주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.0 (주)네오팜 0000 0000 20200526 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2020년 05월 26일2020년 05월 31일KB자산운용(주)
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
&cr;&cr;
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

&cr;

-(주)네오팜주주변동423,5425.16327,1873.991%이상 변동단순투자
요약정보
보고특례 적용&cr;전문투자자 구분
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

&cr;

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

◆click◆ 『확인서(단순투자 목적)』을 삽입 00637#*확인서첨부.dsl 01_확인서첨부 확인서(단순투자 목적) ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서(단순투자목적).pdf_page_1.jpg 확인서(단순투자목적).pdf_page_1

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다. 제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)네오팜092730코스닥상장법인8,207,361
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변동개별금융기관대한민국KB자산운용KB Asset Management Co., Ltd서울시 영등포구 국제금융로 10116-81-33085금융서비스, 금융주주KB자산운용운용지원실차장02-216******안윤선02-761***********am.co.kr
보고구분
보고자 구분 국 적
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr;및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소
※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)&cr; 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr; 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr; 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격 주식회사
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 310,017,760,164 부채총액 114,776,167,653
자본총액 195,241,592,511 자본금 38,337,750,000
대표자 조재민, 이현승
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 주주총회
최대주주&cr;(법인 대표자) KB금융지주 최대주주 지분율 100%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) --------기타
연번 성 명&cr;(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 국적 주 소&cr;(소재지) 직 업&cr;(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재
※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의&cr;→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(법인 대표자) 최대주주 지분율

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;

(1) 집합투자업자 개요

1KB자산운용116-81-33085집합투자기구 및 일임대한민국서울시 영등포구 국제금융로 10-
연번 명칭 사업자등록&cr;번호 등 대상 집합&cr;투자기구 국적 주 소&cr;(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 주식회사
자본금 38,337,750,000 운용자산총액 597,671억
대표자 조재민, 이현승
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 주주총회
최대주주&cr;(법인 대표자) KB금융지주 최대주주 지분율 100%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2020년 01월 31일KB자산운용-423,5425.16423,5425.168,207,3612020년 05월 31일KB자산운용-327,1873.99327,1873.998,207,361-96,355-1.17-96,355-1.170
보고서&cr;작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수&cr;(주) 비율&cr;(%) 주식수&cr;(주) 비율&cr;(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 보유목적 -

5. 변동[변경]사유 장내 매수 / 매도 단순 추가취득 / 처분 -
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 KB자산운용116-81-33085327,187--------327,1873.99---------------------------------------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

8,207,361-3.993.99
의결권있는&cr;발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) KB자산운용본인--327,1873.99327,1873.99--327,1873.99327,1873.99
명칭 보고자와의&cr;관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 KB자산운용116-81-33085-96,355---------96,355-1.17---------------------------------------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자

2. 세부변동내역 KB자산운용116-81-330852020년 02월 03일기타(-)의결권있는 주식423,542 -1,288 422,254 41,800 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 02월 04일기타(-)의결권있는 주식422,254 -14 422,240 40,650 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 02월 05일기타(+)의결권있는 주식422,240 14 422,254 40,400 ETF 추가설정KB자산운용116-81-330852020년 02월 07일기타(+)의결권있는 주식422,254 14 422,268 41,300 ETF 추가설정KB자산운용116-81-330852020년 02월 10일기타(+)의결권있는 주식422,268 14 422,282 42,650 ETF 추가설정KB자산운용116-81-330852020년 02월 11일장내매도(-)의결권있는 주식422,282 -4,540 417,742 38,307 -KB자산운용116-81-330852020년 02월 14일기타(+)의결권있는 주식417,742 798 418,540 39,000 ETF 추가설정KB자산운용116-81-330852020년 02월 18일장내매도(-)의결권있는 주식418,540 -1,117 417,423 36,963 -KB자산운용116-81-330852020년 02월 19일기타(-)의결권있는 주식417,423 -840 416,583 37,750 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 02월 20일장내매도(-)의결권있는 주식416,583 -51,015 365,568 36,634 -KB자산운용116-81-330852020년 02월 21일장내매도(-)의결권있는 주식365,568 -2,043 363,525 35,204 -KB자산운용116-81-330852020년 02월 25일장내매도(-)의결권있는 주식363,525 -2,054 361,471 35,785 -KB자산운용116-81-330852020년 02월 26일기타(-)의결권있는 주식361,471 -28 361,443 34,650 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 02월 27일기타(+)의결권있는 주식361,443 14 361,457 36,200 ETF 추가설정KB자산운용116-81-330852020년 02월 28일기타(+)의결권있는 주식361,457 28 361,485 35,700 ETF 추가설정KB자산운용116-81-330852020년 03월 02일장내매도(-)의결권있는 주식361,485 -2,587 358,898 34,300 -KB자산운용116-81-330852020년 03월 03일장내매수(+)의결권있는 주식358,898 136 359,034 34,150 -KB자산운용116-81-330852020년 03월 04일기타(+)의결권있는 주식359,034 14 359,048 34,250 ETF 추가설정KB자산운용116-81-330852020년 03월 04일기타(-)의결권있는 주식359,048 -14 359,034 34,250 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 03월 05일기타(+)의결권있는 주식359,034 14 359,048 34,150 ETF 추가설정KB자산운용116-81-330852020년 03월 06일기타(+)의결권있는 주식359,048 14 359,062 34,200 ETF 추가설정KB자산운용116-81-330852020년 03월 09일기타(-)의결권있는 주식359,062 -14 359,048 34,600 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 03월 11일기타(+)의결권있는 주식359,048 14 359,062 31,650 ETF 추가설정KB자산운용116-81-330852020년 03월 12일기타(+)의결권있는 주식359,062 14 359,076 31,350 ETF 추가설정KB자산운용116-81-330852020년 03월 13일기타(+)의결권있는 주식359,076 1,680 360,756 29,950 ETF 추가설정KB자산운용116-81-330852020년 03월 16일장내매수(+)의결권있는 주식360,756 535 361,291 27,579 -KB자산운용116-81-330852020년 03월 17일기타(-)의결권있는 주식361,291 -56 361,235 27,200 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 03월 18일기타(+)의결권있는 주식361,235 42 361,277 26,400 ETF 추가설정KB자산운용116-81-330852020년 03월 18일기타(-)의결권있는 주식361,277 -1,680 359,597 26,400 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 03월 19일기타(-)의결권있는 주식359,597 -70 359,527 26,400 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 03월 19일장내매수(+)의결권있는 주식359,527 1 359,528 20,200 -KB자산운용116-81-330852020년 03월 23일기타(-)의결권있는 주식359,528 -140 359,388 20,200 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 03월 23일장내매수(+)의결권있는 주식359,388 19 359,407 19,576 -KB자산운용116-81-330852020년 03월 24일기타(+)의결권있는 주식359,407 14 359,421 22,250 ETF 추가설정KB자산운용116-81-330852020년 03월 24일기타(-)의결권있는 주식359,421 -14 359,407 22,250 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 03월 26일기타(+)의결권있는 주식359,407 14 359,421 23,100 ETF 추가설정KB자산운용116-81-330852020년 03월 26일장내매도(-)의결권있는 주식359,421 -400 359,021 25,541 -KB자산운용116-81-330852020년 03월 27일기타(+)의결권있는 주식359,021 28 359,049 25,400 ETF 추가설정KB자산운용116-81-330852020년 03월 27일장내매도(-)의결권있는 주식359,049 -544 358,505 25,268 -KB자산운용116-81-330852020년 03월 27일장내매도(-)의결권있는 주식358,505 -1,042 357,463 25,200 -KB자산운용116-81-330852020년 03월 30일기타(-)의결권있는 주식357,463 -28 357,435 25,200 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 03월 30일장내매수(+)의결권있는 주식357,435 735 358,170 25,044 -KB자산운용116-81-330852020년 03월 31일기타(-)의결권있는 주식358,170 -70 358,100 25,450 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 03월 31일장내매도(-)의결권있는 주식358,100 -272 357,828 26,000 -KB자산운용116-81-330852020년 04월 01일기타(-)의결권있는 주식357,828 -28 357,800 25,050 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 04월 02일기타(-)의결권있는 주식357,800 -56 357,744 26,250 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 04월 07일장내매도(-)의결권있는 주식357,744 -140 357,604 27,941 -KB자산운용116-81-330852020년 04월 08일기타(-)의결권있는 주식357,604 -14 357,590 28,450 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 04월 09일기타(-)의결권있는 주식357,590 -14 357,576 28,350 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 04월 09일장내매도(-)의결권있는 주식357,576 -78 357,498 29,164 -KB자산운용116-81-330852020년 04월 10일기타(-)의결권있는 주식357,498 -14 357,484 29,000 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 04월 10일장내매도(-)의결권있는 주식357,484 -140 357,344 29,245 -KB자산운용116-81-330852020년 04월 14일기타(-)의결권있는 주식357,344 -14 357,330 29,350 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 04월 14일장내매도(-)의결권있는 주식357,330 -140 357,190 30,054 -KB자산운용116-81-330852020년 04월 16일장내매도(-)의결권있는 주식357,190 -18 357,172 30,650 -KB자산운용116-81-330852020년 04월 17일장내매도(-)의결권있는 주식357,172 -140 357,032 30,805 -KB자산운용116-81-330852020년 04월 20일기타(-)의결권있는 주식357,032 -28 357,004 30,700 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 04월 20일장내매도(-)의결권있는 주식357,004 -140 356,864 31,285 -KB자산운용116-81-330852020년 04월 21일장내매도(-)의결권있는 주식356,864 -25 356,839 30,224 -KB자산운용116-81-330852020년 04월 22일기타(+)의결권있는 주식356,839 14 356,853 31,350 ETF 추가설정KB자산운용116-81-330852020년 04월 22일기타(-)의결권있는 주식356,853 -14 356,839 31,350 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 04월 23일장내매도(-)의결권있는 주식356,839 -140 356,699 30,300 -KB자산운용116-81-330852020년 04월 24일기타(+)의결권있는 주식356,699 28 356,727 30,100 ETF 추가설정KB자산운용116-81-330852020년 04월 27일기타(-)의결권있는 주식356,727 -14 356,713 30,300 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 04월 28일장내매도(-)의결권있는 주식356,713 -140 356,573 30,658 -KB자산운용116-81-330852020년 05월 04일기타(-)의결권있는 주식356,573 -14 356,559 31,050 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 05월 07일기타(-)의결권있는 주식356,559 -14 356,545 29,850 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 05월 11일기타(-)의결권있는 주식356,545 -14 356,531 31,750 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 05월 11일장내매도(-)의결권있는 주식356,531 -140 356,391 32,852 -KB자산운용116-81-330852020년 05월 12일기타(-)의결권있는 주식356,391 -70 356,321 32,750 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 05월 13일기타(-)의결권있는 주식356,321 -56 356,265 32,750 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 05월 14일기타(-)의결권있는 주식356,265 -14 356,251 31,850 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 05월 14일기타(+)의결권있는 주식356,251 570 356,821 31,450 펀드이관KB자산운용116-81-330852020년 05월 15일기타(-)의결권있는 주식356,821 -14 356,807 31,450 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 05월 15일장내매도(-)의결권있는 주식356,807 -570 356,237 31,024 -KB자산운용116-81-330852020년 05월 21일기타(-)의결권있는 주식356,237 -14 356,223 33,500 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 05월 22일장내매도(-)의결권있는 주식356,223 -140 356,083 35,310 -KB자산운용116-81-330852020년 05월 25일기타(-)의결권있는 주식356,083 -28 356,055 37,300 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 05월 25일장내매도(-)의결권있는 주식356,055 -6,094 349,961 37,373 -KB자산운용116-81-330852020년 05월 26일기타(+)의결권있는 주식349,961 14 349,975 35,100 ETF 추가설정KB자산운용116-81-330852020년 05월 26일장내매도(-)의결권있는 주식349,975 -19,363 330,612 38,512 -KB자산운용116-81-330852020년 05월 27일기타(-)의결권있는 주식330,612 -14 330,598 36,950 ETF 일부해지KB자산운용116-81-330852020년 05월 27일장내매도(-)의결권있는 주식330,598 -3,425 327,173 39,219 -KB자산운용116-81-330852020년 05월 29일기타(+)의결권있는 주식327,173 14 327,187 38,600 ETF 추가설정
성명&cr;(명칭) 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분&cr;방법 주식등의&cr;종류 변동 내역 취득/처분&cr;단가** 비 고
변동전 증감 변동후

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.&cr;

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

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