주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.4 (주)서연전자 0000 0000 20191030 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2019년 10월 30일2019년 10월 31일엔에이치오퍼스기업재무안정사모투자합자회사
(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
&cr;&cr;
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

&cr;

(주)모베이스전자기타신규--9,358,92125.7----전환사채 인수
요약정보
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율 주식등의 수 비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr;

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)모베이스전자012860코스닥상장법인27,000,000
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 신규연명투자회사등대한민국엔에이치오퍼스 기업재무안정 사모투자합자회사NH-OPUS Corporate Financial Stability Private Equity Fund서울 강남구 역삼동170-81-01549경영참여형 사모집합투자기구기타오퍼스프라이빗에퀴티 &cr;주식회사투자팀이사02-620******김현태02-620************opuspe.com
보고구분
보고자 구분 국 적
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr;및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격 경영참여형 사모집합투자기구(합자회사)
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 35,761백만원 부채총액 710백만원
자본총액 35,051백만원 자본금 36,349백만원
대표자 엔에이치투자증권 주식회사, 오퍼스프라이빗에퀴티 주식회사
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 투자심의위원회
최대주주&cr;(법인 대표자) 엔에이치투자증권 주식회사 최대주주 지분율 14.7%

(*) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 경영참여형 사모집합투자기구(PEF)에 해당하여, 최대주주는 무한책임사원 중 최대출자자를 기재하였음&cr;

 나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 1엔에이치투자증권 주식회사금융기관운용펀드116-81-03693대한민국서울 영등포구 여의도동금융투자업 등주주2오퍼스프라이빗에퀴티 주식회사투자회사등운용펀드214-86-59803대한민국서울 강남구 역삼동사모펀드의 운용 등-
연번 성 명&cr;(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 국적 주 소&cr;(소재지) 직 업&cr;(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)&cr;&cr;엔에이치투자증권 주식회사&cr;

법적성격 주식회사
자산총액*&cr;(또는 운용자산총액) 53,218,468백만원* 부채총액 47,999,259백만원
자본총액 5,219,209백만원 자본금 1,531,275백만원
대표자 정영채
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 주주총회, 이사회
최대주주&cr;(법인 대표자) 농협금융지주 최대주주 지분율 49.11%

*자산총액 등 재무제표 관련 내용은 2019. 06. 30. 기준임&cr;&cr;오퍼스프라이빗에퀴티 주식회사&cr;

법적성격 주식회사
자산총액*&cr;(또는 운용자산총액) 7,945백만원 부채총액 1,277백만원
자본총액 6,668백만원 자본금 1,400백만원
대표자 김정호
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 주주총회, 이사회
최대주주&cr;(법인 대표자) 김정호 최대주주 지분율 100.0%

*자산총액 등 재무제표 관련 내용은 2019. 06. 30. 기준임&cr;

 다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;

(1) 집합투자업자 개요

1엔에이치투자증권 주식회사116-81-03693엔에이치오퍼스 기업재무안정 사모투자합자회사대한민국서울 영등포구 여의도동-2오퍼스프라이빗에퀴티 주식회사214-86-59803엔에이치오퍼스 기업재무안정 사모투자합자회사대한민국서울 강남구 역삼동-
연번 명칭 사업자등록&cr;번호 등 대상 집합&cr;투자기구 국적 주 소&cr;(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항&cr;&cr;엔에이치투자증권 주식회사&cr;

법적성격 주식회사
자본금 1,531,275백만원 운용자산총액 53,218,468백만원
대표자 정영채
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 주주총회, 이사회
최대주주&cr;(법인 대표자) 농협금융지주 최대주주 지분율 49.11%

&cr;오퍼스프라이빗에퀴티 주식회사&cr;

법적성격 주식회사
자본금 1,400백만원 운용자산총액 196,902백만원
대표자 김정호
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 주주총회, 이사회
최대주주&cr;(법인 대표자) 김정호 최대주주 지분율 100.0%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 --------2019년 10월 31일엔에이치오퍼스 기업재무안정 사모투자합자회사39,358,92125.770.027,000,0009,358,92125.770.027,000,000
보고서&cr;작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수&cr;(주) 비율&cr;(%) 주식수&cr;(주) 비율&cr;(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 보유목적 보고자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 경영참여형 사모집합투자기구로서, 위 발행회사의 주식 등을 인수하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각호의 어느 하나에 해당하는 것을 위하여 회사 또는 그 임원에 대하여 사실상 영향력을 행사하고 있거나 행사하고자 하는 목적을 가지고 있습니다.

5. 변동[변경]사유 신규 전환사채 인수신규 전환사채 인수-
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 엔에이치오퍼스 기업재무안정 사모투자합자회사170-81-01549----9,358,914----9,358,91425.7엔에이치투자증권 주식회사116-81-036937--------70.0오퍼스프라이빗에퀴티 주식회사214-86-59803-----------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

27,000,0009,358,91425.70.0
의결권있는&cr;발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;

 나. 보유형태별 보유내역 엔에이치오퍼스 기업재무안정 사모투자합자회사170-81-015499,358,914------9,358,91425.7엔에이치투자증권 주식회사116-81-036937------70.0오퍼스프라이빗에퀴티 주식회사214-86-59803---------
관계 성명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr;법률 시행령 제142조) 형태 합계
제1호 제2호 제3호 제4호 제5호 제6호 제7호 주수 비율
보고자
특별&cr;관계자
&cr;※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr;&cr; - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr; - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr; - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr; - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr; - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr; - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr; - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr; 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 없음
신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

&cr;*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음&cr;

 나. 계약 내용 --------------
성명&cr;(명칭) 보고자와의&cr;관계 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 주식등의&cr;종류 주식등의&cr;수 계약 &cr;상대방 계약의&cr;종류 계약체결&cr;(변경)일 계약&cr;기간 비율 비고
합계(주식등의 수) 합계(비율)

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 엔에이치오퍼스 기업재무안정 사모투자합자회사본인9,358,91425.7--9,358,91425.7엔에이치투자증권 주식회사특수관계인70.0--70.09,358,92125.7--9,358,92125.7
명칭 보고자와의&cr;관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 엔에이치오퍼스 기업재무안정 사모투자합자회사170-81-01549----9,358,914----9,358,91425.7엔에이치투자증권 주식회사116-81-036937--------70.00오퍼스프라이빗에퀴티 주식회사214-86-59803-----------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자

2. 세부변동내역 엔에이치오퍼스 기업재무안정 사모투자합자회사170-81-015492019년 10월 30일CB인수(+)전환사채권-9,358,9149,358,9142,137-엔에이치투자증권 주식회사116-81-036932019년 10월 30일차입(+)의결권있는 주식71,0001,007-사외차입입고엔에이치투자증권 주식회사116-81-036932019년 10월 30일기타(-)의결권있는 주식1,007-1,0007-사외차입출고
성명&cr;(명칭) 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분&cr;방법 주식등의&cr;종류 변동 내역 취득/처분&cr;단가** 비 고
변동전 증감 변동후

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

 3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 엔에이치오퍼스 기업재무안정 사모투자합자회사170-81-0154920,000,000,000--20,000,000,000엔에이치투자증권116-81-0369311,695--11,695
성명 생년월일 또는&cr;사업자등록번호등 자기자금(H) 차입금(I) 기타(J) 계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ◆click◆ 『취득자금등의 조성경위 및 원천』을 삽입 00636#*_*.dsl 01_자기자금의 경우 ㅇ 자기자금의 경우 엔에이치오퍼스 기업재무안정 사모투자합자회사170-81-01549Capital call 납입출자금엔에이치투자증권116-81-03693자기자금
성명 생년월일 또는&cr;사업자등록번호등 취득자금등의 조성경위 및 원천