주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.1 루켄테크놀러지스 1111 1001 20201125 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2021년 04월 14일2021년 05월 25일KTB자산운용(주)
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
&cr;&cr;
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

&cr;

-루켄테크놀러지스(주)주주변동210,5265.92352,4043.21무상신주취득, 주식전환권행사, 보통주 장내매도단순투자
요약정보
보고특례 적용&cr;전문투자자 구분
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

&cr;

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

◆click◆ 『확인서(단순투자 목적)』을 삽입 00637#*확인서첨부.dsl 01_확인서첨부 확인서(단순투자 목적) ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서_new.jpg 확인서_new

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다. 제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 루켄테크놀러지스(주)162120코넥스상장법인10,989,936
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변동개별금융기관대한민국케이티비자산운용(주)KTB Asset Management., Ltd.서울시 영등포구 여의나루로 60107-81-70510자산운용주주KTB자산운용(주)전략투자팀대리02-788*****박정훈02-788***********@i-ktb.com
보고구분
보고자 구분 국 적
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr;및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소
※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)&cr; 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr; 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr; 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

주식회사12,632,786,000,0009,028,000,00051,053,000,00015,214,000,000김태우이사회KTB투자증권㈜100
법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자) 최대주주 지분율(%)
※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우&cr;【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.&cr; ◆click◆ 『보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우』을 삽입 00637#*보고자의최대주주가법인또는단체인경우.dsl

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) ------------------
연번 성 명&cr;(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 국적 주 소&cr;(소재지) 직 업&cr;(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재
※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의&cr;→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

---------
법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자) 최대주주 지분율(%)
※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우&cr;【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.&cr; ◆click◆ 『특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우』을 삽입 00637#*특별관계자의최대주주가법인또는단체인경우.dsl

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;

(1) 집합투자업자 개요

1KTB자산운용(주)107-81-70510KTB코스닥벤처증권투자신탁[주식혼합]대한민국서울시 영등포구 여의나루로 60-2KTB자산운용(주)107-81-70510KTB코스닥벤처공모주포커스증권투자신탁[주식혼합]대한민국서울시 영등포구 여의나루로 60-
연번 명칭 사업자등록&cr;번호 등 대상 집합&cr;투자기구 국적 주 소&cr;(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 주식회사
자본금 15,214백만원 운용자산총액 12,632,786백만원
대표자 김태우
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 이사회
최대주주&cr;(법인 대표자) KTB투자증권(주) 최대주주 지분율 100%

주) 2020.12.31기준&cr;

 3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2018년 08월 10일KTB자산운용(주)0210,5265.92210,5265.923,558,0492021년 05월 25일KTB자산운용(주)0352,4043.21352,4043.2110,989,936141,878-2.71141,878-2.717,431,887
보고서&cr;작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수&cr;(주) 비율&cr;(%) 주식수&cr;(주) 비율&cr;(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 변동[변경]사유 무상신주 취득, 전환권 행사, 보통주 장내매도무상신주 취득 및 전환권 행사 후 보통주 장내매도를 통한 단순 처분-
변동방법
변동사유
변경사유

◆click◆ 『보유목적의 경우』을 삽입 00637#*보유목적의 경우.dsl 제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 KTB자산운용(주)107-81-70510352,404--------352,4043.21---------------------------------------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

10,989,936-3.213.21
의결권있는&cr;발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) KTB자산운용(주)본인--352,4043.21352,4043.21--352,4043.21352,4043.21
명칭 보고자와의&cr;관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 KTB자산운용(주)107-81-70510141,878--------141,878-2.71---------------------------------------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자

2. 세부변동내역 KTB자산운용(주)107-81-705102020년 11월 25일무상신주취득(+)의결권있는 주식210,526421,052631,578-루켄테크놀러지스8우&cr; 루켄테크놀러지스17우KTB자산운용(주)107-81-705102020년 12월 22일전환등(-)의결권있는 주식631,578-631,578-　루켄테크놀러지스8우&cr; 루켄테크놀러지스17우&cr; 보통주 전환청구KTB자산운용(주)107-81-705102020년 12월 22일기타(+)의결권있는 주식-631,578631,578　보통주KTB자산운용(주)107-81-705102021년 02월 08일장내매도(-)의결권있는 주식631,578-10,000 621,5789,305 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 02월 09일장내매도(-)의결권있는 주식621,578-10,000 611,5789,857 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 02월 10일장내매도(-)의결권있는 주식611,578-9,900 601,67810,806 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 02월 15일장내매도(-)의결권있는 주식601,678-8,607 593,07110,970 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 02월 16일장내매도(-)의결권있는 주식593,071-5,742 587,32910,076 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 02월 17일장내매도(-)의결권있는 주식587,329-10,000 577,3299,801 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 02월 18일장내매도(-)의결권있는 주식577,329-4,683 572,6469,203 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 02월 19일장내매도(-)의결권있는 주식572,646-4,244 568,4029,102 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 02월 22일장내매도(-)의결권있는 주식568,402-3,222 565,1809,278 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 02월 23일장내매도(-)의결권있는 주식565,180-3,857 561,3239,001 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 03월 05일장내매도(-)의결권있는 주식561,323-103 561,2208,900 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 03월 08일장내매도(-)의결권있는 주식561,220-121 561,0999,100 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 03월 09일장내매도(-)의결권있는 주식561,099-921 560,1788,994 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 03월 10일장내매도(-)의결권있는 주식560,178-4,642 555,5369,113 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 03월 11일장내매도(-)의결권있는 주식555,536-2,235 553,3019,107 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 04월 13일장내매도(-)의결권있는 주식553,301-5,000 548,30110,602 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 04월 14일장내매도(-)의결권있는 주식548,301-44,790 503,5119,804 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 04월 15일장내매도(-)의결권있는 주식503,511-27,221 476,2909,519 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 04월 16일장내매도(-)의결권있는 주식476,290-10,734 465,5569,901 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 04월 19일장내매도(-)의결권있는 주식465,556-42,302 423,2549,955 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 04월 20일장내매도(-)의결권있는 주식423,254-17,596 405,6589,806 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 04월 21일장내매도(-)의결권있는 주식405,658-9,828 395,8309,802 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 04월 22일장내매도(-)의결권있는 주식395,830-9,572 386,2589,825 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 04월 23일장내매도(-)의결권있는 주식386,258-12,544 373,7149,510 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 04월 26일장내매도(-)의결권있는 주식373,714-6,723 366,9919,600 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 04월 27일장내매도(-)의결권있는 주식366,991-2,259 364,7329,501 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 04월 28일장내매도(-)의결권있는 주식364,732-11,068 353,6649,500 　KTB자산운용(주)107-81-705102021년 04월 29일장내매도(-)의결권있는 주식353,664-1,260 352,4049,574 　
성명&cr;(명칭) 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분&cr;방법 주식등의&cr;종류 변동 내역 취득/처분&cr;단가** 비 고
변동전 증감 변동후

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.&cr;

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

 ◆click◆ 『제4부 단순투자 목적이 아닌 경우 추가 보고내용』을 삽입 00637#제4부_단순투자목적이아닌경우추가보고내용.dsl