| (약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우) | ||
| &cr;&cr; | ||
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | |
| 보고자 : | ||
&cr;
| 요약정보 | |||
| 보고특례 적용&cr;전문투자자 구분 | |||
| 발행회사명 | 발행회사와의 관계 | ||
| 보고구분 | |||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 보고사유 | |||
| 보유목적 | |||
| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
| 회사명 | 회사코드 |
| 법인구분 | 의결권있는 발행주식 총수(주) |
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | |||
| 보고자 구분 | 국 적 | ||
| 성명(명칭) | 한글 | 한자(영문) | |
| 주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] | 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 | ||
| 직업(사업내용) | 발행회사와의 관계 | ||
| 업무상 연락처&cr;및 담당자 | 소속회사 | 부서 | |
| 직위 | 전화번호 | ||
| 성명 | 팩스번호 | ||
| 이메일 주소 | |||
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
| 법적성격 | 버뮤다의 1981년 회사법에 의한 투자자문사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | 운용자산총액:&cr;US$34,891,977,401&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 부채총액 | 해당없음 |
| 자본총액 | 해당없음 | 자본금 | US$500,000&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 대표자 | Alexander Cutler (부사장) | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | Orbis Holdings Limited | 최대주주 &cr;지분율 | 100% |
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명&cr;(명칭) | 구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 | 국적 | 주 소&cr;(소재지) | 직 업&cr;(사업내용) | 발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| * 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재 |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
| 구 분 | Orbis Global Equity Fund Limited | ||
| 법적성격 | 버뮤다의 1981년 회사법에 의한 투자회사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$6,372,457,935&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 부채총액 | US$40,566,726&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 자본총액 | US$6,331,891,209&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 자본금 | US$6,331,891,209 &cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 대표자 | William Gray | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) |
First Rand Bank Ltd ITF &cr;Allan Gray Orbis Global Equity Feeder Fund&cr;(AGL Foreign Trade Team) |
최대주주 &cr;지분율 | 21% |
| 구 분 | Orbis Optimal SA Fund Limited | ||
| 법적성격 | 버뮤다의 1981년 회사법에 의한 투자회사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$832,204,137&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 부채총액 | US$18,144,219&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 자본총액 | US$814,059,918&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 자본금 | US$814,059,918&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 대표자 | Alexander Cutler (부사장) | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) |
First Rand Bank Ltd ITF&cr;Allan Gray Balanced Fund&cr;(AGL Foreign Trade Team) |
최대주주 &cr;지분율 | 40% |
| 구 분 | Orbis Optimal Global Fund, L.P. | ||
| 법적성격 | 미국 델라웨어주 개정 통일리미티드파트넙쉽법령에 의한 &cr;유한책임조합(Limited Partnership) | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$151,434,795&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 부채총액 | US$1,006,357&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 자본총액 | US$150,428,438&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 자본금 | US$150,428,438&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 대표자 | Orbis Asset Management Limited (업무집행조합원) | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 업무집행조합원(General Partner) | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) |
Buchanan Opportunity Trust (Martin Hall) |
최대주주 &cr;지분율 | 25% |
| 구 분 | Orbis Global Equity Fund (Australia Registered) | ||
| 법적성격 | 호주의 2001년 회사법에 의한 투자신탁 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | AU$3,373,524,167&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 부채총액 | AU$3,569,258&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 자본총액 | AU$3,369,954,909&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 자본금 | AU$3,369,954,909&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 대표자 | Equity Trustees Limited (Trustee) | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | Equity Trustees Limited | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | Citicorp Nominees Pty Ltd&cr;ACF Host-Plus Pty Ltd &cr;ATF HOSTPLUS Pooled&cr;Superannuation Trust&cr;(HOSTPLUS Pooled Superannuation Trust) | 최대주주 &cr;지분율 | 40% |
| 구 분 | Orbis SICAV Global Equity Fund | ||
| 법적성격 | 룩셈부르크의 2002년 12월 20일 법률에 의한 투자펀드 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | EUR1,198,409,833&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 부채총액 | EUR14,679,258&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 자본총액 | EUR1,183,730,575 &cr;(2020년 1월 31일 현재) | 자본금 | EUR1,183,730,575 &cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 대표자 | Alexander Cutler (부사장) | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) |
Tesco Pension Trustees &cr;Limited (Ian King) |
최대주주 &cr;지분율 | 24% |
| 구 분 | Orbis SICAV International Equity Fund | ||
| 법적성격 | 룩셈부르크의 2002년 12월 20일 법률에 의한 투자펀드 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$1,369,472,818&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 부채총액 | US$9,096,153&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 자본총액 | US$1,360,376,665&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 자본금 | US$1,360,376,665&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 대표자 | Alexander Cutler (부사장) | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | First Rand Bank Ltd ITF&cr;Allan Gray Equity Fund&cr;(AGL Foreign Trade Team) | 최대주주 &cr;지분율 | 14% |
| 구 분 | Orbis Institutional Global Equity Fund | ||
| 법적성격 | 버뮤다의 2000년 분리계정회사법에 의한 투자펀드 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$3,305,702,839&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 부채총액 | US$21,760,233&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 자본총액 | US$3,283,942,606&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 자본금 | US$3,283,942,606&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 대표자 | Alexander Cutler (부사장) | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) |
Victorian Funds Management &cr;Corporation ATF VFMC International Equity Trust 2 (Unlisted Investment Team) |
최대주주 &cr;지분율 | 16% |
| 구 분 | Orbis International Equity L.P. | ||
| 법적성격 | 미국 델라웨어주 개정 통일리미티드파트넙쉽법령에 의한 &cr;유한책임조합(Limited Partnership) | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$306,618,005&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 부채총액 | US$2,790,086&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 자본총액 | US$303,827,919&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 자본금 | US$303,827,919&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 대표자 | Orbis Asset Management Limited (업무집행조합원) | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 업무집행조합원(General Partner) | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | The Buchanan Trust&cr;(Martin Hall) | 최대주주 &cr;지분율 | 22% |
| 구 분 | Orbis Institutional Global Equity L.P. | ||
| 법적성격 | 미국 델라웨어주 개정 통일리미티드파트넙쉽법령에 의한 &cr;유한책임조합(Limited Partnership) | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$2,629,715,584&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 부채총액 | US$1,866,862&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 자본총액 | US$2,627,848,722&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 자본금 | US$2,627,848,722&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 대표자 | Orbis Institutional Global Equity GP Limited | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 업무집행조합원(General Partner) | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) |
1381289 Ontario Limited (Ahren Estabrooks) |
최대주주 &cr;지분율 | 32% |
| 구 분 | Orbis Institutional International Equity L.P. | ||
| 법적성격 | 미국 델라웨어주 개정 통일리미티드파트넙쉽법령에 의한 &cr;유한책임조합(Limited Partnership) | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$576,877,146&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 부채총액 | US$2,434,613 &cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 자본총액 | US$574,442,533&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 자본금 | US$574,442,533&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 대표자 | Orbis Institutional International Equity GP Limited | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 업무집행조합원(General Partner) | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) |
Delaware Public Employees'&cr;Retirement System (David Craik) |
최대주주 &cr;지분율 | 31% |
| 구 분 | Orbis OEIC Global Equity Fund | ||
| 법적성격 | 잉글랜드 및 웨일즈의 2001년 개방형투자신탁업 규정에 의한 투자회사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | GBP83,505,895&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 부채총액 | GBP95,308&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 자본총액 | GBP83,410,587&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 자본금 | GBP83,410,587&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 대표자 | Ali Ziai&cr;(Director of the Authorised Corporate Director,&cr;Orbis Investment Management (Luxembourg) S.A.) | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | Orbis Capital Limited&cr;(Guy Kelly) | 최대주주 &cr;지분율 | 22% |
| 구 분 | Orbis Global Equity LE Fund (Australia Registered) | ||
| 법적성격 | 호주의 2001년 회사법에 의한 투자신탁 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | AU$8,625,607,933&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 부채총액 | AU$4,616,053&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 자본총액 | AU$8,620,991,880&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 자본금 | AU$8,620,991,880&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 대표자 |
Equity Trustees Limited (Trustee) |
||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | Equity Trustees Limited | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | JP Morgan Nominees Australia Pty Ltd ACF Australian Super&cr;(Australian Super) | 최대주주 &cr;지분율 | 48% |
| 구 분 | Orbis Institutional Global Equity (OFO) Fund | ||
| 법적성격 | 버뮤다의 1981년 회사법에 의한 투자회사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$1,260,089,522 &cr;(2020년 1월 31일 현재) | 부채총액 | US$4,879,954&cr;((2020년 1월 31일 현재) |
| 자본총액 | US$1,255,209,568 &cr;(2020년 1월 31일 현재) | 자본금 | US$1,255,209,568&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 대표자 | Garth Rempel | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) |
Orbis Optimal (US$) Fund&cr;Limited (Garth Rempel) |
최대주주 &cr;지분율 | 100% |
| 구 분 | Orbis SICAV Emerging Markets Fund | ||
| 법적성격 | 룩셈부르크의 2002년 12월 20일 법률에 의한 투자펀드 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$2,981,180,209&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 부채총액 | US$39,162,452&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 자본총액 | US$2,942,017,757&cr;(2020년 1월 31일 현재) | 자본금 | US$2,942,017,757&cr;(2020년 1월 31일 현재) |
| 대표자 | Alexander Cutler (부사장) | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) |
HSBC Private Banking&cr;Nominee 3 (Jersey) Limited &cr;(Ben Naylor) |
최대주주 &cr;지분율 | 17% |
| 구 분 | Orbis Emerging Markets Equity Fund (Australia Registered) | ||
| 법적성격 | 호주의 2001년 회사법에 의한 투자신탁 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | AU$9,286,281&cr;(2019년 11월 30일 현재) | 부채총액 | AU$92,743&cr;(2019년 11월 30일 현재) |
| 자본총액 | AU$9,193,538 &cr;(2019년 11월 30일 현재) | 자본금 | AU$9,193,538&cr;(2019년 11월 30일 현재) |
| 대표자 |
Equity Trustees Limited (Trustee) |
||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) |
Equity Trustees Limited |
||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) |
Orbis Capital Limited (Guy Kelly) |
최대주주 &cr;지분율 | 87% |
| 구 분 | Orbis Institutional Emerging Markets Equity L.P. | ||
| 법적성격 | 미국 델라웨어주 개정 통일리미티드파트넙쉽법령에 의한 &cr;유한책임조합(Limited Partnership) | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$43,619,199&cr;(2019년 11월 30일 현재) | 부채총액 | US$248,175&cr;(2019년 11월 30일 현재) |
| 자본총액 | US$43,371,024&cr;(2019년 11월 30일 현재) | 자본금 | US$43,371,024&cr;(2019년 11월 30일 현재) |
| 대표자 | Orbis Institutional Emerging Markets GP Limited | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 업무집행조합원(General Partner) | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) |
Orbis Optimal (US$)&cr;Fund Limited (Garth Rempel) |
최대주주 &cr;지분율 | 100% |
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록&cr;번호 등 | 대상 집합&cr;투자기구 | 국적 | 주 소&cr;(소재지) | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | |||
| 자본금 | 운용자산총액 | ||
| 대표자 | |||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | |||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | 최대주주 지분율 | ||
| 보고서&cr;작성기준일 | 보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주) | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr;(주) | 비율&cr;(%) | 주식수&cr;(주) | 비율&cr;(%) | |||
| 직전보고서 | ||||||||
| 이번보고서 | ||||||||
| 증 감 | ||||||||
| 주) | 상기 주식등의 수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서 운용하는 특별관계자들을 포함한 여러 펀드, 분리운용펀드, 기금, 개인 고객 및 기타 계정들에서 소유되고 있으며, 상기 보고자는 '소유에 준하는 보유자'로서 보유하고 있음. |
| 변동방법 |
| 변동사유 |
| 변경사유 |
| 관 계 | 성 명&cr;(명칭) | 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 | 전환&cr;사채권 | 신주&cr;인수권부&cr;사채권 | 교환&cr;사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권&cr;있는&cr;주식 | 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 | 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 | 주수&cr;(주) | 비율&cr;(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별&cr;관계자 | |||||||||||||
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | |||||
| H | |||||||||||||
| 주) | 상기 보고자의 보유주식등의 주수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서 운용하는 상기 특수관계인들의 계좌를 포함한 고객의 투자계좌에서 소유하고 있는 발행회사의 주식수 및 비율임(소유에 준하는 보유). |
| 의결권있는&cr;발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
|---|---|---|---|
| 주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100 | ||
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;
| 명칭 | 보고자와의&cr;관계 | 계정별 내역 | 합 계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | ||
| 합 계 | |||||||
| 관 계 | 성 명&cr;(명칭) | 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 | 전환&cr;사채권 | 신주&cr;인수권부&cr;사채권 | 교환&cr;사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권&cr;있는&cr;주식 | 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 | 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 | 주수&cr;(주) | 비율&cr;(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별&cr;관계자 | |||||||||||||
| 성명&cr;(명칭) | 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr;방법 | 주식등의&cr;종류 | 변동 내역 | 취득/처분&cr;단가** | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 변동전 | 증감 | 변동후 | |||||||
※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.&cr;
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
| 신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ공동보유계약 등 주요계약 체결, 변경 여부 |
*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음
| 성명&cr;(명칭) | 보고자와의&cr;관계 | 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 | 주식등의&cr;종류 | 주식등의&cr;수 | 계약 &cr;상대방 | 계약의&cr;종류 | 계약체결&cr;(변경)일 | 계약&cr;기간 | 비율 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 합계(주식등의 수) | 합계(비율) | |||||||||
| 성명 | 생년월일 또는&cr;사업자등록번호등 | 자기자금(H) | 차입금(I) | 기타(J) | 계(H+I+J) |
|---|---|---|---|---|---|