| 금융위원회/한국거래소 귀중 | ||
| 2024 년 12 월 27 일 | ||
| 회 사 명 : | 주식회사 유비온 | |
| 대 표 이 사 : | 임재환 | |
| 본 점 소 재 지 : | 서울시 구로구 디지털로 34길 27 대륭포스트타워3차 601호 | |
| (전 화) 1600-7400 | ||
| (홈페이지)http://ubion.co.kr | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책)부사장 | (성 명)이용종 |
| (전 화) 1600-7400 | ||
| 1. 부여대상자(명) | 해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자 | |
| 관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자 | ||
| 2. 당해부여 주식 (주) | 보통주식 | |
| 기타주식 | ||
| 3. 행사 조건 | 행사기간 | 시작일 |
| 종료일 | ||
| 행사가격 (원) | 보통주식 | |
| 기타주식 | ||
| 4. 부여방법 | ||
| 5. 부여결의 기관 | ||
| 6. 부여일자 | ||
| 7. 부여근거 | ||
| 8. 당해부여 후 총부여 현황 (주) | 보통주식 | |
| 기타주식 | ||
| 9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우) | ||
| - 사외이사참석여부 | 참석 (명) | |
| 불참 (명) | ||
| - 감사(감사위원)참석여부 | ||
10. 기타 투자판단에 참고할 사항
가. 부여근거 - 상법 제542조의3 및 당사 정관 제12조(주식매수선택권)에 의거하여 2024년 12월 27일 개최된 정기주주총회에서 결 의하였습니다.당사 정관 제 12조(주식매수선택권) 1) 회사는 임직원에게 발행주식 총수의 100분의 15의 범위 내에서 주주총회의 특별결의에 의하여 부여할 수 있다. 다만, ‘상법’ 제542조의3 제3항의 규정에 따라 발행주식 총수의 100분의 3의 범위내에서는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있다.
2) 제1항 단서의 규정에 따라 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여한 경우에는 그 부여일 이후 처음으로 소집되는 주주총회의 승인을 얻어야 한다.
3) 제1항의 규정에 의한 주식매수선택권 부여 대상자는 회사의 설립/경영/영업 또는 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 임/직원 및 ‘상법 시행령’ 제30조 제1항이 정하는 관계회사의 임/직원으로 한다. 다만, 회사의 이사에 대하여는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없다.
4) 제3항의 규정에 불구하고 ‘상법’ 제542조의8 제2항 제5호의 최대주주와 주요주주 및 그 특수관계인에게는 주식매수선택권을 부여할 수 없다. 다만, 회사 또는 제3항의 관계회사의 임원이 됨으로써 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 비상근임원인 자를 포함한다)에게는 주식매수선택권을 부여할 수 있다.
5) 임원 또는 직원 1인에 대하여 부여하는 주식매수선택권은 발행주식총수의 100분의 10을 초과할 수 없다.
6) 다음 각 호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.
1. 당해 임,직원이 주식매수선택권을 부여받은 후 임의로 퇴임하거나 퇴직한 경우
2. 당해 임직원 및 사업파트너가 고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 초래하게 한 경우
3. 기타 주식매수선택권 부여 계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우
4. 회사의 파산 또는 해산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우
7) 회사는 주식매수선택권을 다음 각호의 1에서 정한 방법으로 부여한다.
1. 주식매수선택권의 행사가격으로 새로이 기명식 보통주식을 발행하여 교부하는 방법
2. 주식매수선택권의 행사가격으로 기명식 보통주식 또는 기명식 우선주식의 자기주식을 교부하는 방법
3. 주식매수선택권의 행사가격과 시가와의 차액을 현금 또는 자기주식으로 교부하는 방법
8) 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일로부터 2년 이상 재임 또는 재직한 날로부터 7년 내에 권리를 행사할 수 있다. 다만, 제1항의 결의일로부터 2년 내에 사망하거나 그 밖에 본인의 책임이 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 자는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.
9) 주식매수선택권을 행사할 주식의 1주당 행사가격은 다음 각 호의 가격 이상으로 한다. 주식매수선택권을 부여한 후 그 행사가격을 조정하는 경우에도 또한 같다.
1. 새로이 주식을 발행하여 교부하는 경우에는 다음 각목의 가격 중 높은 금액
가) 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 한 주식의 실질가액
나) 당해 주식의 권면액
2. 제1호 이외의 경우에는 제1호 가목의 규정에 의하여 평가한 당해 주식의 시가
10) 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제13조의 규정을 준용한다.
나. 행사가격의 산정 주주총회결의일 전일부터 2개월, 1개월 및 1주간의 각 거래량 가중산술평균가격의 산술평균가격(자본시장과금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의 7)을 기준으로 산정된 가격 이상으로 결정하였습니다. 다. 행사에 관한 사항 1) 행사기간 : 2026년 12월 27일 ~ 2031년 12월 26일 2) 행사방법 : 신주발행, 자기주식교부 3) 행사조건 : 부여일 이후 준비금의 자본전입(무상증자), 주식분할(액면분할) 또는 주식병합(액면병합), 자본감소, 이익소각, 상환주식의 상환 등의 사유로 주식가치에 변동이 있는 경우 주식매수선택권 계약서 및 이사회의 결의로 행사가격 및 수량을 조정할 수 있습니다. 라. 기타 주식매수선택권과 관련된 세부사항은 대표이사에게 위임하며 관련 법규, 당사 정관 및 주식매수선택권부여계약서에서 정하는 바에 따릅니다. 마. 공정가치 산정 방법- 옵션가치 : 248원
[공정가치 산정방법 및 주요가정]
1) 산정방법: 공정가액접근법 (옵션가격결정모형 중 이항모형 적용)
2) 주요가정
- 권리부여일 직전일 종가: 985원
- 기대만기: 4.5년
- 무위험이자율: 2.84%
- 예상주가변동성: 4.60%상기 내역은 회계감사인의 의견에 따라 수정될 수 있습니다.
| [ 대상자별 부여내역 ] |
| 부여대상자명 | 관 계 | 부여주식 (주) | 공정가치 | 비 고 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 보통주식 | 기타주식 | ||||
※ 기타주식에 관한 사항
| 정관의 근거 |
| 주식의 내용 |
| 기타 |