| (약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우) | ||
| &cr;&cr; | ||
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | |
| 보고자 : | ||
&cr;
| 요약정보 | |||
| 보고특례 적용&cr;전문투자자 구분 | |||
| 발행회사명 | 발행회사와의 관계 | ||
| 보고구분 | |||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 보고사유 | |||
| 보유목적 | |||
| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
| 회사명 | 회사코드 |
| 법인구분 | 의결권있는 발행주식 총수(주) |
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | |||
| 보고자 구분 | 국 적 | ||
| 성명(명칭) | 한글 | 한자(영문) | |
| 주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] | 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 | ||
| 직업(사업내용) | 발행회사와의 관계 | ||
| 업무상 연락처&cr;및 담당자 | 소속회사 | 부서 | |
| 직위 | 전화번호 | ||
| 성명 | 팩스번호 | ||
| 이메일 주소 | |||
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
| (단위: USD) |
| 법적성격 | |
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자 | |
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | |
| 최대주주&cr;(최다출자자) | 최대주주 지분율(%) |
| 주) | 상기 정보는 2021년 10월 31일 현재 기준임. |
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명&cr;(명칭) | 구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 | 국적 | 주 소&cr;(소재지) | 직 업&cr;(사업내용) | 발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| * 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재 |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
| (단위: USD) |
| 구 분 | Orbis SICAV Emerging Markets Equity Fund |
| 법적성격 | |
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자 | |
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | |
| 최대주주&cr;(최다출자자) | 최대주주 지분율(%) |
| 주) | 상기 정보는 2021년 10월 31일 현재 기준임. |
| (단위: GBP) |
| 구 분 | Orbis OEIC Global Equity Fund | ||
| 법적성격 | 잉글랜드 및 웨일즈의 2001년 개방형투자신탁업 규정에 의한 투자회사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | 97,161,332 | 부채총액 | 1,303,041 |
| 자본총액 | 95,858,291 | 자본금 | 95,858,291 |
| 대표자 | Ali Ziai&cr;(Director of the Authorised Corporate Director,&cr;Orbis Investment Management (Luxembourg) S.A.) | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | Orbis Capital Limited&cr;(Guy Kelly) | 최대주주 &cr;지분율 | 25 |
| 주) | 상기 정보는 2021년 10월 31일 현재 기준임. |
| (단위: AUD) |
| 구 분 | Orbis Emerging Markets Equity Fund (Australia Registered) | ||
| 법적성격 | 호주의 2001년 회사법에 의한 투자신탁 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | 10,153,916 | 부채총액 | 125,800 |
| 자본총액 | 10,028,116 | 자본금 | 10,028,116 |
| 대표자 |
Equity Trustees Limited (Trustee) |
||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) |
Equity Trustees Limited |
||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) |
Orbis Capital Limited &cr;(Guy Kelly) |
최대주주 &cr;지분율 | 87 |
| 주) | 상기 정보는 2021년 10월 31일 현재 기준임. |
| (단위: USD) |
| 구 분 | Orbis Institutional Emerging Markets Equity L.P. | ||
| 법적성격 | 버뮤다의 1981년 회사법에 의한 투자회사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | 52,934,316 | 부채총액 | 236,814 |
| 자본총액 | 52,697,502 | 자본금 | 52,697,502 |
| 대표자 | Orbis Institutional Emerging Markets Equity GP Limited | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 업무집행조합원(General Partner) | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) |
Orbis Optimal (US$)&cr;Fund Limited (Garth Rempel) |
최대주주 &cr;지분율 | 100 |
| 주) | 상기 정보는 2021년 10월 31일 현재 기준임. |
| (단위: USD) |
| 구 분 | Orbis Global Equity Fund Limited | ||
| 법적성격 | 버뮤다의 1981년 회사법에 의한 투자회사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | 6,440,504,691 | 부채총액 | 79,263,017 |
| 자본총액 | 6,361,241,674 | 자본금 | 6,361,241,674 |
| 대표자 | William Gray | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | First Rand Bank Limited ITF &cr;Allan Gray Orbis Global Equity &cr;Feeder Fund &cr;(AGL Foreign Trade Team) | 최대주주 &cr;지분율 | 27 |
| 주) | 상기 정보는 2021년 10월 31일 현재 기준임. |
| (단위: AUD) |
| 구 분 | Orbis Global Equity Fund (Australia Registered) | ||
| 법적성격 | 호주의 2001년 회사법에 의한 투자신탁 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | 2,749,347,014 | 부채총액 | 38,848,035 |
| 자본총액 | 2,710,498,979 | 자본금 | 2,710,498,979 |
| 대표자 | Equity Trustees Limited (Trustee) | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | Equity Trustees Limited | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | Citicorp Nominees &cr;ACF Host Plus Pty Ltd &cr;ATF HOSTPLUS Pooled &cr;Superannuation Trust&cr;(HOSTPLUS Pooled&cr;Superannuation Trust) | 최대주주 &cr;지분율 | 55 |
| 주) | 상기 정보는 2021년 10월 31일 현재 기준임. |
| (단위: EUR) |
| 구 분 | Orbis SICAV Global Equity Fund | ||
| 법적성격 | 룩셈부르크의 2002년 12월 20일 법률에 의한 투자펀드 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | 1,779,848,022 | 부채총액 | 23,508,562 |
| 자본총액 | 1,756,339,460 | 자본금 | 1,756,339,460 |
| 대표자 | Alexander Cutler (부사장) | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) |
Tesco Pension Trustees &cr;Limited (Ian King) |
최대주주 &cr;지분율 | 35 |
| 주) | 상기 정보는 2021년 10월 31일 현재 기준임. |
| (단위: USD) |
| 구 분 | Orbis Institutional Global Equity Fund | ||
| 법적성격 | 버뮤다의 2000년 분리계정회사법에 의한 투자펀드 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | 1,933,750,496 | 부채총액 | 22,809,140 |
| 자본총액 | 1,910,941,356 | 자본금 | 1,910,941,356 |
| 대표자 | Alexander Cutler (부사장) | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | Allan Gray Nominees (RF) (Pty) Ltd - CUV&cr;(AGL Foreign Trade Team) | 최대주주 &cr;지분율 | 8 |
| 주) | 상기 정보는 2021년 10월 31일 현재 기준임. |
| (단위: USD) |
| 구 분 | Orbis Institutional Global Equity L.P. | ||
| 법적성격 | 미국 델라웨어주 개정 통일리미티드파트넙쉽법령에 의한 &cr;유한책임조합(Limited Partnership) | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | 2,628,150,677 | 부채총액 | 14,856,040 |
| 자본총액 | 2,613,294,637 | 자본금 | 2,613,294,637 |
| 대표자 | Orbis Institutional Global Equity GP Limited | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 업무집행조합원(General Partner) | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) |
1381289 Ontario Limited&cr;(Ahren Estabrooks) |
최대주주 &cr;지분율 | 28 |
| 주) | 상기 정보는 2021년 10월 31일 현재 기준임. |
| (단위: AUD) |
| 구 분 | Orbis Global Equity LE Fund (Australia Registered) | ||
| 법적성격 | 호주의 2001년 회사법에 의한 투자신탁 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | 11,441,851,596 | 부채총액 | 142,485,094 |
| 자본총액 | 11,299,366,502 | 자본금 | 11,299,366,502 |
| 대표자 |
Equity Trustees Limited (Trustee) |
||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | Equity Trustees Limited | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | JP Morgan Nominees Australia&cr;Pty Ltd ACF Australian Super&cr;(Australian Super) | 최대주주 &cr;지분율 | 42 |
| 주) | 상기 정보는 2021년 10월 31일 현재 기준임. |
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록&cr;번호 등 | 대상 집합&cr;투자기구 | 국적 | 주 소&cr;(소재지) | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | - | ||
| 자본금 | - | 운용자산총액 | - |
| 대표자 | - | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | - | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | - | 최대주주 지분율 | - |
| 보고서&cr;작성기준일 | 보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주) | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr;(주) | 비율&cr;(%) | 주식수&cr;(주) | 비율&cr;(%) | |||
| 직전보고서 | ||||||||
| 이번보고서 | ||||||||
| 증 감 | ||||||||
| 주) | 상기 주식등의 수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서 운용하는 특별관계자들을 포함한 여러 펀드, 분리운용펀드, 기금, 개인 고객 및 기타 계정들에서 소유되고 있으며, 상기 보고자는 '소유에 준하는 보유자'로서 보유하고 있음. |
| 변동방법 |
| 변동사유 |
| 변경사유 |
| 관 계 | 성 명&cr;(명칭) | 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 | 전환&cr;사채권 | 신주&cr;인수권부&cr;사채권 | 교환&cr;사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권&cr;있는&cr;주식 | 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 | 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 | 주수&cr;(주) | 비율&cr;(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별&cr;관계자 | |||||||||||||
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | |||||
| H | |||||||||||||
| 주) | 상기 보고자의 보유주식등의 주수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서 운용하는 상기 특수관계인들의 계좌를 포함한&cr;고객의 투자계좌에서 소유하고 있는 발행회사의 주식수 및 비율임(소유에 준하는 보유). |
| 의결권있는&cr;발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
|---|---|---|---|
| 주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100 | ||
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;
| 명칭 | 보고자와의&cr;관계 | 계정별 내역 | 합 계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | ||
| 합 계 | |||||||
| 관 계 | 성 명&cr;(명칭) | 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 | 전환&cr;사채권 | 신주&cr;인수권부&cr;사채권 | 교환&cr;사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권&cr;있는&cr;주식 | 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 | 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 | 주수&cr;(주) | 비율&cr;(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별&cr;관계자 | |||||||||||||
| 성명&cr;(명칭) | 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr;방법 | 주식등의&cr;종류 | 변동 내역 | 취득/처분&cr;단가** | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 변동전 | 증감 | 변동후 | |||||||
| 주) | 상기 5% 미만 주식수량은 동일자에 모두 취득한 것이 아니라 그 이전에 수회에 걸쳐 취득한 주식으로서 보고목적상 세부변동내역을 표기하기 위해 동일자 계좌 잔고를 기초로 하여 작성하였음. |
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미