주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.9 주식회사 에스피시스템스 1100 0010 정 정 신 고 (보고)
2022년 06월 10일

1. 정정대상 공시서류 : 주식등의 대량보유상황보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022.06.03

3. 정정사항

항 목 정정사유 정 정 전 정 정 후
요약 정보 기재정정 주1) 주1)
제1부 보고의 개요&cr;(2) 보고자에 대한 구체적인 사항 기재정정 주2) 주2)
제1부 보고의 개요&cr;2. 대량보유자에 관한 사항 &cr;나. 특별관계자 기재정정 주3) 주3)
제1부 보고의 개요&cr;2. 보유주식등의 보유 비율 기재정정 주4) 주4)
제1부 보고의 개요&cr;5.변동[변경] 사유 기재정정 주5) 주5)
제2부 대량보유내역&cr;1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역&cr;가. 주식등의 종류별 &cr;보유내역 기재정정 주6) 주6)
제2부 대량보유내역&cr;1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역&cr;나. 보유형태별 보유내역 기재정정 주7) 주7)
제2부 대량보유내역&cr;2. 보유주식등에 관한 계약&cr;나. 계약내용 기재정정 주8) 주8)
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역 &cr;1. 변동내역 총괄표 기재정정 주9) 주9)

&cr;주1) &cr;[정정 전]&cr;요약 정보

요약정보
발행회사명 주식회사 에스피시스템스 발행회사와의 관계 기타
보고구분 변동
보유주식등의 수 및 보유비율 &cr; 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서 1,592,863 16.4
이번 보고서 1,035,361 10.6
주요계약체결 주식등의 수 및 비율 &cr; 주식등의 수 비율
직전 보고서 - -
이번 보고서 557,502 5.8
보고사유 콜옵션권리 행사배정에 따른 처분

&cr;[정정 후]&cr;요약 정보

요약정보
발행회사명 주식회사 에스피시스템스 발행회사와의 관계 기타
보고구분 변경
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서 1,592,863 16.4
이번 보고서 1,592,863 16.4
주요계약체결 주식등의 수 및 비율 주식등의 수 비율
직전 보고서 - -
이번 보고서 557,502 5.7
보고사유 콜옵션 계약 체결에 따른 보고

&cr;주2) &cr;[정정 전] &cr;(2) 보고자에 대한 구체적인 사항

법적성격 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자합자회사
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 10,564,400,013 부채총액 32,409,863
자본총액 10,532,422,355 자본금 10,600,000,000

&cr;[정정 후] &cr;(2) 보고자에 대한 구체적인 사항

법적성격 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자합자회사
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 10,564,832,218 부채총액 32,409,863
자본총액 10,532,422,355 자본금 10,600,000,000

&cr;주3) &cr;[정정 전] &cr;(1) 특별관계자 개요

연번 성 명&cr;(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 국적 주 소&cr;(소재지) 직 업&cr;(사업내용) 발행회사와의 관계
1 노틱인베스트먼 트 주식회사 국내법인 기타 718-86-01123 대한민국 서울특별시 영등포구 여 의도동 기관전용&cr;사모집합투자기구의 업무집행사원으로서 업무집행 등 기타
2 심효준 개인(국내) 기타 820922 대한민국 경상남도 양산시 어곡동 대표이사 임원(등기)

&cr;[정정 후] &cr;(1) 특별관계자 개요

연번 성 명&cr;(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 국적 주 소&cr;(소재지) 직 업&cr;(사업내용) 발행회사와의 관계
1 노틱인베스트먼 트 주식회사 국내법인 기타 718-86-01123 대한민국 서울특별시 영등포구 여 의도동 기관전용&cr;사모집합투자기구의 업무집행사원으로서 업무집행 등 기타

&cr;주4)&cr;[정정 전]

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서&cr;작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수&cr;(주) 비율&cr;(%) 주식수&cr;(주) 비율&cr;(%)
직전보고서 2021년 10월 01일 노틱스마트제 6호사모투자합자회사 1 1,592,863 16.4 - - 8,145,700
이번보고서 2022년 06월 03일 노틱스마트제 6호사모투자합자회사 2 1,035,361 10.6 - - 8,145,700
증 감 -557,502 -5.8 - - 0

&cr;[정정 후]&cr;3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서&cr;작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수&cr;(주) 비율&cr;(%) 주식수&cr;(주) 비율&cr;(%)
직전보고서 2021년 10월 01일 노틱스마트제 6호사모투자합자회사 1 1,592,863 16.4 - - 8,145,700
이번보고서 2022년 06월 03일 노틱스마트제 6호사모투자합자회사 1 1,592,863 16.4 - - 8,145,700
증 감 0 0 - - 0

&cr;주5)&cr;[정정 전]&cr;5.변동[변경]사유

변동방법 콜옵션권리 행사배정에 따른 처분
변동사유 매도청구권 행사
변경사유 -

&cr;[정정 후]&cr;5.변동[변경]사유

변동방법 -
변동사유 -
변경사유 콜옵션 계약 체결에 따른 보고

&cr;주6)&cr;[정정 전]

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자 노틱스마트 제6호사모 투자 합자회 사 532-87-01870 - - - - 1,035,361 - - - - 1,035,361 10.6
특별&cr;관계자 노틱인베스 트먼트 주식 회사 718-86-01123 - - - - - - - - - - -
심효준 820922 750,000 - - - 557,502 - - - - 1,307,502 16.05
- - - - - - - - - - - - -
&cr; A a1 a2 B C D E F G &cr; &cr;
H

&cr;[정정 후] &cr;가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자 노틱스마트 제6호사모 투자 합자회 사 532-87-01870 - - - - 1,592,863 - - - - 1,592,863 16.4
특별&cr;관계자 노틱인베스 트먼트 주식 회사 718-86-01123 - - - - - - - - - - -
- - - - - - - - - - - - -
- - - - - - - - - - - - -
&cr; A a1 a2 B C D E F G &cr; &cr;
H

&cr;주7)&cr;[정정 전]&cr;나. 보유형태별 보유내역

계 성명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한&cr;법률 시행령 제142조) 형태 합계
제1호 제2호 제3호 제4호 제5호 제6호 제7호 주수 비율
보고자 노틱스마트 제6호사모 투자 합자회 사 532-87-01870 1,035,361 - - - - - - 1,035,361 10.6
특별&cr;관계자 노틱인베스 트먼트 주식 회사 718-86-01123 - - - - - - - - -
심효준 820922 1,307,502 - - - - - - 1,307,502 16.05
- - - - - - - - - - -

&cr;[정정 후]&cr;나. 보유형태별 보유내역

계 성명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한&cr;법률 시행령 제142조) 형태 합계
제1호 제2호 제3호 제4호 제5호 제6호 제7호 주수 비율
보고자 노틱스마트 제6호사모 투자 합자회 사 532-87-01870 1,592,863 - - - - - - 1,592,863 16.4
특별&cr;관계자 노틱인베스 트먼트 주식 회사 718-86-01123 - - - - - - - - -
- -
- -

&cr;주8) &cr;[정정 전]&cr;나. 계약내용

연번 성명&cr;(명칭) 보고자와의&cr;관계 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 주식등의&cr;종류 주식등의&cr;수 계약&cr;상대방 계약의&cr;종류 계약체결&cr;(변경)일 계약&cr;기간 비율 비고
1 심효준 특수관계인 820922 전환사채권 557,502 개인 매도청구권 2022년 05월 27일 - 5.8 매도청구권
합계(주식등의 수) 557,502 합계(비율) 5.8 -

&cr;[정정 후]&cr;나. 계약내용

연번 성명&cr;(명칭) 보고자와의&cr;관계 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 주식등의&cr;종류 주식등의&cr;수 계약 &cr;상대방 계약의&cr;종류 계약체결&cr;(변경)일 계약&cr;기간 비율 비고
1 노틱스마트제6호 &cr;사모투자 합자회사 본인 532-87-01870 전환사채권 557,502 심효준 전환사채권&cr;매매 2022년 05월 27일 2022년 06월 29일 5.7 주1)
합계(주식등의 수) 557,502 합계(비율) 5.7 -

주1) 2022년 6월 29일 전환사채권 콜옵션 행사에 따라 전환사채권 매매 예정.&cr;&cr;주9)&cr;[정정 전]&cr;1.변동내역 총괄표

계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자 노틱스마트 제6호사모 투자 합자회 사 532-87-01870 - - - - -557,502 - - - - -557,502 -5.8
특별&cr;관계자 노틱인베스 트먼트 주식 회사 718-86-01123 - - - - - - - - - - -
- - - - - - - - - - - - -
- - - - - - - - - - - - -

&cr;[정정 후]&cr;1.변동내역 총괄표

관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자 노틱스마트 제6호사모 투자 합자회 사 532-87-01870 - - - - - - - - - - -
특별&cr;관계자 노틱인베스 트먼트 주식 회사 718-86-01123 - - - - - - - - - - -
- - - - - - - - - - - - -
- - - - - - - - - - - - -

주식등의 대량보유상황보고서 2022년 05월 27일2022년 06월 03일노틱스마트제6호&cr;사모투자합자회사
(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
&cr;&cr;
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

&cr;

주식회사 에스피시스템스기타변경1,592,863 16.41,592,863 16.4--557,5025.7콜옵션 계약 체결에 따른 보고
요약정보
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율 주식등의 수 비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr;

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 주식회사 에스피시스템스317830코스닥상장법인8,145,700
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변경개별국내법인대한민국-노틱스마트제6호&cr;사모투자합자회사Nautic Smart No.6&cr; Private Equity Fund서울특별시 영등포구 여의도동532-87-01870투자업기타노틱인베스트먼트 &cr;주식회사관리본부과장02-602******유승미02-613************nauticinv.com
보고구분
보고자 구분 국 적
보고자 구분 기재 근거&cr;(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr;및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자합자회사10,564,832,21832,409,86310,532,422,35510,600,000,000업무집행사원 노틱인베스트먼트 주식회사사원총회노틱인베스트먼트 주식회사0.94
법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자&cr;(대표조합원 또는&cr;업무집행조합원)
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자) 최대주주 지분율(%)&cr;(최다출자자 출자비율)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1노틱인베스트먼 트 주식회사국내법인기타718-86-01123대한민국서울특별시 영등포구 여 의도동기관전용&cr;사모집합투자기구의 업무집행사원으로서 업무집행 등 기타
연번 성 명&cr;(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 국적 주 소&cr;(소재지) 직 업&cr;(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

주식회사832,338,65599,189,057733,149,59824,500,000김성용주주총회, 이사회김성용70.0
법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자&cr;(대표조합원 또는&cr;업무집행조합원)
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자) 최대주주 지분율(%)&cr;(최다출자자 출자비율)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;

(1) 집합투자업자 개요

-------
연번 명칭 사업자등록&cr;번호 등 대상 집합&cr;투자기구 국적 주 소&cr;(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 -
자본금 - 운용자산총액 -
대표자 -
의사결정기구&cr;(의사결정권자) -
최대주주&cr;(법인 대표자) - 최대주주 지분율 -

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2021년 10월 01일노틱스마트제 6호사모투자합자회사11,592,86316.4--8,145,7002022년 06월 03일노틱스마트제 6호사모투자합자회사11,592,86316.4--8,145,70000--0
보고서&cr;작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수&cr;(주) 비율&cr;(%) 주식수&cr;(주) 비율&cr;(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 보유목적 &cr;경영참여를 통한 기업가치 제고&cr;

5. 변동[변경]사유 --콜옵션 계약 체결에 따른 보고
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 노틱스마트 제6호사모 투자 합자회 사532-87-01870----1,592,863----1,592,86316.4노틱인베스 트먼트 주식 회사718-86-01123-------------------------------------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

8,145,7001,592,86316.4-
의결권있는&cr;발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;

 나. 보유형태별 보유내역 노틱스마트 제6호사모 투자 합자회 사532-87-018701,592,863------1,592,86316.4노틱인베스 트먼트 주식 회사718-86-01123-------------------------------
관계 성명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr;법률 시행령 제142조) 형태 합계
제1호 제2호 제3호 제4호 제5호 제6호 제7호 주수 비율
보고자
특별&cr;관계자
&cr;※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr;&cr; - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr; - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr; - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr; - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr; - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr; - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr; - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr; 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 있음
신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

 나. 계약 내용 1노틱스마트제6호 &cr;사모투자 합자회사본인532-87-01870전환사채권557,502심효준전환&cr;사채권&cr;매매2022년 05월 27일2022년 06월29일5.7 주1)557,5025.7-
연번 성명&cr;(명칭) 보고자와의&cr;관계 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 주식등의&cr;종류 주식등의&cr;수 계약 &cr;상대방 계약의&cr;종류 계약체결&cr;(변경)일 계약&cr;기간 비율 비고
합계(주식등의 수) 합계(비율)

주1) 2022년 6월 29일 전환사채권 콜옵션 행사에 따라 전환사채권 매매 예정.&cr;

 다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 -------
연번 주식등의 수 대출금액 채무자 이자율 담보&cr;유지비율 기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------
명칭 보고자와의&cr;관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 노틱스마트 제6호사모 투자 합자회 사532-87-01870-----------노틱인베스 트먼트 주식 회사718-86-01123-------------------------------------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자

2. 세부변동내역 ----------
성명&cr;(명칭) 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분&cr;방법 주식등의&cr;종류 변동 내역 취득/처분&cr;단가** 비 고
변동전 증감 변동후

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

 3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 ------
성명 생년월일 또는&cr;사업자등록번호등 자기자금(H) 차입금(I) 기타(J) 계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

해당사항없음