의결권대리행사권유참고서류 3.6 나우아이비캐피탈(주) 의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중
	2023년 03월 13일
권 유 자:	성 명: 나우아이비캐피탈 주식회사주 소: 서울시 강남구 삼성로 511 골든타워 11층전화번호: 02-565-6234
작 성 자:	성 명: 민경웅부서 및 직위: 경영기획본부 / 수석전화번호: 02-565-6234

<의결권 대리행사 권유 요약>

나우아이비캐피탈 주식회사본인2023년 03월 13일2023년 03월 28일2023년 03월 18일미위탁원활한 회의진행과 주주참여확대전자위임장 가능삼성증권https://vote.samsungpop.com전자투표 가능삼성증권https://vote.samsungpop.com□ 재무제표의승인□ 정관의변경□ 이사의보수한도승인□ 감사의보수한도승인

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항
가. 권유자	나. 회사와의 관계
다. 주총 소집공고일	라. 주주총회일
마. 권유 시작일	바. 권유업무 위탁 여부
2. 의결권 대리행사 권유의 취지
가. 권유취지
나. 전자위임장 여부	(관리기관)
(인터넷 주소)
다. 전자/서면투표 여부	(전자투표 관리기관)
(전자투표 인터넷 주소)
3. 주주총회 목적사항

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

나우아이비캐피탈 주식회사보통주168,4051.7본인자사주(의결권 제한된 주식)

성명(회사명) 주식의종류 소유주식수 소유비율 회사와의 관계 비고

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

정지완최대주주보통주3,365,80035.14최대주주-킹스데일(주)관계회사보통주3,160,00033.00관계회사-정문주주주보통주158,0001.65주주-정호경주주보통주86,6160.90주주-이승원대표이사보통주58,9090.62대표이사-6,829,32571.31-

성명(회사명)	권유자와의관계	주식의종류	소유주식수	소유 비율	회사와의관계	비고
계		-	-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

방현미보통주9,882직원직원-

성명(회사명) 주식의종류 소유주식수 회사와의관계 권유자와의관계 비고

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

-해당사항없음-----

성명(회사명) 구분 주식의종류 주식소유수 회사와의관계 권유자와의관계 비고

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

2023년 03월 13일2023년 03월 18일2023년 03월 27일2023년 03월 28일

주주총회소집공고일 권유 시작일 권유 종료일 주주총회일

나. 피권유자의 범위

2022년 12월 31일 현재 나우아이비캐피탈 주식회사 주주명부상의 모든 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

원활한 회의진행과 주주참여확대

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 가능2023년 3월 18일 9시 ~2023년 3월 27일 17시삼성증권https://vote.samsungpop.com기간 중 24시간 의결권 행사 가능(단, 시작일은 오전 9시부터, 마지막 날은 17시까지 가능

전자위임장 수여 가능 여부

전자위임장 수여기간

전자위임장 관리기관

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소

기타 추가 안내사항 등

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

OOXOX

피권유자에게 직접 교부

우편 또는 모사전송(FAX)

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시

전자우편으로 위임장 용지 송부

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 이메일 또는 전화 등 적절한방법으로 한 경우 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 주소 : 서울시 강남구 삼성로 511, 골든타워 11층 나우아이비캐피탈 주식회사 전화번호 : 02-565-6234 팩스번호 : 02-565-6239- 우편 접수 여부 : 가능- 접수 기간 : 2023년 3월 18일 09시 부터 3월 27일 17시 까지

다. 기타 의결권 위임의 방법

- 개인주주 : 주주총회 참석장, 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감날인,인감증명서), 대리인의 신분증- 법인주주 : 위임장, 법인인감증명서, 사업자등록증, 대리인의 신분증* 법인일 경우 모든 서류는 법인 인감으로 날인하셔야 합니다.

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

2023년 03월 28일 오전 9시서울시 강남구 테헤란로 518(대치동, 섬유센터빌딩 2층) 컨퍼런스홀 C2회의실

일 시

장 소

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능2023년 3월 18일 9시 ~2023년 3월 27일 17시삼성증권https://vote.samsungpop.com기간 중 24시간 의결권 행사 가능(단, 시작일은 오전 9시부터, 마지막 날은 17시까지 가능

전자투표 가능 여부

전자투표 기간

전자투표 관리기관

인터넷 홈페이지 주소

기타 추가 안내사항 등

□ 서면투표에 관한 사항

해당사항 없음---

서면투표 가능 여부

서면투표 기간

서면투표 방법

기타 추가 안내사항 등

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

코로나19 감염 및 전파 예방을 위해 발열, 기침 등의 증세가 있으신 주주님은 주주총회장 출입이 제한될 수 있음에 따라 전자투표 및 의결권대리행사를 적극적으로 활용해주시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

주총소집공고 III. 경영참고사항의 1. 사업의개요 중 나. 회사의 현황을 참고하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

※ 하기 재무제표는 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다.

[연결재무제표]

연 결 재 무 상 태 표
제 16(당)기 2022년 12월 31일 현재
제 15(전)기 2021년 12월 31일 현재
나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사	(단위: 원)

과 목	주석	제 16(당)기말	제 15(전)기말
자 산
현금및현금성자산	4,5,6	1,806,732,065	48,055,434
금융기관예치금	4,5,6	-	3,627,471,139
당기손익-공정가치금융자산	4,5,7	60,616,026,829	40,763,375,417
대출채권	4,5,8	-	3,980,000,000
기타채권	4,5,9,26	5,173,682,487	2,187,317,060
관계기업투자	11,12	74,973,385,120	72,755,581,407
사용권자산	10	392,672,697	664,975,263
무형자산		50,836,600	50,836,600
기타자산		1,745,687	1,950,890
자산총계		143,015,081,485	124,079,563,210
부 채
차입부채	4,5,13	19,950,000,000	7,724,912,407
기타금융부채	4,5,14	5,919,067,282	6,653,618,357
당기법인세부채		1,461,703,054	4,331,856,409
이연법인세부채	15	1,403,166,879	164,921,620
기타부채	14	101,921,840	153,237,420
비지배지분부채	4,5,27	20,443,477,254	17,582,831,535
부채총계		49,279,336,309	36,611,377,748
자 본
지배기업 소유주지분		93,496,972,669	87,468,185,462
자본금	1,16	47,885,000,000	47,885,000,000
자본잉여금	16	6,672,562,208	6,672,562,208
기타자본	17	(1,483,182,690)	(870,312,840)
이익잉여금	18	40,661,365,658	33,780,936,094
비지배지분		-	-
자본총계		93,735,745,176	87,468,185,462
자본과 부채총계		143,015,081,485	124,079,563,210

연 결 포 괄 손 익 계 산 서
제 16(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지
제 15(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지
나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사	(단위: 원)

과 목	주석	제 16(당)기	제 15(전)기
영업수익		22,327,904,460	30,703,942,864
수수료수익	19,26	9,606,099,962	16,972,622,967
이자수익	19	89,846,976	419,544,092
배당금수익	7,19	22,372,500	17,814,000
당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분이익	7,21	4,978,197,982	8,120,030,776
손실충당금 환입		3,718,692	28,333,531
지분법이익	12	7,627,668,348	5,145,597,498
기타영업수익		-	-
비지배지분금융수익		-	-
영업비용		11,215,974,046	14,467,668,285
수수료비용		33,344,352	40,144,691
이자비용		770,241,717	-
당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분손실	7,21	2,089,319,104	122,805,719
대손상각비		-	-
지분법손실	12	1,090,816,679	1,261,948,384
지분법투자주식처분손실		129,194,891
판매비와관리비	20	6,488,516,200	10,253,037,860
기타영업비용		128,895,384	322,704,952
비지배지분금융비용		485,645,719	2,467,026,679
영업이익		11,111,930,414	16,236,274,579
기타수익		38,986,102	30,756,104
기타비용		13,430	131,507
법인세비용차감전순이익		11,150,903,086	16,266,899,176
법인세비용	15	2,849,369,922	3,631,880,685
당기순이익		8,301,533,164	12,635,018,491
지배지분순이익		8,301,533,164	12,635,018,491
비지배지분순이익		-	-
기타포괄손익		-	-
당기총포괄이익		8,301,533,164	12,635,018,491
지배지분총포괄이익		8,301,533,164	12,635,018,491
비지배지분총포괄이익		-	-
주당이익
기본주당순이익	22		1,332
희석주당순이익	22		1,319

연 결 자 본 변 동 표
제 16(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지
제 15(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지
나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사	(단위: 원)

구 분	자본금	자본잉여금	기타자본항목	이익잉여금	지배지분합계	비지배지분	합계
2021년 1월 1일(전기초)	47,400,000,000	6,363,575,000	402,104,585	22,563,177,603	76,728,857,188	-	76,728,857,188
자본에 직접 인식된 주주와의 거래
배당금지급	-	-	-	(1,417,260,000)	(1,417,260,000)	-	(1,417,260,000)
주식선택권행사	485,000,000	298,086,985	88,273,015	-	871,360,000	-	871,360,000
자기주식 거래	-	10,900,223	(1,360,690,440)	-	(1,349,790,217)	-	(1,349,790,217)
총포괄손익
당기순이익	-	-	-	12,635,018,491	12,635,018,491	-	12,635,018,491
2021년 12월 31일(전기말)	47,885,000,000	6,672,562,208	(870,312,840)	33,780,936,094	87,468,185,462	-	87,468,185,462
2022년 1월 1일(당기초)	47,885,000,000	6,672,562,208	(870,312,840)	33,780,936,094	87,468,185,462	-	87,468,185,462
자본에 직접 인식된 주주와의 거래
배당금지급	-	-	-	(1,421,103,600)	(1,421,103,600)	-	(1,421,103,600)
자기주식 거래	-	-	(612,869,850)	-	(612,869,850)	-	(612,869,850)
총포괄손익
당기순이익	-	-	-	8,301,533,164	8,301,533,164	-	8,301,533,164
2022년 12월 31일(당기말)	47,885,000,000	6,672,562,208	(1,483,182,690)	40,661,365,658	93,735,745,176	-	93,735,745,176

연 결 현 금 흐 름 표
제 16(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지
제 15(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지
나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사	(단위: 원)

구 분	주석	제 16(당)기	제 15(전)기
영업활동으로 인한 현금흐름		(99,930,666)	(1,257,846,431)
영업으로부터 창출된 현금흐름	23	4,786,941,605	(2,446,973,120)
이자 수취		92,570,582	447,019,324
이자 지급		(714,200,404)
배당금 수취		22,372,500	1,697,992,842
법인세 납부		(4,287,614,949)	(955,885,477)
투자활동으로 인한 현금흐름		(10,452,791,472)	(21,503,187,082)
관계기업투자주식의 취득		(12,592,850,000)	(34,217,039,582)
관계기업투자주식의 처분		2,140,058,528	12,713,852,500
재무활동으로 인한 현금흐름	23	12,311,398,769	14,422,534,190
차입부채의 증가		22,097,061,979	7,594,334,455
차입부채의 상환		(9,871,974,386)
배당금의 지급		(1,421,103,600)	(1,417,260,000)
리스부채의 상환		(254,715,374)	(158,610,048)
자기주식 취득		(612,869,850)	(1,374,940,440)
자기주식 처분		-	25,150,223
주식선택권행사		-	871,360,000
비지배지분부채의 증가		2,375,000,000	8,882,500,000
현금및현금성자산의 순증감		1,758,676,631	(8,338,499,323)
기초 현금및현금성자산		48,055,434	8,386,554,757
기말 현금및현금성자산		1,806,732,065	48,055,434

[재무제표]

재 무 상 태 표
제 16(당)기 2022년 12월 31일 현재
제 15(전)기 2021년 12월 31일 현재
나우아이비캐피탈 주식회사	(단위: 원)

과 목	주석	제 16(당)기 기말	제 15(전)기 기말
자 산
현금및현금성자산	4,5,6	1,087,827,368	3,217
금융기관예치금	4,5	-	3,627,471,139
당기손익-공정가치금융자산	4,5,7	18,076,355,141	3,575,084,633
대출채권	4,5,8	-	3,980,000,000
기타채권	4,5,9	5,395,105,077	2,409,123,509
종속ㆍ관계기업투자	11	97,568,807,348	92,189,237,314
사용권자산	10	392,672,697	664,975,263
무형자산		50,836,600	50,836,600
자산총계		122,571,604,231	106,496,731,675
부 채
차입부채	4,5,13	19,950,000,000	7,724,912,407
기타금융부채	4,5,10,14	5,919,067,282	6,653,618,357
당기법인세부채		1,461,703,054	4,331,856,409
이연법인세부채	15	1,403,166,879	164,921,620
기타부채	14	101,921,840	153,237,420
부채총계		28,835,859,055	19,028,546,213
자 본
자본금	1,16	47,885,000,000	47,885,000,000
자본잉여금	16	6,672,562,208	6,672,562,208
기타자본	17	(1,483,182,690)	(870,312,840)
이익잉여금	18	40,661,365,658	33,780,936,094
자본총계		93,735,745,176	87,468,185,462
자본과 부채총계		122,571,604,231	106,496,731,675

포 괄 손 익 계 산 서
제 16(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지
제 15(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지
나우아이비캐피탈 주식회사	(단위: 원)

과 목	주석	제 16(당)기	제 15(전)기
영업수익		20,351,577,113	28,221,903,804
수수료수익	19	10,485,753,025	17,852,622,967
이자수익	19	89,473,312	418,685,793
배당금수익	19	22,372,500	17,814,000
당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분이익	21	1,585,824,915	2,032,136,317
손실충당금 환입	8,9	3,718,692	28,333,531
지분법이익	11	8,164,434,669	7,872,311,196
기타영업수익		-	-
영업비용		9,239,646,699	11,985,629,225
수수료비용		33,344,352	40,144,691
이자비용	21	770,241,717	122,805,719
당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분손실	8,9	623,232,563	-
지분법손실	11	1,090,816,679	1,261,948,384
지분법투자주식처분손실		129,194,891
판매비와관리비	20	6,463,921,113	10,238,025,479
기타영업비용		128,895,384	322,704,952
영업이익		11,111,930,414	16,236,274,579
기타수익		38,986,102	30,756,104
기타비용		13,430	131,507
법인세비용차감전순이익		11,150,903,086	16,266,899,176
법인세비용	15	2,849,369,922	3,631,880,685
당기순이익		8,301,533,164	12,635,018,491
기타포괄손익		-	-
당기총포괄이익		8,301,533,164	12,635,018,491
주당손익
기본주당순이익	22	857	1,332
희석주당순이익	22	954	1,319

자 본 변 동 표
제 16(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지
제 15(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지
나우아이비캐피탈 주식회사	(단위: 원)

구 분	자본금	자본잉여금	기타자본항목	이익잉여금	합계
2021.1.1(전기초)	47,400,000,000	6,363,575,000	402,104,585	22,563,177,603	76,728,857,188
자본거래 :
배당금지급	-	-	-	(1,417,260,000)	(1,417,260,000)
주식선택권행사	485,000,000	298,086,985	88,273,015	-	871,360,000
자기주식 거래	-	10,900,223	(1,360,690,440)	-	(1,349,790,217)
총포괄손익 :
당기순이익	-	-	-	12,635,018,491	12,635,018,491
2021.12.31(전기말)	47,885,000,000	6,672,562,208	(870,312,840)	33,780,936,094	87,468,185,462
2022.1.1(당기초)	47,885,000,000	6,672,562,208	(870,312,840)	33,780,936,094	87,468,185,462
자본거래 :
배당금지급	-	-	-	(1,421,103,600)	(1,421,103,600)
자기주식 거래	-	-	(612,869,850)	-	(612,869,850)
총포괄손익 :
당기순이익	-	-	-	8,301,533,164	8,301,533,164
2022.12.31(당기말)	47,885,000,000	6,672,562,208	(1,483,182,690)	40,661,365,658	93,735,745,176

현 금 흐 름 표
제 16(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지
제 15(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지
나우아이비캐피탈 주식회사	(단위: 원)

구 분	주석	제 16(당)기	제 15(전)기
영업활동으로 인한 현금흐름		4,229,216,854	5,494,525,815
영업으로부터 창출된 현금흐름	23	9,116,425,867	4,305,399,126
이자 수취		92,233,840	447,019,324
이자의 지급		(714,200,404)	-
배당금 수취		22,372,500	1,697,992,842
법인세 납부		(4,287,614,949)	(955,885,477)
투자활동으로 인한 현금흐름		(13,077,791,472)	(18,878,397,500)
관계ㆍ종속기업투자주식의 취득		(15,217,850,000)	(31,592,250,000)
관계ㆍ종속기업투자주식의 처분		2,140,058,528	12,713,852,500
재무활동으로 인한 현금흐름		9,936,398,769	5,540,034,190
차입부채의 증가		22,097,061,979	7,594,334,455
배당금의 지급		(1,421,103,600)	(1,417,260,000)
차입금의 상환		(9,871,974,386)
리스부채의 상환		(254,715,374)	(158,610,048)
자기주식의 취득		(612,869,850)	(1,374,940,440)
자기주식의 처분		-	25,150,223
유상증자		-	871,360,000
현금및현금성자산의 순증감		1,087,824,151	(7,843,837,495)
기초 현금및현금성자산		3,217	7,843,840,712
기말 현금및현금성자산		1,087,827,368	3,217

이익잉여금처분계산서(안)

(단위: 천원)

구 분	당 기		전 기
	처분예정일 : 2023년 3월 28일		처분일 : 2022년 3월 21일
Ⅰ. 미처분 이익잉여금		38,896,780		32,397,234
1. 전기이월이익잉여금	30,834,019		19,762,215
2. 당기순이익	8,062,761		12,635,019
Ⅱ. 이익잉여금이입액		-		-
1. 대손준비금환입	-		-
Ⅲ. 이익잉여금처분액		(1,862,901)		(1,563,214)
1. 이익준비금	169,354		142,110
2. 배당금	1,693,547		1,421,104
Ⅳ. 차기이월이익잉여금		37,033,879		30,834,020

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

제 16기 : 1,693,547,100원제 15기 : 1,421,103,600원

□ 정관의 변경

- 발행주식 액면분할 및 액면분할을 위한 정관변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적
-	-	-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적
제5조 (회사가 발행하는 주식의 총수) 회사가 발행할 주식의 총수는 40,000,000주로 한다. [5]	제5조 (회사가 발행하는 주식의 총수) 회사가 발행할 주식의 총수는 400,000,000주로 한다. [5],[8]	액면변경에 따른 발행주식 수 변경
제7조 (1주의 금액) 주식 1주의 금액은 금5,000원(금오천원)으로 한다.	제7조 (1주의 금액) 주식 1주의 금액은 금500원(금오백원)으로 한다. [8]	액면금액 변경 5,000원 -> 500원
제8조 (주식 및 주권의 종류) ⑤ 종류주식의 발행한도는 종류주식의 구분 없이 합산하여 제5조의 발행예정주식총수 중 10,000,000주로 한다. [5]	제8조 (주식 및 주권의 종류) ⑤ 종류주식의 발행한도는 종류주식의 구분 없이 합산하여 제5조의 발행예정주식총수 중 100,000,000주로 한다. [5],[8]	액면변경에 따라 종류주식 발행한도 변경
<신설>	부 칙 [8] 제1조 (시행일) 이 정관은 주주총회의 승인을 받은 2023년 3월 28일부터 시행한다.	부칙 신설

※ 기타 참고사항

- 변경된 정관은 주총 승인일로부터 시행함.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(17기)

이사의 수 (사외이사수)	4(1명)
보수총액 또는 최고한도액	10,000,000,000원

(16기)

이사의 수 (사외이사수)	4(1명)
실제 지급된 보수총액	1,600,136,147원
최고한도액	10,000,000,000원

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(17기)

감사의 수	1명
보수총액 또는 최고한도액	300,000,000원

(16기)

감사의 수	1명
실제 지급된 보수총액	36,100,000원
최고한도액	300,000,000원