임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서 4.0 주식회사 에이원알폼 20220627

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

2022.06.272022.06.27
증권선물위원회 귀중
한국거래소 귀중
보고의무발생일 :
보고서작성기준일 :

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 : 레인보우캐피탈 기업재무안정 사모투자합자회사 2호

1. 발행회사에 관한 사항 주식회사 에이원알폼코넥스상장법인2340706,912,062
회 사 명
법인구분 회사코드
발행주식 총수

2. 보고자에 관한 사항 신규국내법인레인보우캐피탈 기업재무안정 사모투자합자회사 2호Rainbow Capital Corporate Recovery Private Equity Fund II715-86-02477서울시 서초구 서초동----10%이상주주레인보우캐피탈파트너스(유)-이사02-347******김기우0507-1**************ious@gmail.com
보고구분 보고자 구분
성명(명칭) 한 글 한자(영문)
생년월일 또는 사업자등록번호 등
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
발행회사와의 관계 임원(등기여부) 직위명
선임일 퇴임일
주요주주
업무상 연락처&cr;및 담당자 소속회사 부 서
직 위 전화번호
성 명 팩스번호
이메일 주소

3. 특정증권등의 소유상황 가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율 -----2022.06.272,962,31230.00--2,962,31230.00--
보고서&cr;작성 기준일 특정증권등 주권
특정증권등의&cr;수(주) 비율(%) 주식수(주) 비율(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

나. 특정증권등의 종류별 소유내역 --2,962,312-----2,962,31230.00
특정증권등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 이익참가부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권&cr;예탁&cr;증권 기타 합 계
주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
A B C D E F G H
I

6,912,0622,962,31230.00-
발행주식 총수&cr;(J) 주식외 특정증권등의 수&cr;(B+C+D+E+F+G+H=I) 소유비율(%)
특정증권등의 소유비율&cr;[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100 주권의 소유비율&cr;(A / J) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정&cr; ※ 전환사채 인수계약 조건에 따라 사채권의 전환은 사채 원금분할 상환후 사채권 잔액을 조정후 전환가액으로 나눈 100%의 주식수를 전환주식수로 하되, 전환후 사채권자의 지분율이 총발행주식수의 30%를 초과하지 않는 범위내에서만 전환이 가능하도록 하는 약정조건에 따라, 상기 주식외 특정증권등의 수는 사채권 전환후 의결권있는 발행주식총수의 30%에 해당하는 주식의 수로 기재하였습니다.&cr;

다. 세부변동내역 CB인수(+)2022.06.27전환사채권-2,962,3122,962,3121,750--2,962,3122,962,312--
보고사유 변동일* 특정증권등의&cr;종류 소 유 주 식 수 (주) 취득/처분&cr;단가(원)** 비 고
변동전 증감 변동후
합 계

※ 전환사채 인수계약 조건에 따라 사채권의 전환청구시 사채 원금의 분할상환후 사채권 잔액을 전환가액으로 나눈 100%의 주식수를 전환주식수로 하되, 전환후 사채권자의 지분율이 총발행주식수의 30%를 초과하지 않는 범위내에서 전환 가능하게 약정됨에 따라 의결권있는 발행주식총수의 30%를 주식등의 수로 기재하였습니다.&cr;