주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.1 피에스케이홀딩스(주) 1101 0001 20210406 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2021년 04월 06일2021년 05월 06일키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
&cr;&cr;
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

&cr;

-피에스케이홀딩스(주)주주변동1,774,929 8.23 471,589 2.19 교환사채 교환청구 및 장내매도에 따른 &cr;보고의무(1%이상 변동) 발생단순투자
요약정보
보고특례 적용&cr;전문투자자 구분
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

&cr;

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

◆click◆ 『확인서(단순투자 목적)』을 삽입 00637#*확인서첨부.dsl 01_확인서첨부 확인서(단순투자 목적) ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 단순투자목적확인서_키움유니콘제4호.jpg 단순투자목적확인서_키움유니콘제4호

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다. 제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 피에스케이홀딩스(주)031980코스닥상장법인21,562,395
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변동연명법령상 조합대한민국키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합Kiwoom Unicon 4 &cr;New Technology Business &cr;Investment Fund서울특별시 영등포구 여의나루로4길634-80-01920신기술사업투자주주키움증권(주)중기특화총괄팀과장02-378******김기진02-378************kim@kiwoom.com
보고구분
보고자 구분 국 적
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr;및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소
※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)&cr; 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr; 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr; 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

(단위: 백만원)
주식회사9,324 0 9,400 9,324 업무집행조합원 키움증권 주식회사조합원총회, 투자심의위원회신한금융투자(주) &cr;및 삼성증권(주)42.55
법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자) 최대주주 지분율(%)
※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우&cr;【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.&cr; ◆click◆ 『보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우』을 삽입 00637#*보고자의최대주주가법인또는단체인경우.dsl
주) 상기 재무상태는 2021년 03월말 별도 재무제표 기준임.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 1키움증권(주)금융기관기타107-81-76756대한민국서울특별시 영등포구 여의나루로4길금융투자업주주2키움캐피탈-라이노스&cr; 신기술사업투자조합기타단체(국내)기타306-80-02704대한민국서울특별시 영등포구 여의나루로4길신기술투자-
연번 성 명&cr;(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 국적 주 소&cr;(소재지) 직 업&cr;(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재
※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의&cr;→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)&cr;&cr; ■ 키움증권(주)

(단위: 백만원)
주식회사31,843,055 29,319,615 2,523,440 127,625 이 현이사회, 주주총회(주)다우기술41.39
법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자) 최대주주 지분율(%)
※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우&cr;【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.&cr; ◆click◆ 『특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우』을 삽입 00637#*특별관계자의최대주주가법인또는단체인경우.dsl
주1) 상기 재무상태는 2020년 12월말 별도 재무제표 기준임.
주2) 상기 최대주주지분율은 2021.05.06 기준 발행주식총수(26,091,246주)로 계산한 값임.

&cr;■ 키움캐피탈-라이노스 신기술사업투자조합

(단위: 백만원)
법적 성격 여신전문금융업법에 의한 신기술사업투자조합
자산총액&cr; (또는 운용자산총액) 5,713 부채총액 0
자본총액 5,713 자본금 4,738
대표자 업무집행조합원 키움캐피탈(주), 라이노스자산운용(주)
의사결정기구&cr; (의사결정권자) 조합원총회, 투자심의위원회
최대주주&cr; (최대출자자) 하나금융투자(주)&cr; (신탁업자의 지위) 최대주주 지분율(%) 78.99
주) 상기 재무상태는 2020년 12월말 별도 재무제표 기준임.

&cr;

 다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;

(1) 집합투자업자 개요

-------
연번 명칭 사업자등록&cr;번호 등 대상 집합&cr;투자기구 국적 주 소&cr;(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 -
자본금 - 운용자산총액 -
대표자 -
의사결정기구&cr;(의사결정권자) -
최대주주&cr;(법인 대표자) - 최대주주 지분율 -

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2020년 07월 06일키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합3 1,774,929 8.23 548,839 2.55 21,562,395 2021년 05월 06일키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합 3 471,589 2.19 471,589 2.19 21,562,395 -1,303,340 -6.04 -77,250 -0.36 0
보고서&cr;작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수&cr;(주) 비율&cr;(%) 주식수&cr;(주) 비율&cr;(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 변동[변경]사유 교환청구권행사 및 장내매도단순처분-
변동방법
변동사유
변경사유

◆click◆ 『보유목적의 경우』을 삽입 00637#*보유목적의 경우.dsl 제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-01920200,000 - - - - - - - - 200,000 0.93 키움증권(주)107-81-76756271,589 - - - - - - - - 271,589 1.26 키움캐피탈-라이노스&cr; 신기술사업투자조합306-80-02704- - - - - - - - - --
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

21,562,395 0 2.19 2.19
의결권있는&cr;발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 키움증권(주)특수관계인271,589 1.26 --271,589 1.26 271,589 1.26 --271,589 1.26
명칭 보고자와의&cr;관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-01920200,000 ------1,128,003 ---928,003 -4.30 키움증권(주)107-81-76756-277,250 ---------277,250 -1.29 키움캐피탈-라이노스&cr; 신기술사업투자조합306-80-02704- ------98,087 ---98,087 -0.45
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자

2. 세부변동내역 키움증권(주)107-81-767562020년 12월 03일장내매도(-)의결권있는 주식548,839 -3,500 545,339 7,726 -키움증권(주)107-81-767562020년 12월 04일장내매도(-)의결권있는 주식545,339 -3,094 542,245 7,792 -키움증권(주)107-81-767562020년 12월 07일장내매도(-)의결권있는 주식542,245 -95 542,150 7,790 -키움증권(주)107-81-767562020년 12월 08일장내매도(-)의결권있는 주식542,150 -177 541,973 7,750 -키움증권(주)107-81-767562020년 12월 11일장내매도(-)의결권있는 주식541,973 -933 541,040 7,661 -키움증권(주)107-81-767562020년 12월 16일장내매도(-)의결권있는 주식541,040 -14,625 526,415 7,587 -키움증권(주)107-81-767562020년 12월 17일장내매도(-)의결권있는 주식526,415 -15,180 511,235 7,813 -키움증권(주)107-81-767562020년 12월 18일장내매도(-)의결권있는 주식511,235 -6,055 505,180 8,019 -키움증권(주)107-81-767562020년 12월 30일장내매도(-)의결권있는 주식505,180 -21,119 484,061 8,070 -키움증권(주)107-81-767562021년 01월 21일장내매도(-)의결권있는 주식484,061 -1,092 482,969 8,991 -키움증권(주)107-81-767562021년 01월 22일장내매도(-)의결권있는 주식482,969 -3,000 479,969 9,140 -키움증권(주)107-81-767562021년 01월 28일장내매도(-)의결권있는 주식479,969 -312 479,657 8,918 -키움증권(주)107-81-767562021년 02월 15일장내매도(-)의결권있는 주식479,657 -3,630 476,027 8,745 -키움증권(주)107-81-767562021년 02월 16일장내매도(-)의결권있는 주식476,027 -198 475,829 8,791 -키움증권(주)107-81-767562021년 02월 24일장내매도(-)의결권있는 주식475,829 -220 475,609 8,380 -키움증권(주)107-81-767562021년 02월 25일장내매도(-)의결권있는 주식475,609 -1,750 473,859 8,330 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 02일장내매도(-)의결권있는 주식473,859 -2,002 471,857 8,346 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 03일장내매도(-)의결권있는 주식471,857 -1,816 470,041 8,189 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 04일장내매도(-)의결권있는 주식470,041 -2,259 467,782 8,130 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 05일장내매도(-)의결권있는 주식467,782 -862 466,920 8,010 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 08일장내매도(-)의결권있는 주식466,920 -36 466,884 8,000 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 09일장내매도(-)의결권있는 주식466,884 -107 466,777 7,836 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 10일장내매도(-)의결권있는 주식466,777 -2,151 464,626 7,744 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 11일장내매도(-)의결권있는 주식464,626 -3,999 460,627 7,654 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 12일장내매도(-)의결권있는 주식460,627 -1,962 458,665 7,838 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 15일장내매도(-)의결권있는 주식458,665 -3,410 455,255 7,773 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 16일장내매도(-)의결권있는 주식455,255 -1,466 453,789 7,772 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 17일장내매도(-)의결권있는 주식453,789 -1,365 452,424 7,900 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 18일장내매도(-)의결권있는 주식452,424 -5,000 447,424 7,947 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 19일장내매도(-)의결권있는 주식447,424 -5,000 442,424 7,957 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 22일장내매도(-)의결권있는 주식442,424 -424 442,000 7,980 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 24일장내매도(-)의결권있는 주식442,000 -3,986 438,014 8,032 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 25일장내매도(-)의결권있는 주식438,014 -2,692 435,322 8,061 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 26일장내매도(-)의결권있는 주식435,322 -722 434,600 8,117 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 29일장내매도(-)의결권있는 주식434,600 -3,000 431,600 8,123 -키움증권(주)107-81-767562021년 03월 30일장내매도(-)의결권있는 주식431,600 -1,553 430,047 8,100 -키움증권(주)107-81-767562021년 04월 01일장내매도(-)의결권있는 주식430,047 -282 429,765 8,181 -키움증권(주)107-81-767562021년 04월 19일장내매도(-)의결권있는 주식429,765 -146,503 283,262 13,609 -키움증권(주)107-81-767562021년 04월 26일장내매도(-)의결권있는 주식283,262 -20,000 263,262 12,852 -키움증권(주)107-81-767562021년 04월 27일장내매도(-)의결권있는 주식263,262 -7,615 255,647 12,675 -키움증권(주)107-81-767562021년 04월 28일장내매도(-)의결권있는 주식255,647 -58 255,589 12,650 -키움증권(주)107-81-767562021년 04월 28일장내매수(+)의결권있는 주식255,589 16,000 271,589 12,144 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 05일교환(-)교환사채권1,128,003 -147,130 980,873 8,156 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 05일교환사채의권리행사(+)의결권있는 주식0 147,126 147,126 8,156 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 06일장내매도(-)의결권있는 주식147,126 -84,126 63,000 10,968 보고의무발생일키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 07일장내매도(-)의결권있는 주식63,000 -63,000 0 10,882 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 07일교환(-)교환사채권980,873 -980,873 0 8,156 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 07일교환사채의권리행사(+)의결권있는 주식0 980,872 980,872 8,156 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 08일장내매도(-)의결권있는 주식980,872 -100,872 880,000 10,815 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 09일장내매도(-)의결권있는 주식880,000 -2,000 878,000 10,768 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 12일장내매도(-)의결권있는 주식878,000 -33,000 845,000 10,294 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 13일장내매도(-)의결권있는 주식845,000 -54,000 791,000 10,546 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 14일장내매도(-)의결권있는 주식791,000 -41,000 750,000 10,538 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 15일장내매도(-)의결권있는 주식750,000 -17,000 733,000 10,650 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 16일장내매도(-)의결권있는 주식733,000 -27,000 706,000 10,607 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 19일장내매도(-)의결권있는 주식706,000 -206,000 500,000 12,290 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 20일장내매도(-)의결권있는 주식500,000 -150,000 350,000 13,928 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 21일장내매도(-)의결권있는 주식350,000 -20,000 330,000 13,080 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 22일장내매도(-)의결권있는 주식330,000 -30,000 300,000 13,022 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 23일장내매도(-)의결권있는 주식300,000 -30,000 270,000 13,263 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 26일장내매도(-)의결권있는 주식270,000 -697 269,303 13,018 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 28일장내매도(-)의결권있는 주식269,303 -6,303 263,000 12,353 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 04월 29일장내매도(-)의결권있는 주식263,000 -5,000 258,000 11,972 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 05월 03일장내매도(-)의결권있는 주식258,000 -32,000 226,000 11,890 -키움유니콘제4호&cr; 신기술사업투자조합634-80-019202021년 05월 04일장내매도(-)의결권있는 주식226,000 -26,000 200,000 11,454 -키움캐피탈-라이노스&cr; 신기술사업투자조합306-80-027042021년 04월 05일교환(-)교환사채권98,087 -49,043 49,044 8,156 -키움캐피탈-라이노스&cr; 신기술사업투자조합306-80-027042021년 04월 05일교환사채의권리행사(+)의결권있는 주식0 49,043 49,043 8,156 -키움캐피탈-라이노스&cr; 신기술사업투자조합306-80-027042021년 04월 06일장내매도(-)의결권있는 주식49,043 -49,043 0 11,249 보고의무발생일키움캐피탈-라이노스&cr; 신기술사업투자조합306-80-027042021년 04월 06일교환(-)교환사채권49,044 -49,044 0 8,156 -키움캐피탈-라이노스&cr; 신기술사업투자조합306-80-027042021년 04월 06일교환사채의권리행사(+)의결권있는 주식0 49,043 49,043 8,156 -키움캐피탈-라이노스&cr; 신기술사업투자조합306-80-027042021년 04월 07일장내매도(-)의결권있는 주식49,043 -49,043 0 10,740 -
성명&cr;(명칭) 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분&cr;방법 주식등의&cr;종류 변동 내역 취득/처분&cr;단가** 비 고
변동전 증감 변동후

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.&cr;

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

 ◆click◆ 『제4부 단순투자 목적이 아닌 경우 추가 보고내용』을 삽입 00637#제4부_단순투자목적이아닌경우추가보고내용.dsl