증권발행실적보고서 2.6 필에너지 정 정 신 고 (보고)
2023년 7월 11일

1. 정정대상 공시서류 : 증권발행실적보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 7월 11일

3. 정정사항

항 목 정정사유 정 정 전 정 정 후
Ⅲ. 유상증자 전후의 주요주주 지분변동 최대주주 지분율 수정 (주1) (주1)
Ⅱ. 청약 및 배정에 관한 사항 - 3. 청약 및 배정현황 기관청약자 및 일반청약자건수 수정 (주2) (주2)

(주1) 정정 전

(단위 : 주)
항목 주주명 주식의 종류 유상증자 전 주식수 유상증자 전 지분율 유상증자 후 주식수 유상증자 후 지분율 비고
최대주주 등 필옵틱스 보통주 6,000,000 80.0% 5,062,500 58.33% 최대주주
5% 이상 주주 삼성SDI 보통주 1,500,000 20.0% 1,500,000 15.95% -
합계 보통주 7,500,000 100.0% 6,562,500 69.78%

(주1) 정정 후

(단위 : 주)
항목 주주명 주식의 종류 유상증자 전 주식수 유상증자 전 지분율 유상증자 후 주식수 유상증자 후 지분율 비고
최대주주 등 필옵틱스 보통주 6,000,000 80.0% 5,062,500 53.83% 최대주주
5% 이상 주주 삼성SDI 보통주 1,500,000 20.0% 1,500,000 15.95% -
합계 보통주 7,500,000 100.0% 6,562,500 69.78%

(주2) 정정 전

(단위 : 원, 주, %)
구 분 최초 배정 청약 현황 최종 배정 현황
수량 비율 건수 수량 금액 비율 건수 수량 금액 비율
우리사주조합 196,875 7 1 196,875 6,693,750,000 7 1 196,875 6,693,750,000 7
기관투자자 1,912,500 68 1,963 1,912,500 65,025,000,000 68 1,963 1,912,500 65,025,000,000 68
일반투자자 703,125 25 484,729 703,125 23,906,250,000 25 484,729 703,125 23,906,250,000 25
기타 - - - - - - - - - -
계 2,812,500 100 486,693 2,812,500 95,625,000,000 100 486,693 2,812,500 95,625,000,000 100

(주2) 정정 후

(단위 : 원, 주, %)
구 분 최초 배정 청약 현황 최종 배정 현황
수량 비율 건수 수량 금액 비율 건수 수량 금액 비율
우리사주조합 196,875 7 1 196,875 6,693,750,000 7 1 196,875 6,693,750,000 7
기관투자자 1,912,500 68 1,955 1,912,500 65,025,000,000 68 1,955 1,912,500 65,025,000,000 68
일반투자자 703,125 25 655,951 703,125 23,906,250,000 25 655,951 703,125 23,906,250,000 25
기타 - - - - - - - - - -
계 2,812,500 100 657,907 2,812,500 95,625,000,000 100 657,907 2,812,500 95,625,000,000 100

증권발행실적보고서
금융감독원장 귀하 2023년 7월 11일
회 사 명 : 주식회사 필에너지
대 표 이 사 : 김광일
본 점 소 재 지 : 경기도 오산시 지곶중앙로 1-19(세교동)
(전 화) 031-789-9056
(홈페이지) http://www.philenergy.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 최 용 석
(전 화) 031)8036-9503
Ⅰ. 발행개요 1. 기업개요 코스닥대기업특수 목적용 기계 제조업
상장구분 기업규모 업종구분

2. 발행 개요 (단위 : 원)
기업공개95,625,000,000총 공모금액
구분 발행총액 비고

주1) 상장주선인의 의무인수분은 29,412주이며, 발행총액 내에는 동 의무인수분의 발행가액인 1,000,008,000원이 포함되어 있지 않습니다.

Ⅱ. 청약 및 배정에 관한 사항 1. 청약 및 납입일정 코스닥시장 공모2023.07.052023.07.062023.07.10
구분 청약개시일 청약종료일 납입기일

2. 인수기관별 인수금액 (단위 : 원)
미래에셋증권(주)2,390,62581,281,250,00085대표주관회사삼성증권421,87514,343,750,00015인수단2,812,50095,625,000,000100-
인수기관 인수수량 인수금액 비 율(%) 비 고
계

3. 청약 및 배정현황 (단위 : 원, 주, %)
우리사주조합196,87571196,875 6,693,750,000 71196,875 6,693,750,000 7기관투자자 1,912,500 68 1,955 1,912,500 65,025,000,000 68 1,955 1,912,500 65,025,000,000 68일반투자자 703,125 25655,951703,125 23,906,250,000 25655,951703,125 23,906,250,000 25기타----------2,812,500657,9072,812,50095,625,000,000 657,907 2,812,50095,625,000,000
구 분 최초 배정 청약 현황 최종 배정 현황
수량 비율 건수 수량 금액 비율 건수 수량 금액 비율
계 100 100 100

주1) 금금번 공모시 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제9조의2에 의거 관계인수인으로 구분되는 기관은 기관투자자 배정 수량의 1% 이내로 배정하였습니다. 미래에셋증권의 관계인수인(고유재산 참여 제외)에 대한 배정 수량은 16,215주로 기관투자자 배정 수량의 0.85%입니다. 삼성증권의 관계인수인(고유재산 참여 제외)에 대한 배정 수량은 3,110주로, 기관투자자 배정 수량의 0.16%입니다. 주2) 참고로, 미래에셋증권의 관계인수인(고유재산 참여 포함) 배정 수량은 17,015주로 기관투자자 배정 수량의 0.89%이며, 삼성증권의 관계인수인(고유재산 참여 포함) 배정 수량은 3,170주로 기관투자자 배정 수량의 0.17%입니다.

4. 일반투자자 배정방식별 배정현황 351,56350.0일괄청약 방식351,56250.0703,125100.0
구분 배정수량(주) 비중(%) 균등방식 유형
균등방식
비례방식 -
계 -

일반투자자 세부 배정현황[미래에셋증권]

청약현황 균등배정수량 비례방식 총배정수량(E=B+C+D) 배정비율(E/A)
청약단위 청약건수 청약수량(A) 배정건수 1건당배정수량 균등배정수량(B) 배정건수 1건당배정수량 균등배정수량(C) 배정건수 1건당배정수량 비례배정수량(D)
10 320,360 3,203,600 191,357 1 191,357 129,003 0 0 0 0 - 191,357 5.97%
20 27,516 550,320 16,436 1 16,436 11,080 0 0 0 0 - 16,436 2.99%
30 8,639 259,170 5,228 1 5,228 3,411 0 0 0 0 - 5,228 2.02%
40 4,019 160,760 2,366 1 2,366 1,653 0 0 0 0 - 2,366 1.47%
50 8,785 439,250 5,137 1 5,137 3,648 0 0 0 0 - 5,137 1.17%
60 3,900 234,000 2,309 1 2,309 1,591 0 0 0 0 - 2,309 0.99%
70 1,567 109,690 910 1 910 657 0 0 0 0 - 910 0.83%
80 1,463 117,040 862 1 862 601 0 0 0 0 - 862 0.74%
90 958 86,220 561 1 561 397 0 0 0 0 - 561 0.65%
100 16,676 1,667,600 9,911 1 9,911 6,765 0 0 0 0 - 9,911 0.59%
200 8,264 1,652,800 4,955 1 4,955 3,309 0 0 0 0 - 4,955 0.30%
300 4,466 1,339,800 2,652 1 2,652 1,814 0 0 0 0 - 2,652 0.20%
400 2,493 997,200 1,497 1 1,497 996 0 0 0 0 - 1,497 0.15%
500 4,349 2,174,500 2,529 1 2,529 1,820 0 0 0 0 - 2,529 0.12%
600 2,343 1,405,800 1,374 1 1,374 969 0 0 0 0 - 1,374 0.10%
700 1,199 839,300 708 1 708 491 0 0 0 0 - 708 0.08%
800 1,161 928,800 692 1 692 469 0 0 0 0 - 692 0.07%
900 844 759,600 496 1 496 348 0 0 0 0 - 496 0.07%
1,000 5,456 5,456,000 3,256 1 3,256 2,200 0 0 0 0 - 3,256 0.06%
1,500 3,744 5,616,000 2,270 1 2,270 1,474 0 0 3,744 1 3,744 6,014 0.11%
2,000 15,220 30,440,000 9,130 1 9,130 6,090 0 0 15,220 1 15,220 24,350 0.08%
2,500 4,890 12,225,000 2,883 1 2,883 2,007 0 0 4,890 1 4,890 7,773 0.06%
3,000 3,669 11,007,000 2,179 1 2,179 1,490 0 0 3,669 1 3,669 5,848 0.05%
3,500 1,911 6,688,500 1,164 1 1,164 747 0 0 1,911 1 1,911 3,075 0.05%
4,000 2,154 8,616,000 1,263 1 1,263 891 0 0 2,154 1 2,154 3,417 0.04%
4,500 4,676 21,042,000 2,766 1 2,766 1,910 0 0 4,676 2 9,352 12,118 0.06%
5,000 3,379 16,895,000 1,985 1 1,985 1,394 0 0 3,379 2 6,758 8,743 0.05%
5,500 2,155 11,852,500 1,273 1 1,273 882 0 0 2,155 2 4,310 5,583 0.05%
6,000 1,971 11,826,000 1,180 1 1,180 791 0 0 1,971 2 3,942 5,122 0.04%
6,500 893 5,804,500 568 1 568 325 0 0 893 2 1,786 2,354 0.04%
7,000 1,407 9,849,000 858 1 858 549 0 0 1,407 3 4,221 5,079 0.05%
7,500 2,415 18,112,500 1,417 1 1,417 998 0 0 2,415 3 7,245 8,662 0.05%
8,000 1,298 10,384,000 762 1 762 536 0 0 1,298 3 3,894 4,656 0.04%
8,500 836 7,106,000 508 1 508 328 0 0 836 3 2,508 3,016 0.04%
9,000 870 7,830,000 536 1 536 334 0 0 870 3 2,610 3,146 0.04%
9,500 557 5,291,500 349 1 349 208 0 0 557 3 1,671 2,020 0.04%
10,000 2,316 23,160,000 1,369 1 1,369 947 0 0 2,316 4 9,264 10,633 0.05%
10,500 737 7,738,500 406 1 406 331 0 0 737 4 2,948 3,354 0.04%
11,000 661 7,271,000 404 1 404 257 0 0 661 4 2,644 3,048 0.04%
11,500 597 6,865,500 352 1 352 245 0 0 597 4 2,388 2,740 0.04%
12,000 807 9,684,000 490 1 490 317 0 0 807 4 3,228 3,718 0.04%
12,500 814 10,175,000 491 1 491 323 0 0 814 5 4,070 4,561 0.04%
13,000 841 10,933,000 495 1 495 346 0 0 841 5 4,205 4,700 0.04%
13,500 447 6,034,500 278 1 278 169 0 0 447 5 2,235 2,513 0.04%
14,000 502 7,028,000 323 1 323 179 0 0 502 5 2,510 2,833 0.04%
14,500 425 6,162,500 249 1 249 176 0 0 425 5 2,125 2,374 0.04%
15,000 649 9,735,000 378 1 378 271 0 0 649 5 3,245 3,623 0.04%
15,500 725 11,237,500 430 1 430 295 0 0 725 6 4,350 4,780 0.04%
16,000 526 8,416,000 311 1 311 215 0 0 526 6 3,156 3,467 0.04%
16,500 311 5,131,500 176 1 176 135 0 0 311 6 1,866 2,042 0.04%
17,000 358 6,086,000 202 1 202 156 0 0 358 6 2,148 2,350 0.04%
17,500 431 7,542,500 253 1 253 178 0 0 431 6 2,586 2,839 0.04%
18,000 715 12,870,000 432 1 432 283 0 0 715 7 5,005 5,437 0.04%
18,500 428 7,918,000 268 1 268 160 0 0 428 7 2,996 3,264 0.04%
19,000 343 6,517,000 228 1 228 115 0 0 343 7 2,401 2,629 0.04%
19,500 202 3,939,000 116 1 116 86 0 0 202 7 1,414 1,530 0.04%
20,000 570 11,400,000 313 1 313 257 0 0 570 7 3,990 4,303 0.04%
20,500 210 4,305,000 134 1 134 76 0 0 210 7 1,470 1,604 0.04%
21,000 496 10,416,000 288 1 288 208 0 0 496 8 3,968 4,256 0.04%
21,500 231 4,966,500 151 1 151 80 0 0 231 8 1,848 1,999 0.04%
22,000 245 5,390,000 137 1 137 108 0 0 245 8 1,960 2,097 0.04%
22,500 153 3,442,500 104 1 104 49 0 0 153 8 1,224 1,328 0.04%
23,000 214 4,922,000 133 1 133 81 0 0 214 8 1,712 1,845 0.04%
23,500 312 7,332,000 190 1 190 122 0 0 312 9 2,808 2,998 0.04%
24,000 367 8,808,000 208 1 208 159 0 0 367 9 3,303 3,511 0.04%
24,500 137 3,356,500 86 1 86 51 0 0 137 9 1,233 1,319 0.04%
25,000 277 6,925,000 171 1 171 106 0 0 277 9 2,493 2,664 0.04%
25,500 138 3,519,000 80 1 80 58 0 0 138 9 1,242 1,322 0.04%
26,000 176 4,576,000 111 1 111 65 0 0 176 9 1,584 1,695 0.04%
26,500 208 5,512,000 123 1 123 85 0 0 208 10 2,080 2,203 0.04%
27,000 255 6,885,000 145 1 145 110 0 0 255 10 2,550 2,695 0.04%
27,500 118 3,245,000 70 1 70 48 0 0 118 10 1,180 1,250 0.04%
28,000 169 4,732,000 102 1 102 67 0 0 169 10 1,690 1,792 0.04%
28,500 126 3,591,000 77 1 77 49 0 0 126 10 1,260 1,337 0.04%
29,000 404 11,716,000 233 1 233 171 0 0 404 11 4,444 4,677 0.04%
29,500 471 13,894,500 283 1 283 188 0 0 471 11 5,181 5,464 0.04%
30,000 326 9,780,000 182 1 182 144 0 0 326 11 3,586 3,768 0.04%
30,500 108 3,294,000 61 1 61 47 0 0 108 11 1,188 1,249 0.04%
31,000 124 3,844,000 69 1 69 55 0 0 124 11 1,364 1,433 0.04%
31,500 119 3,748,500 73 1 73 46 0 0 119 11 1,309 1,382 0.04%
32,000 190 6,080,000 111 1 111 79 0 0 190 12 2,280 2,391 0.04%
32,500 77 2,502,500 54 1 54 23 0 0 77 12 924 978 0.04%
33,000 103 3,399,000 69 1 69 34 0 0 103 12 1,236 1,305 0.04%
33,500 73 2,445,500 44 1 44 29 0 0 73 12 876 920 0.04%
34,000 107 3,638,000 57 1 57 50 0 0 107 12 1,284 1,341 0.04%
34,500 86 2,967,000 52 1 52 34 0 0 86 13 1,118 1,170 0.04%
35,000 161 5,635,000 97 1 97 64 0 0 161 13 2,093 2,190 0.04%
35,500 84 2,982,000 34 1 34 50 0 0 84 13 1,092 1,126 0.04%
36,000 96 3,456,000 58 1 58 38 0 0 96 13 1,248 1,306 0.04%
36,500 60 2,190,000 41 1 41 19 0 0 60 13 780 821 0.04%
37,000 110 4,070,000 73 1 73 37 0 0 110 13 1,430 1,503 0.04%
37,500 87 3,262,500 55 1 55 32 0 0 87 14 1,218 1,273 0.04%
38,000 95 3,610,000 62 1 62 33 0 0 95 14 1,330 1,392 0.04%
38,500 57 2,194,500 35 1 35 22 0 0 57 14 798 833 0.04%
39,000 60 2,340,000 32 1 32 28 0 0 60 14 840 872 0.04%
39,500 46 1,817,000 31 1 31 15 0 0 46 14 644 675 0.04%
40,000 171 6,840,000 103 1 103 68 0 0 171 15 2,565 2,668 0.04%
40,500 54 2,187,000 29 1 29 25 0 0 54 15 810 839 0.04%
41,000 82 3,362,000 44 1 44 38 0 0 82 15 1,230 1,274 0.04%
41,500 55 2,282,500 31 1 31 24 0 0 55 15 825 856 0.04%
42,000 59 2,478,000 35 1 35 24 0 0 59 15 885 920 0.04%
42,500 55 2,337,500 36 1 36 19 0 0 55 15 825 861 0.04%
43,000 79 3,397,000 43 1 43 36 0 0 79 16 1,264 1,307 0.04%
43,500 33 1,435,500 17 1 17 16 0 0 33 16 528 545 0.04%
44,000 64 2,816,000 32 1 32 32 0 0 64 16 1,024 1,056 0.04%
44,500 47 2,091,500 31 1 31 16 0 0 47 16 752 783 0.04%
45,000 80 3,600,000 44 1 44 36 0 0 80 16 1,280 1,324 0.04%
45,500 34 1,547,000 26 1 26 8 0 0 34 17 578 604 0.04%
46,000 50 2,300,000 27 1 27 23 0 0 50 17 850 877 0.04%
46,500 34 1,581,000 18 1 18 16 0 0 34 17 578 596 0.04%
47,000 65 3,055,000 32 1 32 33 0 0 65 17 1,105 1,137 0.04%
47,500 46 2,185,000 27 1 27 19 0 0 46 17 782 809 0.04%
48,000 61 2,928,000 37 1 37 24 0 0 61 17 1,037 1,074 0.04%
48,500 35 1,697,500 19 1 19 16 0 0 35 18 630 649 0.04%
49,000 56 2,744,000 26 1 26 30 0 0 56 18 1,008 1,034 0.04%
49,500 21 1,039,500 18 1 18 3 0 0 21 18 378 396 0.04%
50,000 91 4,550,000 59 1 59 32 0 0 91 18 1,638 1,697 0.04%
50,500 35 1,767,500 14 1 14 21 0 0 35 18 630 644 0.04%
51,000 43 2,193,000 26 1 26 17 0 0 43 19 817 843 0.04%
51,500 38 1,957,000 23 1 23 15 0 0 38 19 722 745 0.04%
52,000 49 2,548,000 26 1 26 23 0 0 49 19 931 957 0.04%
52,500 46 2,415,000 28 1 28 18 0 0 46 19 874 902 0.04%
53,000 35 1,855,000 18 1 18 17 0 0 35 19 665 683 0.04%
53,500 25 1,337,500 17 1 17 8 0 0 25 19 475 492 0.04%
54,000 32 1,728,000 20 1 20 12 0 0 32 20 640 660 0.04%
54,500 28 1,526,000 17 1 17 11 0 0 28 20 560 577 0.04%
55,000 43 2,365,000 26 1 26 17 0 0 43 20 860 886 0.04%
55,500 23 1,276,500 15 1 15 8 0 0 23 20 460 475 0.04%
56,000 56 3,136,000 37 1 37 19 0 0 56 20 1,120 1,157 0.04%
56,500 29 1,638,500 19 1 19 10 0 0 29 21 609 628 0.04%
57,000 44 2,508,000 31 1 31 13 0 0 44 21 924 955 0.04%
57,500 30 1,725,000 17 1 17 13 0 0 30 21 630 647 0.04%
58,000 75 4,350,000 46 1 46 29 0 0 75 21 1,575 1,621 0.04%
58,500 103 6,025,500 59 1 59 44 0 0 103 21 2,163 2,222 0.04%
59,000 2,131 125,729,000 1,248 1 1,248 883 0 0 1,248 21 26,208 27,456 0.04%
560 21 11,760 11,760
323 22 7,106 7,106
합계 500,921 822,135,450 298,828 - 298,828 202,093 - 0 76,463 - 298,828 597,656 23.28%

주1) 균등배정에서는 일반청약자 배정물량 597,656주 중 298,828주(50.0%)를 배정하였으며, 1인당 균등배정 주식수는 0주 또는 1주입니다.주2) 비례배정에서는 남은 298,828주에 대해 비례청약 경쟁률을 기반으로 잔여주를 최소화하는 방법으로 배정한 후 추첨배정하였습니다.

[삼성증권]

청약단위 청약건수 청약수량(A) 배정현황 총배정수량(D=B+C) 배정비율(D/A)
균등배정 비례방식
배정건수 1건당배정수량 추가배정건수 1건당추가배정 수량 균등배정수량(B) 배정건수 1건당배정수량 추가배정건수 1건당추가배정 수량 비례배정수량(C)
10 84,202 842,020 - - 28,517 1 28,517 - - - - - 28,517 3.39%
20 11,775 235,500 - - 4,032 1 4,032 - - - - - 4,032 1.71%
30 4,364 130,920 - - 1,464 1 1,464 - - - - - 1,464 1.12%
40 1,855 74,200 - - 626 1 626 - - - - - 626 0.84%
50 4,313 215,650 - - 1,491 1 1,491 - - - - - 1,491 0.69%
60 1,764 105,840 - - 606 1 606 - - - - - 606 0.57%
70 733 51,310 - - 242 1 242 - - - - - 242 0.47%
80 770 61,600 - - 291 1 291 - - - - - 291 0.47%
90 458 41,220 - - 162 1 162 - - - - - 162 0.39%
100 6,592 659,200 - - 2,199 1 2,199 - - - - - 2,199 0.33%
150 1,712 256,800 - - 597 1 597 - - - - - 597 0.23%
200 2,522 504,400 - - 897 1 897 - - - - - 897 0.18%
250 1,228 307,000 - - 430 1 430 - - - - - 430 0.14%
300 1,369 410,700 - - 451 1 451 - - - - - 451 0.11%
350 501 175,350 - - 180 1 180 - - - - - 180 0.10%
400 665 266,000 - - 224 1 224 - - - - - 224 0.08%
450 376 169,200 - - 131 1 131 - - - - - 131 0.08%
500 1,838 919,000 - - 600 1 600 - - - - - 600 0.07%
600 934 560,400 - - 333 1 333 - - - - - 333 0.06%
700 523 366,100 - - 166 1 166 523 1 - - 523 689 0.19%
800 483 386,400 - - 155 1 155 483 1 - - 483 638 0.17%
900 318 286,200 - - 96 1 96 318 1 - - 318 414 0.14%
1,000 2,552 2,552,000 - - 898 1 898 2,552 1 - - 2,552 3,450 0.14%
1,500 6,168 9,252,000 - - 2,074 1 2,074 6,168 1 - - 6,168 8,242 0.09%
2,000 2,514 5,028,000 - - 841 1 841 2,514 1 - - 2,514 3,355 0.07%
2,500 5,491 13,727,500 - - 1,935 1 1,935 5,491 1 - - 5,491 7,426 0.05%
3,000 574 1,722,000 - - 201 1 201 574 2 - - 1,148 1,349 0.08%
3,500 664 2,324,000 - - 219 1 219 664 2 - - 1,328 1,547 0.07%
4,000 407 1,628,000 - - 155 1 155 407 2 - - 814 969 0.06%
4,500 284 1,278,000 - - 70 1 70 284 2 218 1 786 856 0.07%
5,000 1,528 7,640,000 - - 508 1 508 1,528 3 - - 4,584 5,092 0.07%
5,500 313 1,721,500 - - 109 1 109 313 3 - - 939 1,048 0.06%
6,000 234 1,404,000 - - 90 1 90 234 3 - - 702 792 0.06%
6,500 111 721,500 - - 38 1 38 111 4 - - 444 482 0.07%
7,000 262 1,834,000 - - 88 1 88 262 4 - - 1,048 1,136 0.06%
7,500 168 1,260,000 - - 53 1 53 168 4 - - 672 725 0.06%
8,000 105 840,000 - - 42 1 42 105 4 - - 420 462 0.06%
8,500 121 1,028,500 - - 49 1 49 121 5 - - 605 654 0.06%
9,000 840 7,560,000 - - 283 1 283 840 5 - - 4,200 4,483 0.06%
9,500 526 4,997,000 - - 175 1 175 526 5 - - 2,630 2,805 0.06%
10,000 2,873 28,730,000 - - 1,017 1 1,017 2,873 5 - - 14,365 15,382 0.05%
합계 155,030 102,273,010 - - 52,735 - 52,735 27,059 - 218 1 52,734 105,469 12.82%

5. 기관투자자 의무보유확약기간별 배정현황 (단위 : 주, %)
6개월확약84,35031.53409.2247,46023.272,24029.100.02,06041.2406,45021.33개월확약134,62050.252014.1498,11046.7122,81049.400.01,15023.0757,21039.61개월확약35,03013.12607.0239,67022.528,03011.363,73819.970014.0367,42819.215일확약2500.1802.22,0900.21,1800.532,00010.000.035,6001.913,7805.12,50067.679,8607.524,3209.8224,26270.11,09021.8345,81218.1268,030100.03,700100.01,067,190100.0248,580100.0320,000100.05,000100.01,912,500100.0
확약기간 국내 기관투자자 외국 기관투자자 합계
운용사(집합) 투자매매ㆍ중개업자 연기금,운용사(고유)은행,보험 기타 거래실적유 거래실적무
수량 비중 수량 비중 수량 비중 수량 비중 수량 비중 수량 비중 수량 비중
미확약
계

Ⅲ. 유상증자 전후의 주요주주 지분변동

(단위 : 주)
항목 주주명 주식의 종류 유상증자 전 주식수 유상증자 전 지분율 유상증자 후 주식수 유상증자 후 지분율 비고
최대주주 등 필옵틱스 보통주 6,000,000 80.0% 5,062,500 53.83% 최대주주
5% 이상 주주 삼성SDI 보통주 1,500,000 20.0% 1,500,000 15.95% -
합계 보통주 7,500,000 100.0% 6,562,500 69.78%

주1) 상기 지분율은 발행주식총수 대비 비율입니다.

Ⅳ. 증권교부일 등

1. 증권 교부일전자증권제도 시행에 따라 신주권교부가 이루어지지 않습니다.2. 증자 등기일2023년 7월 12일 (예정)3. 상장일(매매개시일)2023년 7월 14일 (예정)

 Ⅴ. 공시 이행상황

1. 모집 또는 매출가액 확정 공고2023년 7월 4일 대표주관회사인 미래에셋증권㈜의 홈페이지(http://securities.miraeasset.com)에 게시하였으며, 발행가액 확정 정정증권신고서 및 투자설명서는 2023년 7월 4일에 금융감독원 전자공시시스템(dart)을 통하여 공시하였습니다.2. 청약 안내 공고

구 분 방 법 일 자
청약 안내 공고 미래에셋증권㈜ 홈페이지(http://securities.miraeasset.com) 2023년 7월 5일(수)

3. 청약결과 배정 공고

구 분 방 법 일 자
청약 배정 공고 미래에셋증권㈜ 홈페이지(http://securities.miraeasset.com) 2023년 7월 10일(월)
주) 일반청약자에 대한 배정공고는 2023년 07월 10일 대표주관회사인 미래에셋증권㈜의 홈페이지((http://securities.miraeasset.com)) 에 게시함으로써 개별통지에 갈음하였습니다.

4. 증권신고서 공시

가. 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템(dart.fss.or.kr)
나. 증권신고서 제출일 : 2023년 5월 18일 (증권신고서)
2023년 6월 7일 (정정 증권신고서 - 기재사항 정정)
2023년 7월 4일 (정정 증권신고서 - 발행가액 확정)

5. 투자설명서 공시

가. 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템(dart.fss.or.kr)
나. 서면문서 : 1) 한국거래소: 서울특별시 영등포구 여의나루로 762) (주)필에너지: 경기도 오산시 지곶중앙로 1-19(세교동)3) 미래에셋증권 주식회사 : - 본점 : 서울특별시 중구 을지로5길 26 - 지점 : 별첨 참조4) 삼성증권 주식회사 - 본점: 서울시 서초구 서초대로74길 11 - 지점: 별첨 참조
다. 투자설명서 제출일 : 2023년 5월 18일 (예비투자설명서)
2023년 6월 7일 (정정 예비투자설명서 - 기재사항 정정)
2023년 6월 29일 (투자설명서)
2023년 7월 4일 (정정 투자설명서 - 발행가액 확정)

Ⅵ. 조달된 자금의 사용내역 1. 자금조달 내용 (단위 : 원, 주)
보통주63,750,000,00034,0001,875,00063,750,000,000-63,750,000,00034,0001,875,00063,750,000,000-보통주31,875,000,00034,000937,50031,875,000,000-31,875,000,00034,000937,50031,875,000,000-95,625,000,00034,0002,812,50095,625,000,000-
구분 주식구분 신고서상발행예정총액 실제 조달금액 비고
발행가액 수 량 발행총액
모집
계
매출
계
총 계

2. 자금의 사용목적 (단위 : 원)
15,000,000,000-32,529,000,0007,000,000,000-41,096,000,00095,625,000,000
시설자금 영업양수자금 운영자금 채무상환자금 타법인증권취득자금 기타 계

주1) 상세한 자금의 사용목적은 투자설명서를 참고하시기 바랍니다.주2) 기타 항목에 발행제비용 1,721백만원 및 구주매출 31,875백만원이 포함되어 있습니다. 주관사 의무인수분(1,000백만원)의 경우 포함되어 있지 않습니다.

Ⅶ. 신주인수권증서 발행내역

해당사항 없습니다.

 Ⅷ. 실권주 처리내역

해당사항 없습니다.