분기보고서 4.8 한국투자금융지주 110111-2691651

분 기 보 고 서

&cr;&cr;&cr;

(제 21 기)

2022년 01월 01일2022년 03월 31일
사업연도 부터
까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022년 05월 16일
주권상장법인해당사항 없음
제출대상법인 유형 :
면제사유발생 :
회 사 명 : 한국투자금융지주(주)
대 표 이 사 : 김남구
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 의사당대로 88
(전 화) 02-3276-6400
(홈페이지) www.koreainvestment.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 차장 (성 명) 정수정
(전 화) 02-3276-4262
목 차
【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 10
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 16
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 17
5. 정관에 관한 사항 ----------------------- 19
II. 사업의 내용 ----------------------- 20
1. 사업의 개요 ----------------------- 20
2. 영업의 현황 ----------------------- 20
3. 파생상품거래 현황 ----------------------- 64
4. 영업설비 ----------------------- 68
5. 재무건전성 등 기타 참고사항 ----------------------- 72
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 96
1. 요약재무정보 ----------------------- 96
2. 연결재무제표 ----------------------- 100
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 105
4. 재무제표 ----------------------- 200
5. 재무제표 주석 ----------------------- 204
6. 배당에 관한 사항 ----------------------- 232
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 ----------------------- 235
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 ----------------------- 235
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 ----------------------- 248
8. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 250
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 260
V. 회계감사인의 감사의견 등 ----------------------- 261
1. 외부감사에 관한 사항 ----------------------- 261
2. 내부통제에 관한 사항 ----------------------- 264
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 265
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 265
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 274
3. 주주총회 등에 관한 사항 ----------------------- 279
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 283
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 288
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 288
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 296
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 297
X. 대주주 등과의 거래내용 ----------------------- 303
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 306
1. 공시내용 진행 및 변경사항 ----------------------- 306
2. 우발부채 등에 관한 사항 ----------------------- 306
3. 제재 등과 관련된 사항 ----------------------- 322
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 ----------------------- 330
XII. 상세표 ----------------------- 336
1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ----------------------- 336
2. 계열회사 현황(상세) ----------------------- 340
3. 타법인출자 현황(상세) ----------------------- 342
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 342
1. 전문가의 확인 ----------------------- 342
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 342
【 대표이사 등의 확인 】 fy22 1q 분기보고서 확인서.jpg fy22 1q 분기보고서 확인서

I. 회사의 개요 1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 &cr;&cr;1) 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)
-----273352927929273352927929
구분 연결대상회사수 주요&cr;종속회사수
기초 증가 감소 기말
상장
비상장
합계
※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

2) 연결대상회사의 변동내용

한국투자TDF알아서2055증권신규 취득한국투자TDF알아서2060증권신규 취득한국투자지속가능미국와이드모트증권자투자신탁H(주식)신규 취득한국투자제조혁신제1호사모투자합자회사신규 취득한투 바른동행 셰르파 제1호 펀드신규 취득관양동한투제일차 외 29개의 자산유동화구조화기업연결실체가 자산인 채권의 조건변경 및 처분 등의 의사결정을 단독으로 수행하거나 승인할 수 있으며, 신용공여 제공이나 후순위사채 매입 등으로 인해 유의적인 변동이익에 실질적으로 노출되거나 권리를 보유할 경우 연결대상으로 인식합니다.디에프제삼차 외 28개의 자산유동화구조화기업신용공여의무 소멸--
구 분 자회사 사 유
신규&cr;연결
연결&cr;제외

나. 회사의 법적 상업적 명칭&cr; 당사의 명칭은 한국투자금융지주 주식회사라고 표기합니다. 또한 영문으로는 Korea Investment Holdings Co., Ltd. 라 표기합니다.&cr;&cr; 다. 설립일자 및 존속기간&cr; 당사는 2003년 1월 11일 설립되었으며, 2003년 7월 21일 (구)동원증권과의 주식교환을 통해 주식시장에 상장되어 매매가 개시되었습니다. &cr;&cr; 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소&cr; - 본사의 주소 : 07321 서울 영등포구 의사당대로 88 &cr; - 전화번호 : 02-3276-6400&cr;- 홈페이지 주소 : www.koreainvestment.com&cr;&cr; 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률&cr; 당사는 '금융지주회사법'에 근거하여 사업을 영위하고 있습니다.&cr;&cr; 바. 중소기업 해당 여부

미해당미해당미해당
중소기업 해당 여부
벤처기업 해당 여부
중견기업 해당 여부

사 . 주 요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업&cr; &cr;[한국투자금융지주] &cr; 지배회사인 주식회사 한국투자금융지주는 자회사 등 (자회사, 손 자회사 및 손자회사가 지배하는 회사를 포함) 에 대한 사업목표의 부여, 사업계획의 승인, 자회사 경영성과의 평가 및 보상 결정, 경영지배구조 결정, 업무와 재산상태에 대한 검사를 하는 경영관리를 주요 업무로 영위하고 있습니다. 이외에, 자회사 등에 대한 자금지원, 자회사에 대한 출자 또는 자회사 등에 대한 자금지원을 위한 자금조달 등을 경영관리에 부수하는 업무로 수행하고 있습니다. &cr; &cr; [주요 종속회사의 사업] &cr; 증권업을 영위하는 한국투자증 권은 당사의 주력 자회사로서 투자매매업, 투자중개업, 신탁업, 투자일임 및 투자자문업 등의 금융투자업무를 영위하고 있습니다. 겸영업무 및 부수업무 등은 관련 법령 등에 따라 영위할 수 있는 모든 업무를 포함하며, 인가권자의 허용 및 신고 등이 요구되는 업무는 해당 인가 등을 취득하 여 영위하고 있습니다. 한국투자증권은 자산운용업을 영위하는 한국투자신탁운용과 한국투자밸류자산운용, 현지법인 (런던, 홍콩, 뉴욕, 싱가포르, 베트 남, 북경투자자문유한공사, 인도네시아 ), 대안투자펀드인 KIARA Asia Pacific Hedge Fund 등을 자회사로 두고 있습니다 . &cr;&cr; 이외에 한국투자금융지주의 자회사로는 벤처캐피탈사인 한국투자파트너스, 주택담보대출 등 소비자 및 중소기업 금융에 강점을 가진 한 국투자저축은행, 국내 최초의 기업여신 전문 캐피탈사인 한국투자캐피탈, 2019년 설립된 한국투자부동산신탁, 에너지/인프라 PEF 전문운용사인 한 국투자프라이빗에쿼티, 절대수익을 추구하며 국내 최초로 싱가포르에 설립된 해외 대안투자전문펀드인 KIARA CAPITALⅡ 및 KIARA ADVISORS, 스 타트업에 투자하고 육성하는 한국투자액셀러레이터가 있습니다.&cr; &cr; 기타 자세한 사항은 II. 사업의 내용을 참고하시기 바랍니다.&cr;

아. 신용평가에 관한 사항 &cr;

1) 최근 3년간 신용등급

평가일 평가대상&cr;유가증권 평가대상 유가&cr;증권의 신용등급 평가회사 (신용평가등급범위) 평가구분
2021.08.27 회사채 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 본평가
2021.08.27 AA- 한국기업평가 (AAA ~ D) 본평가
2021.06.14 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 정기평가
2021.04.13 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 본평가
2021.04.13 AA- 한국기업평가 (AAA ~ D) 본평가
2020.11.24 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 본평가
2020.11.24 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 본평가
2020.09.08 AA- 한국기업평가 (AAA ~ D) 본평가
2020.09.07 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 본평가
2020.06.29 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 정기평가
2020.06.18 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 정기평가
2020.04.23 AA- 한국기업평가 (AAA ~ D) 정기평가
2020.02.11 AA- 한국기업평가 (AAA ~ D) 본평가
2020.02.10 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 본평가
2019.09.30 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 본평가
2019.09.27 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 본평가
2019.07.19 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 정기평가
2019.06.27 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 정기평가
2019.06.25 AA- 한국기업평가 (AAA ~ D) 정기평가
2018.10.08 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 본평가
2018.10.08 AA- 한국기업평가 (AAA ~ D) 본평가
2018.06.20 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 정기평가
2018.05.14 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 본평가
2018.05.14 AA- 한국기업평가 (AAA ~ D) 본평가
2018.01.23 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 본평가
2018.01.22 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 본평가
2017.07.27 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 본평가
2017.07.27 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 본평가
2017.06.28 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 정기평가
2017.06.16 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 정기평가
2017.03.30 AA- 한국기업평가 (AAA ~ D) 본평가
2017.03.30 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 본평가
2021.12.20 기업어음 A1 한국신용평가 (A1 ~ D) 정기평가
2021.12.20 A1 NICE신용평가 (A1 ~ D) 정기평가
2021.06.15 A1 한국신용평가 (A1 ~ D) 본평가
2021.06.14 A1 NICE신용평가 (A1 ~ D) 본평가
2020.12.23 A1 한국기업평가 (A1 ~ D) 정기평가
2020.12.07 A1 한국신용평가 (A1 ~ D) 정기평가
2020.06.29 A1 한국기업평가 (A1 ~ D) 본평가
2020.06.29 A1 한국신용평가 (A1 ~ D) 본평가
2019.12.12 A1 NICE신용평가 (A1 ~ D) 정기평가
2019.12.10 A1 서울신용평가 (A1 ~ D) 정기평가
2019.06.28 A1 서울신용평가 (A1 ~ D) 본평가
2019.06.27 A1 NICE신용평가 (A1 ~ D) 정기평가
2018.12.20 A1 한국신용평가 (A1 ~ D) 정기평가
2018.10.08 A1 한국기업평가 (A1 ~ D) 정기평가
2018.06.26 A1 한국신용평가 (A1 ~ D) 본평가
2018.06.21 A1 한국기업평가 (A1 ~ D) 본평가
2017.12.21 A1

한국신용평가 (A1 ~ D)

 정기평가
2017.12.15 A1 NICE신용평가 (A1 ~ D) 정기평가
2017.06.28 A1

한국신용평가 (A1 ~ D)

 본평가
2017.06.16 A1 NICE신용평가 (A1 ~ D) 본평가

&cr; 2) 회사채 신용평가등급 체계 요약&cr;① 한국기업평가

등급기호 등급의 정의
AAA 원리금 지급확실성이 최고 수준이며, 예측 가능한 장래의 환경변화에 영향을 받지 않을 만큼 안정적이다.
AA 원리금 지급확실성이 매우 높으며, 예측 가능한 장래의 환경변화에 영향을 받을 가능성이 낮다.
A 원리금 지급확실성이 높지만, 장래의 환경변화에 영향을 받을 가능성이 상위 등급에 비해서는 높다.
BBB 원리금 지급확실성은 있으나, 장래의 환경변화에 따라 지급확실성이 저하될 가능성이 내포되어 있다.
BB 최소한의 원리금 지급확실성은 인정되나, 장래의 안정성면에서는 투기적 요소가 내포되어 있다.
B 원리금 지급확실성이 부족하며, 그 안정성이 가변적이어서 매우 투기적이다.
CCC 채무불이행이 발생할 가능성이 높다
CC 채무불이행이 발생할 가능성이 매우 높다
C 채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고, 합리적인 예측 범위내에서 채무불이행 발생이 불가피하다
D 현재 채무불이행 상태에 있다

주) 상기 등급 중 AA부터 B까지는 동일 등급내에서 상대적인 우열을 나타내기 위하여 "+" 또는 "-"의 기호를 부가할 수 있음 &cr; &cr; ② 한국신용평가

등급기호 등급의 정의
AAA 원리금 지급능력이 최상급임
AA 원리금 지급능력이 매우 우수하지만 AAA의 채권보다는 다소 열위임
A 원리금 지급능력은 우수하지만 상위등급보다 경제여건 및 환경악화에 따른 영향을 받기 쉬운 면이 있음
BBB 원리금 지급능력은 양호하지만 상위등급에 비해서 경제여건 및 환경악화에 따라 장래 원리금의 지급능력이 저하될 가능성을 내포하고 있음
BB 원리금 지급능력이 당장은 문제가 되지 않으나 장래 안전에 대해서는 단언할 수 없는 투기적인 요소를 내포하고 있음
B 원리금 지급능력이 결핍되어 투기적이며 불황시에 이자지급이 확실하지 않음
CCC 원리금 지급능력에 관하여 현재에도 불안요소가 있으며 채무불이행의 위험이 커 매우 투기적임
CC 상위등급에 비하여 불안요소가 더욱 큼
C 채무불이행의 위험성이 높고 원리금 상환능력이 없음
D 상환 불능상태임

주) 상기등급 중 AA부터 B까지는 +, -부호를 부가하여 동일등급 내에서의 우열을 나타내고 있음&cr; &cr; ③ NICE신용평가

등급기호 등급의 정의
AAA 원리금 지급확실성이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임
AA 원리금 지급확실성이 매우 높지만 AAA등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음
A 원리금 지급확실성이 높지만 장래 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음
BBB 원리금 지급확실성은 인정되지만 장래 환경변화로 전반적인 채무상환능력이 저하될 가능성이 있음
BB 원리금 지급확실성에 당면 문제는 없지만 장래의 안정성 면에서는 투기적 요소가 내포되어 있음
B 원리금 지급확실성이 부족하여 투기적이며, 장래의 안정성에 대해서는 현단계에서 단언할 수 없음
CCC 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임
CC 채무불이행이 발생할 가능성이 높아 상위등급에 비해 불안요소가 더욱 많음
C 채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고 현단계에서는 장래 회복될 가능성이 없을 것으로 판단됨
D 원금 또는 이자가 지급불능상태에 있음

주) 상기 등급 중 AA등급에서 CCC등급까지는 그 상대적 우열 정도에 따라 +, -기호를 첨부할 수 있음

&cr; (3) 기업어음 신용평가등급 체계 요약&cr;① 한국기업평가

등급기호 등급의 정의
A1 단기적인 원리금 지급확실성이 매우 높으며, 예측 가능한 장래의 환경변화에 영향을 받을 가능성이 낮다
A2 단기적인 원리금 지급확실성이 높지만, 장래의 환경변화에 의해 영향을 받을 가능성이 상위 등급에 비해서는 높다
A3 단기적인 원리금 지급확실성은 있으나, 장래의 환경변화에 따라 저하될 가능성이 내포되어 있다
B 최소한의 단기적인 원리금 지급확실성은 인정되나, 그 안정성은 가변적이어서 투기적이다
C 단기적인 원리금 지급확실성이 의문시되며, 채무불이행이 발생할 가능성이 높다
D 현재 채무불이행 상태에 있다

주) 상기 등급 중 A2부터 B까지는 당해 등급 내에서의 상대적 위치에 따라 + 또는 -부호를 부여할 수 있음

② 한국신용평가

등급기호 등급의 정의
A1 적기상환능력이 최상이며 상환능력의 안정성 또한 최상임
A2 적기상환능력이 우수하나 그 안정성은 A1에 비해 다소 열위임
A3 적기상환능력이 양호하며 그 안정성도 양호하나 A2에 비해 열위임
B 적기상환능력은 적정시되나 단기적 여건변화에 따라 그 안정성에 투기적인 요소가 내포되어 있음
C 적기상환능력 및 안정성에 투기적인 요소가 큼
D 상환불능 상태임

주) 상기등급 중 A2부터 B까지는 +, -부호를 부가하여 동일등급 내에서의 우열을 나타내고 있음&cr;

③ NICE신용평가

등급기호 등급의 정의
A1 적기상환능력이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을만큼 안정적임
A2 적기상환능력이 우수하지만 A1등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음
A3 적기상환능력이 양호하지만 장래 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음
B 적기상환능력은 인정되지만 투기적 요소가 내재되어 있음
C 적기상환능력이 의문시 됨
D 지급불능 상태에 있음

주) 상기 등급 중 A2등 급에서 B등급까지는 그 상대적 우열 정도에 따라 +, -기호를 첨부할 수 있음&cr;&cr; ④ 서울신용평가

등급기호 등급의 정의
A1 적기상환능력이 최상이며 상환능력의 안정성 또한 최상이고 투자위험도가 극히 낮음
A2 적기상환능력이 우수하지만 그 안정성은 A1등급에 비하여 다소 열등한 요소가 있음
A3 적기상환능력이 양호하나 장래의 급격한 환경변화에 따라 그 안정성이 다소 영향을 받을 가능성이 있음
B 적기상환능력은 인정되지만 그 안정성에 다소 투기적인 요소가 내포되어 있음
C 적기상환능력이 의문시되어 투기적 요소가 강함
D 현재 채무불이행 상태에 있음

주) 상기 등급 중 A2등 급에서 B등급까지는 그 상대적 우열 정도에 따라 +, -기호를 첨부할 수 있음&cr;

자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

유가증권시장2003년 07월 21일해당사항 없음해당사항 없음
주권상장&cr;(또는 등록ㆍ지정)여부 주권상장&cr;(또는 등록ㆍ지정)일자 특례상장 등&cr;여부 특례상장 등&cr;적용법규

2. 회사의 연혁

[한국투자금융지주]&cr; 가. 회사의 본점소재지 및 그 변경&cr; - 2003.01.11 : 설립 (서울시 서초구 양재동 275번지)&cr;- 2006.04.27 : 본점소재지 이전 (07321 서울 영등포구 의사당대로 88)&cr;&cr; 나. 경영진 및 감사의 중요한 변동

2018년 03월 23일정기주총사외이사 정영록대표이사 및 최대주주인 임원 김남구,&cr;사내이사 김주원, 사내이사 이강행,&cr;사외이사 이상철, 사외이사 호바트 리 엡스타인,&cr;사외이사 김재환사외이사 배종석 (임기만료)2019년 03월 22일정기주총사외이사 김정기, 사외이사 조영태,&cr;사외이사 윤대희, 사외이사 김태원사외이사 호바트 리 엡스타인사외이사 이상철 (임기만료),&cr;사외이사 김재환 (임기만료)2020년 03월 20일정기주총-대표이사 및 최대주주인 임원 김남구,&cr;사내이사 이강행,&cr;사외이사 호바트 리 엡스타인, 사외이사 정영록-2021년 03월 26일정기주총사외이사 함춘승사외이사 정영록, 사외이사 김정기,&cr;사외이사 조영태, 사외이사 윤대희,&cr;사외이사 김태원사외이사 호바트 리 엡스타인&cr;(임기만료)2022년 03월 25일정기주총사내이사 오태균, 사외이사 최수미,&cr;사외이사 김희재대표이사 및 최대주주인 임원 김남구, &cr;사외이사 정영록, 사외이사 김정기,&cr;사외이사 조영태, 사외이사 김태원사내이사 이강행(임기만료),&cr;사외이사 윤대희(임기만료)
변동일자 주총종류 선임 임기만료&cr;또는 해임
신규 재선임

&cr;다. 최대주주의 변동 &cr; - 2020.03.23 : 대표이사 김남구 (소유주식수: 11,482,636주, 지분율: 20.61%)&cr;- 2020.03.24 : 대표이사 김남구 (소유주식수: 11,534,636주, 지분율: 20.70%) &cr; &cr;라. 상호의 변경&cr; - 2017.04.05 : 한국카카오은행 (구 한국카카오, 은행업 본인가 후)&cr;- 2018.06.26 : PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia (구 Danpac Sekuritas)&cr;- 2019.10.29 : 한국투자부동산신탁 (구 한국투자부동산, 부동산신탁업 본인가 후)&cr; - 2020.01.02 : 한국투자프라이빗에쿼티 (구. 이큐파트너스) &cr;- 2020.06.24 : KIM Vietnam Fund Management JSC &cr; (구 Hung Viet Fund Management JSC)&cr;- 2020.10.01: KIM Vietnam Fund Management Co.,Ltd.&cr; (구 KIM Vietnam Fund Management JSC ) &cr;

마. 회사가 화의, 회사정리절차 및 이에 준하는 절차를 밟은 경우&cr; - 해당사항 없습니다.&cr;

바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용&cr; - 최근 5사업연도 이내에 합병 등의 내용은 없습니다.

&cr; 사. 회사업종 또는 주된 사업의 변화

회사명 일자 주요 사업 변화내용
한국투자금융지주 - 해당사항 없음
한국투자증권 2017.11.13 종합금융투자사업자(초대형IB) 지정 및 단기금융업무 인가
한국투자부동산신탁 2019.10.23 부동산신탁업 본인가 획득
2021.02.26 리츠 AMC 본인가 획득
2021.10.23 차입형토지신탁 인가

&cr; 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

- 2016.01.15 : 이큐파트너스(주), 이큐파트너스제1호글로벌사모투자전문회사, &cr; 동원케이디비이큐피글로벌파트너쉽사모투자전문회사, 이큐파트너스아시아인프라사모투자전문회사,&cr; 이큐피포스코글로벌제1호해외자원개발사모투자전문회사, 이큐파트너스제2호기업재무안정사모투자전문회사, &cr; 이큐피글로벌에너지인프라사모투자전문회사, 에스러셀제이차(주) 이상 총 8개사 계열회사 추가&cr; - 2016.01.22 : 한국카카오(주) 계열회사 추가&cr; - 2016.07.08 : 동원케이디비이큐피글로벌파트너쉽사모투자전문회사 계열회사 제외&cr; - 2017.02.10 : Korea Investment Partners US, Inc. 계열회사 추가&cr; - 2017.03.27 : 이큐파트너스제1호환경서비스사모투자합자회사 계열회사 추가&cr; - 2017.04.05 : 한국카카오(주) 은행업 인가 승인 및 명칭 변경 (한국카카오은행)&cr; - 2017.04.06 : 드림라인쏠라파워3호(주) 계열회사 추가&cr; - 2017.06.01 : 드림라인쏠라파워4호(주) 계열회사 추가&cr; - 2017.06.20 : 에스러셀제이차(주), 이큐피글로벌에너지인프라사모투자전문회사 계열회사 제외&cr; - 2017.07.01 : 드림라인쏠라파워5호(주) 계열회사 추가&cr; - 2017.08.01 : 케이아이피플러스 유한회사, 케이아이피그로쓰 유한회사 계열회사 추가&cr; - 2017.10.30 : 이큐파트너 스제2호의2기업재무안정유한회사 계열회사 제외&cr; - 2017.11.15 : KIARA CAPITAL Pte.Ltd. 계열회사 제외&cr; - 2017.11.21 : 상해한금상무자문유한공사 계열회사 추가&cr; - 2017.12.14 : KIS Devonian Canada Co. 계열회사 제외&cr; - 2018.02.01 : 이큐파트너스그린사모투자합자회사 계열회사 추가&cr; - 2018.06.01 : 이큐그린제일차유한회사 계열회사 추가&cr; - 2018.06.26 : PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia 계열회사 추가&cr; - 2018.07.25 : 드림라인쏠라파워3호(주), 드림라인쏠라파워4호(주), 드림라인쏠라파워5호(주) 계열회사 제외&cr; - 2018.08.01 : 이큐그린제이차유한회사, 이큐그린제삼차유한회사 계열회사 추가&cr; - 2 018.10.23 : 헨리우스코리아 유한회사 계열회사 제외&cr; - 2018.11.01 : (주)이 메디원 계열회사 추가&cr; - 2019.01.01 : (주)일성 계열회사 추가&cr; - 2019.01.09 : 데보니안해외자원개발사모투자전문회사 계열회사 제외&cr; - 2019.01.28 : 드림라인쏠라파워1호(주) 계열회사 제외&cr; - 2019.04.18 : PT KISI Asset Management 계열회사 추가&cr; - 2019.05.15 : 도시환경(주) 계열회사 추가&cr; - 2019.05.31 : EQPAIF 1, Strait CRTG Fund L.P. 계열회사 제외&cr; - 2019.06.01 : ADPIA Joint Stock Company 계열회사 제외&cr; - 2019.08.01 : 한국투자부동산(주) 계열회사 편입 &cr; - 2019.08.13 : 이큐파트너스아시아인프라사모투자전문회사 계열회사 제외&cr; - 2019.10.07 : 케 이아이피플러스유한회사 계열회사 제외&cr; - 2019.10.11 : 이큐그린제일차유한회사, 이큐그린제삼차유한회사 계열회사 제외 (이큐그린제이차 유한회사와 합병) &cr; - 2019.11.22 : Korea Investment Partners Southeast Asia PTE, LTD 계열회사 추가 &cr; - 2019.12.01 : (주)그린환경기술 계열회사 추가&cr; - 2020.01.31 : 한국카카오은행(주) 계열회사 제외&cr; - 2020.02.19 : Hung Viet Fund Management Co., Ltd. 계열회사 편입&cr; - 2020.02.28 : (주)일성 계열회사 제외 &cr; - 2020.03.01 : 한국투자혁신성장스케일업사모투자합자회사, 프라이싱사모투자합자회사 계열회사 편입&cr; - 2 020.07.01 : 한국투자성장소부장사모투자합자회사 계열회사 편입&cr; - 2020.09.01 : 에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 계열회사 편입&cr; - 2020.09.14 : 드림라인(주), 드림마크원(주), 드림라인쏠라파워2호(주), Vina Dreamline Joint Stock Company 계열회사 제외 &cr; - 2020.10.21 : 이큐파트너스제2호기업재무안정사모투자전문회사, 이큐파트너스제2호의1기업재무안정유한회사 계열회사 제외&cr; - 2020.11.02 : (주)케이아이피오르비텍홀딩스 계열회사 편입&cr; - 2021.01.08 : KI&S US, Inc. 계열회사 편입&cr; - 2021.02.01 : 한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 계열회사 편입&cr; - 2021.03.02 : 케이엔반도체투자유한회사, 한투에스지제일호유한회사 계열회사 편입&cr; - 2021.04.01 : 한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사 계열회사 편입&cr; - 2021.04.06 : 프라이싱사모투자합자회사 계열회사 제외&cr; - 2021.05.01 : 한투노틱반도체제1호사모투자전문회사 계열회사 편입 &cr; - 2021.07.29 : (주)케이아이피오르비텍홀딩스 계열회사 제외&cr; - 2021.08.01 : 한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사 계열회사 편입 &cr; - 2021.09.01 : 케이아이피유니콘유한회사 계열회사 편입&cr; - 2021.10.01 : 한투베일리제1호사모투자합자회사, (주)이메디원로지스 계열회사 편입&cr; - 2021.11.01 : 한투에스지제이호(유), 한투에코그린사모투자합자회사 계열회사 편입&cr; - 2021.12.22 : 도시환경(주), (주)그린환경기술, (주)이메디원, (주)이메디원로지스 계열회사 제외&cr; - 2022.01.11 : 이큐파트너스그린사모투자합자회사, 이큐그린제이차유한회사 계열회사 제외&cr; - 2022.02.01 : 한국투자액셀러레이터(주), 케이아이피로보틱스유한회사 계열회사 편입&cr; - 2022.02.23 : 글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사 계열회사 제외&cr; - 2022.03.01 : 한국투자제조혁신제1호사모투자합자회사 계열회사 편입

[주요 종속회사의 연혁]

회사명 내용
한국투자증권 - 1974.08.08 설립 (설립등기 기준, 설립인가 1974년 7월 16일)&cr;- 2003.06.03 한국투자증권주식회사로 상호 변경&cr;- 1996.03.21 뉴욕사무소 개소&cr;- 1997.12.02 홍콩현지법인 설립&cr;- 2007.09.12 베트남 호치민사무소 개소&cr;- 2008.02.22 싱가포르 현지법인 설립 (설립 등기일 기준)&cr;- 2010.11.12 중국 북경투자자문사 설립 &cr;- 2010.11.29 베트남 현지법인 인수&cr;- 2013.10.30 종합금융투자사업자 지정&cr;- 2013.11.20 KIM Investment Funds 자회사 편입&cr;- 2014.08.13 KIARA Asia Pacific Hedge Fund 자회사 편입&cr;- 2014.10.20 인도네시아 자카르타사무소 개소&cr;- 2014.11.21 한국투자캐피탈 자회사 편입 ('15년 12월, 한국투자금융지주로 매각)&cr;- 2016.11.29 유상증자 실시로 자기자본 4조원 이상 초대형 투자은행 요건 충족&cr;- 2016.12.01 우리은행 과점주주 지분 4% 취득 &cr;- 2017.11.13 자기자본4조원인 종합금융투자사업자(초대형IB) 지정 및 단기금융업무 인가&cr;- 2018.06.26 PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia 인수 (등기일 기준)&cr;- 2019.04.12 북경사무소 개소&cr;- 2019.04.18 PT KISI Asset Management 설립 및 손자회사 편입&cr;- 2019.11.22 유상증자 (보통주 15,540주)&cr;- 2021.01.08 Korea Investment & Securities US, Inc. 설립&cr;- 2021.09.08 본인신용정보관리업(마이데이터사업) 본허가
한국투자파트너스 - 1986.11.25 설립 (한신기술개발금융주식회사)&cr;- 1987.04.20 본점 이전 (서울특별시 영등포구 여의도동 35-6)&cr;- 1991.01.22 본점 이전 (서울특별시 영등포구 여의도동 34-7)&cr;- 1996.04.01 사명 변경 (동원창업투자주식회사)&cr;- 2005.08.05 사명 변경 (한국투자파트너스)&cr;- 2012.06.28 상환우선주 750억원 발행&cr;- 2013.12.06 본점 이전 (삼성동 아셈타워 10층)&cr;- 2016.08.22 상환우선주 450억원 발행&cr;- 2017.04.25 무상증자 (보통주 30,007,944주)&cr;- 2018.11.16 무상증자 (보통주 228,958,956주)&cr;- 2019.11.15 유상증자 (보통주 30,000,000주)&cr;- 2021.03.31 상환우선주 100억원 상환
한국투자저축은행 - 1982.12.14 (주)고려상호신용금고 설립등기&cr;- 1989.03.01 사옥신축이전 (여수시 충무동 502-1)&cr;- 1996.09.14 대주주변동 (동원증권(주) : 80%)&cr;- 1997.01.01 상호변경 : (주)동원상호신용금고 / 변경전 : (주)고려상호신용금고&cr;- 1998.12.29 자본금 50억원 증자 (납입자본금 63억원)&cr;- 1999.05.26 자본금 200억원 증자 (납입자본금 263억원)&cr;- 1999.12.30 자본금 300억원 증자 (납입자본금 563억원)&cr;- 2000.12.09 자본금 102억원 증가 (납입자본금 665억원)&cr;- 2001.01.10 (인천)안흥상호신용금고 인수 &cr;- 2002.03.01 상호변경 : (주)동원상호저축은행 / 변경전 : (주)동원상호신용금고&cr;- 2004.01.05 최대주주 동원금융지주(주)로 변동 (변경전 : 동원증권(주))&cr;- 2004.10.25 무상감자(218억원) 및 액면분할 (5,000원 / 변경전 10,000원)&cr;- 2005.03.14 동원캐피탈(주) 합병&cr;- 2014.09.01 예성저축은행 흡수합병, 통합출점&cr;- 2017.04.28 상환우선주 600억원 발행&cr;- 2018.12.27 유상증자 (보통주 100,000주)&cr;- 2021.12.27 유상증자 (보통주 100,000주)
한국투자캐피탈 - 2014.11.03 한국투자캐피탈(주) 설립 (자본금 200억원)&cr;- 2014.12.10 시설대여업 및 신기술사업금융업 금융감독원 등록&cr;- 2015.04.21 유상증자 (보통주 400,000주)&cr;- 2015.06.06 유상증자 (보통주 400,000주)&cr;- 2015.09.05 유상증자 (보통주 400,000주)&cr;- 2015.12.28 최대주주변경(한국투자증권→한국투자금융지주)&cr;- 2016.01.13 유상증자 (보통주 400,000주)&cr;- 2016.02.05 유상증자 (보통주 400,000주)&cr;- 2016.04.07 유상증자 (보통주 400,000주)&cr;- 2016.06.14 유상증자 (보통주 400,000주)&cr; - 2017.12.22 유상증자 (보통주 800,000주)&cr; - 2018.01.02 본점 소재지 변경 (서울시 영등포구 의사당대로 88 → 서울시 영등포구 여의대로 24)&cr; - 2018.07.04 유상증자 (보통주 600,000주)&cr;- 2019.12.23 유상증자 (보통주 1,000,000주)&cr;- 2021.12.27 유상증자 (보통주 100,000주)
한국투자부동산신탁 - 2019.05.31 한국투자부동산(주) 설립&cr;- 2019.06.24 한국투자금융지주 자회사 편입&cr;- 2019.08.12 유상증자 (보통주 990,000주)&cr;- 2019.10.23 부동산신탁업 본인가&cr;- 2019.10.29 사명변경 (한국투자부동산 → 한국투자부동산신탁)&cr;- 2021.02.26 리츠 AMC 본인가 &cr; - 2021.04.14 유상증자 (보통주 30,000,000주)&cr;- 2021.10.23 차입형 토지신탁 인가
한국투자프라이빗에쿼티 - 2010.10.29 설립&cr;- 2016.01.15 한국투자금융지주 자회사 편입&cr;- 2018.12.27 유상증자 (보통주 60,000주)&cr; - 2020.01.02 상호 변경 (이큐파트너스 → 한국투자프라이빗에쿼티)
한국투자액셀러레이터 - 2021.12.24 설립 (설립자본금 200억원)&cr;- 2022.01.21 액셀러레이터 등록&cr;- 2022.02.01 한국투자금융지주 자회사 편입
KIARA CAPITALⅡ - 2013.10.02 설립&cr;- 2013.10.16 상환우선주 80,600,000주 발행
KIARA Advisors - 2008.02.22 설립&cr;- 2010.05.31 상호 변경 (K-Atlas Advisors→KIARA Advisors)
KIARA Asia Pacific Hedge Fund - 2014.07.17 설립
한국투자신탁운용 - 1974.08.08 국내 최초 투자신탁 전업회사로 설립&cr;- 2000.06.26 한국투자신탁운용 설립&cr;- 2005.07.01 동원투신운용 흡수합병&cr;- 2008.10.02 한국투자운용지주의 자회사로 편입&cr;- 2012.07.30 한국투자증권의 자회사로 편입&cr;- 2020.02.19 KIM Vietnam Fund Management Co.,Ltd. 자회사 편입&cr; - 2021.08.25 유상증자 (보통주 10,000주)
한국투자밸류자산운용 - 2006.02.13 국내 최초 장기가치투자 전문자산운용사로 설립&cr;- 2008.08.01 상호 변경 (한국밸류자산운용 → 한국투자밸류자산운용)&cr;- 2008.10.02 한국투자운용지주 자회사 편입&cr;- 2012.07.30 한국투자증권 자회사 편입&cr;- 2019.11.21 유상증자 (보통주 484,000주)&cr; - 2020.12.28 유상증자 (보통주 142,000주)
KIS Vietnam &cr;Securities Corporation - 2010.11.29 인수&cr;- 2011.03.21 상호 변경 (Empower Securities Corporation→KIS Vietnam Securities Corporation)&cr;- 2015.01.09 유상증자 (USD 40백만불, 84,912,000주)&cr;- 2018.03.16 파생상품 중개 라이선스 취득&cr;- 2018.06.11 유상증자 (USD 34백만불, 78,424,500주)&cr;- 2020.06.30 유상증자 (USD 30백만불, 69,926,565주)&cr;- 2021.05.27 유상증자 (USD 51백만불, 116,512,776주)
PT Korea Investment & &cr;Sekuritas Indonesia - 2018.06.26 설립&cr;- 2019.04.18 PT KISI Asset Management 설립 및 자회사 편입&cr;- 2020.09.08 구주매입(USD 4.6백만, 22,500주, 11.25%)
KI&S Asia, Ltd.&cr;(홍콩현지법인) - 1997.07.11 설립&cr;- 1997.07.21 유상증자 (USD 5,000,000, 보통주 5,000,000주)&cr;- 1997.11.28 Type 1(Dealing in Securities), Type 4(Advising on Securities)&cr;- 2019.03.25 유상증자 (USD 300백만, 보통주 3억주)&cr;- 2019.10.16 유상증자 (USD 20백만, 보통주 2천만주)&cr;- 2019.11.22 Type 2(Dealing in Futures Contracts) 라이선스 취득&cr;- 2021.07.20 유상증자 (USD 150백만, 보통주 1.5억주)
KI&S US, Inc&cr;(뉴욕 IB 현지법인) - 2021.01.08 설립&cr;- 2021.01.29 설립 자본금 납입 (USD 1M)&cr;- 2021.05.25 Califonia Lending License 취득/ 지주 손자회사 편입&cr;- 2021.08.03 현물출자를 통해 KIS America 자회사로 편입&cr;- 2021.08.04 유상증자(USD 2M)&cr;- 2021.08.12 유상증자(USD 247M)

3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이

(단위 : 원, 주)
종류 구분 제21기 1분기&cr;(2022년 1분기말) 제20기&cr;(2021년말) 제19기&cr;(2020년말)
보통주 발행주식총수 55,725,992 55,725,992 55,725,992
액면금액 5,000 5,000 5,000
자본금 278,629,960,000 278,629,960,000 278,629,960,000
우선주 발행주식총수 5,858,251 5,858,251 5,858,251
액면금액 5,000 5,000 5,000
자본금 29,291,255,000 29,291,255,000 29,291,255,000
기타 발행주식총수 - - -
액면금액 - - -
자본금 - - -
합계 자본금 307,921,215,000 307,921,215,000 307,921,215,000

4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

2022년 03월 31일(단위 : 주)
(기준일 : )
보통주1종 종류주식--200,000,000주)55,725,9925,858,25161,584,243---------------------55,725,9925,858,25161,584,243-2,987,479200,0003,187,479-52,738,5135,658,25158,396,764-
구 분 주식의 종류 비고
합계
Ⅰ. 발행할 주식의 총수
Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수
Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수
1. 감자
2. 이익소각
3. 상환주식의 상환
4. 기타
Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)
Ⅴ. 자기주식수
Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)

주) 정관 제5조(발행예정 주식의 총수) 이 회사가 발행할 주식의 총수는 200,000,000주로 한다.&cr;

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

2022년 03월 31일(단위 : 주)
(기준일 : )
보통주2,987,479---2,987,479-1종 종류주식200,000---200,000-----------------------------보통주2,987,479---2,987,479-1종 종류주식200,000---200,000---------------------------------------------------------보통주2,987,479---2,987,479-1종 종류주식200,000---200,000-
취득방법 주식의 종류 기초수량 변동 수량 기말수량 비고
취득(+) 처분(-) 소각(-)
배당&cr;가능&cr;이익&cr;범위&cr;이내&cr;취득 직접&cr;취득 장내 &cr;직접 취득
장외&cr;직접 취득
공개매수
소계(a)
신탁&cr;계약에 의한&cr;취득 수탁자 보유물량
현물보유물량
소계(b)
기타 취득(c)
총 계(a+b+c)

&cr;다. 종류주식(명칭) 발행현황

(단위 : 원)
2003년 07월 08일5,0005,00029,291,255,0005,858,25129,291,255,0005,858,251종류주식은 이익배당에 있어서 보통주식에&cr;우선하는 주식으로서, 이익배당시 액면금액의&cr;1.23%를 보통주식에 우선하여 배당한다.----------무의결권 배당우선주식-
발행일자
주당 발행가액(액면가액)
발행총액(발행주식수)
현재 잔액(현재 주식수)
주식의&cr;내용 이익배당에 관한 사항
잔여재산분배에 관한 사항
상환에&cr;관한 사항 상환조건
상환방법
상환기간
주당 상환가액
1년 이내&cr;상환 예정인 경우
전환에&cr;관한 사항 전환조건&cr;(전환비율 변동여부 포함)
전환청구기간
전환으로 발행할&cr;주식의 종류
전환으로&cr;발행할 주식수
의결권에 관한 사항
기타 투자 판단에 참고할 사항&cr;(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)

5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

2020년 03월 20일제18기 정기주주총회1. 주주명부의 폐쇄절차 및 기준일 관련 규정 정비&cr;- 전자등록제도 도입에 따라 주주 확정방법으로 주주명부폐쇄절차가 불필요함에 따라 관련 규정을 삭제&cr;- 개정 상법상 기준일을 결산기말이 아닌 날로 정할 수 있게됨에 따라 기준일 관련 규정 정비&cr;2. 정기주주총회 소집시기 정비&cr;- 정기주주총회의 의결권 행사 기준일을 결산기 말이 아닌, 다른 날로 정할 수 있도록 한 기준일 규정에 맞추어 그 소집시기에 관한 규정을 정비 주주총회 분산 개최 요구와 &cr;상법 시행령 개정 대응2022년 03월 25일제20기 정기주주총회1. 홈페이지 주소변경&cr;- 변경전) http://www.koreaholdings.com -> 변경후) www.koreainvestment.com&cr;2. 명의개서대리인 업무 관련 규정 정비&cr;- 전자등록제도 도입에 따라 사라지게 된 명의개서대행업무 현황을 반영&cr;3. 이사보수한도 및 임원퇴직위로금지급규정 승인 기구 변경&cr;- 이사의 보수한도에 퇴직금을 제외하고, 임원퇴직위로금지급규정을 주주총회에서 결의하고자 함&cr;4. 감사위원회 위원 선임 관련 규정 정비&cr;- 전자적방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 하여 출석한 주주 의결권의 과반수로써 감사위원회 위원을 선임할 수 있도록 함명의개서대행업무 삭제 현황 반영&cr;임원퇴직위로금규정 관련 투명성 제고&cr;상법 개정 사항 대응
정관변경일 해당주총명 주요변경사항 변경이유

주) 당사의 가장 최근 정관 개정일은 2022년 03월 25일입니다.

 II. 사업의 내용

1. 사업의 개요

한 국 투자금융지주는 금융투자, 자산운용, 저축은행, 벤처/PEF투자, 여신전문업, 헤지펀드 운용 등 금융업 전반의 영역에서 고객 니즈에 부합하는 독창적인 상품과 서비스를 제공해나가고 있습니다. 한국투자금융지주는 투자자와 자금수요자 모두의 진정한 만족을 추구하는 Global Leading Financial Enabler를 지향합니다.

구분

사업의 내용

주요 종속회사

금융지주

계열회사 관리 등과 이에 수반되는 업무

한국투자금융지주

금융투자

유가증권의 매매, 위탁매매, 인수 등과 이에 수반되는 업무

한국투자증권

자산운용

집합투자업, 투자자문 등과 이에 수반되는 업무

한국투자신탁운용

한국투자밸류자산운용

저축은행

상호저축은행법에 따른 서민, 중소기업 대상 여·수신 취급 등과 이에 수반되는 업무

한국투자저축은행

여신전문금융

시설대여업, 할부금융업, 신기술사업금융업 등과 이에 수반되는 업무

한국투자캐피탈
부동산신탁 부동산신탁업 및 이에 수반되는 업무 한국투자부동산신탁

기타투자 및&cr;기타금융업

창업투자 및 PEF투자, 헤지펀드 운용, 스타트업 투자 및 성장지원 등과 이에 수반되는 업무

한국투자파트너스

한국투자프라이빗에쿼티&cr;한국투자액셀러레이터

KIARA CAPITALⅡ

KIARA ADVISORS

2. 영업의 현황

&cr; 가. 영업의 현황&cr;&cr; 1) 한국투자금융지주&cr; 한국투자금융지주는 업계를 선도하는 금융계열사들을 기반으로 다양한 상품 및 서비스를 제공하는 한편, 자회사간 시너지 창출을 극대화하기 위해 매진하고 있습니다. 당사는 금융지주회사법에 따라 설립된 지주회사로서 자회사로부터의 배당금 수익이 주 수입원이며 별도의 사업부문 및 영업활동을 수행하고 있지 않습니다 . 한국투자금융지주는 2021년 12월 스타트업 투자와 컨설팅을 주 업무로 하는 한국투자액셀러레이터(주)를 설립하였으며, 2022년 1월 한국투자금융지주의 자회사로 편입되어 본격적으로 투자에 나설 예정입니다.&cr;&cr; 2) 주요 종속회사 현황 &cr; [한국투자증권] &cr;1) FY2022 1분기 영업현황 (별도 기준) &cr; 한국투자금융지주의 주력 자회사인 한국투자증권은 IB(Investment Bank)와 AM(Asset Management)을 사업의 중심축으로 한 IB-AM 비즈니스 모델을 정립하여 국내 증권업계를 선도하고 있습니다. 여기에 안정적인 BK(Brokerage) 사업과 고수익의 자산운용(Sales & Trading) 사업이 가미되어 안정적으로 성장할 수 있는 비즈니스 포트폴리오를 구축하고 있습니다. 이를 바탕으로 한국투자증권은 글로벌 금융위기와 같은 어려운 상황을 극복하며 지속적으로 성장하고 있습니다. 또한 국내를 넘어 해외 사업을 확대해 나가고 있으며, 디지털 금융 시대의 본격화를 대비한 준비도 철저히 하고 있습니다. 당사는 안정적 기존 사업 포트폴리오를 바탕으로 해외시장과 디지털 금융을 신규 성장 동력으로 확보해 성장을 이어나갈 것입니다. 그 결과 한 국투자증권은 2022년 (2022년 1월~3월) 영업이익 3,250억원, 당기순이익 2,588억원 을 달성하였습니다.&cr; &cr;2) 손익 시장점유율 추이

(단위 : 백만원)
구분 FY2022 1분기 FY2021 연간 FY2020 연간 FY2019 연간
금액 비율 금액 비율 금액 비율 금액 비율
영업수익 5,698,918 - 12,181,218 10.0% 15,200,011 11.7% 9,926,310 10.4%
수수료수익 338,385 - 1,417,756 9.2% 1,092,279 8.6% 758,359 8.7%
영업이익 325,023 - 1,285,283 10.5% 786,540 9.4% 862,142 14.1%
법인세비용&cr;차감전순이익 324,186 - 1,301,331 11.2% 783,556 10.3% 853,006 13.8%
당기순이익 258,835 - 962,182 11.4% 587,023 10.6% 633,897 13.8%

주1) 금융통계정 보시스템통계자료 기준으 로 작성 (별도 재무제표 기준, 외국계지점 제외)&cr; 주2) FY2022 1분기 시장점유율은 공시일 현재 미공시 사항으로 '-'으로 기재함

&cr; [한국투자신탁운용] &cr; 한국투자신탁운용은 1974년 국내 최초 투자신탁회사로 설립되어 국내 투자신탁업의 역사와 함께 해 온 회사입니다. 동사는 2005년 동원투자신탁운용과 합병으로 새로운 도약의 기틀을 마련하였으며, 이후 우리나라 최초의 베트남 투자 펀드, 기업섹터 펀드인 '삼성그룹펀드' 및 유전펀드 등 다양한 상품을 출시하는데 앞장서왔습니다. 2010년 이후 전반적인 펀드시장의 침체에도 불구하고 2012년말에는 연기금투자풀의 주간운용사로 선정되어 2021년 4월까지 운용하였으며, 2015년에는 민간의 투자자금을 모아 운용하는 민간연기금의 최초 운용사로 선정되며 안정적인 운용자산 기반을 마련한 바 있습니다. 최근에는 유수 해외 운용사들과 협업으로 고객의 투자 니즈에 맞는 상품 출시를 위해 해외 네트워크 확장에 적극적으로 힘쓰고 있습니다. 이러한 노력을 바탕으로 수탁고 또한 증가세를 보이고 있으며, 2022년 3월말 기준 한국투자신탁운용의 총 AUM은 53.6조원으로 전년도 말 52.9조원 대비 약 0.7조원 증가하였습니다.&cr; &cr; [한국투자밸류자산운용] &cr; 한국투자밸류자산운용은 2006년 우리나라 최초의 가치투자 전문자산운용사로 출범하였으며, 기업의 내재가치가 저평가된 주식에 투자한다는 원칙을 가지고 투자자의 수익률 극대화를 추구합니다. 설립 이후 가치투자 전략을 시대의 변화에 맞게 발전시키며 확장해 나가고 있는 한국투자밸류자산운용은 정통가치펀드 뿐만 아니라 배당가치 펀드와 연금펀드 그리고 최근 주목을 받고 있는 사회책임투자(ESG) 펀드와 글로벌 인컴펀드, 액티브ETF와 같은 다양한 가치투자 상품을 지속적으로 투자자에게 제공하고 있습니다. 이와 함께 한국투자밸류자산운용은 지속적으로 커지는 사모펀드 시장에 대응하기 위해 2019년부터 사모헤지펀드를 출시하였으며 2022년 3월말 기준 1,698억원의 수탁고를 기록하고 있습니다. 한국투자밸류자산운용의 총 AUM(투자일임자산 포함)은 2022년 3월말 기준 3.3조원입니다.&cr; &cr; [한국투자저축은행] &cr; 한국투자저축은행은 어려운 업계 상황에도 불구하고 2001년 이후 21년 연속으로 흑자를 기록하고 있습니다. 2022년 03월말 기준 고정이하여신 비율 2.24%, 연체율 2.36%(K-GAAP 기준)로 업계 최고의 자산건전성을 보유하고 있으며 수익다각화를 위해 퇴직연금, 육류담보대출 시장에 진출하며 변화를 모색하고 있습니다. 또한 핀테크 업체와 협업으로 중금리 신용대출 상품을 확대하며 2020년 9월 처음으로 자산규모 4조원대 진입에 성공하였으며 2022년 03월말 현재 6.9조원의 자산규모를 달성하고 있습니다. 한국투자저축은행은 우수한 시장지위와 양호한 재무건전성을 바탕으로 지난 2019년에 이어 2020년과 2021년에도 비은행계열 저축은행 중 유일하게 A0의 신용등급을 평가 받았습니다. 2022년에는 경기침체로 인한 여신 건전성 악화 방지를 위한 상품운영 및 연체채권 관리활동을 강화하며 리스크관리에 만전을 기하고 있습니다.&cr; &cr; [한국투자캐피탈] &cr;한국투자캐피탈은 2014년 11월 설립된 기업여신 중심의 캐피탈 회사로 2014년 12월 영업을 개시하였으며 2022년 3월말 기준 여신 등 영업자산잔고는 5.11조원을 달성하였습니다. 한국투자캐피탈은 할부금융업 등록과 같은 다양한 시도로 신규 수익원을 창출하며 독자사업 비중을 점점 늘려나감과 동시에 효율적 여신 관리와 선별적 투자를 통해 그룹 내 시너지를 극대화할 예정입니다. 또한 리스크관리 강화를 위해 투자, 인수금융, NPL 등 비부동산 영업을 확대하며 외형 포트폴리오를 개선하고 전문 심사 인력을 보강하여 PF 심사 및 관리에 더욱 집중하고자 합니다.&cr; &cr; [한국투자부동산신탁] &cr; 한국투자부동산신탁은 2019년 10월 23일 금융위원회로부터 부동산신탁업 본인가를 의결받아 영업을 개시하였으며 2021년 2월 26일 리츠AMC 본인가를 획득하여 2022년 상반기 내 1호 리츠 설립을 목표로 하고 있습니다. 또한 한국투자부동산신탁은 부동산신탁업 인가 후 21년 4월 1,500억원 유상증자에 성공하여 총 자본금이 2,000억이 되었고, 10월에는 차입형 토지신탁 인가를 득하여 부동산신탁사로서 진정한 면모를 갖춤과 동시에 신규 3사 최초로 차입형토지신탁 수주에 성공하였습니다. 2022년 3월말 기준 한국투자부동산신탁은 부동산 신탁재산 약 7.2조원을 수탁해 관리 및 운용하고 있습니다. &cr; &cr; [한국투자파트너스] &cr; 한국투자파트너스는 1986년 11월 중소기업 창업지원을 목적으로 설립되어 중소기업 창업자에 대한 투자 및 융자와 창업투자조합자금의 관리, 경영지도 등을 주된 영업으로 하고 있으며, 2005년 8월 5일자로 동원창업투자(주)에서 한국투자파트너스(주)로 사명을 변경하였습니다. 한국투자파트너스는 2001년 이후 설립하여 청산한 16개 펀드의 평균 IRR이 16.5%에 달하는 업계 최고 수준의 운용 성과를 올렸으며, 탄탄한 재무구조와 안정적인 경영 시스템 구축을 통해 중소기업청 주관 창업투자회사 평가에서 2004년부터 2017년까지 연속 A+등급을 유지하였고, 평가체계가 변경된 2018년 이후에도 재무건전성, 수익성 등이 우수하고 창투사 관련 제규정 마련 및 준수가 전반적으로 훌륭하다는 평가를 받았습니다. 2022년 3월 말 현재 총 운용규모는 36,068억원으로 38개의 벤처조합과 9개의 해외펀드(중국 8개, 싱가포르 1개), 9개의 사모투자합자회사(PEF)를 운용하고 있습니다.&cr; &cr; [한국투자프라이빗에쿼티(舊. 이큐파트너스)] &cr;한국투자프라이빗에쿼티는 한국투자금융지주의 100% 자회사인 기관전용 사모펀드 전문운용사로서 2022년 3월말 현재 총 15개의 펀드, 약 2.37조원 규모의 펀드를 운용하고 있습니다. 첨단 소재/부품/장비, 디지털 헬스케어, 환경, 구조조정 등 다방면의 산업분야에 총 48건, 2.3조원의 투자를 집행하였으며, ESG 관련 산업에 총 37건 8,664억원의 투자를 집행하였습니다. 한국투자프라이빗에쿼티는 각 분야별 풍부한 경력을 보유한 운용인력을 보유하고 있으며, 젊은 조직 구성과 빠른 의사결정체제로 적시 펀드 결성 및 신속한 투자 집행을 통하여 출자자들로부터 신뢰를 받고 있습니다. 한국투자프라이빗에쿼티는 향후 뉴딜 관련 등의 미래 산업관련 펀드 결성 및 투자에 집중하여 PE시장의 새로운 리더로 도약할 것입니다.&cr; &cr; [KIS Vietnam Securities Corporation] &cr;한국투자증권의 자회사인 KIS Vietnam Securities Corporation(이하 KIS Vietnam)은 베트남 시장에서 Brokerage와 리테일 고객 대상 신용공여를 주된 사업으로 영위하고 있으며, 이 외에도 IPO, 인수 주선 및 자문업무와 채권 Brokerage 업무도 일부 진행하고 있습니다. KIS Vietnam은 2018년 상반기 372억원 규모의 유상증자, 2020년 상반기 364억원 규모의 유상증자에 이어 2021년 564억원 규모의 유상증자를 진행하여, 2021년 3분기 기준 자기자본 업계 8위권으로 도약하였습니다. 또한 CW(Covered Warrant) 시장에서는 유일한 외국계 증권사로서 시장을 선도하고 있으며 2020년에는 베트남 시장 최초로 EB(교환사채) 발행을 주관하는 등 IB 사업 영역 확대에 힘썼습니다. KIS Vietnam은 모바일 플랫폼 도입과 기관 투자자 대상 트레이딩 시스템을 구축하며 시스템 투자 트렌드를 선도하고 IB 비즈니스 강화를 통해 2025년 베트남 Top 3 증권사로 도약하고자 합니다.&cr; &cr; [ PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia ] &cr; 한국투자증권은 Danpac증권을 인수하여, 2018년 6월 PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia(이하 KIS Indonesia)로 사명을 변경하였으며 한국투자증권 자회사로 편입하였습니다. 한국형 선진 주식매매 시스템(HTS, MTS)을 도입하며 리테일 영업력을 강화하였고 기관영업/리서치 조직 보강을 통해 종합증권사로의 입지를 다지고 있습니다. 또한 2019년 4월 KIS Indonesia의 자회사로 현지 운용사인 PT KISI Asset Management를 설립하며 세계 4위 인구대국인 인도네시아에서의 금융서비스 확대를 추진하고 있습니다. KIS인도네시아는 2021년에 대표주관사로 인도네시아 KB 부코핀 은행의 루피아화 표시 공모채권 발행을 성공했습니다. 국내 증권사가 인도네시아 현지 기업 공모사채 발행의 대표주관을 수행한 첫 사례입니다. 이 외 KIS인도네시아는 기업공개(IPO) 업무도 수행하며 동남아 지역에서 IB(투자은행) 업무를 본격화하고 있습니다.&cr;&cr; [Korea Investment & Securities Asia Limited]&cr; 홍콩은 아시아 금융시장 허브로서 세계 경제의 G2로 부상한 중국시장 선점을 위해 세계 유수 금융기관 간 치열한 경쟁이 이루어지고 있으며, 자본의 유출입이 자유롭고, 세율이 낮은 기업 친화적인 환경으로 인해 많은 글로벌 기업들이 진출해 있습니다. 한국투자증권의 자회사인 Korea Investment & Securities Asia Limited (이하 KIS Asia)는 홍콩시장에서 외국인 기관투자자를 대상으로 하는 한국주식 Brokerage 업무를 주된 사업으로 영위하여 왔으며, 2019년 3월과 10월 각각 USD 3억불, USD 2천만불의 2차례 유상증자를 실시하였으며 2021년 3월 1.5억불의 유상증자를 결정하며 사업영역 확장에 힘쓰고 있습니다. 현재는, 외화채권 Prop-Desk 및 해외 IB Desk를 운영하고 있으며, 2020년 8월 홍콩주식 중개거래를 시작으로 홍콩 파생상품 중개거래, 2021년 중국주식 중개를 위한 사업 플랫폼을 완성하는 등 해외 수익 다각화를 위해 노력하고 있습니다.&cr; &cr; [Korea Investment & Securities US, Inc.]&cr; Korea Investment & Securities US, Inc(이하 KIS US)는 2021년 1월 설립한 신설 법인으로, 미국 IB 사업의 핵심 기능 수행을 전담할 자회사로서의 역할을 담당하고 있습니다. 2021년 5월 California Lending License를 취득하여, 미국 내에서 기업대출을 할 수 있는 자격을 취득하여, 자기자본을 활용한 인수 영업 및 직접 투자를 통해 미국 시장에 침투하고자 합니다. 이를 위해 21년 8월 USD 2.49억불 유상증자를 진행하였으며, 초기에는 인수금융과 대체투자를 통해 자생 기반을 다지고, 궁극적으로는 자체 딜 소싱을 할 수 있도록 기틀을 다져나갈 예정입니다.&cr;&cr; [한국투자액셀러레이터] &cr; 한국투자액셀러레이터는 당사가 100% 출자하여 자본금 200억원으로 2021년 12월 24일 설립되었습니다. 자금유치 및 성장에 어려움을 겪는 스타트업에게 초기 투자 및 경영 솔루션을 제공하여 성장을 지원하는 창업기획자입니다. 한국투자액셀러레이터는 ESG경영일환으로 금융을 통한 사회적 가치창출 및 사회공헌을 수행하기 위해 설립되었으며, 청년창업 활성화 및 성장 지원, 기후 위기극복을 위한 친환경 기업 육성, 삶의 질 향상을 위한 바이오 산업 지원 등을 통하여 수익성과 공익성을 함께 추구하고자 합니다. 매년 150억원의 펀드를 결성하여 자금여력이 부족한 60여개의 창업기업에 투자를 하고 200평 규모의 창업보육센터 운영을 통한 보육공간 지원과 다양한 성장지원 프로그램 제공하여 청년창업 활성화 및 투자기업의 성장을 통한 사회적 가치창출에 기여하고자 합니다. 2022년 3월 한국투자액셀러레이터는 첫번째 펀드인 '한투 바른동행 셰르파 제1호 펀드"를 결성완료하였으며, 제1호 투자를 앞두고 있습니다. &cr;

나. 자금조달 및 운용실적&cr;

[한국투자금융지주] &cr; &cr; 1) 별도 기준&cr; 가) 자금조달실적

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비
자&cr;&cr;본 자본금 307,921 - 4.15% 307,921 - 4.22% 307,921 - 4.39%
자본잉여금 844,840 - 11.39% 844,840 - 11.57% 844,840 - 12.05%
이익잉여금 3,856,245 - 51.97% 3,848,758 - 52.69% 3,765,463 - 53.69%
자본조정 -50,144 - -0.68% -50,144 - -0.69% -50,144 - -0.72%
기타포괄손익누계액 -728 - -0.01% -726 - -0.01% -734 - -0.01%
부&cr;&cr;채 회사채 1,486,428 1.83% 20.03% 1,507,223 2.61% 20.64% 1,429,272 2.29% 20.38%
기타차입 654,611 1.93% 8.82% 604,575 1.66% 8.28% 633,115 1.70% 9.03%
기타부채 320,918 - 4.32% 241,713 - 3.31% 83,286 - 1.19%
합계 7,420,092 - 100.00% 7,304,161 - 100.00% 7,013,020 - 100.00%

주) 가중평균 이자율은 연환산 수치임&cr;

나) 자금운용실적

(단위 :백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비
- 현금 및 예치금 43 0.00% 0.00% 1,442 0.07% 0.02% 542 0.08% 0.01%
- 종속기업및관계기업투자 6,506,181 - 87.68% 6,349,906 - 86.94% 6,226,567 - 88.79%
- 상각후원가측정 대출채권 218,904 2.12% 2.95% 230,327 2.82% 3.15% 232,615 2.82% 3.32%
- 당기손익-공정가치측정금융자산 191,899 1.91% 2.59% 285,052 1.31% 3.90% 257,570 4.88% 3.67%
- 유무형자산 6,005 - 0.08% 5,404 - 0.07% 5,051 - 0.07%
- 기 타 497,059 - 6.70% 432,029 - 5.91% 290,675 - 4.14%
합 계 7,420,092 - 100.00% 7,304,161 - 100.00% 7,013,020 - 100.00%

주) 가중평균 이자율은 연환산 수치임&cr;

2) 연결기준

가) 자금조달실적

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비
조&cr;&cr;달 - 자기자본 7,445,002 8.78% 7,428,121 9.05% 5,632,318 8.00%
ㆍ자본금 307,921 0.36% 307,921 0.38% 307,921 0.44%
ㆍ자본잉여금 610,741 0.72% 614,048 0.75% 614,039 0.87%
ㆍ자본조정 -51,421 -0.06% -51,421 -0.06% -50,142 -0.07%
ㆍ포괄손익누계액 294,632 0.35% 225,851 0.28% 27,046 0.04%
ㆍ이익잉여금 6,249,118 7.37% 6,301,774 7.68% 4,712,909 6.69%
ㆍ비지배주주지분 34,010 0.04% 29,948 0.04% 20,546 0.03%
- 회사채 7,186,566 8.48% 7,091,025 8.64% 5,839,086 8.29%
- 기타차입 31,912,860 37.65% 32,350,538 39.43% 25,607,822 36.36%
- 기타 38,206,346 45.08% 35,166,894 42.87% 33,358,461 47.36%
합 계 84,750,774 100.00% 82,036,578 100.00% 70,437,688 100.00%

&cr; 나) 자금운용실적

(단위 :백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비
운&cr;&cr;용 - 현금 및 예치금 8,883,413 10.48% 8,601,713 10.49% 6,137,303 8.71%
- 당기손익-공정가치측정금융자산 43,241,409 51.02% 43,655,829 53.22% 40,955,724 58.14%
- 파생상품금융자산 1,506,765 1.78% 1,047,535 1.28% 1,200,180 1.70%
- 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 4,299,710 5.07% 4,957,792 6.04% 2,187,137 3.11%
- 상각후원가측정금융자산 22,679,296 26.76% 19,677,612 23.99% 16,349,617 23.21%
- 관계기업투자 3,311,552 3.91% 3,297,176 4.02% 2,875,632 4.08%
- 투자부동산 151,594 0.18% 152,223 0.19% 154,395 0.22%
- 유무형자산 517,190 0.61% 499,552 0.61% 495,103 0.70%
- 기 타 159,845 0.19% 147,147 0.18% 82,597 0.12%
합 계 84,750,774 100.00% 82,036,578 100.00% 70,437,688 100.00%

[주요 종속회사]&cr;

1) 한국투자증권 &cr; 가. 자금조달실적

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
평균잔액 이자율 비중 평균잔액 이자율 비중 평균잔액 이자율 비중
자본 자본금 175,817 - 0.27% 175,817 - 0.28% 175,817 - 0.29%
신주청약증거금 - - - - - - - - -
자본잉여금 3,829,614 - 5.95% 3,829,614 - 6.18% 3,829,614 - 6.30%
자본조정 - - - - - - - - -
기타포괄손익누계액 128,301 - 0.20% 119,597 - 0.19% 59,725 - 0.10%
이익잉여금 2,194,579 - 3.41% 1,838,065 - 2.96% 993,782 - 1.63%
예수부채 투자자예수금 9,186,670 0.04% 14.28% 10,680,855 0.09% 17.23% 10,417,194 0.07% 17.14%
금융부채 단기매매 3,591,674 - 5.58% 3,767,930 - 6.08% 5,368,274 - 8.83%
당기손익지정 10,529,338 - 16.37% 10,701,996 - 17.26% 11,693,632 - 19.23%
차입부채 콜머니 539,350 0.44% 0.84% 527,347 0.77% 0.85% 331,203 0.72% 0.54%
차입금 5,779,872 0.42% 8.99% 5,315,738 0.99% 8.57% 4,568,992 0.81% 7.52%
RP매도 12,166,455 0.27% 18.92% 12,989,650 0.62% 20.95% 12,183,329 0.60% 20.04%
사채 2,387,399 0.41% 3.71% 1,853,085 1.98% 2.99% 1,467,448 1.63% 2.41%
발행어음 9,461,697 0.41% 14.71% 7,777,593 0.92% 12.54% 7,717,165 1.05% 12.69%
기타 4,136 - 0.01% 2,179 - 0.00% 1,033 - 0.00%
기타부채 퇴직급여 4,707 - 0.01% 6,981 - 0.01% 12,095 - 0.02%
충당부채 24,206 - 0.04% 29,908 - 0.05% 14,135 - 0.02%
이연법인세 27 - 0.00% 504 - 0.00% 50,403 - 0.08%
기타 4,315,365 0.04% 6.71% 2,387,345 0.16% 3.85% 1,909,795 0.65% 3.14%
합 계 64,319,208 - 100.00% 62,004,204 - 100.00% 60,793,634 - 100.00%

주) K-IFRS 별도 기준&cr; &cr; 나. 자금운용실적

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
평균잔액 이자율 비중 평균잔액 이자율 비중 평균잔액 이자율 비중
현·예금 현금 및 현금성 자산 1,183,103 0.13% 1.84% 1,445,471 0.24% 2.33% 1,937,908 0.22% 3.19%
예치금 6,456,041 0.03% 10.04% 5,921,230 0.07% 9.55% 6,256,214 0.03% 10.29%
유가증권 단기매매증권 34,293,246 0.42% 53.32% 37,229,911 1.47% 60.04% 36,585,186 1.28% 60.18%
파생상품 1,437,818 - 2.24% 970,151 - 1.56% 905,217 0.00% 1.49%
당기손익증권 1,796,216 0.04% 2.79% 1,608,890 0.35% 2.59% 1,490,571 10.79% 2.45%
기타포괄손익증권 4,767,939 0.48% 7.41% 2,498,882 1.45% 4.03% 2,157,431 1.33% 3.55%
상각후원가측정증권 78,604 1.02% 0.12% 95,272 4.21% 0.15% 106,434 3.17% 0.18%
지분법적용투자주식 1,300,811 - 2.02% 1,142,915 - 1.84% 1,184,695 0.00% 1.95%
종속기업투자주식 3,394,280 - 5.28% 3,111,219 - 5.02% 2,915,856 0.00% 4.80%
대출채권 콜론 - - - - - - - - -
신용공여금 3,547,805 1.81% 5.52% 3,699,789 7.32% 5.97% 3,085,340 3.98% 5.08%
RP매수 - - - - - - - - -
대여금 61,485 0.01% 0.10% 9,682 0.05% 0.02% 56 0.01% 0.00%
기타 3,128,078 1.65% 4.86% 2,515,364 5.12% 4.06% 2,782,619 4.12% 4.58%
유형자산 332,822 - 0.52% 340,262 - 0.55% 347,884 - 0.57%
기 타 2,540,962 0.18% 3.95% 1,415,166 0.76% 2.28% 1,038,225 0.58% 1.71%
합 계 64,319,208 - 100.00% 62,004,204 - 100.00% 60,793,634 - 100.00%

주) K-IFRS 별도 기준&cr;

2) 한국투자신탁운용

가. 자금조달실적

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비
자&cr;본 자본금 66,050 - 29.1% 66,018 - 33.7% 66,000 - 34.7%
자본잉여금 10,735 　- 4.7% 4,304 - 2.2% 788 - 0.4%
이익잉여금 78,856 　- 34.7% 69,771 - 35.6% 66,761 - 35.1%
기타포괄손익누계액 352 　- 0.2% 364 - 0.2% 570 - 0.3%
기타 21,914 1.06% 9.6% 17,083 0.44% 8.7% - - -
부&cr;채 예수금 3,811 1.75% 1.7% - - 0.0% 27,953 0.58% 14.7%
기타 45,525 　- 20.0% 38,215 - 19.5% 27,903 - 14.7%
합계 227,244 　- 100.0% 195,754 - 100.0% 189,975 - 100.0%

주) 가중평균 이자율은 연환산 수치임&cr; &cr; 나. 자금운용실적

(단위 :백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비
현금 및 현금성자산 1,320 0.80% 0.6% 1,578 0.42% 0.8% 1,506 0.30% 0.8%
예치금 32,481 0.76% 14.3% 23,146 0.49% 11.8% 35,972 0.71% 18.9%
단기매매금융자산 44,863 0.43% 19.7% 61,019 0.71% 31.2% 53,089 1.00% 27.9%
매도가능금융자산 1,690 - 0.7% 1,765 - 0.9% 2,082 - 1.1%
지분법적용투자주식 90,822 - 40.0% 59,403 - 30.3% 57,293 - 30.2%
대여금 757 2.39% 0.3% 701 2.20% 0.4% 747 1.90% 0.4%
유무형자산 11,880 - 5.2% 12,953 - 6.6% 4,474 - 2.4%
기타 43,430 - 19.1% 35,189 - 18.0% 34,812 - 18.3%
합 계 227,244 - 100.0% 195,754 - 100.0% 189,975 - 100.0%

주) 가중평균 이자율은 연환산 수치임&cr; &cr; 3) 한국투자밸류자산운용 &cr; 가. 자금조달실적

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비
자본 자본금 13,130 - 1.98% 13,130 - 1.98% 12,426 - 2.39%
자본잉여금 622,848 - 93.86% 622,848 - 94.01% 482,723 - 92.71%
이익잉여금 21,992 - 3.31% 22,520 - 3.40% 23,056 - 4.43%
기타포괄손익 누계액 -534 - -0.08% -474 - -0.07% -403 - -0.08%
자본조정 - - - - - - 388 - 0.07%
부채 기타부채 6,185 - 0.93% 4,545 - 0.69% 2,517 - 0.48%
합계 663,621 - 100.00% 662,569 - 100.00% 520,707 - 100.00%

주) 가중평균 이자율은 연환산 수치임&cr; &cr; 나. 자금운용실적

(단위 :백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비
현금 및 현금성자산 8,788 82.20% 1.32% 5,260 0.68% 0.79% 5,510 0.51% 1.06%
예치금 3,133 2.53% 0.47% 4,942 1.56% 0.75% 7,246 1.72% 1.39%
당기손익인식금융자산 1,756 　- 0.26% 1380 - 0.21% 568 - 0.11%
기타포괄손익인식금융자산 783 　- 0.12% 865 - 0.13% 963 - 0.18%
지분법적용투자자산 644,084 　- 97.06% 645,338 - 97.40% 501,528 - 96.32%
대여금 144 3.13% 0.02% 211 2.36% 0.03% 192 1.93% 0.04%
유무형자산 1,696 　- 0.26% 1,818 - 0.27% 1,714 - 0.33%
기타 3,236 　- 0.49% 2,755 - 0.42% 2,986 - 0.57%
합 계 663,621 　- 100.00% 662,569 - 100.00% 520,707 - 100.00%

주) 가중평균 이자율은 연환산 수치임&cr;

4) 한국투자저축은행 &cr; 가. 자금조달실적

[은행계정]
(단위 : 백만원)
구 분 조달항목 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비
원화자금 예수금 5,936,107 2.16% 88.74% 4,761,786 1.92% 88.1% 3,191,394 2.27% 85.3%
차입금 - - - 274 1.61% - - - -
콜머니 - - - - - - - - -
외화자금 - - - - - - - - - -
기타 자본금등 752,878 - 11.26% 645,496 - 11.9% 551,062 - 14.7%
합 계 6,688,985 - 100.00% 5,407,556 - 100.0% 3,742,456 - 100.0%

&cr; 나. 자금운용실적

[은행계정]
(단위 : 백만원)
구 분 운용항목 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비
원화자금 대출채권 5,698,865 7.35% 85.20% 4,572,749 7.80% 84.56% 3,291,984 8.18% 88.0%
유가증권 224,981 0.86% 3.36% 120,558 0.66% 2.23% 27,449 - 0.7%
예치금 705,702 1.91% 10.55% 667,192 0.85% 12.34% 384,756 1.33% 10.3%
콜론 - - - - - - - - -
외화자금 - - - - - - - - - -
기타 현금 606 - 0.01% 532 - 0.01% 349 - 0.0%
고정자산등&cr;(기타자산포함) 58,831 - 0.88% 46,525 - 0.86% 37,918 - 1.0%
합 계 6,688,985 - 100.00% 5,407,556 - 100.00% 3,742,456 - 100.0%

5) 한국투자캐피탈 &cr; 가. 자금조달실적

(단위 : 백만원)

구 분

조달

항목

 FY2022 1분기 FY2021 FY2020

평균잔액

 이자율

비중

평균잔액

 이자율

비중

평균잔액

 이자율

비중
자본 자본금 46,500 - 0.93% 46,005 - 1.0% 46,000 - 1.3%
자본잉여금 282,882 - 5.66% 233,927 - 5.3% 233,385 - 6.4%
이익잉여금 312,100 - 6.25% 262,385 - 5.9% 193,911 - 5.3%
부채 차입금 1,064,127 2.43% 21.30% 801,518 2.26% 18.0% 642,279 2.54% 17.7%
사채 3,222,984 2.33% 64.52% 3,064,132 2.31% 68.8% 2,474,669 2.52% 68.3%
기타부채 66,585 - 1.33% 46,768 - 1.0% 35,066 - 1.0%

합 계

 4,995,178 - 100.00% 4,454,735 - 100.0% 3,625,310 - 100.0%

주) 가중평균 이자율은 연환산 수치임&cr; &cr; 나. 자금운용실적

(단위 : 백만원)

구 분

 FY2022 1분기 FY2021 FY2020

평균잔액

 이자율

비중

평균잔액

 이자율

비중

평균잔액

 이자율

비중
현금 및 예치금 339,212 1.21% 6.79% 235,124 0.55% 5.28% 220,540 0.63% 6.10%
할부금융 - - - 92,843 3.62% 2.08% 150,677 3.94% 4.20%
대출채권 4,530,680 5.80% 90.70% 4,020,741 5.47% 90.29% 3,183,145 5.56% 87.80%

유형자산

 2,159 - 0.04% 2,433 - 0.05% 1,770 - 0.00%
신기술자산 9,814 0.49% 0.20% 252 0.79% 0.01% - - -

기타

 113,313 - 2.27% 103,342 - 2.29% 69,178 - 1.90%

합 계

 4,995,178 - 100.00% 4,454,735 - 100.00% 3,625,310 - 100.00%

주) 가중평균 이자율은 연환산 수치임&cr; &cr; 6) 한국투자부동산신탁

가. 고유계정의 자금조달 및 운용실적

(단위 : 백만원)
구 분 조달항목 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
기말잔액 이자율 비중 기말잔액 이자율 비중 기말잔액 이자율 비중
조달 기타부채 8,310 - 4.24% 4,570 - 3.10% 3,099 - 7.24%
자본 187,856 - 95.76% 143,023 - 96.90% 39,714 - 92.76%
합계 196,166 - 100.00% 147,593 - 100.00% 42,813 - 100.00%
운용 현금,예금 173,328 1.35%~2.55% 88.36% 125,842 0.87%~1.89% 85.26% 35,390 0.82%~1.13% 82.66%
유가증권 13,748 - 7.01% 14,564 - 9.87% 148 - 0.34%
대출채권 1,775 - 0.90% 260 - 0.18% 241 - 0.56%
유/무형자산 4,230 - 2.16% 4,770 - 3.23% 6,100 - 14.25%
기타자산 3,085 - 1.57% 2,157 - 1.46% 934 - 2.18%
합계 196,166 - 100.00% 147,593 - 100.00% 42,813 - 100.00%

나. 신탁계정의 자금조달 및 운용실적

(단위 : 백만원)
구 분 조달항목 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
기말잔액 이자율 비중 기말잔액 이자율 비중 기말잔액 이자율 비중
조달 분양선수금 439,258 - 6.21% 301,558 - 4.55% 5,356 - 0.25%
신탁사업예수금 474,941 - 6.72% 461,496 - 6.97% 58,157 - 2.76%
비유동부채 6,629 - 0.09% - - - - - -
자본 6,149,667 - 86.98% 5,862,363 88.48% 2,041,122 96.98%
합계 7,070,495 - 100.00% 6,625,417 - 100.00% 2,104,635 - 100.00%
운용 당좌자산 418,381 - 5.92% 333,119 - 5.03% 30,225 - 1.44%
재고자산 1,399,910 - 19.80% 1,325,066 - 20.00% 508,887 - 24.18%
비유동자산 5,252,204 - 74.28% 4,967,232 - 74.97% 1,565,523 - 74.38%
합계 7,070,495 - 100.00% 6,625,417 - 100.00% 2,104,635 - 100.00%

&cr; 7) 한국투자파트너스 &cr;가. 자금조달실적

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비
자본 자기자본 434,983 54.47% 430,898 68.99% 362,864 57.15%
- 자본금 207,000 25.92% 207,000 33.14% 207,000 32.60%
- 이익잉여금 223,055 27.93% 220,650 35.33% 155,545 24.50%
- 자본잉여금 775 0.10% 775 0.12% 775 0.12%
- 자본조정 4,153 0.52% 2,473 0.40% -456 -0.07%
부채 단기차입금 150,000 18.78% 130,000 20.81% 155,000 24.41%
기타 213,618 26.75% 63,725 10.20% 117,102 18.44%
합 계 798,601 100.00% 624,623 100.00% 634,966 100.00%

* K-IFRS 연결 기준&cr; &cr; 나. 자금운용실적

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비
운용 현금 및 예치금 75,361 9.44% 16,375 2.62% 58,286 9.18%
당기손익인식금융자산 238,019 29.80% 75,040 12.01% 143,642 22.62%
지분법적용투자주식-관계기업 422,288 52.88% 440,327 70.49% 13,185 2.08%
지분법적용투자주식-출자금 41,702 5.22% 65,435 10.48% 393,042 61.90%
대여금 290 0.04% 264 0.04% 168 0.03%
유형자산 961 0.12% 1,221 0.20% 1,210 0.19%
무형자산 2,214 0.28% 2,229 0.36% 2,009 0.32%
기타자산 17,767 2.22% 23,731 3.80% 23,424 3.69%
합 계 798,601 100.00% 624,623 100.00% 634,966 100.00%

* K-IFRS 연결 기준&cr;

8) 한국투자프라이빗에쿼티 &cr; 가. 자금조달실적

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비
자본 자기자본 61,469 51.17% 59,939 56.83% 52,518 90.00%
- 자본금 1,785 1.49% 1,785 1.69% 1,785 3.06%
- 자본잉여금 43,847 36.50% 43,847 41.57% 43,847 75.14%
- 기타포괄손익누계액 812 0.68% 450 0.43% -943 -1.62%
- 이익잉여금 15,025 12.51% 13,856 13.14% 7,828 13.42%
부채 단기차입금 50,000 41.63% 35,000 33.18% - -
기타 8,648 7.20% 10,539 9.99% 5,834 10.00%
합 계 120,117 100.00% 105,477 100.00% 58,352 100.00%

* K-GAAP 별도 기준&cr;&cr; 나. 자금운용실적

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비
현금 및 예치금 12,534 10.43% 11,078 10.50% 21,824 37.40%
사모투자전문회사출자금 97,682 81.32% 87,481 82.94% 31,662 54.26%
투자주식 - - - - - -
매도가능증권 - - - - 26 0.04%
유형자산 77 0.06% 87 0.08% 115 0.20%
무형자산 5 0.00% 6 0.01% 21 0.04%
기타자산 9,819 8.17% 6,825 6.47% 4,705 8.06%
합 계 120,117 100.00% 105,477 100.00% 58,352 100.00%

* K-GAAP 별도 기준&cr;&cr; 9) 한국투자액 셀러레이터

가. 자금조달실적

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비
자본 자기자본 19,391 99.86% 19,707 98.53% - -
- 자본금 20,000 102.99% 20,000 100.00% - -
- 자본잉여금 -316 -1.63% - 0.00% - -
- 기타포괄손익누계액 - 0.00% - 0.00% - -
- 이익잉여금 -293 -1.51% -293 -1.47% - -
부채 단기차입금 - 0.00% - 0.00% - -
기타 28 0.14% 293 1.47% - -
합 계 19,418 100.00% 20,000 100.00% - -

* K-GAAP 별도 기준&cr;

나. 자금운용실적

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비
운용 현금 및 예치금 14,235 73.31% 20,000 100.00% - -
당기손익인식금융자산 - 0.00% - 0.00% - -
지분법적용투자주식-관계기업 3,750 19.31% - 0.00% - -
지분법적용투자주식-출자금 - 0.00% - 0.00% - -
대여금 - 0.00% - 0.00% - -
유형자산 556 2.86% - 0.00% - -
무형자산 544 2.80% - 0.00% - -
기타자산 334 1.72% - 0.00% - -
합 계 19,418 100.00% 20,000 100.00%

* K-GAAP 별도 기준&cr;

&cr; 2.1 영업종류별 현황&cr;

[한국투자금융지주]&cr; - 해당사항 없음&cr; &cr; [주요 종속회사]&cr; 1. 한국투자증권 &cr;

가. 유가증권 자기매매업무

1) 종류별 유가증권 내역

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
보유잔액 거래실적 보유잔액 거래실적 보유잔액 거래실적
주 식 3,336,646 9,211,260 3,350,212 32,083,401 2,751,086 21,283,839
채권 국채·지방채 3,840,271 91,068,279 4,258,783 388,192,696 5,046,638 406,967,566
특수채 2,989,392 2,578,376 5,574,408
회사채 11,309,640 11,806,488 10,428,469
소 계 18,139,303 91,068,279 18,643,647 388,192,696 21,049,515 406,967,566
집 합 투 자 증 권 1,255,756 59,556,773 1,025,438 54,785,318 1,129,398 2,067,739
기 업 어 음 증 권 4,300,512 4,418,326 3,185,021
전 자 단 기 사 채 2,434,201 2,322,878 1,433,151
외 화 증 권 2,751,019 2,839,901 3,007,695
기 타 유 가 증 권 5,679,259 6,703,212 5,859,258
선물 매 수 - 46,604,804 - 158,221,636 - 156,136,821
매 도 - 48,067,037 - 157,448,665 - 157,021,161
옵션 매 수 230,728 570,342 232,840 1,988,440 143,884 1,938,504
매 도 459,380 462,079 342,214 1,744,338 356,663 2,386,470
파생결합증권 170,558 560,070 185,543 2,432,971 180,017 2,408,127
합 계 38,757,363 256,100,644 40,064,212 796,897,465 39,095,688 750,210,226

주1) 보유잔액: K-IFRS 연결 기준, 거래실적: 별도 기준&cr;주2) 기타유가증권: 증금예치금, 신탁 등 별도 예치금

2) 유가증권 운용내역

&cr; 가) 주 식

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
매매차익(차손) (56,040) 175,322 79,974
평가차익(차손) (37,632) 221,465 291,726
배당금수익 38,386 74,132 72,219
합 계 (55,286) 470,919 443,919

* K-IFRS 연결 기준 &cr;

나) 채 권

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
매매·상환차익(차손) (25,585) (144,855) 12,695
평가차익(차손) (157,551) (127,148) 4,388
채권이자 102,643 399,077 435,488
합 계 (80,494) 127,074 452,571

* K-IFRS 연결 기준

다) 집합투자증권

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
매매차익(차손) (2,755) 798 (2,222)
평가차익(차손) (17,306) (96,899) 4,407
분배금수익 21,140 141,070 51,556
합 계 1,079 44,969 53,741

* K-IFRS 연결 기준

&cr; 라) 기업어음

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
매매차익(차손) 550 (2,128) 5,674
평가차익(차손) 3,236 (6,648) 6,431
이자수익 26,570 80,159 89,518
합 계 30,356 71,383 101,623

* K-IFRS 연결 기준

&cr; 마) 전자단기사채

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
매매차익(차손) 3,792 9,355 10,152
평가차익(차손) 290 230 170
이자수익 14,669 25,842 31,817
합 계 18,750 35,427 42,139

* K-IFRS 연결 기준

&cr; 바) 외화증권

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
매매차익(차손) 7,089 56,506 (3,948)
평가차익(차손) (33,891) 53,991 142,561
배당금·이자수익 8,951 43,511 64,096
합 계 (17,851) 154,008 202,709

* K-IFRS 연결 기준 &cr;

사) 기타유가증권

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
매매차익(차손) - (5,497) -
평가차익(차손) 15,975 47,565 40,776
이자수익 - - -
합 계 15,975 42,068 40,776

주 1) K-IFRS 연결 기준 &cr; 주2) 기타유가증권: 증금예치금, 신탁 등 별도 예치금&cr; &cr; 아) 파생상품 운용수지

&cr; ① 장내선물거래

(단위 :백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
매매차익(차손) 187,529 546 32,352
정산차익(차손) 39,975 57,014 53,351
합 계 227,504 57,560 85,703

* K-IFRS 연결 기준 &cr; &cr;② 장내옵션거래

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
매매차익(차손) (244,856) (223,550) (97,081)
정산차익(차손) 14,103 97,658 75,983
합 계 (230,753) (125,892) (21,098)

* K-IFRS 연결 기준 &cr;

③ 파생결합증권 및 매도파생결합증권 거래

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
처분차익(차손) (20,606) (38,919) (56,241)
평가차익(차손) 470,248 135,115 17,480
상환차익(차손) 90,559 (96,357) (638,961)
합 계 540,201 (161) (677,722)

* K-IFRS 연결 기준&cr;

④ 장외파생상품거래

(단위 : 백만원)
구 분 FY20212 1분기 FY2021 FY2020
매매차익(차손) 49,891 227,532 (39,933)
평가차익(차손) (190,376) (196,608) (203,911)
합 계 (140,485) 30,924 (243,844)

* K-IFRS 연결 기준 &cr;

나. 위탁매매업무

&cr; 1) 예수금 및 매매거래 실적

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
예 수 금 위탁자예수금 6,086,162 6,948,161 6,751,537
장내거래예수금 2,121,823 1,790,526 2,018,643
거래실적 주 식 243,002,879 1,262,723,134 1,081,915,033
채 권 20,474,966 91,941,466 82,769,247
어 음 - - -
외화증권 21,083,996 56,831,708 24,375,662
선 물 1,150,028,243 4,061,731,835 5,349,800,779
옵 션 15,273,020 52,614,948 61,663,238
파생결합증권 1,589,179 5,434,119 4,862,366
기 타 - - -
합 계 1,451,452,282 5,531,277,210 6,605,386,325
수 수 료 주 식 56,557 341,377 334,505
채 권 1,508 6,705 7,324
어 음 - - -
외화증권 19,700 94,393 58,941
선 물 14,552 57,674 66,692
옵 션 3,267 13,045 13,401
파생결합증권 - - -
기 타 - - -
합 계 95,584 513,194 480,864

* K-IFRS 연결 기준

2) 위탁매매 업무수지

(단위 : 백만원 )
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
수탁수수료 104,627 548,689 480,864
매매수수료 24,983 108,354 88,339
수 지 차 익 79,644 440,334 392,524

* K-IFRS 연결 기준&cr;

다. 유가증권 인수업무

1) 유가증권 인수실적

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
주간사 실적 인수 실적 인수수수료 주간사 실적 인수 실적 인수수수료 주간사 실적 인수 실적 인수수수료
기업공개 172,374 126,229 3,791 13,267,580 3,236,903 46,593 2,962,796 1,276,195 25,393
유상증자 1,322,592 376,940 2,466 12,580,049 2,788,675 18,990 3,935,771 1,041,601 15,367
특수채·금융채 1,283,988 1,283,988 321 4,439,695 4,439,156 1,447 6,263,084 6,263,084 1,734
회사채 8,159,553 5,678,170 8,203 32,978,269 24,480,360 36,064 30,151,206 21,172,025 32,519
외화증권 120,397 120,397 37 969,844 969,844 149 81,942 81,264 695
기 타 1,157,872 1,175,972 2,662 13,022,496 12,751,756 18,732 2,387,707 3,386,847 26,129
합 계 12,216,776 8,761,695 17,479 77,257,932 48,666,694 121,974 45,782,505 33,221,017 101,837

* K-IFRS 별도 기준

주) 기타 : ABCP 인수수수료 및 대출 주선수수료 등 &cr;

2) 인수업무수지

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
인수수수료 17,479 121,974 101,837
수수료비용 - - -
수지차익 17,479 121,974 101,837

* K-IFRS 연결 기준

라. 투자일임 업무 &cr;

1) 운용인력 상세현황

(기준일: 2022년 03월 31일) (단위: 건, 백만원)
성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 소속 상근여부 운용중인 &cr;계약수 운용규모
송준호 차장 투자일임업무 투자자산운용사 2015-08-07 고용보험기금운용부 상근 0.33 316,997
이민아 차장 투자일임업무 투자자산운용사 2020-06-18 고용보험기금운용부 상근 0.33 316,997
구도완 대리 투자일임업무 투자자산운용사 2019-07-04 고용보험기금운용부 상근 0.34 316,997
유영선 차장 투자일임업무 투자자산운용사 2016-07-08 고용보험기금운용부 상근 2 170,400
정준모 차장 투자일임업무 투자자산운용사 2009-12-29 고용보험기금운용부 상근 6 3,580,800
김수현 차장 투자일임업무 투자자산운용사 2013-11-08 고용보험기금운용부 상근 2 1,730,534
이재민 사원 투자일임업무 투자자산운용사 2021-12-09 고용보험기금운용부 상근 1 100,900
이승률 차장 본사운용 일임투자자산운용사 2000-09-17 랩상품부 상근 233,250 4,992,942
문은정 차장 본사운용 일임투자자산운용사 2005-05-04 랩상품부 상근 1,787 107,593
홍성현 차장 채권운용 투자자산운용사 2009-07-31 투자솔루션운용부 상근 11 147,790
최성환 차장 채권운용 투자자산운용사 2015-08-07 투자솔루션운용부 상근 84 2,900,000
임정택 차장 주식운용 투자자산운용사 2015-02-23 투자솔루션운용부 상근 1 20,000
원철진 대리 채권운용 투자자산운용사 2017-03-24 투자솔루션운용부 상근 86 3,000,000
류혜영 대리 채권운용 투자자산운용사 2016-03-25 투자솔루션운용부 상근 95 3,200,000
기대운 대리 주식운용 투자자산운용사 2014-04-25 투자솔루션운용부 상근 1 40,000

주1) K-IFRS별도 계약금액 기준 , 본사의 운용인력 중 기준일 현재 운용중인 계약이 존재하는 인원만을 기재&cr; 주2) 당사의 기준일 현재 지점 및 운용 관련 부서의 투자운용자격 보유 인원은 총 1,127 명 이며, 이 중 운용중인 계약이 존재하는 인원은 332 명 임

2) 투 자일임계약 현황

(기준일: 2022년 03월 31일 ) (단위: 명, 건, 백만원)
구분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
고객수 219,850 220,226 186,970
일임계약건수 238,089 238,750 199,908
일임계약자산총액 21,628,725 20,621,774 19,966,691

주) K-IFRS별도 기준, 평가금액 기준 &cr; &cr; 3) 일임수수료 수입 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일) (단위: 백만원)
구분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
일임수수료 7 ,594 47,828 24,165

주) K-IFRS별도 기준&cr; &cr; 4) 투자일임재산현황

( 기준일: 2022년 03 월 31일) (단위: 건, 백만원)
구 분 금융투자업자 은행 보험회사&cr;(고유계정) 보험회사&cr;(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계
건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액
국내계약자산 일반투자자 73 169,501 15 346 - - - - 7 315,020 1 - - - 233,821 4,608,434 1,738 2,593,266 235,655 7,686,567
전문투자자 49 287,461 35 319,578 27 330,000 21 1,023 20 6,983,324 1 - - - 2,023 370,019 258 5,498,318 2,434 13,789,723
계 122 456,962 50 319,924 27 330,000 21 1,023 27 7,298,344 2 - - - 235,844 4,978,454 1,996 8,091,584 238,089 21,476,290
해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
합계 일반투자자 73 169,501 15 346 - - - - 7 315,020 1 - - - 233,821 4,608,434 1,738 2,593,266 235,655 7,686,567
전문투자자 49 287,461 35 319,578 27 330,000 21 1,023 20 6,983,324 1 - - - 2,023 370,019 258 5,498,318 2,434 13,789,723
계 122 456,962 50 319,924 27 330,000 21 1,023 27 7,298,344 2 - - - 235,844 4,978,454 1,996 8,091,584 238,089 21,476,290

주) K-IFRS별도 기준, 계약금액 기준 &cr;

&cr; 5 ) 투자일임 재 산 운용현황

(기준일: 2022년 03 월 31일) (단위: 백만원)
구분 국내 해외 합계
유동성자산 예치금 3,415,430 - 3,415,430
보통예금 28,985 108 29,093
정기예금 - - -
양도성예금증서(CD) - - -
콜론(Call Loan) - - -
환매조건부채권매수(RP) 1,267,535 - 1,267,535
기업어음증권(CP) 4,368,846 - 4,368,846
기타 현금 67,869 - 67,869
소계 9,148,666 108 9,148,774
증권 채무증권 국채·지방채 168,515 - 168,515
특수채 97,685 - 97,685
금융채 514,316 - 514,316
회사채 2,620,823 - 2,620,823
기타 - - -
소계 3,401,339 - 3,401,339
지분증권 주식 793,338 576,708 1,370,047
신주인수권증서 - - -
출자지분 - - -
기타 80 12,918 12,998
소계 793,418 589,627 1,383,045
수익증권 신탁 수익증권 - - -
투자신탁 수익증권 5,986,793 128,646 6,115,439
기타 1,720,442 4,402 1,724,844
소계 7,707,235 133,048 7,840,283
투자계약증권 - - -
파생결합증권 ELS 34,931 - 34,931
ELW - - -
기타 - - -
소계 34,931 - 34,931
증권예탁증권 - - -
기타 - 8,788 8,788
소계 11,936,923 731,463 12,668,386
파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - -
통화관련거래 - - -
주식관련거래 - - -
기타 - - -
소계 - - -
장외파생상품 이자율관련거래 - - -
통화관련거래 - - -
주식관련거래 - - -
기타 - - -
소계 - - -
소계 - - -
기타 (188,436) - (188,436)
합계 20,897,154 731,571 21,628,725

주) K-IFRS별도 기준, 평가금액 기준 &cr; &cr; 6) 투자일임재산의 예탁(보관) 기관 현황

(기준일: 2022년 03 월 31일) (단위: 명, 백만원)
예탁기관명 예탁자수 예탁금액 비고

신한은행

 1 6,796,571 -

한국투자증권

 219,849 14,832,153 -

합계

 219,850 21,628,725 -

주) K-IFRS별도 기준, 평가금액 기준 &cr;

마. 신탁업무

1) 신탁계정 재무상태표

(기준일:2022년 03월 31일) (단위 : 백만원)
계정명 금액
Ⅰ.자산총계 27,798,197
현금및예치금 8,989,724
증권 14,516,683
금전채권 4,110,765
기타자산 181,026
Ⅱ.부채총계 27,798,197
금전신탁 20,063,644
재산신탁 3,549,090
차입금 3,659,900
기타부채 525,563

2) 신탁계 정 손 익 계산서

(기준일:2022년 01월 01일~03월 31일) (단위 : 백만원)
계정명 금액
Ⅰ. 신탁이익계 132,318
예치금이자 38,628
증권이자 48,169
금전채권이자 3,048
배당금수익 2,032
증권매매이익 30,750
실물자산수익 -
기타수익 9,691
Ⅱ. 신탁손실계 132,318
금전신탁이익 87,350
재산신탁이익 2,643
차입금이자 10,264
증권매매손실 26,357
지급수수료 -
신탁보수 4,693
기타비용 1,012

3) 신탁별 수익 현황

(기준일:2022년 01월 01일~03월 31일) (단위 : 백만원)
계정명 신탁보수 중도해지 수수료 신탁보전금 계
금전신탁 불특정금전신탁 - - - -
특정금전신탁 수시입출금 52 - - 52
자사주 62 - - 62
채권형 695 - - 695
주식형(자문형, 자사주 제외) 1,354 - - 1,354
주가연계신탁 30 - - 30
정기예금형 233 - - 233
퇴직연금 확정급여형 2,325 - - 2,325
확정기여형 804 - - 804
IRA형 283 - - 283
소계 3,412 - - 3,412
기타 47 - - 47
금전신탁소계 5,885 - - 5,885
재산신탁 증권 26 - - 26
금전채권 172 - - 172
재산신탁소계 198 - - 198
합계 6,083 - - 6,083

&cr; 4) 금전신탁 자금조달현황

(기준일:2022년 03월 31일) (단위 : 백만원)
계정명 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계
금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - -
특정금전신탁 수시입출금 335,302 - - 943 - 336,246
자문형 - - - - - -
자사주 297,100 - 11,306 - 308,406
채권형 4,540,923 3,046,500 - 121,315 - 7,708,739
주식형(자문형, 자사주 제외) 578,679 - - 2,069 - 580,747
주가연계신탁 290,559 - - 331 - 290,890
정기예금형 6,598,775 - - 43,580 - 6,642,355
퇴직연금 확정급여형 3,609,962 - - 188,524 - 3,798,486
확정기여형 1,961,024 - - 104,094 - 2,065,118
IRA형 1,532,588 - - 48,177 - 1,580,765
소계 7,103,575 - - 340,795 - 7,444,370
기타 318,731 - - 2,490 - 321,220
금전신탁합계 20,063,644 3,046,500 - 522,829 - 23,632,973

&cr; 5) 금전신탁 자금운용현황

(기준일:2022년 03월 31일) (단위 : 백만원)
계정명 회사채 주식 국채/지방채 금융채 기업어음 수익증권 파생결합&cr;증권 발행어음 외화증권 기타 소계
금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - - - -
특정금전신탁 수시입출금 - - - - - - - 6,361 - 329,884 336,246
자문형 - - - - - - - - - - -
자사주 - 180,345 - - - - - - - 128,061 308,406
채권형 3,373,656 1,101 18,735 19,948 3,002,073 73,000 - 196,551 378,595 645,081 7,708,739
주식형(자문형, 자사주 제외) - 551,930 - - - - - - - 28,817 580,747
주가연계신탁 - 3,591 - - - - 212,179 - 71,231 3,890 290,890
정기예금형 - - - - - - - - - 6,642,355 6,642,355
퇴직연금 확정급여형 76,283 9,703 - - - 295,959 2,138,620 33,769 - 1,244,151 3,798,486
확정기여형 - 217,803 - - - 829,778 150,585 264,773 - 602,180 2,065,118
IRA형 - 214,206 - - - 607,758 149,197 286,030 - 323,574 1,580,765
소계 76,283 441,713 - - - 1,733,495 2,438,402 584,573 - 2,169,904 7,444,370
기타 - 13,343 - - - 288,085 7,246 - - 12,547 321,220
금전신탁합계 3,449,939 1,192,022 18,735 19,948 3,002,073 2,094,580 2,657,827 787,485 449,826 9,960,539 23,632,973

바. 신용공여

(단위 : 백만원)

구 분

 FY2021 FY2022 한도 이자율 비고
4월 5월 6월 7월 8월 9월 10월 11월 12월 1월 2월 3월
신용융자 2,120,524 2,207,160 2,459,529 2,581,483 2,394,816 2,469,663 2,278,414 2,240,631 2,154,459 1,918,782 1,802,345 1,918,588 20억원 (담보대출과 합산한도)&cr;담보 유지 비율 140%~160% 영업점 4.90%~8.75%&cr; ( VIP 등급 4.7%~8.55%)&cr; 은행연계 4.9%~ 9.9 % &cr; ( VIP 등급 4.7%~ 9.7 %) 연체이자율 : 9.95% &cr; 단, 할인이율 적용계좌의 경우&cr;약정이율 +3%P 적용
유통대주 - 847 917 717 1,011 891 829 986 1,413 1,311 941 813 3억원 &cr;담보유지비율 140% 4.5%, 6.0%&cr; ( 종목별 차등적용 ) 연체이자율 : 종목별 적용이율 +3%P 적용
증권담보대출 1,648,746 1,415,506 1,325,230 1,229,100 1,356,276 1,416,416 1,438,576 1,493,610 1,447,818 1,503,314 1,593,079 1,749,320 20억원 (신용융자와 합산한도)&cr;증거금별 종목한도 적용(3억원~20억원)&cr;담보유지비율 140%~160% 7.15%~8.70%&cr;(은행연계 7.8%~ 9.9 %) 연체이자율 : 9.95% &cr; 단, 연금계좌(22) 연체이자율은&cr;연 6% 적용, &cr;할인이율 적용계좌의 경우&cr;약정이율 +3%P 적용

주1) 담보유지비율은 임의상환의 기준이 되는 비율임&cr;주2) 매월 말잔 기준 &cr;

사 . 기타 상 품ㆍ서비스 내용

취급상품 내용 비고
국내펀드

- 국내 자산운용회사가 국내법령에 의하여 설정한 상품&cr; - 자본시장과 금융투자업에 따른 법률 에 따라 증권집합투자기구, 부동산집합투자기구, &cr; 특별자산집합투자기구, 혼합자산집합투자기구, 단기금융집합투자기구로 분류

-
해외펀드

- 국내 설립 근거법에 따라 국내 투자자를 대상으로 펀드를 발매하여 조성한 자금으로 주로&cr; 해외증권시장에 상장된 유가증권에 투자, 운용하는 상품&cr;- 국내 운용사가 국내외 펀드에 투자하는 재간접 투자펀드와 해외에 직접 투자하는 펀드로&cr; 구분 가능

On-shore&cr;(해외직접투자펀드,&cr;재간접펀드 등)

- 외국자산운용사가 국외에 펀드를 설립하여 국내를 비롯한 해외 여러 국가에서 모은 자금&cr; 으로 세계 각국의 주식, 채권 등에 투자하는 상품

Off-shore(피델리티,&cr;메릴린치, 슈로더 등)
파생결합증권 - 유가증권과 파생금융상품이 결합한 증권으로서 기초자산의 가치변동과 연계한 증권&cr;- 기초자산은 주식, 이자율, 환율, 실물 등 매우 다양하며 기초자산의 가격변동과 연계하여&cr; 미리 정해진 방법에 따라 지급금액이 결정되는 증권으로 ELS, DLS 등이 있음 -
파생결합사채 - 기존 원금보장형 파생결합증권이 파생결합사채로 재분류되어 은행에서도 팔 수 있도록 변경&cr; 한 금융상품임. 원금보장형이기 때문에 위험이 상대적으로 낮고 약정 조건에 따라 추가적&cr; 수익을 올릴 수 있는 증권으로 ELB 및 DLB가 있음 -
CMA - 입출금은 물론 급여, 적립식, 카드대금, 보험료, 공과금 등의 결제계좌로 사용할 수 있으며,&cr; 남은 유휴자금은 RP 등의 고수익 자산에 투자하여 높은 수익을 지급하는 자산관리계좌

RP형,MMF형,&cr;MMW형, 발행어음형 등

발행어음 - 고객의 요청에 의하여 고객을 수취인으로 하고 회사를 지급인으로 하여 회사가 1년 이내의&cr; 약정된 수익률로 발행한 어음 -
RP

- 당사가 보유하고 있는 국공채, 회사채, 금융채 등을 고객이 매입한후 일정기간이 경과한 후&cr; 약정이율을 적용한 금액으로 다시 매수할 것을 조건으로 판매하는 상품

 -
회사채 - 기업이 발행하는 채권으로 일반적으로 정기적인 이자를 지급받고 원금은 만기시에 상환하는&cr; 유가증권 -
국공채 - 공적인 기관이나 넓은 의미의 정부가 발행하는 채권 -
CP - 기업이 자금조달을 목적으로 발행하는 어음 형식의 단기채권 -
해외채권 - 기업 혹은 국가가 발행한 원화 표시가 아닌 기축통화 혹은 현지통화 표시 채권 -
전자단기사채 - 만기 1년 미만의 단기자금을 종이가 아닌 전자방식으로 발행, 유통하는 금융상품으로 기업&cr; 어음(CP)을 대체하는 것을 목적으로 발행. 종이로 발행되는 기업어음과는 다르게 거래의&cr; 지역 한계가 없고 위조나 변조 위험이 없으며 투자자를 보호할 수 있는 장점이 있음 -
신탁 - 고객(위탁자)으로부터 금전을 수탁받아 신탁회사가 유가증권, 기타 유동성 자산 등에 운용&cr; 투자하는 상품(특정금전신탁)&cr;- 고객이 신탁재산의 운용방법, 운용대상 등을 직접 지시하고, 수탁회사는 위탁자의 운용지시&cr; 에 따라 신탁재산을 운용한 후 수익자에게 실적 배당하는 단독 운용하는 신탁&cr; (초단기신탁, CP매칭형신탁, MMT, 정기예금형신탁, 자사주신탁 등) -
Wrap - 금융투자상품에 대한 투자판단 전부를 위임받아 고객의 투자목적에 맞추어 운용하는 서비스&cr;- 계좌 단위 운용으로 포트폴리오 확인이 가능하여 맞춤형 투자포트폴리오 설계 및 관리운용 가능(자문형랩, 중앙운용랩, 펀드랩, profit 등) -
ISA - ISA는 펀드, ELS, 주식 등 다양한 금융상품을 한 계좌로 통합관리하여 손익통산 및 절세혜택&cr; (비과세+저율분리과세)를 받을 수 있는 개인종합자산관리계좌. ISA 중개형/신탁/랩으로 구분 -
- ISA 중개형은 위탁매매계좌 형태로 투자자가 운용대상 상품을 직접 선택하여 운용 ISA 중개형
- ISA 신탁은 특정금전신탁계약으로서 위탁자가 지정한 운용방법 및 세부 운용지시대로 운용 ISA 신탁
- ISA 랩은 투자일임계약으로서 투자자는 일임업자에게 금융투자상품에 대한 투자판단의 전부&cr; 또는 일부를 일임 운용 ISA 랩
방카슈랑스 - 10년 이상 계약 유지 시 비과세 혜택이 있는 장기저축성보험 상품&cr;- 저축성보험은 예금자보험 대상 상품이며, 공시이율이 적용되는 금리연동형 상품&cr; (즉시연금, 연금보험, 저축보험, 양로보험 등) -
퇴직연금 - 기업 또는 근로자가 사외 금융기관에 월별, 연별로 일정금액을 적립하고 근로자는 퇴직 후&cr; 일시금 또는 연금 형태로 퇴직급여를 지급받을 수 있는 상품 -

이밖에 주요 서비스로는 투자유망상품을 제안하는 추천상품 서비스, 개인 맞춤형 은퇴자산관리 서비스인 은퇴컨설팅 서비스, 고액자산가들을 위한 차별화된 포트폴리오 및 투자정보 컨텐츠 제공 서비스 , 실시간으로 투자전문가들의 조언을 받아 매매할 수 있는 서비스 등이 있으며 투자전략세미나, 세무대행서비스 등 VIP고객들을 위한 다양한 Membership 서 비스를 제공하고 있습니다. &cr;

2) 한국투자신탁 운 용&cr; &cr; 가. 영업실적

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
영업수익 37,613 148,123 123,233
영업이익 14,929 51,302 46,414
법인세차감전순이익 12,412 45,123 48,419
당기순이익 8,962 33,086 35,386

주) K-IFRS별도 기준 &cr; &cr; 나. 주요 상품 설정현황

(단위 : 백만원)
구분 설정액
2022.03.31 2021.12.31 2020.12.31
증권투자신탁 주식형 9,665,907 9,215,181 7,656,800
채권형 8,716,365 8,882,593 8,201,305
주식혼합형 618,641 649,458 680,498
채권혼합형 480,502 469,058 468,260
재간접투자 4,188,335 3,987,608 8,931,136
소계 23,669,750 23,203,898 25,937,999
단기금융 3,445,601 2,821,545 5,164,676
파생상품 3,681,418 3,830,955 3,039,257
부동산 1,269,164 1,205,733 881,321
특별자산 2,460,860 2,479,612 2,473,452
혼합자산 3,983,520 3,751,515 3,905,981
집합투자소계 38,510,313 37,293,258 41,402,686
일임계약 15,106,187 15,620,239 14,060,298
전체 53,616,500 52,913,497 55,462,984

3) 한국투자밸류자산운용 &cr;

가. 영업실적

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
영업수익 5,808 20,867 16,461
영업이익 3,385 9,614 6,544
법인세차감전순이익 2,557 9,401 7,157
당기순이익 1,871 6,760 5,256

&cr; 나. 주요 상품 설정현황

(단위 : 억좌)
구분 잔고 현황
FY2022 1분기 FY2021 FY2020
주식형 한국밸류10년투자주식1호 2,449 2,518 4,205
한국밸류10년투자연금주식1호 4,156 4,174 4,817
기타 5,992 5,738 6,323
소계 12,598 12,431 15,345
채권 혼합형 한국밸류10년투자채권혼합1호 1,340 1,320 1,425
한국밸류10년투자퇴직채권혼합1호 4,308 4,364 4,599
기타 2,986 3,000 3,153
소계 8,634 8,684 9,177
채권형 한국밸류10년투자연금채권1호 551 581 614
기타 20 21 19
소계 571 602 633
주식 혼합형 한국밸류10년투자주식혼합1호 - - 12
기타 252 252 103
소계 252 252 115
혼합자산형 한국밸류클래식 498 456 447
기타 1,200 1,101 483
소계 1,698 1,557 930
집합투자소계 23,753 23,525 26,201
투자일임 9,306 8,812 8,961
총계 33,059 32,338 35,162

&cr;

4) 한국투자저축은행

&cr; 가. 예금업무

(1) 예금별 잔고

(단위 : 백만원 )
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
평균잔고 기말잔액 평균잔고 기말잔액 평균잔고 기말잔액
원화&cr;예수금 요구불예금 48,042 140,899 57,492 54,731 42,583 38,005
저축성예금 5,888,065 6,037,094 4,704,295 5,622,469 3,148,911 3,942,899
합 계 5,936,107 6,177,993 4,761,787 5,677,200 3,191,494 3,980,904

&cr;(2) 국내 1점포당 평균 예금실적

(단위 :백만원 )
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
원화예수금 409,387 336,126 236,400

&cr;(3) 직원 1인당 평균 예금실적

(단위 : 백만원 )
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
원화예수금 14,609 12,163 8,566

나. 대출업무

(1) 종류별 대출금 잔액

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액
원화대출금 5,851,877 6,197,901 4,665,946 5,562,951 3,358,953 3,766,745
합 계 5,851,877 6,197,901 4,665,946 5,562,951 3,358,953 3,766,745

&cr; (2) 대출금의 잔존기간별 잔액

(기준일: 2022년 03월 31일) (단위 : 백만원)
구 분 1년이하 1년초과~&cr;3년이하 3년초과~&cr;5년이하 5년초과 합 계
원 화 3,624,704 1,372,493 814,901 385,803 6,197,901

&cr;(3) 자금용도별 대출현황

(단위 : 백만원 )
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
기업자금대출 운전자금대출 4,006,267 3,442,361 2,111,692
시설자금대출 412,792 355,804 190,500
특별자금대출 - - -
가계자금대출 1,771,378 1,756,208 1,440,903
공공 및 기타 &cr;자금대출 운전자금대출 3,000 3,000 4,547
시설자금대출 - - -
재형저축자금대출 - - -
주택자금대출 4,464 5,578 19,103
중소기업구조개선자금대여 - - -
합 계 6,197,901 5,562,951 3,766,745

주) 기말현재 은행계정 원화대출금 잔액임&cr; &cr;(4) 예대율

(단위 :백만원, % )
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
대출금(A) 5,797,311 5,297,346 3,627,755
예금등(B) 5,999,323 5,687,218 3,678,187
비율(A/B) 96.63 93.14 98.63

다. 영업실적

(단위 : 백만원 )
구 분 항목 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
수수료 수익(A) 중도해지수수료 1,323 5,856 5,291
기타수입수수료 16,346 41,987 26,789
합계 17,669 47,843 32,080
수수료 비용(B) 기타지급수수료 7,062 29,574 24,774
수수료 이익(A-B) 10,607 18,269 7,306

&cr; 라. 지급보증업무

- 해당사항 없습니다.&cr;

마. 유가증권 투자업무

(1) 종류별 유가증권 잔액

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액
은행계정원화증권 통화안정증권 - - - - - -
국ㆍ공채 58,902 56,147 18,011 58,933 - -
사 채 19,728 19,154 12,963 19,735 - -
주 식 17,144 19,216 7,140 16,173 1,302 4,553
기타증권 129,207 143,545 82,444 119,986 26,146 40,810
소 계 224,981 238,062 120,558 214,827 27,448 45,363
신탁계정원화증권 통화안정증권 - - - - - -
국ㆍ공채 - - - - - -
사 채 - - - - - -
주 식 - - - - - -
기타증권 - - - - - -
소 계 - - - - - -
외화 외화증권 - - - - - -
역외외화증권 - - - - - -
소 계 - - - - - -
합 계 224,981 238,062 120,558 214,827 27,448 45,363

&cr; (2) 유가증권 시가정보

(기준일: 2022년 03월 31일) (단위 : 백만원 )
구 분 장부가&cr;(A) 시가&cr;(B) 평가손익&cr;(B-A) 충당금&cr;잔 액
원화 상장주식 은행계정 3,308 3,364 56 -
신탁계정 - - - -
소 계 3,308 3,364 56 -
비상장회사 &cr;출자주식 은행계정 15,852 15,852 - -
신탁계정 - - - -
소 계 15,852 15,852 - -
합 계 19,160 19,216 56 -
외화 상품유가&cr;증권 국 내 - - - -
국 외 - - - -
소 계 - - - -
투자유&cr;가증권 자회사 - - - -
기 타 - - - -
소 계 - - - -
합 계 - - - -
총 계 19,160 19,216 56 -

&cr;(3) 예금 등에 대한 유가증권의 비율

(단위 : 백만원, % )
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
유가증권(A) 238,062 214,827 45,363
예금 등(B) 6,177,993 5,667,200 3,980,904
비율(A/B) 3.85 3.78 1.14

&cr;(4) 유가증권 잔존기간별 잔액

(기준일: 2022년 03월 31일) (단위 : 백만원 )
구분 1년 이내 2년 이내 3년 이내 3년 초과 합계
원화유가증권 70,498 7,555 23,902 116,891 218,846

주) 만료기간을 특정할 수 없는 주식 및 투자유가증권은 제외 &cr;&cr; 바. 신탁업무

- 해당사항 없습니다.&cr;

사. 신용카드업무

- 해당사항 없습니다.&cr;

아. 파생금융상품 및 투자업무

- 해당사항 없습니다.&cr;

자. 기타업무

- 해당사항 없습니다.&cr;&cr;

5) 한국투자캐피탈 &cr;

가. 사업부문별 현황

(단위: 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
대출 5,005,031 4,420,293 3,586,609
할부금융 - - 183,487
투자금융 95,872 9,813 61,540
신기술사업 9,814 77,025 -
계 5,110,717 4,507,131 3,831,636

나. 영업실 적

(단위 :백만원,%)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
금 액 구성비 금 액 구성비 금 액 구성비
대출채권수익 67,039 76.8 223,152 82.9 179,422 79.8
할부금융수익 - 0.0 3,369 1.3 5,961 2.7
예치금이자 997 1.1 1,284 0.5 1,386 0.6
유가증권관련수익 845 1.0 14,615 5.4 6,493 2.9
수수료수익 17,851 20.4 26,024 9.7 30,746 13.7
기타영업수익 615 0.7 657 0.2 889 0.4
총 계 87,347 100.0 269,101 100.0 224,897 100.0

&cr;&cr; 6) 한국투자부동산신탁 &cr; &cr; 가. 신탁보수

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
수탁고 신탁보수 수탁고 신탁보수 수탁고 신탁보수
토지신탁 1,337,965 4,116 1,011,235 10,382 481,384 1,876
관리신탁 - - - 2 4,365 3
처분신탁 29,591 - 29,591 - - -
담보신탁 5,761,601 2,368 4,901,224 5,294 1,561,158 1,954
분양관리신탁 35,944 57 35,944 133 - -
합 계 7,165,101 6,541 5,977,994 15,811 2,046,907 3,833

주1) 수탁고는 신탁원본 금액임.&cr;&cr; 나. 대리업무보수 외

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
대리업무보수 473 1,144 315
리츠자산운용보수 12 355 -
기타업무수익 - - -
합계 485 1,499 315

주) 한국투자부동산신탁의 대리업무보수는 영업개시(2019년) 후 2020년에 최초로 발생하였음&cr; &cr;다. 증권평가 및 처분이익, 이자수익

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
당기손익인식금융&cr; 자산(부채)처분이익 - 32 -
당기손익인식금융&cr; 자산(부채)평가이익 7 151 1
대출채권및수취채권&cr; 이자수익 23 6 5
대출채권및수취채권&cr; 매각이익 - - -
현금및예치금이자수익 669 1,641 480
기타이자 6 78 20
합계 705 1,908 506

&cr;라. 기 타 영업이익

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
기타영업이익 13 - 38

&cr;

7) 한국투자파트너스

가. 영업실적

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
영업수익 11,331 109,580 88,667
영업이익 1,373 71,639 45,786
법인세차감전순이익 1,342 70,810 45,893
당기순이익 1,021 57,619 34,941

* K-GAAP 별도 기준&cr; &cr; 나. 펀 드 및 조합·PEF 결성 현황

(2022년 03월 31일 기준, 단위: 억원)
조합명 결성일 만기일 규모
한투펑황(장자강)창업투자기업 2010-11-23 2023-08-28 180
한국투자 해외진출 Platform펀드 2013-09-12 2021-09-11 800
한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호 2014-02-28 2022-02-27 1,635
네이버 한국투자 힘내라! 게임人 펀드 2014-07-30 2022-07-29 100
한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사 2014-12-26 2022-12-25 1,350
우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사 2015-04-22 2023-04-21 1,300
한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합 2015-05-01 2025-04-23 945
상하이 팡정 한투 주식투자파트너십기업 2015-07-03 2022-07-02 1,111
한국투자 Venture 15-1호 투자조합 2015-09-23 2022-09-22 215
한국투자 Venture 15-2호 투자조합 2015-10-02 2022-10-01 177
한국투자 Venture 15-3호 투자조합 2015-10-08 2022-10-07 184
한국투자 Venture 15-4호 투자조합 2015-10-21 2022-10-20 194
한국투자 Venture 15-5호 투자조합 2015-10-28 2022-10-27 173
한국투자 유망서비스산업 투자조합 2016-02-23 2024-03-03 450
한국투자 핵심역량 레버리지 펀드 2016-05-20 2024-05-19 1,000
한펑(장자강)지분투자파트너십기업(유한파트너십) 2016-08-29 2023-08-28 230
징청 청두 지분투자펀드 파트너십기업(유한파트너십) 2016-12-22 2024-12-21 630
한국투자 Ace 투자조합(17) 2017-06-02 2024-06-01 380
한국투자 Beyond 투자조합(17) 2017-06-16 2024-06-15 232
한국투자 Core 투자조합(17) 2017-06-23 2024-06-22 200
아이비케이케이아이피 성장디딤돌 제일호 사모투자합자회사 2017-09-21 2025-09-20 1,000
한국투자 Dream 투자조합(17) 2017-06-30 2024-06-29 190
한국투자 Essence 투자조합(17) 2017-07-07 2024-07-06 183
한국투자 Future 투자조합(17) 2017-07-14 2024-07-13 175
한국투자 Growth 투자조합(17) 2017-07-21 2024-07-20 172
한국투자 High 투자조합(17) 2017-08-04 2024-08-03 146
한국투자 Impact 투자조합(17) 2017-08-11 2024-08-10 133
한국투자 Joint 투자조합(17) 2017-08-18 2024-08-17 152
한국투자 Key 투자조합(17) 2017-08-25 2024-08-24 130
한국투자 Industry 4.0 벤처펀드 2017-09-14 2025-09-13 710
한국투자크레디언 제일호 사모투자합자회사 2017-09-20 2022-09-19 234
2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합 2017-12-01 2024-12-05 500
한국투자 Re-Up 펀드 2018-01-23 2026-01-22 2,850
Yuanbio Venture Capital L.P. 2018-04-10 2028-04-09 1,155
징더 (광저우) 지분투자펀드 파트너십기업 2018-12-04 2028-12-04 1,657
한국투자 SEA-CHINA Fund 2018-10-25 2025-10-24 2,333
GEC-KIP Technology and Innovation Fund 2019-06-03 2026-06-03 207
KIP BRIGHTⅡ(CHENGDU) EQUITY INVESTMENT PARTNERSHIP(LP) 2019-12-04 2026-12-03 867
한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사 2019-12-30 2028-01-10 1,800
2020 KIP Bon Appetit 투자조합 2020-04-28 2025-04-27 71
한국투자 광개토투자조합 2020-05-22 2027-05-21 225
한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사 2020-05-27 2024-05-26 100
KIP (ZhangJiaGang) Venture Capital LLP 2019-12-16 2027-12-15 850
한국투자 핀테크 혁신펀드 2020-07-03 2028-07-02 240
한국투자 바이오 글로벌 펀드 2020-07-29 2028-07-28 3,500
케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드 2021-02-25 2028-02-24 800
한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사 2021-03-12 2026-03-11 215
한투베일리제1호 사모투자합자회사 2021-08-26 2025-08-25 217
한국투자 2021 투자조합 2021-09-08 2028-09-28 218
머큐리 Secondary 투자조합 2021-09-08 2026-09-28 225
프렌드 Secondary 투자조합 2021-09-15 2026-10-04 210
한국투자-킹고 소부장육성 투자조합 2021-10-29 2030-11-07 1,125
한국투자 같이성장 투자조합 2021-12-14 2026-12-20 110
한국투자 믿음성장 투자조합 2021-12-14 2026-12-20 275
한국투자 ESG 뉴딜펀드 2021-12-30 2030-01-05 1,100
글로벌커넥트플랫폼 사모투자합자회사 2022-02-23 2026-02-23 507
합계 - 　- 36,068

&cr;&cr; 8) 한 국투자프라이빗에쿼티

가. 영업실적

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
영업수익 2,640 20,627 13,714
영업이익 1,167 8,003 5,203
법인세차감전순이익 1,169 8,006 5,184
당기순이익 1,169 6,028 3,868

* K-GAAP 별도 기준&cr;

나. PEF 약정 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 억원)
구 분 설립일 약정금액
이큐파트너스제1호글로벌사모투자전문회사 2011.02 4,000
이큐피포스코글로벌제1호해외자원개발사모투자전문회사 2013.01 6,635
이큐파트너스제1호환경서비스사모투자전문회사 2017.03 630
하논사모투자합자회사 2018.08 210
에트라제3의1호사모투자합자회사 2018.10 277
페트라7의베타사모투자합자회사 2019.08 3,152
아이비케이씨-이큐피 혁신기술투자조합 2019.09 500
에스케이에스한국투자제일호사모투자합자회사 2020.08 1,304
한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 2020.12 2,555
한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사 2021.02 550
한국투자 BNI 그린모빌리티 제1호 신기술투자조합 2021.03 32
한국한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사 2021.06 1,030
한투에코그린사모투자합자회사 2021.09 1,000
한국투자기앤파트너스디지털제1호사모투자 합자회사 2021.10 420
한국투자제조혁신제1호사모투자합자회사 2022.01 1,400
합 계 23,695

* 에트라제3의1호사모투자합자회사 및 페트라7의베타사모투자합자회사 약정금액은 2022년 3월말 기준 서울외국환중개 고시 매매기준율인 1USD=1,210.80원을 적용하여 원화환산금액으로 기재

&cr;&cr; 9) 한 국투자액 셀러레이터

가. 영업실적

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
영업수익 (18) - -
영업이익 (320) - -
법인세차감전순이익 (316) - -
당기순이익 (316) - -

* K-GAAP 별도 기준&cr;

나. 펀 드 및 조합·PEF 결성 현황

(2022년 03월 31일 기준, 단위: 억원)
조합명 결성일 만기일 규모
한투 바른동행 셰르파 제1호 펀드 2022-03-14 2027-03-13 150
합계 - 　- 150

* 2022.03.31 기준, 한투 바른동행 셰르파 제1호 펀드 출자금액은 총 약정금액 150억원의 50%인 75억원임&cr;

3. 파생상품거래 현황

[한국투자금융지주]

- 해당사항 없음.

[주요종속회사]&cr; 1) 한국투자증권

가. 파생상품 거래현황

( 2022년 03월 31일 기준 ) (단위 : 백만원)
구분 이자율 통화 주식 귀금속 기타 계
거래목적 위험회피 - 844,316 - - - 844,316
매매목적 104,117,453 26,233,244 24,198,937 - 9,630,939 164,180,573
거래장소 장내거래 2,818,393 472,207 15,475,356 - 26,573 18,792,528
장외거래 101,299,061 26,605,353 8,723,581 - 9,604,366 146,232,361
거래형태 선도 400,000 22,110,191 - - - 22,510,191
선물 2,818,393 472,207 2,348,578 - 26,573 5,665,750
스왑 99,999,061 4,495,162 6,005,725 - 9,604,366 120,104,314
옵션 900,000 　- 15,844,634 - 　- 16,744,634

* K-IFRS 별도 기 준 , 금감원 파생상품 업무보고서 작성 기준

나 . 신용파생상품 현황

( 2022년 03월 31 일 기준 ) (단위 : 백만원)
구 분 신용(보장)매도 신용(보장)매수
해외물 국내물 계 해외물 국내물 계
Credit Default Swap 473,957 1,038,836 1,512,793 - 821,894 821,894
Credit Linked Note - - - - 35,000 35,000
Total Return Swap 138,869 - 138,869 - - -
합성CDO - 110,000 110,000 - - -
ABS - 85,130 85,130 - - -
기타 - - - 36,324 - 36,324
합 계 612,826 1,233,966 1,846,792 36,324 856,894 893,218

주1) 해외물/국 내물: 거래상대방 거주지 역내/외 기준 분류&cr; 주2) 액면금액이 외화인 경우 서울외국환중개 월말 매매기준율 적 용&cr; 주3) 신용보장매도자 (Protection Seller)는 신용사건 발생 시 손 실 가능성이 있음&cr;

다. 신용파생상품 상세명세

( 2022년 03월 31일 기준 ) (단위 : 백만원)
상품종류 보장매도자 보장매수자 취득일 만기일 액면금액&cr;(원화) 기초자산(준거자산)
CDS 한국투자증권 Deutsche Bank AG 2017-06-28 2022-06-20 30,000 국민은행의 신용 - -
CDS 한국투자증권 Deutsche Bank AG 2017-09-20 2027-12-20 10,000 중국국가의 신용 - -
CDS 한국투자증권 Deutsche Bank AG 2017-10-20 2027-12-20 10,000 중국국가의 신용 - -
CDS 한국투자증권 Societe Generale 2018-02-13 2022-12-20 12,108 국민은행의 신용 - -
CDS 한국투자증권 Bank of America N.A 2018-06-27 2023-12-20 162,925 중국국가의 신용 - -
CDS 신한금융투자 한국투자증권 2018-06-27 2023-12-20 90,000 중국국가의 신용 - -
CDS 하나금융투자 한국투자증권 2018-07-13 2023-12-20 30,000 국민은행의 신용 POSCO SK텔레콤
CDS 한국투자증권 디비에스은행[서울지점] 2018-07-13 2023-12-20 28,454 국민은행의 신용 - -
CDS 한국투자증권 디비에스은행[서울지점] 2018-07-13 2023-12-20 12,108 POSCO - -
CDS 한국투자증권 디비에스은행[서울지점] 2018-07-13 2023-12-20 28,605 SK텔레콤 - -
CDS 한국투자증권 Societe Generale 2018-07-13 2023-12-20 15,740 POSCO - -
CDS 한국투자증권 디비에스은행[서울지점] 2018-07-16 2023-12-20 36,324 중국국가의 신용 - -
CDS 한국투자증권 NOMURA FINANCIAL INVEST KOREA CO LTD 2018-07-16 2023-12-20 48,432 중국국가의 신용 - -
CDS 한국투자증권 Bank of America N.A 2018-07-16 2023-12-20 46,374 중국국가의 신용 - -
CDS 교보증권 한국투자증권 2018-07-16 2023-12-20 129,556 중국국가의 신용 - -
CDS 한국투자증권 디비에스은행[서울지점] 2018-07-17 2023-12-20 60,540 중국국가의 신용 - -
CDS 한국투자증권 ING Bank NV 2018-07-19 2023-12-20 24,216 중국국가의 신용 - -
CDS 한국투자증권 디비에스은행[서울지점] 2018-10-15 2023-12-20 7,265 SK텔레콤 - -
CDS 한국투자증권 디비에스은행[서울지점] 2018-11-01 2023-12-20 4,238 국민은행의 신용 - -
CDS 한국투자증권 디비에스은행[서울지점] 2018-11-01 2023-12-20 4,238 국민은행의 신용 - -
CDS 하나금융투자 한국투자증권 2019-01-14 2024-06-20 50,000 국민은행의 신용 POSCO SK텔레콤
CDS 한국투자증권 한국씨티은행 2019-01-15 2024-06-20 36,324 POSCO - -
CDS 한국투자증권 한국씨티은행 2019-01-15 2024-06-20 36,324 SK텔레콤 - -
CDS 한국투자증권 한국씨티은행 2019-01-18 2024-06-20 30,270 POSCO - -
CDS 한국투자증권 한국씨티은행 2019-01-18 2024-06-20 24,216 SK텔레콤 - -
CDS 한국투자증권 하나금융투자 2019-04-10 2026-06-20 14,893 중국국가의 신용 프랑스국가의 신용 -
CDS 하나금융투자 한국투자증권 2019-04-10 2026-06-20 14,000 중국국가의 신용 프랑스국가의 신용 -
CDS 위드문아이 주식회사 한국투자증권 2019-05-16 2024-12-20 50,000 중국국가의 신용 KEB Hana Bank KT Corp
CDS 한국투자증권 한국씨티은행 2019-05-21 2024-12-20 30,270 KT Corp - -
CDS 한국투자증권 한국씨티은행 2019-05-21 2024-12-20 30,270 KEB Hana Bank - -
CDS 한국투자증권 한국씨티은행 2019-06-05 2024-12-20 85,482 중국국가의 신용 한국전력공사 우리은행
CDS 굿아이언제사차주식회사 한국투자증권 2019-06-05 2024-12-20 50,000 중국국가의 신용 한국전력공사 우리은행
CDS 한국투자증권 ING Bank NV 2019-07-10 2024-12-20 18,162 국민은행의 신용 - -
CDS 한국투자증권 ING Bank NV 2019-07-10 2024-12-20 24,216 KEB Hana Bank - -
CDS 한국투자증권 ING Bank NV 2019-07-10 2024-12-20 24,216 KT Corp - -
CDS 굿아이언제육차주식회사 한국투자증권 2020-06-30 2025-07-15 57,000 KB금융지주 - -
CDS 한국투자증권 Credit Suisse AG 2020-06-30 2025-07-15 96,000 KB금융지주 - -
CDS 한국투자증권 한국씨티은행 2020-11-25 2023-12-20 12,108 중국국가의 신용 - -
CDS 한국투자증권 NOMURA FINANCIAL INVEST KOREA CO LTD 2021-09-16 2028-12-20 172,164 중국국가의 신용 - -
CDS 유진투자증권 한국투자증권 2021-09-16 2028-12-20 100,000 중국국가의 신용 - -
CDS 한국투자증권 한국씨티은행 2022-02-14 2029-06-20 336,311 중국국가의 신용 - -
CDS BNK투자증권 한국투자증권 2022-02-14 2029-06-20 200,000 중국국가의 신용 - -
CLN 굿아이언제구차 한국투자증권 2021-03-26 2026-03-26 10,000 대한민국 - -
CLN 위드문플러스 한국투자증권 2021-04-23 2027-12-10 5,000 대한민국 - -
CLN 에이치와이프로젝트제구차 한국투자증권 2021-09-02 2024-09-02 20,000 KB금융지주 - -
TRS 한국투자증권 ING Bank NV 2020-06-01 2022-06-01 138,869 International Finance Corp African Development Bank -
기타 BNP Paribas SA 한국투자증권 2020-08-18 2025-06-20 36,324 Markit CDX.NA.IG.34 06/25 - -
ABS 한국투자증권 뉴에이치와이제칠차1(사모) 2021-03-08 2026-02-18 20,000 SK이노베이션 - -
ABS 한국투자증권 뉴에이치와이제칠차2(사모) 2021-03-08 2026-08-18 30 SK이노베이션 - -
CDS 디비에스은행 한국투자증권 2019-07-09 2022-06-20 51,338 Bank of China - -
합성CDO 한국투자증권 키스에스에프제사차 2017-04-25 2022-06-20 50,000 Bank of China - -
합성CDO 한국투자증권 도원제육차 2017-06-29 2022-06-29 20,000 LG전자 - -
합성CDO 한국투자증권 블루스프링제일차 2017-10-27 2022-10-27 40,000 LG전자 - -
ABS 한국투자증권 비케이어게인제이차1 2020-04-24 2024-04-30 50,000 대한민국 - -
ABS 한국투자증권 뉴에이치와이제일차1(사모) 2020-07-15 2025-07-15 15,000 KB금융지주 - -
ABS 한국투자증권 뉴에이치와이제이차2(사모) 2020-08-24 2023-12-29 100 SK이노베이션 - -

4. 영업설비

[한국투자금융지주]

( 2022년 03월 31일 기준 ) (단위 : 개)
지 역 지 점 출 장 소 사 무 소 합 계
서울 1(본점) - - 1
계 1 - - 1

주) 지점에는 본점이 1개 지점으로 포함됨&cr;

[주요 종속회사]&cr; &cr;1) 한국투자증권 &cr; &cr; 가. 지점 등 설치 현황

( 2022년 3 월 31일 기준 ) (단위 : 개)
지 역 지 점 영 업 소 기 타 합 계
서울 28 - - 28
부산 6 - - 6
대구 2 1 - 3
인천 3 - - 3
광주 2 - - 2
대전 2 - - 2
울산 1 - - 1
경기 9 1 - 10
강원 2 - - 2
충북 1 - - 1
충남 1 - - 1
경북 1 1 - 2
경남 2 - - 2
전북 3 - - 3
전남 3 2 - 5
제주 1 - - 1
해외현지법인 - - 7 7
해외사무소 - - 2 2
합 계 67 5 9 81

&cr; 나. 지점의 신설 등 중요시설의 확충계획 &cr; 향후 지점의 신설 및 재배 치 계획은 시장 상황과 회사의 전략에 따라 능동적이고 탄력적으로 실행할 계획입니다. &cr;&cr; 다. 영업설비 등 현황

( 2022년 03월 31일 기준 ) (단위 : 백만원)
구 분 토지&cr;(장부가액) 건물&cr;(장부가액) 합 계 비 고
본사 179,846 55,455 235,301

-
지점 및 합숙시설 19,702 3,169 22,871 -
합 계 199,548 58,624 258,172 -

&cr;라. 자동화기기 설치 현황

(단위 : 대)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
금융자동화기기&cr; (ATM기) 15 15 16

2) 한국투자저축은행

&cr; 가. 지점 등 설치 현황

(2022년 03월 31일 기준)
지 역 지 점 출 장 소 사 무 소 합 계
서울특별시 5 - - 5
경기 8 - - 8
전남 - - - -
광주광역시 1 - - 1
제주도 - 1 - 1
계 14 1 - 15

주) 지점에는 본점이 1개 지점으로 포함됨

나. 영업설비 등 현황

(2022년 03월 31일 기준 , 단위 : 백만원 )
구 분 토지(장부가) 건물(장부가) 합 계 비 고
업무용사옥 961 1,645 2,606 감가상각누계액 제외
합 계 961 1,645 2,606 -

&cr; 다. 자동화기기 설치 상황&cr; 해당사항 없음

라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획

향후 경기도에 지점 확충계획을 가지고 있으며 금감원 등 감독기관의 인,허가사항에의해서 변경될 수 있음.&cr;

3 ) 한국투자캐피탈 &cr; &cr; 가. 지점 등 설치 현황

(2022년 03월 31일 기준)
지 역 본 점 지 점 출장소/론센터 합 계
서울특별시 1 - - 1
계 1 - - 1

&cr; 나. 영업설비 등 현황&cr; 당사가 보유하고 있는 영업용 토지 또는 건물은 없으며, 본점은 임차하여 영업하고 있습니다. &cr;

4 ) 한국투자부동산신탁 &cr;&cr; 가. 지점 등 설치 현황

(2022년 03월 31일 기준)
지 역 본 점 지 점 출장소 합 계
서울특별시 1 - - 1
계 1 - - 1

&cr; 나. 영업설비 등 현황&cr; 당사 보유 영업설비는 없으며, 본점은 임차하여 영업하고 있습니다.&cr;

5. 재무건전성 등 기타 참고사항

[산업분석]

&cr;가. 사업부문별로 회사가 속해 있는 산업 전반의 현황&cr;&cr; (1) 금융투자 &cr; ① 사업부문 특성&cr; 금융투자업(증권업)은 유가증권시장을 통하여 기업과 자금의 공급자를 직접 연결시켜 주는 기능을 담당하므로 기업측면에서는 장기산업자금의 조달을 가능하게 하며, 투자자에게는 주식과 채권을 포함한 금융자산에 대한 투자기회를 제공하고, 사회적으로는 재산 및 소득의 재분배에도 기여하는 것을 기본으로 하는 산업입니다. 또한 특정 국가의 경제규모가 커지고 발전할수록 은행을 통한 간접금융보다는 자본시장을 통한 직접금융의 비중이 커지는 만큼 금융투자업은 산업의 안정적인 성장을 뒷받침 하여 국가 경제 발전에 큰 상승효과를 가져 오는 역할을 하게 됩니다. &cr;&cr; ② 시장현황 &cr; 2022년 2월 발표한 한국은행의 경제전망보고서에 따르면 한국의 경제성장률은 2022년 3.0%, 2023년은 2.5% 수준으로 예상됩니다. 국내 경기는 대내외 불확실성 증대에도 불구하고 글로벌 경제활동 재개 지속, 국내 방역조치 완화 기조 등에 힘입어 양호한 성장세를 지속할 것으로 보입니다.&cr;&cr; 다만, 테 이 퍼 링 등 유동성 회수 정책 실시로 지난 2021년 하반기에 이어 2022년 1월에 기준금리를 추가인상하였고, 주춤하던 코로나19의 확진자 수가 1월 말 무렵부터 급증하였으며, 2월 말 러시아의 우크라이나 침공에 의한 지정학적 리스크 및 원자재 가격 상승 등 불확실성이 급등하며 3월 말 종가 기준 코스피 지수 2,757.65pt, 코스닥 지수 944.53pt로 마무리하였습니다. 또한, 인플레이션 급등과 그에 따른 선진국들의 기준금리 인상 우려로 시장 금리가 급등하여 채권운용 부문은 부진한 모습을 보여주었습니다. 미국, 중국 등 전세계적으로 유동성을 회수하고 있는 국면에서 우리 정부도 가계 대출 제한, 신용 공여 한도 관리 등 동일한 기조의 정책들을 이어가고 있어 시장 유동성 축소로 인한 금융투자회사의 실적 부진에 대한 우려의 목소리가 점점 커지고 있습니다. &cr; &cr; 이러한 상황에서도 금융투자회사들은 코로나 바이러스로 인한 글로벌 금융시장의 변동성을 경험한 이후 리스크 관리에 더욱 집중해 오고 있습니다. 또한 지속가능한 성장을 위한 수익원 다각화는 물론 디지털 시대를 맞이하며 고객의 수요에 앞서 새로운 서비스를 제공하기 위해 더욱 노력하고 있습니다.&cr; &cr; ③ 경기변동의 특성&cr;금융투자업은 실물 경기 및 글로벌 금융환경은 물론 정치, 사회, 문화 등 다양한 외부 환경 변화에 민감하게 반응하는 업종으로 다른 어느 산업보다도 경기에 따른 변동성이 큰 산업입니다.&cr;&cr; ④ 경쟁력을 좌우하는 요인 &cr; 금융투자업은 경기 변동에 민감하게 영향을 받고 타 산업 대비 진입 장벽이 낮은 산업입 니다. 현재 국내에서만 5 9 개 (금융투자협회 정회원 기준) 의 증권사가 자본시장에서 각축하고 있으며, 업종간 업무 장벽의 파괴가 가속화됨에 따라 은행, 보험 등 타 금융권과의 경쟁이 심화되고 있을 뿐 아니라 핀테크의 등장으로 인해 향후 IT 기업 또한 증권사의 주요 경쟁사가 될 것으로 예상됩니다.&cr;이처럼 다양한 참여자들이 경쟁하는 환경에서는 단순히 수수료율 인하 등을 통한 외형 확대만으로 성장하는 데에는 한계가 있을 수밖에 없으며, 타 금융사 대비 차별화된 금융 서비스의 제공이나 자기자본을 활용한 적극적 투자수익 추구, 해외 시장 개척을 통한 글로벌 경쟁력 확보, 철저한 리스크 관리 등이 시장에서 경쟁우위를 갖추기 위한 필수요건으로 간주됩니다.&cr;

⑤ 당사의 경쟁우위&cr;한국투자금융지주의 주력 자회사인 한국투자증권은 기존 위탁중개 수익에 의존해 오던 금융투자회사의 수익구조에서 벗어나 자산관리(Asset Management), IB (Investment Banking), 자기자본투자(Principal Investment) 등 다변화되고 안정적인 수익모델을 구축하였습니다. 또한 디지털화, AI 등 새로운 금융 시장 환경에 적극적으로 대응해 나가고 있으며 선제적인 리스크 관리로 지속가능한 수익 창출을 위해 노력 해오고 있습니다. 최근에는 동아시아를 넘어 미국 등 선진 금융시장에 적극적으로 진출하며 금융영토 확장에도 힘쓰며 업계를 선도하는 투자은행으로서 주도적인 위치를 강화해 나가고 있습니다. 그 결과 한 국투자증권은 2022년 (2022년 1월~3월) 영업이익 3,250억원, 당기순이익 2,588억원 을 달성하였습니다. &cr;

(2) 자산운용 &cr; ① 사업부문 특성&cr;자산운용부문의 주된 사업은 집합투자업과 투자일임업입니다. 집합투자업은 2인이상의 투자자로부터 모은 자금 등을 일상적인 운용지시를 받지 않고 운용하며 그 결과를 투자자 등에게 귀속시키는 것을 말하며 투자일임업은 투자자로부터 금융투자상품 등에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 운용하는 것을 말합니다.&cr;&cr;② 시장현황&cr;펀드시장은 저성장, 고령화 시대의 대체투자 수요 증가, 퇴직연금, 개인연금 투자 증가 등의 이유로 자금유입이 증가하고 있습니다. 2022년 3월 말 기준 총 펀드 설정액(펀드+일임)은 1,367.3조원으로 전년말 1,324.8조원 대비 42.5조원 증가하였습니다. 펀드 종류별로는 채권형 및 단기금융 펀드의 설정액이 각각 9.0조원, 17.5조원씩 증가하였으며 대체투자 펀드인 부동산과 특별자산 펀드 설정액이 각각 3.5조원, 3.4조원씩 증가하였습니다. &cr;&cr;③ 경기변동의 특성 및 경쟁력을 좌우하는 요인&cr;자산운용업은 경기 변동 및 금융시장 변화에 따라 많은 영향을 받을 수 있습니다. 또한 자산운용업은 진입장벽이 높지 않고 제공하는 상품 및 서비스의 차별화가 쉽지 않아 산업 내 경쟁 강도가 높은 편입니다. 따라서 고객의 니즈에 부합되는 다양한 상품 확보능력 및 우수한 수익률이 자산운용사의 경쟁력을 좌우하는 중요한 요인이 될 것입니다.&cr;&cr;④ 당사의 경쟁우위&cr;한국투자신탁운용은 1974년 국내 최초 투자신탁회사로 설립되어 국내 투자신탁업의 역사와 함께 해 온 회사입니다. 동사는 2005년 동원투자신탁운용과 합병으로 새로운 도약의 기틀을 마련하였으며, 이후 우리나라 최초의 베트남 투자 펀드, 기업섹터 펀드인 '삼성그룹펀드' 및 유전펀드 등 다양한 상품을 출시하는데 앞장서왔습니다. 2010년 이후 전반적인 펀드시장의 침체에도 불구하고 2012년말에는 연기금투자풀의 주간운용사로 선정되어 2021년 4월까지 운용하였으며, 2015년에는 민간의 투자자금을 모아 운용하는 민간연기금의 최초 운용사로 선정되며 안정적인 운용자산 기반을 마련한 바 있습니다. 최근에는 유수 해외 운용사들과 협업으로 고객의 투자 니즈에 맞는 상품 출시를 위해 해외 네트워크 확장에 적극적으로 힘쓰고 있습니다. 이러한 노력을 바탕으로 수탁고 또한 증가세를 보이고 있으며, 2022년 3월말 기준 한국투자신탁운용의 총 AUM은 53.6조원으로 전년도 말 52.9조원 대비 약 0.7조원 증가하였습니다.&cr; &cr; 한국투자밸류자산운용은 2006년 우리나라 최초의 가치투자 전문자산운용사로 출범하였으며, 기업의 내재가치가 저평가된 주식에 투자한다는 원칙을 가지고 투자자의 수익률 극대화를 추구합니다. 설립 이후 가치투자 전략을 시대의 변화에 맞게 발전시키며 확장해 나가고 있는 한국투자밸류자산운용은 정통가치펀드 뿐만 아니라 배당가치 펀드와 연금펀드 그리고 최근 주목을 받고 있는 사회책임투자(ESG) 펀드와 글로벌 인컴펀드, 액티브ETF와 같은 다양한 가치투자 상품을 지속적으로 투자자에게 제공하고 있습니다. 이와 함께 한국투자밸류자산운용은 지속적으로 커지는 사모펀드 시장에 대응하기 위해 2019년부터 사모헤지펀드를 출시하였으며 2022년 3월말 기준 1,698억원의 수탁고를 기록하고 있습니다. 한국투자밸류자산운용의 총 AUM(투자일임자산 포함)은 2022년 3월말 기준 3.3조원입니다.&cr; &cr; (3) 저축은행 &cr; ① 사업부문 특성&cr;저축은행은 서민과 소규모 기업의 금융 편의를 도모하고 지역사회의 발전에 기여하며, 중산층 및 서민의 저축을 증대하기 위해서 1972년 8월 제정된 상호저축은행법에 의하여 설립된 제2 금융기관으로 예금과 대출을 주 업무로 하고 있습니다.&cr;&cr;② 시장현황&cr;경기 개선 지연과 부동산 경기 침체로 인해 2011년부터 2013년까지 3년에 걸쳐 30여개의 저축은행에 대해 영업정지 조치가 취해졌으며 이러한 일련의 저축은행 영업정지 사태는 업계 신뢰도 저하로 이어졌습니다. 그러나 2014년 예금보험공사가 보유및 관리해 온 10개의 저축은행이 모두 매각되며 경영개선을 위한 노력과 신뢰 회복으로 저축은행 업계는 2014 회계연도부터 흑자전환에 성공하였습니다. 이후 금융감독당국의 중금리 신용대출 활성화 정책과 같은 서민금융 우호 정책에 힘입어 2021년 12월말 저축은행 수신액(예수부채 기준)은 2020년 12월말 대비 23.3조원 증대한 102.4조원을 기록하였습니다.&cr;&cr;③ 경기변동의 특성&cr;중소기업 및 가계, 자영업자 등을 주요 여신고객으로 하고 있는 저축은행의 특성상 내수경기의 변동과 관련이 있으며 또한 주택담보 대출과 관련하여 부동산 경기와도 연관성이 있습니다. &cr;&cr;④ 경쟁력을 좌우하는 요인&cr;저축은행 구조조정 이후 타업권의 저축은행 진출로 가계대출과 주택담보대출 시장은 경쟁이 더욱 심화되었고 이에 따라 경쟁구도도 재편되고 있습니다. 향후 질적으로 더 높은 수준의 고객 서비스 제공을 통한 외형 확장과 선제적 리스크 관리 능력이 저축은행 업계의 경쟁력을 좌우하는 요인이 될 것입니다.&cr;&cr;⑤ 당사의 경쟁우위&cr; 한국투자저축은행은 어려운 업계 상황에도 불구하고 2001년 이후 21년 연속으로 흑자를 기록하고 있습니다. 2022년 03월말 기준 고정이하여신 비율 2.24%, 연체율 2.36%(K-GAAP 기준)로 업계 최고의 자산건전성을 보유하고 있으며 수익다각화를 위해 퇴직연금, 육류담보대출 시장에 진출하며 변화를 모색하고 있습니다. 또한 핀테크 업체와 협업으로 중금리 신용대출 상품을 확대하며 2020년 9월 처음으로 자산규모 4조원대 진입에 성공하였으며 2022년 03월말 현재 6.9조원의 자산규모를 달성하고 있습니다. 한국투자저축은행은 우수한 시장지위와 양호한 재무건전성을 바탕으로 지난 2019년에 이어 2020년과 2021년에도 비은행계열 저축은행 중 유일하게 A0의 신용등급을 평가 받았습니다. 2022년에는 경기침체로 인한 여신 건전성 악화 방지를 위한 상품운영 및 연체채권 관리활동을 강화하며 리스크관리에 만전을 기하고 있습니다.&cr; &cr; (4) 여신전문금융&cr; ① 사업부문 특성&cr;여신전문금융업은 신용카드업, 할부금융업, 시설대여업, 신기술사업금융업 총 4개 업종이 통합된 금융업종으로, 채권 또는 어음의 발행(CP) 등 직·간접적 형태로 자금을 조달하여 여신을 하는 행위를 주 업무로 영위하고 있습니다.&cr;&cr;② 시장현황&cr;여신전문금융회사는 은행, 보험사 및 신용카드사 등 다른 금융업권에 비해 진입장벽이 낮아 외국계 및 대기업 계열 국내사의 신규 시장진입이 활발히 이루어지고 있습니다. Captive market을 보유한 일부 여전사를 제외한다면, 국내 할부, 리스시장은 협소한 규모에 비해 다수의 시장참여자가 존재하여 경쟁 강도가 높습니다.&cr;&cr;③ 경기변동의 특성&cr;여신전문금융업은 최근 3~4년간 높은 외형 성장세를 이루었지만 수신기능이 없는 자금조달구조의 특성상 2008년 글로벌 금융위기와 같은 시장 위험에 민감하게 반응합니다. 경기활황 시, 대출수요의 증가로 인한 자산규모 및 수익이 제고 되고, 경기 침체 시, 대출수요의 감소 및 자산가치의 하락으로 인해 수익성이 감소하고 자산건전성 리스크가 증대됩니다.&cr;&cr;④ 경쟁력을 좌우하는 요인&cr;안정적이고 지속적인 성장을 위한 여신전문금융회사로서의 전제조건은 각 상품별 자산 부채 만기구조의 적정 matching, 심사 및 리스크관리 능력, 안정적인 자금조달능력입니다.&cr;&cr;⑤ 당사의 경쟁우위&cr;여신전문금융회사인 한국투자캐피탈은 지주회사인 한국투자금융지주의 우수한 대외신인도를 바탕으로 안정적인 자금조달능력을 보유하고 있습니다. 그룹내 계열사인 한국투자증권, 한국투자저축은행 등과의 시너지 창출이 가능하고, 우수 인력의 적극적인 영입을 통한 심사 및 리스크관리 기능 강화를 통해 지속 가능한 성장 기반 마련으로 시장 내 경쟁사 대비 경쟁력을 확보하고 있습니다. 2018년에는 한국투자캐피탈은 첫 독자신용등급인 A2를 부여받아 독자적인 자금조달을 위한 발판을 마련하였으며, 2019년 5월에는 NICE신용평가 및 한국신용평가로부터 회사채등급 A0를 부여받아 자체 신용만으로 회사채 발행에 성공하였습니다. 이후 자체 신용등급 기반 자금조달을 지속적으로 늘여온 결과 2022년 3월말 기준 지주의 지급보증 차입 비중은 47.06%를 기록하였습니다. &cr;&cr; (5) 부동산신탁 &cr; ① 사업부문 특성 등&cr; 부동산신탁 시장은 위탁자와 수탁자 간 신탁계약에 의하여 신탁대상 부동산의 소유권을 신탁회사로 이전 및 신탁 등기합니다. 이후 부동산신탁회사는 신탁계약에서 정한 목적 달성을 위해 해당 부동산을 개발, 관리, 처분하고 신탁 종료 시 신탁재산을 수익자에게 교부하는 것을 주 업무로 하는 시장입니다.&cr; &cr;② 시장현황&cr;현재 시장은 총 14개사가 부동산신탁업을 영위하고 있고, 은행계열 4개사, 증권계열 3개사, 비금융계열 7개사로 구성되어 있습니다. 이 중 증권계열 3개사는 2019년 신규사로 진입하여 기존보다 강화된 경쟁구도를 형성하였습니다. 금년도 부동산시장은 새 정부 출범, 금리인상, 자재값 상승 등 부동산 시장에 영향을 주는 다양한 요인에 의하여 면밀한 대응이 중요시 될 것으로 예상됩니다. 한편으로는 부동산경기 침체에 따른 중소형 건설사 자금력 약화 등으로 부동산신탁사의 역할이 강화될 전망이며, 주택 재건축·재정비 사업을 비롯한 신규 수익원의 확대 가능성이 있을 것으로 분석됩니다.&cr;&cr;③ 경기변동의 특성&cr;부동산신탁업은 본질적으로 부동산, 특히 주택경기의 움직임에 따라 수탁고, 이익 규모 및 자산건전성 수준이 민감하게 변화하는 특성을 갖습니다. 우호적인 부동산경기 국면에서는 부동산개발사업 증가로 이익창출력이 향상되는 가운데, 우수한 분양성과를 바탕으로 자산건전성 및 유동성 대응능력이 제고됨에 따라 산업의 전반적인 위험도가 하락합니다. 반면, 비우호적인 부동산 경기 국면에서는 신규수주 감소로 수익규모와 이익창출력이 저하되는가운데, 분양 및 입주율 악화로 영위 사업장으로 부터 자금 회수가 지연되며 자산건전성과 유동성을 비롯한 산업의 신용위험이 고조되는 모습을 보입니다. 그러나 신탁재산이 신탁법에 따라 엄격히 보호를 받도록 되어 있어 부동산산업 불황기에는 부동산 개발산업의 안정성 강화 요구가 더욱 커지게 되어 오히려 선호도가 높아지는 특성도 존재합니다. &cr; &cr; ④ 경쟁력을 좌우하는 요인&cr;부동산신탁업은 타 금융업종과 마찬가지로 사업에 대한 면밀한 분석이 가능한 업무 경험이 많은 전문인력 다수 보유 여부, 고객 네트워크, 계열사와의 시너지 효과 등이 중요합니다. 또한, 차입형 토지신탁에서는 사업비 조달의무가 신탁사에 있으므로 자기자본 규모 및 자금조달능력도 중요합니다.&cr;&cr;⑤ 당사의 경쟁우위&cr;한국투자부동산신탁은 금융지주 및 ICT 등의 주주구성, 다양한 부동산업계의 인력을 보유하고 있습니다. 이와 동시에 2021년 1,500억 유상증자를 통한 총 2,000억원의 자본금 확보로 보다 적극적인 신탁 수주가 가능합니다. 이는 당사가 금융지주의 부동산투자금융 노하우와 ICT 주주의 창의성을 바탕으로 혁신적인 신상품을 개발하고 향후 시장 및 정책변화에 능동적으로 대응하는 것에 대한 토대를 만들어 줄 것입니다 &cr;&cr; (6) 벤처캐피탈 &cr; ① 사업부문 특성&cr;벤처캐피탈은 신생기업 및 중소기업에 투자 자금 조성을 지원하고 경영 컨설팅을 통하여 기업에게는 경영기반을 제공하며 투자자에게는 모험자본에 대한 투자기회를 제공 합니다. 즉, 벤처기업의 성장 및 발전을 도모하여 기술 개발을 촉진하고, 산업구조의 고도화와 고용창출을 유발함으로써 국민경제의 활성화에 기여하고 있습니다.&cr;&cr;② 시장현황&cr;1986년 5월 '중소기업창업지원법' 제정으로 본격적인 벤처캐피탈산업이 시작되었습니다. 이후 창업투자회사의 설립이 수년 간 활발하게 일어나면서 1996년 12월 말 53개에서 2002년말 최고 128개까지 증가하였으나, 이후 벤처붐 시기에 이루어졌던 과도한 투자와 기업의 지나친 고평가가 해소되며 관련 산업도 상당기간 축소되는 모습을 보여왔습니다. 그러나 「벤처기업 육성에 관한 특별조치법」의 연장과 정부의 벤처기업 및 창업투자에 대한 지원이 계속되며 벤처캐피탈 산업은 꾸준히 성장해왔으며, 2022년 3월말 기준 210개(한국벤처캐피탈협회 집계기준)의 창업투자회사가 시장에서 경쟁하고 있습니다. 향후 중소 신생기업이 한국경제에 차지하고 있는 부분이 지속적으로 증대되는 만큼, 모험자본을 조달하여 창의적인 중소, 신생기업을 육성하는 벤처캐피탈의 역할은 향후 한국경제에 있어 더욱 중요한 역할을 맡게 될 것으로 예상됩니다.&cr;&cr;③ 경기변동의 특성&cr;중소기업창업투자회사나 창업투자회사가 운용하는 창투펀드 및 PEF는 투자한 벤처기업이 코스피, 코스닥시장에 상장함으로써 얻게 되는 주식매각이익이 영업수익을 결정함에 따라 IPO시장의 시황 변화가 회사의 손익에 크게 영향을 미치게 됩니다. 일반적으로 거시경제지표의 변화가 먼저 주식시장에 영향을 주고 주식시장의 상승 또는 하락이 IPO시장의 활황 또는 침체로 이어지는 사이클을 감안할 때, 벤처캐피탈 산업은 주식시장에 다소 후행하며 IPO시장과는 동일한 방향으로 움직이는 특징을 나타냅니다.&cr;&cr;④ 경쟁력을 좌우하는 요인 &cr;벤처캐피탈 산업은 타 금융업종과 마찬가지로 시장변화에 크게 영향 받으며, 투자로부터 회수까지 이르는 기간이 장기간 소요됨에 따라 자금조달력이 충분하지 않은 경우 유동성 리스크에 노출될 수도 있습니다. 따라서 벤처캐피탈 산업에서는 자금조달능력, 우량 투자대상을 발굴할 수 있는 전문성 및 네트워크, 투자대상의 부실을 최소화할 수 있는 투자심사능력 등이 중요시됩니다. &cr;&cr;⑤ 당사의 경쟁우위&cr;업계 최대 벤처캐피탈회사인 한국투자파트너스는 1986년 11월 중소기업 창업지원을 목적으로 설립되어 중소기업 창업자에 대한 투자 및 융자와 창업투자조합자금의 관리, 경영지도 등을 주된 영업으로 하고 있으며, '글로벌 벤처캐피탈'로의 진화를 위해 중국에 이어 미국, 이스라엘, 싱가포르 등 해외진출을 활발히 진행하고 있습니다. 2022년 3월 말 현재 총 운용규모는 36,068억원으로 38개의 벤처조합과 9개의 해외펀드(중국 8개, 싱가포르 1개), 9개의 사모투자합자회사(PEF)를 운용하고 있습니다.&cr;

[자본적정성 관련 지표] &cr;&cr; ① 필요자본대비 자기자본비율

(단위 :백만원,%, %p)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 증감

자기자본(A)

 6,728,706 6,806,322 (77,616)
필요자본(B) 4,966,723 4,508,109 458,614
필요자본대비자기자본비율(A/B) 135.48% 150.98% (15.5%p)

주) 필요자본대비 자기자본비율(금융지주회사감독규정 제 25조 및 시행세칙 별표)&cr; ={∑(금융기관별 자기자본 - 자회사 등에 대한 출자액)}/∑금융기관별 필요자본&cr;

② 자회사 등의 자본적정성 현황

구분

회사명

지표명

기준비율

 FY2022 1분기 FY2021

자회사

한국투자증권

순자본비율

100%

 1,998.17% 2,365.89%

한국투자저축은행

BIS자기자본비율

8%

 11.14% 11.99%

한국투자캐피탈

조정자기자본비율

7%

 13.17% 13.80%
한국투자부동산신탁 영업용순자본비율 150% 1,473.50% 2,068.99%
손자회사 한국투자신탁운용 최소영업자본액대비자기자본비율 100% 568.90% 529.68%
한국투자밸류자산운용 최소영업자본액대비자기자본비율 100% 628.64% 631.46%

주) 2018년부터 자산총액 1조원 이상 저축은행은 BIS 자기자본비율 기준비율을 8%로 적용받음&cr; (그 외 저축은행의 기준비율은 7%로 현행과 동일함)&cr;

[재무건전성 관련 지표] &cr; &cr; ① 부채비율

(단위: 백만원, %)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
부채(A) 2,989,992 2,251,899 2,309,112
자기자본(B) 5,022,555 4,962,453 4,860,308
부채비율(A/B) 59.53 45.38 47.51

주) K-IFRS 별도기준

&cr; ② 원화유동성 비율

(단위: 억원,%)

구분

회사명

 FY2022 1분기 FY2021 FY2020

원화

유동성자산

원화

유동성부채

원화

유동성비율

원화

유동성자산

원화

유동성부채

원화

유동성비율

원화

유동성자산

원화

유동성부채

원화

유동성비율

지주회사

한국투자금융지주

 10,566 9,089 116.25 99 27 366.17 147 19 784.76

자회사

한국투자증권

 318,290 260,025 122.41 327,308 271,562 120.53 295,127 244,676 120.62

한국투자저축은행

 15,589 13,787 113.07 16,848 12,706 132.60 14,135 9,432 149.87

한국투자캐피탈

 12,081 4,949 244.11 11,811 1,797 657.31 6,169 4,648 132.71
한국투자부동산신탁 1,320 41 3,190.00 782 54 1,454.94 141 17 819.90

주1) 한국투자금융지주 : 1개월 이하&cr;주2) 한국투자증권, 한국투자저축은행, 한국투자캐피탈, 한국투자부동산신탁 : 3개월 이하

&cr; ③ 외화 유동성 비율

(단위: 억원, %)
구분 회사명 FY2022 1Q FY2021 FY2020

외화

유동성자산

외화

유동성부채

외화

유동성비율

외화

유동성자산

외화

유동성부채

외화

유동성비율

외화

유동성자산

외화

유동성부채

외화

유동성비율
지주회사 한국투자금융지주 372 365 101.84 해당사항 없음

주) 외화유동성비율(금융지주회사감독규정 제25조 및 시행세칙 별표)&cr; = (잔존만기 3개월이내 유동성 자산)/(잔존만기 3개월이내 유동성 부채)×100 &cr;

[자산건전성 관련 지표] &cr;&cr; ① 자산건전성 현황

(단위: 억원,%,%p)

구분

 FY2022 1분기 FY2021

증감

총여신

 238,549 208,311 30,238

고정이하여신

 3,283 2,843 440

고정이하여신비율

 1.38 1.36 0.02

순고정이하여신

 1,912 1,602 310

순고정이하여신비율

 0.81 0.78 0.03

무수익여신

 3,283 2,843 440

무수익여신비율

 1.38 1.36 0.02

대손충당금적립비율(A/B)

 112.06 113.43 -1.37

총대손충당금잔액(A)

 3,680 3,224 456

고정이하여신(B)

3,283 2,843 440

주1) 총여신은 무수익여신산정대상 여신합계를 기준으로 작성&cr;주2) K-IFRS연결기준&cr; &cr; ② 자회사 등의 자산건전성 현황

(단위: %)

회사명

 FY2022 1분기 FY2021

고정이하

여신비율

순고정이하

여신비율

무수익

여신비율

대손충당금

적립비율

고정이하

여신비율

순고정이하

여신비율

무수익

여신비율

대손충당금

적립비율

한국투자증권

 0.73 0.46 0.73 72.96 0.70 0.39 0.70 84.86

한국투자저축은행

 2.24 0.91 2.24 158.24 2.33 1.05 2.33 144.34

한국투자캐피탈

 0.60 0.58 0.60 161.81 0.00 0.00 0.00 22,014.42
한국투자부동산신탁 - - - - - - - -

한국투자파트너스

 - - - - - - - -
한국투자프라이빗에쿼티 - - - - - - - -

주1) K-IFRS별도기준&cr;주2) 대손충당금 적립비율 = 대손충당금잔액 / 고정이하여신잔액 x 100&cr;

[주요 종속회사]&cr;&cr; 1) 한국투자증권

가. 순자본비율

(단위 : 백만원,%)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
영업용순자본 6,465,939 6,650,796 5,589,058
총위험액 3,783,891 3,475,176 3,132,881
필요유지자기자본 134,225 134,225 134,225
순자본비율 1,998.17 2,365.89 1,829.90

주1) 순자본비율 = (영업용순자본 - 총위험액)/필요유지자기자본 ×100 &cr; 주2) K-IFRS 연결기준&cr;

나. 자산부채비율

(단위 : 백만원,%)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
실질자산(A) 64,965,053 63,895,968 57,979,759
실질부채(B) 59,012,418 57,782,842 52,608,182
자산부채비율(A/B) 110.09 110.58 110.21

주1) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준)&cr;주2) K-IFRS 별도 기준&cr; &cr; 다. 자 산유동화에 관한 사항&cr; - 해당사항 없음&cr;&cr; 라. 위험관리에 관한 사항 &cr;

1) 위험관리 조직 및 정책&cr; 가) 리스크의 개념 및 리스크관리의 목적

리스크란 미래의 불확실성 때문에 회사에 불리한 결과가 발생할 가능성을 의미하는 것으로 리스크관리를 통해 당면하거나 예상되는 각종 리스크를 체계적으로 통제·관리하여 회사의 재무건전성을 유지함과 동시에 통제 가능한 리스크 범위 내에서 수익을 극대화하여 회사의 지속적인 성장에 기여함을 목적으로 하고 있습니다.

&cr;나) 리스크관리조직 및 역할

리스크관리조직은 이사회, 리스크관리위원회, 리스크관리실무위원회, 리스크관리담당임원, 각부문별 리스크 관리지침에서 정한 실무협의회, 리스크관리부서(리스크관리부, 심사부, 투자관리부, 리스크공학부)로 구성되어 있으며, 사안의 경중에 따라 상위 리스크관리조직까지 단계적인 승인을 얻도록 되어 있어 유기적인 조직 및 운영체계를 구축하고 있습니다.

&cr;① 이사회

이사회는 리스크관리조직의 최상위 기구로 리스크관리위원회 규정 제·개정, 1,000억 초과의 타법인 출자나 투자유가증권 취득·처분 승인, 신사업 승인 등 리스크관리에 중요한 사항을 심의·의결합니다.

&cr;② 리스크관리위원회

리스크관리위원회는 대표이사와 이사회에서 선임한 이사로 총 위원의 과반수가 사외이사로 구성되어 있으며, 이사회에서 위임한 사항에 대하여 심의·의결기능을 수행하고 있습니다. 주요 의결사항으로 리스크관리규정 제·개정, 회사 전체한도 규모 설정, 위기상황분석지침의 제정·개정, 일정 규모 이상의 거액 투자 및 인수거래에 대한 승인 등이 있습니다. 또한, 이사회의 주요 의결사항인 1,000억 초과의 타법인 출자나 투자목적 자산 취득 및 처분, 1,000억 초과의 기업신용공여 등을 이사회 의결 전 사전 심의 합니다.&cr; &cr; ③ 리스크관리실무위원회

리스크관리실무위원회는 리스크관리위원회의 하위 위원회로서 리스크관리위원회에서 위임한 사항에 대하여 심의·의결기능을 수행하고 있습니다. 주요 심의·의결사항으로 적정 재무건전성비율의 설정 및 적정비율 미달시 대응방안, 리스크관리위원회에서 위임한 범위내에서 회사의 리스크한도 및 포지션한도 조정, 부문별 리스크한도 및 포지션한도 배정, 리스크관리규정의 제·개정 및 폐지에 대한 심의, 위기처리방안의 수립·점검 및 개선·신규거래(신상품 등)에 대한 심의, 리스크관리위원회 전결금액 미만의 타법인 출자, 투자목적 자산 취득 및 손실 시 처분, 리스크관리위원회 전결금액 미만의 기업신용공여, 채무부담(간접채무보증, 채무인수 등), 신용파생상품 보장매도, 매입약정, 총액인수, 잔액인수, 5개월 이내 매각이 전제된 LOC(Letter of commitment) 제출, 잔존만기 또는 보유기간 5개월 이내의 단기대출 (자기자본 대비 비율 일정수준 초과 시 리스크관리위원회 의결로 상향) 등이 있습니다.&cr; &cr; ④ 부문별 실무협의회

장외파생상품과 관련하여 장외파생상품실무협의회에서 제반 리스크 측정 모델 및 평가모형의 설정·변경과 관련된 심의를 진행하고 하고 있습니다. IPO, 유상증자, 기업 신용공여 등 IB업무에 대해서는 리스크관리실무협의회에서 사전적으로 리스크 요인을 점검한 후 상위 의사결정기구의 심의를 받도록 하고 있습니다.

&cr;⑤ 리스크관리부 등&cr; 리스크관리부서(리스크관리부, 리스크공학부, 심사부, 투자관리부)에서는 위험관리 업무 총괄, 자산운용 전반 및 재무건전성 관리 등을 수행하며, 현업과 분리되어 업무의 독립성을 확보하고 있으며, 상위 리스크관리 조직을 보좌하는 역할을 수행하고 있습니다.

&cr; 다) 리스크관리 체계 및 한도관리

리스크관리 기능이 유용하기 위해서는 Front-Middle-Back의 형태로 조직을 구성하여 상호 견제 기능을 수행하여야 하며, 이를 위해서 당사의 리스크관리부서(Middle)는 자산운용부서(Front) 및 결제부서(Back)와 독립되어 존재하고 있습니다.&cr; 회사는 2015년부터 규제자본비율 준수 기준을 기존 영업용순자본비율에서 순자본비율관리체계로 전환하여 순자본비율이 100%를 하회하지 않도록 관리하고 있습니다. 회사는 순자본비율 관리를 위하여 부담하여야 할 총위험액 한도를 설정하고, 총위험액 한도 내에서 각 부서별, 상품별, 운용목적별 한도를 배분하여 관리하고 있습니다.

리스크관리부는 현업부서의 Internal system(Wink)뿐 아니라 별도의 RMS (Risk Management System)을 통하여 조직별, 상품별, 전략별 위험 포지션을 측정하고 모니터링 하고 있습니다. 리스크관리부는 운용현황에 대하여 현업부서와 독립적으로 리스크관리(실무)위원 및 경영진에 정기적으로 보고하고 있으며 시장상황에 따른 이슈발생시 수시로 현황에 대하여 보고하고 있습니다.

라) 리스크를 고려한 성과평가

당사는 적절한 리스크관리를 통하여 자산을 효율적으로 운용할 수 있도록 규정 및 업무프로세스를 정립하고 표준화하여 리스크체계를 구축 관리 하고 있으며, 성과평가시 수익만 고려하지 않고 수익을 얻기 위해 사용한 위험에 대하여 비용을 부과하는 방식으로 RAPM (Risk Adjusted Performance Measurement)을 운영하고 있습니다. 당사 RAPM적용 방식은 먼저 상품별로 리스크를 계량화하고 위험에 따른 적정한 Hurdle를 마련한 후, 사용한 위험량을 비용으로 환산하여 수익에서 차감하는 방식입니다. 이러한 방식을 적용함으로써 현업부서에서는 단순히 수익만을 고려하는 것이 아니라, 위험비용을 상쇄하고도 수익이 발생하여야 투자의 실익이 있기 때문에 보다 신중한 투자결정을 하고 있으며, 회사 전체적으로도 자원의 효율적 배분 및 최적수준의 Risk Exposure를 유지·관리할 수 있도록 하고 있습니다.&cr; &cr; 2) 신용위험관리

가) 개 념

신용리스크란 거래상대방의 경영상태 악화, 신용도 하락 또는 채무 불이행 등으로 회사가 손실을 입게 되거나 기대이익을 상실할 가능성을 말하는 것으로 회사가 보유하고 있는 유가증권 발행기업의 부도, 채무보증, 신용공여, 장외파생상품 거래 등이 있으며, 최근 M&A 인수금융 및 프로젝트파이낸싱 관련 대출의 증가로 거래상대방 리스크관리의 중요성이 증대되고 있습니다.&cr; &cr; 나) 관리방법&cr; ① 관리조직

당사는 현업, 리스크관리부서(리스크관리부, 리스크공학부, 심사부, 투자관리부), Compliance부, 리스크관리(실무)위원회 등의 신용위험 관리조직을 구성하여 신용위험에 대한 관리를 하고 있습니다. 회사보유 유가증권의 경우 현업은 사내규정에서 정해진 적격거래상대방과 거래를 하고 리스크관리부에서는 보유 유가증권에 대한 모니터링을 하고 있으며, 기준에 따라 리스크관리(실무)위원회 등을 통해 개별 심사를 하고 있습 니다. 기업신용공여, 인수금융 및 자기자본 투자 등과 관련된 심사는 심사부에서 검토하고, 투자관리부에서는 투자손실을 최소화하도록 포지션 관리 등 사후관리에 만전을 기하고 있으며, 장외파생상품 거래시에는 사전에 건별로 리스크관리부와 협의하도록 하여 거래상대방 위험을 체계적으로 관리하고 있습니다. 또한 리스크공학부에서는 시장리스크 지표 산출 및 전사포지션 스트레스 테스트를 통한 DB 정보 및 평가로직에 대한 정합성을 최신으로 유지하여 위험을 체계적으로 관리하고 있습니다. &cr;② 관리체계

당사는 「신용리스크관리시행세칙」을 통하여 개별업체별 한도, BBB급 한도, 그룹별 한도 등을 설정하여 등급에 따른 신용공여한도를 관리하고 있으며, 심사부에서 내부등급에 따른 취급가능종목 운영하여 거래상대방에 대한 관리를 강화하고 있습니다. 당사는 신규 거래시는 물론 거래 이후 정기적인 신용파악을 통하여 신용등급하락 및 특이사항을 모니터링하고 있으며, 인적, 물적보강 등 추가 담보설정가능여부 등을 판단하여 조치함으로써 신용위험노출을 최소화하고 있습니다. 코로나19 및 과도한 유동성 확대 등으로 금융시장의 변동성이 커지는 상황에서 위험도 높은 산업 등에 대한 신용노출금액을 제한하여 신용리스크관리에 만전을 기하고 있으며, 장외파생상품 거래에 있어서도 상품의 구조 변경 등을 통하여 지속적으로 신용위험을 관리하고 있습니다. &cr; &cr; 3) 시장위험관리

가) 개 념

시장리스크란 주가·이자율·환율 등 시장상황의 변화에 따라 증권회사가 보유하고 있는 시장성 있는 자산 또는 포트폴리오의 가치가 변동함으로써 발생할 수 있는 손실 가능성을 말합니다.

&cr; 나) 관리방법

회사의 총 리스크한도 및 상품별·운용부서별 한도를 설정하고, 운용한도의 준수여부 및 운용내역의 파악을 위하여 매일 현황보고서를 작성·관리하며, 상품운용의 적정성 및 한도의 준수여부를 점검하기 위하여 리스크관리부에서 모니터링 하고 있습니다. 상품별 위험관리 프로세스는 아래와 같습니다.&cr;① 주식 및 파생상품운용과 관련된 위험관리

- 적정한 상품운용 및 손실한도의 준수여부를 점검

- 파생상품Greek한도 관리, 장외파생상품 헷지 현황 점검

&cr;② 채권위험관리

- 적정한 상품운용 및 민감도 한도 등의 준수여부를 점검

- 신용등급별 보유금액 및 보유기한을 정하여 등급별 집중도를 방지

&cr;③ 수익증권위험관리&cr; - 미매각 수익증권 잔고관리

- 실물, 특자펀드 등 수익증권 상품유형 다양화에 따른 위험관리 강화

- 투자한 수익증권에 대한 운용성과 관리

&cr;④ 외화자산의 관리

- 외화표시 자산은 가능한 헷지 등의 방법을 통하여 위험 관리

- 운용규모·보유포지션의 규모 등을 수시로 분석하여 위험에 대비

4) 유동성위험관리

가) 개 념

유동성리스크란 자산과 부채의 만기 불일치 또는 예상치 못한 자금소요로 유동자금이 부족하게 되어 보유자산의 저가처분으로 손실이 발생하거나, 채무를 적기에 상환할 수 없게 되는 위험을 말합니다.

&cr;나) 관리대상

회사의 모든 부내 및 부외 자산과 부채를 관리대상으로 하며, 특히 과도한 환매가 발생할 수 있는 RP, 발행어음 및 미매각수익증권 등 회사의 자금경색을 유발할 수 있는 자금조달 및 운용 부문을 중점 관리대상으로 하고 있습니다.

&cr;다) 관리방법

① 리스크관리부에서 매일 자금의 조달 및 운용현황, 유동성Gap 등을 점검하고, 경영진에게 보고합니다.

&cr;② RP 판매 현황 등을 매일 점검하여 자산운용의 적정성 및 보유자산의 건전성 여부를 파악하고 있으며, 자금운용시 적정 거래상대방여부 등을 파악하여, 자금회수불능 등의 문제발생 요인을 차단하고 있습니다.

&cr;③ 회사전체의 유동성 확보차원에서 시중 은행의 Credit Line 확대 등 자금 조달원을 다양화 하고 있습니다.

&cr;④ 위기상황 발생을 대비하여 즉시 유동화 가능한 상품을 사전에 파악하며, 각각의 위기 상황에 따른 비상대책을 마련하고 있습니다.

&cr;⑤ 부서별 Cash한도를 부여하여 사용가능 재원을 할당함으로써 체계적인 유동성리스크관리를 시행하고 있습니다.&cr;

2) 한국투자저축은행 &cr;&cr; 가. BIS기준 자기자본 비율

(단위 : 백만원,% )
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
자기자본(A) 703,968 679,973 530,263
위험가중자산(B) 6,317,818 5,672,307 3,784,844
자기자본비율(A/B) 11.14 11.99 14.01

주) BIS(Bank for International Settlements ; 국제결제은행)기준 자기자본비율 &cr; = 자기자본/위험가중자산 ×100&cr;

나. 고정이하여신 등 현황

[고정이하여신 증감 현황]
(단위 : 백만원, %)
FY2022 1분기 FY2021 FY2020
고정이하&cr;여신잔액 비율 고정이하&cr;여신잔액 비율 고정이하&cr;여신잔액 비율
139,163 2.3 129,338 2.3 86,488 2.3

* K-GAAP 기준&cr;

[대손충당금]
(단위 : 백만원 )
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
대손충당금 국내분 일 반 186,285 164,264 121,866
특 별 　- - -
소 계 186,285 164,264 121,866
국외분 일 반 - - -
특 별 - - -
소 계 - - -
합 계 186,285 164,264 121,866
기중대손상각액 1,749 6,365 1,989

[거액고정이하여신 증가업체 현황]
(단위 : 백만원 )
업체명 FY2022 1분기&cr;고정이하여신 잔액 FY2021&cr;고정이하여신 잔액 증감 부실화사유
*****㈜ 1,448 - 1,448 공공기록 등재
㈜*** 1,350 - 1,350 공공기록 등재
㈜**** 3,804 - 3,804 법적절차
㈜****** 1,117 - 1,117 공공기록 등재

&cr; 다. 자산유동화에 관한 사항&cr; (1) 자산양도계약 또는 자산신탁계약 : 해당사항 없음&cr;(2) 자산관리계약 : 해당사항 없음&cr;&cr; 라. 최 근 3년간 신용등급

평가일 평가대상&cr;유가증권 등 평가대상 유가증권의&cr;신용등급 평가회사&cr;(신용평가등급범위) 평가구분
2019.04.30 Issuer Rating A0 (안정적) 한국기업평가 본평가
2019.05.20 Issuer Rating A- (안정적) 한국신용평가 정기평가
2020.04.29 Issuer Rating A0 (안정적) 한국기업평가 본평가
2021.04.29 Issuer Rating A0 (안정적) 한국기업평가 본평가

마. 기타 중요한 사항 &cr;<부동산프로젝트(PF) 대출 >&cr;□ 정 의&cr;부동산프로젝트대출은 특정 부동산 프로젝트의 사업성을 평가하여 그 사업에서 발생할 미래 현금흐름을 차입원리금의 주된 상환재원으로 하는 여신 상품입니다. PF 관련 리스크관리 규준이 강화됨에 따라 보다 엄격한 사업타당성 검토, 리스크 검토를 통해 상품을 운영하고 있습니다. 참고로 저축은행이 다루는 PF 대출은 시행사가 관련 지자체의 인허가 및 사업승인을 얻은 후 제1금융권으로 저축은행의 대출을 대환하는 브릿지론과 부동산 시공에 필요한 자금까지 지원하는 본PF로 구분합니다.&cr; &cr;□ 대출 및 연체율 현황&cr; - PF대출 건전성 분류 현황

(단위 : 백만원)
구 분 2022.03월말 2021.12월말 2020.12월말 2019.12월말
정 상 810,155 644,119 439,424 359,942
요주의 71,311 40,636 76,979 39,680
고정 6,194 6,875 - 865
회수의문 - 1,575 - 153
추정손실 2,255 - - -
계 889,915 693,205 516,403 400,640

* 작성기준 : 금번 보고서 기준일, 직전연도말, 직전 2개 사업연도말 현황 &cr; &cr; - PF대출 건전성 및 연체 현황

(단위 : 백만원, %)
구 분 2022.03월말 2021.12월말 2020.12월말 2019.12월말
총 대출금 6,197,901 5,562,951 3,766,745 3,126,014
PF대출 잔액(A) 889,915 693,205 516,403 400,640
고정이하(B) 8,449 8,450 - 1,018
고정이하&cr;비율(B/A) 0.95 1.22 - 0.25
연체율 1개월이하 0.41 - - -
1개월초과 0.95 1.22 - -
계 1.36 1.22 - -

* 연체율은 PF대출금액에 대한 연체금액의 비율임 &cr; &cr;< 대출 건전성 분류 기준 >

구 분 분류기준 가계여신&cr;대손설정률 기업여신&cr;대손설정률 부동산기획대출 대손설정률 주1)
회수가능&cr;채권 정상 금융거래내용, 신용상태 및 경영내용이 양호한 거래처와 &cr;1개월 미만의 연체여신을 보유하고 있으나 채무상환능력이충분한 거래처에 대한 총여신 1.0% 0.9% 0.5% (신용평가등급 BBB- 또는 A3- 이상의 기업이 대출원리금 지급보증한 정상분류인 경우)
2% (기타)
3% (최초 취급 후 1년 이상 경과한 정상분류인 경우)
요주의 이자 등의 연체기일이 1개월 이상 3개월 미만의 여신이나 회수가 확실하다고 판단되는 여신 10.0% 7.0% 7% (프로젝트가 아파트인 경우)
10% (프로젝트가 아파트 이외의 부동산인 경우)
회수불확실&cr;채권 고정 금융거래내용, 신용상태 및 경영내용이 불량하여 구체적인 회수조치나 관리방법을 강구할 필요가 있는 거래처에 대한 총여신 중 회수예상가액에 해당하는 여신 20.0% 20.0% 30.0%
회수의문 고정으로 분류된 거래처에 대한 총여신액 중 손실 발생이 예상되나 현재 그 손실액을 확정할 수 없는 회수예상가액 초과여신 55.0% 50.0% 75.0%
회수불가능&cr;채권 추정손실 고정으로 분류된 거래처에 대한 총여신액 중 회수불능이 확실하여 손비처리가 불가피한 회수예상가액 초과여신 100.0% 100.0% 100.0%
주1) 부동산기획대출에 대해서 2014년 12월 24일 상호저축은행감독규정의 개정으로 동 규정 별표 7-1인 사업성 평가에 따른 자산건전성 분류기준을 준용하여 개별 사업장의 사업성 및 사업진행 &cr; 상황 등을 종합적으로 고려하여 3단계(양호, 보통, 악화우려)로 평가하고 이를 건전성분류에 적용하고 있습니다.

3) 한국투자캐피탈 &cr;&cr; 가. 자본적정성 관련지표 &cr; (1) 조정자기자본 비율

(단위 : 백만원, %)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
조정자기자본(A) 700,957 671,029 536,198
조정총자산(B) 5,326,028 4,864,001 4,072,730
조정자기자본비율(A/B) 13.16 13.80 13.17

주) 조정자기자본비율 = 조정자기자본/조정총자산 ×100&cr; &cr; (2) 유동성 비율

(단위 : 백만원, %)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
유동성자산(A) 1,208,134 1,181,127 616,864
유동성부채(B) 494,867 179,690 464,804
유동성비율(A/B) 244.13 657.31 132.71

주1) 유동성비율 = 유동성자산/유동성부채 ×100&cr;주2) 유동성자산 : 90일이내 만기도래 자산, 유동성부채 : 90일이내 만기도래 부채 &cr;&cr; 나. 재무건전성 관련지표 &cr;(1) 대손충당금 최소의무적립액 대비 대손충당금 적립비율

(단위 : 백만원, %)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
대손충당금 잔액(A) 70,779 58,086 48,337
대손충당금&cr;최소의무적립액(B) 57,523 46,119 39,934
대손충당금최소의무적립액 대비대손충당금 잔액(A/B) 123.04 125.95 121.04

주) 대손충당금 적립잔액은 대손준비금 포함한 금액임&cr;

(2) 무수익여신 등 현황

(단위 : 백만원, %)
구 분 제9 기 1분기&cr;(2022.03.31) 제8 기&cr;(2021.12.31) 제7 기&cr;(2020.12.31)
금 액 비 율 금 액 비 율 금 액 비 율
무수익 여신잔액 30,184 0.60% 184 0.00% - -

주) 무수익여신잔액 및 비율은 여신전문금융업감독규정의 자산건전성 분류기준에 따른 고정이하채권잔액 및 비율임&cr;

(3) 여신건전성 및 연체율 현황

(단위 : 백만원, %)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
손실위험도&cr;가중부실&cr;채권비율 가중부실채권 등 6,138 138 -
손실위험도가중부실채권비율 0.00 0.00 -
고정이하&cr;채권비율 고정 30,000 - -
회수의문 184 184 -
추정손실 - - -
고정이하채권계 30,184 184 -
고정이하채권비율 0.60 0.00 -
연체채권비율 연체채권액 30,271 674 3,394
연체채권비율 0.60 0.02 0.09
대주주에 대한&cr;신용공여비율 대주주 신용공여액 - - -
대주주에 대한 신용공여비율 - - -

주) 금감원 업무보고서 기준임

4) 한국투자부동산신탁&cr; &cr; 가 . 영업용순자본비율

(단위 : 백만원, %)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
영업용순자본(A) 114,992 128,049 31,943
총위험(B) 7,804 6,189 1,558
영업용순자본비율(A/B) 1,473.50% 2,068.99% 2,049.66%

&cr; 나. 부채비율

(단위 : 백만원, %)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
부채총계 7,510 8,014 3,600
자본총계 191,903 187,992 36,288
부채비율 3.91% 4.26% 9.92%

III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보

1) 연결 요약재무정보

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 FY2021 FY2020
2022년 03월말 2021년 12월말 2020년 12월말
현금및예치금 8,883,413 8,601,713 6,137,303
당기손익-공정가치측정금융자산 43,241,159 43,655,829 40,955,724
파생금융상품자산 1,506,765 1,047,535 1,200,180
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 4,299,710 4,957,792 2,187,137
상각후원가측정금융자산 22,679,296 19,677,612 16,349,617
관계기업투자 3,311,802 3,297,176 2,875,632
유형자산 382,214 379,542 388,719
무형자산 134,976 120,010 106,384
투자부동산 151,594 152,223 154,395
당기법인세자산 11,360 10,006 7,571
이연법인세자산 482 483 227
기타비금융자산 148,004 136,657 74,799
[자 산 총 계] 84,750,774 82,036,578 70,437,688
예수부채 14,682,879 14,768,410 13,155,497
당기손익-공정가치측정금융부채 1,529,213 1,403,635 2,767,212
파생금융상품부채 2,753,417 1,762,172 1,823,686
당기손익-공정가치측정지정금융부채 10,440,100 10,725,548 11,165,816
차입부채 39,099,427 39,441,563 31,446,908
확정급여부채 9,336 8,679 8,878
충당부채 28,658 30,788 25,759
당기법인세부채 361,947 303,496 231,231
이연법인세부채 256,487 241,110 61,887
기타금융부채 7,879,535 5,738,973 3,981,435
기타비금융부채 264,774 184,083 137,059
[부 채 총 계] 77,305,772 74,608,457 64,805,369
자본금 307,921 307,921 307,921
자본잉여금 610,741 614,048 614,039
자본조정 -51,421 - 51,421 - 50,142
기타포괄손익누계액 294,632 225,851 27,046
이익잉여금 6,249,118 6,301,774 4,712,909
비지배주주지분 34,010 29,948 20,546
[자 본 총 계] 7,445,001 7,428,121 5,632,318
구 분 2022.01.01~&cr;2022.03.31 2021.01.01~&cr;2021.12.31 2020.01.01~&cr;2020.12.31
영업수익 6,130,323 13,786,083 16,511,720
영업이익 338,136 1,520,952 856,359
연결순이익 307,588 1,764,554 860,044
총포괄손익 376,369 1,963,399 774,637
지배기업주주지분순이익 306,832 1,764,403 863,467
지배기업주주지분총포괄손익 375,613 1,963,208 778,497
보통주당이익 5,253원 30,208원 14,780원
연결에 포함된 회사수 279 273 167

* 연결에 포함된 회사수 : 한국투자금융지주를 제외한 연결대상 종속회사수로 기재

2) 별도 요약재무정보

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
2022년 03월말 2021년 12월말 2020년 12월말
현금및예치금 15 17 17
당기손익-공정가치측정금융자산 420,148 183,023 407,483
종속기업및관계기업투자 6,506,181 6,506,181 6,251,031
상각후원가측정금융자산 717,511 218,910 276,368
유형자산 1,486 1,168 235
무형자산 6,574 3,766 4,159
기타비금융자산 360,632 301,287 230,128
[자 산 총 계] 8,012,547 7,214,352 7,169,420
당기손익-공정가치측정금융부채 2,800 2,111 -
차입부채 2,246,662 1,936,306 2,066,482
확정급여부채 3,866 3,829 2,985
충당부채 3,269 3,538 3,538
당기법인세부채 358,193 299,029 227,668
기타금융부채 371,589 6,026 7,702
기타비금융부채 3,613 1,061 738
[부 채 총 계] 2,989,992 2,251,899 2,309,112
자본금 307,921 307,921 307,921
자본잉여금 844,840 844,840 844,840
자본조정 -50,144 -50,144 -50,144
기타포괄손익누계액 -708 -728 - 739
이익잉여금 3,920,645 3,860,564 3,758,430
[자 본 총 계] 5,022,555 4,962,453 4,860,308
종속ㆍ관계ㆍ종속기업&cr;투자주식의 평가방법 원가법 원가법 원가법
구 분 2022.01.01~&cr;2022.03.31 2021.01.01~&cr;2021.12.31 2020.01.01~&cr;2020.12.31
영업수익 454,962 350,184 267,970
영업이익 419,496 277,647 192,484
당기순이익 419,569 277,673 192,467
총포괄손익 419,590 277,684 192,446
보통주당이익 7,183원 4,749원 3,290원

2. 연결재무제표
요 약 분 기 연 결 재 무 상 태 표
제 21(당)기 1분기 2022년 03월 31일 현재
제 20(전)기 2021년 12월 31일 현재
한국투자금융지주 주식회사 및 그 종속기업 (단위 : 원)
과 목 주 석 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
자 산
I. 현금및예치금 4, 29, 30 8,883,412,590,943 8,601,713,086,767
II. 당기손익-공정가치측정금융자산 5, 29, 30 43,241,158,526,040 43,655,828,835,054
III. 파생금융상품자산 16, 29, 30 1,506,765,239,562 1,047,534,932,840
IV. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 6, 29, 30 4,299,709,516,089 4,957,792,397,593
V . 상각후원가측정금융자산 8, 28, 29, 30 22,679,296,099,681 19,677,611,652,621
VI . 관계기업투자 7 3,311,801,924,505 3,297,175,825,290
VII. 유형자산 9 382,214,426,826 379,542,220,449
VIII. 무형자산 10 134,975,564,157 120,009,710,475
IX. 투자부동산 11 151,594,331,515 152,222,697,512
X. 당기법인세자산 11,359,753,298 10,005,880,046
XI. 이연법인세자산 482,037,177 483,427,083
XII. 기타비금융자산 12 148,003,676,156 136,657,224,438
자 산 총 계 84,750,773,685,949 82,036,577,890,168
부 채 　
I. 예수부채 13, 29, 30 14,682,878,755,879 14,768,410,055,914
II. 당기손익-공정가치측정금융부채 14, 29, 30 1,529,213,319,431 1,403,634,899,435
III. 파생금융상품부채 16, 29, 30 2,753,417,284,576 1,762,171,950,859
IV. 당기손익-공정가치측정지정금융부채 15, 29, 30 10,440,100,490,021 10,725,548,029,479
V. 차입부채 17, 29, 30 39,099,426,554,931 39,441,562,814,527
VI. 확정급여부채 18 9,335,663,661 8,679,290,331
VII. 충당부채 19 28,657,841,998 30,788,154,951
VIII. 당기법인세부채 361,946,815,963 303,495,792,038
IX. 이연법인세부채 256,486,888,976 241,109,565,699
X. 기타금융부채 20, 37, 29, 30 7,879,534,836,891 5,738,973,180,732
XI. 기타비금융부채 21 264,773,880,642 184,083,488,435
부 채 총 계 77,305,772,332,969 74,608,457,222,400
자 본
I. 지배기업주주지분 7,410,991,571,351 7,398,172,578,965
1. 자본금 307,921,215,000 307,921,215,000
2. 자본잉여금 610,741,456,329 614,047,626,825
3. 자본조정 (51,420,980,085) (51,420,980,085)
4. 기타포괄손익누계액 22 294,632,004,306 225,851,111,389
5. 이익잉여금 6,249,117,875,801 6,301,773,605,836
II. 비지배지분 34,009,781,629 29,948,088,803
자 본 총 계 7,445,001,352,980 7,428,120,667,768
부 채 및 자 본 총 계 84,750,773,685,949 82,036,577,890,168
"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."
요 약 분 기 연 결 포 괄 손 익 계 산 서
제 21(당)기 1분기 2022년 1월 1일부터 2022년 3월 31일까지
제 20(전)기 1분기 2021년 1월 1일부터 2021년 3월 31일까지
한국투자금융지주 주식회사 및 그 종속기업 (단위 : 원)
과 목 주 석 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기 1분기
I. 영업수익 6,130,323,432,540 4,854,442,294,745
1. 수수료수익 28 409,278,562,827 481,799,007,216
2. 이자수익 485,388,490,668 397,395,645,360

(1) 유효이자율법으로 인식하는 이자수익

 328,288,463,316 255,148,550,394
(2) 기타 이자수익 157,100,027,352 142,247,094,966
3. 배당금수익 28 41,455,184,730 24,151,370,543
4. 금융자산(부채)평가및처분이익 23 4,579,326,878,202 3,442,810,476,908
5. 외환거래이익 578,603,516,273 463,159,361,324
6. 기타영업수익 36,270,799,840 45,126,433,394
II. 영업비용 (5,792,187,374,973) (4,369,403,421,360)
1. 수수료비용 (50,577,861,625) (71,436,096,749)
2. 이자비용 (199,244,299,361) (116,298,669,084)
3. 금융자산(부채)평가및처분손실 23 (4,540,399,404,252) (3,327,131,361,356)
4. 신용손실충당금 전입액 (47,945,808,218) (34,418,285,621)
5. 외환거래손실 (600,603,632,691) (477,336,084,587)
6. 판매비와관리비 24 (330,109,603,997) (315,980,080,142)
7. 기타영업비용 (23,306,764,829) (26,802,843,821)
III. 영업손익 338,136,057,567 485,038,873,385
IV. 영업외수익 76,819,560,900 113,568,914,952
V. 영업외비용 (19,383,810,592) (47,230,911,276)
VI. 법인세비용차감전순손익 395,571,807,875 551,376,877,061
VII. 법인세비용 (87,984,057,971) (149,973,073,722)
VIII. 분기순손익 307,587,749,904 401,403,803,339
IX. 기타포괄손익 68,781,011,817 59,293,263,315
1. 후속적으로 당기손익으로 재분류&cr; 될 수 있는 포괄손익 15,343,920,891 47,440,162,521
(1) 기타포괄손익-공정가치로 측정하는&cr; 채무상품 - 공정가치 변동 (17,435,733,791) (1,819,517,646)
(2) 지분법자본변동 (5,242,873,585) 1,862,803,687
(3) 외환차이 38,022,528,267 47,396,876,480
2. 후속적으로 당기손익으로 재분류&cr; 될 수 없는 포괄손익 53,437,090,926 11,853,100,794
(1) 기타포괄손익-공정가치로 측정하는 &cr; 지분상품 - 공정가치 변동 51,965,102,401 11,930,671,979
(2) 확정급여부채 재측정요소 1,248,789,330 734,963,105
(3) 당기손익-공정가치측정지정금융부채&cr; 신용위험 변동 223,199,195 (812,534,290)
X. 분기총포괄손익 376,368,761,721 460,697,066,654
1. 분기순손익의 귀속 307,587,749,904 401,403,803,339
(1) 지배기업주주지분순손익 306,832,346,474 401,790,085,000
(2) 비지배지분순손익 755,403,430 (386,281,661)
2. 분기총포괄손익의 귀속 376,368,761,721 460,697,066,654
(1) 지배기업주주지분총포괄손익 375,613,239,391 461,002,531,812
(2) 비지배지분총포괄손익 755,522,330 (305,465,158)
XI. 주당손익
1. 기본 및 희석주당손익
(1) 보통주 25 5,253 6,879
(2) 1종 종류주식 25 5,268 6,894
"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."
요 약 분 기 연 결 자 본 변 동 표
제 21(당)기 1분기 2022년 1월 01일부터 2022년 03월 31일까지
제 20(전)기 1분 기 2021년 1월 01일부터 2021년 03월 31일까지
한국투자금융지주 주식회사 및 그 종속기업 (단위: 원)
과 목 지배기업주주지분 비지배지분 총 계
자 본 금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익&cr;누계액 이익잉여금
I. 2021.1.1(전기초) 307,921,215,000 614,038,587,894 (50,142,077,042) 27,045,804,486 4,712,908,738,512 20,546,080,143 5,632,318,348,993
총포괄손익 :
1. 분기순이익 - - - - 401,790,085,000 (386,281,661) 401,403,803,339
2. 기타포괄손익 - - - 59,212,446,812 - 80,816,503 59,293,263,315
소 계 - - - 59,212,446,812 401,790,085,000 (305,465,158) 460,697,066,654
소유주와의 거래 등 :
1. 배당금의 지급 - - - - (175,538,270,819) - (175,538,270,819)
2. 기타 - - - - 9,038,931 (9,038,931) -
소 계 - - - - (175,529,231,888) (9,038,931) (175,538,270,819)
II. 2021.3.31(전분기말) 307,921,215,000 614,038,587,894 (50,142,077,042) 86,258,251,298 4,939,169,591,624 20,231,576,054 5,917,477,144,828
III . 2022.1.1(당기초) 307,921,215,000 614,047,626,825 (51,420,980,085) 225,851,111,389 6,301,773,605,836 29,948,088,803 7,428,120,667,768
총포괄손익 :
1. 분기순이익 - - - - 306,832,346,474 755,403,430 307,587,749,904
2. 기타포괄손익 - - - 68,780,892,917 - 118,900 68,781,011,817
소 계 - - - 68,780,892,917 306,832,346,474 755,522,330 376,368,761,721
소유주와의 거래 등 :
1. 배당금의 지급 - - - - (359,488,076,509) - (359,488,076,509)
2. 기타 - (3,306,170,496) - - - 3,306,170,496 -
소 계 - (3,306,170,496) - - (359,488,076,509) 3,306,170,496 (359,488,076,509)
IV. 2022.3.31(당분기말) 307,921,215,000 610,741,456,329 (51,420,980,085) 294,632,004,306 6,249,117,875,801 34,009,781,629 7,445,001,352,980
"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."
요 약 분 기 연 결 현 금 흐 름 표
제 21(당)기 1분기 2022년 1월 0 1일부터 2022년 0 3월 31일까지
제 20(전)기 1분 기 2021년 1월 0 1일부터 2021년 0 3월 31일까지
한국투자금융지주 주식회사 및 그 종속기업 (단위: 원)
과 목 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기 1분기
I. 영업활동으로 인한 현금흐름 (964,813,646,691) (2,054,427,458,442)
1. 분기순손익 307,587,749,904 401,403,803,339
2. 손익조정사항 12,944,653,507 (83,252,046,089)
3. 영업활동으로 인한 자산부채의 증감 (1,573,373,803,749) (2,659,882,154,059)
4. 이자수취 440,153,214,468 380,328,097,859
5. 이자지급 (174,107,919,023) (95,273,735,848)
6. 배당금수취 61,742,151,931 25,549,698,116
7. 법인세납부액 (39,759,693,729) (23,301,121,760)
II. 투자활동으로 인한 현금흐름 634,192,965,918 197,158,414,377
1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득 (1,073,988,888,098) (850,574,594,085)
2. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 1,780,735,931,197 760,429,997,707
3. 상각후원가유가증권의 취득 (3,000,000,000) -
4. 관계회사투자의 취득 (173,418,678,972) (52,150,769,893)
5. 관계회사투자의 처분 111,230,981,994 272,777,505,401
6. 유형자산의 취득 (2,899,416,377) (5,931,810,600)
7. 유형자산의 처분 65,901,545 77,050,000
8. 무형자산의 취득 (11,236,473,949) (2,943,040,771)
9. 무형자산의 처분 50,110,774 341,018,511
10. 대여금의 증감 (360,352,790) (11,741,216)
11. 보증금의 증감 (2,520,290,356) 850,969,398
12. 기타자산의 증감 8,308,366,990 (3,271,655,822)
13. 지배력상실로 인한 순현금유입 1,225,773,960 77,565,485,747
III. 재무활동으로 인한 현금흐름 (140,719,054,574) 1,417,241,151,557
1. 차입부채의 증가 (266,055,328,952) 1,412,356,726,051
2. 비지배주주지분(부채)의 증가 135,441,398,708 14,788,621,235
3. 리스부채의 감소 (10,105,124,330) (9,904,195,729)
IV. 현금및현금성자산의 환율변동효과 1,570,295,177 5,481,059,801
V. 현금및현금성자산 증감 (= I + II + III + IV) (469,769,440,170) (434,546,832,707)
VI. 기초 현금및현금성자산 2,572,575,273,066 1,909,785,832,115
VII. 분기말 현금및현금성자산(주석4) 2,102,805,832,896 1,475,238,999,408
"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."

&cr;

 3. 연결재무제표 주석

제 21(당)기 1분기 2022년 03월 31일 현재
제 20(전)기 1분기 2021년 03월 31일 현재
한국투자금융지주 주식회사 및 그 종속기업

1. 연결대상회사의 개요&cr;지배기업인 한국투자금융지주 주식회사와 연결대상 종속기업(이하, "연결실체")의 개요는 다음과 같습니다.&cr;&cr; (1) 지배기업의 개요&cr; 한국투자금융지주 주식회사(이하 "지배기업")는 동원그룹내의 금융업을 영위하는 회사의 지배 및 통합적 경영관리 등을 목적으로 금융지주회사법에 따라 2002년 12월 30일에 설립예비인가를 받은 뒤 동원산업㈜로부터 기업분할(인적분할)을 통하여 2003년 1월 11일에 동원파이낸스㈜로 설립되었습니다. 설립 이후 유상증자 및 무상증자를 거쳐 2003년 5월 31일에 금융지주회사 설립인가를 받아 동원금융지주 주식회사로 상호변경하였으며, 2003년 7월 21일에 한국거래소가 개설한 유가증권시장에상장되었습니다. 지배기업은 2005년 3월 31일에 한국투자증권㈜를 인수하여 2005년 5월 20일에 한국투자금융 지주 주식회사로 상호를 변경하였습니다.

(2) 당분기말과 전기말 현재 연결대상 종속기업의 내역은 다음과 같습니다.

투 자 기 업 피 투 자 기 업 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
지분율&cr;(%) 지분율&cr;(%)
한국투자금융지주㈜ 한국투자증권㈜ 100.00 100.00
한국투자파트너스㈜ 100.00 100.00
㈜한국투자저축은행 100.00 100.00
한국투자캐피탈㈜ 100.00 100.00
한국투자프라이빗에쿼티㈜ 100.00 100.00
한국투자부동산신탁㈜ 82.55 82.55
한국투자액셀러레이터㈜ 100.00 100.00
KIARA CAPITAL II PTE. LTD. 100.00 100.00
KIARA ADVISORS PTE. LTD. 100.00 100.00
한국투자증권㈜ 한국투자신탁운용㈜ 100.00 100.00
한국투자밸류자산운용㈜ 100.00 100.00
Korea Investment & Securities Asia, Ltd. 100.00 100.00
Korea Investment & Securities Europe, Ltd. 100.00 100.00
Korea Investment & Securities Singapore Pte. Ltd. 100.00 100.00
KIS Vietnam Securities Corporation 99.81 99.81
PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia 100.00 100.00
Korea Investment& Securities US, Inc. 100.00 100.00
KIARA Asia Pacific Hedge Fund 98.44 98.44
한국투자벨기에코어오피스일반사모부동산투자신탁(파생형) 98.99 98.99
한국투자필라델피아일반사모부동산투자신탁 2호 69.69 69.69
마스턴일반사모부동산투자신탁제31호(이시아폴리스) 78.40 78.40
하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁 76호 92.50 92.50
KB 영국 태양광 에너지 일반 사모 특별자산 투자신탁(적격) 99.80 99.80
KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-2호 99.58 99.62
KB 독일 풍력 에너지 일반 사모 특별자산 투자신탁(전문) 76.54 76.54
한국투자 SEA-CHINA Fund 90.00 90.00
현대Aviation일반사모투자신탁19호 99.81 99.81
한국밸류클래식일반사모투자신탁1호 71.82 71.82
한국밸류다이아몬드일반사모투자신탁1호 46.99 46.99
한국투자글로벌인프라일반사모투자신탁1호 96.87 96.87
린드먼파트너스글로벌일반사모특별자산투자신탁제11호 66.04 66.04
에이아이파트너스미드스트림일반사모특별자산투자신탁1호 75.27 75.27
이지스글로벌일반사모부동산투자신탁281-1호 99.33 99.33
삼성SRA일반사모부동산투자신탁 52호 66.85 66.85
화인스노우맨 일반 사모투자신탁 제1호 99.61 99.61
멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호 88.54 88.54
한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁 83.21 83.21
한국투자도쿄레지던스일반사모부동산투자신탁 39.69 39.69
NH-Amundi 글로벌인프라 일반 사모 특별자산 투자신탁 21호 70.47 70.47
Reksa Dana KISI Equity fund 99.07 99.78
Reksa Dana KISI Fixed income fund 92.11 92.10
NH-Amundi BCP VIII 일반 사모투자신탁1호 73.75 73.75
HDC크레딧오포튜니티 일반 사모투자신탁3호 90.91 90.91
한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호(*1) 43.00 43.00
한국밸류지속성장ESG증권투자신탁 88.21 88.21
한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권) 90.91 95.33
알파 US Notus 일반사모투자신탁1호 (*1) 39.93 99.92
한국투자 런던코어오피스 일반사모부동산투자신탁(*1), 23.35 23.35
한국투자TDF알아서2055증권 100.00 -
한국투자TDF알아서2060증권 100.00 -
한국투자 유망서비스산업 투자조합(*1) 22.22 22.22
한국투자 같이성장 투자조합(*1) 17.43 17.43
경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십) 50.00 50.00
한국투자 핵심역량 레버리지 펀드(*1) 11.00 11.00
한국투자 Industry 4.0 벤처펀드(*1) 24.65 24.65
2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합(*1) 20.00 20.00
한국투자 Re-Up 펀드(*1) 17.54 17.54
한국투자 바이오 글로벌 펀드(*1) 11.43 11.43
한국투자 믿음성장 투자조합(*1) 16.72 16.72
한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사(*1) 7.41 7.41
우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사(*1) 15.38 15.38
한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사(*1) 11.11 11.11
한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사(*1) 18.18 18.18
한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사(*1) 19.42 19.42
한국투자제조혁신제1호사모투자합자회사(*1) 14.29 -
한투 바른동행 셰르파 제1호 펀드 30.00 -
키스에스비제일차 외 193개의 자산유동화구조화기업 (*2) - -
한국투자신탁운용㈜ 한국투자글로벌인프라일반사모투자신탁1호 3.13 3.13
한국투자도쿄레지던스일반사모부동산투자신탁 20.49 20.25
한국투자아시아그로스이니셔티브증권자투자신탁H(주식) 98.00 98.06
한국투자KINDEX미국스팩&IPOINDXX증권상장지수투자신탁(주식) 83.33 83.33
한국투자일본혁신기업증권투자신탁(주식)(*1) 45.05 45.64
한국투자하네다국제공항관련레지던스일반사모부동산투자신탁(파생형)(*1) 50.00 50.00
한국투자지속가능미국와이드모트증권자투자신탁H(주식) 94.12 -
KIM Vietnam Fund Management 100.00 100.00
한국투자밸류&cr;자산운용㈜ 한국밸류클래식일반사모투자신탁1호 12.05 1.98
한국밸류다이아몬드일반사모투자신탁1호 23.20 23.49
한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁 1.91 1.98
한국밸류지속성장ESG증권투자자신탁 1.40 1.40
Korea Investment& Securities US, Inc. Korea Investment & Securities America, Inc. 100.00 100.00
PT Korea Investment&Sekuritas Indonesia PT KISI Asset management 99.00 99.00
한국투자 SEA-CHINA Fund 경득 (광저우) 지분투자펀드 파트너십기업 50.26 50.26
KIP Bright II(Chengdu) Equity Investment Partnership 50.98 50.98
KIP (ZhangJiaGang) Venture Capital LLP 54.95 54.95
한국투자파트너스㈜ 한투봉황(장가항)창업투자기업 60.00 60.00
한봉(장가항)지분투자파트너십기업 58.26 58.26
한국투자 해외진출 Platform펀드(*1) 22.50 22.50
한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합(*1) 26.45 26.45
한국투자 유망서비스산업 투자조합(*1) 22.44 22.44
한국투자 Dream 투자조합(17)(*1) 20.80 20.80
한국투자 핀테크 혁신펀드(*1) 41.67 41.67
한국투자 같이성장 투자조합(*1) 20.91 20.91
경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십) 5.56 5.56
한국투자 핵심역량 레버리지 펀드(*1) 20.00 20.00
한국투자 Industry 4.0 벤처펀드(*1) 19.72 19.72
2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합(*1) 20.00 20.00
한국투자 Re-Up 펀드(*1) 15.09 15.09
한국투자 바이오 글로벌 펀드(*1) 11.43 11.43
한국투자 믿음성장 투자조합(*1) 20.07 20.07
한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사(*1) 14.81 14.81
우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사(*1) 7.69 7.69
한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사(*1) 17.22 17.22
한국투자 SEA-CHINA Fund 10.00 10.00
㈜한국투자저축은행 한국투자도쿄레지던스일반사모부동산투자신탁 9.95 9.98
한국투자 같이성장 투자조합(*1) 3.48 3.48
한국투자 믿음성장 투자조합(*1) 3.35 3.35
한투 바른동행 셰르파 제1호 펀드 10.00 -
한국투자캐피탈㈜ 한국투자도쿄레지던스일반사모부동산투자신탁 29.86 29.96
한투 바른동행 셰르파 제1호 펀드 10.00 -
(주)에이치엘케이아이씨제일차 외 1개의 자산유동화구조화기업(*2) - -
한국투자프라이빗에쿼티㈜ 한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사(*1) 10.18 10.18
한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사(*1) 9.71 9.71
한국투자제조혁신제1호사모투자합자회사(*1) 5.71 -
한국투자액셀러레이터㈜ 한투 바른동행 셰르파 제1호 펀드 50.00 -

(*1) 지분율이 50% 이하이나 지배기업 또는 종속기업이 업무집행사원으로서 관련활동을 지시할 수 있는 힘이 있고, 변동이익에 유의적으로 노출되어 있으며, 이익에 영향을 줄 수 있도록 힘을 사용할 능력이 있으므로 연결범위에 포함하였습니다.&cr;(*2) 자산유동화를 위한 구조화기업으로 소유지분율이 과반수 이하이나 연결실체가 해당 기업에 대한 실질적인 힘과 변동이익에 노출되어 있으므로 지배력이 있는 것으로 판단하였습니다.

(3) 당분기말 현재 주요 연결대상 종속기업의 개요는 다음과 같습니다.

회사명(*) 설립일&cr;(취득일) 소재지 주요사업 결산월
한국투자증권㈜ 1974.08.08 대한민국 금융투자업 12월
한국투자파트너스㈜ 1986.11.25 대한민국 창업투자업 12월
㈜한국투자저축은행 1982.12.14 대한민국 저축은행업 12월
한국투자캐피탈㈜ 2014.11.03 대한민국 여신전문업 12월
한국투자프라이빗에쿼티㈜ 2010.10.29 대한민국 집합투자업 12월
한국투자부동산신탁㈜ 2019.05.31 대한민국 신탁업 12월
한국투자액셀러레이터㈜ 2021.12.24 대한민국 창업투자업 12월
KIARA CAPITAL II PTE. LTD. 2013.10.02 싱가포르 집합투자기구 12월
KIARA ADVISORS PTE. LTD. 2008.02.15 싱가포르 집합투자업 12월
한국투자신탁운용㈜ 2000.06.26 대한민국 집합투자업 12월
한국투자밸류자산운용㈜ 2006.02.13 대한민국 집합투자업 12월
Korea Investment & Securities Asia, Ltd. 1997.12.02 홍콩 금융투자업 12월
Korea Investment & Securities Europe, Ltd. 1995.04.24 영국 금융투자업 12월
Korea Investment & Securities America, Inc. 2000.04.18 미국 금융투자업 12월
Korea Investment & Securities Singapore Pte. Ltd. 2008.02.22 싱가포르 금융투자업 12월
KIS Vietnam Securities Corporation 2010.11.29 베트남 금융투자업 12월
Korea Investment& Securities US, Inc. 2021.01.08 미국 금융투자업 12월
PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia 2018.06.26 인도네시아 금융투자업 12월
PT KISI Asset management 2019.04.18 인도네시아 집합투자업 12월
KIARA Asia Pacific Hedge Fund 2014.07.16 케이만 제도 집합투자기구 12월
한국투자벨기에코어오피스일반사모부동산투자신탁(파생형) 2018.03.21 대한민국 집합투자기구 12월
한국투자필라델피아일반사모부동산투자신탁 2호 2018.05.03 대한민국 집합투자기구 12월
마스턴일반사모부동산투자신탁제31호(아시아폴리스) 2018.06.27 대한민국 집합투자기구 12월
하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁 76호 2018.06.01 대한민국 집합투자기구 12월
KB 영국 태양광 에너지 일반 사모 특별자산 투자신탁(적격) 2018.09.17 대한민국 집합투자기구 12월
KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-2호 2018.11.15 대한민국 집합투자기구 12월
KB 독일 풍력 에너지 일반 사모 특별자산 투자신탁(전문) 2018.12.20 대한민국 집합투자기구 12월
한국투자 SEA-CHINA Fund 2018.10.25 대한민국 투자조합 12월
현대Aviation일반사모투자신탁19호 2019.01.28 대한민국 집합투자기구 12월
한국밸류클래식일반사모투자신탁1호 2019.02.25 대한민국 집합투자기구 12월
한국밸류다이아몬드일반사모투자신탁1호 2019.03.20 대한민국 집합투자기구 12월
한국투자글로벌인프라일반사모투자신탁1호 2019.03.21 대한민국 집합투자기구 12월
린드먼파트너스글로벌일반사모특별자산투자신탁제11호 2019.03.28 대한민국 집합투자기구 12월
에이아이파트너스미드스트림일반사모특별자산투자신탁1호 2019.05.09 대한민국 집합투자기구 12월
이지스글로벌일반사모부동산투자신탁281-1호 2019.07.15 대한민국 집합투자기구 12월
삼성SRA일반사모부동산투자신탁 52호 2019.09.11 대한민국 집합투자기구 12월
화인스노우맨 일반 사모투자신탁 제1호 2019.10.10 대한민국 집합투자기구 12월
멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호 2019.10.14 대한민국 집합투자기구 12월
한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁 2019.12.02 대한민국 집합투자기구 12월
한국투자도쿄레지던스일반사모부동산투자신탁 2019.11.25 대한민국 집합투자기구 12월
NH-Amundi 글로벌인프라 일반 사모 특별자산 투자신탁 21호 2019.12.18 대한민국 집합투자기구 12월
Reksa Dana KISI Equity fund 2019.12.11 인도네시아 집합투자기구 12월
Reksa Dana KISI Fixed income fund 2019.12.11 인도네시아 집합투자기구 12월
KIM Vietnam Fund Management 2020.02.19 베트남 집합투자업 12월
NH-Amundi BCP VIII 일반 사모투자신탁1호 2021.02.22 대한민국 집합투자기구 12월
HDC크레딧오포튜니티 일반 사모투자신탁3호 2021.03.26 대한민국 집합투자기구 12월
한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호 2021.02.09 대한민국 집합투자기구 12월
한국밸류지속성장ESG증권투자신탁 2021.04.26 대한민국 집합투자기구 12월
한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권) 2019.08.26 대한민국 집합투자기구 12월
알파 US Notus 일반사모투자신탁1호 2020.10.06 대한민국 집합투자기구 12월
한국투자 런던코어오피스 일반사모부동산투자신탁 2018.06.15 대한민국 집합투자기구 12월
한국투자TDF알아서2055증권 2022.03.31 대한민국 집합투자기구 12월
한국투자TDF알아서2060증권 2022.03.31 대한민국 집합투자기구 12월
한국투자아시아그로스이니셔티브증권자투자신탁H(주식) 2021.05.12 대한민국 집합투자기구 12월
한국투자KINDEX미국스팩&IPOINDXX증권상장지수투자신탁(주식) 2021.07.30 대한민국 집합투자기구 12월
한국투자일본혁신기업증권투자신탁(주식) 2018.07.27 대한민국 집합투자기구 12월
한국투자하네다국제공항관련레지던스일반사모부동산투자신탁(파생형) 2021.12.10 대한민국 집합투자기구 12월
한국투자지속가능미국와이드모트증권자투자신탁H(주식) 2022.03.11 대한민국 집합투자기구 12월
경득 (광저우) 지분투자펀드 파트너십기업 2018.12.17 중국 투자조합 12월
KIP Bright II(Chengdu) Equity Investment Partnership 2019.12.11 중국 투자조합 12월
KIP (ZhangJiaGang) Venture Capital LLP 2020.02.04 중국 투자조합 12월
한투봉황(장가항)창업투자기업 2010.11.23 중국 창업투자조합 12월
한봉(장가항)지분투자파트너십기업 2016.08.29 중국 창업투자조합 12월
한국투자 해외진출 Platform펀드 2013.09.12 대한민국 벤처투자조합 12월
한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합 2015.04.24 대한민국 창업투자조합 12월
한국투자 유망서비스산업 투자조합 2016.02.23 대한민국 창업투자조합 12월
한국투자 Dream 투자조합(17) 2017.06.30 대한민국 창업투자조합 12월
한국투자 핀테크 혁신펀드 2020.07.03 대한민국 벤처투자조합 12월
한국투자 같이성장 투자조합 2021.12.14 대한민국 창업투자조합 12월
경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십) 2016.12.22 중국 창업투자조합 12월
한국투자 핵심역량 레버리지 펀드 2016.05.20 대한민국 벤처투자조합 12월
한국투자 Industry 4.0 벤처펀드 2017.09.14 대한민국 벤처투자조합 12월
2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합 2017.12.01 대한민국 창업투자조합 12월
한국투자 Re-Up 펀드 2018.01.23 대한민국 벤처투자조합 12월
한국투자 바이오 글로벌 펀드 2020.07.29 대한민국 벤처투자조합 12월
한국투자 믿음성장 투자조합 2021.12.14 대한민국 창업투자조합 12월
한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사 2014.12.26 대한민국 사모투자업 12월
우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사 2015.04.22 대한민국 사모투자업 12월
한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사 2019.12.30 대한민국 사모투자업 12월
한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사 2021.02.16 대한민국 사모투자업 12월
한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사 2021.07.23 대한민국 사모투자업 12월
한국투자제조혁신제1호사모투자합자회사 2022.01.27 대한민국 사모투자업 12월
한투 바른동행 셰르파 제1호 펀드 2022.03.14 대한민국 벤처투자조합 12월

(*) 자산유동화 구조화기업 등 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속기업을 제외하였습니다.

(4) 요약재무정보 &cr; ① 당분기말과 전기말 현재 종속기업의 요약재무상태표는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
회사명(*) 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
자산 부채 자본 자산 부채 자본
한국투자증권㈜ 65,181,437 59,012,418 6,169,019 64,105,230 57,782,842 6,322,388
한국투자파트너스㈜ 648,518 213,930 434,588 624,623 193,725 430,898
㈜한국투자저축은행 6,959,421 6,350,806 608,615 6,410,569 5,810,448 600,121
한국투자캐피탈㈜ 5,425,940 4,738,932 687,008 4,910,268 4,260,336 649,932
한국투자프라이빗에쿼티㈜ 120,460 58,978 61,482 105,877 45,941 59,936
한국투자부동산신탁㈜ 199,414 7,510 191,904 196,006 8,014 187,992
한국투자액셀러레이터㈜ 20,904 1,505 19,399 20,000 293 19,707
KIARA CAPITAL II PTE. LTD. 5,895 128,524 (122,629) 5,795 125,834 (120,039)
KIARA ADVISORS PTE. LTD. 26,935 1,386 25,549 26,430 2,735 23,695
한국투자신탁운용㈜ 245,980 85,254 160,726 198,590 46,795 151,795
한국투자밸류자산운용㈜ 664,413 9,837 654,576 664,043 6,348 657,695
Korea Investment & Securities Asia, Ltd. 928,890 343,240 585,650 755,782 184,010 571,772
Korea Investment & Securities Europe, Ltd. 3,798 144 3,654 3,841 176 3,665
Korea Investment & Securities America, Inc. 11,701 3,775 7,926 12,516 3,991 8,525
Korea Investment & Securities Singapore Pte. Ltd. 11,571 1,664 9,907 11,383 1,708 9,675
Korea Investment& Securities US, Inc. 340,020 37,881 302,139 295,389 224 295,165
KIS Vietnam Securities Corporation 545,625 288,979 256,647 515,831 269,684 246,147
PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia 59,443 21,469 37,974 44,547 7,146 37,401
PT KISI Asset management 2,814 163 2,651 2,787 175 2,612
KIARA Asia Pacific Hedge Fund 358,325 63,875 294,450 357,501 68,978 288,523
한국투자벨기에코어오피스일반사모부동산투자신탁(파생형) 30,711 26 30,685 30,661 9 30,652
한국투자필라델피아일반사모부동산투자신탁 2호 64,389 5,288 59,101 63,198 4,141 59,057
마스턴일반사모부동산투자신탁제31호(이시아폴리스) 146,755 107,931 38,824 146,439 107,943 38,496
하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁76호 30,094 75 30,019 29,518 59 29,459
KB 영국 태양광 에너지 일반 사모 특별자산 투자신탁(적격) 50,047 43 50,004 52,236 85 52,151
KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁제22-2호 18,462 3,033 15,429 17,926 2,678 15,248
KB 독일 풍력 에너지 일반 사모 특별자산 투자신탁(전문) 66,780 55 66,725 65,785 468 65,317
한국투자 SEA-CHINA Fund 486,672 209,295 277,377 480,230 206,332 273,898
현대Aviation일반사모투자신탁19호 59,994 2,696 57,298 58,890 1,791 57,099
한국밸류클래식일반사모투자신탁1호 52,942 1,688 51,254 55,559 2,342 53,217
한국밸류다이아몬드일반사모투자신탁1호 13,383 68 13,315 13,766 335 13,431
한국투자글로벌인프라일반사모투자신탁1호 20,080 2 20,078 19,430 67 19,363
린드먼파트너스글로벌일반사모특별자산투자신탁제11호 44,559 461 44,098 43,185 34 43,151
에이아이파트너스미드스트림일반사모특별자산투자신탁1호 49,678 1,069 48,609 49,794 2,552 47,242
이지스글로벌일반사모부동산투자신탁281-1호 32,475 130 32,345 32,023 1,424 30,599
삼성SRA일반사모부동산투자신탁 52호 125,407 14,948 110,459 122,178 13,763 108,415
화인스노우맨 일반 사모투자신탁 제1호 53,801 20 53,781 53,271 20 53,251
멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호 31,892 1,689 30,203 59,770 29,628 30,142
한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁 15,392 4 15,388 15,380 63 15,317
한국투자도쿄레지던스일반사모부동산투자신탁 88,542 115 88,427 90,187 34 90,153
NH-Amundi 글로벌인프라 일반 사모 특별자산 투자신탁 21호 73,261 1,429 71,832 71,979 1,107 70,872
Reksa Dana KISI Equity fund 23,216 535 22,681 19,804 32 19,772
Reksa Dana KISI Fixed income fund 24,550 24 24,526 25,218 982 24,236
KIM Vietnam Fund Management 2,711 293 2,418 2,573 251 2,322
NH-Amundi BCP VIII 일반 사모투자신탁1호 12,563 295 12,268 11,128 487 10,641
한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호 71,205 3 71,202 65,792 - 65,792
HDC크레딧오포튜니티 일반 사모투자신탁3호 46,343 1,249 45,094 36,669 54 36,615
한국밸류지속성장ESG증권투자신탁 23,530 726 22,804 24,047 967 23,080
한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권) 20,194 - 20,194 20,932 - 20,932
알파 US Notus 일반사모투자신탁1호 154,774 1,864 152,910 154,249 2,370 151,879
한국투자 런던코어오피스 일반사모부동산투자신탁 142,103 117 141,986 140,649 6,668 133,981
한국투자TDF알아서2055증권 5,071 - 5,071 - - -
한국투자TDF알아서2060증권 5,071 - 5,071 - - -
한국투자아시아그로스이니셔티브증권자투자신탁H(주식) 3,951 - 3,951 4,512 16 4,496
한국투자KINDEX미국스팩&IPOINDXX증권상장지수투자신탁(주식) 9,918 24 9,894 11,268 23 11,245
한국투자일본혁신기업증권투자신탁(주식) 2,565 24 2,541 3,051 22 3,029
한국투자하네다국제공항관련레지던스일반사모부동산투자신탁(파생형) 36,616 876 35,740 38,045 905 37,140
한국투자지속가능미국와이드모트증권자투자신탁H(주식) 2,303 - 2,303 - - -
경득 (광저우) 지분투자펀드 파트너십기업 220,263 - 220,263 219,717 - 219,717
KIP Bright II(Chengdu) Equity Investment Partnership 94,578 48 94,530 93,704 47 93,657
KIP (ZhangJiaGang) Venture Capital LLP 109,346 11 109,335 106,202 11 106,191
한투봉황(장가항)창업투자기업 3,791 - 3,791 4,382 - 4,382
한봉(장가항)지분투자파트너십기업 35,768 3 35,765 35,071 - 35,071
한국투자 해외진출 Platform펀드 29,039 4,170 24,869 34,522 4,161 30,361
한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합 58,253 1,477 56,776 65,045 1,873 63,172
한국투자 유망서비스산업 투자조합 29,793 2,381 27,412 24,388 2,759 21,629
한국투자 Dream 투자조합(17) 24,428 34 24,394 20,074 147 19,927
한국투자 핀테크 혁신펀드 25,901 144 25,757 20,510 144 20,366
한국투자 같이성장 투자조합 10,975 - 10,975 10,998 - 10,998
경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십) 77,906 1 77,905 81,055 - 81,055
한국투자 핵심역량 레버리지 펀드 122,308 140 122,168 125,424 813 124,611
한국투자 Industry 4.0 벤처펀드 133,892 292 133,600 117,494 1,331 116,163
2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합 60,891 175 60,716 54,741 726 54,015
한국투자 Re-Up 펀드 408,871 1,047 407,824 425,451 2,684 422,767
한국투자 바이오 글로벌 펀드 409,779 5 409,774 388,266 1 388,265
한국투자 믿음성장 투자조합 27,438 5 27,433 27,494 - 27,494
한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사 246,634 367 246,267 265,356 384 264,972
우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사 104,814 201 104,613 106,971 231 106,740
한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사 181,356 580 180,776 164,377 577 163,800
한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사 55,114 199 54,915 55,203 201 55,002
한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사 63,018 381 62,637 63,641 615 63,026
한국투자제조혁신제1호사모투자합자회사 140,982 245 140,737 - - -
한투 바른동행 셰르파 제1호 펀드 7,502 18 7,484 - - -

(*) 자산유동화 구조화기업 등 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속기업을 제외하였습니다.

② 당분기와 전분기 종속기업의 요약포괄손익계산서는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
회사명(*) 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기 1분기
영업수익 순손익 총포괄손익 영업수익 순손익 총포괄손익
한국투자증권㈜ 5,698,918 258,835 296,721 4,398,307 355,219 365,260
한국투자파트너스㈜ 11,009 3,257 3,690 28,483 16,159 16,753
㈜한국투자저축은행 138,226 10,380 8,495 98,418 20,234 20,234
한국투자캐피탈㈜ 87,295 37,076 37,076 59,933 24,326 24,326
한국투자프라이빗에쿼티㈜ 2,431 1,183 1,545 1,743 458 1,103
한국투자부동산신탁㈜ 7,731 3,911 3,911 2,314 (885) (885)
한국투자액셀러레이터㈜ 22 (308) (308) - - -
KIARA CAPITAL II PTE. LTD. 3 (27) (2,589) 3 (28) (4,631)
KIARA ADVISORS PTE. LTD. 1,313 1,341 1,853 1,225 146 861
한국투자신탁운용㈜ 38,611 33,833 34,200 33,477 10,102 10,081
한국투자밸류자산운용㈜ 5,808 1,871 1,881 7,374 3,415 3,415
Korea Investment & Securities Asia, Ltd. 29,012 1,668 13,878 13,117 (899) 14,273
Korea Investment & Securities Europe, Ltd. 249 (89) (10) 526 248 364
Korea Investment & Securities America, Inc. 490 (777) (599) 1,142 (141) 108
Korea Investment & Securities Singapore Pte. Ltd. 614 26 232 1,182 638 989
Korea Investment& Securities US, Inc. 1,385 806 7,146 - (20) (5)
KIS Vietnam Securities Corporation 30,588 6,236 10,500 34,960 4,804 10,875
PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia 3,272 (258) 330 2,865 (182) (182)
PT KISI Asset management 296 (20) 39 163 (158) (158)
KIM Investments Funds - - - 7,314 6,630 6,630
KIARA Asia Pacific Hedge Fund 14,668 (375) 5,927 123,234 11,841 11,841
한국투자벨기에코어오피스일반사모부동산투자신탁(파생형) 202 32 32 256 18 18
한국투자필라델피아일반사모부동산투자신탁 2호 1,221 44 44 2,383 (24) (24)
마스턴일반사모부동산투자신탁제31호 1,839 328 328 1,792 297 297
하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁76호 577 561 561 1,126 1,110 1,110
KB 영국 태양광 에너지 일반 사모 특별자산 투자신탁(적격) 5,236 917 917 3,495 1,065 1,065
KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁제22-2호 536 180 180 1,705 380 380
KB 독일 풍력 에너지 일반 사모 특별자산 투자신탁(전문) 1,463 1,040 1,040 3,002 1,040 1,040
하나대체투자미국LA부동산투자회사1호F - - - 1,392 1,346 1,346
유진프라이디움전문투자형사모1호 - - - - (9) (9)
한국투자 SEA-CHINA Fund 17,107 (212) 3,480 1,866 (580) 5,094
현대Aviation일반사모투자신탁19호 7,529 1,041 1,041 5,934 765 765
한국밸류클래식일반사모투자신탁1호 1,247 31 31 6,288 5,021 5,021
한국밸류다이아몬드일반사모투자신탁1호 1,860 (92) (92) 21,765 (2,080) (2,080)
한국투자글로벌인프라일반사모투자신탁1호 944 824 824 3,412 1,207 1,207
린드먼파트너스글로벌일반사모특별자산투자신탁제11호 1,429 464 464 13,900 48 48
한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호 - - - 1,847 717 717
에이아이파트너스미드스트림일반사모특별자산투자신탁1호 3,273 1,151 1,151 7,937 874 874
멀티에셋 Global Private Equity 전문투자형 사모투자신탁 제3호 - - - 1,688 1,588 4,986
이지스글로벌일반사모부동산투자신탁281-1호 1,507 1,038 1,038 2,113 1,151 1,151
멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티사모투자신탁제14호 - - - 1,957 10 10
한국투자TDF 알아서 2050펀드 - - - 1,155 1,151 1,151
삼성SRA일반사모부동산투자신탁 52호 5,558 3,857 3,857 6,968 2,628 2,628
화인스노우맨 일반 사모투자신탁 제1호 597 531 531 564 529 529
멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호 2,270 426 426 1,922 328 328
한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁 200 200 200 955 955 955
한국투자도쿄레지던스일반사모부동산투자신탁 1,581 (1,726) (1,726) 2,772 (5) (5)
NH-Amundi 글로벌인프라 일반 사모 특별자산 투자신탁 21호 3,561 960 960 11,335 2,298 2,298
Reksa Dana KISI Equity fund 2,583 2,427 2,749 473 (946) (740)
Reksa Dana KISI Fixed income fund 460 (86) 524 638 (1,043) (796)
Reksa Dana KISI Money market fund - - - 580 465 317
KIM Vietnam Fund Management 998 102 175 928 372 372
파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호 - - - 1,399 528 528
NH-Amundi BCP VIII 일반 사모투자신탁1호 1,173 (173) (173) 110 (42) (42)
한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호 1 (590) (590) - (597) (597)
HDC크레딧오포튜니티 일반 사모투자신탁3호 928 878 878 3 (66) (66)
한국밸류지속성장ESG증권투자신탁 432 (703) (703) - - -
한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권) 1 (711) (711) - - -
알파 US Notus 일반사모투자신탁1호 6,096 1,766 1,766 - - -
한국투자 런던코어오피스 일반사모부동산투자신탁 9,272 (382) (382) - - -
한국투자TDF알아서2055증권 1 1 1 - - -
한국투자TDF알아서2060증권 1 1 1 - - -
한국투자아시아그로스이니셔티브증권자투자신탁H(주식) 4 (536) (536) - - -
한국투자KINDEX미국스팩&IPOINDXX증권상장지수투자신탁(주식) 695 (1,350) (1,350) - - -
한국투자일본혁신기업증권투자신탁(주식) 185 (513) (513) - - -
한국투자하네다국제공항관련레지던스일반사모부동산투자신탁(파생형) 3 (1,401) (1,401) - - -
한국투자지속가능미국와이드모트증권자투자신탁H(주식) 173 171 171 - - -
경득 (광저우) 지분투자펀드 파트너십기업 9,964 (2,725) 547 - (463) 4,301
KIP Bright II(Chengdu) Equity Investment Partnership 1,024 (884) 873 - (307) 2,286
KIP (ZhangJiaGang) Venture Capital LLP 3,693 1,404 3,143 - (267) 2,290
한투봉황(장가항)창업투자기업 148 (697) (591) - (862) (667)
한봉(장가항)지분투자파트너십기업 1,365 347 694 910 821 1,357
한국투자 해외진출 Platform펀드 5 (5,492) (5,492) - - -
한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합 275 (6,396) (6,396) - - -
한국투자 유망서비스산업 투자조합 6,548 5,783 5,783 - - -
한국투자 Dream 투자조합(17) 5,024 4,467 4,467 - - -
한국투자 핀테크 혁신펀드 735 590 590 - - -
한국투자 같이성장 투자조합 13 (23) (23) - - -
경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십) 5,023 (4,437) (3,150) 5,492 3,899 5,744
한국투자 핵심역량 레버리지 펀드 1,848 (2,442) (2,442) - - -
한국투자 Industry 4.0 벤처펀드 21,622 17,437 17,437 - - -
2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합 7,545 6,701 6,701 - - -
한국투자 Re-Up 펀드 1,344 (10,101) (10,101) - - -
한국투자 바이오 글로벌 펀드 22,421 21,510 21,510 - - -
한국투자 믿음성장 투자조합 27 (61) (61) - - -
한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사 (5,818) (8,661) (8,661) - - -
우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사 (1,922) (2,128) (2,128) - - -
한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사 1,312 640 640 - - -
한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사 210 11 11 - - -
한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사 - (389) (389) - - -
한국투자제조혁신제1호사모투자합자회사 982 736 736 - - -
한투 바른동행 셰르파 제1호 펀드 - (17) (17) - - -

(*) 자산유동화 구조화기업 등 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속기업을 제외하였습니다.

&cr;(5) 당분기와 전기 중 신규로 연결재무제표에 포함된 종속기업의 현황은 다음과 같습니다.&cr; <제 21(당)기 1분기>

회사명 사 유
한국투자TDF알아서2055증권 신규 취득
한국투자TDF알아서2060증권 신규 취득
한국투자지속가능미국와이드모트증권자투자신탁H(주식) 신규 취득
한국투자제조혁신제1호사모투자합자회사 신규 취득
한투 바른동행 셰르파 제1호 펀드 신규 취득
관양동한투제일차 외 29개의 자산유동화구조화기업 연결실체가 자산인 채권의 조건변경 및 처분 등의 의사결정을 단독으로 수행하거나 승인할 수 있으며, 신용공여 제공이나 후순위사채 매입 등으로 인해 유의적인 변동이익에 실질적으로 노출되거나 권리를 보유할 경우 연결대상으로 인식합니다.

<제 20(전)기>

회사명 사 유
Korea Investment& Securities US, Inc. 신규 취득
NH-Amundi BCP VIII 일반 사모투자신탁1호 신규 취득
한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호 신규 취득
HDC크레딧오포튜니티 일반 사모투자신탁3호 신규 취득
한국밸류지속성장ESG증권투자신탁 신규 취득
NH-Amundi 환경 인프라 일반 사모특별자산투자신탁 1호(전문) 신규 취득
호주 통신네트워크 업체 Vocus 선순위 인수금융 신규 취득
한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권) 신규 취득
한국투자OCIO알아서증권자투자신탁C-F(채권혼합-재간접) 신규 취득
한국투자아시아그로스이니셔티브증권자투자신탁H(주식) 신규 취득
한국투자KINDEX미국스팩&IPOINDXX증권상장지수투자신탁(주식) 신규 취득
한국투자KINDEX미국친환경그린테마INDXX증권상장지수투자신탁(주식) 신규 취득
한국투자일본혁신기업증권투자신탁(주식) 신규 취득
한국투자하네다국제공항관련레지던스일반사모부동산투자신탁(파생형) 신규 취득
한국투자액셀러레이터㈜ 신규 취득
한국투자 해외진출 Platform펀드 외 18개 연결범위 변경
제이티감삼제일차 외 162개의 자산유동화구조화기업 연결실체가 자산인 채권의 조건변경 및 처분 등의 의사결정을 단독으로 수행하거나 승인할 수 있으며, 신용공여 제공이나 후순위사채 매입 등으로 인해 유의적인 변동이익에 실질적으로 노출되거나 권리를 보유할 경우 연결대상으로 인식합니다.

(6 ) 당분기와 전기 중 연결재무제표에서 제외된 종속기업은 다음과 같습니다. &cr; <제 21(당)기 1분기>

회사명 사 유
디에프제삼차 외 28개의 자산유동화구조화기업 신용공여의무 소멸

<제 20(전)기>

회사명 사 유
멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티전문투자형사모투자신탁제10호 처분
HDC CLO 웨어하우스전문투자형사모1호 처분
멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티사모투자신탁제14호 처분
유진프라이디움전문투자형사모신탁1호 처분
멀티에셋 Global Private Equity 전문투자형 사모투자신탁 제3호 처분
한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호 처분
파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호 처분
한국투자TDF 알아서 2050펀드 지분율 하락
호주 통신네트워크 업체 Vocus 선순위 인수금융 지분율 하락
KIM Investment Funds 지분율 하락
NH-Amundi 환경 인프라 일반 사모특별자산투자신탁 1호(전문) 지분율 하락
하나대체투자미국LA부동산투자신탁1호F 지분율 하락
Reksa Dana KISI Money market fund 지분율 하락
한국투자OCIO알아서증권자투자신탁C-F(채권혼합-재간접) 지분율 하락
한국투자KINDEX미국친환경그린테마INDXX증권상장지수투자신탁(주식) 지분율 하락
라인남별수원 외 75개의 자산유동화구조화기업 신용공여의무 소멸

2. 재무제표 작성기준&cr;(1) 회계기준의 적용&cr;연결실체의 요약분기연결재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약연결중간재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차연결재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석에는 직전 연차보고기간말 후 발생한 연결실체의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다.&cr;

(2) 추정과 판단&cr;한국채택국제회계기준에서는 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제 환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제결과는 다를 수 있습니다.&cr;&cr;분기연결재무제표에서 사용된 연결실체의 회계정책의 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은 2021년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다.&cr;&cr; 한편, 당분기 중 COVID-19의 확산은 국내외 경제에 중대한 영향을 미치고 있으며, 이로 인해 연결실체의 재무상태와 재무성과에도 부정적인 영향이 발생 할 수 있습니다. 연결재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 COVID-19에 따른 불확실성의 변동에 따라 조정될 수 있으며, COVID-19로 인하여 연결실체의 사업, 재무상태 및 재무성과 등에 미칠 궁극적인 영향은 현재 요약분기연결재무제표에 반영된 추정치와 다를 수 있습니다.&cr;

3. 유의적인 회계정책

이번 분기연결재무제표에 적용된 회계정책은 직전 연차연결재무제표에 적용한 회계정책과 동 일합니다. 2022년 1월 1일부터 시행되는 새로운 회계기준이 있으나, 그 기준들은 연결실체의 연결재무제표에 중요한 영향을 미치지 않습니다.

&cr;4. 현금및예치금&cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 현금및예치금의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분

제 21(당)기 1분기

제 20(전)기
현금및현금성자산 2,102,806 2,572,575
일반상품예치금(예금) 18,900 12,700
투자자예탁금별도예치금(예금) 262,000 182,100
장내파생상품거래예치금 2,005,923 1,556,188
장기성예금 1,748,449 1,878,762
특정예금 68 21,408
기타예치금 2,745,267 2,377,980
합 계 8,883,413 8,601,713

(2) 당분기말과 전기말 현재 사용이 제한된 예치금의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분

제 21(당)기 1분기

제 20(전)기

 비고
일반상품예치금(예금)(*1) 18,900 12,700 -
투자자예탁금별도예치금(예금)(*1) 262,000 182,100 -
장내파생상품거래예치금 2,005,923 1,556,188 -
장기성예금(*2) 1,245,000 1,395,000 질권설정
특정예금 68 1,408 당좌개설보증금
기타예치금(*3) 2,506,146 2,100,956 지급준비예치금 등
합 계 6,038,037 5,248,352

(*1) 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따라 투자자예탁금의 반환 등 투자자의 요구에 응하기 위하여 증권선물위원회가 정하는 바에 따라 일정금액을 한국증권금융㈜에 예금의 형태로 별도 예치하고 있습니다.&cr; (*2) 당기말 현재 장기성예금 중 5,000 백만원 은 지급결제업무 등과 관련하여 담보로 설정되어 있으며, 1,240,000 백 만원 은 유가증권대차거래 , 장외파생상품거래와 관련한 담보로 거래상대방인 은행에 질권이 설정되어 있습니다. &cr; (*3) 지급준비예치금은 한국은행법 등 관련 규정에 따라 한국은행 등에 지급준비자산으로 예치한 것입니다. 그 밖에 기타예치금은 외화로 입금된 예수금과 증거금에 대한 예치금액, 펀드 판매시 익일에 해당상품을 매입하기 위한 예치금액 및 펀드의 예수 원천세와 관련하여 예치한 금액 등입니다.

5. 당기손익-공정가치측정 금융자산&cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분

제 21(당)기 1분기

 제 20(전)기
유가증권 지분증권 6,496,627 6,484,789
채무증권 26,750,489 27,212,742
투자자예탁금별도예치금(신탁)(*) 5,679,259 6,703,212
출자금 390,143 407,000
집합투자증권 2,490,296 2,100,106
파생결합증권 170,110 182,857
소 계 41,976,924 43,090,706
대출채권 1,264,235 565,123
합 계 43,241,159 43,655,829

(*) 자본시장과금융투자업에 관한 법률 및 금융투자업규정에 따라 투자자예탁금의 반환 등 투자자의 요구에 응하기 위하여 증권선물위원회가 정하는 바에 따라 일정금액을 한국증권금융㈜에 신탁의 형태로 별도 예치하고 있는 바 사용이 제한되어 있습니다. 다만, 자본시장과금융투자업에관한법률 시행령 제72조 제3호에 따라 해당 신탁재산 중 125,000 백만 원에 대한 수익권은 지급결제업무와 관련하여 결제대행은행인 중소기업은행에 담보로 제공되어 있습니다. &cr; &cr; (2) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 지분증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
원화주식 4,328,745 4,217,196
외화주식 1,352,797 1,451,032
신종자본증권 708,599 714,690
기타 106,486 101,871
합 계 6,496,627 6,484,789

(3) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 채무증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
국채ㆍ지방채 3,840,271 4,258,783
특수채 2,989,392 2,578,376
회사채 11,460,560 11,929,362
기업어음증권 4,300,512 4,418,326
전자단기사채 2,434,201 2,322,878
외화채 1,545,591 1,460,362
외화전자단기사채 51,384 89,469
전환사채 126,640 153,295
신주인수권부사채 1,938 1,891
합 계 26,750,489 27,212,742

&cr;(4) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 투자자예탁금별도예치금(신탁)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
일반예수분 5,098,870 6,194,291
장내파생상품거래예수분 580,389 508,921
합 계 5,679,259 6,703,212

(5) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 파생결합증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
주가연계증권 128,439 134,132
주가연계파생결합사채 995 -
기타파생결합사채 40,858 48,808
상장지수증권 - 134
신용위험조정액 (182) (217)
합 계 170,110 182,857

6 . 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 &cr; (1) 당분기말과 전기말 현 재 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
지분증권(*)
주식 666,111 594,435
출자금 818 818
소 계 666,929 595,253
채무증권
국공채 75,941 188,657
특수채 1,872,020 2,747,500
회사채 1,684,820 1,426,382
소 계 3,632,781 4,362,539
합 계 4,299,710 4,957,792

(*) 지분상품에 대한 투자 중 기타포괄손익-공정가치 측정으로 지정한 항목입니다.

&cr;(2) 당분기말과 전기말 현 재 기타포괄손익-공정가치 측정으로 지정한 지분증권의 내역은 다음과 같습니다. &cr;<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 종목명 취득원가 장부금액 지정사유
주식 기업은행 39,272 28,372 영업목적 전략적 제휴 지분취득
㈜우리금융지주 324,480 415,064 영업목적 전략적 제휴 지분취득
한국증권금융㈜ 31,693 61,037 증권업 유관기관 보통주
㈜한국거래소 2,737 142,964 증권업 유관기관 보통주
한국예탁결제원 732 15,173 증권업 유관기관 보통주
한국자금중개㈜ 199 2,934 증권업 유관기관 보통주
한국포스증권㈜ 1,998 556 영업목적 전략적 제휴 지분취득
인도네시아 증권거래소(BEI) 11 11 증권업 유관기관 보통주
소 계 401,122 666,111
출자금 금융투자협회 818 818 영업목적 전략적 제휴 지분취득
합 계 401,940 666,929

<제 20(전)기>

(단위: 백만원)
구 분 종목명 취득원가 장부금액 지정사유
주식 기업은행 39,272 26,934 영업목적 전략적 제휴 지분취득
㈜우리금융지주 324,480 343,408 영업목적 전략적 제휴 지분취득
한국증권금융㈜ 31,693 60,457 증권업 유관기관 보통주
㈜한국거래소 2,737 144,869 증권업 유관기관 보통주
한국예탁결제원 732 15,264 증권업 유관기관 보통주
한국자금중개㈜ 199 2,962 증권업 유관기관 보통주
한국포스증권㈜ 1,998 530 영업목적 전략적 제휴 지분취득
인도네시아 증권거래소(BEI) 11 11 증권업 유관기관 보통주
소 계 401,122 594,435
출자금 금융투자협회 818 818 영업목적 전략적 제휴 지분취득
합 계 401,940 595,253

&cr; (3) 당 분기 와 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정으로 지정한 지분증권의 처분내역은 없습니다. 처분시에 관련 기타포괄손익누계액 및 처분손익은 이익잉여금으로 재분류되며 당기손익으로 재분류되지 않습니다. &cr; &cr; (4) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정으로 지정한 지분증권에서 발생한 배당수익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기 1분기
보고기간말 현재 보유중인 자산에서 인식한 배당수익 28,819 16,169

(5) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 채무증권 총 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 집합평가 합 계
12개월 &cr; 기대신용손실 전체기간 &cr; 기대신용손실 손상채권&cr; 전체기간 &cr; 기대신용손실
기초 장부금액 4,362,539 - - 4,362,539
취득(매입) 1,073,989 - - 1,073,989
제거(매도) (1,781,901) - - (1,781,901)
평가 (24,111) - - (24,111)
기타(*) 2,265 - - 2,265
분기말 장부금액 3,632,781 - - 3,632,781

(*) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다.&cr;

<제 20(전)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 집합평가 합 계
12개월 &cr; 기대신용손실 전체기간 &cr; 기대신용손실 손상채권&cr; 전체기간 &cr; 기대신용손실
기초 장부금액 1,691,471 - - 1,691,471
취득(매입) 850,574 - - 850,574
제거(매도) (758,750) - - (758,750)
평가 (2,505) - - (2,505)
기타(*) (972) - - (972)
분기말 장부금액 1,779,818 - - 1,779,818

(*) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다.

(6) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 채무증권 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 집합평가 합 계
12개월 &cr; 기대신용손실 전체기간 &cr; 기대신용손실 손상채권&cr; 전체기간 &cr; 기대신용손실
기초 손실충당금 565 - - 565
손실충당금전입 62 - - 62
분기말 손실충당금 627 - - 627

<제 20(전)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 집합평가 합 계
12개월 &cr; 기대신용손실 전체기간 &cr; 기대신용손실 손상채권&cr; 전체기간 &cr; 기대신용손실
기초 손실충당금 345 - - 345
손실충당금환입 (5) - - (5)
분기말 손실충당금 340 - - 340

7. 관계기업투자

(1) 당분기말과 전기말 현재 관계기업투자의 내역은 다음과 같습니다.&cr; <제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
회사명 소재국 지분율(%) 결산월 취득원가 순자산가액 장부금액 주요사업내용
㈜카카오뱅크 대한민국 27.20 12월 779,643 1,510,408 1,539,873 은행업
진우(북경)투자자문유한공사(*1) 중국 100.00 12월 3,323 3,154 3,154 금융투자업
상해방정한투주식투자파트너쉽기업(유한파트너쉽) 중국 49.50 12월 39,461 77,213 77,267 집합투자기구
한국투자성장기업일반사모혼합자산투자신탁1호 대한민국 30.00 12월 10,879 9,044 9,044 집합투자기구
한국투자성장기업일반사모혼합자산투자신탁3호 대한민국 39.10 12월 18,062 17,407 17,407 집합투자기구
아이비케이케이아이피 성장디딤돌 사모투자합자회사 대한민국 30.00 12월 14,604 21,253 21,253 투자합자회사
유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호 대한민국 40.51 12월 28,963 34,267 34,267 집합투자기구
JB일본오피스일반사모부동산투자신탁 20호 대한민국 45.47 12월 18,800 19,283 19,283 집합투자기구
한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합 대한민국 22.06 12월 3,000 6,539 6,539 투자조합
현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호 대한민국 48.81 12월 28,569 27,784 27,784 집합투자기구
AIP EURO GREEN 일반사모부동산투자신탁9호 대한민국 50.00 12월 48,967 47,399 47,404 집합투자기구
AIP EURO GREEN 일반사모부동산투자신탁3호 대한민국 25.51 12월 3,495 3,774 3,774 집합투자기구
한화 일본태양광 일반사모특별자산투자신탁2호 대한민국 33.33 12월 19,460 20,066 20,066 집합투자기구
유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호(*3) 대한민국 54.48 12월 4,476 4,371 4,371 집합투자기구
NH-Amundi 항공기 일반 사모특별자산신탁 1호(전문) 대한민국 28.67 12월 16,052 15,815 15,815 집합투자기구
NH-Amundi 항공기 일반 사모특별자산신탁 2호(전문) 대한민국 40.04 12월 15,510 15,292 15,292 집합투자기구
하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호 대한민국 35.26 12월 31,006 29,882 29,882 집합투자기구
NH-Amundi 북미발전 일반 사모특별자산 투자신탁2호(전문) 대한민국 30.30 12월 23,741 23,822 23,822 집합투자기구
한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합 대한민국 32.97 12월 3,000 2,829 2,829 투자조합
삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호 대한민국 44.44 12월 48,053 46,772 46,772 집합투자기구
KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호 대한민국 27.03 12월 20,226 18,946 18,548 집합투자기구
JB호주NDIS일반사모투자신탁1호 대한민국 49.50 12월 9,200 2,779 - 집합투자기구
NH-Amundi 해외 선순위론 일반 사모투자신탁 4호 대한민국 30.00 12월 46,377 46,473 46,473 집합투자기구
타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호 대한민국 39.35 12월 47,620 47,706 47,706 집합투자기구
타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호 대한민국 32.59 12월 25,600 29,145 29,145 집합투자기구
타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호 대한민국 32.59 12월 24,400 26,296 26,296 집합투자기구
하논사모투자합자회사 대한민국 29.05 12월 6,100 7,189 7,423 투자조합
한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호 대한민국 31.75 12월 1,468 2,867 2,867 투자조합
티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사 대한민국 23.54 12월 2,411 2,378 2,378 투자조합
아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합 대한민국 50.00 12월 16,046 15,024 15,024 투자조합
키움인프라코어Debt일반사모투자신탁제2호 대한민국 27.05 12월 1 1 1 집합투자기구
타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호 대한민국 36.26 12월 50,000 48,595 48,595 집합투자기구
INMARK프랑스일반사모부동산투자신탁제18호 대한민국 35.83 12월 55,000 54,124 54,124 집합투자기구
페트라7의 알파 사모투자 합자회사(*3) 대한민국 51.92 12월 26,062 24,830 24,830 투자조합
한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호 대한민국 31.95 12월 734 1,254 1,254 투자조합
키움히어로제3호 사모투자 합자회사 대한민국 30.77 12월 2,000 1,930 1,930 투자조합
한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합 대한민국 20.62 12월 3,000 2,899 2,899 투자조합
타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호 대한민국 23.51 12월 27,669 26,537 26,537 집합투자기구
에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁 대한민국 49.50 12월 5,000 5,446 5,446 집합투자기구
현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호 대한민국 29.41 12월 3,000 2,989 2,989 집합투자기구
브레인일반사모투자신탁37호 대한민국 46.55 12월 3,000 3,107 3,107 집합투자기구
타이거대체그린알파전문투자형사모특별자산투자신탁35호 대한민국 28.23 12월 29,971 30,164 30,164 집합투자기구
이지스네오밸류일반사모부동산신탁제4호 대한민국 37.29 12월 15,000 14,498 14,498 집합투자기구
라이프ESG향상일반사모투자신탁 제1호 대한민국 36.65 12월 23,500 23,892 23,892 집합투자기구
메리츠일반사모부동산투자신탁28-2호 대한민국 37.17 12월 48,918 47,646 47,646 집합투자기구
브레인성장기업 Buffered Bottom Open Top 메자닌일반사모투자신탁 2호 대한민국 33.77 12월 17,538 17,263 17,263 집합투자기구
KIAMCO 호주 Voyage 대출 사모특별자산투자신탁 제1호(*3) 대한민국 57.69 12월 25,624 25,917 25,917 집합투자기구
마스턴 유럽 일반 사모 부동산투자신탁 제30호 대한민국 44.99 12월 49,663 48,013 48,013 집합투자기구
한국투자TDF 알아서 2050펀드 대한민국 19.09 12월 5,001 6,493 6,493 집합투자기구
브레인성장기업 Buffered Bottom Open Top 메자닌일반사모투자신탁 3호(*3) 대한민국 60.06 12월 4,761 5,594 5,594 집합투자기구
제이알일반사모부동산투자신탁제28호 대한민국 24.20 12월 30,000 30,176 30,176 집합투자기구
멀티에셋 뉴딜인프라 전문투자형 사모투자신탁제1호 대한민국 21.43 12월 495 503 503 집합투자기구
타이거대체일반사모특별자산투자신탁49호 대한민국 20.00 12월 8,833 8,983 8,983 집합투자기구
멀티에셋 EQT Anticimex 일반사모투자신탁 제1호(*3) 대한민국 78.10 12월 45,882 46,029 46,029 집합투자기구
KIAMCO파워서비스일반사모투자신탁제2호 대한민국 20.00 12월 8,820 8,805 8,805 집합투자기구
KIAMCO 미국 Medline 대출 사모특별자산투자신탁(*3) 대한민국 60.57 12월 51,277 51,632 51,632 집합투자기구
알파 CFS 일반사모투자신탁 대한민국 24.39 12월 47,964 47,492 47,492 집합투자기구
라이프 한중 사모신탁제1호 대한민국 25.81 12월 1,000 1,000 1,000 집합투자기구
NH-Amundi 환경 인프라 일반 사모특별자산투자신탁 1호(전문)(*3) 대한민국 60.61 12월 10,000 10,213 10,213 집합투자기구
하나대체투자미국LA부동산투자신탁1호 대한민국 37.53 12월 20,679 21,101 21,101 집합투자기구
Reksa Dana KISI Money market fund 대한민국 29.00 12월 9,867 14,598 14,598 집합투자기구
한국투자OCIO알아서증권자투자신탁C-F(채권혼합-재간접)(*2) 대한민국 17.05 12월 5,000 5,001 5,001 집합투자기구
KIM Investment Funds 대한민국 28.04 12월 6,544 18,705 18,705 집합투자기구
스마트리테일1호 PEF 대한민국 29.63 12월 2,400 2,400 2,400 집합투자기구
비엔더블유키움엔이엑스사모투자합자회사 대한민국 20.83 12월 2,500 2,488 2,488 집합투자기구
에이알에에코리아일반사모부동산투자신탁 대한민국 50.17 12월 50,000 48,142 48,506 집합투자기구
한국투자PIS스마트시티전문투자형사모특별자산투자신탁제1호 대한민국 21.06 12월 3,400 4,289 4,289 집합투자기구
한국투자항공기일반사모특별자산투자신탁6호(채무증권)(*2) 대한민국 4.83 12월 5,724 281 281 집합투자기구
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁2호 (*2) 대한민국 14.52 12월 2,624 3,503 3,503 집합투자기구
한국투자메자닌일반사모부동산투자신탁2호(*2) 대한민국 0.79 12월 1,222 1,271 1,271 집합투자기구
한국투자KINDEX미국친환경그린테마INDXX증권상장지수투자신탁(주식)(*2) 대한민국 15.63 12월 10,000 10,355 10,355 집합투자기구
한국투자KINDEXESG액티브증권상장지수투자신탁(주식)(*4) 대한민국 27.27 12월 9,050 7,934 7,934 집합투자기구
한국투자KINDEX친환경자동차밸류체인액티브증권상장지수투자신탁(주식)(*4) 대한민국 28.13 12월 9,745 9,234 9,234 집합투자기구
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁3호 대한민국 20.00 12월 5,690 6,153 6,153 집합투자기구
한국투자개발금융일반사모투자신탁1-1호(2종) 대한민국 20.00 12월 4,406 4,663 4,663 집합투자기구
한국투자개발프론티어블라인드일반사모투자신탁1호(2종)(*2) 대한민국 17.50 12월 7,000 7,029 7,029 집합투자기구
한국밸류커버드리스크일반사모투자신탁2호(2종)(*2) 대한민국 6.60 12월 672 667 667 집합투자기구
한국밸류가치플러스중소알파일반사모투자신탁2호(*2) 대한민국 2.47 12월 500 509 509 집합투자기구
한국밸류쉴드일반사모투자신탁2종 (*2) 대한민국 6.60 12월 725 730 730 집합투자기구
한국밸류리레이팅밸류일반사모투자신탁C-S (*2) 대한민국 8.27 12월 500 500 500 집합투자기구
GEC-KIP Technology and Innovation Fund 싱가포르 60.25 12월 9,619 10,041 10,041 집합투자기구
한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호 대한민국 20.49 12월 4,492 5,537 5,537 투자조합
네이버 한국투자 힘내라! 게임人 펀드 대한민국 25.00 12월 633 1,312 1,312 투자조합
한국투자 Venture 15-1호 투자조합 (*2) 대한민국 11.13 12월 1,067 2,041 2,041 투자조합
한국투자 Venture 15-2호 투자조합 (*2) 대한민국 11.07 12월 583 1,269 1,269 투자조합
한국투자 Venture 15-3호 투자조합 (*2) 대한민국 11.22 12월 465 693 693 투자조합
한국투자 Venture 15-4호 투자조합 (*2) 대한민국 11.21 12월 724 1,393 1,393 투자조합
한국투자 Venture 15-5호 투자조합 (*2) 대한민국 11.30 12월 639 1,135 1,135 투자조합
한국투자 Ace 투자조합(17) 대한민국 20.23 12월 4,543 12,510 12,510 투자조합
한국투자 Beyond 투자조합(17) 대한민국 20.33 12월 2,821 5,819 5,819 투자조합
한국투자 Core 투자조합(17) 대한민국 20.71 12월 2,634 6,073 6,073 투자조합
한국투자 Essence 투자조합(17) 대한민국 20.32 12월 2,439 6,012 6,012 투자조합
한국투자 Future 투자조합(17) 대한민국 20.23 12월 2,957 4,854 4,854 투자조합
한국투자 Growth 투자조합(17) 대한민국 20.28 12월 3,039 6,778 6,778 투자조합
한국투자 High 투자조합(17) 대한민국 20.33 12월 2,327 4,248 4,248 투자조합
한국투자 Impact 투자조합(17) 대한민국 20.35 12월 2,550 5,840 5,840 투자조합
한국투자 Joint 투자조합(17) 대한민국 20.28 12월 2,204 2,585 2,585 투자조합
한국투자 Key 투자조합(17) 대한민국 20.42 12월 2,413 5,660 5,660 투자조합
2020 KIP Bon Appetit 투자조합 (*2) 대한민국 14.08 12월 1,000 4,543 4,543 투자조합
한국투자 광개토투자조합 대한민국 20.00 12월 4,505 7,064 7,064 투자조합
케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드 (*2) 대한민국 18.75 12월 15,000 14,827 14,827 투자조합
한국투자 2021 투자조합 대한민국 20.00 12월 4,350 4,328 4,328 투자조합
머큐리 Secondary 투자조합 대한민국 20.00 12월 4,500 4,476 4,476 투자조합
프렌드 Secondary 투자조합 대한민국 20.00 12월 4,190 4,168 4,168 투자조합
한국투자-킹고 소부장육성 투자조합 (*2) 대한민국 10.67 12월 4,320 4,250 4,250 사모투자전문회사
한국투자 ESG 뉴딜펀드 (*2) 대한민국 18.91 12월 8,320 8,239 8,239 투자조합
한국투자크레디언 제일호 사모투자합자회사 (*2) 대한민국 0.87 12월 204 196 196 사모투자전문회사
한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사 (*2) 대한민국 15.00 12월 1,500 3,148 3,148 사모투자전문회사
한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사 (*2) 대한민국 1.00 12월 215 211 211 사모투자전문회사
한투베일리제1호 사모투자합자회사 (*2) 대한민국 0.46 12월 100 99 99 사모투자전문회사
글로벌커넥트플랫폼 사모투자합자회사 (*2) 대한민국 7.89 12월 4,000 3,998 3,998 사모투자전문회사
한국투자파트너스(상해)유한책임공사(*1) 중국 100.00 12월 8,213 20,542 20,542 펀드관리
Korea Investment Partners US., inc (*1) 미국 100.00 12월 2,313 837 837 펀드관리
Korea Investment Partners Southeast Asia (*1) 싱가포르 100.00 12월 871 211 211 펀드관리
(주) 에비드넷 대한민국 26.14 12월 10,351 3,041 9,493 데이터베이스 및 온라인정보 제공업
(주)덴플렉스 대한민국 24.92 12월 4,000 703 4,039 의료용 기기 제조업
(주)벨소프트 대한민국 23.82 12월 2,500 347 2,087 응용 소프트웨어 개발 및 공급업
(주)스킨사이언스(*2) 대한민국 10.68 12월 1,000 1,120 1,120 의료용 기기 제조업
무모스튜디오 (*2) 대한민국 10.75 12월 1,000 241 909 응용 소프트웨어 개발 및 공급업
와이즈유엑스글로벌 대한민국 20.00 12월 10,000 1,943 9,802 응용 소프트웨어 개발 및 공급업
칼로스메디칼(구. 한독칼로스메디칼) 대한민국 36.83 12월 9,577 (2,606) 3,042 의학 및 약학 연구개발업
코카브 대한민국 25.07 12월 2,003 333 1,242 정형 내화 요업제품 제조업
투게더앱스 대한민국 22.01 12월 8,200 3,213 7,945 온라인투자연계금융
파이랩테크놀로지(구.파이랩) 대한민국 20.00 12월 4,000 1,536 4,163 응용 소프트웨어 개발 및 공급업
후이즈 대한민국 23.48 12월 5,400 393 5,528 컴퓨터 프로그래밍 서비스업
씨앤코어타임한국투자신기술투자조합 (*2) 대한민국 0.04 12월 1,000 965 965 사모투자업
이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사 (*2) 한국 1.00 12월 3,716 3,939 3,939 사모투자업
이큐파트너스제1호환경서비스사모투자합자회사 (*2) 한국 4.76 12월 1,860 1,982 1,982 사모투자업
에트라제3의1호사모투자합자회사 (*2) 한국 19.51 12월 5,000 5,385 5,385 사모투자업
에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 한국 23.01 12월 28,407 27,657 27,657 사모투자업
한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 한국 23.48 12월 39,600 38,882 38,882 사모투자업
한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합 한국 34.38 12월 1,100 1,078 1,078 사모투자업
페트라7의베타 사모투자합자회사 (*2) 한국 11.44 12월 36,148 34,891 34,891 사모투자업
이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사 (*2) 한국 6.37 12월 26,588 38,133 38,133 사모투자업
한국투자기앤파트너스디지털제1호사모투자합자회사 (*2) 한국 6.90 12월 2,900 2,884 2,884 사모투자업
㈜이지스헬스케어 한국 20.00 12월 14,000 21,357 14,000 응용 소프트웨어 개발 및 공급업
합 계 　 　 　 2,444,573 3,253,109 3,311,803 　
(*1)&cr;(*2)&cr;(*3) &cr;&cr;(*4) 지분율이 50%를 초과하고 있으나, 연결재무제표에 미치는 영향이 중요하지 않은 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.&cr;지분율이 20% 미만이나, 연결실체가 무한책임사원 으로 서 유의적 영향을 행사하고 있는 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.&cr; 지분율이 50%를 초과하고 있으나, 사실상의 지배력에 따라 재무 및 영업정책을 결정할 수 있는 능력이 없으므로 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다. &cr;당분기 중 한국투자네비게이터ESG액티브증권상장지수투자신탁(주식)이 한국투자KINDEXESG액티브증권상장지수투자신탁(주식)으로 한국투자네비게이터친환경자동차밸류체인액티브증권상장지수투자신탁(주식)이 한국투자KINDEX친환경자동차밸류체인액티브상장지수투자신탁(주식)으로 변경되었습니다.

<제 20(전)기>

(단위: 백만원)
회사명 소재국 지분율(%) 결산월 취득원가 순자산가액 장부금액 주요사업내용
㈜카카오뱅크 대한민국 27.26 12월 779,643 1,505,187 1,534,808 은행업
진우(북경)투자자문유한공사 (*1) 중국 100.00 12월 3,323 3,045 3,045 금융투자업
글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사 대한민국 22.39 12월 6,733 (416) - 집합투자기구
상해방정한투주식투자파트너쉽기업(유한파트너쉽) 중국 49.50 12월 39,461 80,849 80,903 집합투자기구
한국투자성장기업일반사모혼합자산투자신탁1호(*4) 대한민국 30.00 12월 12,604 25,065 25,065 집합투자기구
한국투자성장기업일반사모혼합자산투자신탁3호 (*4) 대한민국 39.10 12월 20,174 19,919 19,919 집합투자기구
아이비케이케이아이피 성장디딤돌 사모투자합자회사 대한민국 30.00 12월 14,604 21,139 21,139 투자합자회사
유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호 대한민국 40.51 12월 28,963 33,658 33,658 집합투자기구
JB일본오피스일반사모부동산투자신탁 20호 (*4) 대한민국 50.00 12월 18,800 21,281 21,281 집합투자기구
한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합 대한민국 22.06 12월 3,000 2,806 2,806 투자조합
현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호 대한민국 48.81 12월 28,569 27,602 27,602 집합투자기구
AIP EURO GREEN 일반사모부동산투자신탁9호 (*4) 대한민국 50.00 12월 46,419 46,242 46,246 집합투자기구
AIP EURO GREEN 일반사모부동산투자신탁3호 (*4) 대한민국 25.51 12월 24,633 35,088 35,088 집합투자기구
한화 일본태양광 일반사모특별자산투자신탁2호 (*4) 대한민국 33.33 12월 19,777 20,575 20,575 집합투자기구
유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호(*3) 대한민국 54.48 12월 4,476 4,373 4,373 집합투자기구
NH-Amundi 항공기 일반 사모특별자산신탁 1호(전문) (*4) 대한민국 28.67 12월 15,965 15,721 15,721 집합투자기구
NH-Amundi 항공기 일반 사모특별자산신탁 2호(전문) (*4) 대한민국 40.04 12월 15,439 15,215 15,215 집합투자기구
하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호 대한민국 35.26 12월 31,006 29,859 29,859 집합투자기구
NH-Amundi 북미발전 일반 사모특별자산 투자신탁2호(전문) (*4) 대한민국 30.30 12월 23,741 23,483 23,483 집합투자기구
한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합 대한민국 32.97 12월 3,000 2,829 2,829 투자조합
삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호 대한민국 44.44 12월 48,053 46,456 46,456 집합투자기구
KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호 대한민국 27.03 12월 20,226 18,870 17,170 집합투자기구
JB호주NDIS일반사모투자신탁1호 (*4) 대한민국 49.50 12월 9,200 2,958 - 집합투자기구
NH-Amundi 해외 선순위론 일반 사모투자신탁 4호 (*4) 대한민국 30.00 12월 45,405 45,451 45,451 집합투자기구
타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호 대한민국 39.35 12월 47,620 48,396 48,396 집합투자기구
타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호 대한민국 32.59 12월 25,600 28,737 28,737 집합투자기구
타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호 대한민국 32.59 12월 24,400 25,933 25,933 집합투자기구
하논사모투자합자회사 대한민국 29.05 12월 6,100 6,719 6,953 투자조합
한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호 대한민국 31.75 12월 2,000 4,441 4,441 투자조합
티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사 대한민국 24.41 12월 2,411 2,475 2,475 투자조합
아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합 대한민국 50.00 12월 18,846 17,661 17,661 투자조합
키움인프라코어Debt일반사모투자신탁제2호 (*4) 대한민국 27.05 12월 1 1 1 집합투자기구
타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호 대한민국 36.26 12월 50,000 47,906 47,906 집합투자기구
IINMARK프랑스일반사모부동산투자신탁제18호 (*4) 대한민국 35.83 12월 55,000 53,864 53,864 집합투자기구
페트라7의 알파 사모투자 합자회사(*3) 대한민국 51.92 12월 26,062 24,890 24,890 투자조합
한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호 대한민국 31.95 12월 1,000 1,952 1,952 투자조합
키움히어로제3호 사모투자 합자회사 대한민국 30.77 12월 2,000 1,936 1,936 투자조합
한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합 대한민국 20.62 12월 3,000 2,914 2,914 투자조합
타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호 대한민국 23.51 12월 27,669 26,152 26,152 집합투자기구
한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁(*2) 대한민국 19.33 12월 20,000 18,941 18,941 집합투자기구
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁1호 (*4) 대한민국 23.34 12월 8,944 9,084 9,210 집합투자기구
에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁 대한민국 49.50 12월 5,000 5,537 5,537 집합투자기구
현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호 대한민국 29.41 12월 3,000 2,991 2,991 집합투자기구
브레인일반사모투자신탁37호 (*4) 대한민국 46.41 12월 3,000 3,182 3,182 집합투자기구
타이거대체그린알파전문투자형사모특별자산투자신탁35호 대한민국 28.23 12월 29,971 30,188 30,188 집합투자기구
이지스네오밸류일반사모부동산신탁제4호 (*4) 대한민국 36.91 12월 15,000 14,438 14,438 집합투자기구
라이프ESG향상일반사모투자신탁 제1호 (*4) 대한민국 36.52 12월 23,500 24,322 24,322 집합투자기구
메리츠일반사모부동산투자신탁28-2호 (*4) 대한민국 37.17 12월 48,918 47,108 47,108 집합투자기구
브레인성장기업 Buffered Bottom Open Top 메자닌일반사모투자신탁 2호 (*4) 대한민국 33.66 12월 17,538 17,622 17,622 집합투자기구
KIAMCO 호주 Voyage 대출 사모특별자산투자신탁 제1호(*3) 대한민국 57.69 12월 25,775 26,017 26,017 집합투자기구
마스턴 유럽 전문투자형 사모 부동산투자신탁 제30호 대한민국 44.99 12월 49,663 47,727 47,727 집합투자기구
한국투자TDF 알아서 2050펀드 대한민국 21.57 12월 5,001 6,801 6,802 집합투자기구
브레인성장기업 Buffered Bottom Open Top 메자닌일반사모투자신탁 3호(*3) (*4) 대한민국 54.88 12월 350 350 350 집합투자기구
제이알일반사모부동산투자신탁제28호 대한민국 24.20 12월 30,000 29,196 29,196 집합투자기구
멀티에셋 뉴딜인프라 전문투자형 사모투자신탁제1호 대한민국 21.43 12월 495 498 498 집합투자기구
타이거대체일반사모특별자산투자신탁49호 대한민국 20.00 12월 8,945 8,998 8,998 집합투자기구
멀티에셋 EQT Anticimex 일반사모투자신탁 제1호(*3) 대한민국 78.10 12월 45,882 45,967 45,967 집합투자기구
KIAMCO파워서비스일반사모투자신탁제2호 대한민국 20.00 12월 8,820 8,811 8,811 집합투자기구
KIAMCO 미국 Medline 대출 사모특별자산투자신탁 (*3) 대한민국 60.57 12월 51,277 51,276 51,276 집합투자기구
알파 CFS 일반사모투자신탁 대한민국 24.39 12월 41,671 41,068 41,068 집합투자기구
라이프 한중 사모신탁제1호 대한민국 25.81 12월 1,000 1,000 1,000 집합투자기구
NH-Amundi 환경 인프라 일반 사모특별자산투자신탁 1호(전문) (*3) (*4) 대한민국 60.61 12월 10,000 10,077 10,077 집합투자기구
하나대체투자미국LA부동산투자신탁1호F 대한민국 36.46 12월 43,368 42,172 42,172 집합투자기구
Reksa Dana KISI Money market fund 대한민국 24.71 12월 9,867 10,774 10,774 집합투자기구
한국투자OCIO알아서증권자투자신탁C-F(채권혼합-재간접) 대한민국 26.97 12월 5,000 5,105 5,105 집합투자기구
KIM Investment Funds 대한민국 28.04 12월 7,993 16,434 16,434 집합투자기구
한국투자항공기일반사모특별자산투자신탁6호(채무증권) (*2) (*4) 대한민국 4.83 12월 5,724 280 280 집합투자기구
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁2호 (*2) (*4) 대한민국 14.52 12월 2,624 2,925 2,925 집합투자기구
한국투자메자닌일반사모부동산투자신탁2호 (*2) (*4) 대한민국 0.79 12월 1,032 1,063 1,063 집합투자기구
한국투자KINDEX미국친환경그린테마INDXX증권상장지수투자신탁(주식) (*2) 대한민국 15.63 12월 10,000 10,040 10,040 집합투자기구
한국투자네비게이터ESG액티브증권상장지수투자신탁(주식) 대한민국 25.71 12월 9,050 8,505 8,505 집합투자기구
한국투자네비게이터친환경자동차밸류체인액티브증권상장지수투자신탁(주식) 대한민국 29.03 12월 9,745 10,341 10,341 집합투자기구
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁3호(2종) (*4) 대한민국 20.00 12월 2,504 2,681 2,681 집합투자기구
한국투자개발금융일반사모투자신탁1-1호(2종) 대한민국 20.00 12월 1,600 1,614 1,614 집합투자기구
한국밸류플래티넘플러스 일반사모투자신탁 종류2종(*2) (*4) 대한민국 6.61 12월 769 805 805 집합투자기구
한국밸류커버드리스크 일반사모투자신탁 종류2종(*2) (*4) 대한민국 6.61 12월 1,050 1,095 1,095 집합투자기구
한국밸류커버드리스크2호일반사모투자신탁2종(*2) 대한민국 6.60 12월 672 681 681 집합투자기구
GEC-KIP Technology and Innovation Fund(*3) 싱가포르 60.25 12월 9,619 10,608 10,608 집합투자기구
한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호 대한민국 20.49 12월 7,641 10,007 10,007 투자조합
네이버 한국투자 힘내라! 게임人 펀드 대한민국 25.00 12월 633 1,597 1,597 투자조합
한국투자 Venture 15-1호 투자조합(*2) 대한민국 11.13 12월 1,251 2,338 2,338 투자조합
한국투자 Venture 15-2호 투자조합 (*2) 대한민국 11.07 12월 737 1,531 1,531 투자조합
한국투자 Venture 15-3호 투자조합 (*2) 대한민국 11.22 12월 606 949 949 투자조합
한국투자 Venture 15-4호 투자조합 (*2) 대한민국 11.21 12월 872 1,510 1,510 투자조합
한국투자 Venture 15-5호 투자조합 (*2) 대한민국 11.30 12월 770 1,240 1,240 투자조합
한국투자 Ace 투자조합(17) 대한민국 20.23 12월 4,543 10,658 10,658 투자조합
한국투자 Beyond 투자조합(17) 대한민국 20.33 12월 2,821 5,953 5,953 투자조합
한국투자 Core 투자조합(17) 대한민국 20.71 12월 2,634 6,249 6,249 투자조합
한국투자 Essence 투자조합(17) 대한민국 20.32 12월 2,439 6,023 6,023 투자조합
한국투자 Future 투자조합(17) 대한민국 20.23 12월 2,957 4,854 4,854 투자조합
한국투자 Growth 투자조합(17) 대한민국 20.28 12월 3,039 6,343 6,343 투자조합
한국투자 High 투자조합(17) 대한민국 20.33 12월 2,327 4,260 4,260 투자조합
한국투자 Impact 투자조합(17) 대한민국 20.35 12월 2,550 5,344 5,344 투자조합
한국투자 Joint 투자조합(17) 대한민국 20.28 12월 2,204 2,715 2,715 투자조합
한국투자 Key 투자조합(17) 대한민국 20.42 12월 2,413 5,141 5,141 투자조합
2020 KIP Bon Appetit 투자조합(*2) 대한민국 14.08 12월 1,000 4,546 4,546 투자조합
한국투자 광개토투자조합 대한민국 20.00 12월 4,505 6,544 6,544 투자조합
케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드 (*2) 대한민국 18.75 12월 6,000 5,887 5,887 투자조합
한국투자 2021 투자조합 대한민국 20.00 12월 4,350 4,339 4,339 투자조합
머큐리 Secondary 투자조합 대한민국 20.00 12월 4,500 4,488 4,488 투자조합
프렌드 Secondary 투자조합 대한민국 20.00 12월 4,190 4,179 4,179 투자조합
한국투자-킹고 소부장육성 투자조합 (*2) 대한민국 10.67 12월 2,400 2,372 2,372 투자조합
한국투자 ESG 뉴딜펀드 (*2) 대한민국 18.91 12월 4,160 4,160 4,160 투자조합
한국투자크레디언 제일호 사모투자합자회사 (*2) 대한민국 0.87 12월 204 196 196 사모투자전문회사
한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사 (*2) 대한민국 15.00 12월 1,500 3,153 3,153 사모투자전문회사
한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사 (*2) 대한민국 1.00 12월 215 212 212 사모투자전문회사
한투베일리제1호 사모투자합자회사 (*2) 대한민국 0.46 12월 100 99 99 사모투자전문회사
한국투자파트너스(상해)유한책임공사(*1) 중국 100.00 12월 8,213 20,541 20,541 펀드관리
Korea Investment Partners US., inc(*1) 미국 100.00 12월 2,313 838 838 펀드관리
Korea Investment Partners Southeast Asia(*1) 싱가포르 100.00 12월 871 211 211 펀드관리
(주)스킨사이언스(*2) 대한민국 10.68 12월 1,000 1,120 1,120 의료용 기기 제조업
투게더앱스 대한민국 22.01 12월 8,200 3,213 7,945 온라인투자연계금융
파이랩테크놀로지 대한민국 20.00 12월 4,000 1,536 4,163 응용 소프트웨어 개발 및 공급업
씨앤코어타임한국투자신기술투자조합 (*2) 대한민국 0.04 12월 1,000 996 1,000 사모투자업
이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사 (*2) 대한민국 1.00 12월 3,716 3,939 3,939 사모투자업
이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사 (*2) 대한민국 6.37 12월 26,588 37,401 37,401 사모투자업
이큐파트너스제1호환경서비스사모투자합자회사 (*2) 대한민국 4.76 12월 1,860 1,929 1,929 사모투자업
에트라제3의1호사모투자합자회사 (*2) 대한민국 19.51 12월 5,000 5,289 5,289 사모투자업
페트라7의베타 사모투자합자회사 (*2) 대한민국 11.44 12월 35,963 34,236 34,236 사모투자업
에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 대한민국 23.01 12월 26,001 25,335 25,335 사모투자업
한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 대한민국 23.48 12월 39,600 38,952 38,952 사모투자업
한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합 대한민국 34.38 12월 1,100 1,083 1,083 사모투자업
한국투자기앤파트너스디지털제1호사모투자합자회사 (*2) 대한민국 6.90 12월 2,900 2,813 2,813 사모투자업
㈜이지스헬스케어 대한민국 20.00 12월 14,000 21,357 14,000 응용 소프트웨어 개발 및 공급업
(주) 에비드넷 대한민국 26.14 12월 10,351 3,041 9,493 데이터베이스 및 온라인정보 제공업
(주)덴플렉스 대한민국 24.92 12월 4,000 703 4,039 의료용 기기 제조업
(주)벨소프트 대한민국 23.82 12월 2,500 347 2,087 응용 소프트웨어 개발 및 공급업
무모스튜디오(*2) 대한민국 10.75 12월 1,000 241 909 응용 소프트웨어 개발 및 공급업
와이즈유엑스글로벌 대한민국 20.00 12월 10,000 1,943 9,802 응용 소프트웨어 개발 및 공급업
칼로스메디칼 대한민국 36.83 12월 9,577 (2,606) 3,042 의학 및 약학 연구개발업
코카브 대한민국 25.07 12월 2,003 333 1,242 정형 내화 요업제품 제조업
후이즈 대한민국 23.48 12월 5,400 393 5,528 컴퓨터 프로그래밍 서비스업
합 계 　 　 　 2,430,007 3,239,625 3,297,176 　
(*1)&cr;(*2)&cr;(*3)&cr;(*4) &cr; 지분율이 50%를 초과하고 있으나, 연결재무제표에 미치는 영향이 중요하지 않은 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.&cr;지분율이 20% 미만이나, 임원 파견 등을 통하여 유의적 영향을 행사하고 있는 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.&cr;지분율이 20% 미만이나, 연결실체가 무한책임사원 으로 서 유의적 영향을 행사하고 있는 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.&cr;사모펀드 투자자보호 강화 및 체계개편을 위한 자본시장법 및 하위법령 개정(2021.10.21)으로 전기중 펀드의 명칭이 '전문투자형사모투자신탁'&cr;에서 '일반사모투자신탁'으로 변경되었습니다.

(2) 당분기말과 전기말 현재 관계기업투자의 요약재무정보는 다음과 같습니다.&cr;<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
회사명 총자산 총부채 총자본 영업수익 순손익 총포괄손익
㈜카카오뱅크 39,205,124 33,652,509 5,552,615 119,480 19,467 46
진우(북경)투자자문유한공사 3,247 93 3,154 - (7) 109
상해방정한투주식투자파트너쉽기업(유한파트너쉽) 156,450 466 155,984 1 (8,857) (7,346)
한국투자성장기업일반사모혼합자산투자신탁1호 30,192 45 30,147 327 278 278
한국투자성장기업일반사모혼합자산투자신탁3호 44,521 - 44,521 64 (180) (180)
아이비케이케이아이피 성장디딤돌 사모투자합자회사 71,606 761 70,845 590 383 383
유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호 87,523 2,941 84,582 1,395 1,503 1,503
JB일본오피스일반사모부동산투자신탁 20호 42,409 4 42,405 2,961 618 618
한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합 29,643 - 29,643 16,923 16,921 16,921
현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호 57,419 495 56,924 472 372 372
AIP EURO GREEN 일반사모부동산투자신탁9호 98,009 3,213 94,796 1,968 (744) (744)
AIP EURO GREEN 일반사모부동산투자신탁3호 14,800 2 14,798 3 36 36
한화 일본태양광 일반사모특별자산투자신탁2호 60,277 78 60,199 582 740 740
유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호 8,024 1 8,023 169 156 156
NH-Amundi 항공기 일반 사모특별자산신탁 1호(전문) 55,160 4 55,156 619 639 639
NH-Amundi 항공기 일반 사모특별자산신탁 2호(전문) 38,639 443 38,196 607 616 616
하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호 93,407 8,669 84,738 - 66 66
NH-Amundi 북미발전 일반 사모특별자산 투자신탁2호(전문) 80,953 2,336 78,617 844 1,117 1,117
한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합 8,627 46 8,581 - - -
삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호 105,315 79 105,236 198 712 712
KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호 82,093 11,992 70,101 2,198 2,117 2,117
JB호주NDIS일반사모투자신탁1호 5,664 51 5,613 3 8 8
NH-Amundi 해외 선순위론 일반 사모투자신탁 4호 154,982 73 154,909 1,770 1,855 1,855
타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호 128,740 7,490 121,250 2,847 2,983 2,983
타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호 96,381 6,950 89,431 3,119 4,252 4,252
타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호 87,314 6,625 80,689 2,519 3,514 3,514
하논사모투자합자회사 24,810 62 24,748 3,118 3,118 3,118
한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호 9,032 - 9,032 - (1,497) (1,497)
티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사 10,101 1 10,100 49 (38) (38)
아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합 30,295 248 30,047 325 325 325
키움인프라코어Debt일반사모투자신탁제2호 2 - 2 - - -
타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호 143,207 9,176 134,031 2,908 4,495 4,495
INMARK프랑스일반사모부동산투자신탁제18호 170,106 19,050 151,056 2,812 726 726
페트라7의 알파 사모투자 합자회사 47,951 122 47,829 - (115) (115)
한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호 3,924 - 3,924 - (661) (661)
키움히어로제3호 사모투자 합자회사 6,289 15 6,274 - (20) (20)
한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합 14,061 - 14,061 - (71) (71)
타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호 117,996 5,141 112,855 3,778 4,602 4,602
에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁 11,003 1 11,002 12 (183) (183)
현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호 10,168 6 10,162 - (7) (7)
브레인일반사모투자신탁37호 6,676 - 6,676 43 (161) (161)
타이거대체그린알파전문투자형사모특별자산투자신탁35호 107,553 695 106,858 1,247 1,241 1,241
이지스네오밸류일반사모부동산신탁제4호 38,884 9 38,875 418 176 176
라이프ESG향상일반사모투자신탁 제1호 67,047 1,863 65,184 2,183 (1,184) (1,184)
메리츠일반사모부동산투자신탁28-2호 133,710 5,519 128,191 1,888 3,061 3,061
브레인성장기업 Buffered Bottom Open Top 메자닌일반사모투자신탁 2호 51,119 - 51,119 2 (903) (903)
KIAMCO 호주 Voyage 대출 사모특별자산투자신탁 제1호 47,467 2,544 44,923 936 567 567
마스턴 유럽 일반 사모 부동산투자신탁 제30호 109,072 2,350 106,722 572 636 636
한국투자TDF 알아서 2050펀드 34,334 332 34,002 149 (1,505) (1,505)
브레인성장기업 Buffered Bottom Open Top 메자닌일반사모투자신탁 3호 9,314 - 9,314 3 726 726
제이알일반사모부동산투자신탁제28호 124,771 78 124,693 10,394 4,050 4,050
멀티에셋 뉴딜인프라 전문투자형 사모투자신탁제1호 2,347 1 2,346 24 22 22
타이거대체일반사모특별자산투자신탁49호 45,478 561 44,917 716 966 966
멀티에셋 EQT Anticimex 일반사모투자신탁 제1호 62,356 3,420 58,936 653 712 712
KIAMCO파워서비스일반사모투자신탁제2호 44,112 87 44,025 12 (31) (31)
KIAMCO 미국 Medline 대출 사모특별자산투자신탁 86,279 1,041 85,238 746 588 588
알파 CFS 일반사모투자신탁 208,644 13,929 194,715 2,184 2,548 2,548
라이프 한중 사모신탁제1호 3,874 - 3,874 - - -
NH-Amundi 환경 인프라 일반 사모특별자산투자신탁 1호(전문) 16,877 25 16,852 244 226 226
하나대체투자미국LA부동산투자신탁1호 56,235 17 56,218 914 838 838
Reksa Dana KISI Money market fund 50,819 472 50,347 576 453 704
한국투자OCIO알아서증권자투자신탁C-F(채권혼합-재간접) 29,338 - 29,338 - (622) (622)
KIM Investment Funds 67,330 619 66,711 1,088 4,104 3,624
스마트리테일1호 PEF 8,100 - 8,100 - - -
비엔더블유키움엔이엑스사모투자합자회사 11,944 3 11,941 - (59) (59)
에이알에에코리아일반사모부동산투자신탁 99,479 3,513 95,966 531 (2,978) (2,978)
한국투자PIS스마트시티전문투자형사모특별자산투자신탁제1호 20,367 - 20,367 1 106 106
한국투자항공기일반사모특별자산투자신탁6호(채무증권) 5,822 1 5,821 1,978 9 9
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁2호 20,824 325 20,499 1,038 990 990
한국투자메자닌일반사모부동산투자신탁2호 160,435 296 160,139 2,401 2,232 2,232
한국투자KINDEX미국친환경그린테마INDXX증권상장지수투자신탁(주식) 67,125 89 67,036 9,547 3,138 3,138
한국투자KINDEXESG액티브증권상장지수투자신탁(주식) 28,990 29 28,961 193 (2,255) (2,255)
한국투자KINDEX친환경자동차밸류체인액티브증권상장지수투자신탁(주식) 32,236 129 32,107 36 (4,505) (4,505)
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁3호 30,259 243 30,016 1,096 1,059 1,059
한국투자개발금융일반사모투자신탁1-1호(2종) 22,982 137 22,845 739 739 739
한국투자개발프론티어블라인드일반사모투자신탁1호(2종) 40,294 128 40,166 218 167 167
한국밸류커버드리스크일반사모투자신탁2호(2종) 10,325 215 10,110 352 (192) (192)
한국밸류가치플러스중소알파일반사모투자신탁2호 20,666 384 20,282 1,650 384 384
한국밸류쉴드일반사모투자신탁2종 11,290 234 11,056 84 84 84
한국밸류리레이팅밸류일반사모투자신탁C-S 9,578 3,527 6,051 6 6 6
GEC-KIP Technology and Innovation Fund 16,708 44 16,664 - (1,278) (941)
한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호 27,018 3 27,015 3,231 (1,074) (1,074)
네이버 한국투자 힘내라! 게임人 펀드 5,264 14 5,250 - (1,139) (1,139)
한국투자 Venture 15-1호 투자조합 18,362 31 18,331 416 (668) (668)
한국투자 Venture 15-2호 투자조합 11,486 18 11,468 351 (576) (576)
한국투자 Venture 15-3호 투자조합 6,185 15 6,170 273 (392) (392)
한국투자 Venture 15-4호 투자조합 12,459 23 12,436 1,609 961 961
한국투자 Venture 15-5호 투자조합 10,072 20 10,052 1,513 826 826
한국투자 Ace 투자조합(17) 61,909 65 61,844 10,641 9,167 9,167
한국투자 Beyond 투자조합(17) 28,664 42 28,622 445 (648) (648)
한국투자 Core 투자조합(17) 29,368 38 29,330 249 (852) (852)
한국투자 Essence 투자조합(17) 29,626 36 29,590 439 (54) (54)
한국투자 Future 투자조합(17) 24,031 42 23,989 758 (3) (3)
한국투자 Growth 투자조합(17) 33,461 46 33,415 3,408 2,144 2,144
한국투자 High 투자조합(17) 20,929 32 20,897 645 (57) (57)
한국투자 Impact 투자조합(17) 28,728 38 28,690 3,257 2,436 2,436
한국투자 Joint 투자조합(17) 12,771 30 12,741 343 (642) (642)
한국투자 Key 투자조합(17) 27,751 37 27,714 3,256 2,537 2,537
2020 KIP Bon Appetit 투자조합 32,255 - 32,255 - (21) (21)
한국투자 광개토투자조합 35,319 - 35,319 2,671 2,598 2,598
케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드 79,080 - 79,080 75 (319) (319)
한국투자 2021 투자조합 21,647 5 21,642 16 (54) (54)
머큐리 Secondary 투자조합 22,382 - 22,382 13 (59) (59)
프렌드 Secondary 투자조합 20,846 6 20,840 11 (56) (56)
한국투자-킹고 소부장육성 투자조합 40,305 462 39,843 68 (394) (394)
한국투자 ESG 뉴딜펀드 44,045 475 43,570 40 (430) (430)
한국투자크레디언 제일호 사모투자합자회사 22,554 87 22,467 - (87) (87)
한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사 21,019 34 20,985 1 (33) (33)
한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사 21,229 85 21,144 1 (85) (85)
한투베일리제1호 사모투자합자회사 21,463 1 21,462 1 (34) (34)
글로벌커넥트플랫폼 사모투자합자회사 50,884 203 50,681 - (19) (19)
한국투자파트너스(상해)유한책임공사 37,664 17,122 20,542 7,772 7,772 8,917
Korea Investment Partners US., inc 837 - 837 (332) (332) (239)
Korea Investment Partners Southeast Asia 211 - 211 (293) (293) (272)
(주) 에비드넷 12,624 991 11,633 333 (1,350) (1,350)
(주)덴플렉스 2,868 48 2,820 14 (169) (169)
(주)벨소프트 3,420 1,964 1,456 15 (450) (450)
(주)스킨사이언스 (구, (주)씨엔에스) 6,160 705 5,455 - - -
무모스튜디오 2,265 19 2,246 - (86) (86)
와이즈유엑스글로벌 11,530 1,815 9,715 28,031 2,271 2,271
칼로스메디칼(구. 한독칼로스메디칼) 4,182 11,258 (7,076) - (4,941) (4,941)
코카브 8,713 7,384 1,329 82 (75) (75)
투게더앱스 15,154 9,402 5,752 2,649 (1,258) (1,253)
파이랩테크놀로지(구.파이랩) 703 93 610 - - -
후이즈 13,635 11,961 1,674 10,963 546 546
씨앤코어타임한국투자신기술투자조합 22,380 - 22,380 1 (540) (540)
이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사 393,944 17 393,927 3,342 3,160 11,539
이큐파트너스제1호환경서비스사모투자합자회사 41,725 112 41,613 1,215 1,103 1,103
에트라제3의1호사모투자합자회사 27,715 108 27,607 145 77 656
에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 120,637 420 120,217 158 (322) (322)
한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 166,493 919 165,574 622 (297) (297)
한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합 3,136 1 3,135 - (16) (16)
페트라7의베타 사모투자합자회사 305,539 667 304,872 - (654) 5,727
이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사 599,093 547 598,546 (57) (1,000) 11,483
한국투자기앤파트너스디지털제1호사모투자합자회사 41,773 3 41,770 1,186 1,037 1,037
㈜이지스헬스케어 28,317 6,960 21,357 8,409 2,009 2,009

<제 20(전)기>

(단위: 백만원)
회사명 총자산 총부채 총자본 영업수익(*) 순손익(*) 총포괄손익(*)
㈜카카오뱅크 36,040,068 30,518,698 5,521,370 224,910 46,656 38,358
진우(북경)투자자문유한공사 3,135 90 3,045 - 3 81
글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사 112 1,970 (1,858) - (7) (7)
상해방정한투주식투자파트너쉽기업(유한파트너쉽) 163,383 53 163,330 - - -
한국투자성장기업일반사모혼합자산투자신탁1호 83,616 66 83,550 - - -
한국투자성장기업일반사모혼합자산투자신탁3호 50,945 2 50,943 - - -
아이비케이케이아이피 성장디딤돌 사모투자합자회사 71,059 597 70,462 - - -
유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호 84,474 1,395 83,079 1,289 1,373 1,373
JB일본오피스일반사모부동산투자신탁 20호 42,877 314 42,563 - - -
한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합 12,721 - 12,721 - (67) (67)
현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호 56,601 48 56,553 469 634 634
AIP EURO GREEN 일반사모부동산투자신탁9호 97,381 4,900 92,481 - - -
AIP EURO GREEN 일반사모부동산투자신탁3호 217,105 79,534 137,571 - - -
한화 일본태양광 일반사모특별자산투자신탁2호 61,755 30 61,725 - - -
유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호 8,028 1 8,027 156 133 133
NH-Amundi 항공기 일반 사모특별자산신탁 1호(전문) 54,831 4 54,827 - - -
NH-Amundi 항공기 일반 사모특별자산신탁 2호(전문) 38,019 17 38,002 - - -
하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호 91,757 7,085 84,672 - 61 61
NH-Amundi 북미발전 일반 사모특별자산 투자신탁2호(전문) 78,613 1,112 77,501 - - -
한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합 8,627 46 8,581 - (45) (45)
삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호 104,605 80 104,525 163 (435) (435)
KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호 79,555 9,735 69,820 2,111 1,080 1,080
JB호주NDIS일반사모투자신탁1호 6,025 51 5,974 - - -
NH-Amundi 해외 선순위론 일반 사모투자신탁 4호 155,954 4,451 151,503 - - -
타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호 128,278 5,275 123,003 2,564 2,645 2,645
타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호 94,651 6,472 88,179 2,981 18,728 18,728
타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호 85,745 6,169 79,576 2,429 13,191 13,191
하논사모투자합자회사 23,197 67 23,130 3,165 3,110 3,110
한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호 13,990 - 13,990 - (31) (31)
티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사 10,140 3 10,137 49 (7) 49
아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합 35,575 252 35,323 - (247) (247)
키움인프라코어Debt일반사모투자신탁제2호 2 - 2 - - -
타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호 140,444 8,312 132,132 3,093 3,806 3,806
INMARK프랑스일반사모부동산투자신탁제18호 167,443 17,114 150,329 - - -
페트라7의 알파 사모투자 합자회사 48,073 129 47,944 - (115) (115)
한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호 6,110 - 6,110 - (15) (15)
키움히어로제3호 사모투자 합자회사 6,310 17 6,293 - (20) (20)
한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합 14,135 2 14,133 - 1 1
타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호 115,284 4,066 111,218 - 1,195 1,195
한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁 101,500 3,532 97,968 308 (92) (92)
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁1호 39,215 298 38,917 - - -
에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁 11,186 1 11,185 - (77) (77)
현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호 10,201 32 10,169 2,000 (6) (6)
브레인일반사모투자신탁37호 6,856 - 6,856 - - -
타이거대체그린알파전문투자형사모특별자산투자신탁35호 107,203 260 106,943 - - -
이지스네오밸류일반사모부동산신탁제4호 39,127 9 39,118 - - -
라이프ESG향상일반사모투자신탁 제1호 72,373 5,767 66,606 - - -
메리츠일반사모부동산투자신탁28-2호 131,040 4,297 126,743 - - -
브레인성장기업 Buffered Bottom Open Top 메자닌일반사모투자신탁 2호 52,182 1 52,181 - - -
KIAMCO 호주 Voyage 대출 사모특별자산투자신탁 제1호 45,295 199 45,096 - - -
마스턴 유럽 일반 사모 부동산투자신탁 제30호 108,009 1,923 106,086 - - -
한국투자TDF 알아서 2050펀드 31,697 164 31,533 - - -
브레인성장기업 Buffered Bottom Open Top 메자닌일반사모투자신탁 3호 637 - 637 - - -
제이알일반사모부동산투자신탁제28호 130,388 9,745 120,643 - - -
멀티에셋 뉴딜인프라 전문투자형 사모투자신탁제1호 2,325 1 2,324 - - -
타이거대체일반사모특별자산투자신탁49호 45,004 14 44,990 - - -
멀티에셋 EQT Anticimex 일반사모투자신탁 제1호 59,349 492 58,857 - - -
KIAMCO파워서비스일반사모투자신탁제2호 44,099 44 44,055 - - -
KIAMCO 미국 Medline 대출 사모특별자산투자신탁 85,290 640 84,650 - - -
알파 CFS 일반사모투자신탁 171,342 2,965 168,377 - - -
라이프 한중 사모신탁제1호 3,874 - 3,874 - - -
NH-Amundi 환경 인프라 일반 사모특별자산투자신탁 1호(전문) 16,633 6 16,627 - - -
하나대체투자미국LA부동산투자신탁1호F 131,067 15,397 115,670 - - -
Reksa Dana KISI Money market fund 44,049 438 43,611 - - -
한국투자OCIO알아서증권자투자신탁C-F(채권혼합-재간접) 18,931 - 18,931 - - -
KIM Investment Funds 60,051 1,441 58,610 - - -
한국투자항공기일반사모특별자산투자신탁6호(채무증권) 5,820 8 5,812 - - -
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁2호 19,702 195 19,507 - - -
한국투자메자닌일반사모부동산투자신탁2호 134,080 189 133,891 - - -
한국투자KINDEX미국친환경그린테마INDXX증권상장지수투자신탁(주식) 63,990 91 63,899 - - -
한국투자네비게이터ESG액티브증권상장지수투자신탁(주식) 33,410 378 33,032 - - -
한국투자네비게이터친환경자동차밸류체인액티브증권상장지수투자신탁(주식) 35,692 35 35,657 - - -
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁3호 13,145 121 13,024 - - -
한국투자개발금융일반사모투자신탁1-1호(2종) 8,186 111 8,075 - - -
한국밸류플래티넘플러스 일반사모투자신탁 종류2종 12,560 372 12,188 - - -
한국밸류커버드리스크 일반사모투자신탁 종류2종 17,080 505 16,575 - - -
한국밸류커버드리스크2호일반사모투자신탁2종 11,052 738 10,314 - - -
GEC-KIP Technology and Innovation Fund 17,654 48 17,606 - (124) 733
한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호 49,621 782 48,839 - - -
네이버 한국투자 힘내라! 게임人 펀드 6,459 70 6,389 - - -
한국투자 Venture 15-1호 투자조합 21,139 137 21,002 1,682 1,921 1,921
한국투자 Venture 15-2호 투자조합 13,910 79 13,831 2,977 1,769 1,769
한국투자 Venture 15-3호 투자조합 8,521 63 8,458 2,993 1,744 1,744
한국투자 Venture 15-4호 투자조합 13,571 93 13,478 1,682 1,988 1,988
한국투자 Venture 15-5호 투자조합 11,049 81 10,968 1,683 1,938 1,938
한국투자 Ace 투자조합(17) 52,981 303 52,678 372 8,035 8,035
한국투자 Beyond 투자조합(17) 29,458 188 29,270 185 409 409
한국투자 Core 투자조합(17) 30,351 169 30,182 - 828 828
한국투자 Essence 투자조합(17) 29,811 167 29,644 188 1,680 1,680
한국투자 Future 투자조합(17) 24,182 191 23,991 313 912 912
한국투자 Growth 투자조합(17) 31,467 196 31,271 803 2,013 2,013
한국투자 High 투자조합(17) 21,103 148 20,955 239 1,094 1,094
한국투자 Impact 투자조합(17) 26,412 158 26,254 444 1,547 1,547
한국투자 Joint 투자조합(17) 13,526 142 13,384 456 1,311 1,311
한국투자 Key 투자조합(17) 25,331 154 25,177 444 1,295 1,295
2020 KIP Bon Appetit 투자조합 32,276 - 32,276 - (24) (24)
한국투자 광개토투자조합 32,721 - 32,721 4 (72) (72)
케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드 31,399 - 31,399 2 (73) (73)
한국투자 2021 투자조합 21,696 - 21,696 - - -
머큐리 Secondary 투자조합 22,441 - 22,441 - - -
프렌드 Secondary 투자조합 20,895 - 20,895 - - -
한국투자-킹고 소부장육성 투자조합 22,514 277 22,237 - - -
한국투자 ESG 뉴딜펀드 22,001 - 22,001 - - -
한국투자크레디언 제일호 사모투자합자회사 22,644 90 22,554 - - -
한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사 21,054 36 21,018 - (39) (39)
한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사 21,317 89 21,228 - (6) (6)
한투베일리제1호 사모투자합자회사 21,498 2 21,496 - - -
한국투자파트너스(상해)유한책임공사 37,664 17,122 20,542 - - -
Korea Investment Partners US., inc 837 - 837 - - -
Korea Investment Partners Southeast Asia 211 - 211 - - -
(주)스킨사이언스 6,160 705 5,455 - - -
투게더앱스 15,154 9,402 5,752 - - -
파이랩테크놀로지 703 93 610 - - -
씨앤코어타임한국투자신기술투자조합 22,919 - 22,919 - - -
이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사 393,931 28 393,903 4,329 4,149 19,018
이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사 587,638 574 587,064 1 (924) 22,890
이큐파트너스제1호환경서비스사모투자합자회사 40,623 113 40,510 - - -
에트라제3의1호사모투자합자회사 27,190 77 27,113 134 71 1,113
페트라7의베타 사모투자합자회사 299,821 676 299,145 (5) (617) 10,914
에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 110,652 527 110,125 32 (473) (473)
한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 166,693 822 165,871 (27) (615) (615)
한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합 3,151 1 3,150 - (1) (1)
한국투자기앤파트너스디지털제1호사모투자합자회사 40,733 - 40,733 - - -
㈜이지스헬스케어 28,317 6,960 21,357 - - -
(주) 에비드넷 12,624 991 11,633 - - -
(주)덴플렉스 2,868 48 2,820 - - -
(주)벨소프트 3,420 1,964 1,456 - - -
무모스튜디오 2,265 19 2,246 - - -
와이즈유엑스글로벌 11,530 1,815 9,715 - - -
칼로스메디칼 4,182 11,258 (7,076) - - -
코카브 8,713 7,384 1,329 - - -
후이즈 13,635 11,961 1,674 - - -

(*) 영업수익, 순손익 및 총포괄손익은 전분기 금액 입니다.

(3) 당분기와 전분기의 관계기업투자의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
회사명 기초 취득(처분) 대체 배당 지분법손익 지분법자본변동 분기말
㈜카카오뱅크 1,534,808 - - - 15,712 (10,647) 1,539,873
진우(북경)투자자문유한공사 3,045 - - - (7) 116 3,154
상해방정한투주식투자파트너쉽기업(유한파트너쉽) 80,903 - - - (4,384) 748 77,267
한국투자성장기업일반사모혼합자산투자신탁1호 25,065 (1,839) - (32,638) 18,456 - 9,044
한국투자성장기업일반사모혼합자산투자신탁3호 19,919 (2,066) - (521) 75 - 17,407
아이비케이케이아이피 성장디딤돌 사모투자합자회사 21,138 - - - 115 - 21,253
유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호 33,658 - - - 609 - 34,267
JB일본오피스일반사모부동산투자신탁 20호 21,281 - - (344) (1,654) - 19,283
한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합 2,806 - - - 3,733 - 6,539
현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호 27,602 - - - 182 - 27,784
AIP EURO GREEN 일반사모부동산투자신탁9호 46,246 2,548 - (1,019) (371) - 47,404
AIP EURO GREEN 일반사모부동산투자신탁3호 35,088 (22,772) - (8,552) 10 - 3,774
한화 일본태양광 일반사모특별자산투자신탁2호 20,575 (321) - (435) 247 - 20,066
유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호 4,373 - - (87) 85 - 4,371
NH-Amundi 항공기 일반 사모특별자산신탁 1호(전문) 15,721 87 - (176) 183 - 15,815
NH-Amundi 항공기 일반 사모특별자산신탁 2호(전문) 15,215 71 - (240) 246 - 15,292
하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호 29,859 - - - 23 - 29,882
NH-Amundi 북미발전 일반 사모특별자산 투자신탁2호(전문) 23,483 - - - 339 - 23,822
한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합 2,829 - - - - - 2,829
삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호 46,456 - - - 316 - 46,772
KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호 17,170 - - (496) 1,874 - 18,548
JB호주NDIS일반사모투자신탁1호 - - - - - - -
NH-Amundi 해외 선순위론 일반 사모투자신탁 4호 45,451 990 - (525) 557 - 46,473
타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호 48,396 - - (1,863) 1,173 - 47,706
타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호 28,737 - - (978) 1,386 - 29,145
타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호 25,933 - - (782) 1,145 - 26,296
하논사모투자합자회사 6,953 - - (436) 906 - 7,423
한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호 4,441 (532) - (570) (472) - 2,867
티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사 2,475 - - - (97) - 2,378
아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합 17,661 (2,800) - - 163 - 15,024
키움인프라코어Debt일반사모투자신탁제2호 1 - - - - - 1
타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호 47,906 - - (941) 1,630 - 48,595
INMARK프랑스일반사모부동산투자신탁제18호 53,864 - - - 260 - 54,124
페트라7의 알파 사모투자 합자회사 24,890 - - - (60) - 24,830
한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호 1,952 (266) - (222) (210) - 1,254
키움히어로제3호 사모투자 합자회사 1,936 - - - (6) - 1,930
한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁 18,941 (18,941) - - - - -
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁1호 9,210 (9,210) - - - - -
한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합 2,914 - - - (15) - 2,899
타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호 26,152 - - (697) 1,082 - 26,537
에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁 5,537 - - - (91) - 5,446
현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호 2,991 - - - (2) - 2,989
브레인일반사모투자신탁37호 3,182 - - - (75) - 3,107
타이거대체그린알파전문투자형사모특별자산투자신탁35호 30,188 - - (374) 350 - 30,164
이지스네오밸류일반사모부동산신탁제4호 14,438 - - (203) 263 - 14,498
라이프ESG향상일반사모투자신탁 제1호 24,322 - - - (430) - 23,892
메리츠일반사모부동산투자신탁28-2호 47,108 - - (600) 1,138 - 47,646
브레인성장기업 Buffered Bottom Open Top 메자닌일반사모투자신탁 2호 17,622 - - - (359) - 17,263
KIAMCO 호주 Voyage 대출 사모특별자산투자신탁 제1호 26,017 (152) - (276) 328 - 25,917
마스턴 유럽 일반 사모 부동산투자신탁 제30호 47,727 - - - 286 - 48,013
한국투자TDF 알아서 2050펀드 6,802 - - - (309) - 6,493
브레인성장기업 Buffered Bottom Open Top 메자닌일반사모투자신탁 3호 350 4,411 - - 833 - 5,594
제이알일반사모부동산투자신탁제28호 29,196 - - (339) 1,319 - 30,176
멀티에셋 뉴딜인프라 전문투자형 사모투자신탁제1호 498 - - - 5 - 503
타이거대체일반사모특별자산투자신탁49호 8,998 (112) - (96) 193 - 8,983
멀티에셋 EQT Anticimex 일반사모투자신탁 제1호 45,967 - - (494) 556 - 46,029
KIAMCO파워서비스일반사모투자신탁제2호 8,811 - - - (6) - 8,805
KIAMCO 미국 Medline 대출 사모특별자산투자신탁 51,276 - - - 356 - 51,632
알파 CFS 일반사모투자신탁 41,068 6,293 - (490) 621 - 47,492
라이프 한중 사모신탁제1호 1,000 - - - - - 1,000
NH-Amundi 환경 인프라 일반 사모특별자산투자신탁 1호(전문) 10,077 - - - 136 - 10,213
하나대체투자미국LA부동산투자신탁1호 42,172 (22,689) - - 1,618 - 21,101
Reksa Dana KISI Money market fund 10,774 - - - 3,762 62 14,598
한국투자OCIO알아서증권자투자신탁C-F(채권혼합-재간접) 5,105 - - - (104) - 5,001
KIM Investment Funds 16,434 (1,996) - - 4,402 (135) 18,705
스마트리테일1호 PEF - 2,400 - - - - 2,400
비엔더블유키움엔이엑스사모투자합자회사 - 2,500 - - (12) - 2,488
에이알에에코리아일반사모부동산투자신탁 - 50,000 - - (1,494) - 48,506
한국투자PIS스마트시티전문투자형사모특별자산투자신탁제1호 - 4,267 - - 22 - 4,289
한국투자항공기일반사모특별자산투자신탁6호(채무증권) 280 - - - 1 - 281
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁2호 2,925 - - - 578 - 3,503
한국투자메자닌일반사모부동산투자신탁2호 1,063 190 - - 18 - 1,271
한국투자KINDEX미국친환경그린테마INDXX증권상장지수투자신탁(주식) 10,040 - - - 315 - 10,355
한국투자KINDEXESG액티브증권상장지수투자신탁(주식) 8,505 - - - (571) - 7,934
한국투자KINDEX친환경자동차밸류체인액티브증권상장지수투자신탁(주식) 10,341 - - - (1,107) - 9,234
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁3호 2,681 3,186 - - 286 - 6,153
한국투자개발금융일반사모투자신탁1-1호(2종) 1,614 2,806 - - 243 - 4,663
한국투자개발프론티어블라인드일반사모투자신탁1호(2종) - 7,000 - - 29 - 7,029
한국밸류플래티넘플러스 일반사모투자신탁 종류2종 805 (805) - - - - -
한국밸류커버드리스크 일반사모투자신탁 종류2종 1,095 (1,095) - - - - -
한국밸류커버드리스크일반사모투자신탁2호(2종) 681 - - - (14) - 667
한국밸류가치플러스중소알파일반사모투자신탁2호 - 500 - - 9 - 509
한국밸류쉴드일반사모투자신탁2종 - 725 - - 5 - 730
한국밸류리레이팅밸류일반사모투자신탁C-S - 500 - - - - 500
GEC-KIP Technology and Innovation Fund 10,608 - - - (770) 203 10,041
한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호 10,007 (3,149) - (1,102) (219) - 5,537
네이버 한국투자 힘내라! 게임人 펀드 1,597 - - - (285) - 1,312
한국투자 Venture 15-1호 투자조합 2,338 (184) - (39) (74) - 2,041
한국투자 Venture 15-2호 투자조합 1,531 (155) - (43) (64) - 1,269
한국투자 Venture 15-3호 투자조합 949 (140) - (72) (44) - 693
한국투자 Venture 15-4호 투자조합 1,510 (148) - (77) 108 - 1,393
한국투자 Venture 15-5호 투자조합 1,239 (131) - (66) 93 - 1,135
한국투자 Ace 투자조합(17) 10,656 - - - 1,854 - 12,510
한국투자 Beyond 투자조합(17) 5,951 - - - (132) - 5,819
한국투자 Core 투자조합(17) 6,249 - - - (176) - 6,073
한국투자 Essence 투자조합(17) 6,023 - - - (11) - 6,012
한국투자 Future 투자조합(17) 4,855 - - - (1) - 4,854
한국투자 Growth 투자조합(17) 6,343 - - - 435 - 6,778
한국투자 High 투자조합(17) 4,260 - - - (12) - 4,248
한국투자 Impact 투자조합(17) 5,344 - - - 496 - 5,840
한국투자 Joint 투자조합(17) 2,715 - - - (130) - 2,585
한국투자 Key 투자조합(17) 5,142 - - - 518 - 5,660
2020 KIP Bon Appetit 투자조합 4,546 - - - (3) - 4,543
한국투자 광개토투자조합 6,544 - - - 520 - 7,064
케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드 5,887 9,000 - - (60) - 14,827
한국투자 2021 투자조합 4,339 - - - (11) - 4,328
머큐리 Secondary 투자조합 4,488 - - - (12) - 4,476
프렌드 Secondary 투자조합 4,179 - - - (11) - 4,168
한국투자-킹고 소부장육성 투자조합 2,372 1,920 - - (42) - 4,250
한국투자 ESG 뉴딜펀드 4,160 4,160 - - (81) - 8,239
한국투자크레디언 제일호 사모투자합자회사 197 - - - (1) - 196
한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사 3,153 - - - (5) - 3,148
한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사 212 - - - (1) - 211
한투베일리제1호 사모투자합자회사 99 - - - - - 99
글로벌커넥트플랫폼 사모투자합자회사 - 4,000 - - (2) - 3,998
한국투자파트너스(상해)유한책임공사 20,542 - - - - - 20,542
Korea Investment Partners US., inc 837 - - - - - 837
Korea Investment Partners Southeast Asia 211 - - - - - 211
(주) 에비드넷 9,493 - - - - - 9,493
(주)덴플렉스 4,039 - - - - - 4,039
(주)벨소프트 2,087 - - - - - 2,087
(주)스킨사이언스 (구, (주)씨엔에스) 1,120 - - - - - 1,120
무모스튜디오 909 - - - - - 909
와이즈유엑스글로벌 9,802 - - - - - 9,802
칼로스메디칼(구. 한독칼로스메디칼) 3,042 - - - - - 3,042
코카브 1,242 - - - - - 1,242
투게더앱스 7,945 - - - - - 7,945
파이랩테크놀로지(구.파이랩) 4,163 - - - - - 4,163
후이즈 5,528 - - - - - 5,528
씨앤코어타임한국투자신기술투자조합 1,000 - - - (35) - 965
이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사 3,939 - - (115) 31 84 3,939
이큐파트너스제1호환경서비스사모투자합자회사 1,929 - - - 53 - 1,982
에트라제3의1호사모투자합자회사 5,289 - - (32) 15 113 5,385
에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 25,335 2,406 - - (84) - 27,657
한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 38,952 - - - (70) - 38,882
한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합 1,083 - - - (5) - 1,078
페트라7의베타 사모투자합자회사 34,236 - - - (75) 730 34,891
이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사 37,401 - - - (63) 795 38,133
한국투자기앤파트너스디지털제1호사모투자합자회사 2,813 - - - 71 - 2,884
㈜이지스헬스케어 14,000 - - - - - 14,000
합 계 3,297,173 20,457 - (55,940) 58,044 (7,931) 3,311,803

&cr;<제 20(전)기 1분기>

(단위: 백만원)
회사명 기초 취득(처분) 대체 배당 지분법손익 지분법자본변동 분기말
㈜카카오뱅크 936,587 - - - 12,724 (2,390) 946,921
진우(북경)투자자문유한공사 2,826 - - - 4 78 2,908
한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사 11,625 - - - - - 11,625
한국투자그로스캐피탈펀드제17호 6,782 (3,625) - (2,140) (1,017) - -
한국투자 글로벌프론티어펀드제20호 11,101 (3,826) - (5,358) (1,917) - -
한국투자 해외진출 Platform펀드 10,755 (1,967) - - 665 - 9,453
한국투자 미래성장 벤처펀드 22호 21,663 (1,069) - (3,722) (2,027) - 14,845
한국투자 Future Growth 투자조합 1,042 (282) - - (208) - 552
한국투자 Future Value 투자조합 318 (91) - - (63) - 164
네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합 3,320 (378) - (4,040) 3,838 - 2,740
한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합 24,322 (6,758) - (9,855) 15,470 - 23,179
상해방정한투주식투자파트너십기업(유한파트너쉽) 65,832 - - - (3,779) 1,141 63,194
한국투자 Venture 15-1호 투자조합 2,445 (225) - (144) 213 - 2,289
한국투자 Venture 15-2호 투자조합 1,748 (256) - (234) 195 - 1,453
한국투자 Venture 15-3호 투자조합 1,152 (242) - (311) 197 - 796
한국투자 Venture 15-4호 투자조합 1,524 (324) - (46) 222 - 1,376
한국투자 Venture 15-5호 투자조합 1,348 (182) - (191) 219 - 1,194
한국투자유망서비스산업투자조합 16,647 (3,274) - - 2,218 - 15,591
한국투자성장기업메자닌펀드(2호) 3,558 (3,558) - - - - -
한국투자 Industry 4.0 벤처펀드 40,945 (410) - (977) 1,885 - 41,443
2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합 19,684 (972) - (492) 542 - 18,762
한국투자 RE-UP 펀드 123,776 (1,153) - (2,167) 5,042 - 125,498
GEC-KIP Technology and Innovation Fund 6,324 - - - 653 2,754 9,731
한국투자성장기업전문투자펀드(3호) 27,636 - - - (1,365) - 26,271
유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호 32,060 - - - 557 - 32,617
JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호 20,974 - - (339) 512 - 21,147
한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합 2,842 - - - (15) - 2,827
한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁 31,381 - - - (78) - 31,303
케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호 1,572 - - - (5) - 1,567
현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호 27,558 - - - 309 - 27,867
AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호 46,610 - - (1,018) 1,042 - 46,634
에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호 25,225 - - - 621 - 25,846
우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁 30,236 - - (249) 244 - 30,231
한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호 21,763 (593) - (420) 277 - 21,027
유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호 4,394 - - (90) 72 - 4,376
NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호 15,664 (999) - (156) 128 - 14,637
NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호 15,210 (980) - (222) 189 - 14,197
하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호 29,878 - - - 22 - 29,900
NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 &cr;사모특별자산투자신탁2호 23,870 (994) - (258) 245 - 22,863
안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호 37,320 (16,599) - (7,655) 8,956 - 22,022
코람코전문투자형사모부동산투자신탁제69호 30,422 (30,422) - - - - -
우리 에코폐기물전문투자형 사모특별자산 투자신탁 15,508 (15,475) - (90) 82 - 25
한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합 2,890 - - - (15) - 2,875
이베스트에이아이피 신기술조합 제1호 529 - - - (5) - 524
삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호 46,696 - - - (194) - 46,502
KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호 19,900 (1,380) - (631) (1) - 17,888
JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호 41,751 - - - 1 - 41,752
NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호 43,685 270 - (545) 2,434 - 45,844
타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호 46,031 - - - 1,041 - 47,072
타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호 23,545 - - (987) 6,103 - 28,661
타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호 22,414 - - (782) 4,298 - 25,930
타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호 45,804 - - (939) 1,379 - 46,244
한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호 1,943 - - - (9) - 1,934
티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사 2,398 - - - (3) - 2,395
아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합 6,099 129 - - (31) - 6,197
키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호 37,138 (34,472) - (494) (1,078) - 1,094
멀티에셋 웨어하우스오퍼튜니티 전문투자형 사모투자신탁 제16호 30,321 (30,321) - - - - -
한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권) 21,096 - - - 1,005 - 22,101
INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호 53,541 - - - 334 - 53,875
페트라7의 알파 사모투자 합자회사 25,144 - - - (60) - 25,084
한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호 984 - - - (5) - 979
타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호 26,018 - - (286) 281 - 26,013
키움히어로제3호 사모투자 합자회사 1,958 - - - (6) - 1,952
한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁 21,310 - - - (142) - 21,168
한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합 2,930 - - - 45 - 2,975
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁1호 7,278 - - - 266 - 7,544
알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호 59,045 - - (480) 501 - 59,066
파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호 16,537 - - (156) 285 - 16,666
에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁 5,000 - - - (39) - 4,961
현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호 - 3,000 - - (2) - 2,998
KODEX 은행 ETF 83,688 (52,496) (31,191) - (1) - -
한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권) 2,780 - - - (6) - 2,774
TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형) 3,726 (3,275) - - (5) - 446
TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형) 5,820 (5,335) - - 4 - 489
한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형) 2,288 - - - 61 - 2,349
한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식) 6,380 - - - 625 - 7,005
한국밸류플래티넘에쿼티전문투자형사모2종 630 (630) - - - - -
한국밸류플래티넘플러스 일반사모투자신탁 종류2종 - 769 - - 8 - 777
한국밸류커버드리스크 일반사모투자신탁 종류2종 - 1,050 - - 3 - 1,053
한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사 88,494 (1,020) - (4,689) (18,428) - 64,357
우리파트너십 신기술 사모투자전문회사 15,138 (567) - - 5,239 - 19,810
한국투자크레디언제일호사모투자합자회사 130 - - - (1) - 129
아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사 14,150 - - - (42) - 14,108
키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사 157 (135) - - (14) - 8
Korea Investment Partners US inc 1,077 - - - - - 1,077
Korea Investment Partners Southeast Asia 483 - - - - - 483
2020 KIP Bon Appetit 투자조합 988 - - - (3) - 985
한국투자 광개토투자조합 4,472 - - - (14) - 4,458
한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사 1,482 - - - (6) - 1,476
한국투자 바이오 글로벌 펀드 40,026 8,000 - (6) (156) - 47,864
한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사 18,804 7,127 - - (171) - 25,760
이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사 3,540 - - - 41 149 3,730
이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사 40,009 - - - (64) 1,662 41,607
이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사 1,933 - - - (5) - 1,928
이큐파트너스그린사모투자합자회사 30,019 58 - - 4 - 30,081
하논사모투자합자회사 6,647 - - (341) 904 - 7,210
에트라제3의1호사모투자합자회사 4,854 - - (30) 14 203 5,041
페트라7의베타 사모투자합자회사 31,693 - - - (71) 1,325 32,947
한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 - 7,200 - - (145) - 7,055
한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사 - 15,600 - - 2 - 15,602
한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합 - 1,100 - - - - 1,100
한국투자 핵심역량 레버리지 펀드 25,685 (1,581) - (2,751) 764 - 22,117
한국투자 Ace 투자조합(17) 7,534 - - - 1,626 - 9,160
한국투자 Beyond 투자조합(17) 4,695 - - - 84 - 4,779
한국투자 Core 투자조합(17) 4,427 - - - 172 - 4,599
한국투자 Dream 투자조합(17) 3,780 - - - 208 - 3,988
한국투자 Essence 투자조합(17) 4,427 - - - 339 - 4,766
한국투자 Future 투자조합(17) 4,242 - - - 185 - 4,427
한국투자 Growth 투자조합(17) 5,997 - - - 408 - 6,405
한국투자 High 투자조합(17) 3,772 - - - 223 - 3,995
한국투자 Impact 투자조합(17) 4,546 - - - 316 - 4,862
한국투자 Joint 투자조합(17) 3,424 - - - 266 - 3,690
한국투자 Key 투자조합(17) 4,539 - - - 264 - 4,803
한국투자성장기업전문투자펀드(1호) 14,277 (968) - (428) 5,876 - 18,757
에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 3,565 2,310 - - (109) - 5,766
한국투자 핀테크 혁신펀드 3,882 - - - (64) - 3,818
케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드 - 3,000 - - (28) - 2,972
한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사 - 215 - - - - 215
합 계 2,875,632 (177,006) (31,191) (53,719) 61,555 4,922 2,680,193

8. 상각후원가측정금융자산&cr;(1) 당분기말과 전기말 현 재 상 각후원가 측정금 융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
대출채권 19,041,834 17,787,639
채무증권 116,666 120,071
기타금융자산 3,520,796 1,769,902
합 계 22,679,296 19,677,612

&cr; (2) 당분기말과 전기말 현재 상 각후원가측정 대 출채권 의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
대출채권 손실충당금 장부금액 대출채권 손실충당금 장부금액
콜론 2,085 - 2,085 6,914 - 6,914
신용공여금 4,121,367 (12,855) 4,108,512 4,055,875 (12,651) 4,043,224
대출금 14,727,668 (313,142) 14,414,526 13,469,922 (276,606) 13,193,316
대여금 3,978 (3) 3,975 3,585 - 3,585
대지급금 9,426 (9,347) 79 9,432 (9,354) 78
사모사채 509,698 (10,764) 498,934 547,639 (11,117) 536,522
기타 25,385 (11,662) 13,723 15,585 (11,585) 4,000
합 계 19,399,607 (357,773) 19,041,834 18,108,952 (321,313) 17,787,639

(3) 당분기와 전분기 중 상 각후원가측정 대 출채권 의 총 장부금액의 변동내역 은 다음 과 같습니다. &cr;<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 집합평가 개별평가 합 계
12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 손상채권&cr; 전체기간&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실
기초 장부금액 17,442,969 452,209 176,908 36,866 18,108,952
12개월 기대신용손실로 대체 77,549 (77,309) (240) - -
전체기간 기대신용손실로 대체 (282,089) 251,585 (418) 30,922 -
손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체 (26,501) (19,056) 45,557 - -
실행 및 상환 1,366,780 (38,090) (2,380) (5,133) 1,321,177
상각 - - (1,749) - (1,749)
매각 (1,718) (1,996) (25,263) - (28,977)
기타 변동액(*) - - 204 - 204
분기말 장부금액 18,576,990 567,343 192,619 62,655 19,399,607

(*) 당분기 중 기타 변동액은 사모사채 현재가치할인차금의 유효이자율법에 따른 상각 및 환율변동효과에 대한 금액입 니다.&cr;

<제 20(전)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 집합평가 개별평가 합 계
12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 손상채권&cr;전체기간&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실
기초 장부금액 13,601,102 341,538 142,593 20,589 14,105,822
12개월 기대신용손실로 대체 22,894 (21,839) (1,055) - -
전체기간 기대신용손실로 대체 (134,421) 133,040 (475) 1,856 -
손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체 (34,672) (12,656) 47,328 - -
실행 및 상환 1,038,370 (44,834) 102 15 993,653
상각 - - (1,171) - (1,171)
매각 - - (19,801) - (19,801)
기타 변동액(*) - - 279 - 279
분기말 장부금액 14,493,273 395,249 167,800 22,460 15,078,782

(*) 전분기 중 기타 변동액은 사모사채 현재가치할인차금의 유효이자율법에 따른 상각 및 환율변동효과에 대한 금액입 니다.

(4) 당분기와 전분기 중 상 각후원가측정 대 출채권 의 손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 집합평가 개별평가 합 계
12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 손상채권&cr;전체기간&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실
기초 손실충당금 170,049 27,105 110,395 13,764 321,313
12개월 기대신용손실로 대체 2,761 (2,631) (130) - -
전체기간 기대신용손실로 대체 (5,068) 4,656 (224) 636 -
손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체 (916) (3,032) 3,948 - -
손실충당금전입(환입) 17,207 15,003 25,304 2,198 59,712
상각 - - (1,749) - (1,749)
상각채권 회수 - - 32 - 32
매각 (17) (45) (24,803) - (24,865)
기타 변동액(*) 3,126 - 204 - 3,330
분기말 손실충당금 187,142 41,056 112,977 16,598 357,773

(*) 당분기 중 기타 변동액은 환율변동효과에 대한 금액입니다.

<제 20(전)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 집합평가 개별평가 합 계
12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 손상채권&cr;전체기간&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실
기초 손실충당금 113,212 18,609 78,357 7,977 218,155
12개월 기대신용손실로 대체 1,905 (1,330) (575) - -
전체기간 기대신용손실로 대체 (1,715) 1,781 (223) 157 -
손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체 (376) (2,443) 2,819 - -
손실충당금전입(환입) 6,160 2,681 25,558 7 34,406
상각 - - (1,171) - (1,171)
상각채권 회수 - - 33 - 33
매각 - - (19,801) - (19,801)
기타 변동액(*) (1,666) - 324 6 (1,336)
분기말 손실충당금 117,520 19,298 85,321 8,147 230,286

(*) 전분기 중 기타 변동액은 환율변동효과에 대한 금액입니다.

(5) 당분기 중 상각후원가측정대출채권의 처분으로 인해 발생한 이익은 12,465 백만원(전분기 9,831백 만원)이며, 건전성 개선을 위해 처분하였습니다.&cr;

(6) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정채무증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
상각후원가 손실충당금 장부금액 상각후원가 손실충당금 장부금액
국공채 19,812 (1) 19,811 19,763 (1) 19,762
회사채 96,900 (45) 96,855 100,400 (91) 100,309
합 계 116,712 (46) 116,666 120,163 (92) 120,071

(7) 당분기와 전분기 중 상각후원가측정채무증권의 총 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계
기초 장부금액 120,163 - - 120,163
취득 및 처분 (3,500) - - (3,500)
외화변동 및 기타변동(*) 49 - - 49
분기말 장부금액 116,712 - - 116,712

(*) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. &cr; &cr;<제 20(전)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계
기초 장부금액 146,568 - - 146,568
취득 및 처분 - - - -
외화변동 및 기타변동(*) 47 - - 47
분기말 장부금액 146,615 - - 146,615

(*) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다.

(8) 당분기와 전분기 중 상각후원가측정채무증권의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계
기초 손실충당금 92 - - 92
충당금 순환입 (46) - - (46)
분기말 손실충당금 46 - - 46

&cr;<제 20(전)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계
기초 손실충당금 279 - - 279
충당금 순환입 (17) - - (17)
분기말 손실충당금 262 - - 262

&cr;(9) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정기타금융자산의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
미수금 2,980,581 1,397,599
미수수익 332,509 282,036
보증금 68,023 65,517
미회수내국환채권 71,466 22,782
기타 127,741 71,151
현재가치할인차금 (733) (695)
대손충당금 (58,791) (68,488)
합 계 3,520,796 1,769,902

9. 유형자산 &cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 유형자산의 순장부금액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
취득가액 감가상각누계액 장부금액 취득가액 감가상각누계액 장부금액
토지 194,226 - 194,226 194,351 - 194,351
건물 137,396 (73,007) 64,389 137,379 (72,514) 64,865
차량운반구 914 (479) 435 854 (476) 378
기구비품 131,783 (99,301) 32,482 131,392 (96,842) 34,550
기타유형자산 85,741 (66,724) 19,017 84,609 (66,024) 18,585
리스사용권자산 130,653 (58,988) 71,665 127,347 (60,534) 66,813
합 계 680,713 (298,499) 382,214 675,932 (296,390) 379,542

( 2) 당분 기와 전분기의 유형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.

<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 기초잔액 취 득 처 분 감가상각 기타(*) 분기말잔액
토지 194,351 - - - (125) 194,226
건물 64,865 - - (912) 436 64,389
차량운반구 378 134 (44) (35) 2 435
기구비품 34,550 1,071 (52) (3,290) 203 32,482
기타유형자산 18,585 1,930 (119) (1,905) 526 19,017
리스사용권자산 66,813 18,747 (4,998) (9,254) 357 71,665
합 계 379,542 21,882 (5,213) (15,396) 1,399 382,214

(*) 해외종속기업의 환율변동효과, 임대 면적 변동에 따른 투자부동산과 유형자산 간의 대체로 인한 증감입니다.

<제 20(전)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 기초잔액 취 득 처 분 감가상각 기타(*) 분기말잔액
토지 194,351 - - - - 194,351
건물 65,344 - - (877) 164 64,631
차량운반구 444 20 (67) (41) 9 365
기구비품 35,911 2,353 (48) (3,125) 43 35,134
기타유형자산 19,065 3,558 (27) (1,889) 426 21,133
리스사용권자산 73,604 8,898 (988) (8,447) 173 73,240
합 계 388,719 14,829 (1,130) (14,379) 815 388,854

(*) 해외종속기업의 환율변동효과, 임대 면적 변동에 따른 투자부동산과 유형자산 간의 대체로 인한 증감입니다.

&cr;10. 무형자산&cr;당분기와 전분기의 무형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.

<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 기초잔액 취 득 처 분 무형자산상각비 손상차손환입 기타(*) 분기말잔액
영업권 25,078 - - - - 133 25,211
개발비 38,578 13,542 - (3,440) - (3) 48,677
소프트웨어 3,875 14 - (275) - 171 3,785
회원권 29,248 6,090 (1,182) - 52 10 34,218
기타 23,231 81 (5) (222) - - 23,085
합 계 120,010 19,727 (1,187) (3,937) 52 311 134,976

(*) 해외종속기업의 환율변동효과로 인한 증감입니다.&cr;

<제 20(전)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 기초잔액 취 득 처 분 무형자산상각비 기타(*) 분기말잔액
영업권 24,403 74 - - 132 24,609
개발비 27,357 3,568 - (2,253) 257 28,929
소프트웨어 4,567 - - (263) (32) 4,272
회원권 26,890 1,031 (153) - (20) 27,748
기타 23,167 156 (10) (280) (1) 23,032
합 계 106,384 4,829 (163) (2,796) 336 108,590

(*) 해외종속기업의 환율변동효과로 인한 증감입니다.

11. 투자부동산

(1) 당분기말과 전기말 현재 투자부동산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
취득가액 감가상각&cr;누계액 순장부금액 취득가액 감가상각&cr;누계액 순장부금액
토지 91,806 - 91,806 91,677 - 91,677
건물 68,730 (8,942) 59,788 68,644 (8,098) 60,546
합 계 160,536 (8,942) 151,594 160,321 (8,098) 152,223

(2) 당분기와 전분기 중 투자부동산의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 기초잔액 취득 감가상각 기타(*) 분기말잔액
토지 91,677 5 - 124 91,806
건물 60,546 - (428) (330) 59,788
합 계 152,223 5 (428) (206) 151,594

(*) 임대 면적 변동에 따른 투자부동산과 유형자산 간의 대체입니다.&cr;&cr;<제 20(전)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 기초잔액 감가상각 기타(*) 분기말잔액
토지 91,677 - - 91,677
건물 62,718 (427) (115) 62,176
합 계 154,395 (427) (115) 153,853

(*) 임대 면적 변동에 따른 투자부동산과 유형자산 간의 대체입니다.

12. 기타비금융자산 &cr; 당분기말과 전기말 현재 기타비금융자산의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분

제 21(당)기 1분기

제 20(전)기
선급금 56,573 35,202
선급비용 76,741 78,394
기타(배출권) 14,690 23,061
합 계 148,004 136,657

&cr;13. 예수부채 &cr;당분기말과 전기말 현재 예수부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분

제 21(당)기 1분기

제 20(전)기
위탁자예수금 6,084,802 6,946,671
장내파생상품거래예수금 2,119,603 1,790,526
저축자예수금 20,233 25,127
집합투자증권예수금 406,188 410,826
기타예수금 61 61
소 계 8,630,887 9,173,211
은행예수금
보통예금 79,396 39,270
정기예금 5,939,161 5,521,024
저축예금 10,765 13,445
기업자유예금 1,224 1,054
정기적금 19,508 19,025
장기주택마련저축 423 418
기타예금 1,515 963
소 계 6,051,992 5,595,199
합 계 14,682,879 14,768,410

14. 당기손익-공정가치측정금융부채&cr; 연결실체는 매도유가증권을 당기손익-공정가치측정금융부채로 분류하고 있습니다.&cr;당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융부채의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
지분증권 956,866 797,545
채무증권 572,347 606,090
합 계 1,529,213 1,403,635

15. 당기손익-공정가치측정지정금융부채 &cr; 당분기말 현재 연결실체 는 매도주가연계증권, 매도주 가연계파생결합사채, 매도기타파생결합증권, 매도기타파생결합사채, 매도신용파생결합사채 및 매도상장지수증권을 당기손익-공정가치측정항목으로 지정하고 있습니 다.&cr; &cr; 매도주가연계증권 등은 특정 주가지수나 주가, 그 외에 이자율, 환율, 신용, 실물 등의 가격 변동에 연계하여 수익률이 결정되는 금융상품으로서, 채무상품과 파생금융상품이 결합된 복합금융상품에 해당됩니다. 연결실체는 해당 복합금융상품에 내재된파생금융상품을 분리회계처리하지 않고 당기손익-공정가치측정지정금융부채로 지정하여 전체 계약을 평가하고 있습니다. &cr; &cr;( 1) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정지정금융부채 의 내역은 다 음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 제 20(전)기
매도주가연계증권 3,774,094 3,703,171
매도주가연계파생결합사채 2,788,021 2,903,688
매도기타파생결합증권 130,806 157,676
매도기타파생결합사채 2,591,821 2,807,227
매도상장지수증권 87,342 95,914
매도신용파생결합사채 1,002,568 1,002,211
매도파생결합증권 Day1 98,995 93,211
신용위험조정액 (33,547) (37,550)
합 계 10,440,100 10,725,548

( 2) 당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치 측정지정금융부채 의 신용위험조정액 변 동내역은 다음과 같습니다.

<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 금 액
기초 신용위험조정액 37,550
신용위험 총 변동분
신용위험 변동분-기타포괄손익 308
신용위험 변동분-당기손익 (4,311)
분기말 신용위험조정액 33,547

<제 20(전)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 금 액
기초 신용위험조정액 28,823
신용위험 총 변동분
신용위험 변동분-기타포괄손익 (1,121)
신용위험 변동분-당기손익 600
분기말 신용위험조정액 28,302

( 3 ) 당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 기타포괄손익으로 인식한 신 용위험조정액 변동내역은 다음과 같습니다. &cr; <제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 금 액
기초 (410)
기타포괄손익으로 인식한 신용위험 증감 308
법인세효과 (84)
분기말 금액 (186)

&cr; <제 20(전)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 금 액
기초 1,853
기타포괄손익으로 인식한 신용위험 증감 (1,121)
법인세효과 309
분기말 금액 1,041

16. 파생금융상품 &cr; 연결실체는 자산과 부채에서 발생하는 이자율, 환율변동 및 파생결합증권의 가치변동에 따른 리스크를 회피하기 위하여 파생금융상품을 거래하고 있으며, 수익을 창출하기 위한 목적으로 정해진 거래한도 내에서 파생금융상품을 매매하고 있습니다.&cr;

당분기말과 전기말 현재 파생금융상품자산(부채)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 제 21(당)기 1분기

제 20(전)기
약정금액(*1) 자산 부채 약정금액(*1) 자산 부채
이자율관련
선물(*2) 6,312,238 - - 2,346,118 - -
스왑 10,548,652 178,839 321,337 10,285,183 98,066 151,754
소계 16,860,890 178,839 321,337 12,631,301 98,066 151,754
통화관련
선도 31,991,503 267,516 241,794 16,096,832 202,466 197,567
선물(*2) 420,401 - - 427,348 - -
스왑 19,760,008 168,766 26,063 3,275,459 98,107 9,472
소계 52,171,912 436,282 267,857 19,799,639 300,573 207,039
주식 및 주가지수관련
선물(*2) 2,536,485 - - 1,954,932 - -
스왑 10,142,410 158,006 1,065,504 3,834,469 118,132 630,173
옵션 21,139,253 342,498 737,957 36,095,845 281,581 573,564
소계 33,818,148 500,504 1,803,461 41,885,246 399,713 1,203,737
채권관련
선도 400,000 16,337 8,507 400,000 10,389 1,045
스왑 8,351,250 333,291 345,552 7,976,900 197,873 193,493
소계 8,751,250 349,628 354,059 8,376,900 208,262 194,538
신용관련
스왑 1,526,211 17,905 7,014 1,753,063 12,464 4,004
상품관련
선물(*2) 148,253 - - 63,684 - -
기타관련
스왑 475,367 45,643 2,405 420,246 48,455 4,299
신용위험조정액 - (22,036) (2,716) - (19,998) (3,199)
합계 113,752,031 1,506,765 2,753,417 84,930,079 1,047,535 1,762,172

(*1) 약정금액은 원화 대 외화 거래에 대해서는 외화 기준 계약금액을, 외화 대 외화 거래에 대해서는 매입외화 계약금액을 기준으로 보고기간말 현재 매매기준율을 적용하여 환산한 금액입니다. &cr;(*2) 선물거래는 일일정산되어 예치금에 반영됩니다.

&cr;17. 차입부채

(1) 당분기말과 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분

제 21(당)기 1분기

제 20(전)기
차입금 31,912,860 32,350,538
사채 7,186,567 7,091,025
합 계 39,099,427 39,441,563

(2) 당분기말과 전기말 현재 차입금의 종류별 내역은 다음과 같습니다.

<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 차입처 이자율(%) 금액
콜머니 국민은행 등 1.42 ~ 1.80 710,000
은행차입금 국민은행 등 1.11 ~ 2.43 236,088
증금차입금 한국증권금융 등 1.45 ~ 2.10 871,130
전자단기사채 케이비증권 등 1.42 ~ 2.12 3,580,813
발행어음 - 0.65 ~ 3.00 10,139,678
기타차입금 한국투자금융지주CP 등 0.95 ~ 2.59 5,128,801
환매조건부매도 - - 11,246,350
합 계 31,912,860

<제 20(전)기>

(단위: 백만원)
구 분 차입처 이자율(%) 금액
콜머니 한국수출입은행 등 2.00 ~ 2.91 700,000
은행차입금 우리은행 등 2.48 ~ 3.06 835,000
증금차입금 한국증권금융 등 1.11 ~ 1.58 900,607
전자단기사채 BNK투자증권 등 2.10 ~ 2.51 2,957,846
발행어음 - 0.40 ~ 3.00 8,371,907
기타차입금 한국투자금융지주CP 등 0.95 ~ 2.86 4,542,572
환매조건부매도 - - 14,042,606
합 계 32,350,538

&cr;(3) 당분기말과 전기말 현재 사채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 이자율(%)

제 21(당)기 1분기

 이자율(%)

제 20(전)기
일반사채 1.31 ~ 3.25 5,985,000 1.31 ~ 3.25 5,905,000
외화사채 1.38 ~ 6.40 749,217 1.38 ~ 6.40 733,651
후순위채 3.30 470,000 3.30 470,000
사채할인발행차금 　 (17,650) 　 (17,626)
합 계 　 7,186,567 　 7,091,025

18. 확정급여부채 &cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 순확정급여부채는 확정급여형 퇴직연금제도 및 퇴직위로금과 관련된 부채로서 그 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분

제 21(당)기 1분기

제 20(전)기
확정급여채무의 현재가치 97,966 99,139
사외적립자산의 공정가치 (88,630) (90,460)
연결재무상태표상 순확정급여부채 9,336 8,679

(2) 당분기와 전분기의 퇴직급여와 관련하여 포괄손익계산서에 반영된 금액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분

제 21(당)기 1분기

제 20(전)기 1분기
퇴직급여-확정급여형
당기근무원가 2,862 2,930
순이자원가 (22) (7)
소 계 2,840 2,923
퇴직급여-확정기여형 4,886 4,808
합 계 7,726 7,731

19. 충당부채&cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 충당부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
복구충당부채 7,296 7,213
기타충당부채 100 100
소송충당부채 1,336 1,722
소 계 8,732 9,035
난외항목에 대한 충당부채
지급보증충당부채 3,832 5,271
미사용약정충당부채 16,094 16,482
소 계 19,926 21,753
합 계 28,658 30,788

&cr;(2) 당분기와 전분기 중 난외항목 잔액의 변동내역은 다음과 같습니다. &cr;<제 21(당)기 1분기>

　(단위: 백만원)
구 분 금융보증 미사용약정
12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계
기초 잔액 1,659,421 - - 1,659,421 3,449,079 37,439 305 3,486,823
-전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - (25,595) 25,595 - -
-12개월 기대신용손실로의 대체 - - - 14,557 (14,557) - -
-신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - (91) (40) 131 -
당분기 중 증감 440,645 - - 440,645 338,192 (7,727) (356) 330,109
분기말 잔액 2,100,066 - - 2,100,066 3,776,142 40,710 80 3,816,932

<제 20(전)기 1분기>

　(단위: 백만원)
구 분 금융보증 미사용약정
12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계
기초 잔액 2,162,457 - - 2,162,457 2,342,536 43,656 253 2,386,445
-전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - (45,064) 45,064 - -
-12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 12,815 (12,698) (117) -
-신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - - - - -
당분기 중 증감 8,745 - - 8,745 87,159 (15,940) - 71,219
분기말 잔액 2,171,202 - - 2,171,202 2,397,446 60,082 136 2,457,664

(3) 당분기와 전분기 중 난외항목의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다 .&cr; <제 21(당)기 1분기>

　(단위: 백만원)
구 분 금융보증 미사용약정
12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계
기초 손실충당금 5,271 - - 5,271 15,258 1,102 121 16,481
-전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - (180) 180 - -
-12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 194 (194) - -
-신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - (1) (5) 6 -
충당금 순전입(환입)액 (1,439) - - (1,439) (339) 47 (95) (387)
분기말 손실충당금 3,832 - - 3,832 14,932 1,130 32 16,094

<제 20(전)기 1분기>

　(단위: 백만원)
구 분 금융보증 미사용약정
12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계
기초 손실충당금 2,843 - - 2,843 9,803 551 56 10,410
-전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - (96) 96 - -
-12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 180 (179) (1) -
충당금 순전입(환입)액 1,303 - - 1,303 720 139 6 865
분기말 손실충당금 4,146 - - 4,146 10,607 607 61 11,275

20. 기타금융부채

당분기말과 전기말 현재 기타금융부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
미지급배당금 359,611 123
미지급금 2,755,841 1,292,974
미지급비용 407,935 534,694
기타예수부채 2,031,213 1,756,727
임대보증금 8,563 8,752
미지급내국환채무 40,917 16,924
금융보증계약부채 88,438 85,473
비지배지분(부채) 2,110,194 1,971,763
리스부채 75,487 70,750
기타 1,336 793
합 계 7,879,535 5,738,973

&cr;21. 기타비금융부채

당분기말과 전기말 현재 기타비금융부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
미지급비용 12,362 19,982
제세예수금 132,810 43,471
선수금 5,147 4,374
선수수익 114,455 116,256
합 계 264,774 184,083

22. 자본 &cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 대손준비금 잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분

제 21(당)기 1분기

제 20(전)기
지배기업주주지분 해당액 147,267 118,119
비지배지분 해당액 49 27
합 계 147,316 118,146

(2) 당분기와 전분기의 대손준비금 전입액 및 대손준비금 반영 후 조정손익 등은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분

제 21(당)기 1분기

제 20(전)기 1분기
지배기업주주지분분기순손익 306,832 401,790
대손준비금 전입액(*1) (29,148) (3,511)
대손준비금 반영 후 조정손익(*) 277,684 398,279
대손준비금 반영후 보통주당 조정손익(*) 4,769원 6,819원
대손준비금 반영후 1종 우선주당 조정손익(*) 4,754원 6,834원

(*1) 상기 대손준비금 전입액은 비지배지분 해당액을 제외한 금액입니다.&cr; (*2) 상기 대손준비금 반영 후 조정이익은 한국채택국제회계기준에 의한 수치는 아니며, 법인세효과 고려전의 대손준비금 전입액을 당기순이익에 반영하였을 경우를 가정하여 산출된 정보입 니다. &cr;

(3) 당분기말과 전기말 현재 기타포괄손익누계액의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
기타포괄손익-공정가치로 측정하는 &cr;금융상품 - 공정가치 변동 및 처분손익 188,069 153,540
관계기업투자자본변동 (5,826) (584)
누적외환차이 113,503 75,481
확정급여부채 재측정 요소 (928) (2,177)
당기손익인식지정금융부채 &cr;신용위험 변동 (186) (409)
합 계 294,632 225,851

23. 금융자산(부채)평가및처분손익 &cr; 당분기와 전분기의 금융자산(부채)평가및처분손익의 내역은 다음과 같습니다. &cr;<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 이 익 손 실 순손익
당기손익-공정가치측정금융자산 263,932 (630,789) (366,857)
파생금융상품 3,710,974 (3,805,463) (94,489)
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 117 (4,448) (4,331)
상각후원가측정금융자산 12,465 - 12,465
당기손익-공정가치측정금융부채 70,020 (15,605) 54,415
당기손익-공정가치측정지정금융부채 521,819 (84,094) 437,725
합 계 4,579,327 (4,540,399) 38,928

&cr;<제 20(전)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 이 익 손 실 순손익
당기손익-공정가치측정금융자산 436,615 (269,028) 167,587
파생금융상품 2,825,606 (2,725,916) 99,690
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 2,083 (402) 1,681
상각후원가측정금융자산 9,876 (44) 9,832
당기손익-공정가치측정금융부채 27,791 (86,200) (58,409)
당기손익-공정가치측정지정금융부채 140,839 (245,541) (104,702)
합 계 3,442,810 (3,327,131) 115,679

24. 판매비와관리비&cr;당분기와 전분기의 판매비와관리비의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분

제 21(당)기 1분기

제 20(전)기 1분기
급여 208,371 197,661
퇴직급여 7,726 7,731
복리후생비 18,478 15,546
전산운용비 12,649 9,685
임차료 1,717 1,438
지급수수료 12,396 15,369
접대비 4,397 4,062
광고선전비 8,278 9,018
투자부동산감가상각비 428 427
유형자산감가상각비 15,396 14,379
조사연구비 719 750
연수비 517 608
무형자산상각비 3,937 2,796
세금과공과 12,624 11,649
기타 22,477 24,861
합 계 330,110 315,980

25. 주당손익

(1) 당분기와 전분기의 기본주당순손익의 산출내역은 다음과 같습니다.

구 분

제 21(당)기 1분기

제 20(전)기 1분기
보통주 기본주당순손익 5,253원 6,879원
1종 종류주식 기본주당순손익 5,268원 6,894원

&cr; (2) 당분기와 전분기의 희석주당손익은 기본주당손익과 동일합니다.

26. 담보제공자산

당분기말과 전기말 현재 담보로 제공된 유가증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기 담보제공사유
장부금액(*1) 담보가액(*2) 장부금액(*1) 담보가액(*2)
주식 252,607 199,456 89,196 69,265 선물자기거래담보
2,909,387 2,266,126 2,859,104 2,255,221 대차거래담보
채권 12,292,030 11,469,592 15,559,257 12,839,195 환매조건부매도거래담보(*3)
5,160,167 4,327,948 5,192,979 4,306,523 대차거래담보
888,949 840,750 946,110 893,653 ㈜한국거래소 증거금 등
4,113,400 3,929,283 3,572,038 3,414,163 파생상품거래담보
81,581 81,581 669 669 트레이딩 계좌 차월발생에 따른 자산 담보 설정
CP 468,290 468,290 402,605 402,605 대차거래담보
합계 26,166,411 23,583,026 28,621,958 24,181,294

(*1) 당기손익-공정가치측정 금융자산 및 차입유가증권이 포함되어 있습니다.&cr;(*2) 상기 담보가액은 주식 및 채권의 시장가액에서 일정률을 곱하여 산정된 대용가액에 의하여 평가된 금액입니다. 대용가가 없는 경우에는 액면가액으로 평가하였습니다.&cr;(*3) 환매조건부매도거래는 연결실체가 일정기간 경과 후 원매도가액에 이자 등 상당금액을 합한 가액으로 환매수할 것을 조건으로 고객에게 증권을 매도하는 거래로서, 금융자산 양도의 제거조건을 충족하지 못하여 관련 자산은 계속 인식하고, 매도금액은 부채로 인식합니다.

27. 우발상황 및 주요 약정사항

(1) 당분기말과 전기말 현재 연결실체는 금융기관과 다음과 같은 약정을 체결하고 있습니다.

(단위: 백만원)
회사명 약정사항 금융기관 한 도
제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
한국투자증권㈜ 일중대출 기업은행 외 5개 금융기관 540,000 540,000
일반자금대출 기업은행 외 4개 은행 1,285,000 1,285,000
운영자금차입금(자체) 한국증권금융㈜ 250,000 250,000
운용자금차입금(신탁) 한국증권금융㈜ 신탁금 범위내 신탁금 범위내
할인어음차입(자체) 한국증권금융㈜ 200,000 200,000
할인어음 한국증권금융㈜ 청약증거금 범위내 청약증거금 범위내
담보금융지원대출 한국증권금융㈜ 900,000 900,000
㈜한국투자저축은행 내국환업무 저축은행중앙회 55,000 55,000
중앙회차입금 저축은행중앙회 지준예치금의 95% 지준예치금의 95%
한국투자캐피탈㈜ 한도대출 기업은행 30,000 30,000
기업어음 신한은행 30,000 30,000
기업어음 우리종합금융 20,000 20,000
일반대출 우리은행 10,000 -
한도대출 10,000 10,000
한도대출 중국은행 10,000 10,000
일반대출 KDB산업은행 10,000 10,000
한도대출 20,000 20,000
일반대출 중국광대은행 30,000 30,000
한도대출 30,000 10,000

(2) 계류중인 소송사건&cr; 당분기말 현재 연결실체가 피고로 계류중인 소송사건은 손해배상청구 소송 등 총 40건으로 소송 가액은 110,460백만원이며, 연결실체가 원고로 계류중인 소송사건은 손해배상청구 소송 등 총 157 건으로 소송가액은 124,859 백만원 입니다. 당분기 말 현 재로서는 소송의 전망을 합리적으로 예측할 수 없습니다.

(3) 당분기말 현재 종속기업인 한국투자증권㈜는 기업어음(ABCP) 발행일 및 이후 차환발행일에 해당 발행어음의 일부 또는 전부가 시장매출이 되지 않아 대금납입이 이루어지지 않는 경우 기초자산에 대한 보증기관의 일정한 신용등급 유지 조건 등이 충족될 때 동 기업어음을 연결실체가 매입하는 유동성공여 약 정 100,000백만원 을 체결하고 있습니다.&cr; &cr; 기업어음 매입보장 약정에 따라 당분기말 현재 연결실체가 보유 중인 기업어음은 액면금액 기준 으로 20,502 백만원 ( 전기말 : 20,648백만원 )입니 다. &cr;

(4) 당분기말과 전기말 현재 연결실체가 제공하고 있는 지급보증 및 확약사항은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제공받는 자 제 21(당)기 제 20(전)기
지급보증 케이시와이산업개발(주) 외 40,000 45,000
한도대출 등 두산공작기계(주) 외 3,816,932 3,486,823
사모사채 인수확약 키스아이비제삼십사차㈜ 외 1,436,416 1,218,221
대출채권 매입확약 고덕원희제일차(주) 외 544,152 200,048
합 계 5,837,500 4,950,092

(5) 조합은 각 조합 규약에 손실금 충당 약정을 규정하고 있는 바, 각 조합의 업무집행조합원인 종속기업인 한국투자파트너스㈜ 및 한국투자프라이빗에쿼티㈜는 약정에 근거하여 우선적으로 손실금을 충당한 후 출자금을 배분받게 됩니다. 이러한 약정은 투자조합출자금 평가에 영향을 미치는 바, 청산시 확정될 손실금에 대한 구체적인손실금 충당 약정은 투자조합별로 다음과 같습니다.

조합명 약정내용
한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함
한국투자 Venture 15-1호 투자조합 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함
한국투자 Venture 15-2호 투자조합 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함
한국투자 Venture 15-3호 투자조합 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함
한국투자 Venture 15-4호 투자조합 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함
한국투자 Venture 15-5호 투자조합 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함
한국투자 Ace 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함
한국투자 Beyond 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함
한국투자 Core 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함
한국투자 Essence 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함
한국투자 Future 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함
한국투자 Growth 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함
한국투자 High 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함
한국투자 Impact 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함
한국투자 Joint 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함
한국투자 Key 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함
한국투자 광개토투자조합 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함
아이비케이케이아이피 성장디딤돌 제일호 사모투자합자회사 총 분배금액이 납입출자금에 미달할 경우 선순위출자자, 중순위출자자, 후순위출자자(업무집행사원)순으로 분배
이큐파트너스제1호글로벌사모투자전문회사 업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함
이큐피포스코글로벌제1호해외자원개발사모투자전문회사 업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함
이큐파트너스제1호환경서비스사모투자합자회사 업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함
한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함

(6) 당분기말과 전기말 현재 차입 또는 대여한 유가증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 종 류 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기 평가기준
차입유가증권 주식 2,789,843 2,157,564 공정가치
외화주식 660,556 508,764 공정가치
국채ㆍ지방채 3,929,655 4,509,746 공정가치
대여유가증권 주식(*) 1,688,053 1,337,439 공정가치
외화주식 634,362 508,256 공정가치
국채ㆍ지방채 - 28,411 공정가치

(* ) 당분기말 현재 대여유가증권에는 연결실체가 당기손익-공정가치측정 금융자산으로 보유 중인 주식 중에서 대 여한 금 액 5,838백 만원 이 포 함되어 있습니다. 유가증권 대여거래는 일정기간 후 동종동액의 유가증권을 반환할 것을 약정하고 그 소유권을 이전하는 거래로서, 금융자산양도의 제거조건을 충족하지 못하여 연결실체의 자산으로 계속 인식하고 있습니다.&cr;&cr; (7) 당분기 말 현재 종속기업인 한국투자증권㈜, 한국투자파트너스㈜, 한국투자프라이빗에쿼티(주) 및 ㈜한국투자저축 은행 은 2,379억원의 신원보증을, ㈜한국투자저축은행은 공탁금지급보증 등과 관련하여 37억원을 서울보증보험으로부터 제공받고 있습니다.&cr;

(8) 연 결실체는 PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia 의 지분(전체 지분 75%)을 인수하는 계약을 체결하면서 잔여지분(전체 지분의 25%)에 관한 약정을 체결하였습니다. 동 약정에 따라 PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia 의 현지 주주(전체 지분의 25%)는 최소합작기간(각 주주별 2020년 혹은 2023년)까지 보유주식을 매각하지 않는 조건으로 합작기간 종료시점에 주당행사가격 IDR 3,025,861으로 연결실체에게 매수할 것을 청구할 수 있는 권리가 있고, 연결실체는 이에 대응하여 매수할 의무가 있습니다. 현지 주주의 해당 풋옵션 일부 행사에 따라 연결실체는 2020년 중 22,500주를 추가 취득했습니다.&cr; &cr;당분기말 현재 잔여 풋옵션 계약에 따른 금액은 주석 16(파생금융상품)에 포함하고 있습니다. &cr;

(9) 당분기말과 전기말 현재 연결실체의 예수유가증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기 평가기준
위탁자유가증권 160,657,348 166,724,419 공정가치
저축자유가증권 144,674 141,955 공정가치
수익자유가증권 61,968,881 59,030,229 기준가격(*)
기타유가증권 8,643,460 7,669,956 공정가치
합 계 231,414,363 233,566,559

(*) 금융투자협회에서 공시하는 가격으로 공정가치에 해당하는 금액입니다.

28. 특수관계자거래

(1) 당분기말 현재 연 결실체의 특수관계자 내역 은 다음과 같습니다.

구분 투 자 기 업 피 투 자 기 업
관계기업 한국투자금융지주㈜ ㈜카카오뱅크
한국투자증권㈜ 진우(북경)투자자문유한공사
KIM Investment Funds
상해방정한투주식투자파트너쉽기업(유한파트너쉽)
한국투자성장기업전문투자펀드(1호)
한국투자성장기업전문투자펀드(3호)
아이비케이케이아이피 성장디딤돌 사모투자합자회사
유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호
JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호
한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합
현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호
AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호
에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호
한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호
유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호
NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호
NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호
하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호
NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호
한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합
삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호
KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호
JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호
NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호
NH-Amundi 환경 인프라 일반 사모특별자산투자신탁 1호(전문)
타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호
타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호
타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호
하논사모투자합자회사
한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호
티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사
아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합
키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호
타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호
INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호
페트라7의 알파 사모투자 합자회사
한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호
타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호
키움히어로제3호 사모투자 합자회사
한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합
에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁
현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호
브레인일반사모투자신탁37호
타이거대체그린알파전문투자형사모특별자산투자신탁35호
이지스네오밸류일반사모부동산신탁제4호
하나대체투자미국LA부동산투자신탁1호
라이프ESG향상일반사모투자신탁 제1호
메리츠일반사모부동산투자신탁28-2호
브레인성장기업 Buffered Bottom Open Top 메자닌전문사모 2호
마스턴 유럽 일반 사모 부동산투자신탁 제30호
KIAMCO 호주 Voyage 대출 사모특별자산투자신탁 제1호
브레인성장기업 Buffered Bottom Open Top 메자닌전문 3호
제이알일반사모부동산투자신탁제28호
멀티에셋 뉴딜인프라 전문투자형 사모투자신탁제1호
타이거대체일반사모특별자산투자신탁49호
멀티에셋 EQT Anticimex 일반사모투자신탁 제1호
KIAMCO파워서비스일반사모투자신탁제2호
KIAMCO 미국 Medline 대출 사모특별자산투자신탁
알파 CFS 일반사모투자신탁
라이프 한중 사모신탁제1호
한국투자OCIO알아서증권자투자신탁C-F(채권혼합-재간접)
한국투자TDF 알아서 2050펀드
Reksa Dana KISI Money market fund
주식회사 카카오뱅크
GEC-KIP Technology and Innovation Fund
한국투자항공기일반사모특별자산투자신탁6호
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁2호
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁3호
한국투자메자닌일반사모부동산투자신탁2호
한국투자KINDEX미국친환경그린테마INDXX증권상장지수투자신탁
한국투자KINDEXESG액티브증권상장지수투자신탁(주식)
한국투자KINDEX친환경자동차밸류체인액티브증권상장지수투자신탁(주식)
한국투자개발금융일반사모투자신탁1-1호
한국투자개발프론티어블라인드일반사모투자신탁1호
한국밸류커버드리스크일반사모투자신탁2호
한국밸류가치플러스중소알파일반사모투자신탁2호
한국밸류쉴드일반사모투자신탁2종
한국밸류리레이팅밸류일반사모투자신탁C-S
스마트리테일1호 PEF
비엔더블유키움엔이엑스사모투자합자회사
에이알에에코리아일반사모부동산투자신탁
한국투자PIS스마트시티전문투자형사모특별자산투자신탁제1호
한국투자파트너스㈜ 한투파트너스(상해)창업투자 관리유한책임회사
Korea Investment Partners US inc
Korea Investment Partners Southeast Asia
한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호
네이버 한국투자 힘내라! 게임人 펀드
상해방정한투주식투자파트너십기업(유한파트너십)
한국투자 Venture 15-1호 투자조합
한국투자 Venture 15-2호 투자조합
한국투자 Venture 15-3호 투자조합
한국투자 Venture 15-4호 투자조합
한국투자 Venture 15-5호 투자조합
한국투자 Ace 투자조합(17)
한국투자 Beyond 투자조합(17)
한국투자 Core 투자조합(17)
한국투자 Essence 투자조합(17)
한국투자 Future 투자조합(17)
한국투자 Growth 투자조합(17)
한국투자 High 투자조합(17)
한국투자 Impact 투자조합(17)
한국투자 Joint 투자조합(17)
한국투자 Key 투자조합(17)
GEC-KIP Technology and Innovation Fund
2020 KIP Bon Appetit 투자조합
한국투자 광개토투자조합
케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드
한국투자 2021 투자조합
머큐리 Secondary 투자조합
프렌드 Secondary 투자조합
한국투자-킹고 소부장육성 투자조합
한국투자 ESG 뉴딜펀드
한국투자크레디언 제일호 사모투자합자회사
아이비케이케이아이피 성장디딤돌 제일호 사모투자합자회사
한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사
한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사
한투베일리제1호 사모투자합자회사
글로벌커넥트플랫폼 사모투자합자회사
한국투자캐피탈㈜ 씨앤코어타임한국투자신기술투자조합
한국투자프라이빗에쿼티㈜ 이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사
이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사
이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사
하논사모투자합자회사
에트라제3의1호 사모투자합자회사
페트라7의베타 사모투자합자회사
아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합
에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사
한투에스지기업재무안정사모투자합자회사
한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합
한투에코그린사모투자합자회사
한국투자기앤파트너스 디지털제1호 사모투자합자회사
2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합 투게더앱스
우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사 (주)벨소프트
와이즈유엑스글로벌
한국투자 Industry 4.0 벤처펀드 코카브
투게더앱스
파이랩테크놀로지
한국투자 Re-Up 펀드 파이랩테크놀로지
한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사 (주)덴플렉스
칼로스메디칼
한국투자 바이오 글로벌 펀드 (주) 에비드넷
(주)덴플렉스
무모스튜디오
한국투자 유망서비스산업 투자조합 (주)스킨사이언스
투게더앱스
파이랩테크놀로지
한국투자 핀테크 혁신펀드 투게더앱스
한국투자 핵심역량 레버리지 펀드 코카브
투게더앱스
한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사 후이즈
한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사 (주)이지스헬스케어
기타특수관계자(*) 케이엔반도체투자유한회사 외 2개 회사

(*) 기업회계기준서 제1024호 특수관계자 범주에 해당하지 않으며, 공정거래법에 따른 한국투자금융그룹 기업집단 소속 계열회사 입니다.

(2) 당분기와 전분기의 특수관계자와의 주요거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 투자기업 거래내역 제 21(당)기 1분기

제 20(전)기 1분기
수익 비용 수익 비용
관계기업 ㈜카카오뱅크 수수료수익 3 - 3 -
수수료비용 - (2,103) - (3,946)
광고선전비 - (413) - -
한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호 수수료수익 11 - 11 -
한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호 수수료수익 5 - 5 -
한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합 수수료수익 - - 13 -
한국투자항공기일반사모특별자산투자신탁6호 수수료수익 3 - 31 -
한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합 수수료수익 22 - 22 -
한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권) 수수료수익 - - 18 -
TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형) 수수료수익 - - 1 -
TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형) 수수료수익 - - 1 -
한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형) 수수료수익 - - 3 -
한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식) 수수료수익 - - 6 -
한국밸류플래티넘에쿼티전문투자형사모2종 수수료수익 - - 1 -
한국밸류플래티넘플러스 일반사모투자신탁 종류2종 수수료수익 - - 5 -
한국밸류커버드리스크 일반사모투자신탁 종류2종 수수료수익 - - 2 -
한국투자KINDEXESG액티브증권상장지수투자신탁(주식) 수수료수익 34 - -
한국투자KINDEX미국친환경그린테마INDXX증권상장지수투자신탁(주식) 수수료수익 94 - - -
한국투자KINDEX친환경자동차밸류체인액티브증권상장지수투자신탁(주식) 수수료수익 35 - - -
한국투자PIS스마트시티일반사모투자신탁1호(1종) 수수료수익 76 - - -
한국투자개발금융일반사모투자신탁1-1호(2종) 수수료수익 2 - - -
한국투자개발프론티어블라인드일반사모투자신탁1호(2종) 수수료수익 6 - - -
한국투자메자닌일반사모부동산투자신탁2호 수수료수익 97 - - -
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁2호(2종) 수수료수익 4 - - -
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁3호(2종) 수수료수익 5 - - -
한국밸류커버드리스크일반사모투자신탁2호 수수료수익 7 - - -
한국밸류가치플러스중소알파일반사모투자신탁2호 수수료수익 11 - - -
한국밸류쉴드일반사모투자신탁2종 수수료수익 3 - - -
Korea Investment Partners Southeast Asia 수수료비용 - (395) - -
한국투자그로스캐피탈펀드제17호 조합성과보수수익 - - 4,488 -
한국투자글로벌프론티어펀드제20호 조합성과보수수익 - - 7,119 -
한국투자 해외진출 Platform펀드 조합관리보수수익 - - 127 -
한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호 조합관리보수수익 70 - 224 -
한국투자 Future Growth 투자조합 조합관리보수수익 - - 11 -
조합성과보수수익 - - 635 -
한국투자 Future Value 투자조합 조합관리보수수익 - - 3 -
조합성과보수수익 - - 190 -
네이버 한국투자 힘내라! 게임人 펀드 조합관리보수수익 14 - 21 -
조합성과보수수익 - - 2,702 -
한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합 조합관리보수수익 - - 435 -
한국투자 Venture 15-1호 투자조합 조합관리보수수익 29 - 36 -
한국투자 Venture 15-2호 투자조합 조합관리보수수익 15 - 21 -
한국투자 Venture 15-3호 투자조합 조합관리보수수익 13 - 17 -
한국투자 Venture 15-4호 투자조합 조합관리보수수익 20 - 25 -
한국투자 Venture 15-5호 투자조합 조합관리보수수익 18 - 22 -
한국투자 유망서비스산업 투자조합 조합관리보수수익 - - 138 -
한국투자 Industry 4.0 벤처펀드 조합관리보수수익 - - 350 -
한국투자 핵심역량 레버리지 펀드 조합관리보수수익 - - 222 -
분배금수익 - - 976 -
처분손실 - - - (79)
한국투자 Ace 투자조합(17) 조합관리보수수익 65 - 79 -
한국투자 Beyond 투자조합(17) 조합관리보수수익 42 - 50 -
한국투자 Core 투자조합(17) 조합관리보수수익 38 - 45 -
한국투자 Dream 투자조합(17) 조합관리보수수익 - - 38 -
한국투자 Essence 투자조합(17) 조합관리보수수익 36 - 45 -
한국투자 Future 투자조합(17) 조합관리보수수익 42 - 49 -
한국투자 Growth 투자조합(17) 조합관리보수수익 46 - 51 -
한국투자 High 투자조합(17) 조합관리보수수익 32 - 40 -
한국투자 Impact 투자조합(17) 조합관리보수수익 38 - 41 -
한국투자 Joint 투자조합(17) 조합관리보수수익 30 - 39 -
한국투자 Key 투자조합(17) 조합관리보수수익 37 - 40 -
2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합 조합관리보수수익 - - 177 -
한국투자 Re-Up 펀드 조합관리보수수익 - - 1,112 -
분배금수익 - - 1,165 (229)
한국투자 광개토투자조합 조합관리보수수익 73 - 73 -
2020 KIP Bon Appetit 투자조합 조합관리보수수익 21 - 21 -
한국투자 바이오 글로벌 펀드 조합관리보수수익 - - 860 -
한국투자 핀테크 혁신펀드 조합관리보수수익 - - 144 -

케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드

 조합관리보수수익 242 - 55 -
한국투자 2021 투자조합 조합관리보수수익 70 - - -
머큐리 Secondary 투자조합 조합관리보수수익 72 - - -
프렌드 Secondary 투자조합 조합관리보수수익 67 - - -
한국투자-킹고 소부장육성 투자조합 조합관리보수수익 231 - - -
한국투자 ESG 뉴딜펀드 조합관리보수수익 471 - - -
한국투자크레디언 제일호 사모투자합자회사 사모투자전문회사 관리보수수익 51 - 51 -
아이비케이케이아이피 성장디딤돌 제일호 사모투자합자회사 사모투자전문회사 관리보수수익 103 - 161 -
키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사 사모투자전문회사 관리보수수익 - - 9 -
사모투자전문회사 성과보수수익 - - 2,809 -
한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사 사모투자전문회사 관리보수수익 - - 328 -
사모투자전문회사 성과보수수익 - - 120 -
분배금수익 - - 1,563 -
처분손실 - - - (980)
한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사 사모투자전문회사 관리보수수익 33 - 33 -
우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사 사모투자전문회사 관리보수수익 - - 228 -
한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자전문회사 사모투자전문회사 관리보수수익 - - 666 -
한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사 사모투자전문회사 관리보수수익 34 - 2 -
한투베일리제1호 사모투자합자회사 사모투자전문회사 관리보수수익 49 - - -
글로벌커넥트플랫폼 사모투자합자회사 사모투자전문회사 관리보수수익 9 - - -
이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사 조합관리수수료수익 164 - 164 -
이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사 조합관리수수료수익 115 - 115 -
이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사 조합관리수수료수익 109 - 104 -
이큐파트너스그린사모투자합자회사 조합관리수수료수익 - - 196 -
하논사모투자합자회사 조합관리수수료수익 41 - 41 -
에트라제3의1호사모투자합자회사 조합관리수수료수익 17 - 16 -
페트라7의베타 사모투자합자회사 조합관리수수료수익 230 - 217 -
아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합 조합관리수수료수익 123 - 123 -
프라이싱사모투자합자회사 조합성과보수 - - 3 -
에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 조합관리수수료수익 233 - 253 -
한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 조합관리수수료수익 457 - 283 -
한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사 조합관리수수료수익 - - 79 -
한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합 조합관리수수료수익 8 - 1 -
한투에코그린사모투자합자회사 조합관리수수료수익 247 - - -
한국투자기앤디지털제1호사모투자합자회사 조합관리수수료수익 73 - - -
씨앤코어타임한국투자신기술투자조합 조합관리수수료수익 12 - - -
합 계 4,358 (2,911) 29,573 (5,234)

(3) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자와의 거래로 인한 주요 자산 및 부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 특수관계자명 거래내역

제 21(당)기 1분기

제 20(전)기
자산 부채 자산 부채
관계기업 ㈜카카오뱅크 보통예금 809 - 858 -
글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사 기타미수금 - - 680 -
미수금대손충당금 - - (680) -
한국밸류플래티넘플러스 일반사모투자신탁 종류2종 미수수익 - - 6 -
한국투자KINDEXESG액티브증권상장지수투자신탁(주식) 미수수익 22 - - -
한국투자KINDEX미국친환경그린테마INDXX증권상장지수투자신탁(주식) 미수수익 62 - - -
한국투자KINDEX친환경자동차밸류체인액티브증권상장지수투자신탁 미수수익 22 - - -
한국투자개발금융일반사모투자신탁1-1호(2종) 미수수익 3 - - -
한국투자개발프론티어블라인드일반사모투자신탁1호(2종) 미수수익 6 - - -
한국투자메자닌일반사모부동산투자신탁2호 미수수익 166 - - -
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁2호(2종) 미수수익 15 - - -
한국투자스마트리얼에셋일반사모투자신탁3호(2종) 미수수익 8 - - -
한국투자항공기일반사모특별자산투자신탁6호(채무증권) 미수수익 1 - - -
한국밸류커버드리스크 일반사모투자신탁 종류2종 미수수익 - - 3 -
한국밸류커버드리스크2호일반사모투자신탁2종 미수수익 3 - 3 -
한국밸류가치플러스중소알파일반사모투자신탁2호 미수수익 11 - - -
한국밸류쉴드일반사모투자신탁2종 미수수익 3 - - -
한투파트너스(상해)창업투자관리유한책임회사 미수금 220 - 220 -
한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호 미수수익 - - 782 -
네이버 한국투자 힘내라! 게임人 펀드 미수수익 14 - 70 -
한국투자 Venture 15-1호 투자조합 미수수익 29 - 137 -
한국투자 Venture 15-2호 투자조합 미수수익 15 - 79 -
한국투자 Venture 15-3호 투자조합 미수수익 13 - 62 -
한국투자 Venture 15-4호 투자조합 미수수익 20 - 93 -
한국투자 Venture 15-5호 투자조합 미수수익 18 - 81 -
한국투자 Ace 투자조합(17) 미수수익 65 - 302 -
한국투자 Beyond 투자조합(17) 미수수익 42 - 188 -
한국투자 Core 투자조합(17) 미수수익 38 - 169 -
한국투자 Essence 투자조합(17) 미수수익 36 - 166 -
한국투자 Future 투자조합(17) 미수수익 42 - 191 -
한국투자 Growth 투자조합(17) 미수수익 46 - 196 -
한국투자 High 투자조합(17) 미수수익 32 - 148 -
한국투자 Impact 투자조합(17) 미수수익 38 - 158 -
한국투자 Joint 투자조합(17) 미수수익 30 - 142 -
한국투자 Key 투자조합(17) 미수수익 37 - 154 -
한국투자-킹고 소부장육성 투자조합 미수수익 231 - 139 -
한국투자 ESG 뉴딜펀드 미수수익 471 - - -
한국투자크레디언 제일호 사모투자합자회사 미수수익 51 - 52 -
아이비케이케이아이피 성장디딤돌 제일호 사모투자합자회사 미수수익 380 - 277 -
한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사 미수수익 33 - 34 -
한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사 미수수익 34 - 34 -
이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사 미수수익 367 - 375 -
이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사 미수수익 109 - 106 -
하논사모투자합자회사 미수수익 41 - 42 -
에트라제3의1호사모투자합자회사 미수수익 17 - 17 -
페트라7의베타 사모투자합자회사 미수수익 230 - 230 -
아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합 미수수익 123 - 126 -
에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 미수수익 233 - 259 -
한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 미수수익 457 - 411 -
한투에코그린사모투자합자회사 미수수익 556 - - -
합 계 5,199 - 6,310 -

&cr;(4) 당분기와 전분기 중 연결실체의 주요 경영진에 대한 보상은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분

제 21(당)기 1분기

제 20(전)기 1분기
단기종업원급여 퇴직급여 합 계 단기종업원급여 퇴직급여 합 계
등기이사 17,073 2,445 19,518 3,773 455 4,228

상기 주요경영진은 회사 활동의 계획, 운영, 통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가진등기임원들로 구성되어 있습니다.

29. 금융상품의 범주별 장부금액

당분기말과 전기말 현재 각 금융자산과 금융부채의 범주별 장부금액은 다음과 같습니다.

<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 당기손익-&cr;공정가치측정&cr;금융상품 기타포괄손익-&cr;공정가치&cr;측정금융상품 상각후원가&cr;측정금융상품 당기손익-&cr;공정가치측정&cr;지정금융부채 합 계
금융자산
현금및예치금 - - 8,883,413 - 8,883,413
당기손익-공정가치측정금융자산 43,241,159 - - - 43,241,159
파생금융상품자산 1,506,765 - - - 1,506,765
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 - 4,299,710 - - 4,299,710
상각후원가측정금융자산 - - 22,679,296 - 22,679,296
합 계 44,747,924 4,299,710 31,562,709 - 80,610,343
금융부채
예수부채 - - 14,682,879 - 14,682,879
당기손익-공정가치측정금융부채 1,529,213 - - - 1,529,213
파생금융상품부채 2,753,417 - - - 2,753,417
당기손익-공정가치측정지정금융부채 - - - 10,440,100 10,440,100
차입부채 - - 39,099,427 - 39,099,427
기타금융부채 - - 7,879,535 - 7,879,535
합 계 4,282,630 - 61,661,841 10,440,100 76,384,571

<제 20(전)기>

(단위: 백만원)
구 분 당기손익-&cr;공정가치측정&cr;금융상품 기타포괄손익-&cr;공정가치&cr;측정금융상품 상각후원가&cr;측정금융상품 당기손익-&cr;공정가치측정&cr;지정금융부채 합 계
금융자산
현금및예치금 - - 8,601,713 - 8,601,713
당기손익-공정가치측정금융자산 43,655,829 - - - 43,655,829
파생금융상품자산 1,047,535 - - - 1,047,535
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 - 4,957,792 - - 4,957,792
상각후원가측정금융자산 - - 19,677,612 - 19,677,612
합 계 44,703,364 4,957,792 28,279,325 - 77,940,481
금융부채
예수부채 - - 14,768,410 - 14,768,410
당기손익-공정가치측정금융부채 1,403,635 - - - 1,403,635
파생금융상품부채 1,762,172 - - - 1,762,172
당기손익-공정가치측정지정금융부채 - - - 10,725,548 10,725,548
차입부채 - - 39,441,563 - 39,441,563
기타금융부채 - - 5,738,973 - 5,738,973
합 계 3,165,807 - 59,948,946 10,725,548 73,840,301

30. 금융상품의 공정가치

(1) 금융상품의 계정별 공정가치 &cr; 당분기말과 전기말 현재 금융상품의 계정별 공정가치는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
장부금액 공정가치 장부금액 공정가치
금융자산
현금및예치금(*) 8,883,413 8,883,413 8,601,713 8,601,713
당기손익-공정가치측정&cr; 금융자산 43,241,159 43,241,159 43,655,829 43,655,829
파생금융상품자산 1,506,765 1,506,765 1,047,535 1,047,535
기타포괄손익-공정가치&cr; 측정금융자산 4,299,710 4,299,710 4,957,792 4,957,792
상각후원가측정금융자산(*) 22,679,296 22,682,343 19,677,612 19,737,241
합 계 80,610,343 80,613,390 77,940,481 78,000,110
금융부채
예수부채(*) 14,682,879 14,682,879 14,768,410 14,768,410
당기손익-공정가치측정금융부채 1,529,213 1,529,213 1,403,635 1,403,635
파생금융상품부채 2,753,417 2,753,417 1,762,172 1,762,172
당기손익-공정가치측정지정&cr; 금융부채 10,440,100 10,440,100 10,725,548 10,725,548
차입부채 39,099,427 39,011,597 39,441,563 39,419,549
기타금융부채(*) 7,879,535 7,879,535 5,738,973 5,738,973
합 계 76,384,571 76,296,741 73,840,301 73,818,287

(*) 만기가 발행일로부터 1년 이내인 현금및예치금, 상각후원가측정기타금융자산, 예수부채 및 기타금융부채는 시장이자율변동으로 인한 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단되는 바, 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.

공정가치란 합리적인 판단력과 거래의사가 있는 독립된 당사자 사이의 거래에서 자산이 교환되거나 부채가 결제될 수 있는 금액을 말합니다. 연결실체는 매 보고기간말에 금융자산과 금융부채의 종류별 공정가치와 장부금액을 비교하는 형식으로 공시합니다. 금융상품 공정가치의 최선의 추정치는 활성시장에서 공시되는 가격입니다.&cr;

연결실체는 금융상품의 공정가치 평가에 사용한 평가기법이 적절하고 재무상태표에 기록된 공정가치가 합리적이라고 확신하지만, 다른 평가기법을 사용하거나 다른 가정을 이용한다면 재무상태표 상의 금융상품 공정가치가 변동될 수도 있습니다. 또한 공정가치를 측정함에 있어 다양한 평가기법이 사용되었고 여러 추정이 이루어졌기 때문에 다른 금융기관의 금융상품 공정가치 금액과 합리적으로 비교하는 것이 어려울 수 있습니다.

1) 금융상품의 공정가치 산출 시 사용한 평가기법 및 가정&cr;연결실체는 채권, 일부 비상장 주식 등의 공정가치를 외부평가기관을 통하여 제공받고 있으며, 외부평가기관이 금융상품별로 공정가치 결정시 사용하는 평가기법 및 가정 등은 다음과 같습니다. 또한, 이러한 평가기법에 중요한 변경은 없습니다.&cr; &cr;① 회사채 및 특수채 등 채권&cr;신용등급과 거래자료를 이용하는 축약모형을 이용하고 있으며, 축약모형 중에서도 Jarrow-Lando-Turnbull Model을 사용하여 산출된 Yield Curve로 미래현금흐름을 할인하여 공정가치를 산출합니다.&cr;&cr;② 수익증권&cr;운용자산의 공정가치를 적용한 운용사 고시 기준가로 평가합니다.&cr;&cr;③ 비상장주식 등 &cr;이익접근법, 시장접근법, 자산접근법 등에 따른 평가결과를 종합하여 주식가치를 산출하였습니다.

④ 파생금융상품(파생결합증권 포함) &cr;파생금융상품의 공정가치 평가방법은 다음과 같이 분류가능합니다. 활성거래시장에서 거래되는 파생금융상품의 경우 공시가격을 공정가치로 보며, 옵션, 이자율 또는 통화 스왑 등 비교적 단순한 파생상품의 경우, 공정가치를 시장에서 관측가능한 자료를 이용한 평가모형에 의한 평가액으로 측정합니다. 독립된 전문평가기관으로 부터 입수한 평가금액을 이용하는 경우 둘 이상 독립된 전문 평가기관으로 부터 입수한 평가금액의 평균값을 사용합니다. 보다 복잡한 파생상품의 공정가치는 시장에서 관측가능하지 않은 자료를 이용한 평가모형에 의한 평가액으로 산출하고 있으며, 이러한 평가모형은 정기적인 점검을 통하여 그 정확성을 검증합니다.&cr;

2) 활성시장의 공표가격 사용 여부

연결실체는 당기손익-공정가치 측정 유가증권의 주식, 국공채, ELW 등 파생상품의 일부는 활성시장에 공표된 가격을 직접 참조하여 공정가치를 결정하였습니다. 이외에 당기손익-공정가치측정 금융상품 및 기타포괄손익-공정가치측정 금융상품은 평가기법을 적용하여 산출한 공정가치로 측정하였습니다.&cr;

(2) 거래일손익조정&cr;연결실체가 관측 가능한 시장자료에 기초하지 않은 투입변수를 이용하여 금융상품의공정가치를 평가하는 경우, 동 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격이 다르다면 금융상품의 공정가치는 거래가격으로 인식합니다. 이 때 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격의 차이는 즉시 손익으로 인식하지 않고 금융상품의 거래기간 동안 이연하여 인식하며, 평가기법의 요소가 시장에서 관측가능하게 되는 경우 이연되고 있는 잔액을 즉시 손익으로 모두 인식합니다.&cr;&cr;이와 관련하여 당분기와 전분기에 이연되고 있는 총 차이금액 및 그 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분

제 21(당)기 1분기

제 20(전)기 1분기
(1) 기초 거래일손익조정액 93,211 58,274
(2) 당분기 신규 발생 거래일손익조정액 25,846 85,243
(3) 당기손익으로 인식한 거래일손익조정액 (20,062) (41,342)
(4) 분기말 거래일손익조정액((1)+(2)+(3)) 98,995 102,175

(3) 공정가치 서열체계&cr;공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 금융상품은 공정가치 서열체계에 따라 구분하며 정의된 수준들은 다음과 같습니다.

수준 1 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의 (조정되지 않은) 공시가격
수준 2 직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측가능한 자산이나 부채에 대한투입변수. 단 수준 1에 포함된 공시가격은 제외함
수준 3 관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수(관측가능하지 않은 투입변수)

1) 당분기말과 전기말 현재 공정가치로 측정되는 금융상품의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다.

<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 장부금액 수준분류
수준 1 수준 2 수준 3
금융자산
당기손익-공정가치측정&cr; 금융자산 43,241,159 7,057,468 31,025,529 5,158,162
파생금융상품자산 1,506,765 231,176 494,043 781,546
기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산 4,299,710 1,339,906 2,736,322 223,482
합 계 49,047,634 8,628,550 34,255,894 6,163,190
금융부채
당기손익-공정가치측정&cr; 금융부채 1,529,213 1,529,213 - -
파생금융상품부채 2,753,417 551,191 553,198 1,649,028
당기손익-공정가치측정지정&cr; 금융부채 10,440,100 87,342 2,799,699 7,553,059
합 계 14,722,730 2,167,746 3,352,897 9,202,087

<제 20(전)기>

(단위: 백만원)
구 분 장부금액 수준분류
수준 1 수준 2 수준 3
금융자산
당기손익-공정가치측정&cr; 금융자산 43,655,829 7,475,561 31,993,767 4,186,501
파생금융상품자산 1,047,535 235,527 361,396 450,612
기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산 4,957,792 1,771,718 2,961,174 224,900
합 계 49,661,156 9,482,806 35,316,337 4,862,013
금융부채
당기손익-공정가치측정&cr; 금융부채 1,403,635 1,403,635 - -
파생금융상품부채 1,762,172 434,212 325,514 1,002,446
당기손익-공정가치측정지정&cr; 금융부채 10,725,548 95,913 2,916,403 7,713,232
합 계 13,891,355 1,933,760 3,241,917 8,715,678

2) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가로 측정되는 자산과 부채 중에서 공정가치가 공시되는 자산과 부채의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다.&cr;<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 수준분류
수준1 수준2 수준3
금융자산(*)
상각후원가측정금융자산 - 76,334 13,131,543
금융부채(*)
차입부채(사채) - 7,641,231 -

(*) 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단하여, 장부금액을 공정가치로 공시한 항목은 제외되었습니다.&cr;&cr;<제 20(전)기>

(단위: 백만원)
구 분 수준분류
수준1 수준2 수준3
금융자산(*)
상각후원가측정금융자산 - 80,537 12,724,565
금융부채(*)
차입부채(사채) - 6,771,712 -

(*) 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단하여, 장부금액을 공정가치로 공시한 항목은 제외되었습니다.

(4) 가치평가기법 및 투입변수 &cr;연결실체는 공정가치 서열체계에서 수준 2와 수준 3으로 분류되는 반복적인 공정가치측정치, 비반복적인 공정가치측정치, 공시되는 공정가치에 대해 다음의 가치평가기법과 투입변수를 사용하고 있습니다.&cr;<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구분 공정가치 수준 가치평가기법 수준 3 투입변수
투입변수 종류 범위
<반복적인 공정가치측정치>
당기손익-공정가치측정&cr;금융상품 31,025,529 2 DCF모형, Monte Carlo Simulation모형,&cr;FDM모형 해당사항 없음
5,158,162 3 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형/&cr;DCF모형, Black-Derman-Toy(BDT)모형 주가지수변동성,&cr;금리스프레드,&cr;신용스프레드&cr;기초자산간-상관계수 변동성 1.00~100%/&cr;금리(신용)스프레드&cr;2.965~7.288%&cr;상관계수 -100~100%
파생금융상품자산 494,043 2 DCF모형, 내재선도금리산출법 해당사항 없음
781,546 3 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형,&cr;DCF모형 주가지수변동성,&cr;금리스프레드,&cr;신용스프레드, &cr;기초자산간-상관계수 변동성 1.00~100%/&cr;금리(신용)스프레드&cr;0.00~25.00%/&cr;상관계수 -100~100%
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 2,736,322 2 DCF모형, 자산부채모형, 이항모형 해당사항 없음
223,482 3 DCF 모형 할인율, 성장률 성장률 1%,&cr;할인율 11.04~12.40%
금융자산 합계 40,419,084 　
당기손익-공정가치측정지정금융부채 2,799,699 2 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형 해당사항 없음
7,553,059 3 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형 주가지수변동성,&cr;금리스프레드,&cr;신용스프레드, &cr;기초자산간-상관계수 변동성 1.00~100%/&cr;금리(신용)스프레드&cr;0.00~25.00%/&cr;상관계수 -100~100%
파생금융상품부채 553,198 2 DCF모형, 내재선도금리산출법 해당사항 없음
1,649,028 3 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형,&cr;DCF모형 주가지수변동성,&cr;금리스프레드,&cr;신용스프레드, &cr;기초자산간-상관계수 변동성 1.00~100%/&cr;금리(신용)스프레드&cr;0.00~25.00%/&cr;상관계수 -100~100%
금융부채 합계 12,554,984
<공시되는 공정가치>
상각후원가측정금융자산 76,334 2 DCF 모형 해당사항 없음
13,131,543 3 DCF 모형 할인율 할인율 0.21~8.71%
금융자산 합계 13,207,877
차입부채(사채) 7,641,231 2 DCF 모형 해당사항 없음

<제 20(전)기>

(단위: 백만원)
구분 공정가치 수준 가치평가기법 수준 3 투입변수
투입변수 종류 범위
<반복적인 공정가치측정치>
당기손익-공정가치측정&cr;금융상품 31,993,767 2 DCF모형, Monte Carlo Simulation모형,&cr;FDM모형 해당사항 없음
4,186,501 3 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형/&cr;DCF모형, Black-Derman-Toy(BDT)모형 주가지수변동성,&cr;금리스프레드,&cr;신용스프레드&cr;기초자산간-상관계수 변동성 1.00~100%/&cr;금리(신용)스프레드&cr;2.237~6.501%/&cr;상관계수 -100~100%
파생금융상품자산 361,396 2 DCF모형, 내재선도금리산출법 해당사항 없음
450,612 3 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형,&cr;DCF 모형 주가지수변동성,&cr;금리스프레드,&cr;신용스프레드, &cr;기초자산간-상관계수 변동성 1.00~100%/&cr;금리(신용)스프레드&cr;0.00~25.00%/&cr;상관계수 -100~100%
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 2,961,174 2 DCF모형, 자산부채모형, 이항모형 해당사항 없음
224,900 3 DCF 모형 할인율, 성장률 성장률 1%,&cr; 할인율 10.90~13.00%
금융자산 합계 40,178,350 　
당기손익-공정가치측정지정금융부채 2,916,403 2 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형 해당사항 없음
7,713,232 3 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형 주가지수변동성,&cr;금리스프레드,&cr;신용스프레드, &cr;기초자산간-상관계수 변동성 1.00~100%/&cr;금리(신용)스프레드&cr;0.00~25.00%/&cr;상관계수 -100~100%
파생금융상품부채 325,514 2 DCF모형, 내재선도금리산출법 해당사항 없음
1,002,446 3 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형,&cr;DCF 모형 주가지수변동성,&cr;금리스프레드,&cr;신용스프레드, &cr;기초자산간-상관계수 변동성 1.00~100%/&cr;금리(신용)스프레드&cr;0.00~25.00%/&cr;상관계수 -100~100%
금융부채 합계 11,957,595
<공시되는 공정가치>
상각후원가측정금융자산 80,537 2 DCF 모형 해당사항 없음
12,724,565 3 DCF 모형 할인율 할인율 0.69%~8.69%
금융자산 합계 12,805,102
차입부채(사채) 6,771,712 2 DCF 모형 해당사항 없음

(5) 수준 3으로 분류된 공정가치 측정치의 가치평가 과정 &cr;공정가치 측정은 자체 평가모형을 사용하는 방법과 외부 평가기관에 의뢰하여 계약별 단위당 가격을 받은 후 공정가치를 계산하는 방법을 병행하고 있습니다. &cr;&cr;자체평가모형은 운용부서의 모형 설계와 리스크관리부서의 모형의 적정성 검증을 통해 확정되며, 공정가치 평가를 위한 투입변수는 리스크관리시스템에서 산출하고 있습니다. 설계, 검증된 모형과 산출된 투입변수를 기초로 후선부서에서 모형에 따른 평가를 수행하고, 그 결과를 회계에 반영하고 있습니다. 회계에 반영된 평가결과를 리스크관리부서와 운용부서의 평가값과 비교하여 유의적인 차이유무를 검증하고 있습니다. &cr;&cr;외부평가기관을 통한 공정가치 산출은 둘 이상의 독립된 외부 민간 평가사에서 계약조건, 거래당사자의 신용등급등을 반영하여 산출한 계약단위당 가격을 제공받아 평균값을 적용하여 평가를 수행하고 있습니다.

(6) 수준3으로 분류된 반복적인 공정가치 측정치의 민감도 분석&cr;금융상품의 민감도 분석은 통계적 기법을 이용한 관측 불가능한 투입변수의 변동에따른 금융상품의 가치 변동에 기초하여 유리한 변동과 불리한 변동으로 구분하여 이루어집니다. 그리고 공정가치가 두 개 이상의 투입변수에 영향을 받는 경우에는 가장 유리하거나 또는 가장 불리한 금액을 바탕으로 산출됩니다.&cr;&cr;당분기말과 전기말 현재 각 금융상품별 투입변수의 변동에 따른 손익효과에 대한 민감도 분석 결과는 아래와 같습니다 . 당기손익-공정가치측정금융자산과 당기손익-공정가치측정지정금융부채 중 상호 위험헤지효과가 있는 종목 및 분석 결과가 유의적이지 않은 당기손익-공정가치측정금융자산은 제외하였습니다.&cr;<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 유리한 변동 불리한 변동
당기손익 자본 당기손익 자본
금융자산
파생상품자산(*1) 27,661 27,661 (27,661) (27,661)
당기손익-공정가치측정&cr; 금융자산(*2) 7,126 7,126 (7,095) (7,095)
기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산(*2) - 19,524 - (13,607)
합 계 34,787 54,311 (34,756) (48,363)
금융부채
파생상품부채(*1) 27,661 27,661 (27,661) (27,661)
당기손익-공정가치측정지정&cr; 금융부채 (*1) 301,484 301,484 (301,484) (301,484)
합 계 329,145 329,145 (329,145) (329,145)

(*1) 주요 관측불가능한 투입변수인 기초자산의 변동성을 10%만큼 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다.&cr;(*2) 주요 관측불가능한 투입변수인 성장률(-1~1%)과 할인율 (-1~1%)사이의 상관관계를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다.

<제 20(전)기>

(단위: 백만원)
구 분 유리한 변동 불리한 변동
당기손익 자본 당기손익 자본
금융자산
파생상품자산(*1) 14,925 14,925 (14,925) (14,925)
당기손익-공정가치측정&cr; 금융자산(*2) 12,107 12,107 (15,482) (15,482)
기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산(*2) - 19,542 - (13,617)
합 계 27,032 46,574 (30,407) (44,024)
금융부채
파생상품부채(*1) 14,925 14,925 (14,925) (14,925)
당기손익-공정가치측정지정&cr; 금융부채 (*1) 266,034 266,034 (266,034) (266,034)
합 계 280,959 280,959 (280,959) (280,959)

(*1) 주요 관측불가능한 투입변수인 기초자산의 변동성을 10%만큼 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다.&cr;(*2) 주요 관측불가능한 투입변수인 성장률(-1~1%)과 할인율 (-1~1%)사이의 상관관계를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다.

31. 영업부문별 공시

(1) 부문별 보고 현황 및 영업부문&cr;1) 보고부문이 수익을 창출하는 제품과 용역의 유형&cr;부문별 정보는 연결실체의 사업별부문에 관한 정보를 나타냅니다. 사업부문의 주요 구분은 최고 영업의사결정자에게 보고되는 내부보고자료와 동일한 방식으로 보고하고 있습니다. 보고기간말 현재 연결실체는 증권업, 운용업, 투자업, 저축은행업, 여신전문업, 기타 6가지의 영업부문으로 구성되어 있습니다. 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며, 이를 기초로 주요 부문별 정보를 공시합니다.&cr;&cr;2) 영업부문의 당기손익&cr;영업부문들의 회계정책은 유의적인 회계정책의 요약에 기술된 회계정책과 동일합니다. 연결실체는 자원의 배분을 위한 의사결정과 성과평가 목적으로 영업부문별 성과를 모니터 하고 있으며, 각 영업부문의 성과는 재무제표의 영업손익과는 달리 측정되는 영업손익에 기초하여 평가됩니다. 연결실체 전체의 법인세는 전사차원에서 관리되며 영업부문에 배분되지 아니합니다.&cr;&cr;3) 경영진이 보고부문을 식별하기 위해 사용하는 요소 &cr; 연결실체의 영업부문은 서비스의 종류에 따른 차이로 인해 발생하는 위험과 효익에 근거하여 분류하고 있습니다. 연결실체의 영업부문은 제공되는 서비스의 성격에 따라서 독립적으로 운영되어지고 있으며 이는 전략적 영업부문을 의미합니다 .

(2) 사업부문별 정보&cr;당분기와 전분기 중 연결실체의 영업부문별 정보는 다음과 같습니다.&cr;<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 증권 운용업 투자업 저축은행업 여신전문업 기타 연결조정 합 계
부문총수익 5,836,110 55,078 40,132 138,360 86,822 526,626 (475,985) 6,207,143
부문세전당기손익 333,228 15,071 5,966 12,884 49,824 423,839 (445,240) 395,572
부문세전당기손익에는 다음의 금액이 포함되어 있습니다.
외부고객으로부터의 총수익 5,811,581 55,064 26,453 138,515 86,851 88,679 - 6,207,143
부문간 총수익 24,529 14 13,679 (155) (29) 437,947 (475,985) -
이자수익 309,764 118 216 106,877 66,367 4,252 (2,206) 485,388
이자비용 (133,635) (101) (751) (31,669) (24,662) (9,952) 1,526 (199,244)
순수수료수익 289,506 33,423 11,794 6,560 17,863 6,560 (7,005) 358,701
순금융자산(부채)&cr;평가 및 처분손익 5,034 1,343 (5,385) 12,387 (48) (54,028) 79,624 38,927
관계기업투자손익 62,303 (3,477) 5,444 - - - (6,199) 58,071
감가상각비와 상각비 (15,572) (1,013) (538) (1,410) (356) (1,017) 145 (19,761)

&cr;<제 20(전)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 증권 운용업 투자업 저축은행업 여신전문업 기타 연결조정 합 계
부문총수익 4,769,816 13,638 68,333 98,781 59,642 334,991 (377,190) 4,968,011
부문세전당기손익 478,213 (651) 23,223 26,960 32,487 308,567 (317,422) 551,377
부문세전당기손익에는 다음의 금액이 포함되어 있습니다.
외부고객으로부터의 총수익 4,468,933 (32,244) 64,590 90,282 43,636 332,814 - 4,968,011
부문간 총수익 300,883 45,882 3,743 8,499 16,006 2,177 (377,190) -
이자수익 267,503 2,033 190 76,970 50,680 3,148 (3,128) 397,396
이자비용 (66,343) (52) (772) (19,518) (21,606) (9,793) 1,785 (116,299)
순수수료수익 371,048 1,486 26,937 878 7,924 2,571 (481) 410,363
순금융자산(부채)&cr;평가 및 처분손익 98,363 (1,229) 831 11,653 349 (30,728) 36,440 115,679
관계기업투자손익 49,071 - 13,008 - - - (527) 61,552
감가상각비와 상각비 (14,630) (271) (487) (1,143) (312) (902) 142 (17,603)

4. 재무제표
요 약 분 기 재 무 상 태 표
제 21(당)기 1분기 2022년 03월 31일 현재
제 20(전)기 2021년 12월 31일 현재
한국투자금융지주 주식회사 (단위 : 원)
과 목 주 석 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
자 산
I. 현금및예치금 4, 17, 18 15,019,417 17,095,576
II. 당기손익-공정가치측정금융자산 5, 17, 18, 19 420,147,680,249 183,022,826,711
III. 종속기업및관계기업투자 6 6,506,180,994,356 6,506,180,994,356
IV. 상각후원가측정금융자산 7, 17, 18, 19 717,510,600,856 218,910,390,674
V. 유형자산 1,486,376,771 1,167,773,949
V I. 무형자산 6,574,223,893 3,766,434,591
VII. 기타비금융자산 7, 18, 19 360,631,814,642 301,286,914,911
자 산 총 계 8,012,546,710,184 7,214,352,430,768
부 채
I. 당기손익-공정가치측정금융부채 5, 18, 19 2,799,990,563 2,110,858,665
II. 차입부채 8, 18, 19 2,246,662,430,304 1,936,305,565,720
III. 확정급여부채 3,865,842,745 3,828,623,070
IV. 충당부채 16, 19 3,268,796,656 3,537,734,356
V. 당기법인세부채 358,192,541,542 299,029,456,538
VI. 기타금융부채 9, 18 371,589,285,926 6,025,822,136
VII. 기타비금융부채 10 3,612,932,528 1,061,353,203
부 채 총 계 2,989,991,820,264 2,251,899,413,688
자 본
I. 자본금 307,921,215,000 307,921,215,000
II. 자본잉여금 844,840,004,680 844,840,004,680
III. 자본조정 (50,144,076,404) (50,144,076,404)
IV. 기타포괄손익누계액 (707,648,102) (728,355,166)
V. 이익잉여금 3,920,645,394,746 3,860,564,228,970
자 본 총 계 5,022,554,889,920 4,962,453,017,080
부 채 및 자 본 총 계 8,012,546,710,184 7,214,352,430,768
"첨부된 주석은 본 재무제표의 일부입니다."
요 약 분 기 포 괄 손 익 계 산 서
제 21(당)기 1분기 2022년 01월 01일부터 2022년 03월 31일까지
제 20(전)기 1분기 2021년 01월 01일부터 2021년 03월 31일까지
한국투자금융지주 주식회사 (단위 : 원)
과 목 주 석 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기 1분기
I. 영업수익 454,962,494,936 332,723,362,864
1. 이자수익 12, 18, 19 2,362,274,529 3,073,703,180
(1) 상각후원가측정금융자산관련 이자수익 1,161,581,100 1,772,894,961
(2) 당기손익-공정가치측정금유자산관련 이자수익 1,200,693,429 1,300,808,219
2. 배당금수익 19 450,090,752,000 324,062,003,080
3. 수수료수익 13, 19 356,821,866 386,194,879
4. 금융상품평가및처분이익 18, 19 916,223,227 673,958,194
5. 외환거래이익 19 1,235,484,886 4,526,757,573
6. 기타영업수익 938,428 745,958
II. 영업비용 (35,466,186,298) (23,270,859,915)
1. 이자비용 12, 18, 19 (9,945,441,357) (9,784,761,553)
2. 금융상품평가및처분손실 18, 19 (5,037,483,510) (5,581,605,674)
3. 신용손실충당금전입액 18, 19 (330,447,220) (594,282,549)
4. 판매비와관리비 14, 19 (20,152,814,211) (7,310,210,139)
III. 영업이익 419,496,308,638 309,452,502,949
IV. 영업외수익 74,960,010 575,585
V. 영업외비용 (2,026,363) (1,172,910)
VI. 법인세비용차감전순이익 419,569,242,285 309,451,905,624
VII. 법인세비용 - -
VIII. 분기순이익 419,569,242,285 309,451,905,624
IX. 기타포괄손익 20,707,064 12,979,456
1. 후속적으로 당기손익으로 재분류 될 수 없는 항목 20,707,064 12,979,456
(1) 확정급여부채 재측정 요소 20,707,064 12,979,456
X. 분기총포괄이익 419,589,949,349 309,464,885,080
XI. 주당이익 15
1. 기본 및 희석 주당이익
(1) 보통주 7,183 5,298
(2) 1종 종류주식 7,199 5,313
"첨부된 주석은 본 재무제표의 일부입니다."
요 약 분 기 자 본 변 동 표
제 21(당)기 1분기 2022년 01월 01일부터 2022년 03월 31일까지
제 20(전)기 1분 기 2021년 01월 01일부터 2021년 03월 31일까지
한국투자금융지주 주식회사 (단위 : 원)
과 목 자 본 금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익&cr;누계액 이익잉여금 총 계
I. 2021.1.1(전기초) 307,921,215,000 844,840,004,680 (50,144,076,404) (739,164,565) 3,758,429,584,806 4,860,307,563,517
총포괄손익 : 　 　 　 　 　 　
1. 분기순이익 - - - - 309,451,905,624 309,451,905,624
2. 확정급여부채 재측정요소 - - - 12,979,456 - 12,979,456
소 계 - - - 12,979,456 309,451,905,624 309,464,885,080
소유주와의 거래 등 :
1. 배당금의 지급 - - - - (175,538,270,819) (175,538,270,819)
II. 2021.3.31(전분기말) 307,921,215,000 844,840,004,680 (50,144,076,404) (726,185,109) 3,892,343,219,611 4,994,234,177,778
III. 2022.1.1(당기초) 307,921,215,000 844,840,004,680 (50,144,076,404) (728,355,166) 3,860,564,228,970 4,962,453,017,080
총포괄손익 :
1. 분기순이익 - - - - 419,569,242,285 419,569,242,285
2. 확정급여부채 재측정요소 - - - 20,707,064 - 20,707,064
소 계 - - - 20,707,064 419,569,242,285 419,589,949,349
소유주와의 거래 등 :
1. 배당금의 지급 - - - - (359,488,076,509) (359,488,076,509)
IV. 2022.3.31(당분기말) 307,921,215,000 844,840,004,680 (50,144,076,404) (707,648,102) 3,920,645,394,746 5,022,554,889,920
"첨부된 주석은 본 재무제표의 일부입니다."
요 약 분 기 현 금 흐 름 표
제 21(당)기 1분기 2022년 1월 1일부터 2022년 3월 31일까지
제 20(전)기 1분기 2021년 1월 1일부터 2021년 3월 31일까지
한국투자금융지주 주식회사 (단위 : 원)
과 목 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기 1분기
I. 영업활동으로 인한 현금흐름 (260,088,626,577) (48,640,028,807)
1. 분기순이익 419,569,242,285 309,451,905,624
2. 손익조정사항 (438,013,841,867) (315,327,492,798)
3. 영업활동으로 인한 자산 부채의 변동 (231,425,244,593) (49,527,892,323)
4. 이자수취 299,543 16,157,794,521
5. 이자지급 (10,150,158,475) (9,316,408,181)
6. 법인세환급 (68,923,470) (77,935,650)
II. 투자활동으로 인한 현금흐름 (49,736,003,046) 18,813,384,200
1. 상각 후원가측정금융자산의 감소 - 20,055,207,500
2. 상각 후원가측정금융자산의 증가 (48,097,619,046) -
3. 유형자산의 취득 (15,100,000) (1,138,646,000)
4. 무형자산의 취득 (3,511,075,774) -
5. 무형자산의 처분 546,110,774 36,000,000
6. 보증금의 증가 (8,319,000) (139,177,300)
7. 보증금의 감소 1,350,000,000 -
III. 재무활동으로 인한 현금흐름 309,822,553,464 29,825,280,532
1. 차입금의 증가 760,000,000,000 480,000,000,000
2. 차입금의 감소 (450,000,000,000) (250,000,000,000)
3. 사채의 상환 - (200,000,000,000)
4. 리스부채의 감소 (177,446,536) (174,719,468)
IV. 현금및현금성자산 증감 (I + II + III) (2,076,159) (1,364,075)
V. 기초 현금및현금성자산 13,095,576 12,835,819
VI. 분기말 현금및현금성자산 11,019,417 11,471,744
"첨부된 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

5. 재무제표 주석

제 21(당)기 1분기 2022년 03월 31일 현재
제 20(전)기 1분기 2021년 03월 31일 현재
한국투자금융지주 주식회사

&cr;1. 회사의 개요

한국투자금융지주 (이하 "당사")는 동원그룹 내의 금융업을 영위하는 회사의 지배 및 통합적 경영관리 등을 목적으로 금융지주회사법에 따라 2002년 12월 30일에 설립예비인가를 받은 뒤 동원산업㈜로부터 기업분할(인적분할)을 통하여 2003년 1월 11일에 동원파이낸스㈜로 설립되었습니다. 설립 이후 유상증자 및 무상증자를 거쳐 2003년 5월 31일에 금융지주회사 설립인가를 받아 동원금융지주 주식회사로 상호변경하였으며, 2003년 7월 21일에 한국거래소가 개설한 유가증권시장에 상장되었습니다. 당사는 2005년 3월 31일에 한국투자증권㈜를 인수하여 2005년 5월 20일에 한국투자금융 지주 주식회사로 상호를 변경하였습니다.

한편, 당사와 자회사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 독립경영인정기준 (동법 시행령 제3조의2 제1항 제2호)을 충족하여 2004년 12월 13일자로 기업집단 동원으로부터 계열분리되었습니다.

2. 재무제표 작성기준&cr; (1) 회계기준의 적용&cr;당사의 분기재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약중간재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석은 직전 연차보고기간말 후 발생한 당사의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다. &cr;&cr; 당사의 재무제표는 기업회계기준서 제1027호 '별도재무제표'에 따른 별도재무제표로서 지배기업, 관계기업의 투자자 또는 공동지배기업의 참여자가 투자자산을 피투자자의 보고된 성과와 순자산에 근거하지 않고 직접적인 지분 투자에 근거한 회계처리로 표시한 재무제표입니다.&cr; &cr; (2) 추정과 판단&cr;한국채택국제회계기준은 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제 결과는 다를 수 있습니다.&cr;&cr;분기재무제표에서 사용된 당사의 회계정책 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은2021년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다.

&cr;한편, 당분기 중 COVID-19의 확산은 국내외 경제에 중대한 영향을 미치고 있으며, 이로 인해 당사의 재무상태와 재무성과에도 부정적인 영향이 발생 할 수 있습니다. 요약분기재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 COVID-19에 따른 불확실성의 변동에 따라 조정될 수 있으며, COVID-19로 인하여 당사의 사업, 재무상태 및 재무성과 등에 미칠 궁극적인 영향은 현재 요약분기재무제표에 반영된 추정치와 다를 수 있습니다.

3. 유의적인 회계정책&cr; 이번 분기재무제표에 적용된 회계정책은 직전 연차재무제표에 적용한 회계정책과 동일합니다. 2022년 1월 1일부터 시행되는 새로운 회계기준이 있으나, 그 기준들은 당사의 재무제표에 중요한 영향을 미치지 않습니다.

&cr;4. 현금및예치금

당분기말과 전기말 현재 현금및예치금의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 금융기관명 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
현금및현금성자산
보통예금 중소기업은행 11 13
예치금
당좌개설보증금(*) ㈜신한은행 외 4 4
합 계 15 17

(*) 당좌개설보증금은 당좌거래와 관련하여 사용이 제한되어 있습니다.

5. 당기손익-공정가치측정 금융자산(부채)&cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 (부채)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
당기손익-공정가치측정 금융자산
집합투자증권 251,251 9,903
상환우선주 168,897 173,120
합 계 420,148 183,023
당기손익-공정가치측정 금융부채
파생금융상품부채 2,800 2,111

(2) 상환우선주&cr; 당분기말과 전기말 현재 상환우선주의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
대출처 대여일 만기일 연이자율(%) 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
한국투자파트너스㈜ 2012-06-28 2022-06-28 4.05 65,327 65,758
2016-08-22 2026-08-22 2.04 41,205 42,639
㈜한국투자저축은행 2017-04-28 2027-04-28 2.20 56,372 58,856
KIARA CAPITAL II PTE. LTD. 2013-10-16 - 13.30 5,993 5,867
합 계 168,897 173,120

(3) 파생금융상품자산(부채)&cr;당사 는 종속회사에 대한 외화대여금에서 발생하는 환율변동에 따른 리스크를 회피하기 위하여 파생금융상품을 거래하고 있습니다. 당분기말과 전기말 현재 위험회피회계 적용을 위하여 위험회피수단으로 지정한 파생상품 계약은 없습니다.&cr;

당분기말과 전기말 현재 파생금융상품 자산 및 부채는 다음과 같습니다.

<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 미결제계약금액 파생금융상품자산(부채) 거래목적
통화선도 33,543 (2,800) 헤지목적

&cr;<제 20(전)기>

(단위: 백만원)
구 분 미결제계약금액 파생금융상품자산(부채) 거래목적
통화선도 33,543 (2,111) 헤지목적

6. 종속기업및관계기업투자 &cr; ( 1) 당분기말과 전기말 현재 종속기업 및 관계기업에 대한 투자 현황은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
회사명 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기 업 종 소재국
지분율(%) 장부금액 지분율(%) 장부금액
<종속기업>
한국투자증권㈜ 100.00 5,411,711 100.00 5,411,711 금융투자업 대한민국
한국투자파트너스㈜ 100.00 124,841 100.00 124,841 창업투자업 대한민국
㈜한국투자저축은행 100.00 277,987 100.00 277,987 저축은행업 대한민국
한국투자캐피탈㈜ 100.00 335,925 100.00 335,925 여신금융업 대한민국
한국투자프라이빗에쿼티㈜ 100.00 55,823 100.00 55,823 집합투자업 대한민국
한국투자부동산신탁㈜ 82.55 165,100 82.55 165,100 부동산신탁업 대한민국
한국투자액셀러레이터㈜ 100.00 20,000 100.00 20,000 창업투자업 대한민국
KIARA ADVISORS PTE. LTD. 100.00 127 100.00 127 금융투자업 싱가포르
KIARA CAPITAL Ⅱ PTE. LTD. 100.00 - 100.00 - 금융투자업 싱가포르
소 계 　 6,391,514 　 6,391,514
<관계기업>
카카오뱅크㈜ 4.00 114,667 4.01 114,667 은행업 대한민국
합 계 6,506,181 　 6,506,181

&cr;(2) 당분기말과 전기말 현재 종속기업 및 관계기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다. &cr; <제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
회사명 자산총액 부채총액 영업수익 분기순손익 총포괄손익
<종속기업>
한국투자증권㈜(*) 69,693,931 62,654,537 5,828,834 274,541 341,671
한국투자파트너스㈜(*) 798,601 363,618 24,637 2,768 3,394
㈜한국투자저축은행(*) 6,959,421 6,350,806 138,226 10,380 8,495
한국투자캐피탈㈜(*) 5,425,963 4,738,932 87,308 37,027 37,027
한국투자프라이빗에쿼티㈜ 120,460 58,978 2,431 1,183 1,545
한국투자부동산신탁㈜ 199,414 7,510 7,731 3,911 3,911
한국투자액셀러레이터㈜ 24,637 5,244 6 (314) (314)
KIARA ADVISORS PTE. LTD. 26,935 1,386 1,313 1,341 1,853
KIARA CAPITAL Ⅱ PTE. LTD. 5,895 128,524 3 (27) (2,589)
<관계기업>
카카오뱅크㈜ 39,205,124 33,652,509 338,439 66,800 27,485

(*) 연결재무제표 기준입니다.

<제 20(전)기>

(단위: 백만원)
회사명 자산총액 부채총액 영업수익(*) 분기순손익(*) 총포괄손익(*)
<종속기업>
한국투자증권㈜(*) 68,401,828 61,254,015 4,666,401 350,562 404,670
한국투자파트너스㈜(*) 772,870 341,281 33,225 16,288 16,288
㈜한국투자저축은행(*) 6,410,569 5,810,448 98,418 20,234 20,234
한국투자캐피탈㈜(*) 4,910,340 4,260,336 59,933 24,326 24,326
한국투자프라이빗에퀴티㈜ 105,877 45,941 1,743 458 1,103
한국투자부동산신탁㈜ 196,006 8,014 2,314 (885) (885)
한국투자액셀러레이터㈜ 20,000 293 - - -
KIARA ADVISORS PTE. LTD. 5,795 125,834 1,225 146 861
KIARA CAPITALⅡ PTE. LTD. 26,430 2,735 3 (28) (4,631)
<관계기업>
카카오뱅크㈜ 36,040,068 30,518,698 224,910 46,656 38,358

(*) 연결재무제표 기준이며, 영업수익, 분기순손익 및 총포괄손익은 1분기 금액입니다.

&cr;

7. 상각 후원가측정금융자산&cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
상각후원가측정 대출채권 249,422 200,565
상각후원가측정 기타금융자산 468,089 18,345
합 계 717,511 218,910

&cr;(2) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정대출채권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
대출처 연이자율(%) 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
대여금
한국투자파트너스㈜ 1.49 ~ 1.81 150,000 130,000
한국투자프라이빗에쿼티㈜ 1.56 ~ 1.81 50,000 35,000
한국투자신탁운용㈜ 1.80 ~ 1.82 13,000 -
KIS Vietnam Securities 4.60 36,324 35,565
주택구입자금(임직원) 98 -
합 계 249,422 200,565

&cr;(3) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정기타금융자산의 내역은 다음과 같습니다

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
미수금 128 128
미수수익 482,408 30,992
보증금 1,494 2,836
기타 1 1
신용손실충당금 (15,942) (15,612)
합 계 468,089 18,345

8. 차입부채&cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
차입금 760,000 450,000
사채 1,490,000 1,490,000
사채할인발행차금 (3,338) (3,694)
합 계 2,246,662 1,936,306

&cr; (2) 당분기말과 전기말 현재 차입금의 내역은 다음과 같습니다.

<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

과목

 연이자율(%) 금액

CP차입금

 1.84 ~ 2.14 760,000

&cr;<제 20(전)기>

(단위: 백만원)

과목

 연이자율(%) 금액

CP차입금

 1.73 ~ 2.28 450,000

(3) 당분기말과 전기말 현재 사채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
과 목 발행일 만기일 연이자율(%) 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
제27-1회차 무보증사채 2019-10-16 2022-10-14 1.658 110,000 110,000
제27-2회차 무보증사채 2019-10-16 2024-10-16 1.867 130,000 130,000
제28-1회차 무보증사채 2020-02-25 2023-02-24 1.536 140,000 140,000
제28-2회차 무보증사채 2020-02-25 2025-02-25 1.674 130,000 130,000
제28-3회차 무보증사채 2020-02-25 2027-02-25 1.905 80,000 80,000
제29-1회차 무보증사채 2020-09-22 2023-09-22 1.548 130,000 130,000
제29-2회차 무보증사채 2020-09-22 2025-09-22 1.784 80,000 80,000
제29-3회차 무보증사채 2020-09-22 2027-09-22 2.049 40,000 40,000
제30-1회차 무보증사채 2020-12-07 2023-12-07 1.388 110,000 110,000
제30-2회차 무보증사채 2020-12-07 2025-12-05 1.769 90,000 90,000
제31-1회차 무보증사채 2021-04-27 2024-04-26 1.543 150,000 150,000
제31-2회차 무보증사채 2021-04-27 2026-04-27 1.993 40,000 40,000
제32-1회차 무보증사채 2021-09-09 2024-09-09 1.924 160,000 160,000
제32-2회차 무보증사채 2021-09-09 2026-09-09 2.187 100,000 100,000
소 계 1,490,000 1,490,000
차감 : 사채할인발행차금 (3,338) (3,694)
합 계 1,486,662 1,486,306

9. 기타금융부채

당분기말과 전기말 현재 기타금융부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
미지급배당금 359,611 123
미지급금 34 96
미지급비용 11,364 5,575
리스부채 580 232
합 계 371,589 6,026

&cr;10. 기타비금융부채

당분기말과 전기말 현재 기타비금융부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
미지급금 1 -
미지급비용 318 463
예수금 3,294 598
합 계 3,613 1,061

11. 대손준비금 &cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 대손준비금 잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
대손준비금 기 적립액 8,446 7,894
대손준비금 적립 예정금액 2,918 552
대손준비금 잔액 11,364 8,446

&cr;(2) 당분기와 전분기 중 대손준비금 전입액 및 대손준비금 반영 후 조정이익 등은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기 1분기
분기순이익 419,569 309,452
대손준비금 전입 예정금액 (2,918) (2,388)
대손준비금 반영 후 조정이익(*) 416,651 307,064
대손준비금 반영 후 보통주당 조정이익(*) 7,133원 5,257원
대손준비금 반영 후 1종 종류주당 조정이익(*) 7,149원 5,272원

(*) 상기 대손준비금 반영 후 조정이익은 한국채택국제회계기준에 의한 수치는 아니며, 법인세효과 고려전의 대손준비금 전입액을 분기순이익에 반영하였을 경우를 가정하여 산출된 정보입 니다. &cr;

12. 순이자손익 &cr; 당분기와 전분기 중 이자수익 및 이자비용, 순이자손익은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기 1분기
이자수익
당기손익-공정가치측정금융자산 1,200 1,301
상각후원가측정금융자산 1,162 1,773
소계 2,362 3,074
이자비용
차입부채 (9,942) (9,782)
리스부채 (3) (2)
소계 (9,945) (9,784)
순이자손익 (7,583) (6,710)

13. 수수료수익&cr; 당분기와 전분기 중 수수료수익은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기 1분기
지급보증 수수료수익 357 386

14. 판매비와관리비&cr; 당분기와 전분기 중 판매비와관리비의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기 1분기
급여 18,215 5,485
퇴직급여 276 264
복리후생비 363 291
전산운용비 107 120
임차료 116 111
지급수수료 134 88
접대비 159 116
감가상각비 250 202
연수비 16 19
무형자산상각비 231 222
세금과공과금 129 139
여비교통비 1 -
통신비 18 18
행사비 6 1
소모품비 15 96
도서신문비 4 1
인쇄비 38 39
수선비 6 21
차량유지비 33 20
보험료 15 8
잡비 21 49
합 계 20,153 7,310

15. 주 당이익 &cr; (1) 당분기와 전분기 중 기본주당이익의 산출내역은 다음과 같습니다.

(단위: 주, 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기 1분기
포괄손익계산서상 분기순이익 419,569 309,452
주식종류별 귀속되는 분기순이익 　 　
보통주 378,837 279,390
1종 종류주식 40,732 30,062
가중평균유통보통주식수 　 　
보통주 52,738,513 52,738,513
1종 종류주식 5,658,251 5,658,251
기본주당손익(단위 : 원) 　 　
보통주 7,183 5,298
1종 종류주식 7,199 5,313

&cr; (2) 당분기와 전분기 중 희석주당이익은 기본주당이익과 동일합니다.

16. 우발상황 및 주요 약정사항 &cr; 당 분기말 및 전기말 현재 당사가 종속기업 등에게 제공하고 있는 지급보증은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
제공받는 자 보증대상 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
약정한도 실행금액 약정한도 실행금액
한국투자캐피탈㈜ 회사채 및 CP 2,100,000 2,040,000 2,000,000 2,000,000

당사는 제공한 지급보증과 관련하여 당분기말과 전기말 현재 각각 3,269백만원과 3,538백만원을 충당부채로 인식하였습니다.&cr;

17. 금융상품의 공정가치

(1) 금융상품의 계정별 공정가치 &cr;당분기말과 전기말 현재 금융자산과 금융부채의 계정분류별 공정가치 내역은 다음과같습니다 .

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
장부금액 공정가치 장부금액 공정가치
금융자산
현금및예치금 15 15 17 17
당기손익-공정가치측정금융자산 420,148 420,148 183,023 183,023
상각후원가측정금융자산 717,510 717,510 218,910 218,910
합 계 1,137,673 1,137,673 401,950 401,950
금융부채
당기손익-공정가치측정금융부채 2,800 2,800 2,111 2,111
차입부채 2,246,662 2,201,496 1,936,306 1,916,846
기타금융부채 371,589 371,589 6,026 6,026
합 계 2,621,051 2,575,885 1,944,443 1,924,983

(2) 공정가치 서열체계&cr;공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 금융상품은 공정가치 서열체계에 따라 구분하며 정의된 수준들은 다음과 같습니다.

수준 1 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의(조정되지 않은) 공시가격
수준 2 직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측가능한,자산이나 부채에 대한 투입변수. 단 수준 1에 포함된 공시가격은 제외함
수준 3 관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수(관측가능하지 않은 투입변수)

&cr;1) 당분기말과 전기말 현재 공정가치로 측정되는 금융상품의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다.

<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 수준분류
수준1 수준2 수준3
금융자산
당기손익-공정가치측정금융자산 - 251,251 168,897
금융부채
당기손익-공정가치측정금융부채 - 2,800 -

<제 20(전)기>

(단위: 백만원)
구 분 수준분류
수준1 수준2 수준3
금융자산
당기손익-공정가치측정금융자산 - 9,903 173,120
금융부채
당기손익-공정가치측정금융부채 - 2,111 -

2) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가로 측정되는 자산과 부채 중 공정가치를 공시하는 자산과 부채의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다. &cr;<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 수준분류
수준1 수준2 수준3
금융부채(*)
차입부채(사채) - 1,441,496 -

(*) 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단하여, 장부금액을 공정가치로 공시한 항목은 제외되었습니다.&cr;

<제 20(전)기>

(단위: 백만원)
구 분 수준분류
수준1 수준2 수준3
금융부채(*)
차입부채(사채) - 1,466,846 -

(*) 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단하여, 장부금액을 공정가치로 공시한 항목은 제외되었습니다.&cr;

(3) 가치평가기법 및 투입변수 &cr; 당사는 공정가치 서열체계에서 수준 2와 수준 3으로 분류되는 공정가치에 대해 다음의 가치평가기법과 투입변수를 사용하고 있습니다. &cr; <제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 공정가치 수 준 가치평가기법 투입변수
<반복적인 공정가치 측정치>
당기손익-공정가치측정금융자산 251,251 2 DCF 모형 할인율
168,897 3 DCF 모형 할인율
당기손익-공정가치측정금융부채 2,800 2 DCF 모형 환율, 할인율
<공시되는 공정가치>
차입부채(사채) 1,441,496 2 DCF 모형 할인율

<제 20(전)기>

(단위: 백만원)
구 분 공정가치 수 준 가치평가기법 투입변수
<반복적인 공정가치 측정치>
당기손익-공정가치측정금융자산 9,903 2 DCF 모형 할인율
173,120 3 DCF 모형 할인율
당기손익-공정가치측정금융부채 2,111 2 DCF 모형 환율, 할인율
<공시되는 공정가치>
차입부채(사채) 1,466,846 2 DCF 모형 할인율

18. 범주별 금융상품&cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 금융상품 범주별 장부금액은 다음과 같습니다.&cr; <제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 당기손익&cr;-공정가치측정&cr;금융자산 상각후원가&cr;측정금융자산 당기손익&cr;-공정가치측정&cr;금융부채 상각후원가&cr;측정금융부채 합 계
금융자산
현금및예치금 - 15 - - 15
당기손익-공정가치측정금융자산 420,148 - - - 420,148
상각후원가측정금융자산 - 717,510 - - 717,510
합 계 420,148 717,525 - - 1,137,673
금융부채
당기손익-공정가치측정금융부채 - - 2,800 - 2,800
차입부채 - - - 2,246,662 2,246,662
기타금융부채 - - - 371,589 371,589
합 계 - - 2,800 2,618,251 2,621,051

&cr; <제 20(전)기>

(단위: 백만원)
구 분 당기손익&cr;-공정가치측정&cr;금융자산 상각후원가&cr;측정금융자산 당기손익&cr;-공정가치측정&cr;금융부채 상각후원가&cr;측정금융부채 합 계
금융자산
현금및예치금 - 17 - - 17
당기손익-공정가치측정금융자산 183,023 - - - 183,023
상각후원가측정금융자산 - 218,910 - - 218,910
합 계 183,023 218,927 - - 401,950
금융부채
당기손익-공정가치측정금융부채 - - 2,111 - 2,111
차입부채 - - - 1,936,306 1,936,306
기타금융부채 - - - 6,026 6,026
합 계 - - 2,111 1,942,332 1,944,443

(2) 당분기와 전분기 중 금융상품 범주별 순손익은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기 1분기
당기손익-공정가치측정금융자산
기타 이자수익 1,200 1,301
평가손실 (4,935) (5,022)
거래이익 814 114
외화환산이익 456 819
소 계 (2,465) (2,788)
상각후원가측정금융자산
유효이자율법으로 인식하는 이자수익 1,162 1,773
외화환산이익 779 3,708
신용손실충당금전입 (330) (594)
소 계 1,611 4,887
차입부채
이자비용 (9,942) (9,782)
당기손익-공정가치측정금융부채
평가손실 (689) (3,617)
기타금융부채
이자비용 (3) (2)
합 계 (11,488) (11,302)

19 . 특수관계자 거래 &cr; (1) 당분기말 현재 당사의 종속기업은 다음과 같 습 니다.

투자기업 피투자기업
한국투자금융지주㈜ 한국투자증권㈜
한국투자파트너스㈜
㈜한국투자저축은행
한국투자캐피탈㈜
한국투자프라이빗에쿼티㈜
한국투자부동산신탁㈜
한국투자액셀러레이터㈜
KIARA CAPITAL II PTE. LTD.
KIARA ADVISORS PTE. LTD.
한국투자증권㈜ 한국투자신탁운용㈜
한국투자밸류자산운용㈜
Korea Investment & Securities Asia, Ltd.
Korea Investment & Securities Europe, Ltd.
Korea Investment & Securities Singapore Pte. Ltd.
KIS Vietnam Securities Corporation
PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia
Korea Investment& Securities US, Inc.
KIARA Asia Pacific Hedge Fund
한국투자벨기에코어오피스일반사모부동산투자신탁(파생형)
한국투자필라델피아일반사모부동산투자신탁 2호
마스턴일반사모부동산투자신탁제31호(아시아폴리스)
하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁 76호
KB 영국 태양광 에너지 일반 사모 특별자산 투자신탁(적격)
KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-2호
KB 독일 풍력 에너지 일반 사모 특별자산 투자신탁(전문)
한국투자 SEA-CHINA Fund
현대Aviation일반사모투자신탁19호
한국밸류클래식일반사모투자신탁1호
한국밸류다이아몬드일반사모투자신탁1호
한국투자글로벌인프라일반사모투자신탁1호
린드먼파트너스글로벌일반사모특별자산투자신탁제11호
에이아이파트너스미드스트림일반사모특별자산투자신탁1호
이지스글로벌일반사모부동산투자신탁281-1호
삼성SRA일반사모부동산투자신탁 52호
화인스노우맨 일반 사모투자신탁 제1호
멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호
한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁
한국투자도쿄레지던스일반사모부동산투자신탁
NH-Amundi 글로벌인프라 일반 사모 특별자산 투자신탁 21호
Reksa Dana KISI Equity fund
Reksa Dana KISI Fixed income fund
NH-Amundi BCP VIII 일반 사모투자신탁1호
HDC크레딧오포튜니티 일반 사모투자신탁3호
한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호
한국밸류지속성장ESG증권투자신탁
한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)
알파 US Notus 일반사모투자신탁1호
한국투자 런던코어오피스 일반사모부동산투자신탁
한국투자TDF알아서2055증권
한국투자TDF알아서2060증권
한국투자 유망서비스산업 투자조합
한국투자 같이성장 투자조합
경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십)
한국투자 핵심역량 레버리지 펀드
한국투자 Industry 4.0 벤처펀드
2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합
한국투자 Re-Up 펀드
한국투자 바이오 글로벌 펀드
한국투자 믿음성장 투자조합
한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사
우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사
한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사
한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사
한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사
한국투자제조혁신제1호사모투자합자회사
한투 바른동행 셰르파 제1호 펀드
키스에스비제일차 외 193개의 자산유동화구조화기업
한국투자신탁운용㈜ 한국투자글로벌인프라일반사모투자신탁1호
한국투자도쿄레지던스일반사모부동산투자신탁
한국투자아시아그로스이니셔티브증권자투자신탁H(주식)
한국투자KINDEX미국스팩&IPOINDXX증권상장지수투자신탁(주식)
한국투자일본혁신기업증권투자신탁(주식)
한국투자하네다국제공항관련레지던스일반사모부동산투자신탁(파생형)
한국투자지속가능미국와이드모트증권자투자신탁H(주식)
KIM Vietnam Fund Management
한국투자밸류자산운용㈜ 한국밸류클래식일반사모투자신탁1호
한국밸류다이아몬드일반사모투자신탁1호
한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁
한국밸류지속성장ESG증권투자신탁
PT Korea Investment&Sekuritas Indonesia PT KISI Asset management
한국투자파트너스㈜ 한투봉황(장가항)창업투자기업
한봉(장가항)지분투자파트너십기업
한국투자 해외진출 Platform펀드
한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합
한국투자 유망서비스산업 투자조합
한국투자 Dream 투자조합(17)
한국투자 핀테크 혁신펀드
한국투자 같이성장 투자조합
경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십)
한국투자 핵심역량 레버리지 펀드
한국투자 Industry 4.0 벤처펀드
2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합
한국투자 Re-Up 펀드
한국투자 바이오 글로벌 펀드
한국투자 믿음성장 투자조합
한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사
우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사
한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사
한국투자 SEA-CHINA Fund
㈜한국투자저축은행 한국투자도쿄레지던스일반사모부동산투자신탁
한국투자 같이성장 투자조합
한국투자 믿음성장 투자조합
한투 바른동행 셰르파 제1호 펀드
한국투자캐피탈㈜ 한국투자도쿄레지던스일반사모부동산투자신탁
한투 바른동행 셰르파 제1호 펀드
(주)에이치엘케이아이씨제일차 외 1개의 자산유동화구조화기업
Korea Investment& Securities US, Inc. Korea Investment & Securities America, Inc.
한국투자프라이빗에쿼티㈜ 한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사
한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사
한국투자제조혁신제1호사모투자합자회사
한국투자액셀러레이터㈜ 한투 바른동행 셰르파 제1호 펀드
한국투자 SEA-CHINA Fund 경득 (광저우) 지분투자펀드 파트너십기업
KIP Bright II(Chengdu) Equity Investment Partnership
KIP (ZhangJiaGang) Venture Capital LLP

(2) 당분기와 전분기 중 발생한 특수관계자와의 거래로 인한 수익ㆍ비용의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 회사명 거래내역 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기 1분기
수 익 비 용 수 익 비 용
종속기업 한국투자증권㈜ 수수료비용 - (13) - (11)
배당금수익 450,091 - 300,014 -
임차료비용 - (116) - (111)
전산운용비 - (63) - (70)
리스부채이자비용 - (3) - (1)
리스사용권자산&cr;감가상각비 - (145) - (142)
한국투자파트너스㈜ 이자수익 875 - 1,737 -
금융자산평가손실 - (1,864) - (714)
금융자산처분손실 - - - (452)
KIARA CAPITAL Ⅱ PTE. LTD. 외환거래손익 456 - 819 -
금융자산손상차손 - (330) - (594)
KIS Vietnam Securities&cr; Corporation 이자수익 410 - 1,011 -
외환거래손익 780 - 3,707 -
한국투자캐피탈㈜ 배당금수익 - - 16,008 -
수수료수익 357 - 386 -
한국투자프라이빗에쿼티㈜ 이자수익 192 - - -
㈜한국투자저축은행 기타이자수익 325 - 325 -
배당금수익 - - 8,040 -
금융자산평가손실 - (2,484) - (798)
한국투자신탁운용㈜ 이자수익 16 - - -
합 계 453,502 (5,018) 332,047 (2,893)

(3 ) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자와의 주요 채권ㆍ채무의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 회사명 거래내역 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
채 권 채 무 채 권 채 무
종속기업 한국투자증권㈜ 임차보증금 495 - 487 -
리스사용권자산 588 - - -
리스부채 - 442 - -
미수배당금 450,091 - - -
미지급비용 12 - 48
한국투자파트너스㈜ 당기손익-공정가치측정금융자산 106,532 - 108,397 -
상각후원가측정&cr;대출채권 150,000 - 130,000 -
미수수익 9,548 - 8,130 -
한국투자캐피탈 ㈜ 미수수익 3,626 - 5,014 -
지급보증충당부채(*) - 3,269 - 3,538
㈜한국투자저축은행 당기손익-공정가치측정금융자산 56,372 - 58,856 -
미수수익 1,642 - 1,316 -
한국투자프라이빗에쿼티㈜ 상각후원가측정&cr;대출채권 50,000 - 35,000 -
미수수익 357 - 165 -
한국투자신탁운용㈜ 상각후원가측정&cr;대출채권 13,000 - - -
미수수익 16 - - -
한국투자액셀러레이터㈜ 기타선급금 - - 293 -
KIARA CAPITAL Ⅱ PTE. LTD. 당기손익-공정가치측정금융자산 5,992 - 5,867 -
미수수익 15,814 - 15,484 -
신용손실충당금 (15,814) - (15,484) -
KIS Vietnam Securities&cr; Corporation 상각후원가측정&cr;대출채권 36,324 - 35,565 -
미수수익 1,314 - 883 -
합 계 885,897 3,723 389,973 3,578

(*) 당사는 한국투자캐피탈(주)에 지급보증을 제공하고 있으며 이와 관련하여 당분기말과 전기말 현재 각각 3,269백만원과 3,538백만원을 충당부채로 인식하였습니다. 세부내역은 주석 16 에 포함되어 있습니다.

(4) 당분기말과 전기말 현재 당사는 상기의 채권ㆍ채무 외에 연결납세와 관련하여 연결자법인에 대한 미수금을 계상하고 있 으며, 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
회사명 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
한국투자증권㈜ 250,722 213,378
한국투자파트너스㈜ 13,414 12,467
㈜한국투자저축은행 31,026 25,423
한국투자신탁운용㈜ 13,964 12,973
한국투자밸류자산운용㈜ 2,860 2,433
한국투자캐피탈㈜ 44,155 30,229
한국투자프라이빗에쿼티㈜ 2,413 2,418
합 계 358,554 299,321

&cr;(5) 당분기와 전분기 중 주요 경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기 1분기
급여(*) 2,048 366
퇴직급여(*) 511 65
합 계 2,559 431

(*) 주요 경영진은 당사의 등기임원을 대상으로 하고 있습니다.

 6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 대한 전반적인 사항&cr;&cr;당사는 금융지주회사로서 증권사, 자산운용사, 창업투자회사, 저축은행 등 금융업을 영위하는 회사들을 지배 내지 경영 관리하는 것을 목적으로 하고 있습니다. 당사를 포함한 각 자회사는 금융업을 영위하는데 발생할 수 있는 각종 리스크에 대비하기 위하여 적정한 자기자본을 유지할 필요가 있으며, 해당 금융감독당국에서는 업종별로 적정 자기자본이 유지되도록 규제하고 있습니다.&cr;&cr;당사는 자회사로부터 배당수입을 재원으로 하여 배당하고 있으며, 자회사는 적정자기자본 유지를 위하여 필요한 내부유보를 고려한 배당가능이익에 한하여 배당하고 있습니다. 따라서 당사는 자회사의 현재 및 향후의 자산성장 등을 감안한 적정 자기자본비율을 유지한 후의 잉여자금을 기초로 배당수준을 결정하고 있습니다.&cr;&cr;당사는 정관에 의거 이사회 결의를 통하여 배당을 실시하고 있으며, 배당가능이익 범위 내에서 회사의 지속적 성장을 위한 투자 및 경영환경 등을 고려하여 주주가치 제고를 위한 적정수준의 배당률을 결정합니다.&cr;&cr;당사는 배당에 대하여 정관 제8조의2, 제52조의 2, 제52조의 3에 다음과 같이 규정하고 있습니다.&cr;&cr;제8조의 2(종류주식의 수와 내용 ①)&cr;

① 이 회사가 발행할 1종 종류주식은 무의결권 배당우선주식(이하 이조에서는“종류주식”이라 함)으로 하며, 그 발행주식의 수는 발행주식총수의 2분의 1 범위 내로 한다.

② 종류주식은 이익배당에 있어서 보통주식에 우선하는 주식으로서, 이익배당시 액면금액의 1.23%를 보통주식에 우선하여 배당한다.

③ 종류주식에 대하여 제2항의 배당을 한 후 잔여이익이 있을 때에는 보통주식과 동일한 비율로 즉시 참가시켜 배당한다.

④ 종류주식에 대하여 어느 사업연도에 있어서 소정의 배당을 하지 못한 경우 그 부족분은 다음 년도의 배당시에 전보하지 아니한다.

⑤ 이 회사가 유무상증자 또는 주식배당을 하는 경우 종류주식에 대한 신주의 배정은 유상증자 및 주식배당의 경우에는 보통주식에 배정하는 주식과 동일한 주식으로, 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.

⑥ 종류주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지는 의결권이 있는 것으로 한다.

&cr;제52조의 2(이익배당)&cr;

① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. 단, 주식배당에 있어서는 관계법령이 정한 바에 의한다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

④ 이 회사는 사업연도 개시일부터 3월, 6월 및 9월말일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 이사회의 결의로서 금전으로 이익을 배당할 수 있다.

&cr;제52조의 3(배당지급청구권의 소멸시효)&cr;

① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다

&cr;공시일 현재 당사의 자사주 매입 및 소각 관련 계획은 없습니다.

&cr; 나. 주요배당지표

5,0005,0005,000306,8331,764,403863,467419,569277,673192,4675,25330,20814,780-359,488175,538----20.420.3보통주-7.33.81종 종류주식-9.04.7보통주---1종 종류주식---보통주-6,1503,0001종 종류주식-6,2123,062보통주---1종 종류주식---
구 분 주식의 종류 당기 전기 전전기
제21기 제20기 제19기
주당액면가액(원)
(연결)당기순이익(백만원)
(별도)당기순이익(백만원)
(연결)주당순이익(원)
현금배당금총액(백만원)
주식배당금총액(백만원)
(연결)현금배당성향(%)
현금배당수익률(%)
주식배당수익률(%)
주당 현금배당금(원)
주당 주식배당(주)

* 상기 (연결)당기순이익은 연결지배기업주주지분순이익입니다.

다. 과거 배당 이력

(단위: 회, %)
-205.04.1
연속 배당횟수 평균 배당수익률
분기(중간)배당 결산배당 최근 3년간 최근 5년간

* 당사는 제1기 사업연도 이후 결산배당을 연속으로 시행하고 있음&cr;** 평균 배당수익률은 보통주 기준임&cr;

7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적
[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 증자(감자)현황&cr; - 해당사항 없음&cr;&cr; 나. 미상환 전환사채 등 발행현황&cr; - 해당사항 없음

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

&cr; [채무증권 발행실적]&cr;&cr; 가. 연결기준&cr;

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, %)
발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면(전자등록)&cr;총액 이자율 평가등급&cr;(평가기관) 만기일 상환&cr;여부 주관회사
한국투자금융지주 기업어음증권 사모 2022년 01월 14일 90,000 1.84 A1(나이스, 한신평) 2022년 04월 14일 미상환 KB증권
한국투자금융지주 기업어음증권 사모 2022년 01월 18일 55,000 1.93 A1(나이스, 한신평) 2022년 04월 18일 미상환 KB증권
한국투자금융지주 기업어음증권 사모 2022년 01월 25일 100,000 2.14 A1(나이스, 한신평) 2022년 04월 28일 미상환 BNK증권
한국투자금융지주 기업어음증권 사모 2022년 02월 07일 120,000 1.93 A1(나이스, 한신평) 2022년 05월 04일 미상환 BNK증권
한국투자금융지주 기업어음증권 사모 2022년 02월 16일 10,000 1.90 A1(나이스, 한신평) 2022년 05월 18일 미상환 KB증권
한국투자금융지주 기업어음증권 사모 2022년 02월 17일 50,000 1.90 A1(나이스, 한신평) 2022년 05월 18일 미상환 KB증권
한국투자금융지주 기업어음증권 사모 2022년 02월 22일 60,000 1.89 A1(나이스, 한신평) 2022년 05월 25일 미상환 KB증권
한국투자금융지주 기업어음증권 사모 2022년 03월 14일 90,000 1.98 A1(나이스, 한신평) 2022년 06월 13일 미상환 BNK증권
한국투자금융지주 기업어음증권 사모 2022년 03월 18일 85,000 1.98 A1(나이스, 한신평) 2022년 06월 17일 미상환 BNK증권
한국투자금융지주 기업어음증권 사모 2022년 03월 28일 100,000 1.98 A1(나이스, 한신평) 2022년 06월 27일 미상환 다올증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 03일 100,000 1.32 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 12일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 03일 25,000 1.07 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 04일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 03일 100,000 1.07 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 04일 상환 키움증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 04일 40,000 1.21 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 13일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 04일 40,000 1.00 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 06일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 04일 120,000 1.00 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 06일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 04일 70,000 1.00 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 05일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 04일 300,000 1.00 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 06일 상환 국민은행[신탁]
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 04일 300,000 1.00 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 06일 상환 국민은행[신탁]
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 04일 150,000 1.01 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 06일 상환 하이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 04일 150,000 1.01 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 06일 상환 하이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 06일 50,000 1.06 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 07일 상환 교보증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 07일 10,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 10일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 07일 50,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 10일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 07일 100,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 10일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 07일 100,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 10일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 07일 100,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 10일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 07일 100,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 10일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 10일 110,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 11일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 11일 200,000 1.41 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 24일 상환 하이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 11일 200,000 1.41 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 24일 상환 하이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 11일 200,000 1.41 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 24일 상환 하이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 11일 200,000 1.41 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 24일 상환 하이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 11일 100,000 1.09 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 12일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 11일 100,000 1.08 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 12일 상환 국민은행[신탁]
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 12일 50,000 1.41 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 24일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 12일 100,000 1.39 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 21일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 12일 60,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 13일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 13일 100,000 1.43 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 21일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 13일 100,000 1.43 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 21일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 13일 140,000 1.36 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 19일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 13일 50,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 14일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 14일 130,000 1.37 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 17일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 14일 100,000 1.49 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 24일 상환 신영증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 14일 100,000 1.49 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 24일 상환 신영증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 14일 200,000 1.49 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 24일 상환 키움증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 17일 100,000 1.32 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 18일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 17일 100,000 1.32 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 18일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 17일 30,000 1.31 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 18일 상환 교보증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 18일 100,000 1.26 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 25일 상환 하이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 18일 100,000 1.26 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 25일 상환 하이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 18일 100,000 1.26 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 25일 상환 하이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 18일 100,000 1.26 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 25일 상환 하이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 18일 100,000 1.26 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 25일 상환 하이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 18일 20,000 2.11 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 04월 18일 미상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 18일 400,000 1.51 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 19일 상환 하이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 18일 30,000 2.11 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 04월 18일 미상환 비엔케이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 18일 100,000 2.11 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 04월 18일 미상환 비엔케이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 18일 70,000 2.11 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 18일 상환 비엔케이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 18일 50,000 1.58 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 24일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 18일 30,000 1.55 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 20일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 18일 30,000 1.48 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 19일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 18일 90,000 1.51 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 19일 상환 DB금융투자
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 19일 50,000 2.11 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 21일 상환 비엔케이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 19일 30,000 2.11 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 21일 상환 DB금융투자
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 19일 50,000 2.11 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 21일 상환 비엔케이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 19일 70,000 1.93 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 28일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 19일 40,000 1.93 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 27일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 19일 100,000 2.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 04월 19일 미상환 KB증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 19일 100,000 2.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 04월 19일 미상환 한양증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 19일 30,000 2.11 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 21일 상환 비엔케이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 19일 100,000 1.93 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 28일 상환 비엔케이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 19일 100,000 1.70 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 20일 상환 키움증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 19일 200,000 1.70 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 20일 상환 키움증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 19일 50,000 2.11 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 04월 19일 미상환 비엔케이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 20일 10,000 2.01 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 21일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 20일 30,000 2.11 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 03일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 21일 80,000 2.26 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 21일 상환 유진투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 21일 40,000 1.96 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 24일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 21일 30,000 2.26 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 22일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 21일 120,000 2.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 04월 21일 미상환 KB증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 21일 30,000 2.21 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 07일 상환 DB금융투자
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 21일 20,000 2.26 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 21일 상환 디에스투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 21일 25,000 2.26 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 22일 상환 다올투자증권(주)
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 21일 100,000 2.26 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 21일 상환 비엔케이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 21일 10,000 2.26 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 21일 상환 흥국증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 21일 100,000 2.26 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 22일 상환 다올투자증권(주)
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 25일 20,000 1.91 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 26일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 25일 20,000 1.91 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 26일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 25일 70,000 1.91 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 26일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 25일 100,000 1.91 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 01월 26일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 27일 200,000 1.91 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 10일 상환 하이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 27일 200,000 1.91 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 10일 상환 하이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 27일 200,000 1.91 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 10일 상환 하이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 27일 200,000 1.91 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 10일 상환 하이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 01월 27일 200,000 1.91 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 10일 상환 하이투자증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 10일 80,000 1.06 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 11일 상환 우리은행(하나UBS자산운용)
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 10일 20,000 1.06 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 11일 상환 신한은행[하나UBS자산운용]
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 10일 50,000 1.06 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 11일 상환 하나은행(다올자산운용)
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 10일 30,000 1.06 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 11일 상환 교보증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 14일 50,000 1.19 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 15일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 14일 100,000 1.19 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 15일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 14일 30,000 1.18 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 15일 상환 교보증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 15일 100,000 1.19 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 16일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 15일 100,000 1.19 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 16일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 15일 100,000 1.19 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 16일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 16일 100,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 17일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 16일 100,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 17일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 17일 50,000 1.11 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 18일 상환 우리은행(하나UBS자산운용)
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 17일 100,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 18일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 17일 100,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 18일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 17일 100,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 18일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 17일 100,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 18일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 17일 100,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 18일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 18일 130,000 1.11 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 21일 상환 우리은행(하나UBS자산운용)
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 18일 20,000 1.11 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 21일 상환 신한은행[하나UBS자산운용]
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 18일 50,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 21일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 18일 150,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 21일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 18일 100,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 21일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 18일 100,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 21일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 18일 100,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 21일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 18일 100,000 1.12 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 21일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 21일 150,000 1.22 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 22일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 21일 100,000 1.22 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 22일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 21일 100,000 1.22 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 22일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 21일 150,000 1.22 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 22일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 21일 150,000 1.22 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 22일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 22일 100,000 1.41 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 03일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 22일 100,000 1.27 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 23일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 22일 190,000 1.41 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 03일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 22일 100,000 1.27 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 23일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 22일 150,000 1.27 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 23일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 22일 160,000 1.27 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 23일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 23일 50,000 1.27 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 24일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 23일 170,000 1.43 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 07일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 23일 150,000 1.43 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 07일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 23일 150,000 1.43 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 07일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 23일 30,000 1.27 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 24일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 24일 20,000 1.46 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 25일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 24일 30,000 1.51 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 28일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 24일 10,000 1.51 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 28일 상환 한양증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 25일 20,000 1.34 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 02월 28일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 28일 55,000 1.96 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 23일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 28일 15,000 1.91 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 11일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 28일 20,000 1.60 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 10일 상환 우리은행(하나UBS자산운용)
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 28일 30,000 1.42 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 02일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 02월 28일 50,000 1.83 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 05월 27일 미상환 KB증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 02일 100,000 1.46 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 07일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 03일 60,000 1.25 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 04일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 03일 150,000 1.25 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 04일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 03일 140,000 1.46 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 15일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 03일 100,000 1.46 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 15일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 03일 60,000 1.46 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 15일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 03일 100,000 1.25 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 04일 상환 한양증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 04일 100,000 1.02 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 07일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 04일 100,000 1.02 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 07일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 04일 150,000 1.02 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 07일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 04일 150,000 1.02 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 07일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 07일 100,000 1.32 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 08일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 07일 120,000 1.32 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 08일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 07일 100,000 1.32 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 08일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 07일 100,000 1.32 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 08일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 07일 100,000 1.32 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 08일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 08일 20,000 1.32 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 10일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 11일 150,000 1.65 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 24일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 11일 150,000 1.65 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 24일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 14일 100,000 1.57 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 24일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 14일 100,000 1.57 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 24일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 15일 50,000 1.29 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 16일 상환 교보증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 15일 80,000 1.51 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 23일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 15일 100,000 1.51 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 23일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 15일 100,000 1.51 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 23일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 15일 70,000 1.51 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 23일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 15일 130,000 1.51 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 23일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 16일 80,000 1.55 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 25일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 16일 150,000 1.30 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 17일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 16일 120,000 1.55 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 25일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 16일 130,000 1.55 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 25일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 17일 100,000 1.20 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 18일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 18일 30,000 1.28 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 21일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 18일 10,000 1.28 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 21일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 21일 50,000 1.28 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 22일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 21일 50,000 1.28 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 22일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 22일 50,000 1.24 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 23일 상환 교보증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 22일 50,000 1.25 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 23일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 22일 50,000 1.25 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 23일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 23일 100,000 1.22 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 24일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 24일 50,000 1.17 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 25일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 24일 50,000 1.17 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 25일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 24일 50,000 1.17 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 25일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 24일 100,000 1.17 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 25일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 24일 100,000 1.93 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 04월 04일 미상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 25일 100,000 1.16 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 28일 상환 우리은행(하나UBS자산운용)
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 25일 100,000 1.96 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 04월 08일 미상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 25일 50,000 1.17 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 28일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 25일 150,000 1.17 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 28일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 25일 100,000 1.17 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 28일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 28일 100,000 1.17 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 29일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 29일 100,000 1.14 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 30일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 29일 100,000 1.14 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 30일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 30일 100,000 1.09 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 31일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 30일 70,000 1.88 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 04월 08일 미상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 30일 130,000 1.88 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 04월 08일 미상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 30일 120,000 1.09 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 31일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 30일 100,000 1.09 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 31일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 30일 100,000 1.09 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 31일 상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 30일 100,000 1.09 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 03월 31일 상환 다올투자증권(주)
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 31일 40,000 1.42 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 04월 01일 미상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 31일 170,000 1.42 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 04월 01일 미상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 31일 100,000 1.81 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 04월 05일 미상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 31일 100,000 1.81 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 04월 05일 미상환 SK증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 31일 20,000 1.89 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 04월 08일 미상환 KB증권
한국투자증권 전자단기사채 사모 2022년 03월 31일 100,000 1.42 A1(한신평/한기평/나이스) 2022년 04월 01일 미상환 다올투자증권(주)
한국투자증권 회사채 공모 2022년 02월 28일 250,000 3.152 AA(나이스/한신평) 2025년 02월 28일 미상환 -
한국투자캐피탈 회사채 공모 2022년 01월 13일 30,000 2.877 A0 (한신평/한기평/나이스) 2024년 01월 12일 미상환 DB금융투자
한국투자캐피탈 회사채 공모 2022년 01월 13일 20,000 2.968 A0 (한신평/한기평/나이스) 2024년 07월 12일 미상환 DB금융투자
한국투자캐피탈 기업어음증권 공모 2022년 01월 26일 100,000 2.853 A2 (한신평/한기평/나이스) 2024년 01월 26일 미상환 IBK투자증권
한국투자캐피탈 기업어음증권 공모 2022년 01월 26일 20,000 2.966 A2 (한신평/한기평/나이스) 2025년 01월 24일 미상환 유안타증권
한국투자캐피탈 회사채 공모 2022년 03월 15일 20,000 3.212 A0 (한신평/한기평/나이스) 2024년 03월 15일 미상환 DB금융투자
한국투자캐피탈 기업어음증권 사모 2022년 03월 23일 20,000 2.96 A2 (한신평/한기평/나이스) 2023년 02월 24일 미상환 부국증권
한국투자캐피탈 회사채 공모 2022년 03월 23일 20,000 3.066 AA- (한신평/한기평/나이스 2024년 09월 23일 미상환 KB증권
한국투자캐피탈 회사채 공모 2022년 03월 23일 60,000 3.220 AA- (한신평/한기평/나이스 2025년 03월 21일 미상환 KB증권
한국투자캐피탈 회사채 공모 2022년 03월 23일 20,000 3.182 A0 (한신평/한기평/나이스) 2024년 03월 22일 미상환 KB증권
한국투자캐피탈 기업어음증권 사모 2022년 03월 24일 20,000 2.60 A2 (한신평/한기평/나이스) 2022년 06월 24일 미상환 우리종합금융
한국투자캐피탈 기업어음증권 사모 2022년 03월 24일 5,000 2.80 A2 (한신평/한기평/나이스) 2022년 12월 09일 미상환 IBK투자증권
한국투자캐피탈 기업어음증권 사모 2022년 03월 24일 50,000 2.80 A2 (한신평/한기평/나이스) 2022년 12월 09일 미상환 KTB투자증권
한국투자캐피탈 기업어음증권 사모 2022년 03월 24일 10,000 2.96 A2 (한신평/한기평/나이스) 2023년 02월 24일 미상환 KTB투자증권
한국투자캐피탈 기업어음증권 사모 2022년 03월 24일 50,000 2.99 A2 (한신평/한기평/나이스) 2023년 03월 23일 미상환 코리아에셋투자증권
한국투자캐피탈 기업어음증권 사모 2022년 03월 25일 50,000 2.99 A2 (한신평/한기평/나이스) 2023년 03월 24일 미상환 코리아에셋투자증권
한국투자캐피탈 기업어음증권 사모 2022년 03월 25일 10,000 2.99 A2 (한신평/한기평/나이스) 2023년 03월 24일 미상환 한양증권
한국투자캐피탈 기업어음증권 사모 2022년 03월 25일 30,000 2.80 A2 (한신평/한기평/나이스) 2022년 12월 09일 미상환 한양증권
한국투자캐피탈 기업어음증권 사모 2022년 03월 28일 5,000 2.96 A2 (한신평/한기평/나이스) 2023년 02월 27일 미상환 DB금융투자
한국투자캐피탈 기업어음증권 사모 2022년 03월 29일 15,000 2.99 A2 (한신평/한기평/나이스) 2023년 03월 28일 미상환 부국증권
합계 - - - 20,545,000 - - - - -

&cr; 나. 별도기준

2022년 03월 31일(단위 : 백만원, %)
(기준일 : )
한국투자금융지주기업어음증권사모2022년 01월 14일90,0001.84A1(나이스, 한신평)2022년 04월 14일미상환KB증권한국투자금융지주기업어음증권사모2022년 01월 18일55,0001.93A1(나이스, 한신평)2022년 04월 18일미상환KB증권한국투자금융지주기업어음증권사모2022년 01월 25일100,0002.14A1(나이스, 한신평)2022년 04월 28일미상환BNK증권한국투자금융지주기업어음증권사모2022년 02월 07일120,0001.93A1(나이스, 한신평)2022년 05월 04일미상환BNK증권한국투자금융지주기업어음증권사모2022년 02월 16일10,0001.90A1(나이스, 한신평)2022년 05월 18일미상환KB증권한국투자금융지주기업어음증권사모2022년 02월 17일50,0001.90A1(나이스, 한신평)2022년 05월 18일미상환KB증권한국투자금융지주기업어음증권사모2022년 02월 22일60,0001.89A1(나이스, 한신평)2022년 05월 25일미상환KB증권한국투자금융지주기업어음증권사모2022년 03월 14일90,0001.98A1(나이스, 한신평)2022년 06월 13일미상환BNK증권한국투자금융지주기업어음증권사모2022년 03월 18일85,0001.98A1(나이스, 한신평)2022년 06월 17일미상환BNK증권한국투자금융지주기업어음증권사모2022년 03월 28일100,0001.98A1(나이스, 한신평)2022년 06월 27일미상환다올증권760,000----
발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면(전자등록)총액 이자율 평가등급&cr;(평가기관) 만기일 상환&cr;여부 주관회사
합 계 - - - -

&cr; [기업어음, 전자단기사채, 회사채 미상환 잔액]&cr;&cr;가. 연결기준&cr; &cr;1) 기업어음증권 미상환 잔액

2022년 03월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
- - - - 70,000 170,000 220,000 70,000 530,000 200,000 350,000 865,000 20,000 2,515,000 - - - 3,950,000 200,000 350,000 865,000 20,000 2,585,000 170,000 220,000 70,000 4,480,000
잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년 초과 합 계
미상환 잔액 공모
사모
합계

&cr;2) 단기사채 미상환 잔액

2022년 03월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
- - - - - - - - 730,000 200,000 570,000 - - 1,500,000 4,000,000 2,500,000 730,000 200,000 570,000 - - 1,500,000 4,000,000 2,500,000
잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도
미상환 잔액 공모
사모
합계

&cr;3) 회사채 미상환 잔액

2022년 03월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
1,275,000 1,660,000 2,442,330 400,000 1,322,330 40,000 - 7,139,660 - - - - - - - - 1,275,000 1,660,000 2,442,330 400,000 1,322,330 40,000 - 7,139,660
잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과 합 계
미상환 잔액 공모
사모
합계

&cr;4) 신종자본증권 미상환 잔액

2022년 03월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
------------------------
잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과&cr;15년이하 15년초과&cr;20년이하 20년초과&cr;30년이하 30년초과 합 계
미상환 잔액 공모
사모
합계

&cr;5) 조건부자본증권 미상환 잔액

2022년 03월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
------------------------------
잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과&cr;20년이하 20년초과&cr;30년이하 30년초과 합 계
미상환 잔액 공모
사모
합계

나. 별도기준&cr;

1) 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)
잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년 초과 합 계
미상환 잔액 공모 - - - - - - - - -
사모 - 245,000 515,000 - - - - - 760,000
합계 - 245,000 515,000 - - - - - 760,000

&cr;2) 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)
잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도
미상환 잔액 공모 - - - - - - - -
사모 - - - - - - - -
합계 - - - - - - - -

&cr;3) 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)
잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과 합 계
미상환 잔액 공모 250,000 240,000 570,000 170,000 220,000 40,000 - 1,490,000
사모 - - - - - - - -
합계 250,000 240,000 570,000 170,000 220,000 40,000 - 1,490,000

&cr;4) 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)
잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과&cr;15년이하 15년초과&cr;20년이하 20년초과&cr;30년이하 30년초과 합 계
미상환 잔액 공모 - - - - - - - -
사모 - - - - - - - -
합계 - - - - - - - -

&cr;5) 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)
잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과&cr;20년이하 20년초과&cr;30년이하 30년초과 합 계
미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - -
사모 - - - - - - - - - -
합계 - - - - - - - - - -

&cr; [사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등]

2022년 03월 31일(단위 : 백만원, %)
(작성기준일 : )
제27-1회&cr;무보증사채2019년 10월 16일2022년 10월 14일110,0002019년 10월 02일한국증권금융제27-2회&cr;무보증사채2019년 10월 16일2024년 10월 16일130,0002019년 10월 02일한국증권금융제28-1회&cr;무보증사채2020년 02월 25일2023년 02월 24일140,0002020년 02월 12일한국증권금융제28-2회&cr;무보증사채2020년 02월 25일2025년 02월 25일130,0002020년 02월 12일한국증권금융제28-3회&cr;무보증사채2020년 02월 25일2027년 02월 25일80,0002020년 02월 12일한국증권금융제29-1회&cr;무보증사채2020년 09월 22일2023년 09월 22일130,0002020년 09월 10일한국증권금융제29-2회&cr;무보증사채2020년 09월 22일2025년 09월 22일80,0002020년 09월 10일한국증권금융제29-3회&cr;무보증사채2020년 09월 22일2027년 09월 22일40,0002020년 09월 10일한국증권금융제30-1회&cr;무보증사채2020년 12월 07일2023년 12월 07일110,0002020년 11월 25일한국증권금융제30-2회&cr;무보증사채2020년 12월 07일2025년 12월 05일90,0002020년 11월 25일한국증권금융제31-1회&cr;무보증사채2021년 04월 27일2024년 04월 26일150,0002021년 04월 15일한국증권금융제31-2회&cr;무보증사채2021년 04월 27일2026년 04월 27일40,0002021년 04월 15일한국증권금융제32-1회&cr;무보증사채2021년 09월 09일2024년 09월 09일160,0002021년 08월 30일한국증권금융제32-2회&cr;무보증사채2021년 09월 09일2026년 09월 09일100,0002021년 08월 30일한국증권금융
채권명 발행일 만기일 발행액 사채관리&cr;계약체결일 사채관리회사
2022년 03월 31일
(이행현황기준일 : )
부채비율(별도재무제표 기준) 200% 이하 유지이행(45.38%)사채 발행 이후 지급보증 또는 담보권 설정 채무 합계액이&cr;자기자본의 200% 이하 등이행(40.30%)자산총액의 50% 이상 자산처분 제한이행(0.00%)최대주주 변경 제한이행(변경없음)2022.03.31 제출
재무비율 유지현황 계약내용
이행현황
담보권설정 제한현황 계약내용
이행현황
자산처분 제한현황 계약내용
이행현황
지배구조변경 제한현황 계약내용
이행현황
이행상황보고서 제출현황 이행현황

* 이행현황기준일은 이행현황 판단 시 적용한 회계감사인의 감사의견(확인 및 의견표시)이 표명된 가장 최근의 재무제표의 작성기준일이며, 지배구조변경 제한현황은 공시서류작성기준일임.

7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

2022년 03월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
회사채32-12021년 09월 09일채무상환자금160,000채무상환자금160,000제26회 무보증사채 상환&cr;및 기업어음 상환회사채32-22021년 09월 09일채무상환자금100,000채무상환자금100,000제21-3회 무보증사채 상환&cr;및 기업어음 상환회사채31-12021년 04월 27일채무상환자금150,000채무상환자금150,000제25회 무보증사채 상환회사채31-22021년 04월 27일채무상환자금40,000채무상환자금40,000제25회 무보증사채 상환회사채30-12020년 12월 07일채무상환자금110,000채무상환자금110,000제24회 무보증사채 상환회사채30-22020년 12월 07일채무상환자금90,000채무상환자금90,000제24회 무보증사채 상환회사채29-12020년 09월 22일채무상환자금130,000채무상환자금130,000기업어음 상환회사채29-22020년 09월 22일채무상환자금80,000채무상환자금80,000기업어음 상환회사채29-32020년 09월 22일채무상환자금40,000채무상환자금40,000기업어음 상환회사채28-12020년 02월 25일채무상환자금140,000채무상환자금140,000제22회 무보증사채 상환&cr;및 기업어음 상환회사채28-22020년 02월 25일채무상환자금130,000채무상환자금130,000제22회 무보증사채 상환&cr;및 기업어음 상환회사채28-32020년 02월 25일채무상환자금80,000채무상환자금80,000제22회 무보증사채 상환&cr;및 기업어음 상환회사채27-12019년 10월 16일운영자금10,000운영자금10,000기업어음 상환회사채27-12019년 10월 16일차환자금100,000차환자금100,000제21-2회 무보증사채 상환회사채27-22019년 10월 16일운영자금90,000운영자금90,000기업어음 상환회사채27-22019년 10월 16일차환자금40,000차환자금40,000제21-2회 무보증사채 상환
구 분 회차 납입일 증권신고서 등의&cr; 자금사용 계획 실제 자금사용&cr; 내역 차이발생 사유 등
사용용도 조달금액 내용 금액

나. 사모자금의 사용내역&cr;- 해당사항 없음

&cr; 다. 미사용자금의 운용내역&cr;- 해당사항 없음

8. 기타 재무에 관한 사항

&cr;[연결재무제표 이용에 유의하여야 할 사항]&cr;

1. 재무제표 작성기준&cr;(1) 회계기준의 적용&cr;연결실체의 요약분기연결재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약연결중간재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차연결재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석에는 직전 연차보고기간말 후 발생한 연결실체의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다.&cr;

(2) 추정과 판단&cr;한국채택국제회계기준에서는 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제 환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제결과는 다를 수 있습니다.&cr;&cr;분기연결재무제표에서 사용된 연결실체의 회계정책의 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은 2021년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다.&cr;&cr; 한편, 당분기 중 COVID-19의 확산은 국내외 경제에 중대한 영향을 미치고 있으며, 이로 인해 연결실체의 재무상태와 재무성과에도 부정적인 영향이 발생 할 수 있습니다. 연결재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 COVID-19에 따른 불확실성의 변동에 따라 조정될 수 있으며, COVID-19로 인하여 연결실체의 사업, 재무상태 및 재무성과 등에 미칠 궁극적인 영향은 현재 요약분기연결재무제표에 반영된 추정치와 다를 수 있습니다.&cr;

2. 유의적인 회계정책

이번 분기연결재무제표에 적용된 회계정책은 직전 연차연결재무제표에 적용한 회계정책과 동 일합니다. 2022년 1월 1일부터 시행되는 새로운 회계기준이 있으나, 그 기준들은 연결실체의 연결재무제표에 중요한 영향을 미치지 않습니다.

3. 상각후원가측정금융자산&cr;(1) 당분기말과 전기말 현 재 상 각후원가 측정금 융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
대출채권 19,041,834 17,787,639
채무증권 116,666 120,071
기타금융자산 3,520,796 1,769,902
합 계 22,679,296 19,677,612

&cr; (2) 당분기말과 전기말 현재 상 각후원가측정 대 출채권 의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
대출채권 손실충당금 장부금액 대출채권 손실충당금 장부금액
콜론 2,085 - 2,085 6,914 - 6,914
신용공여금 4,121,367 (12,855) 4,108,512 4,055,875 (12,651) 4,043,224
대출금 14,727,668 (313,142) 14,414,526 13,469,922 (276,606) 13,193,316
대여금 3,978 (3) 3,975 3,585 - 3,585
대지급금 9,426 (9,347) 79 9,432 (9,354) 78
사모사채 509,698 (10,764) 498,934 547,639 (11,117) 536,522
기타 25,385 (11,662) 13,723 15,585 (11,585) 4,000
합 계 19,399,607 (357,773) 19,041,834 18,108,952 (321,313) 17,787,639

(3) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정채무증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
상각후원가 손실충당금 장부금액 상각후원가 손실충당금 장부금액
국공채 19,812 (1) 19,811 19,763 (1) 19,762
회사채 96,900 (45) 96,855 100,400 (91) 100,309
합 계 116,712 (46) 116,666 120,163 (92) 120,071

(4) 당분기와 전분기 중 상각후원가측정채무증권의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계
기초 손실충당금 92 - - 92
충당금 순환입 (46) - - (46)
분기말 손실충당금 46 - - 46

&cr;<제 20(전)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계
기초 손실충당금 279 - - 279
충당금 순환입 (17) - - (17)
분기말 손실충당금 262 - - 262

&cr;(5) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정기타금융자산의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
미수금 2,980,581 1,397,599
미수수익 332,509 282,036
보증금 68,023 65,517
미회수내국환채권 71,466 22,782
기타 127,741 71,151
현재가치할인차금 (733) (695)
대손충당금 (58,791) (68,488)
합 계 3,520,796 1,769,902

&cr;4. 충당부채

(1) 당분기와 전분기 중 난외항목의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다 .&cr; <제 21(당)기 1분기>

　(단위: 백만원)
구 분 금융보증 미사용약정
12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계
기초 손실충당금 5,271 - - 5,271 15,258 1,102 121 16,481
-전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - (180) 180 - -
-12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 194 (194) - -
-신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - (1) (5) 6 -
충당금 순전입(환입)액 (1,439) - - (1,439) (339) 47 (95) (387)
분기말 손실충당금 3,832 - - 3,832 14,932 1,130 32 16,094

<제 20(전)기 1분기>

　(단위: 백만원)
구 분 금융보증 미사용약정
12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계
기초 손실충당금 2,843 - - 2,843 9,803 551 56 10,410
-전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - (96) 96 - -
-12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 180 (179) (1) -
충당금 순전입(환입)액 1,303 - - 1,303 720 139 6 865
분기말 손실충당금 4,146 - - 4,146 10,607 607 61 11,275

&cr; [별도재무제표 이용에 유의하여야 할 사항] &cr; &cr;1. 재무제표 작성기준&cr; (1) 회계기준의 적용&cr;당사의 분기재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약중간재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석은 직전 연차보고기간말 후 발생한 당사의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다. &cr;&cr; 당사의 재무제표는 기업회계기준서 제1027호 '별도재무제표'에 따른 별도재무제표로서 지배기업, 관계기업의 투자자 또는 공동지배기업의 참여자가 투자자산을 피투자자의 보고된 성과와 순자산에 근거하지 않고 직접적인 지분 투자에 근거한 회계처리로 표시한 재무제표입니다.&cr;

(2) 추정과 판단&cr;한국채택국제회계기준은 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제 결과는 다를 수 있습니다.&cr;&cr;분기재무제표에서 사용된 당사의 회계정책 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은2021년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다.

&cr;한편, 당분기 중 COVID-19의 확산은 국내외 경제에 중대한 영향을 미치고 있으며, 이로 인해 당사의 재무상태와 재무성과에도 부정적인 영향이 발생 할 수 있습니다. 요약분기재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 COVID-19에 따른 불확실성의 변동에 따라 조정될 수 있으며, COVID-19로 인하여 당사의 사업, 재무상태 및 재무성과 등에 미칠 궁극적인 영향은 현재 요약분기재무제표에 반영된 추정치와 다를 수 있습니다.&cr;&cr;2. 유의적인 회계정책&cr; 이번 분기재무제표에 적용된 회계정책은 직전 연차재무제표에 적용한 회계정책과 동일합니다. 2022년 1월 1일부터 시행되는 새로운 회계기준이 있으나, 그 기준들은 당사의 재무제표에 중요한 영향을 미치지 않습니다. &cr;&cr;3. 금융상품의 공정가치&cr; (1) 금융상품의 계정별 공정가치 &cr;당분기말과 전기말 현재 금융자산과 금융부채의 계정분류별 공정가치 내역은 다음과같습니다 .

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
장부금액 공정가치 장부금액 공정가치
금융자산
현금및예치금 15 15 17 17
당기손익-공정가치측정금융자산 420,148 420,148 183,023 183,023
상각후원가측정금융자산 717,510 717,510 218,910 218,910
합 계 1,137,673 1,137,673 401,950 401,950
금융부채
당기손익-공정가치측정금융부채 2,800 2,800 2,111 2,111
차입부채 2,246,662 2,201,496 1,936,306 1,916,846
기타금융부채 371,589 371,589 6,026 6,026
합 계 2,621,051 2,575,885 1,944,443 1,924,983

&cr;(2) 공정가치 서열체계&cr;공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 금융상품은 공정가치 서열체계에 따라 구분하며 정의된 수준들은 다음과 같습니다.

수준 1 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의(조정되지 않은) 공시가격
수준 2 직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측가능한,자산이나 부채에 대한 투입변수. 단 수준 1에 포함된 공시가격은 제외함
수준 3 관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수(관측가능하지 않은 투입변수)

&cr;1) 당분기말과 전기말 현재 공정가치로 측정되는 금융상품의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다.

<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 수준분류
수준1 수준2 수준3
금융자산
당기손익-공정가치측정금융자산 - 251,251 168,897
금융부채
당기손익-공정가치측정금융부채 - 2,800 -

<제 20(전)기>

(단위: 백만원)
구 분 수준분류
수준1 수준2 수준3
금융자산
당기손익-공정가치측정금융자산 - 9,903 173,120
금융부채
당기손익-공정가치측정금융부채 - 2,111 -

&cr;2) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가로 측정되는 자산과 부채 중 공정가치를 공시하는 자산과 부채의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다. &cr;<제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 수준분류
수준1 수준2 수준3
금융부채(*)
차입부채(사채) - 1,441,496 -

(*) 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단하여, 장부금액을 공정가치로 공시한 항목은 제외되었습니다.&cr;

<제 20(전)기>

(단위: 백만원)
구 분 수준분류
수준1 수준2 수준3
금융부채(*)
차입부채(사채) - 1,466,846 -

(*) 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단하여, 장부금액을 공정가치로 공시한 항목은 제외되었습니다.&cr;&cr; (3) 가치평가기법 및 투입변수 &cr; 당사는 공정가치 서열체계에서 수준 2와 수준 3으로 분류되는 공정가치에 대해 다음의 가치평가기법과 투입변수를 사용하고 있습니다. &cr; <제 21(당)기 1분기>

(단위: 백만원)
구 분 공정가치 수 준 가치평가기법 투입변수
<반복적인 공정가치 측정치>
당기손익-공정가치측정금융자산 251,251 2 DCF 모형 할인율
168,897 3 DCF 모형 할인율
당기손익-공정가치측정금융부채 2,800 2 DCF 모형 환율, 할인율
<공시되는 공정가치>
차입부채(사채) 1,441,496 2 DCF 모형 할인율

<제 20(전)기>

(단위: 백만원)
구 분 공정가치 수 준 가치평가기법 투입변수
<반복적인 공정가치 측정치>
당기손익-공정가치측정금융자산 9,903 2 DCF 모형 할인율
173,120 3 DCF 모형 할인율
당기손익-공정가치측정금융부채 2,111 2 DCF 모형 환율, 할인율
<공시되는 공정가치>
차입부채(사채) 1,466,846 2 DCF 모형 할인율

&cr;4. 충당금 설정현황&cr; 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정기타금융자산의 내역은 다음과 같습니다

(단위: 백만원)
구 분 제 21(당)기 1분기 제 20(전)기
미수금 128 128
미수수익 482,408 30,992
보증금 1,494 2,836
기타 1 1
신용손실충당금 (15,942) (15,612)
합 계 468,089 18,345

IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 이사의 경영진단 및 분석의견은 분기 및 반기보고서에서는 작성을 생략합니다.&cr;

 V. 회계감사인의 감사의견 등 1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견&cr; 1) 연결재무제표에 대한 감사인의 감사의견

FY2022(당기)한영회계법인적정해당사항없음주)FY2021(전기)삼정회계법인적정해당사항 없음- 평가기법을 사용하여 공정가치로 측정되는 금융상품의 평가FY2020(전전기)삼정회계법인적정해당사항 없음- 평가기법을 사용하여 공정가치로 측정되는 금융상품의 평가
사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항

주) 분기검토의 경우 핵심감사사항 해당사항 없음&cr;&cr;2) 별도재무제표에 대한 감사인의 감사의견

사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항
FY2022(당기) 한영회계법인 적정 해당사항 없음 해당사항 없음
FY2021(전기) 삼정회계법인 적정 해당사항 없음 해당사항 없음
FY2020(전전기) 삼정회계법인 적정 해당사항 없음 해당사항 없음

&cr; 나. 감사용역 체결현황

(단위 : 천원, 부가세 별도)
FY2022(당기)한영회계법인분기, 반기 재무제표 검토&cr;별도 재무제표 감사&cr;연결 재무제표 감사342,1002,700시간342,100&cr;(연간 총보수 기준)480시간FY2021(전기)삼정회계법인분기, 반기 재무제표 검토&cr;별도 재무제표 감사&cr;연결 재무제표 감사275,0002,500시간275,000&cr;(연간 총보수 기준)2,334시간FY2020(전전기)삼정회계법인분기, 반기 재무제표 검토&cr;별도 재무제표 감사&cr;연결 재무제표 감사253,0002,500시간253,0002,350시간
사업연도 감사인 내 용 감사계약내역 실제수행내역
보수 시간 보수 시간

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

FY2022(당기)-----FY2021(전기)-----FY2020(전전기)2019.12.11법인세 세무조정 용역계약2020.03.01 ~ 2020.04.3020,000FY 2019 대상
사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고

라. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과&cr; (대상기간: 2022.01.01 ~ 2022.03.31)

12022년 02월 10일감사위원회 위원 전원,&cr; 한국투자금융지주 윤리경영지원실장, &cr; 삼정회계법인 업무수행이사 외 1명대면회의FY2021 기말감사 주요사항 중간점검 논의22022년 03월 03일감사위원회 위원 전원,&cr; 한국투자금융지주 윤리경영지원실장, &cr; 삼정회계법인 업무수행이사 외 1명대면회의FY2021 기말감사 감사결과 논의32022년 03월 10일감사위원회 위원 전원,&cr; 한국투자금융지주 윤리경영지원실장, &cr; 삼정회계법인 업무수행이사 외 1명대면회의FY2021 재무제표 및 내부회계관리제도&cr; 감사결과 보고
구분 일자 참석자 방식 주요 논의 내용

마 . 종속회사 중 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견 수취 여부&cr; 당사의 종속회사 중 공시대상기간에 대해 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 회사는 없습니다.&cr;&cr; 1.1 회계감사인의 변경 사유

가. 회계감사인 변경 사유 &cr; - 당사는 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」 및 동법 시행령에 의거, 증권선물위원회가 2022 ~ 2024 사업연도에 대한 한국투자금융지주의 외부감사인으로 '한영회계법인'을 지정함에 따라 2022 사업연도부터 외부감사인이 '삼정회계법인'에서 '한영회계법인'으로 변경되었습니다. &cr; &cr; 나. 종속회사가 회계감사인을 변경하거나 신규로 선임한 경우 그 사유 &cr; 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」 및 동법 시행령에 의거, 증권선물위원회가 2022 ~ 2024 사업연도에 대한 한국투자금융지주의 외부감사인으로 '한영회계법인'을 지정함에 따라 당 사 의 주요 계열사들의 외부감사인도 모두 '한영회계법인'으로 변경되었습니다.

사업연도 변경회사 변경전 회계감사인 변경후 회계감사인 변경사유
2022~2024 한국투자증권(주)&cr;한국투자파트너스(주)&cr;(주)한국투자저축은행&cr;한국투자캐피탈(주)&cr;한국투자프라이빗에쿼티(주)&cr;한국투자부동산신탁(주)&cr;한국투자신탁운용(주)&cr;한국투자밸류자산운용(주) 삼정회계법인 한영회계법인 증권선물위원회의 &cr;한국투자금융지주(주) &cr;외부감사인 지정

2. 내부통제에 관한 사항

- 공시대상 기간 중 회계감사인으로부터 내부회계관리제도 이외에 내부통제구조 평가는 없었습니다.

 VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항

&cr; 가. 이사회의 구성 개요 &cr; - 2022년 03월 31일 기준 당사의 이사회는 2명의 사내이사, 7명의 사외이사 등 총 9명의 이사로 구성되어 있습니다. 또한 , 이사회 내에는 경영위원회, 보상위원회, &cr;리스크관리위원회, 감사위원회, 임원후보추천위원회 총 5개의 위원회를 두고 있습니다. &cr;&cr;당사의 이사회 의장인 김남구 회장은 대표이사를 겸직하고 있습니다. 김남구 회장은 금융분야에서 오랜 기간 재직한 경영전문가로서 과거 임기 동안 선임사외이사와 협조하여 원활하게 이사회를 운영해왔습니다. 이에 원만한 이사회 소집과 효율적인 이사회 운영을 고려하여 이사회 의장으로 선임한 바 있습니다. &cr;&cr;각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 - 1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다.&cr;

나. 사외이사 및 그 변동현황(기준일: 2022년 03월 31일)

(단위 : 명)
976--
이사의 수 사외이사 수 사외이사 변동현황
선임 해임 중도퇴임

주) 제20기 정기주주총회(2022.03.25 개최) 결과임&cr; 윤대희 사외이사는 2022.03.25 임기만료로 퇴임하였으며, 최수미, 김희재 사외이사가 신규 선임됨&cr;

다. 중요의결사항 등&cr; - 이사회의 주요활동내역 &cr; 제 21기 [2022.01.01 ~ 2022.03.31]

회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 이사의 성명
김남구&cr;(출석률 :&cr;100%) 이강행&cr;(출석률 :&cr;100%) 오태균&cr;(출석률 :&cr;100%) 정영록&cr;(출석률:&cr;100%) 김정기&cr;(출석률:&cr;100%) 조영태&cr;(출석률:&cr;100%) 윤대희&cr;(출석률:&cr;100%) 김태원&cr;(출석률:&cr;100%) 함춘승&cr;(출석률:&cr;100%) 최수미&cr;(출석률 :&cr;100%) 김희재&cr;(출석률 :&cr;100%)
제1차 2022.01.13 CP 발행 승인 가결 찬성 찬성 2022.03.25&cr;신규선임 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 2022.03.25&cr;신규선임 2022.03.25&cr;신규선임
자회사 자금 대여 승인(한국투자프라이빗에쿼티) 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
제2차 2022.01.27 FY2022 경영계획 및 예산(안) 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
CP 발행 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
손자회사 편입 승인(한국투자제조혁신제1호사모투자합자회사) 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
이사회 내 위원회 결의사항 보고 보고 - - - - - - - -
FY2021 내부회계관리제도 운영실태 보고 보고 - - - - - - - -
FY2021 4분기 고객정보 제공 및 이용현황 보고 보고 - - - - - - - -
제3차 2022.02.10 FY2021 재무제표 및 영업보고서 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
최고경영자 경영승계 계획 점검 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
전자투표제도 도입 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
CP 발행 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
FY2021 이사회 및 이사회 내 위원회 구성·운영 실태 평가 보고 보고 - - - - - - - -
사외이사 후보군 관리 현황 보고 보고 - - - - - - - -
FY2021 자금세탁 등 방지 업무 감사 결과 보고 보고 - - - - - - - -
개인신용정보 활용·관리 실태 점검결과 보고 보고 - - - - - - - -
제4차 2022.02.16 손자회사 자금 대여 승인(한국투자신탁운용) 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
CP 발행 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
내부 통제 체계·운영에 대한 실태점검결과 등 보고 보고 - - - - - - - -
제5차 2022.02.24 정관 변경(안) 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
제6차 2022.03.10 사규 개정(임원퇴직위로금지급규정) 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
제20기 재무제표 확정 및 배당 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
이사 후보 추천 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
제20기 정기주주총회 소집 및 부의안건 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
CP 발행 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
자회사 자금 대여 및 대여금 만기 연장 승인(한국투자파트너스) 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
손자회사 자금 대여 승인(한국투자신탁운용) 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
손자회사 편입 승인(글로벌커넥트플랫폼사모투자합자회사) 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
제20기 감사보고서 보고 보고 - - - - - - - -
제20기 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고 보고 - - - - - - - -
제7차 2022.03.25 이사 중 대표이사 등 선임 가결 찬성 2022.03.25&cr;임기만료 찬성 찬성 찬성 찬성 2022.03.25&cr;임기만료 찬성 찬성 찬성 찬성
이사회 의장 및 선임사외이사 선임 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
이사회 내 위원회 위원 선임 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성

&cr;

라. 이사회내 위원회

1) 이사회내 위원회 구성현황

[기준일: 2022년 01월 01일 ~ 2022년 03월 31일]
위원회명 구성 소속 이사명 설치목적 및 권한사항 비고
경영위원회 상근이사 2명&cr;사외이사 1명 김남구(위원장)&cr; 이강행, 조영태 ■ 법령 및 정관상에 규정된 이사회 결의사항을 제외하고 이사회가 위임한&cr; 사항에 대하여 심의 의결 &cr; ① 경영일반에 관한 사항 &cr; ② 재산 및 계약에 관한 사항 &cr; ③ 기타 이사회에서 위임한 사항/대표이사가 필요하다고 인정하는 사항 2019.03~&cr;2022.03
김남구(위원장)&cr; 오태균, 조영태 2022.03~
리스크관리&cr;위원회 상근이사 1 명&cr;사외이사 2 명 김태원(위원장)&cr;이강행, 함춘승 ■ 회사 및 자회사 등의 각종 거래에서 발생하는 제반 리스크를 적시에 &cr; 인식ㆍ측정ㆍ감시ㆍ통제하는 등 리스크를 적절히 관리할 수 있는 체제를&cr; 갖추고 종합적으로 관리&cr; ① 경영전략에 부합하는 리스크관리 기본방침 수립&cr; ② 회사 및 자회사별 부담가능한 리스크수준의 결정&cr; ③ 자회사별 적정투자한도 또는 손실허용한도 승인&cr; ④ 리스크관리규정의 제정 및 개정&cr; ⑤ 기타 이사회 및 위원회가 필요하다고 인정하는 사항 2021.03~&cr;2022.03
함춘승(위원장)&cr;오태균, 김태원 2022.03~
보상위원회 상근이사 1명&cr;사외이사 2명 정영록(위원장)&cr;이강행, 김정기 ■ 경영진에 대한 성과보상 제도의 설계 및 운영의 적정성 평가와 심의&cr;■ 보상위원회 규정의 적용 대상자 결정 2019.03~&cr;2022.03
정영록(위원장)&cr;오태균, 김정기 2022.03~
감사위원회 사외이사 3명 윤대희(위원장)&cr;정영록, 김정기 ■ 회사의 업무와 회계 전반 및 이사의 직무집행에 대한 감시 기능 수행&cr; (2.감사제도에관한사항 참조) 2019.03~&cr;2022.03
김정기(위원장)&cr;정영록, 최수미 2022.03~
임원후보&cr;추천위원회 상근이사 2명&cr;사외이사 4명 조영태(위원장)&cr; 김남구, 이강행&cr;윤대희, 김태원, 함춘승 ■ 사외이사, 대표이사, 감사위원 후보를 선정하여 주주총회 또는 이사회에 &cr; 추천하는 역할을 수행 2021.03~&cr;2022.03
조영태(위원장)&cr; 김남구, 오태균&cr;함춘승, 최수미, 김희재 2022.03~

&cr;2) 이사회내의 위원회 활동내역 &cr;가) 경영위원회

회차 개최일자 의안내용 가결여부 이사의 성명
김남구&cr;(출석률 : &cr;100%) 이강행&cr;(출석률 : &cr;100%) 오태균&cr;(출석률 : &cr;100%) 조영태&cr;(출석률: &cr;100%)
찬반여부
제1차 2022.02.10 무형자산 처분 및 취득 승인(골프회원권) 가결 찬성 찬성 2022.03.25&cr;신규선임 찬성
제2차 2022.03.25 업무집행책임자 선임 가결 찬성 2022.03.25&cr;임기만료 찬성 찬성

나) 리스크관리위원회

회차 개최일자 의안내용 가결여부 이사의 성명
이강행&cr;(출석률 :&cr;100%) 김태원&cr;(출석률 :&cr;100%) 함춘승&cr;(출석률 :&cr;100%)
찬반여부
제1차 2022.01.27 FY2022 그룹 위험한도 배분 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성
FY2021 그룹 통합위기상황분석 결과 보고의 건(2021년 9월 기준) 보고 - - -
그룹 리스크관리 현황 보고의 건(2021년 12월 기준) 보고 - -
FY2021 4분기 자회사 리스크관리위원회 결의사항 보고의 건 보고 - - -

다) 보상위원회

회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 이사의 성명
이강행&cr;(출석률: 100%) 오태균&cr;(출석률: 100%) 정영록&cr;(출석률:100%) 김정기&cr;(출석률:100%)
찬 반 여 부
제1차 2022.03.04 FY2021 보수체계 연차보고서 승인 가결 찬성 2022.03.25&cr;신규선임 찬성 찬성
자회사등 대표이사 등의 FY2021 성과보상(안) 및 FY2022 연봉(안) 승인 가결 찬성 찬성 찬성
자회사등 임원의 FY2021 경영평가 성과보상에 대한 승인 가결 찬성 찬성 찬성
제2차 2022.03.25 금융지주 임원의 FY2022 성과보상(안) 및 FY2022 연봉(안) 승인 가결 2022.03.25&cr;임기만료 (주) 찬성 찬성
FY2021 연차보상평가 점검 가결 찬성 찬성 찬성

(주) 당사자와 이해관계가 있는 안건에 대해서는 의결권이 배제됨&cr;

당사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제6조 및 동법 시행령 제8조에 따른 독립성 기준에 의거하여 사외이사를 선임하고 있으며, 최근일 현재 당사의 모든 사외이사는 독립성 기준을 충족하고 있습니다.&cr;&cr;당사의 정관에 따르면 사외이사의 수는 최소 3인 이상으로 이사 총수의 과반수가 되도록 하며 다음과 같이 선입됩니다.&cr;① 이사는 주주총회에서 선임&cr;② 사외이사는 '임원후보추천위원회'의 추천을 받은 자에 한하여 주주총회에서 선임&cr;&cr; 당사의 사외이사 후보는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제5조 및 제6조에서 정한 요건에 결격사유가 없어야 하며, 당사 사외이사운영규정 제5조의 자격요건(금융, 경제, 경영, 회계 및 법률 등 관련 분야의 충분한 실무경험과 지식 보유 여부 및 계열회사가 아닌 타 금융회사의 사외이사로 재임 중인지 여부)을 충족해야 합니다. 또한, 전문성, 직무공정성, 윤리/책임성, 충실성의 요건을 모두 충족해야 합니다.&cr;

1) 이사별 독립성 기준 충족여부

(기준일: 2022년 03월 31일)
이사 임기 연임여부&cr;(연임횟수) 이사로서의 활동분야 추천인 사외이사 선임 배경 회사와의 거래 최대주주 또는&cr;주요주주와의 관계 비고
김남구 2024년 개최&cr;정기주주총회일 연임&cr;(10회) 총괄&cr;(이사회 의장) 임원후보추천위원회 - 보통주&cr;11,534,636주 보유 최대주주 본인 -
오태균 2024년 개최&cr;정기주주총회일 신임 지주 운영 총괄 이사회 - - 주1) 신규선임&cr;(2022.03.25)
정영록 2023년 개최&cr;정기주주총회일 연임&cr;(3회) 경제자문 임원후보추천위원회 국제경제학 관련 다수의 자문수행 &cr;경험 및 전문지식 보유 - 주1) -
김정기 2023년 개최&cr;정기주주총회일 연임&cr; (2회) 금융자문 임원후보추천위원회 30년 이상의 은행업계 경험으로 업무수행에 &cr;필요한 전문 지식과 경험 보유 - 주1) -
조영태 2023년 개최&cr;정기주주총회일 연임&cr; (2회) 경제자문 임원후보추천위원회 인구학적 사고로 금융산업 변화에 관한 예측 &cr;자문 수행 기대 - 주1) -
김태원 2023년 개최&cr;정기주주총회일 연임&cr; (2회) 경영전략자문 임원후보추천위원회 4차산업 관련 전문성을 활용한 금융산업 전망&cr;및 변화의 경영전략 자문 수행 기대 - 주1) -&cr;
함춘승 2023년 개최&cr;정기주주총회일 신임 금융자문 임원후보추천위원회 금융회사 대표이사 역임 등 풍부한 업무경험과&cr;노하우 보유 - 주1) 신규선임&cr;(2021.03.26)
최수미 2024년 개최&cr;정기주주총회일 신임 회계자문 임원후보추천위원회 회계에 대한 전문지식으로 다수의 공공기관 위원 &cr;경험 및 노하우 보유 - 주1) 신규선임&cr;(2022.03.25)
김희재 2024년 개최&cr;정기주주총회일 신임 경영전략자문 임원후보추천위원회 문화 컨텐츠 산업 내 선도적 전문가로 관련 산업&cr;이해도 제고 및 네트워크 확장 기대 - 주1) 신규선임&cr;(2022.03.25)

주1) 본인 및 특수관계인이 의결권 있는 발행주식총수의 최다수 주식소유자로서 경영에 참여하고 있는 회사의 임원 또는 계열회사 임원

주2) 이사의 위원회 활동분야 세부 내용은 다. 이사회 내 위원회의 1)이사회 내 위원회 구성현황을 참조 &cr;

임원후보추천위원회는 당사 임원후보추천위원회규정 제11조에 의거하여 사내이사 및 외부기관을 통해 추천받은 사외이사 후보군을 승인한 후 이를 이사회에 보고합니다. 이후 위원회에서는 상기 자격요건에 대한 검증을, 재선임 대상 사외이사인 경우 추가로 '재선임 대상 사외이사 후보 검토보고서' 작성을 거쳐 최종 사외이사 후보의 주주총회 추천을 결의하며, 주주총회에서는 사외이사를 최종 선임하고 있습니다.&cr;

2) 임원후보추천위원회 설치 및 구성 현황 &cr;당사는 이사회 규정 제12조에 의거하여 임원후보추천위원회를 설치하고 있습니다. 임원후보추천위원회의 구성 및 운영은 별도로 제정된 임원후보추천위원회 규정을 따르고 있으며, 동 위원회는 후보자에 대한 독립성 요건을 검증하고 있습니다.

(2022년 03월 31일 기준)
구분 성명 사외이사여부 비고
위원장 조영태 O 금융회사의 지배구조에 관한 법률&cr;제16조 제3항에 따라 사외이사가 &cr;총위원의 과반수가 되도록 구성
위원 김남구 X
오태균 X
함춘승 O
최수미 O
김희재 O

3) 임원후보추천위원회 활동내역

회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 이사의 성명
김남구&cr;(출석률: 100%) 이강행&cr;(출석률: 100%) 조영태&cr;(출석률:100%) 윤대희&cr;(출석률:100%) 김태원&cr;(출석률:100%) 함춘승&cr;(출석률:100%)
찬 반 여 부
제1차 2022.02.10 최고경영자 후보군 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
사외이사 후보군 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
제2차 2022.03.10 대표이사 후보 추천 가결 (주) 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
사외이사 후보 추천 가결 찬성 찬성 (주) 찬성 (주) 찬성
감사위원회 위원 후보 추천 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성

(주) 당사자와 이해관계가 있는 안건에 대해서는 의결권이 배제됨&cr;

마. 사외이사의 전문성&cr; 1) 사외이사 직무수행 보조를 위한 지원부서

부서명 소속 직원 현황 주요 업무수행내역
직원수 직위 근속연수 지원업무 담당기간
경영지원실 12명 전무1명&cr;부장1명&cr;차장7명&cr;대리3명 2.5년 2.3년 1. 이사회 및 위원회 소집 및 진행 등을 위한 실무지원&cr; : 보고대상 기간 중 진행된 이사회 및 임원후보추천위원회의 소집 및 진행 등을 위한 실무를 지원하였으며, 본 회의와 관련된 의사록 등 회의기록 내용 및 관리업무를 실시&cr;2. 사외이사의 직무수행을 위한 실무지원 및 제반업무&cr; : 이사회 및 임원후보추천위원회 개최 전 관련 사외이사들에게 안건 통보 및 추가적인 질의나 요청사항에 응대&cr;3. 사외이사에 대한 평가, 검증 업무 지원&cr; : 전년도 사외이사의 활동에 대한 내부평가 진행 &cr; : 사외이사 후보에 대한 자격검증 진행&cr;4. 기타&cr; : 사외이사 교육 및 간담회, 워크샵 지원&cr; : 사외이사 보수, 임원배상책임보험 가입 관련 업무 지원

주) 소속직원현황은 2022년 03월 31일 기준 근무직원 중 계열사 겸직 임직원을 제외한 현황임

바. 사외이사 교육실시 현황

2022년 03월 25일경영지원실정영록, 김정기, 조영태,&cr;김태원, 함춘승, 최수미, 김희재-이사회관련 규정 등 &cr;제반사항 설명
교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용

2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

김정기예- KAIST 테크노경영대학원 금융공학(석사)&cr;- 하나은행 호남영업본부장 부행장보(전무) (2013.01~2014.12)&cr;- 하나은행 마케팅그룹 대표(부행장) (2015.01~2015.08)&cr;- KEB하나은행 마케팅그룹 대표(부행장) (2015.08~2016.01)---정영록예- 美 University of Southern California 경제학 박사 &cr;- 외교부 駐중국 한국대사관 경제공사 (2011.10~2014.02)&cr;- 하나은행 사외이사 (2014.03~2018.03)&cr;- 백지신탁위원회 위원장 (2015.03~2017.02)&cr;- 포스코경영연구원 사외이사 (2015.03~2018.03)&cr;- 국민경제자문회의 위원 겸 대외경제분과 의장 (2017.12~2018.12)&cr;- 한, 중, 일 경제금융협력위원회 위원장 (2018.02~2019.04)&cr;- 외교통상부 정책자문위원 (2004.03~현재)&cr;- 서울대 국제대학원 교수 (2008.09~현재)&cr;- 세계화교학회(ISSCO, UC Berkeley), 이사 (2009.01~현재)---최수미예- 연세대학교 경영학 박사&cr;- 기획재정부 기금운용평가단 평가위원(2015.03~2015.12)&cr;- 충남대학교 경영학부 교수 (2004.09~현재)&cr;- 한국철도공사 리스크관리위원회 위원(2021.04~현재)예회계분야 학위보유자- 한국회계정보학회 상임이사&cr;- 충남대학교 경영학부 교수(전공 : 회계)
성명 사외이사&cr;여부 경력 회계ㆍ재무전문가 관련
해당 여부 전문가 유형 관련 경력

나. 감사위원회 위원의 독립성&cr; 1) 감사위원회 설치

구분 내용 비고
감사위원회 설치 여부 2003.01.11 감사위원회 설치 -
구성방법 3인 이상의 이사로 구성 -

&cr;2) 감사위원회 위원 선출기준

선출기준의 주요내용 선출기준의 충족여부 관련법령 등
- 3명 이상의 이사로 구성 충족(3명) 상법 제415조의2 제2항 등
- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상 충족(전원 사외이사)
- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가 충족(최수미 이사) 상법 제542조의11 제2항 등
- 감사위원회의 대표는 사외이사 충족(김정기 이사)
- 사외이사 1명 이상에 대해서 분리 선임 충족(최수미 이사) 금융회사의 지배구조법 제19조 제5항

&cr;3) 감사위원회 위원의 독립성

(기준일: 2022년 03월 31일)
감사위원 추천인 임기 연임여부&cr;(연임횟수) 회사와의 관계 최대주주 또는&cr;주요주주와의 관계 비고
김정기 임원후보추천위원회 2023년 개최 &cr;정기주총까지 연임&cr;(2회) - 주) 계열회사 &cr;감사위원회 위원&cr; 겸직
정영록 임원후보추천위원회 2023년 개최 &cr;정기주총까지 연임&cr;(3회) - 주)
최수미 임원후보추천위원회 2024년 개최 &cr;정기주총까지 신임 - 주)

주) 본인 및 특수관계인이 의결권 있는 발행주식총수의 최다수 주식소유자로서 경영에 참여하고 있는 회사의 임원 또는 계열회사 임원&cr; &cr;당사의 감사위원회 위원은 임원후보추천위원회의 추천절차를 거쳐 주주총회에서 선임됩니다. 당사의 감사위원회 위원 후보는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제5조 및 제6조, 제19조에서 정한 요건에 결격사유가 없어야 하며 당사 사외이사운영규정 제5조 제2항의 자격요건을 충족해야 합니다. 당사의 감사위원회 위원은 상기 자격요건을 모두 충족하고 있습니다. 김정기 사외이사는 금융회사에서 30년 이상 근무하며 당사 사외이사 업무수행에 필요한 전문지식과 풍부한 실무 경험을 보유하고 있어 감사위원회 위원으로 추천되었습니다. 정영록 사외이사는 경제분야 전문가이자 하나은행의 리스크관리위원회 위원장을 역임하며 금융회사의 위험관리부문에 대한 전문적인 지식과 경험을 보유하고 있어 감사위원회 위원으로 추천된 바 있습니다. 최수미 사외이사는 충남대학교 경영학부 교수이며 회계 분야 전문가로써 상법 시행령 제37조 제2항 2호의 요건을 충족하고 있으며 다수의 공공기관 위원 경험 및 노하우를 보유하여 감사위원회 위원으로 추천되었습니다.&cr;

다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역 &cr; (기준일: 2022.01.01 ~ 2022.03.31)

회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 이사의 성명
윤대희&cr;(출석률:100%) 김정기&cr;(출석률:100%) 정영록&cr;(출석률:100%) 최수미&cr;(출석률:100%)
찬 반 여 부
제1차 2022.01.27 FY2021 4분기 감사활동 결과 부의 가결 찬성 찬성 찬성 2022.03.25&cr;신규선임
FY2021 자금세탁행위 등 방지업무 감사 결과 부의 가결 찬성 찬성 찬성
FY2022 감사계획 부의 가결 찬성 찬성 찬성
FY2021 윤리경영지원실장 업무수행 평가 가결 찬성 찬성 찬성
FY2021 감사계획 변경 내역 보고 보고 - - -
FY2021 내부회계관리제도 운영실태 보고 보고 - - -
FY2021 4분기 일상감사 보고 보고 - - -
FY2021 하반기 감사위원회 등의 업무내용 보고 보고 - - -
제2차 2022.02.10 외부감사인 감사활동 보고 및 커뮤니케이션 보고 - - -
제3차 2022.02.16 FY2021 감사위원회 구성·운영 실태 평가 보고 보고 - - -
내부통제 체계·운영에 대한 실태점검결과 등 보고 보고 - - -
제4차 2022.03.03 외부감사인 감사활동 보고 및 커뮤니케이션 보고 - - -
제5차 2022.03.10 제20기 정기주주총회 의안 및 서류에 대한 진술 가결 찬성 찬성 찬성
FY2021 재무제표 승인 동의 가결 찬성 찬성 찬성
FY2021 내부감사장치에 대한 감사의 의견 가결 찬성 찬성 찬성
FY2021 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고 가결 찬성 찬성 찬성
FY2021 재무제표 감사결과 보고 보고 - - -
FY2021 외부감사인 감사결과 보고 보고 - - -
제6차 2022.03.25 감사위원회 위원장 선정 가결 2022.03.25&cr;임기만료 ㈜ 찬성 찬성

(주) 당사자와 이해관계가 있는 안건에 대해서는 의결권이 배제됨&cr;&cr; 라. 감사위원회 교육실시 계획 &cr; 『2018년 11월 1일 주식회사등의 외부감사에 관한 법률』이 전면개정 시행됨에 따라, 당사는 2018년 12월 27일 내부회계관리규정을 개정하여 감사위원회에 대한 교육과 관련된 조항을 추가한 바 있습니다. 개정된 규정에 의거하여, 당사는 매년 감사위원회를 대상으로 내부회계관리제도 전반에 대한 교육을 실시하고 있으 며, 2022년 에는 하반기 중 교육을 실시할 에정입니다.

1) 감사위원회 교육실시 현황 (2022.01.01~2022.03.31)

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교육일자 교육실시주체 참석 감사위원 불참시 사유 주요 교육내용

2) 감사위원회 지원조직 현황

윤리경영지원실6상무 1명&cr;부장 1명&cr;차장 4명&cr;(평균 5.6년)ㅇ 감사위원회직무규정에서 정한 일상감사사항&cr;ㅇ 감사결과 지적사항에 대한 조치 확인&cr;ㅇ 감사 실시 등 내부검사부서 업무통할&cr;ㅇ 타 기관에 제출하는 주요재무보고의 검토&cr;ㅇ 내부회계관리제도 평가 및 자금세탁방지 관련 감사 수행 등&cr;ㅇ 기타 위원회의 결의로 위임한 사항
부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역

바. 준법감시인에 관한 사항&cr;

1) 준법감시인 현황

(기준일: 2022년 03월 31일)
성 명 성별 출생년월 직위 등기임원&cr;여부 상근&cr;여부 주 요 경 력 자격요건 확인 재직기간 임기&cr;만료일
홍형성 남 1968.02 상무보 미등기임원 상근 - 고려대 MBA석사 (2012)&cr;- 한국투자금융지주 전략기획실 (2005.06~2013.02)&cr;- 한국투자금융지주 경영관리실 부장, 상무보 (2019.01~2020.12)&cr;- 한국투자금융지주 경영관리1실 상무보 (2021.01~2021.12)&cr;- 한국투자금융지주 준법지원실장 (2022.01~현재) 금융회사의 지배구조에 관한 법률 &cr;제5조, 제26조 및 제29조의&cr;자격요건 충족 2005.06~2013.02&cr;2019.01~현재 2023.12.31

&cr; 2) 준법감시인의 주요 활동내역 및 그 처리결과

점검일시 주요 검검내용 점검결과
수시 주요 일상업무에 대한 법규준수 측면의 사전검토&cr; - 주요 계약체결 및 변경&cr; - 이사회, 이사회 내 위원회 부의사항&cr; - 감독당국에 제출하는 중요한 자료나 문서&cr; - 정관, 회사 내부규정 등의 제정 및 개폐사항&cr; - 신사업진출 등 새로운 업무 개발 및 추진사항&cr; - 금융지주회사등 사이의 겸직 및 업무위탁 사항 등 적정함
주간 자회사등 감독기관 제재, 금융사고 발생, 주요 민원·소송 진행사항 등 점검 적정함
월간 자회사등 준법감시업무 수행결과 점검 　 적정함
법규준수 체크리스트를 이용한 내부통제기준 준수여부 점검　 적정함
분기별 금융지주회사등 간 내부거래 적정성 점검　 적정함
금융지주회사등 간 고객정보 제공 및 이용 현황 점검　 적정함
반기별 부서별 고객정보 관리현황 점검　 적정함
임직원 금융투자상품 거래내역 점검 적정함
금융지주회사등 간 임직원 겸직 현황 점검 적정함
금융지주회사등 임직원 대외활동 현황 점검 적정함

3) 준법지원인 등 지원조직 현황

준법지원실4 부장 2명&cr;차장 2명&cr; (평균 6.5년) - 준법관련 사규 개정(1회)&cr;- 임직원 준법교육 : 정기교육 1회, 신규입사 직원대상 1회 등&cr;- 내부통제위원회 운영 : 총 1회&cr;- 계열회사 준법감시인 협의회 운영 : 총 1회&cr;- 신설 금융회사(한국투자액셀러레이터) 법규 지원&cr;- 법규준수 체크리스트/실별 준법감시담당자 변경 시행&cr;- 모니터링 : 겸직, 대외활동, 내부거래, 고객정보 관리, 자금세탁 방지 등&cr;- 법규지원 : 그룹 관련법규 검토, 법규 개정사항 수시 안내 등
부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역

주) 준법감시인은 제외하여 기재&cr;

3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

2022년 03월 31일
(기준일 : )
배제도입도입--실시
투표제도 종류 집중투표제 서면투표제 전자투표제
도입여부
실시여부

&cr; 당사는 의결권 행사 시 주주 편의성 증대를 위해 2022년 2월 10일 개최된 FY2022 제3차 이사회에서 전자투표제 도입을 승인하였습니다. 2022년 개최되는 FY2021 정기주주총회부터 전자투표제를 실시하였습니다.&cr;

나. 소수주주권 행사 현황&cr;- 해당사항 없음&cr;&cr; 다. 경영권 경쟁 &cr;- 해당사항 없음

라. 의결권 현황

2022년 03월 31일(단위 : 주)
(기준일 : )
보통주55,725,992-1종 종류주식5,858,251-보통주2,987,479자기주식1종 종류주식--보통주--1종 종류주식5,858,251-보통주--1종 종류주식--보통주--1종 종류주식--보통주52,738,513-1종 종류주식--
구 분 주식의 종류 주식수 비고
발행주식총수(A)
의결권없는 주식수(B)
정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)
기타 법률에 의하여&cr;의결권 행사가 제한된 주식수(D)
의결권이 부활된 주식수(E)
의결권을 행사할 수 있는 주식수&cr;(F = A - B - C - D + E)

마. 주식사무

정관상 &cr;신주인수권의&cr;내용

① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.

1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 &cr;목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 &cr;배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주&cr;를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식

② 제1항제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식&cr;으로 신주를 배정하여야 한다.

1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를&cr; 배정하는 방식

2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 &cr;다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 &cr;경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식

4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 &cr;합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식

③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 &cr;정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 &cr;관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 한국거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 &cr;갈음할 수 있다.

④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 &cr;이사회의 결의로 정한다.&cr;⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 &cr;주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.

⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

⑦ 회사는 제1항제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.
결 산 일 12월 31일 정기주주총회 회사가 정한 기준일로부터 3개월이내
기준일 주주총회의 소집, 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를&cr;그 권리를 행사할 주주로 할 수 있음
명의개서대리인&cr; (전화번호 및 주소) 국민은행 증권대행부 &cr; ( 02)2073-8114, 서울시 영등포구 국제금융로 8길 26, KB국민은행 본점 4층 )
주주의 특전 - 공고게재 인터넷 홈페이지 (www.koreainvestment.com)에 게재한다. &cr;다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 &cr;홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 &cr;한국경제신문, 매일경제신문에 한다.

&cr; 바. 주주총회 의사록 요약

주총일자 안 건 결 의 내 용
제20기&cr;주주총회&cr;(2022.03.25) ■ 보고안건&cr; 제1호 감사보고&cr; 제2호 영업보고&cr; 제3호 재무제표 보고 &cr; 제4호 최대주주등과의 거래내역 보고&cr; 제5호 내부회계관리제도 운영실태 보고&cr; &cr;■ 부의안건&cr; 제1호 : 정관 일부 변경&cr; 제2호 : 이사 선임&cr; 제3호 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임 &cr; 제4호 : 감사위원회 위원 선임&cr; 제5호 : 이사 보수한도 승인&cr; 제6호 : 임원퇴직위로금지급규정 승인 &cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;&cr;&cr;- 원안대로 승인&cr;- 원안대로 승인 (사내이사: 김남구, 오태균, 사외이사: 정영록, 김정기, 조영태, 김태원, 김희재)&cr;- 원안대로 승인 (사외이사, 감사위원 : 최수미)&cr;- 원안대로 승인 (감사위원 : 정영록, 김정기)&cr;- 원안대로 승인 (50억원)&cr;- 원안대로 승인
제19기&cr;주주총회&cr;(2021.03.26) ■ 보고안건&cr; 제1호 감사보고&cr; 제2호 영업보고&cr; 제3호 재무제표 보고 &cr; 제4호 최대주주등과의 거래내역 보고&cr; 제5호 내부회계관리제도 운영실태 보고&cr; &cr;■ 부의안건&cr; 제1호 : 이사 선임&cr; 제2호 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임&cr; 제3호 : 감사위원회 위원 선임 &cr; 제4호 : 이사 보수한도 승인 &cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;&cr;&cr;- 원안대로 승인 (사외이사: 정영록, 김정기, 조영태, 김태원, 함춘승)&cr;- 원안대로 승인 (감사위원: 윤대희)&cr;- 원안대로 승인 (정영록, 김정기)&cr;- 원안대로 승인 (100억원)
제18기&cr;주주총회&cr;(2020.03.20) ■ 보고안건&cr; 제1호 감사보고&cr; 제2호 영업보고&cr; 제3호 재무제표 보고 &cr; 제4호 최대주주등과의 거래내역 보고&cr; 제5호 내부회계관리제도 운영실태 보고&cr; &cr;■ 부의안건&cr; 제1호 : 정관 일부 변경&cr; 제2호 : 이사 선임&cr; 제3호 : 감사위원회 위원 선임 &cr; 제4호 : 이사 보수한도 승인 &cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;&cr;&cr;- 원안대로 승인&cr;- 원안대로 승인 (사내이사: 김남구, 이강행, 사외이사: 호바트 리 엡스타인, 정영록)&cr;- 원안대로 승인 (정영록)&cr;- 원안대로 승인 (100억원)
제17기&cr;주주총회&cr;(2019.03.22) ■ 보고안건&cr; 제1호 감사보고&cr; 제2호 영업보고&cr; 제3호 재무제표 보고 &cr; 제4호 최대주주등과의 거래내역 보고&cr; 제5호 내부회계관리제도 운영실태 보고&cr; &cr;■ 부의안건&cr; 제1호 : 정관 일부 변경&cr; 제2호 : 이사 선임&cr; 제3호 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임&cr; 제4호 : 감사위원회 위원 선임 &cr; 제5호 : 이사 보수한도 승인 &cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;&cr;&cr;- 원안대로 승인&cr;- 원안대로 승인 (사외이사 : 호바트 리 엡스타인, 김정기, 조영태, 김태원)&cr;- 원안대로 승인 (윤대희)&cr;- 원안대로 승인 (김정기)&cr;- 원안대로 승인 (100억원)
제16기&cr;주주총회&cr;(2018.03.23) ■ 보고안건&cr; 제1호 감사보고&cr; 제2호 영업보고&cr; 제3호 재무제표 보고 &cr; 제4호 최대주주등과의 거래내역 보고&cr; &cr;■ 부의안건&cr; 제1호 : 이사 선임&cr; 제2호 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임&cr; 제3호 : 감사위원회 위원 선임 &cr; 제4호 : 이사 보수한도 승인 &cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;&cr;&cr; - 원안대로 승인 (사내이사: 김남구, 김주원, 이강행, 사외이사: 호바트 리 엡스타인, 김재환, 정영록)&cr; - 원안대로 승인 (이상철)&cr;- 원안대로 승인 (김재환, 정영록)&cr;- 원안대로 승인 (100억원)
제15기&cr;주주총회&cr;(2017.03.24) ■ 보고안건&cr; 제1호 감사보고&cr; 제2호 영업보고&cr; 제3호 재무제표 보고 &cr; 제4호 기타보고 &cr; (최대주주등과의 거래내역 보고,&cr; 사외이사 평가결과 보고) &cr;&cr;■ 부의안건&cr; 제1호 : 정관 일부 변경&cr; 제2호 : 이사 선임&cr; 제3호 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임&cr; 제4호 : 감사위원회 위원 선임 &cr; 제5호 : 이사 보수한도 승인 &cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;- 원안대로 승인&cr;- 원안대로 승인 (사외이사 : 배종석, 호바트 리 엡스타인, 김재환)&cr;- 원안대로 승인 (이상철)&cr;- 원안대로 승인 (배종석, 김재환)&cr;- 원안대로 승인 (100억원)

VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

2022년 03월 31일(단위 : 주, %)
(기준일 : )
김남구최대주주 본인보통주11,534,63620.7011,534,63620.70-보통주11,534,63620.7011,534,63620.70-종류주식-----
성 명 관 계 주식의&cr;종류 소유주식수 및 지분율 비고
기 초 기 말
주식수 지분율 주식수 지분율
계

2. 최대주주의 주요경력 및 개요&cr;

최대주주 성명 직위 주요경력 (최근 5년간)
기간 경력사항 겸임현황
김남구 한국투자금융지주 &cr;(대표이사/회장)&cr;/&cr;한국투자증권 &cr;(회장) 2003.01 ~ 2011.02&cr;2005.03 ~ 현재&cr;2011.03 ~ 2019.12&cr;2020.01 ~ 현재 한국투자금융지주 대표이사, 사장&cr;한국투자증권 부회장, 회장&cr;한국투자금융지주 대표이사, 부회장&cr;한국투자금융지주 대표이사, 회장 주)

주) 한국투자금융지주 대표이사 회장 / 한국투자증권 회장 겸임&cr;

3. 최대주주 변동내역&cr; 당사는 설립이후 최대주주의 변경은 존재하지 않으나, 공시대상기간 중 최대주주의 지분율은 다음과 같이 변동되었습니다.

2022년 03월 31일(단위 : 주, %)
(기준일 : )
2019년 01월 01일김남구11,281,63620.24%※ 계열사 미등기임원의 특수관계인 제외&cr; - 유상호: 보통주 10,000주 보유-2019년 11월 21일김남구11,271,63620.23%※ 계열사 등기임원 사임으로 인한 특수관계인 제외&cr; - 김주원 : 보통주 10,000주 보유-2020년 03월 23일김남구11,482,63620.61%※ 최대주주 김남구 보통주 211,000주 장내매수-2020년 03월 24일김남구11,537,63620.70%※ 최대주주 김남구 보통주 52,000주 장내매수&cr;※ 등기임원 이강행 보통주 3,000주 장내매수-2022년 03월 25일김남구11,534,63620.70%※ 계열사 등기임원 임기만료로 인한 특수관계인 제외&cr; - 이강행 : 보통주 3,000주 보유-
변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 변동원인 비 고

4. 주식 소유현황&cr;

가. 5% 이상 주주의 주식 소유현황

2022년 03월 31일(단위 : 주)
(기준일 : )
김남구11,534,63620.70국민연금6,206,46411.14한국투자금융지주(주)2,987,4795.36--
구분 주주명 소유주식수 지분율(%) 비고
5% 이상 주주 -
2022.03.31 기준
자기주식
우리사주조합 -

주1) 소유주식수 및 소유비율은 보통주 기준&cr; 주2) 국민연금은 2022년 4월 6일 공시한 '임원ㆍ주요주주특정증권등 소유상황보고서'의 2022년 03월 31일 기준 보유주식수임&cr;

나. 소액주주 현황

2022년 03월 31일(단위 : 주)
(기준일 : )
83,27383,27899.9935,955,52555,725,99264.522021.12.31 기준
구 분 주주 소유주식 비 고
소액&cr;주주수 전체&cr;주주수 비율&cr;(%) 소액&cr;주식수 총발행&cr;주식수 비율&cr;(%)
소액주주

주1) 보통주 기준 1% 미만 보유자 기재&cr;주2) 총발행주식수는 자기주식을 제외한 의결권 있는 주식수 기준임&cr;

다. 주가 및 주식 거래 실적 (국내증권시장)

(단위 : 원, 주)
종 류 2021년 2022년
10월 11월 12월 1월 2월 3월
보통주 최 고 89,700 89,700 86,100 82,300 80,200 80,000
최 저 82,200 75,300 77,300 70,600 75,400 74,400
평 균 86,074 85,250 83,077 77,545 78,511 76,957
월간거래량 3,800,957 4,434,590 3,833,317 4,076,131 3,060,237 3,595,019
월간 최고 일거래량 359,183 494,094 373,801 394,196 305,988 291,100
월간 최저 일거래량 92,865 85,111 78,191 107,135 69,604 71,121
우선주 최 고 70,200 71,000 69,900 65,300 65,500 68,000
최 저 62,700 64,000 64,200 57,500 60,200 63,600
평 균 66,695 68,814 68,309 62,790 63,667 65,695
월간거래량 319,394 388,581 423,414 250,705 142,803 212,055
월간 최고 일거래량 36,160 30,030 66,235 31,932 15,238 24,965
월간 최저 일거래량 7,552 9,108 6,063 4,063 2,850 3,335

주) 종가기준

 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

2022년 03월 31일(단위 : 주)
(기준일 : )
김남구남1963년 10월대표이사사내이사상근대표이사 CEO아래참조11,534,636-본인2003.01~현재-이강행남1959년 09월부회장미등기상근대외 업무 총괄아래참조3,000--2016.03~현재2022년 12월 31일오태균남1961년 01월사장사내이사상근지주 운영 총괄아래참조--주3)2009.03~현재-정영록남1958년 05월사외이사사외이사비상근보상위원회 위원장&cr;감사위원회 위원아래참조--주3)2018.03~현재-김정기남1962년 02월사외이사사외이사비상근감사위원회 위원장&cr;보상위원회 위원아래참조--주3)2019.03~현재-조영태남1972년 05월사외이사사외이사비상근임원후보추천위원회 위원장&cr;경영위원회 위원아래참조--주3)2019.03~현재-김태원남1980년 03월사외이사사외이사비상근리스크관리위원회 위원아래참조--주3)2019.03~현재-함춘승남1964년 01월사외이사사외이사비상근리스크관리위원회 위원장&cr;임원후보추천위원회 위원아래참조--주3)2021.03~현재-최수미여1970년 11월사외이사사외이사비상근감사위원회 위원&cr;임원후보추천위원회 위원아래참조--주3)2022.03~현재-김희재여1969년 02월사외이사사외이사비상근임원후보추천위원회 위원아래참조--주3)2022.03~현재-이성원남1966년 09월부사장미등기상근전략기획아래참조---2005.04~현재2022년 12월 31일문성필남1966년 02월부사장미등기상근경영관리아래참조--주3)2022.01~현재2022년 12월 31일윤형준남1963년 10월전무미등기상근경영지원, CFO아래참조---2015.01~현재2022년 12월 31일전민규남1967년 11월전무미등기상근리서치아래참조---2015.01~2017.06&cr;2018.01~현재2022년 12월 31일윤희도남1972년 08월상무미등기상근전략기획아래참조---2021.01~현재2022년 12월 31일노근환남1964년 03월상무미등기상근디지털금융담당아래참조---2021.01~현재2022년 12월 31일정형문남1967년 09월상무미등기상근윤리경영지원아래참조---2020.01~현재2022년 12월 31일김용권남1969년 04월상무보미등기상근위험관리아래참조---2019.08~현재2023년 12월 31일홍형성남1968년 02월상무보미등기상근준법감시아래참조---2022.01~현재2023년 12월 31일김대종남1964년 04월상무보미등기비상근정보보호아래참조---2022.01~현재2022년 12월 31일
성명 성별 출생년월 직위 등기임원&cr;여부 상근&cr;여부 담당&cr;업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의&cr;관계 재직기간 임기&cr;만료일
의결권&cr;있는 주식 의결권&cr;없는 주식
주1) 등기임원의 재직기간은 최초 등기일 기준, 미등기임원의 재직기간은 최초 임원선임일 기준
단, 전민규 전무, 정형문 상무, 홍형성 상무보의 재직기간은 각 실의 실장으로서의 재임기간 기준
주2) 등기임원 임기만료일
- 사내이사 김남구, 오태균의 임기만료일 : 2024년 개최 정기주주총회일
- 사외이사 정영록, 김정기, 조영태, 김태원, 함춘승 임기만료일 : 2023년 개최 정기주주총회일
- 사외이사 최수미, 김희재 임기만료일 : 2024년 개최 정기주주총회일
주3) 본인 및 특수관계인이 의결권있는 발행주식총수의 최다수 주식소유자로서 경영에 참여하고 있는 회사의 임원 또는 계열회사 임원
주4) 재직기간은 기준일인 2022년 03월 31일에 재직중인 경우 '현재'로 기재함

&cr; ☞ 임원약력

(1) 김남구
1987 고려대학교 경영학
1991 日 게이오대학교 MBA 경영학 석사
2015 中 칭화대학교 MBA 경영학 석사
2003.01~2011.02 한국투자금융지주 대표이사 사장
2011.03~2020.03 한국투자금융지주 대표이사 부회장
2005.03~2020.03 한국투자증권 부회장
2020.03~현재 (겸)한국투자증권 회장
2020.03~현재 한국투자금융지주 대표이사 회장
(2) 이강행
1986 서강대학교 경제학
2012.03~2014.12 한국투자증권 경영기획본부장(부사장)
2012.05~2015.12 한국투자증권 베트남현지법인 이사
2015.01~2015.12 한국투자증권 개인고객그룹장(부사장)
2016.01~2018.12 한국투자금융지주 부사장
2019.01~2021.12 한국투자금융지주 사장
2016.03~2022.03 (겸) 한국투자증권 기타비상무이사
2022.01~현재 한국투자금융지주 부회장
(3) 오태균
1985 고려대학교 무역학
1994 고려대학교 금융경제학 석사
2009.03~2018.12 한국투자금융지주 경영관리실장 (상무, 전무)
2019.01~2020.12 한국투자금융지주 경영관리실장 (부사장)
2021.01~2021.12 한국투자금융지주 경영관리1실장 (부사장)
2014.11~2017.03 한국투자저축은행 사외이사
2017.11~2022.03 (겸)한국투자파트너스 기타 비상무이사
2022.01~현재 한국투자금융지주 사장
2022.03~현재 (겸)한국투자증권 기타 비상무이사
(4) 정영록
1981 서울대학교 경제학
1987 美 University of Southern California 경제학 석사
1990 美 University of Southern California 경제학 박사
2004.03~현재 외교통상부 정책자문위원
2008.09~현재 서울대학교 국제대학원 교수
2009.01~현재 세계화교학회(ISSCO, UC Berkeley), 이사
2017.12~2018.12 국민경제자문회의 위원겸 대외경제분과 의장
2018.02~2019.04 한.중.일 경제금융협력위원회 위원장
2018.03~현재 (겸) 한국투자증권 사외이사
2018.07~현재 수출입은행 경영자문평가위원회 위원장
(5) 김정기
1986 고려대학교 경영학
2002 KAIST 테크노경영대학원 금융공학(석사)
2013.01~2014.12 하나은행 호남영업본부장 부행장보(전무)
2015.01~2015.08 하나은행 마케팅그룹 대표(부행장)
2015.08~2016.01 KEB하나은행 마케팅그룹 대표(부행장)
2019.03~현재 (겸) 한국투자증권 사외이사
(6) 조영태
1997 고려대학교 사회학
1999 美 University of Texas at Austin 사회학 석사
2002 美 University of Texas at Austin 인구학 박사
2004.08~현재 서울대학교 보건대학원 보건학과 교수
2007.12~현재 한국인구학회 이사
2015.01~2018.12 아시아인구학회 선출이사
2015.09~현재 베트남정부 인구국 정책자문
2018.05~현재 서울대학교 인구정책연구센터장
2019.03~현재 (겸) 한국투자증권 사외이사
2020.01~현재 한국인구학회 부회장
(7) 김태원
2006 고려대학교 사회학
2013.07~2015.06 청년위원회 위원
2014.05~2016.04 구글코리아, 팀장
2016.05~2020.10 구글코리아, 상무
2020.11~현재 구글코리아, 전무
2017.09~2019.10 고려대학교 미디어학부 겸임교수
2019.03~현재 (겸) 한국투자증권 사외이사
(8) 함춘승 　
1986 美 Yale University 경제정치학 학사
2000.11~2004.08 씨티그룹글로벌마켓증권㈜ 전무이사 (주식총괄)
2004.09~2013.06 씨티그룹글로벌마켓증권㈜ 대표이사 사장
2013.09~현재 피에이치앤컴퍼니㈜ 사장
2021.03~현재 (겸) 한국투자증권 사외이사
(9) 최수미
1993 연세대학교 경영학 학사
1995 연세대학교 경영학 석사
2000 연세대학교 경영학 박사
2000.07~2004.08 LG경제연구원 책임연구원
2004.09~현재 충남대 경영학부 교수
2008.01~2014.12 한국회계정보학회 상임이사
2021.04~현재 한국철도공사 회계리스크관리위원회 위원
2022.03~현재 (겸) 한국투자증권 사외이사
(10) 김희재
1990 한양대학교 연극영화 학사
2004 추계예술대학교 영상시나리오 석사
2004.03~현재 추계예술대학교 영상시나리오 학과 교수 / 국제교류원장
2008.04~현재 올댓스토리 대표
2011.06~2013.05 한국콘텐츠진흥원 비상임이사
(11) 이성원
1989 UC Berkeley 화학공학 및 재료공학
1996 UCLA Anderson School of Management (Strategy and Corporate Finance)
2005.04~2018.12 한국투자금융지주 전략기획실장 (상무, 전무)
2019.01~현재 한국투자금융지주 전략기획실장 (부사장)
(12) 문성필
1988 연세대학교 경제학
1993 Carneigie Mellon Univ. MBA
2010.04~2013.02 한국투자증권 고객자산운용 본부장
2013.03~2018.12 한국투자증권 상품전략본부 본부장
2019.01~2021.12 한국투자증권 경영기획총괄
2022.01~ 현재 한국투자금융지주 경영관리실장 (부사장)
2022.03~현재 (겸)한국투자파트너스 기타비상무이사
(13) 윤형준
1986 한국외국어대학교 무역학
2012.08~2014.12 한국투자금융지주 경영관리2실 상무보
2015.01~현재 한국투자금융지주 경영지원실장 (상무보, 상무, 전무)
(14) 전민규
1990 서울대학교 경제학
1995 서울대학교 경제학 석사
2008 서울대학교 경제학 박사
2005.12~2014.12 한국투자증권 투자전략부 부장
2015.01~2017.06 한국투자금융지주 글로벌리서치실장
2018.01~현재 한국투자금융지주 글로벌리서치실장 (상무보, 상무, 전무)
(15) 윤희도 　
1999 고려대학교 경영학
2005.06~2016.12 한국투자증권 리서치센터 기업분석 애널리스트
2017.01~2020.12 한국투자증권 리서치센터장
2020.01~현재 한국투자금융지주 전략기획담당 (상무)
　 　
(16) 노근환 　
1987 서울대학교 경제학
2003.08~2019.12 한국투자증권 리서치센터 연구위원, 부장, 상무보
2020.01~2020.12 한국투자증권 디지털전략부 상무보
2020.01~현재 한국투자금융지주 디지털금융담당 (상무)
(17) 정형문
1994 경희대학교 무역학
2012.03~2014.12 한국투자증권 감사실 부장
2015.01~2018.12 한국투자금융지주 감사실 (부장, 상무보)
2019.01~2019.12 한국투자금융지주 준법지원실장 (상무보)
2020.03~현재 한국투자금융지주 윤리경영지원실장 (상무보, 상무)
(18) 김용권
1992 연세대학교 경제학
1994 연세대학교 경제학 석사
2010.07~2012.03 한국투자증권 심사부 부서장
2012.04~2016.10 한국투자증권 신용분석부 부서장
2016.11~2019.08 한국투자증권 고용보험기금위험관리부 부서장
2019.08~현재 한국투자금융지주 RM실 실장 (상무보)
(19) 홍형성
1994 고려대학교 행정학
2012 고려대학교 MBA 석사
2013.03~2016.12 한국투자증권 eBusiness기획부 부서장
2017.01~2018.12 한국투자증권 고객센터 부장
2019.01~2021.12 한국투자금융지주 경영관리실/경영관리1실 부장, 상무보
2022.01~현재 한국투자금융지주 준법지원실장 (상무보)
(20) 김대종
1987 성균관대학교 정보공학
2012.03~2015.12 한국투자증권 IT시스템부
2016.01~현재 한국투자증권 정보보호담당 상무보
2017.01~현재 한국투자금융지주 경영지원실 상무보

&cr;나. 공시서류작성기준일(2022년 03월 31일) 이후 임원 변동 현황&cr; -해당사항 없음 &cr;&cr;다. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황&cr; -해당사항 없음&cr; &cr; 라 . 직원 등 현황

(1) 직원 현황(미등기임원 포함)

2022년 03월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
금융지주남 44-10-542.945,719105----금융지주여 13---13 3.5792071- 57-10-67 3.066,63898-
직원 소속 외&cr;근로자 비고
사업부문 성별 직 원 수 평 균&cr;근속연수 연간급여&cr;총 액 1인평균&cr;급여액 남 여 계
기간의 정함이&cr;없는 근로자 기간제&cr;근로자 합 계
전체 (단시간&cr;근로자) 전체 (단시간&cr;근로자)
합 계

주1) 직원수 및 평균 근속연수: 기준일 현재 재직중인 직원(미등기임원 포함)으로 그룹사 경력은 평균 &cr; 근속연수에 미포함&cr;주2) 연간급여총액: 사업연도 개시일로부터 공시서류 작성기준일까지의 월별 급여총액의 합으로, 월별 급여총액은 해당 월에 지급된 급여총액&cr;주3) 1인 평균 급여액: 사업연도 개시일로부터 공시서류 작성기준일까지의 월별 평균 급여액의 합으로, 월별 평균 급여액은 해당 월의 급여총액을 해당 월의 기간가중 평균 재직 직원수로 나눈 값&cr;주4) 미등기 임원은 기간의 정함이 없는 근로자에 포함&cr;

(2) 미등기임원 보수 현황

2022년 03월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
102,605258-
구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고
미등기임원

주1) 인원수: 기준일 현재 재직중인 미등기임원 수&cr;주2) 연간급여총액: 사업연도 개시일로부터 공시서류 작성기준일까지의 월별 급여총액의 합으로&cr; 월별 급여총액은 해당 월에 지급된 급여총액&cr;주3) 1인 평균 급여액: 사업연도 개시일로부터 공시서류 작성기준일까지의 월별 평균 급여액의 합으로,&cr; 월별 평균 급여액은 해당 월의 급여총액을 해당 월의 기간 가중평균 재직 미등기임원수로 나눈 값&cr;

 2. 임원의 보수 등

<이사ㆍ감사 전체의 보수현황>

가. 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)
이사(사외이사)9(7)5,000-
구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고

주) 주주총회 승인금액은 제20기 정기주주총회(2022.03.25 개최) 승인금액에 대한 사항임&cr;

나. 보수지급금액

1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)
10 1,843 190-
인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고

주1) 2022.01.01~2022.03.31 기간 중 이사 및 감사로 재직한 총 인원수를 기재&cr;주2) 1인당 평균보수액: 보고기간 보수총액 / 기간 가중평균 재직 인원수&cr;

2) 유형별

(단위 : 백만원)
3 1,748 887-4 46 15-4 49 16-----
구 분 인원수 보수총액 1인당&cr;평균보수액 비고
등기이사&cr;(사외이사, 감사위원회 위원 제외)
사외이사&cr;(감사위원회 위원 제외)
감사위원회 위원
감사

주1) 2022.01.01~2022.03.31 기간 중 이사 및 감사로 재직한 총 인원수를 기재&cr;주2) 1인당 평균보수액: 보고기간 보수총액 / 기간 가중평균 재직 인원수

&cr;<주식매수선택권의 부여 및 행사현황>&cr;- 당기말 현재 재직중인 임·직원에게 부여된 주식매수선택권은 없습니다.

 IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황(요약)&cr; 당사는「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」에 따른 '한국투자금융' 그룹의 지주회사이며, 2022년 3월말 현재 한국투자금융그룹은 당사 포함 총 31개의 국내계열회사를 보유하고 있습니다.

2022년 03월 31일
(기준일 : ) (단위 : 사)
한국투자금융13031
기업집단의 명칭 계열회사의 수
상장 비상장 계
※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

&cr; 상기 국내계열회사 외에도 당그룹은 해외계열회사 21개사를 보유하고 있습니다. &cr;

나. 계열회사간의 지배·종속 및 출자 현황을 파악할 수 있는 계통도 &cr; [국내 계열회사]

(기준일: 2022년 03월 31일)
투자회사&cr;&cr;&cr;피투자회사 한국투자&cr;금융지주&cr;(주) 한국투자&cr;증권&cr;(주) 한국투자&cr;파트너스&cr;(주) 우리성장&cr;파트너십&cr;신기술&cr;사모투자&cr;전문회사 한국투자&cr;혁신성장&cr;스케일업&cr;사모투자&cr;합자회사 한투노틱&cr;반도체제1호&cr;사모투자&cr;합자회사 한국투자&cr;프라이빗&cr;에쿼티&cr;(주) 한투에스지&cr;기업재무안정&cr;사모투자&cr;합자회사 국내계열회사&cr;계
한국투자금융지주(주) 5.36% - - - - - - - 5.36%
한국투자증권(주) 100.00% - - - - - - - 100.00%
(주)한국투자저축은행 100.00% - - - - - - - 100.00%
한국투자캐피탈(주) 100.00% - - - - - - - 100.00%
한국투자부동산신탁(주) 82.55% - - - - - - - 82.55%
한국투자파트너스(주) 100.00% - - - - - - - 100.00%
한국투자프라이빗에쿼티(주) 100.00% - - - - - - - 100.00%
한국투자액셀러레이터(주) 100.00% - - - - - - - 100.00%
한국투자신탁운용(주) - 100.00% - - - - - - 100.00%
한국투자밸류자산운용(주) - 100.00% - - - - - - 100.00%
한국투자글로벌제약산업육성사모투자전문회사 - 7.41% 14.81% - - - - - 22.22%
우리성장파트너십신기술사모투자전문회사 - 15.38% 7.69% - - - - - 23.07%
한국투자혁신성장스케일업사모투자합자회사 - 11.11% 17.22% - - - - - 28.33%
한국투자성장소부장사모투자합자회사 - - 15.00% - - - - - 15.00%
한투노틱반도체제1호사모투자합자회사 - - 1.00% - - - - - 1.00%
한투베일리제1호사모투자합자회사 - - 0.46% - - - - - 0.46%
케이아이피그로쓰유한회사 - - - 100.00% - - - - 100.00%
케이아이피유니콘유한회사 - - - - 100.00% - - - 100.00%
케이아이피로보틱스유한회사 - - - - 100.00% - - - 100.00%
케이엔반도체투자 유한회사 - - - - 20.00% 80.00% - - 100.00%
이큐파트너스제1호글로벌사모투자전문회사 - - - - - - 1.00% - 1.00%
이큐피포스코글로벌제1호해외자원개발사모투자전문회사 - 5.90% - - - - 0.47% - 6.37%
이큐파트너스제1호환경서비스사모투자합자회사 - - - - - - 4.76% - 4.76%
에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 - - - - - - 23.01% - 23.01%
한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 - 11.74% - - - - 11.74% - 23.48%
한투에스지제일호 유한회사 - - - - - - - 100.00% 100.00%
한투에스지제이호 유한회사 - - - - - - - 100.00% 100.00%
한국투자온기업그린모빌리티제1호&cr;기업재무안정사모투자합자회사 - 18.18% - - - - 10.18% - 28.36%
한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사 - 19.42% - - - - 9.71% - 29.13%
한투에코그린사모투자합자회사 - - - - - - 1.00% - 1.00%
한국투자제조혁신제1호사모투자합자회사 - - - - - - 5.71% - 5.71%

※ 지분율은 의결권 있는 주식 수 기준입니다.&cr; 주1) 이큐파트너스 그린사모투자합자회사 및 이큐그린제이차(유)는 2022년 1월 11일 계열회사에서 제외되었습니다.&cr;주2) 케이아이피로보틱스(유) 및 한국투자액셀러레이터(주)는 2022년 2월 1일 계열회사로 편입되었습니다.&cr;주3) 글로벌다이너스티해외자원개발 사모투자전문회사는 2022년 2월 23일 계열회사에서 제외되었습니다.&cr;주4) 한국투자제조혁신제1호사모투자합자회사는 2022년 3월 1일 계열회사로 편입되었습니다.&cr;

[해외 계열회사]

(기준일: 2022년 03월 31일)
투자회사&cr;&cr;&cr;피투자회사 한국투자&cr;금융지주&cr;(주) 한국투자증권&cr;(주) PT Korea &cr;Investment & &cr;Sekuritas &cr;Indonesia KI&S US, Inc 한국투자&cr;파트너스&cr;(주) 한국투자&cr;신탁운용&cr;(주) 이큐파트너스&cr;제1호글로벌&cr;사모투자전문회사 이큐피포스코&cr;글로벌제1호&cr;해외자원개발&cr;사모투자전문회사 EQP &cr;Cooperatief U.A. 해외계열회사&cr;계
KIARA CAPITALⅡ PTE. Ltd. 100.00% - - - - - - - - 100.00%
KIARA ADVISORS PTE. Ltd. 100.00% - - - - - - - - 100.00%
KI&S Asia, Ltd. - 100.00% - - - - - - - 100.00%
KI&S Singapore PTE. Ltd. - 100.00% - - - - - - - 100.00%
KI&S America, Inc - - - 100.00% - - - - - 100.00%
KI&S US, Inc - 100.00% - - - - - - - 100.00%
KI&S Europe, Ltd - 100.00% - - - - - - - 100.00%
KIS Vietnam Securities Corporation - 99.81% - - - - - - - 99.81%
KIM Investment Funds - 21.71% - - - - - - - 27.71%
KIARA ASIA PACIFIC HEDGE FUND - 98.44% - - - - - - - 98.44%
PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia - 86.25% - - - - - - - 86.25%
PT KISI Asset Management - - 99.00% - - - - - - 99.00%
진우(북경)투자자문유한공사 - 100.00% - - - - - - - 100.00%
한국투자파트너스(상해)창업투자관리유한책임회사 - - - - 100.00% - - - - 100.00%
Korea Investment Partners US, Inc. - - - - 100.00% - - - - 100.00%
Korea Investment Partners Southeast Asia PTE. Ltd. - - - - 100.00% - - - - 100.00%
상해한금상무자문유한공사 - - - - - 100.00% - - - 100.00%
KIM Vietnam Fund Management Co.,Ltd - - - - - 100.00% - - - 100.00%
POSCO NPS Niobium LLC - - - - - - 50.00% - - 50.00%
EQP Cooperatief U.A. - - - - - - - 100.00% - 100.00%
9404-5515 Quebec Inc. - - - - - - - - 51.82% 51.82%

※ 지분율은 의결권 있는 주식 수 기준입니다.&cr;&cr; 다. 사업라인 (2022년 03월 31일 기준)

20220331 계열회사 현황_공정거래법 기준.jpg 20220331 계열회사 현황_공정거래법 기준

&cr;라. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

(2022년 03월 31일 기준)
직명 성명 회사명 직책 상근여부
대표이사 김남구 한국투자증권(주) 회장 상근
사장 오태균 한국투자증권(주) 기타비상무이사 비상근
부사장 문성필 한국투자파트너스(주) 기타비상무이사 비상근
상무보 김대종 한국투자증권(주) 정보보호담당 상근
사외이사 정영록 한국투자증권(주) 사외이사 비상근
사외이사 김정기 한국투자증권(주) 사외이사 비상근
사외이사 조영태 한국투자증권(주) 사외이사 비상근
사외이사 김태원 한국투자증권(주) 사외이사 비상근
사외이사 함춘승 한국투자증권(주) 사외이사 비상근
사외이사 최수미 한국투자증권(주) 사외이사 비상근

&cr; 마. 타법인출자 현황(요약)

2022년 03월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
19106,506,181--6,506,181--------------19106,506,181--6,506,181
출자&cr;목적 출자회사수 총 출자금액
상장 비상장 계 기초&cr;장부&cr;가액 증가(감소) 기말&cr;장부&cr;가액
취득&cr;(처분) 평가&cr;손익
경영참여
일반투자
단순투자
계
※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조

X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등&cr; &cr; [한국투자금융지주]

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)
법인명 관계 종류 실행일 만기일 잔액 이자율 목적 제공담보 변동내역 내부통제&cr;절차
기초잔액 증가 감소 기말잔액
한국투자파트너스 계열회사 대여금 2021년 04월 04일 2022년 04월 04일 30,000 1.74% 운영자금 없음 30,000 - - 30,000 이사회 결의
2021년 04월 14일 2022년 04월 14일 25,000 1.73% 25,000 - - 25,000
2021년 05월 16일 2022년 05월 16일 20,000 1.62% 20,000 - - 20,000
2021년 06월 12일 2022년 06월 12일 35,000 1.49% 35,000 - - 35,000
2021년 11월 19일 2022년 11월 19일 20,000 1.75% 20,000 - - 20,000
2022년 03월 18일 2023년 03월 18일 20,000 1.81% - 20,000 - 20,000
상환우선주 2012년 06월 28일 2022년 06월 28일 64,945 4.05% 64,945 - - 64,945
2016년 08월 22일 2026년 08월 22일 45,000 2.04% 45,000 - - 45,000
KIS Vietnam 계열회사 대여금 2021년 06월 17일 2022년 06월 17일 36,324 4.60% 35,565 759 - 36,324 이사회 결의
한국투자&cr;프라이빗에쿼티 계열회사 대여금 2021년 05월 27일 2022년 05월 27일 10,000 1.63% 10,000 - - 10,000 이사회 결의
2021년 08월 31일 2022년 08월 31일 10,000 1.56% 10,000 - - 10,000
2021년 12월 10일 2022년 12월 10일 15,000 1.76% 15,000 - - 15,000
2022년 01월 25일 2023년 01월 25일 15,000 1.81% - 15,000 - 15,000
한국투자저축은행 계열회사 상환우선주 2017년 04월 28일 2027년 04월 28일 60,000 2.20% 60,000 - - 60,000 이사회 결의
KIARA CAPITALⅡ 계열회사 상환우선주 2013년 10월 16일 - 5,992 13.30% 5,868 124 - 5,992 이사회 결의
한국투자신탁운용 계열회사 대여금 2022년 02월 17일 2023년 02월 17일 7,000 1.82% - 7,000 - 7,000 이사회 결의
2022년 03월 25일 2023년 03월 25일 6,000 1.80% - 6,000 - 6,000
한국투자캐피탈 계열회사 지급보증 2017년 09월 22일 2022년 09월 22일 40,000 - 자금조달 없음 40,000 - - 40,000 보증한도&cr;이사회 결의
2017년 09월 28일 2022년 09월 28일 30,000 - 30,000 - - 30,000
2018년 03월 26일 2023년 03월 24일 120,000 - 120,000 - - 120,000
2018년 07월 20일 2023년 07월 20일 40,000 - 40,000 - - 40,000
2018년 08월 29일 2023년 08월 29일 20,000 - 20,000 - - 20,000
2018년 09월 14일 2023년 09월 14일 20,000 - 20,000 - - 20,000
2018년 10월 17일 2023년 10월 17일 30,000 - 30,000 - - 30,000
2018년 11월 09일 2023년 11월 09일 20,000 - 20,000 - - 20,000
2018년 11월 23일 2023년 11월 23일 10,000 - 10,000 - - 10,000
2018년 12월 14일 2023년 12월 14일 40,000 - 40,000 - - 40,000
2019년 01월 28일 2024년 01월 26일 60,000 - 60,000 - - 60,000
2019년 03월 05일 2022년 03월 04일 - - 40,000 - 40,000 -
2019년 06월 07일 2024년 06월 07일 50,000 - 50,000 - - 50,000
2019년 08월 12일 2024년 08월 12일 60,000 - 60,000 - - 60,000
2019년 09월 26일 2024년 09월 26일 110,000 - 110,000 - - 110,000
2019년 10월 11일 2024년 10월 11일 30,000 - 30,000 - - 30,000
2019년 11월 20일 2024년 11월 20일 80,000 - 80,000 - - 80,000
2020년 06월 19일 2023년 06월 19일 60,000 - 60,000 - - 60,000
2020년 09월 03일 2023년 09월 01일 90,000 - 90,000 - - 90,000
2020년 09월 03일 2025년 09월 03일 20,000 - 20,000 - - 20,000
2020년 09월 23일 2025년 09월 23일 30,000 - 30,000 - - 30,000
2020년 11월 13일 2023년 11월 13일 20,000 - 20,000 - - 20,000
2020년 11월 13일 2025년 11월 13일 120,000 - 120,000 - - 120,000
2020년 12월 24일 2025년 12월 24일 50,000 - 50,000 - - 50,000
2021년 06월 29일 2024년 03월 29일 50,000 - 50,000 - - 50,000
2021년 06월 29일 2024년 06월 29일 170,000 - 170,000 - - 170,000
2021년 09월 13일 2024년 09월 13일 110,000 - 110,000 - - 110,000
2021년 09월 13일 2026년 09월 11일 100,000 - 100,000 - - 100,000
2021년 10월 22일 2022년 04월 22일 60,000 - 60,000 - - 60,000
2021년 10월 22일 2022년 10월 21일 40,000 - 40,000 - - 40,000
2021년 11월 09일 2024년 11월 08일 50,000 - 50,000 - - 50,000
2021년 11월 09일 2026년 11월 09일 30,000 - 30,000 - - 30,000
2021년 12월 01일 2023년 12월 01일 50,000 - 50,000 - - 50,000
2021년 12월 01일 2024년 05월 31일 20,000 - 20,000 - - 20,000
2021년 12월 01일 2024년 11월 29일 20,000 - 20,000 - - 20,000
2021년 12월 01일 2026년 12월 01일 10,000 - 10,000 - - 10,000
2021년 12월 13일 2023년 12월 13일 10,000 - 10,000 - - 10,000
2021년 12월 13일 2024년 06월 13일 20,000 - 20,000 - - 20,000
2021년 12월 13일 2026년 12월 11일 70,000 - 70,000 - - 70,000
2022년 03월 23일 2024년 09월 23일 20,000 - - 20,000 - 20,000
2022년 03월 23일 2025년 03월 21일 60,000 - - 60,000 - 60,000
합계 - - - 2,465,261 - - - 2,376,378 128,883 40,000 2,465,261 -
( 주1) 기초는 2022년 01월 01일, 기말은 2022년 03월 31일 기준입니다 .
(주2) KIARA CAPITAL Ⅱ 상환우선주와 KIS Vietnam의 대여금의 기초잔액 및 기말잔액은 각각 2021년 12월 31일과 2022년 03월 31일에 서울외국환중개에서 고시하는 매매기준율을 적용하여 환산하였습니다.(2021년 12월 31일 : 1USD = 1,085.50원, 2022년 03월 31일 : 1USD = 1,210.80원 )
(주3) 한국투자파트너스(주)와 (주)한국투자저축은행에 대한 상환우선주 잔액은 원금기준

2. 대주주와의 자산양수도 등

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원)
거래상대방 관계 종류 거래일 거래대상 거래목적 거래금액 발생손익 비고
한국투자액셀러레이터 계열회사 회원권 매도 2022.02.23 태광CC 골프회원권 당사 보유 회원권 계열회사 매입 520,000,000 68,222,560 -
한국투자증권 계열회사 회원권 매입 2022.03.04 남부CC 골프회원권 계열회사 보유 회원권 당사 매입 2,250,000,000 - -

&cr; 3. 대주주와의 영업거래&cr; - 대주주 및 특수관계인과의 거래내역은 III. 재무에 관한 사항의 5. 재무제표 주석 중'특수관계자 거래'를 참고하시기 바랍니다. &cr; &cr; 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래&cr; - 해당사항 없음

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용 진행 및 변경사항

- 해당사항 없음

 2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건&cr;

2022년 03월 31일 현재 연결실체가 피고로 계류중인 소송사건은 손해배상청구 소송 등 총 40건으로 소송 가액은 110,460백만원이며, 연결실체가 원고로 계류중인 소송사건은 손해배상청구 소송 등 총 157 건으로 소송가액은 124,859 백만원 입니다.

1) 회사가 피고로 계류 중인 주요 소송사건 등의 내역은 다음과 같습니다.

(기준일: 2022년 03월 31일) (단위:억원)
구분 사건명 소제기일 소송의 내용 원고 소송가액 진행현황 비고 향후 소송결과에 따라 &cr;회사의 영업, 재무, 경영 등에 미칠 영향
한국투자금융지주 해당사항 없음
한국투자증권 손해배상 2017년 04월 14일 사채 발행의 대표주관사로서 증권신고서 기재 누락&cr;등을 주장하며 손해배상 청구 중OOOOOO 외 1 250 1심 계류 중 - 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상
2019년 05월 27일 상장 주선인으로서 요구되는 주의의무 위반 가OO 외 140 50 1심 계류 중 - 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상
2019년 05월 28일 박OO 14 1심 계류 중 - 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상
2019년 07월 11일 스OOOOO 외 562 137 1심 계류 중 - 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상
2019년 08월 21일 당사 직원의 불법행위로 손해가 발생하였다며 직원 및&cr;당사를 상대로 손해배상 청구 이OO 외 1 14 3심 계류중 1심 당사 승소&cr;2심 원고 일부 승 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상
2019년 11월 08일 상장 주선인으로서 요구되는 주의의무 위반 세OOO 외 76 18 1심 계류 중 - 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상
2020년 06월 11일 거O OOOOO 관련 2순위 대주들이 당사를 상대로&cr;손해배상청구소송 제기 교OOO 외 1 88 1심 계류 중 - 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상
2020년 07월 01일 당사 직원의 불법행위로 손해가 발생하였다며 직원 및&cr;당사를 상대로 손해배상 청구 강OOOOOOO 11 2심 계류중 1심 당사 승소 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상
2021년 12월 24일 고용보험기금 운용 중 독일국채금리 DLF에서 손실이&cr;발생하여 당사를 상대로 손해배상청구소송 제기 고 O O O O 309 1심 계류중 - 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상
사해행위취소 2020년 02월 11일 거O OOOOO 관련 2순위 대주들이 당사를 상대로&cr;사해행위취소소송 제기 교OOO 외 1 47 1심 계류 중 - 대출원금 및 지연이자까지 &cr;충당부채로 기인식하여 재무영향 없음
배당이의 2019년 06월 14일 당사와 계약한 채권양도양수계약 취소 및 당사에 대한&cr;배당액 삭제, 경정 주장 한O 15 2심 계류 중 1심 당사 승소 대출원금 및 지연이자까지 &cr;충당부채로 기인식하여 재무영향 없음
이연성과급 등 2019년 12월 20일 잔여 이연성과급 및 퇴직연금에 대한 지급 청구 김OO 36 2심 계류 중 1심 당사 승소 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상
2022년 01월 25일 김 OO 외 1 32 1심 계류중 - 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상
소계 1,021 - - -
한국투자저축은행 근저당권설정등기말소 2021년 12월 08일 특수채권 (주)우 O O O O 잔존 담보부동산에 대하여 소유 임 OO 20 1심 계류중 - 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상
소계 20 - - -
한국투자파트너스 손해배상 2021년 11월 30일 한국투자파트너스를 포함한 공동투자자들 및 각 대표&cr;등의 불법행위를 주장하며 손해배상 청구 김OO 외 1 10 1심 계류 중 - 패소 시 소가 상당의 금전 손실을&cr;피고들이 공동으로 나누어 부담할 것으로 예상
소계 10 - - -
한국투자부동산신탁 계약금 등 반환청구 2021년 09월 27일 수분양자들이 계약 해제에 따른 원상회복의무를 요구 장OO 외 13 21 1심 계류 중 - 신탁계약 취소 및 신탁등기 말소등기청구이므로, 고유계정 손실 우려는 &cr;거의 없을 것으로 예상
소계 21 - - -
합계 1,072 - - -
(주1) 주요 소송사건의 기준: 소송가액 10억원 이상 또는 회사에게 파급효과가 큰 소송

2) 회사가 원고로 계류 중인 주요 소송사건 등의 내역은 다음과 같습니다.

(기준일: 2022년 03월 31일) (단위:억원)
구분 사건명 소제기일 소송의 내용 피고 소송가액 진행현황 비고 향후 소송결과에 따라&cr;회사의 영업, 재무, 경영 등에 미칠 영향
한국투자금융지주 해당사항 없음
한국투자증권 손해배상 2017년 01월 31일 하OOO에 대한 손해배상청구 소멸시효 중단을 위한&cr;손해배상 청구 하OOO 371 2심 계류 중 1심 당사 패소 당사 제소건으로 승소 시 배상액 이익 계상
2019년 09월 25일 강OO의 불법행위로 입은 손해에 대한 손해배상 청구 강OO 30 1심 계류 중 - 승소 후 실제 회수 시 회사 수익 처리
제3자이의 및&cr;사해행위취소 2018년 10월 23일 당사의 강제 집행 불허 및 당사가 추심한 금원 지급 청구 김OO 외 2 281 3심 계류 중 1심, 2심 &cr;당사 패소 본소: 1심 선고 후 가지급하여 재무영향 없음
매매대금반환 2020년 04월 24일 사모펀드 투자 관련 매매대금 반환 등 소송 제기 케OOOO 외1 500 1심 계류 중 - 승소 후 실제 회수 시 회사 수익 처리
소계 1,182 - - -
합계 1,182 - - -
(주1) 주요 소송사건의 기준: 소송가액 10억원 이상 또는 회사에게 파급효과가 큰 소송
(주2) 소송가액이 확정되지 않은 형사소송의 경우 기재를 생략함

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 &cr;&cr; [한국투자금융지주]&cr;- 해당사항 없음&cr; &cr; [주요 종속회사]&cr;1) 한국투자증권

(기준일 : 2022년 03월 31일) (단위 : 매, 백만원)
제 출 처 매 수 금 액 비 고
은 행 - - -
금융기관(은행제외) 487 2,780,000 기업어음, 증금 할인어음
법 인 - - -
기타(개인) - - -

다. 채무보증현황

(기준일: 2022년 03월 31일) (단위 : 백만원)
채무자&cr;(회사와의 관계) 채권자 금액 개시일 종료일 잔액 변동내역
기초잔액 증가 감소 기말잔액
한국투자캐피탈&cr; (계열회사) IBK투자증권 40,000 2017년 09월 22일 2022년 09월 22일 40,000 40,000 - - 40,000
DB금융투자 30,000 2017년 09월 28일 2022년 09월 28일 30,000 30,000 - - 30,000
현대차증권
SK증권 120,000 2018년 03월 26일 2023년 03월 24일 120,000 120,000 - - 120,000
IBK투자증권
이베스트투자증권
하나금융투자
현대차증권
현대차증권 40,000 2018년 07월 20일 2023년 07월 20일 40,000 40,000 - - 40,000
SK증권
하나금융투자
SK증권 20,000 2018년 08월 29일 2023년 08월 29일 20,000 20,000 - - 20,000
현대차증권 20,000 2018년 09월 14일 2023년 09월 14일 20,000 20,000 - - 20,000
하나금융투자
SK증권 30,000 2018년 10월 17일 2023년 10월 17일 30,000 30,000 - - 30,000
하나금융투자
현대차증권 20,000 2018년 11월 09일 2023년 11월 09일 20,000 20,000 - - 20,000
SK증권
SK증권 10,000 2018년 11월 23일 2023년 11월 23일 10,000 10,000 - - 10,000
SK증권 40,000 2018년 12월 14일 2023년 12월 14일 40,000 40,000 - - 40,000
현대차증권
SK증권 60,000 2019년 01월 28일 2024년 01월 26일 60,000 60,000 - - 60,000
현대차증권
SK증권 40,000 2019년 03월 05일 2022년 03월 04일 - 40,000 - 40,000 -
현대차증권
SK증권 50,000 2019년 06월 07일 2024년 06월 07일 50,000 50,000 - - 50,000
현대차증권
SK증권 60,000 2019년 08월 12일 2024년 08월 12일 60,000 60,000 - - 60,000
현대차증권
SK증권 110,000 2019년 09월 26일 2024년 09월 26일 110,000 110,000 - - 110,000
DB금융투자
하나금융투자
현대차증권
SK증권 30,000 2019년 10월 11일 2024년 10월 11일 30,000 30,000 - - 30,000
SK증권 80,000 2019년 11월 20일 2024년 11월 20일 80,000 80,000 - - 80,000
유안타증권
코리아에셋투자증권
현대차증권
SK증권 60,000 2020년 06월 19일 2023년 06월 19일 60,000 60,000 - - 60,000
DB금융투자
유안타증권
SK증권 90,000 2020년 09월 03일 2023년 09월 01일 90,000 90,000 - - 90,000
현대차증권
흥국증권
IBK투자증권
SK증권 20,000 2020년 09월 03일 2025년 09월 03일 20,000 20,000 - - 20,000
DB금융투자
코리아에셋투자증권,부국증권, 30,000 2020년 09월 23일 2025년 09월 23일 30,000 30,000 - - 30,000
유안타증권
이베스트투자증권, 20,000 2020년 11월 13일 2023년 11월 13일 20,000 20,000 - - 20,000
하이투자증권
현대차증권, 120,000 2020년 11월 13일 2025년 11월 13일 120,000 120,000 - - 120,000
유안타증권,
하이투자증권
IBK투자증권, 50,000 2020년 12월 24일 2025년 12월 24일 50,000 50,000 - - 50,000
부국증권
DB금융투자 50,000 2021년 06월 29일 2024년 03월 29일 50,000 50,000 - - 50,000
하이투자증권
부국증권
유진투자증권
DB금융투자 170,000 2021년 06월 29일 2024년 06월 28일 170,000 170,000 - - 170,000
BNK투자증권
현대차증권, 110,000 2021년 09월 13일 2024년 09월 13일 110,000 110,000 - - 110,000
IBK투자증권,
유안타증권,
이베스트투자증권
IBK투자증권, 100,000 2021년 09월 13일 2026년 09월 11일 100,000 100,000 - - 100,000
교보증권,
DB금융투자,
한양증권
DB금융투자 40,000 2021년 10월 22일 2022년 04월 22일 40,000 40,000 - - 40,000
한양증권 20,000 2021년 10월 22일 2022년 04월 22일 20,000 20,000 - - 20,000
한양증권 40,000 2021년 10월 22일 2022년 10월 21일 40,000 40,000 - - 40,000
유진투자증권 50,000 2021년 11월 09일 2024년 11월 08일 50,000 50,000 - - 50,000
한양증권, 30,000 2021년 11월 09일 2026년 11월 09일 30,000 30,000 - - 30,000
유안타증권
한양증권, 50,000 2021년 12월 01일 2023년 12월 01일 50,000 50,000 - - 50,000
유진투자증권
유진투자증권 20,000 2021년 12월 01일 2024년 05월 31일 20,000 20,000 - - 20,000
한양증권, 20,000 2021년 12월 01일 2024년 11월 29일 20,000 20,000 - - 20,000
KIDB채권중개
KTB투자증권 10,000 2021년 12월 01일 2026년 12월 01일 10,000 10,000 - - 10,000
부국증권 10,000 2021년 12월 13일 2023년 12월 13일 10,000 10,000 - - 10,000
유진투자증권 20,000 2021년 12월 13일 2024년 06월 13일 20,000 20,000 - - 20,000
한양증권, 70,000 2021년 12월 13일 2026년 12월 11일 70,000 70,000 - - 70,000
BNK투자증권,
KTB투자증권
현대차증권 20,000 2022년 03월 23일 2024년 09월 23일 20,000 - 20,000 - 20,000
KB증권, 60,000 2022년 03월 23일 2025년 03월 21일 60,000 - 60,000 - 60,000
KTB투자증권
합 계 2,040,000 2,000,000 80,000 40,000 2,040,000

&cr;라. 채무인수약정 현황 &cr; &cr; [한국투자금융지주]&cr; - 해당사항 없음&cr;

[주요 종속회사]&cr;1) 한국투자증권 &cr; - 지급보증 등 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 :건, 백만원)
구분

2022.03.31

2021.12.31

 증감
건수 369 361 8
잔액 4,530,488 4,063,848 466,639

주1) 지급보증 등 현황은 기준일 현재 당사가 제공하고 있는 지급보증, 사모사채 인수확약 및 대출채권 매입확약을 기재

주2) IFRS 별도 기준&cr;

- 현재 계속 중인 지급보증 등 계약 내역

( 기준일 :2022년 03 월 31일 ) (단위 :백만원)
구분 거래상대방 보증잔액 보증기간 기타
개시일 종료일 (보증조건 등
사모사채인수확약 씨디엘제일차 30,500 2017-04-13 2022-04-14 -
사모사채인수확약 키스아이비제이십차 25,000 2017-10-19 2022-10-17 -
사모사채인수확약 키스아이비제이십이차(주) 33,500 2017-12-28 2023-06-28 -
사모사채인수확약 키스아이비제이십사차(주) 25,000 2018-02-13 2023-02-13 -
사모사채인수확약 키스아이비플러스제이십차 23,000 2018-07-05 2023-07-05 -
사모사채인수확약 키스아이비제이십구차(주) 23,000 2018-08-17 2023-08-17 -
사모사채인수확약 퍼스트와이제이제일차 주식회사 2,000 2020-07-03 2022-06-22 -
사모사채인수확약 더블에스천안제일차 주식회사 1,990 2022-02-10 2023-02-10 -
사모사채인수확약 키스아이비제십육차 200,000 2019-06-18 2022-08-30 -
사모사채인수확약 키스에스더블유제이차 주식회사 20,200 2019-09-26 2022-09-22 -
사모사채인수확약 키스에스더블유제삼차 주식회사 20,300 2019-09-26 2022-09-22 -
사모사채인수확약 에스에프로키제구차(주) 3,000 2019-10-11 2024-10-11 -
사모사채인수확약 에이치아이소래제일차 주식회사 20,000 2020-02-18 2023-12-18 -
사모사채인수확약 여의도생숙한투유동화제일차 3,000 2021-02-26 2022-05-28 -
사모사채인수확약 르솔레이 유한회사 5,000 2021-08-02 2022-08-02 -
사모사채인수확약 키스플러스제칠차 주식회사 264,000 2021-11-09 2024-11-09 -
사모사채인수확약 이큐디벨롭제육차(주) 10,000 2022-02-16 2025-02-17 -
사모사채인수확약 제이엠김포 주식회사 5,000 2019-10-08 2022-09-08 -
사모사채인수확약 인베스트플러스제육차 주식회사 500 2021-06-30 2026-06-30 -
사모사채인수확약 키스아이비플러스제이십일차 44,000 2019-01-29 2024-01-29 -
사모사채인수확약 키스아이비제삼십사차(주) 25,700 2019-03-11 2022-05-25 -
사모사채인수확약 키스아이비제삼십차 25,700 2019-03-11 2022-05-25 -
사모사채인수확약 키스에스비제일차 주식회사 4,000 2019-03-15 2024-03-15 -
사모사채인수확약 키스아이비플러스제이십이차 43,000 2019-06-12 2024-04-25 -
사모사채인수확약 키스아이비제삼십육차 주식회사 2,000 2019-06-28 2024-06-28 -
사모사채인수확약 케이아이에스호주콜제이차 주식회사 30,000 2019-08-26 2024-07-01 -
사모사채인수확약 비욘드루원제삼차 4,400 2019-09-30 2023-04-28 -
사모사채인수확약 비욘드루원제이차 15,000 2019-09-30 2023-04-28 -
사모사채인수확약 키스아이비제삼십팔차 주식회사 3,000 2019-11-18 2024-09-30 -
사모사채인수확약 에이치아이가산제일차(주) 30,000 2020-01-22 2023-01-20 -
사모사채인수확약 에이치샌드제일차 주식회사 20,000 2020-02-20 2024-02-14 -
사모사채인수확약 하나파동제일차(주) 18,900 2020-02-25 2023-02-21 -
사모사채인수확약 키스에이그래프 주식회사 4,000 2020-03-03 2023-02-03 -
사모사채인수확약 트루에스유서둔제일차 주식회사 15,000 2020-03-27 2022-11-27 -
사모사채인수확약 에이치색달제일차(주) 46,200 2020-06-02 2025-05-27 -
사모사채인수확약 트루제이서둔제일차 주식회사 1,500 2020-06-09 2023-02-09 -
사모사채인수확약 퍼스트에스아이제이차 주식회사 12,000 2020-06-29 2022-10-31 -
사모사채인수확약 에스에프로키제십차(주) 21,500 2020-07-14 2025-07-14 -
사모사채인수확약 에이치신도림제이차 주식회사 13,000 2020-08-24 2025-08-22 -
사모사채인수확약 트루프랜드죽전제일차 주식회사 10,000 2020-07-31 2023-07-30 -
사모사채인수확약 퍼스트감일제일차 주식회사 4,000 2020-08-04 2022-10-04 -
사모사채인수확약 에스케이디앤디(주) 20,200 2020-08-21 2023-08-21 -
사모사채인수확약 방배동유동화제이차 2,400 2020-08-20 2022-06-14 -
사모사채인수확약 케이원카인 주식회사 500 2020-09-02 2024-01-02 -
사모사채인수확약 제이엠본동제일차 주식회사 17,500 2020-09-29 2025-03-29 -
사모사채인수확약 대봉동한투유동화제일차 2,500 2020-09-22 2024-08-22 -
사모사채인수확약 베스트수정제삼차 주식회사 2,000 2020-09-28 2026-07-28 -
사모사채인수확약 베스트경산제이차 주식회사 18,000 2020-10-12 2024-06-12 -
사모사채인수확약 비욘드속초제삼차 주식회사 30,000 2020-10-14 2024-04-15 -
사모사채인수확약 비욘드티케이제일차 주식회사 3,000 2020-10-30 2025-10-06 -
사모사채인수확약 주안메디컬제일차 주식회사 3,000 2020-10-30 2025-10-30 -
사모사채인수확약 키스인니제이차 25,000 2020-11-03 2023-11-06 -
사모사채인수확약 퍼스트에스와이제일차 주식회사 980 2020-11-09 2024-11-09 -
사모사채인수확약 퍼스트에스와이제이차 주식회사 10,000 2020-11-12 2022-05-12 -
사모사채인수확약 베스트청계제이차 주식회사 14,000 2020-11-30 2025-10-30 -
사모사채인수확약 대명동한투유동화제이차 2,000 2020-12-09 2026-03-21 -
사모사채인수확약 트루에이치제이차 주식회사 3,000 2020-12-10 2022-09-13 -
사모사채인수확약 티에이치플러스제삼차 주식회사 3,000 2020-12-16 2022-06-16 -
사모사채인수확약 천안한투유동화제일차(주) 2,900 2020-12-14 2022-06-14 -
사모사채인수확약 디에프제오차 주식회사 3,000 2020-12-15 2022-06-15 -
사모사채인수확약 에이치아이삼송제이차 주식회사 20,000 2020-12-18 2023-04-18 -
사모사채인수확약 티에이치플러스제이차(주) 10,000 2020-12-22 2024-04-22 -
사모사채인수확약 에스이엠제일차(주) 13,500 2020-12-23 2023-12-23 -
사모사채인수확약 베스트디에프제구차 주식회사 3,000 2020-12-28 2022-07-28 -
사모사채인수확약 디케이노원제이차 주식회사 16,000 2020-12-22 2024-10-22 -
사모사채인수확약 에스이엠인베스트먼트(주) 25,600 2020-12-23 2023-12-23 -
사모사채인수확약 디에프제이차 주식회사 2,298 2020-12-23 2025-08-23 -
사모사채인수확약 에이치주안힐스제일차 주식회사 3,000 2020-12-30 2022-05-30 -
사모사채인수확약 에이치주안힐스제일차 주식회사 3,000 2020-12-30 2025-06-30 -
사모사채인수확약 디비씨제일차 주식회사 20,600 2021-01-14 2026-07-14 -
사모사채인수확약 와이비알제일차주식회사 10,000 2021-01-21 2024-03-21 -
사모사채인수확약 베네시아성황 주식회사 3,000 2021-01-11 2022-07-11 -
사모사채인수확약 인베스트플러스제이차 주식회사 9,000 2021-02-05 2022-06-03 -
사모사채인수확약 퍼스트수진제이차 주식회사 8,000 2021-02-09 2024-02-09 -
사모사채인수확약 키스모나리자(주) 10,100 2021-02-19 2023-02-20 -
사모사채인수확약 트루에이치제삼차 주식회사 3,000 2021-02-19 2022-06-20 -
사모사채인수확약 트루제이신정제일차 주식회사 1,400 2021-03-02 2022-08-29 -
사모사채인수확약 키스에스비제육차 주식회사 16,300 2021-03-11 2024-03-11 -
사모사채인수확약 에이치색달제이차 주식회사 3,000 2021-03-17 2026-03-17 -
사모사채인수확약 케이아이에스대체제십차 3,000 2021-03-11 2024-05-11 -
사모사채인수확약 케이아이에스보우라인(주) 3,000 2021-03-24 2026-03-24 -
사모사채인수확약 프로젝트논현제이차주식회사 10,000 2021-03-29 2024-02-29 -
사모사채인수확약 트루에이치제오차 주식회사 3,000 2021-03-30 2022-06-30 -
사모사채인수확약 베스트수정제십차 주식회사 1,400 2021-03-31 2022-11-30 -
사모사채인수확약 에이치타운제일차 주식회사 3,000 2021-04-06 2022-06-06 -
사모사채인수확약 비욘드아산갈매제일차 주식회사 2,060 2021-04-07 2022-10-07 -
사모사채인수확약 제이엠태전제일차 주식회사 4,500 2021-04-09 2023-05-09 -
사모사채인수확약 한투대체제일차(주) 3,000 2021-04-20 2022-12-28 -
사모사채인수확약 트루에이치제육차 주식회사 2,500 2021-04-21 2022-04-21 -
사모사채인수확약 여의도생숙한투유동화제이차 3,000 2021-04-23 2023-07-23 -
사모사채인수확약 온방어제일차(주) 5,500 2021-04-28 2026-04-28 -
사모사채인수확약 더블에스와이제칠차 주식회사 2,500 2021-04-30 2022-05-02 -
사모사채인수확약 베스트수정제팔차 주식회사 1,900 2021-05-13 2022-09-13 -
사모사채인수확약 비욘드캐슬우정제일차 주식회사 2,000 2021-04-30 2022-04-30 -
사모사채인수확약 인베스트플러스제오차 주식회사 16,500 2021-05-17 2026-03-17 -
사모사채인수확약 프로젝트화정 주식회사 10,000 2021-05-14 2024-05-14 -
사모사채인수확약 이큐디벨롭제이차 주식회사 2,000 2021-05-10 2022-05-10 -
사모사채인수확약 퍼시픽에프제일차 주식회사 15,000 2021-05-14 2024-02-14 -
사모사채인수확약 선문제이차 주식회사 8,500 2021-05-21 2022-11-21 -
사모사채인수확약 키스플러스제일차 주식회사 20,000 2021-05-25 2023-05-25 -
사모사채인수확약 비욘드안다제일차 주식회사 5,000 2021-05-31 2024-06-03 -
사모사채인수확약 비욘드이목제이차(주) 15,000 2021-06-04 2023-06-04 -
사모사채인수확약 비욘드이목제이차(주) 14,000 2021-06-04 2024-07-19 -
사모사채인수확약 베스트디에프제칠차 주식회사 2,490 2021-06-10 2022-06-10 -
사모사채인수확약 트루에스에이치제일차 주식회사 2,000 2021-06-21 2022-06-21 -
사모사채인수확약 키스아이비제사십일차 주식회사 20,200 2021-06-22 2023-06-22 -
사모사채인수확약 키스아이비제삼십구차 주식회사 15,100 2021-06-23 2024-06-23 -
사모사채인수확약 트루에이치제사차 주식회사 3,000 2021-06-11 2026-06-11 -
사모사채인수확약 인베스트플러스제팔차 주식회사 3,000 2021-06-30 2022-06-30 -
사모사채인수확약 인베스트플러스제육차 주식회사 2,500 2021-06-30 2022-06-30 -
사모사채인수확약 에이치칠암제일차 주식회사 3,000 2021-06-30 2026-06-30 -
사모사채인수확약 인베스트플러스제칠차 주식회사 3,100 2021-06-30 2026-06-30 -
사모사채인수확약 비욘드중동제삼차 주식회사 8,000 2021-06-30 2022-06-30 -
사모사채인수확약 페덱스제일차 주식회사 8,200 2021-07-08 2022-12-12 -
사모사채인수확약 케이아이에스대체제십오차 주식회사 3,000 2021-07-15 2024-01-15 -
사모사채인수확약 프리언더제일차 주식회사 3,000 2021-07-29 2022-07-29 -
사모사채인수확약 프로젝트월산(주) 8,000 2021-07-16 2023-01-16 -
사모사채인수확약 에이치아이중리제일차(주) 1,500 2021-08-09 2023-02-09 -
사모사채인수확약 프로젝트서이천 주식회사 3,000 2021-07-27 2022-07-26 -
사모사채인수확약 베스트디와이제이차 주식회사 550 2021-07-28 2022-10-25 -
사모사채인수확약 베스트디와이제육차 주식회사 2,300 2021-08-12 2022-08-12 -
사모사채인수확약 케이아이에스대체제십칠차 2,998 2021-07-30 2022-07-29 -
사모사채인수확약 키스에스에프제십차 주식회사 21,500 2021-08-20 2023-02-20 -
사모사채인수확약 에코라이온 2,000 2021-08-24 2022-08-24 -
사모사채인수확약 멀티플렉스시리즈제팔차 30,000 2021-08-30 2024-08-28 -
사모사채인수확약 리모네스사보(주) 1,400 2021-08-30 2022-05-30 -
사모사채인수확약 키스에스비제칠차 주식회사 30,300 2021-08-30 2024-08-30 -
사모사채인수확약 베스트디와이제구차 주식회사 3,000 2021-12-07 2023-06-07 -
사모사채인수확약 제이티망포제일차(주) 3,000 2021-09-15 2022-09-15 -
사모사채인수확약 에이치아이양주제일차(주) 50,000 2021-09-29 2024-07-29 -
사모사채인수확약 피에프개발제이차 주식회사 2,000 2021-09-29 2022-09-29 -
사모사채인수확약 비욘드캐슬우정제삼차 주식회사 7,000 2021-10-06 2022-07-06 -
사모사채인수확약 제이엠천곡제일차 주식회사 2,925 2021-10-28 2022-10-28 -
사모사채인수확약 초이스데이지 주식회사 2,500 2021-10-15 2022-10-14 -
사모사채인수확약 비욘드파인트리제일차 주식회사 7,000 2021-10-14 2022-10-14 -
사모사채인수확약 에이치아이마포제일차(주) 2,000 2021-10-26 2022-10-26 -
사모사채인수확약 에버그린제일차 주식회사 3,000 2021-10-18 2022-04-18 -
사모사채인수확약 베스트디와이제칠차 주식회사 3,000 2021-10-20 2022-10-20 -
사모사채인수확약 이큐디벨롭제사차 주식회사 43,000 2021-10-20 2024-10-21 -
사모사채인수확약 키스수유제일차㈜ 800 2021-10-22 2022-10-22 -
사모사채인수확약 봉산동한투제일차(주) 3,000 2021-10-27 2022-10-27 -
사모사채인수확약 이큐디벨롭제일차 주식회사 1,300 2021-10-28 2022-04-15 -
사모사채인수확약 이큐디벨롭제일차 주식회사 698 2021-10-28 2022-04-15 -
사모사채인수확약 키스모종제일차㈜ 1,000 2021-10-29 2022-07-29 -
사모사채인수확약 키스플러스제오차(주) 19,200 2021-10-28 2024-09-17 -
사모사채인수확약 케이아이에스드림제일차 주식회사 2,500 2021-11-03 2026-05-04 -
사모사채인수확약 키스인니제삼차 주식회사 36,000 2021-10-25 2024-10-30 -
사모사채인수확약 화성유보라제이차 10,000 2021-10-29 2025-01-29 -
사모사채인수확약 케이아이에스대체제이십삼차 주식회사 3,000 2021-11-08 2026-11-06 -
사모사채인수확약 키스모강릉제일차 주식회사 2,000 2021-11-05 2023-05-08 -
사모사채인수확약 케이아이에스대체제이십오차 주식회사 3,000 2021-12-10 2022-12-09 -
사모사채인수확약 비욘드캐슬명륜제일차 주식회사 3,000 2021-11-19 2022-09-30 -
사모사채인수확약 베스트디와이제십삼차 주식회사 4,000 2021-12-09 2022-08-09 -
사모사채인수확약 제이티감삼제일차 주식회사 7,000 2021-12-03 2026-08-03 -
사모사채인수확약 퍼스트제이에이치제일차 주식회사 5,000 2021-11-29 2023-05-29 -
사모사채인수확약 더블케이에스제삼차 주식회사 3,500 2021-12-17 2023-06-19 -
사모사채인수확약 봉명동한투제일차(주) 1,500 2021-12-16 2022-12-16 -
사모사채인수확약 키스아이비제사십삼차 주식회사 20,300 2021-12-22 2023-12-22 -
사모사채인수확약 키스에이에이치(주) 1,500 2021-12-27 2022-09-27 -
사모사채인수확약 군산한투제일차(주) 3,000 2021-12-29 2023-03-29 -
사모사채인수확약 베스트디와이제이차 주식회사 150 2021-12-29 2022-10-25 -
사모사채인수확약 키스플러스제육차 주식회사 55,000 2021-12-31 2026-12-31 -
사모사채인수확약 제이티운양제일차 주식회사 1,700 2021-12-29 2023-12-29 -
사모사채인수확약 키스에이에이치제일차 주식회사 11,000 2021-12-30 2024-10-30 -
사모사채인수확약 피에프개발제일차주식회사 1,000 2021-12-30 2023-03-30 -
사모사채인수확약 피에프개발제일차주식회사 2,000 2021-12-30 2025-09-30 -
사모사채인수확약 이큐디벨롭제칠차 주식회사 3,000 2022-01-14 2023-01-16 -
사모사채인수확약 관양동한투제일차 3,000 2022-01-17 2023-04-17 -
사모사채인수확약 기흥케이에이치(주) 3,000 2022-01-18 2023-01-18 -
사모사채인수확약 기흥케이에이치제이차(주) 6,000 2022-01-18 2023-01-18 -
사모사채인수확약 프로젝트부산덕천제일차 주식회사 2,600 2022-02-09 2022-12-09 -
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사모사채인수확약 키스에스비제팔차 주식회사 30,200 2022-01-28 2025-01-31 -
사모사채인수확약 제이티오장제일차(주) 1,200 2022-02-14 2022-10-14 -
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사모사채인수확약 씨더블유대구제일차 10,000 2022-02-28 2026-01-28 -
사모사채인수확약 이케이디제육차 주식회사 14,000 2022-02-28 2026-01-28 -
사모사채인수확약 마일스톤일반사모부동산투자신탁14호 2,600 2022-02-28 2024-02-28 -
사모사채인수확약 프로젝트오학제일차 주식회사 2,000 2022-03-11 2023-03-10 -
사모사채인수확약 키스얼터너티브제일차(주) 13,000 2022-03-08 2027-03-08 -
사모사채인수확약 한투이천물류제일차 주식회사 2,000 2022-03-23 2024-03-25 -
사모사채인수확약 한투이천물류제일차 주식회사 705 2022-03-23 2026-09-23 -
사모사채인수확약 키스플러스제구차 주식회사 30,500 2022-03-17 2025-03-17 -
사모사채인수확약 케이아이에스드림제칠차 주식회사 2,000 2022-03-17 2023-03-17 -
사모사채인수확약 더블케이에스제일차 주식회사 2,850 2022-03-24 2022-09-26 -
사모사채인수확약 키스에스비제구차 주식회사 80,000 2022-03-23 2024-03-25 -
사모사채인수확약 에이치아이동항제일차 주식회사 1,500 2022-03-24 2023-09-22 -
사모사채인수확약 비욘드에어포트제삼차(주) 10,000 2022-03-18 2025-01-18 -
사모사채인수확약 프로젝트천안두정제일차(주) 10,000 2022-03-25 2025-10-25 -
사모사채인수확약 군산한투유동화제이차 25,500 2022-03-29 2023-03-29 -
사모사채인수확약 키스선화제일차(주) 30,000 2022-03-25 2023-03-23 -
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사모사채인수확약 이큐디벨롭제십이차 주식회사 2,500 2022-03-31 2022-11-30 -
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사모사채인수확약 이큐디벨롭제십사차 주식회사 3,000 2022-03-31 2023-10-02 -
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사모사채인수확약 케이아이에스대체제십이차 110,000 2022-03-30 2027-04-30 -
사모사채인수확약 키스얼터너티브제이차㈜ 18,000 2022-03-31 2027-03-31 -
대출채권매입확약 트루프렌드온천제일차 12,000 2020-11-19 2024-11-19 -
대출채권매입확약 케이아이에스대체제육차 2,000 2021-05-07 2022-05-07 -
대출채권매입확약 케이아이에스대체제구차 2,000 2021-05-18 2022-05-27 -
대출채권매입확약 (주)대영디앤씨 3,000 2021-06-29 2022-06-29 -
대출채권매입확약 케이아이에스대체제십팔차 2,400 2021-12-27 2022-12-27 -
대출채권매입확약 키스용호제이차㈜ 3,000 2021-04-28 2022-04-28 -
대출채권매입확약 베스트디와이제팔차 주식회사 3,000 2022-03-17 2023-09-18 -
대출채권매입확약 포르투나한들제일차(주) 17,480 2019-02-26 2023-09-12 -
대출채권매입확약 비욘드복성제일차 34,200 2019-04-30 2022-06-27 -
대출채권매입확약 트루가산제일차 주식회사 6,600 2019-07-26 2022-09-26 -
대출채권매입확약 프로젝트효성시티제이차 유한회사 30,000 2019-11-29 2022-05-23 -
대출채권매입확약 범물유동화제일차(주) 11,200 2019-12-13 2023-04-13 -
대출채권매입확약 킹스톤제삼차 주식회사 16,000 2020-03-13 2022-09-13 -
대출채권매입확약 트루하남제일차 주식회사 6,700 2020-03-17 2023-06-19 -
대출채권매입확약 키스송도제이차 주식회사 13,000 2020-03-18 2024-09-18 -
대출채권매입확약 천안노태제일차(주) 30,000 2020-06-23 2024-09-23 -
대출채권매입확약 트루전주제일차 주식회사 11,000 2020-06-19 2023-01-19 -
대출채권매입확약 비욘드캐슬제이차 주식회사 3,000 2020-06-30 2022-12-30 -
대출채권매입확약 케이아이에스대체제일차 3,000 2020-07-07 2025-07-07 -
대출채권매입확약 키스소사제일차 주식회사 4,200 2020-07-29 2023-03-29 -
대출채권매입확약 키스소사제삼차 주식회사 2,500 2020-07-29 2023-03-29 -
대출채권매입확약 비욘드동인피에프제삼차 주식회사 8,000 2020-08-24 2025-02-24 -
대출채권매입확약 태평로유동화제이차 주식회사 9,700 2020-09-24 2025-04-24 -
대출채권매입확약 비욘드옥정피에프제이차 주식회사 2,000 2020-09-28 2022-11-28 -
대출채권매입확약 태평로유동화제일차(주) 2,000 2020-10-29 2025-04-24 -
대출채권매입확약 프로젝트신용파크제일차 주식회사 15,000 2020-11-05 2024-08-05 -
대출채권매입확약 비욘드성성제일차 주식회사 3,000 2020-11-06 2022-05-06 -
대출채권매입확약 비욘드모곡제이차 주식회사 5,000 2020-11-19 2023-03-20 -
대출채권매입확약 솔리엘 주식회사 3,000 2020-11-20 2025-04-20 -
대출채권매입확약 비욘드삼송피에프제일차(주) 3,000 2020-12-10 2023-04-10 -
대출채권매입확약 비욘드펄제일차 3,000 2020-12-16 2022-05-16 -
대출채권매입확약 비욘드프로방스제일차(주) 3,000 2020-12-23 2022-12-23 -
대출채권매입확약 키스양평제일차(주) 3,900 2020-12-23 2023-11-23 -
대출채권매입확약 키스양평제일차(주) 4,100 2020-12-23 2023-11-23 -
대출채권매입확약 키스양평제이차(주) 3,900 2020-12-23 2024-04-23 -
대출채권매입확약 키스양평제이차(주) 4,100 2020-12-23 2024-04-23 -
대출채권매입확약 비욘드백석제일차 1,800 2020-12-24 2022-12-23 -
대출채권매입확약 비욘드대명제일차 주식회사 0 2020-12-24 2026-12-24 -
대출채권매입확약 에이에스티제이 주식회사 10,000 2021-01-11 2023-06-11 -
대출채권매입확약 비욘드송정제일차 주식회사 2,000 2021-01-12 2023-01-12 -
대출채권매입확약 에이디올제육차 주식회사 1,500 2021-01-25 2023-01-25 -
대출채권매입확약 비욘드제이알제일차 주식회사 3,000 2021-01-14 2026-01-16 -
대출채권매입확약 비욘드교동제일차(주) 3,000 2021-01-25 2023-01-25 -
대출채권매입확약 (주)아크스톤디 3,000 2021-02-02 2023-02-03 -
대출채권매입확약 케이피제일차(주) 2,750 2021-02-10 2022-08-10 -
대출채권매입확약 비욘드죽곡제일차(주) 3,000 2021-02-24 2022-08-24 -
대출채권매입확약 비욘드범어제일차(주) 3,000 2021-02-26 2022-08-26 -
대출채권매입확약 오스피셔스제육차 주식회사 3,000 2021-02-26 2022-08-25 -
대출채권매입확약 케이아이에스대체제칠차 주식회사 3,000 2021-03-10 2025-12-10 -
대출채권매입확약 트루프렌드향동제일차(주) 20,000 2021-03-15 2023-12-15 -
대출채권매입확약 베이스프로젝트제일차(주) 3,000 2021-03-22 2023-03-22 -
대출채권매입확약 프로젝트효성시티제이차 유한회사 10,000 2019-11-29 2022-05-23 -
대출채권매입확약 오스피셔스제구차 주식회사 3,000 2021-03-23 2023-09-25 -
대출채권매입확약 비욘드송정제일차 주식회사 1,000 2021-03-25 2023-01-12 -
대출채권매입확약 프로젝트효성시티제이차 유한회사 10,000 2019-11-29 2022-05-23 -
대출채권매입확약 프로젝트효성시티제이차 유한회사 20,000 2019-11-29 2022-05-23 -
대출채권매입확약 비욘드양평제일차(주) 2,700 2021-03-31 2023-03-30 -
대출채권매입확약 비욘드울산무거제일차(주) 3,000 2021-04-07 2022-04-07 -
대출채권매입확약 비티비구서주복 주식회사 1,000 2021-04-16 2022-04-15 -
대출채권매입확약 강한종합개발 주식회사 1,500 2021-04-19 2022-04-19 -
대출채권매입확약 제이에이제구차 주식회사 2,955 2021-04-26 2022-04-26 -
대출채권매입확약 오스피셔스제십일차(주) 2,000 2021-04-28 2025-04-28 -
대출채권매입확약 에이치에이케이유동화제일차 2,000 2021-04-30 2022-10-30 -
대출채권매입확약 비욘드본리제일차(주) 2,000 2021-05-03 2023-01-03 -
대출채권매입확약 트루진천제이차 주식회사 2,990 2021-05-18 2022-12-29 -
대출채권매입확약 비욘드설화제일차 주식회사 5,000 2021-06-11 2023-12-11 -
대출채권매입확약 트루진천제일차 주식회사 5,000 2021-06-29 2022-12-29 -
대출채권매입확약 트루옥정제일차 주식회사 10,000 2021-06-30 2023-05-30 -
대출채권매입확약 제이티화정제일차 주식회사 2,400 2021-06-30 2022-06-30 -
대출채권매입확약 비욘드나인제일차(주) 3,000 2021-07-13 2022-07-13 -
대출채권매입확약 비티비에이치엘(주) 2,000 2021-07-29 2022-07-28 -
대출채권매입확약 비욘드오빈제일차(주) 1,200 2021-07-28 2023-01-30 -
대출채권매입확약 케이아이에스대체제십육차 주식회사 3,000 2021-08-06 2023-02-06 -
대출채권매입확약 원큐사우스비치(주) 1,800 2021-08-10 2022-10-10 -
대출채권매입확약 비티비천안옥천 주식회사 3,000 2021-09-03 2022-09-05 -
대출채권매입확약 비욘드감정제일차(주) 1,500 2021-09-15 2022-12-15 -
대출채권매입확약 케이아이에스대체제십구차 주식회사 1,500 2021-09-17 2022-09-16 -
대출채권매입확약 (주)하나자산신탁 20,000 2021-09-17 2025-08-18 -
대출채권매입확약 비욘드구일제이차(주) 5,000 2021-09-28 2024-03-28 -
대출채권매입확약 트루공세제일차 주식회사 1,000 2021-09-30 2022-09-30 -
대출채권매입확약 엘케이피제일차(주) 30,000 2021-09-30 2026-09-30 -
대출채권매입확약 케이아이에스대체제이십이차(주) 1,500 2021-10-06 2022-09-30 -
대출채권매입확약 비욘드구미비산제삼차(주) 2,500 2021-09-30 2022-09-30 -
대출채권매입확약 비욘드연산제일차(주) 3,000 2021-09-30 2022-09-30 -
대출채권매입확약 비욘드감정제사차(주) 4,000 2021-09-30 2022-12-30 -
대출채권매입확약 제이지제일차(주) 10,000 2021-10-13 2022-10-12 -
대출채권매입확약 케이아이에스드림제이차(주) 2,000 2021-11-01 2022-11-01 -
대출채권매입확약 케이아이에스대체제이십사차 1,000 2021-11-04 2022-11-04 -
대출채권매입확약 에이치스마트제십사차 주식회사 29,000 2021-11-08 2023-07-10 -
대출채권매입확약 트루항동제일차 주식회사 10,000 2021-11-08 2023-07-10 -
대출채권매입확약 트루항동제이차 주식회사 3,000 2021-11-08 2023-07-10 -
대출채권매입확약 트루오산제이차 주식회사 3,000 2021-11-23 2022-11-23 -
대출채권매입확약 비티비포남주식회사 1,000 2021-11-19 2022-11-21 -
대출채권매입확약 압량감마제일차 주식회사 1,000 2021-11-30 2022-11-30 -
대출채권매입확약 비욘드금천제이차 주식회사 2,500 2021-11-29 2022-11-29 -
대출채권매입확약 한강테라스제사차 주식회사 5,000 2021-12-02 2026-02-01 -
대출채권매입확약 비욘드창동 주식회사 1,500 2021-12-01 2022-12-01 -
대출채권매입확약 카타르글램 주식회사 72,500 2021-12-13 2024-05-13 -
대출채권매입확약 트루울산제이차 주식회사 5,000 2021-12-30 2022-12-30 -
대출채권매입확약 케이아이에스대체제이십팔차 1,000 2021-12-29 2022-12-29 -
대출채권매입확약 비욘드여의도제이차(주) 13,000 2021-12-28 2025-07-28 -
대출채권매입확약 (주)상진 1,500 2022-01-14 2023-01-16 -
대출채권매입확약 이터널부성제일차 2,000 2022-01-28 2024-01-29 -
대출채권매입확약 이터널연산제삼차 8,000 2022-01-27 2023-01-27 -
대출채권매입확약 키스해운대제삼차 주식회사 32,000 2022-01-28 2025-09-29 -
대출채권매입확약 블랙필제오차 주식회사 55,000 2022-02-03 2022-05-03 -
대출채권매입확약 이제뉴브라더제일차 주식회사 3,000 2022-02-22 2023-04-22 -
대출채권매입확약 비티비실버마스터 주식회사 3,500 2022-02-25 2024-02-26 -
대출채권매입확약 이터널백석제일차 130,000 2022-03-03 2025-05-28 -
대출채권매입확약 이터널백석제삼차 17,000 2022-03-03 2025-05-28 -
대출채권매입확약 키스군산제일차(주) 9,000 2022-03-03 2025-03-03 -
대출채권매입확약 키스군산제일차(주) 20,000 2022-03-03 2025-03-03 -
대출채권매입확약 이터널백석제이차 28,000 2022-03-03 2025-05-28 -
대출채권매입확약 비트윈제일차(주식회사) 3,000 2022-03-08 2022-06-08 -
대출채권매입확약 스타원제일차 주식회사 3,000 2022-03-14 2022-07-14 -
대출채권매입확약 뉴스타국사제일차(주) 3,000 2022-03-22 2022-12-16 -
대출채권매입확약 오스피셔스제십구차주식회사 180,500 2022-03-18 2023-03-20 -
대출채권매입확약 오스피셔스제팔차 주식회사 10,000 2022-03-18 2023-03-20 -
대출채권매입확약 이터널에듀제이차 2,900 2022-03-30 2023-03-30 -
대출채권매입확약 케이아이에스드림제사차㈜ 1,000 2022-03-29 2023-03-29 -
대출약정 KLIC Holdings Limited 9,399 2018-05-10 2022-11-10 -
대출약정 스텔라에쿼티파트너스 유한회사 0 2018-05-10 2022-11-10 -
대출약정 (주)신영루원시티개발 13,663 2019-03-27 2023-03-27 -
대출약정 빅토리지제제이차(유) 21,300 2019-04-25 2022-06-25 -
대출약정 아스테리온홀딩스 주식회사 2,398 2019-06-27 2024-06-24 -
대출약정 (유)더블유에이치투자목적회사 3,709 2020-02-27 2025-02-27 -
대출약정 (유)더블유플러스투자목적회사 5,602 2020-02-27 2025-02-27 -
대출약정 에이스에임 주식회사 0 2020-03-12 2023-03-12 -
대출약정 한앤코시멘트홀딩스 9,043 2020-04-24 2025-04-24 -
대출약정 크리스탈코리아 유한회사 7,699 2020-04-29 2025-04-29 -
대출약정 주식회사 인데크 0 2020-06-10 2024-06-09 -
대출약정 Supreme. L.P. 19,412 2020-09-25 2025-09-25 -
대출약정 한앤코개발홀딩스 유한회사 5,363 2020-10-13 2025-10-13 -
대출약정 스틱스페셜시츄에이션쥬얼 유한회사 4,756 2020-09-25 2025-09-25 -
대출약정 머큐리3호 유한회사 6,132 2020-03-12 2023-03-12 -
대출약정 라이프앤시큐리티홀딩스 20,000 2020-10-13 2025-10-13 -
대출약정 PGC-KIS DLP I,LLC 32,841 2021-05-24 2027-03-31 -
대출약정 PGC-KIS DLP I,LLC 10,945 2021-05-24 2027-03-31 -
대출약정 지엠파크 주식회사 22,800 2021-05-25 2022-05-25 -
대출약정 지엠파크 주식회사 7,200 2021-05-25 2022-05-25 -
대출약정 네오스페스 유한회사 2,257 2021-06-15 2024-06-15 -
대출약정 청주국사일반산업단지 주식회사 12,315 2021-06-18 2025-06-18 -
대출약정 케이와이프라퍼티즈(주) 18,300 2021-06-30 2024-06-30 -
대출약정 Flame Delight Limited 1,509 2021-08-31 2024-08-31 -
대출약정 (유)피에스투자목적회사 3,992 2021-09-03 2026-09-03 -
대출약정 (유)지플러스투자목적회사 2,686 2021-09-03 2026-09-03 -
대출약정 (유)에이치지플러스투자목적회사 348 2021-09-03 2026-09-03 -
대출약정 Magellan Asia Ltd. 10,049 2021-10-25 2024-10-25 -
대출약정 IPB Ltd 19,315 2021-10-25 2024-10-25 -
대출약정 ㈜엠에이치앤코 4,000 2021-11-15 2026-11-15 -
대출약정 에프엔콜드체인분당투(주) 7,231 2021-11-15 2023-12-26 -
대출약정 세일건설 주식회사 25,568 2021-11-29 2023-02-28 -
대출약정 키움크리스제일호투자목적회사(주) 3,109 2021-12-28 2024-12-28 -
대출약정 하임 유한회사 5,980 2021-12-31 2026-12-31 -
대출약정 하임 1호 유한회사 469 2021-12-31 2026-12-31 -
대출약정 하임 2호 유한회사 4,829 2021-12-31 2026-12-31 -
대출약정 하임 유한회사 13,115 2021-12-31 2026-12-31 -
대출약정 하임 1호 유한회사 1,171 2021-12-31 2026-12-31 -
대출약정 하임 2호 유한회사 10,714 2021-12-31 2026-12-31 -
대출약정 주식회사 지엠티홀딩스 21,000 2022-01-28 2025-01-28 -
대출약정 비에스에이엔엠제일차 주식회사 25,000 2022-01-28 2024-03-28 -
대출약정 Braxa Asia Fund 1 17,990 2022-02-28 2025-02-28 -
대출약정 포세이돈2022 유한회사 6,307 2022-03-23 2027-03-23 -
대출약정 (주)데콘플러스 55,000 2022-03-24 2024-09-24 -
지급보증 한국투자증권 홍콩현지법인 54,122 2021-11-01 2022-10-31 -
지급보증 한국투자증권 뉴욕현지법인 121,080 2022-02-04 2023-02-03
합계 4,530,488 - - -

- 매입약정 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 :건, 백만원)
구분

2022.03.31

2021.12.31

 증감
채무인수 약정 건수 3 5

-2
채무인수 약정 잔액 100,000 216,800

-116,800

- 현재 계속 중인 매입약정 내역

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 :백만원)
구분 거래상대방 약정금액 약정기간 기타
개시일 종료일 (약정조건 등)
매입보장약정 아이코스제이차(주) 20,000 2018-02-23 2023-05-23 -
매입보장약정 더블유에이베스트(주) 30,000 2018-02-23 2023-06-20 -
매입보장약정 에이치아이유러브 50,000 2019-10-21 2022-07-21 -
합계 100,000 - - 주)

주) 의무가 발생한 20,502백만원 제외 시 2022년 3월말 기준 매입보장약정 잔여 규모는 79,498백만원임

2) 한국투자캐피탈 &cr; - 지급보증 및 확약사항

(기준일 :2022년 03월 31일) (단위 :백만원)
구 분 시행사명 제공대상 2022.03.31 2021.12.31
지급보증 (주)구로에이텐피에프브이 리딩투자증권(주) - 5,000
(주)가온찬빛 피에스제이제이차(주) 8,000 8,000
(주)피케이디벨로퍼 퍼시픽에이치제일차(주) 3,000 3,000
(주)트리지디앤씨 우리종합금융(주) 6,000 6,000
(주)어반콜드체인 오케이캐피탈(주) 13,000 13,000
퍼시픽홀딩스코리아㈜ ㈜신한은행 10,000 10,000
소 계 40,000 45,000
총 계 40,000 45,000

&cr; 상기 한국투자증권 및 한국투자캐피탈의 유동성공급 및 신용공여 약정 외에도 연결대상종속회사인 한국투자저축은행 및 한국투자캐피탈은 각각 1조 3,227억원 , 2조 198억원의 미사용한도대출약정을 보유하고 있습니다 .

3. 제재 등과 관련된 사항

가. 수사ㆍ사법기관의 제재현황&cr;- 해당사항 없음&cr;&cr; 나. 행정기관의 제재현황&cr;&cr; 1) 금융감독당국의 제재현황

[ 한 국투자금융지주]&cr; - 해당사항 없음&cr;

[주요 종속회사]&cr; - 한국투자증권

가) 회사에 대한 제재현황

일자 제재기관 대상자 처벌 또는 &cr;조치내용 금전적 &cr;제재금액 사유 근거 법령
2017.02.08&cr; 주1) 금융위원회 회사 과태료 37.5백만원 부당한 재산상 이익의 수령 금지 위반 자본시장법 제71조&cr;자본시장법 시행령 제68조 제5항 제3호&cr;금융투자업규정 제4-18조 제1항 및 제4항&cr;금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제2-68조 제1항
2017.05.18&cr; 주2) 금융위원회 회사 과태료 50백만원 부당한 재산상 이익의 수령 금지 위반 자본시장법 제98조 제2항 제10호&cr;자본시장법 시행령 제99조 제4항&cr;금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제4-76조
2017.09.28&cr; 주3) 금융위원회 회사 과태료 50백만원 정보처리시스템 안전대책 수립·운용 소홀에 따른&cr;고객정보 유출 전자금융거래법 제21조&cr;전자감독규정 제7조, 제13조, 제17조, 제32조
2017.10.11 금융감독원 회사

기관주의

 -
2018.01.17&cr; 주4) 금융위원회 회사 과태료 30백만원 투자일임재산 운용 부적정 자본시장법 제449조 제1항
2018.04.12 금융위원회 회사 과징금 1,213백만원 차명계좌에 대한 과징금을 원천징수하여 납부하지 아니함 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 부칙 제6조3항
2019.05.16 금융위원회 회사 과징금 399백만원 차명계좌에 대한 과징금을 원천징수하여 납부하지 아니함 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 부칙 제6조3항
2019.06.18 금융위원회 회사 과태료 3.75백만원 영리목적의 광고성 정보 전송 제한 법률 위반 정보통신망 이용촉진 및 정보보호 등에 관한 법률 제50조
2019.06.26&cr; 주5) 금융위원회 회사 과태료 18백만원 선관주의 의무 위반 전자금융거래법 제21조 제1항
2019.06.26&cr; 주6) 금융감독원&cr;금융위원회 회사 기관경고 - 종합금융투자사업자의 계열회사 신용공여 제한 위반&cr; 단기금융업무 운용기준 위반 &cr; 업무보고서 제출의무 위반 &cr;인수증권 재매도 약정 금지 위반&cr;대주주의 부당한 영향력 행사 금지위반 (구)자본시장법 제77조의 3 제3항 제1호&cr;자본시장법 제71조 제7호&cr;자본시장법 제33조 제4항&cr; 자본시장법 제71조 제7호&cr; 자본시장법 제35조 제3호
과징금 3,215백만원
과태료 117.5백만원
2019.11.15 금융감독원 회사 경영유의 1건 - 계열회사 발행 회사채 인수업무의 적정성 확보를 위한&cr; 내부통제 강화 필요 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 제14조
2020.03.20 금융감독원 회사 경영유의 2건 - 비대면 위탁매매 관련 투자자 보호실태 점검 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 제14조
2020.04.29&cr; 주7)

금융위원회

(금융정보분석원)

 회사

과태료

 6.1백만원

고액현금거래보고의무 위반

 「특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률」제17조 제2항 제1호, &cr;제4조의2 제1항, 동법 시행령
2020.09.11 금융감독원 회사 경영유의 2건 - ELS 관련 리스크관리체계의 적정성 등 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 제14조
2021.03.24

금융감독원

금융위원회

 회사

과징금

 391.5백만원

금융감독원 조사, 증권선물위원회 공시위반

 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제122조 제3항

2021.03.29

주8)

금융감독원

금융위원회

 회사

개선사항 2건,

과태료

 48백만원

채권과다 입고 관련 프로그램 변경·통제 절차&cr;재발방지 대책의 적정성

 「전자금융거래법」제21조2항 및 전자금융감독규정」제7조,제29조 제6호
2021.07.21&cr;주9) 금융감독원&cr;금융위원회 회사 과태료 1백만원 외화채권 취득보고서 미제출 「외국환거래법」제20조 제1항 및 「외국환거래규정」제9-9조 제1항
2021.08.03 금융감독원 회사 경영유의 1건 - 집합주문 처리절차 관련 내부통제 강화 필요 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 제14조
2022.02.23&cr; 주10) 금융감독원&cr;금융위원회 회사 과태료 1,000백만원 공매도 제한 위반&cr; -차입공매도 주문시 공매도 &cr; 호가 표시 위반 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제180조 제1항
2022.04.18&cr;주11) 금융감독원 회사 과태료 2,920백만원 금융감독원 팝펀딩 불완전판매&cr;1.설명내용 확인의무 위반&cr;2.전문투자형 사모집합투자 기구 투자광고 절차 위반 (舊자본시장법 제47조 설명의무)&cr;(舊자본시장법 제57조 투자광고)&cr;(舊자본시장법 제249조의5 전문투자형 사모집합투자기구의 투자광고)

주1) 2017.02.08일 과태료 37.5백만원 부과 받았으나 20%감경으로 30백만원 납부 &cr; 주2) 2017.05.18일 과태료 50백만원 부과 받았으나 20%감경으로 40백만원 납부 &cr; 주3) 2017.09.28일 과태료 50백만원 부과 받았으나 20%감경으로 40백만원 납부 &cr; 주4) 2018.01.17일 과태료 30백만원 부과 받았으나 20%감경으로 24백만원 납부

주5) 2019.06.26일 과태료 18백만원 부과 받았으나 20%감경으로 14.4백만원 납부 &cr; 주6) 2019.06.26일 과태료 117.5백만원 부과 받았으나 20%감경으로 94백만원 납부

주7) 2020.04.29일 과태료 6.1백만원 부과 받았으나 20%감경으로 4.88백만원 납부 &cr; 주8) 2021.03.29 일 과태료 48백만원 부과받았으나 20%감경으로 38.4백만원 납부 &cr;주9) 2021.07.21일 과태료 1백만원 부과받았으나 20%감경으로 0.8백만원 납부&cr;주10) 2022.02.23일 과태료 1,000백만원 부과받았으나 20%감경으로 800백만원 납부&cr;주11) 2022.04.18일 과태료 2,920백만원 부과받았으나 20%감경으로 2,336백만원 납부&cr;&cr; &cr; 나) 임직원에 대한 제재현황

일자 제재기관 조치대상자 처벌 또는&cr;조치내용 금전적&cr;제재금액 사유 근거법령
직위 전.현직 근속연수
2019.06.26 금융감독원&cr;금융위원회 부회장 현직 16년9개월 견책 - 종합금융투자사업자의 계열회사 신용공여 제한 위반&cr; 대주주의 부당한 영향력 행사 금지위반 (구)자본시장법 제77조의 3 제3항 제1호&cr; 자본시장법 제35조 제3호
부사장 현직 15년 견책 - 단기금융업무 운용기준 위반&cr; 대주주의 부당한 영향력 행사 금지위반 자본시장법 제71조 제7호&cr; 자본시장법 제35조 제3호
상무 현직 22년7개월 견책 - 대주주의 부당한 영향력 행사 금지위반 자본시장법 제35조 제3호
상무 현직 22년6개월 견책 - 대주주의 부당한 영향력 행사 금지위반 자본시장법 제35조 제3호
상무보 현직 7년 감봉 감봉3월 단기금융업무 운용기준 위반 자본시장법 제71조 제7호
2022.04.18 금융감독원&cr;금융위원회 상무보 전직 19년8개월

퇴직자

위법.부당사항&cr;(감봉3월 상당)

 - 적합성 원칙 위반&cr;설명확인의무 위반&cr;부당권유 금지 위반 (구)자본시장법 제46조 제2항&cr;(구)자본시장법 제47조 제2항&cr;(구)자본시장법 제49조

주1) 임직원: 이사,감사,업무집행지시자,집행임원 및 중요한 직원 &cr; 주2) 조치대상의 직위, 전.현직구분, 근속연수는 제재조치일 기준&cr;

- 한국투자신탁운용 &cr; 가) 회사에 대한 제재현황

일자 제재기관 대상자 처벌 또는 &cr;조치내용 금전적 &cr;제재금액 사유 근거 법령
2019.07.25 금융감독원&cr;금융위원회 회사 기관주의,&cr;과태료 120백만원 투자자의 요청 등에 따른 불건전한 집합투자재산 운용&cr; 투자운용인력이 아닌 자의 집합투자재산 운용 금지 위반 &cr; 집합투자재산의 평가 부적정 &cr; 투자설명서 갱신의무 위반 &cr; 투자자에 대한 재산의 대여 금지 위반&cr; 정보교류 차단 부적정 자본시장법 제85조 및 동법 시행령 제87조&cr; 자본시장법 제85조 제7호&cr; 자본시장법 제238조 및 동법 시행령 제260조&cr; 舊 간투법 제56조 및 동법 시행령 제54조, 자본시장법 부칙 제29조 제1항&cr; 자본시장법 제98조 제1항 제2호&cr; 자본시장법 제45조 및 동법 시행령 제51조
2020.01.22 금융감독원&cr;금융위원회 회사 과태료 20백만원 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용 자본시장법 제85조 제8호, 동법 시행령 제87조 제4항 제1호

&cr;나) 임직원(이사, 감사, 업무집행지시자, 집행임원 및 중요한 직원)에 대한 제재현황

일자 제재기관 조치대상자 처벌 또는&cr;조치내용 금전적&cr;제재금액 사유 근거법령
직위 전.현직 근속연수
2019.07.25 금융감독원&cr;금융위원회 상무 전직 3년 2개월 견책상당 - 투자자의 요청 등에 따른 불건전한 &cr;집합투자재산 운용 자본시장법 제85조&cr;동법 시행령 제87조

주) 조치대상의 직위, 전.현직구분, 근속연수는 제재조치일 기준&cr;

- 한국투자저축은행 &cr;가) 회사에 대한 제재현황

일자 제재기관 대상자 처벌 또는 &cr;조치내용 금전적 &cr;제재금액 사유 근거 법령
2020.08.07 금융감독원&cr;금융위원회 회사 기관주의 - 대주주 등에 대한 재산상 이익 부당제공 상호저축은행법 제18조의 2, 제37조
과태료 31.2백만원 사외이사가 아닌 이사회 의장 선임사유 공시의무 위반&cr;신용정보 전산시스템 접근권한 관리 및 조회기록 등 점검 불철저 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제13조,&cr;신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제19조
2021.11.02 금융감독원&cr;금융위원회 회사 경영유의 7건 - 대출금 등 위험가중자산 증가에 따른 자기자본 관리 강화 외 6건 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 제14조

주) 2020.08.07 과태료 31.2백만원 부과 받았으나 20% 감경으로 25.0백만원 납부&cr; &cr;나) 임직원(이사, 감사, 업무집행지시자, 집행임원 및 중요한 직원)에 대한 제재현황

일자 제재기관 조치대상자 처벌 또는&cr;조치내용 금전적&cr;제재금액 사유 근거법령
직위 전.현직 근속연수
2020.08.07 금융감독원&cr;금융위원회 대표이사 전직 15년11개월 문책경고 상당 - 대주주 등에 대한 재산상 이익 부당제공 상호저축은행법 제18조의 2, 제37조
본부장 현직 21년 견책 -
신용정보관리보호인 현직 2년9개월 주의 - 신용정보 전산시스템 접근권한 관리 및 조회기록 등 점검 불철저 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제19조
신용정보관리보호인 전직 16년9개월 주의 상당 -
신용정보관리보호인 현직 15년6개월 주의 -
감사실장 현직 13년5개월 주의 - 대주주 등에 대한 재산상 이익 부당제공 상호저축은행법 제18조의 2, 제37조
과태료 부과 1.6백만원 사외이사가 아닌 이사회 의장 선임사유 공시의무 위반 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제13조,

주) 조치대상의 직위, 전.현직구분, 근속연수는 제재조치일 기준&cr;

- 한국투자파트너스

일자 제재기관 대상자 처벌 또는 &cr;조치내용 금전적 &cr;제재금액 사유 근거 법령
2018.07.13 주1) 금융감독원 한국투자 해외진출 &cr;Platform 펀드 과태료 6.51백만원 보유주식 이전시 해외직접투자신고 및 내용변경신고 지연 구) 외국환거래법 제18조 제1항,&cr;구) 외국환거래규정 제9-5조 제1항
2021.09.30 주2) 금융위원회 한국투자Industry4.0&cr;벤처펀드 과태료 2.8백만원 지분율 변동에 따른 해외직접투자 내용변경신고 지연 외국환거래법 제18조,&cr;외국환거래규정 제9-5조 제2항
2021.12.16 주3) 금융위원회 한국투자 &cr;글로벌제약산업육성 사모투자전문회사 과태료 5.6백만원 역인수합병에 따른 내용보고 및 지분율 변동에 따른 해외직접투자 내용변경신고 지연 외국환거래법 제18조, 외국환거래규정 제9-5조 제2항

주1) 2018.07.13 한국투자해외진출Platform펀드에 과태료 651만원 부과 받았으며 한국투자파트너스가 업무집행사원으로서 과태료 납부. 자진납부 금액감경에 따라 20%감면된 520만원 납부 &cr;주2) 2021.09.30. 한국투자Industry4.0벤처펀드에 과태료 280만원(자진납부 신청에 따라 20% 감경된 금액) 부과 받았으며 2021. 10. 12. 한국투자파트너스가 업무집행조합원으로서 과태료 납부&cr;주3) 2021.12.16. 한국투자글로벌제약산업육성 사모투자전문회사에 과태료 560만원(자진납부 신청에 따라 20% 감경된 금액) 부과 받았으며 한국투자파트너스가 업무집행사원으로서 과태료 납부 &cr;&cr; - 한국투자캐피탈

일자 제재기관 대상자 처벌 또는 &cr;조치내용 금전적 &cr;제재금액 사유 근거 법령
2019.12.11 금융위원회 회사 과태료 1백만원 증권발행실적보고서 제출의무 위반 자본시장과 금융투자업게 관한 법률 제128조

&cr;&cr; 2) 공정거래위원회의 제재현황&cr;&cr; [ 한 국투자금융지주]&cr; - 해당사항 없음&cr;

- 한국투자증권

일자 제재기관 대상자 처벌 또는 &cr;조치내용 금전적 &cr;제재금액 사유 근거 법령
2017.03.09 공정거래위원회 회사 벌금 50백만원 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제19조제1항제1호

- 한국투자신탁운용

일자 제재기관 대상자 처벌 또는 &cr;조치내용 금전적 &cr;제재금액 사유 근거 법령
2019.12.06 공정거래위원회 회사 과태료 16.3백만원 대규모 내부거래 이사회 의결 및 공시규정 위반행위에 대한 건 독점규제 및 공정거래에 과한 법률 제11조의 2

- 한국투자파트너스

일자 제재기관 대상자 처벌 또는 &cr;조치내용 금전적 &cr;제재금액 사유 근거 법령
2017.07.12 공정거래위원회 회사 과태료 8.4백만원 기업결합신고규정 위반행위에 대한 건 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제 12조 제1항, 제6항
2021.03.08&cr;주) 공정거래위원회 회사 과태료 31.1백만원 기업결합신고규정 위반행위에 대한 건 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제 12조 제1항, 제6항

주) 2020.2.17 신고한 3개 사 임원겸임 건에 대하여 각 과태료 기준금액 1,296만원에서 임의적 감경에 따라 20% 감면된 각 1,036.8만원 부과 받아 납부 &cr;

- 한국투자부동산신탁

일자 제재기관 대상자 처벌 또는 &cr;조치내용 금전적 &cr;제재금액 사유 근거 법령
2021.07.27 공정거래위원회 회사 과태료 4.0백만원 기업결합신고규정 위반행위에 대한 건 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제 12조 제1항, 제6항

주) 2021.06.29 신고한 에스케이위탁관리부동산투자회사 임원겸임 건에 대하여 과태료 기준금액 4.0백만원에서 임의적 감경에 따라 20% 감면된 3.2백만원 부과 받아 납부 &cr; &cr; - 한국투자프라이빗에쿼티

일자 제재기관 대상자 처벌 또는 &cr;조치내용 금전적 &cr;제재금액 사유 근거 법령
2021.02.24 공정거래위원회 이큐파트너스그린사모투자합자회사 과태료 19.6백만원 대규모 내부거래 이사회 의결 및 공시규정 위반행위에 대한 건 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제11조의 2
2021.02.24 공정거래위원회 이큐그린제이차 유한회사 과태료 19.6백만원 대규모 내부거래 이사회 의결 및 공시규정 위반행위에 대한 건 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제11조의 2

주) 2020.12.21 이큐파트너스그린사모투자합자회사 및 이큐그린제이차 유한회사에 과태료 각 19.6백만원 부과 받았으며 한국투자프라이빗에쿼티가 업무집행사원으로서 과태료 납부&cr; &cr; 3) 과세당국(국세청, 관세청 등)의 제재현황&cr;- 해당사항 없음&cr;&cr; 4) 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황

[ 한 국투자금융지주]&cr; - 해당사항 없음&cr; &cr; - 한국투자증권

일자 제재기관 대상자 처벌 또는 &cr;조치내용 금전적 &cr;제재금액 사유 근거 법령

2017.08.04

한국거래소

회사

약식제재금

 1백만원

프로그램매매 사전보고 의무 위반

 유가증권시장 업무규정 제104조 제2항

2017.11.01

한국거래소

회사

약식제재금

 0.5백만원

프로그램 호가표시 의무 위반

유가증권시장 업무규정 제11조

2018.02.06

한국거래소

회사

약식제재금

 2백만원

프로그램매매 사전보고 의무 위반

 유가증권시장 업무규정 제104조 제2항
2018.02.27 금융투자협회 회사 회원주의 - 불성실 수요예측 참여행위 지연신고 증권인수업무 등에 관한 규정 제17조의 제2항
2018.08.31 한국거래소 회사 회원주의 - 공정거래질서 저해행위 금지 위반 시장감시규정 제21조 1호, 제11조 1항 제4호&cr; 시장감시규정시행세칙 제14조 제1항 제6호
2018.11.29 한국거래소 회사 회원제재금 62.5백만원 종가시세관련 주문수탁 위반 시장감시규정 제21조,제22조 제1항 제2호&cr;시장감시규정시행세칙 제14조 제1항 제4호

2019.08.29

한국거래소

회사

약식

제재금

 5.5백만원

프로그램매매 호가표시 위반

프로그램매매 사전보고 위반

 코스닥시장업무규정 제2조, 제9조&cr;유가증권시장업무규정 제104조 제2항
2020.08.20 금융투자협회 회사 회원경고 - 의무보유등록확약서 지연제출 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제6조 제6항
2020.12.17 한국거래소 회사 약식제재금 1백만원 프로그램매매 호가표시 위반 코스닥시장업무규정 제2조, 제9조

- 한국투자부동산신탁

일자 제재기관 대상자 처벌 또는 &cr;조치내용 금전적 &cr;제재금액 사유 근거 법령
2021.07.08 서울특별시 회사 과태료 1백만원 부동산개발업 등록요건 변경신고 지연 부동산개발업의 관리 및 육성에 관한 법률 제17조

주) 부동산개발업 등록요건 ('21.04.15 자본금 증자) 변경신고 지연 과태료 기준금액 1백만원에서 임의적 감경에 따라 20% 감면된 0.8백만원 부과 받아 납부&cr; &cr; 다. 한국거래소 등으로부터 받은 제재&cr; - 상장 및 공시에 관한 제재는 해당사항 없음&cr; &cr; 라. 단기매매차익 발생 및 환수(미환수) 현황 &cr; - 해당사항 없음

4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항 &cr;

[종속회사에 대한 자금대여]&cr; 당사는 2022년 3월 말 이후 다음과 같이 특수관계인에 대한 자금대여를 결정하였으며 이에 대한 주요 내역은 다음과 같습니다.

(단위:백만원)
회사명 관계 대여내용 대여기간 대여금액 이자율 비고
한국투자파트너스(주) 계열회사 운영자금 대여 2022.05.16~2023.05.16 20,000 1.84% 이사회결의

나. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 &cr; [한국투자금융지주]&cr; - 해당사항 없음&cr;&cr; [주요 종속회사] &cr; 1) 한국투자증권&cr; &cr; 1. 고객예탁재산 현황

가) 고객예수금

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
위탁자예수금 6,086,162 6,948,161 6,751,537
장내파생상품거래예수금 2,119,603 1,790,526 2,018,643
청약자예수금 24 24 24
저축자예수금 20,232 25,126 30,732
조건부예수금 10 10 10
집합투자증권예수금 416,453 409,336 394,120
기 타 26 26 27
합 계 8,642,510 9,173,210 9,195,093

* K-IFRS 연결 기준&cr; &cr;나) 기타 고객예탁자산

(단위 : 백만원)
구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020
위탁자유가증권 160,657,348 166,724,419 133,590,989
저축자유가증권 144,674 141,955 144,555
수익자유가증권 61,968,881 59,030,229 48,315,047
기타예수유가증권 8,643,460 7,669,956 7,389,083
합 계 231,414,364 233,566,559 189,439,673

* K-IFRS 별도 기준&cr; &cr; 2. 예탁재산의 보호현황

가) 고객예탁금 등 별도예치제도

(기준일:2022년 03월 31일) (단위 : 백만원)
구 분 별도예치&cr;대상금액 별도예치금액 예치비율 비 고
증권금융 은행
고객예탁금 5,802,688 5,814,900 - 100% -
청약자예수금 24 24 - 100% -
합 계 5,802,712 5,814,924 - 100% -

* K-IFRS 별도 기준&cr; &cr;다. 합병등의 사후정보&cr; - 해당사항 없음&cr; &cr; 라. 녹색경영&cr; - 해당사항 없음&cr;&cr; 마. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항&cr; - 해당사항 없음&cr; &cr; 바. 조건부자본증권의 전환·채무재조정 사유등의 변동현황&cr; - 해당사항 없음&cr; &cr; 사. 보호예수 현황&cr; - 해당사항 없음

&cr; 아. 고객정보 보호에 관한 사항&cr;

[한국투자금융지주]&cr;한국투자금융지주는 2012년 개인정보보호기준을 수립하여 개인정보가 오·남용되거나 분실·도난·유출·변조 또는 훼손되지 아니하도록 안전성을 확보하고, 개인정보 보호활동에 대한 조직 내부의 관리 및 감독을 수행하고 있습니다. 특히, 개인정보 보호책임자를 준법감시인으로 지정하여 내부통제체계 구축 등 전반적인 개인정보 보호 업무를 수행하도록 하고 있습니다.&cr;

[주요 종속회사]&cr;1) 한국투자증권

한국투자증권은 개인정보 보호책임자 2인을 공동 지정하여, 회사가 처리하는 개인정보가 오·남용되거나 분실·도난·유출·변조 또는 훼손되지 아니하도록 안전성을 확보하고, 개인정보 보호활동에 대한 조직 내부의 관리 및 감독을 수행하고 있습니다. 특히, 업무 분야별 전문성을 고려하여, 개인정보 보호책임자 공동 2인 중 1인에는 준법감시인을 지정하여 내부통제체계 구축 등 일반 개인정보 보호 업무를 수행하도록 하고 있으며, 2인 중 다른 1인에는 정보보호최고책임자(CISO)를 지정하여 전산인프라 구축, IT보안·조치 등 전산시스템 관련 개인정보 보호업무를 수행하고 있습니다.&cr;

개인정 보주체(고객)가 회사의 개인정보 관리 현황 및 보호 기준 등을 알 수 있도록, 당사는 개인정보 처리 기준을 회사 홈페이지( https://securities.koreainvestment.com ) 내 「개인정보 처리방침」에 공개하고 있습니다. 또한,「개인정보 처리방침」에는 개인정보의 처리목적, 제3자 제공에 관한 사항, 위탁에 관한 사항, 정보주체의 권리·의무 및 그 행사 방법에 관한 사항 등을 명시하고 있습니다.

&cr; 당사는 개인정보를 보호하기 위한 기술적, 물리적, 관리적 대책으로, 고객의 중요 개인정보는 암호화하여 저장·관리하고 있고, 정보통신망을 통한 불법적인 접근 및 침해사고 방지를 위해 침입차단 및 침입탐지시스템을 24시간 운영하고 있습니다. 또한, 백신소프트웨어를 이용하여 컴퓨터바이러스 등 악성프로그램에 의한 피해를 방지하기 위한 조치를 취하고 있습니다. 전산실 및 자료보관실 등은 특별보호구역으로 설정되어 관계자 이외의 출입을 철저히 통제하고 있으며, 개인정보 취급직원에 대하여는 업무별, 직급별로 차등하여 개인정보에 대한 접근권한을 제한하고 있습니다. 그리고 개인정보의 안전한 처리를 위한 내부관리계획을 수립·운영하고, 개인정보를 직접 취급하는 임직원 및 수탁자 등에 대한 개인정보 보호 교육을 실시하여 개 인정보가 오·남용되거나 유출되지 않도록 안전하게 관리하고 있습니다.&cr;

2) 한국투자저축은행&cr; 한국투자저축은행은 고객이 제공한 고객의 개인정보 보호를 위해 기술적, 물리적, 관리적 조치를 취하고 있습니다. 고객의 중요 개인정보는 암호화하여 저장, 관리하고 있으며, 정보통신망을 통한 불법 접근을 통제하기 위하여 침입차단시스템 등을 이용하여 안전하게 관리하고 있습니다. 또한 백신 소프트웨어를 이용하여 컴퓨터 바이러스 등 악성프로그램 등을 통한 피해를 방지하기 위한 조치를 취하고 있습니다. 고객의 개인정보 취급 시 취급자의 업무별, 직급별 권한을 부여하는 등 고객 개인정보 처리를 위한 내부통제 및 관리기준을 수립하여 운영하고, 개인정보를 취급하는 임직원 및 수탁자 등에 대한 교육을 실시하여 개인정보가 오남용 되거나 외부로 유출되지 않도록 안전하게 관리하고 있습니다.&cr;&cr;한국투자저축은행은 고객 개인(신용)정보 처리 시, 개인정보보호법 등에서 정하고 있는 처리 단계별(수집,이용,제공위탁,저장관리,파기) 조치 사항을 준수하고 있으며, 고객의 권리보장을 위해 유출 시 신고절차 및 열람, 정정, 삭제 처리정지권을 행사할 수 있도록 개인정보보호규정 등에 반영하여 운영하고 있습니다.&cr;&cr;한국투자저축은행은 개인정보보호 책임자(CPO) 1인을 지정하여 내부통제 및 개인정보 보호교육(화상, 서면, 내방교육)을 실시하고 있으며, 각 팀별로 부점장이 직접 개인정보보호 관리자로 지정되어 분기별 개인정보보호절차 준수여부를 항목별로 자체 점검하여 고객개인정보가 분실, 도난, 유출 변조 또는 훼손되지 않도록 관리하는 등 업무에 철저를 기하고 있습니다. 또한, 정보보호최고책임자(CISO)를 지정하여 전산인프라 구축, IT보안·조치 등 전산시스템 관련 개인정보 보호업무를 수행하고 있습니다. &cr;&cr;개인정보처리방침 및 CCTV 등 영상정보처리방침을 지정하여 운영하고 있으며, 이를 개인정보주체(고객)가 알 수 있도록 회사 홈페이지(https://sb.koreainvestment.com)에 게시하여 공시하고 있습니다. 또한 위탁기관에 대해서는 당사 홈페이지를 통해 공시하고 있으며 필요 시 고객정보보호 교육을 실시하여 개인정보처리자의 의무를 준수하도록 관리감독하고 있는 등 고객의 개인정보가 소중히 관리되도록 최선을 다하여 관리하고 있습니다.&cr;&cr; 3) 한국투자캐피탈&cr; 한국투자캐피탈은 고객정보 유출사고 가능성이 잠재적인 사업에 위험요소로 작용할 수 있습니다. 개인정보유출 사고는 감독당국의 제재(영업정지, 과태료부과, 경영진제재 등), 피해고객의 집단소송 등에 따른 손해배상, 고객상담 등 사고수습에 필요한 관리비용 증가, 유출된 정보의 부정사용으로 인한 2차 피해보상, 고객이탈 및 평판저하 등에 따른 장기영업력 악화 등이 발생할 가능성이 높아 사업에 중대한 위협이 될 수 있습니다. 한국투자캐피탈은 이러한 위험을 충분히 인지하고 있으며, 이러한 사태 발생을 사전에 예방하고자 당사는 금융당국이 추진하는 개인정보보호정책에 적극동참하고 있습니다. &cr;

한국투자캐피탈은 개인정보책임자를 지정하여 회사가 처리하는 개인정보가 오·남용되거나 분실·도난·유출·변조 또는 훼손되지 아니하도록 안전성을 확보하고, 개인정보 보호활동에 대한 조직 내부의 관리 및 감독을 수행하고 있습니다. &cr;

한국투자캐피탈은 개인정보를 보호하기 위하여 기술적, 물리적, 관리적 대책으로 개인고객서류를 별도 보관하여 출입을 통제하고 있습니다. 개인정보 조회시 마스킹 처리와 저장시에는 암호화하며, 내부 전자문서는 보안문서(DRM)으로 관리하며 정보통신망을 통한 불법적인 접근 및 침해사고 방지를 위해 침입차단(방화벽)을 운영하고 있습니다.&cr;

또한, 백신소프트웨어를 이용하여 컴퓨터바이러스 등 악성프로그램에 의한 피해를 방지하기 위한 조치를 취하고 있습니다. 전산실 및 자료보관실 등은 특별보호구역으로 설정되어 관계자 이외의 출입을 철저히 통제하고 있으며, 개인정보를 직접 취급하는 임직원 및 수탁자 등에 대한 개인정보 보호 교육을 실시하여 개인정보가 오·남용되거나 유출되지 않도록 안전하게 관리하고 있습니다.&cr;&cr;다만, 이러한 내부통제 및 전산관련 시스템 등으로 통제할 수 없는 예상치 못한 고객정보의 유출에 대한 잠재적 위험은 내재되어 있으며 이에 따른 사고 발생시, 사고 수습에 필요한 관리비용 및 피해고객에 대한 손해배상 등의 재무적 위험과 회사 및 경영진 등에 대한 대규모 제재관련 위험, 그 밖의 평판 저하에 따른 영업력 저하 등 회사에 부정적 영향을 미칠 수 있는 위험이 일부 내재되어 있음을 알려드립니다.

&cr; 4 ) 기 타 계열사&cr; 한국투자신탁운용, 한국투자밸류자산운용, 한국투자파트너스 등 한국투자금융지주 계열사들은 개인정보 보호책임자를 지정하여, 회사가 처리하는 개인정보가 오·남용되거나 분실·도난·유출·변조 또는 훼손되지 아니하도록 안전성을 확보하고, 개인정보 보호활동에 대한 조직 내부의 관리 및 감독을 수행하고 있습니다. 특히, 개인정보 보호책임자를 준법감시인으로 지정하여 내부통제체계 구축 등 전반적인 개인정보 보호 업무를 수행하도록 하고 있습니다.

XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세)
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(단위 : 백만원)
한국투자증권㈜1974.08.08서울시 영등포구 의사당대로 88금융투자업64,105,230지배력 보유&cr; (기업회계기준서 &cr;1110호 문단7)O한국투자파트너스㈜1986.11.25서울시 강남구 영동대로 517창업투자업624,623상동O㈜한국투자저축은행1982.12.14경기도 성남시 분당구 서현로 184저축은행업6,410,569상동O한국투자캐피탈㈜2014.11.03서울시 영등포구 여의대로 24여신전문업4,910,268상동O한국투자프라이빗에쿼티㈜2010.10.29서울시 강남구 테헤란로 152집합투자업105,877상동O한국투자부동산신탁㈜2019.05.31서울시 강남구 테헤란로 518부동산신탁업196,006상동O한국투자액셀러레이터㈜2021.12.24서울특별시 강남구 역삼로 557창업투자업20,000상동XKIARA CAPITAL II PTE. LTD.2013.10.021 Raffles Place, #43-04&cr; One Raffles Place, Singapore 048616 집합투자기구5,795상동XKIARA ADVISORS PTE. LTD.2008.02.151 Raffles Place, #43-04&cr; One Raffles Place, Singapore 048616 집합투자업26,430상동X한국투자신탁운용㈜2000.06.26서울시 영등포구 여의대로 24집합투자업198,590상동O한국투자밸류자산운용㈜2006.02.13서울시 영등포구 여의대로 70집합투자업664,043상동OKorea Investment & Securities &cr;Asia, Ltd.1997.12.02Suite 2220, Jardine House 1&cr; Connaught Place, Central Hong Kong 금융투자업755,782상동OKorea Investment & Securities &cr;Europe, Ltd.1995.04.242FL, 35-39 Moorgate,&cr; London EC2R 6AR UK금융투자업3,841상동XKorea Investment & Securities &cr;America, Inc.2000.04.181350 Avenue of the Americas,&cr; Suite 1602, New York금융투자업12,516상동XKorea Investment & Securities &cr;Singapore Pte. Ltd.2008.02.221 Raffles Place, #43-04&cr; One Raffles Place, Singapore 048616금융투자업11,383상동XKIS Vietnam Securities Corporation2010.11.293th Floor, Maritime Bank Tower, 180-192,&cr; Nguyen Cong Tru, District1, &cr; Ho Chi Minh City, Vietnam 금융투자업295,389상동OKorea Investment& Securities US,&cr;Inc.2021.01.081350 Avenue of the Americas,&cr; Suite 1602, New York금융투자업515,831상동OPT Korea Investment & Sekuritas&cr;Indonesia2018.06.26Equity Tower Lt.9 UnitA, &cr; SCBD Lot.9 Jl.Jend Sudirman Kav.52-53 &cr; Jakarta 12190금융투자업44,547상동XPT KISI Asset management2019.04.18Equity Tower 9th floor, SCBD, &cr; Jalan Jenderal Sudirman Kav. 52-53, &cr; Jakarta Selatan 12190, Indonesia집합투자업2,787상동XKIARA Asia Pacific Hedge Fund2014.07.161 Raffles Place, #43-04&cr; One Raffles Place, Singapore 048616 집합투자기구357,501상동O한국투자벨기에코어오피스&cr;일반사모부동산투자신탁(파생형)2018.03.21서울시 영등포구 여의대로 24집합투자기구30,661상동X한국투자필라델피아일반사모부동산투자신탁 2호2018.05.03서울시 영등포구 여의대로 24집합투자기구63,198상동X마스턴일반사모부동산투자신탁&cr;제31호(아시아폴리스)2018.06.27서울시 강남구 테헤란로 302집합투자기구146,439상동O하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁 76호2018.06.01서울시 중구 을지로 66집합투자기구29,518상동XKB 영국 태양광 에너지 &cr;일반사모특별자산 투자신탁(적격)2018.09.17서울시 영등포구 국제금융로 10집합투자기구52,236상동XKTB 항공기 전문투자형 사모투자&cr;신탁 제22-2호2018.11.15서울시 영등포구 여의대로 66집합투자기구17,926상동XKB 독일 풍력 에너지 일반 사모 &cr;특별자산 투자신탁(전문)2018.12.20서울시 영등포구 국제금융로 10집합투자기구65,785상동X한국투자 SEA-CHINA Fund2018.10.25서울시 강남구 영동대로 517투자조합480,230상동O현대Aviation일반사모투자신탁19호2019.01.28서울시 영등포구 은행로 30 집합투자기구58,890상동X한국밸류클래식일반사모투자신탁&cr;1호2019.02.25서울시 영등포구 여의대로 70 집합투자기구55,559상동X한국밸류다이아몬드일반사모투자&cr;신탁1호2019.03.20서울시 영등포구 여의대로 70집합투자기구13,766상동X한국투자글로벌인프라일반사모투자신탁1호2019.03.21서울시 영등포구 여의대로 24집합투자기구19,430상동X린드먼파트너스글로벌&cr;일반사모특별자산투자신탁제11호2019.03.28서울시 강남구 테헤란로 234집합투자기구43,185상동X에이아이파트너스미드스트림일반&cr;사모특별자산투자신탁1호2019.05.09서울특별시 중구 통일로120 신관 13층집합투자기구49,794상동X이지스글로벌일반사모부동산투자신탁281-1호2019.07.15서울특별시 영등포구 여의공원로 115집합투자기구32,023상동X삼성SRA일반사모부동산투자신탁52호2019.09.11서울시 서초구 서초대로74길 4집합투자기구122,178상동O화인스노우맨 일반 사모투자신탁 제1호2019.10.10서울 종로구 청계천로 41집합투자기구53,271상동X멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 &cr;전문투자형사모투자신탁 제1호2019.10.14서울시 영등포구 국제금융로 56집합투자기구59,770상동X한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁2019.12.02서울시 영등포구 여의대로 70 집합투자기구15,380상동X한국투자도쿄레지던스일반사모부동산투자신탁2019.11.25서울시 영등포구 여의대로 24집합투자기구90,187상동ONH-Amundi 글로벌인프라 &cr;일반사모특별자산 투자신탁 21호2019.12.18서울시 영등포구 국제금융로8길 2집합투자기구71,979상동XReksa Dana KISI Equity fund2019.12.11Equity Tower 9th floor, SCBD, &cr; Jalan Jenderal Sudirman Kav. 52-53, &cr; Jakarta Selatan 12190, Indonesia집합투자기구19,804상동XReksa Dana KISI Fixed income fund2019.12.11Equity Tower 9th floor, SCBD, &cr; Jalan Jenderal Sudirman Kav. 52-53, &cr; Jakarta Selatan 12190, Indonesia집합투자기구25,218상동XKIM Vietnam Fund Management2020.02.19#1807, mPlaza Siagon, 39 Le Duan,&cr; P.Ben Nghe, Q1, TP. HCM집합투자업2,573상동XNH-Amundi BCP VIII 일반 사모투자신탁1호2021.02.22서울시 영등포구 국제금융로8길 2집합투자기구11,128상동XHDC크레딧오포튜니티 일반 사모투자신탁3호2021.03.26 서울시 영등포구 국제금융로8길 11 집합투자기구36,669상동X한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호2021.02.09서울시 영등포구 여의대로 24집합투자기구65,792상동X한국밸류지속성장ESG증권투자신탁2021.04.26서울시 영등포구 여의대로 70집합투자기구24,047상동X한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)2019.08.26서울시 영등포구 여의대로 24집합투자기구20,932상동X알파 US Notus 일반사모투자신탁1호2020.10.06서울특별시 영등포구 국제금융로8길 31 집합투자기구154,249상동O한국투자 런던코어오피스 일반사모부동산투자신탁2018.06.15서울시 영등포구 여의대로 24집합투자기구140,649상동O한국투자TDF알아서2055증권2022.03.31서울시 영등포구 여의대로 24집합투자기구-상동X한국투자TDF알아서2060증권2022.03.31서울시 영등포구 여의대로 24집합투자기구-상동X한국투자아시아그로스이니셔티브&cr;증권자투자신탁H(주식)2021.05.12서울시 영등포구 여의대로 24집합투자기구4,512상동X한국투자KINDEX미국스팩&IPOINDXX&cr;증권상장지수투자신탁(주식)2021.07.30서울시 영등포구 여의대로 24집합투자기구11,268상동X한국투자일본혁신기업증권투자신탁(주식)2018.07.27서울시 영등포구 여의대로 24집합투자기구3,051상동X한국투자하네다국제공항관련레지던스&cr;일반사모부동산투자신탁(파생형)2021.12.10서울시 영등포구 여의대로 24집합투자기구38,045상동X한국투자지속가능미국와이드모트&cr;증권자투자신탁H(주식)2022.03.11435, room 406, No. 1, Yichuang street, &cr;Huangpu District, Guangzhou &cr;(Zhongxin Guangzhou Knowledge City), P.R.C투자조합-상동X경득 (광저우) 지분투자펀드 &cr;파트너십기업2018.12.17435, room 406, No. 1, &cr;Yichuang street, Huangpu District, Guangzhou &cr;(Zhongxin Guangzhou Knowledge City), P.R.C투자조합219,717상동OKIP Bright II(Chengdu) Equity &cr;Investment Partnership2019.12.11Rm 1004,Building 2A, No.200, &cr;Tianfu 5 street, Chengdu, P.R.C투자조합93,704상동OKIP (ZhangJiaGang) Venture Capital LLP2020.02.04Room 809, Building D, &cr;Shazhouhu Science and Technology Park, No. 188, &cr;Huachang Road, Yangshe Town, &cr;Zhangjiagang , Suzhou, P.R.C투자조합106,202상동O한투봉황(장가항)창업투자기업2010.11.23No. 1 of Jingu Road, Fenghuang Town, Zhangjiagang창업투자조합4,382상동X한봉(장가항)지분투자파트너십기업2016.08.292nd Floor, Builing 1, Phoenix Technology Park,&cr; Shuanglong Village, Fenghuang Town,&cr; Zhangjiagang City, Jiangsu, China창업투자조합35,071상동X한국투자 해외진출 Platform펀드2013.09.12서울시 강남구 영동대로 517벤처투자조합34,522상동X한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합2015.04.24서울시 강남구 영동대로 517창업투자조합65,045상동X한국투자 유망서비스산업 투자조합2016.02.23서울시 강남구 영동대로 517창업투자조합24,388상동X한국투자 Dream 투자조합(17)2017.06.30서울시 강남구 영동대로 517창업투자조합20,074상동X한국투자 핀테크 혁신펀드2020.07.03서울시 강남구 영동대로 517벤처투자조합20,510상동X한국투자 같이성장 투자조합2021.12.14서울시 강남구 영동대로 517창업투자조합10,998상동X경성(청두)지분투자펀드파트너십&cr;기업(유한파트너십)2016.12.22서울시 강남구 영동대로 517벤처투자조합81,055상동O한국투자 핵심역량 레버리지 펀드2016.05.20서울시 강남구 영동대로 517벤처투자조합125,424상동O한국투자 Industry 4.0 벤처펀드2017.09.14서울시 강남구 영동대로 517창업투자조합117,494상동O2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합2017.12.01서울시 강남구 영동대로 517벤처투자조합54,741상동X한국투자 Re-Up 펀드2018.01.23서울시 강남구 영동대로 517벤처투자조합425,451상동O한국투자 바이오 글로벌 펀드2020.07.29서울시 강남구 영동대로 517벤처투자조합388,266상동O한국투자 믿음성장 투자조합2021.12.14서울시 강남구 영동대로 517창업투자조합27,494상동X한국투자 글로벌 제약산업 육성 &cr;사모투자전문회사2014.12.26서울시 강남구 영동대로 517사모투자업265,356상동O우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사2015.04.22서울시 강남구 영동대로 517사모투자업106,971상동O한국투자 혁신성장 스케일업 사모&cr;투자합자회사2019.12.30서울시 강남구 영동대로 517사모투자업164,377상동O한국투자온기업그린모빌리티제1호&cr;기업재무안정사모투자합자회사2021.02.16서울시 강남구 테헤란로 152사모투자업55,203상동X한투한화디지털헬스케어제1호사모투자합자회사2021.07.23서울시 강남구 테헤란로 152사모투자업63,641상동X한국투자제조혁신제1호사모투자합자회사2022.01.27서울시 강남구 테헤란로 152사모투자업-상동X한투 바른동행 셰르파 제1호 펀드2022.03.14서울특별시 강남구 역삼로 557벤처투자조합-상동X
상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말&cr;자산총액 지배관계 근거 주요종속&cr;회사 여부

주1) 주요 종속회사는 최근 사업연도 자산총액이 750억원 이상인 회사&cr;주2) 자산유동화 구조화기업 등 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속회사는 제외&cr;

 2. 계열회사 현황(상세)
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2022년 03월 31일
(기준일 : ) (단위 : 사)
1한국투자금융지주(주)110111-2691651--30한국투자증권(주)110111-0168769(주)한국투자저축은행204711-0001352한국투자캐피탈(주)110111-5554591한국투자부동산신탁(주) 110111-7125720한국투자파트너스(주)110111-0511398한국투자프라이빗에쿼티(주)110111-4461218한국투자액셀러레이터(주)110111-8141600한국투자신탁운용(주)110111-2006983한국투자밸류자산운용(주)110111-3398959우리성장파트너십신기술사모투자전문회사110113-0018788한국투자글로벌제약산업육성사모투자전문회사110113-0018556한국투자혁신성장스케일업사모투자합자회사110113-0026559한국투자성장소부장사모투자합자회사110113-0027234한투노틱반도체제1호사모투자합자회사110113-0029355한투베일리제1호사모투자합자회사110113-0030740케이아이피그로쓰 유한회사110114-0205979케이아이피유니콘 유한회사110114-0281143케이아이피로보틱스 유한회사110114-0288024케이엔반도체투자 유한회사110114-0271334이큐파트너스제1호글로벌사모투자전문회사110113-0015388이큐피포스코글로벌제1호해외자원개발사모투자전문회사110113-0017227이큐파트너스제1호환경서비스사모투자합자회사110113-0020808한국투자온기업그린모빌리티제1호&cr;기업재무안정사모투자합자회사110113-0029157에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사110113-0027672한투에스지기업재무안정사모투자합자회사110113-0028761한투에스지제일호 유한회사110114-0272499한투에스지제이호 유한회사110114-0283107한투한화디지털헬스케어제1호 사모투자합자회사110113-0030203한투에코그린사모투자합자회사110113-0030906한국투자제조혁신제1호 사모투자합자회사110113-0032217
상장여부 회사수 기업명 법인등록번호
상장
비상장

3. 타법인출자 현황(상세)
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2022년 03월 31일(단위 : 백만원, 주, %)
(기준일 : )
한국투자증권비상장2005년 03월 24일경영참여548,00835,163100.005,411,711---35,163100.005,411,71164,105,230962,182한국투자파트너스비상장2003년 11월 28일경영참여36,732366,000100.00124,841---366,000100.00124,841624,62385,398한국투자저축은행비상장2003년 12월 26일경영참여39,33313,153100.00277,987---13,153100.00277,9876,410,56973,970한국투자캐피탈비상장2015년 12월 28일경영참여85,9259,300100.00335,925---9,300100.00335,9254,910,268103,422한국투자&cr;프라이빗에쿼티비상장2016년 01월 15일경영참여35,420357100.0055,824---357100.0055,824105,8776,026KIARA ADVISORS비상장2008년 03월 12일경영참여48100100.00127---100100.0012726,4304,942KIARA CAPITALⅡ비상장2013년 10월 16일경영참여107100100.00----100100.00- 5,795-110카카오뱅크상장2016년 01월 22일경영참여50019,0504.01114,667---19,0504.00114,66736,040,068204,124한국투자부동산신탁비상장2019년 05월 30일경영참여25,00033,02082.55165,100---33,02082.55165,100196,0063,864한국투자액셀러레이터비상장2021년 12월 24일경영참여20,0004,000100.0020,000---4,000100.0020,00020,000-480,243-6,506,181---480,243-6,506,181 112,444,8661,443,818
법인명 상장&cr;여부 최초취득일자 출자&cr;목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도&cr;재무현황
수량 지분율 장부&cr;가액 취득(처분) 평가&cr;손익 수량 지분율 장부&cr;가액 총자산 당기&cr;순손익
수량 금액
합 계

【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음

 2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음