의결권대리행사권유참고서류 3.7 나우아이비캐피탈(주) 의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중
	2024년 03월 08일
권 유 자:	성 명: 나우아이비캐피탈 주식회사주 소: 서울시 강남구 테헤란로 534 전화번호: 02-565-6234
작 성 자:	성 명: 민경웅부서 및 직위: 경영기획본부 / 수석전화번호: 02-565-6234

<의결권 대리행사 권유 요약>

나우아이비캐피탈 주식회사본인2024년 03월 08일2024년 03월 25일2024년 03월 15일미위탁원활한 회의진행과 주주참여확대전자위임장 가능삼성증권https://vote.samsungpop.com전자투표 가능삼성증권https://vote.samsungpop.com□ 재무제표의승인□ 이사의선임□ 이사의보수한도승인□ 감사의보수한도승인

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항
가. 권유자	나. 회사와의 관계
다. 주총 소집공고일	라. 주주총회일
마. 권유 시작일	바. 권유업무 위탁 여부
2. 의결권 대리행사 권유의 취지
가. 권유취지
나. 전자위임장 여부	(관리기관)
(인터넷 주소)
다. 전자/서면투표 여부	(전자투표 관리기관)
(전자투표 인터넷 주소)
3. 주주총회 목적사항

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

나우아이비캐피탈 주식회사보통주1,684,0501.7본인자사주(의결권 제한된 주식)

성명(회사명) 주식의종류 소유주식수 소유비율 회사와의 관계 비고

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

정지완최대주주보통주33,658,00035.14최대주주-킹스데일(주)관계회사보통주25,640,00026.77관계회사-정문주주주보통주1,580,0001.65주주-정호경주주보통주866,1600.90주주-이승원대표이사보통주589,0900.62대표이사-62,333,25065.08-

성명(회사명)	권유자와의관계	주식의종류	소유주식수	소유 비율	회사와의관계	비고
계		-	-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

방현미보통주0임원임원-

성명(회사명) 주식의종류 소유주식수 회사와의관계 권유자와의관계 비고

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

-해당사항없음-----

성명(회사명) 구분 주식의종류 주식소유수 회사와의관계 권유자와의관계 비고

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

2024년 03월 08일2024년 03월 15일2024년 03월 24일2024년 03월 25일

주주총회소집공고일 권유 시작일 권유 종료일 주주총회일

나. 피권유자의 범위

2023년 12월 31일 현재 나우아이비캐피탈 주식회사 주주명부상의 모든 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

원활한 회의진행과 주주참여확대

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 가능2024년 3월 15일 9시 ~2024년 3월 24일 17시삼성증권https://vote.samsungpop.com기간 중 24시간 의결권 행사 가능(단, 시작일은 오전 9시부터, 마지막 날은 17시까지 가능

전자위임장 수여 가능 여부

전자위임장 수여기간

전자위임장 관리기관

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소

기타 추가 안내사항 등

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

OOXOX

피권유자에게 직접 교부

우편 또는 모사전송(FAX)

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시

전자우편으로 위임장 용지 송부

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 이메일 또는 전화 등 적절한방법으로 한 경우 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 주소 : 서울시 강남구 테헤란로 534, 글라스타워 3층 나우아이비캐피탈 주식회사 전화번호 : 02-565-6234 팩스번호 : 02-565-6239- 우편 접수 여부 : 가능- 접수 기간 : 2024년 3월 15일 09시 부터 3월 24일 17시 까지

다. 기타 의결권 위임의 방법

- 개인주주 : 주주총회 참석장, 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감날인,인감증명서), 대리인의 신분증- 법인주주 : 위임장, 법인인감증명서, 사업자등록증, 대리인의 신분증* 법인일 경우 모든 서류는 법인 인감으로 날인하셔야 합니다.

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

2024년 03월 25일 오전 9시서울시 강남구 테헤란로 518(대치동, 섬유센터빌딩 2층) 컨퍼런스홀 C2회의실

일 시

장 소

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능2024년 3월 15일 9시 ~2024년 3월 24일 17시삼성증권https://vote.samsungpop.com기간 중 24시간 의결권 행사 가능(단, 시작일은 오전 9시부터, 마지막 날은 17시까지 가능

전자투표 가능 여부

전자투표 기간

전자투표 관리기관

인터넷 홈페이지 주소

기타 추가 안내사항 등

□ 서면투표에 관한 사항

해당사항 없음---

서면투표 가능 여부

서면투표 기간

서면투표 방법

기타 추가 안내사항 등

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

감염병 전파 예방을 증세가 있으신 주주님은 주주총회장 출입이 제한될 수 있음에 따라 전자투표 및 의결권대리행사를 적극적으로 활용해주시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

주총소집공고 III. 경영참고사항의 1. 사업의개요 중 나. 회사의 현황을 참고하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

※ 하기 재무제표는 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다.

[연결재무제표]

연 결 재 무 상 태 표
제 17(당)기 2023년 12월 31일 현재
제 16(전)기 2023년 12월 31일 현재
나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사	(단위: 원)

과 목	주석	제 17(당)기말	제 16(전)기말
자 산
현금및현금성자산	4,5,6	14,492,077,255	1,806,732,065
금융기관예치금	4,5,6	-	-
당기손익-공정가치금융자산	4,5,7,14	50,535,806,249	60,616,026,829
대출채권	4,5,8,27	-	-
기타채권	4,5,9,27	7,569,896,607	5,173,682,487
관계기업투자	10,11,14,27	71,606,800,151	74,973,385,120
유형자산		536,500,000	-
사용권자산	12	3,819,509,717	392,672,697
무형자산	13	334,182,800	50,836,600
기타자산		1,750,820	1,745,687
자산총계		148,896,523,599	143,015,081,485
부 채
차입부채	4,5,14,24	29,150,000,000	19,950,000,000
기타금융부채	4,5,15,24	7,832,866,335	5,919,067,282
당기법인세부채		581,271,654	1,461,703,054
이연법인세부채	17	863,956,239	1,403,166,879
기타부채	15	202,452,450	101,921,840
비지배지분부채	4,5,24	16,284,705,668	20,443,477,254
부채총계		54,915,252,346	49,279,336,309
자 본
지배기업 소유주지분		93,981,271,253	93,735,745,176
자본금	1,18	47,885,000,000	47,885,000,000
자본잉여금	18	6,672,562,208	6,672,562,208
기타자본	19	(1,483,182,690)	(1,483,182,690)
이익잉여금	20	40,906,891,735	40,661,365,658
비지배지분		-	-
자본총계		93,981,271,253	93,735,745,176
자본과 부채총계		148,896,523,599	143,015,081,485

연 결 포 괄 손 익 계 산 서
제 17(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지
제 16(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지
나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사	(단위: 원)

과 목	주석	제 17(당)기	제 16(전)기
영업수익		27,769,909,624	22,344,185,768
수수료수익	7,25,27	12,309,247,277	9,606,099,962
이자수익	21	51,448,771	89,846,976
배당금수익	7,21	8,814,000	22,372,500
당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분이익	7,21	8,955,374,300	4,978,197,982
손실충당금 환입		20,000,000	20,000,000
지분법이익	10,11	5,474,928,690	7,627,668,348
비지배지분금융수익		970,096,586	-
영업비용		25,337,718,160	11,232,255,354
수수료비용		6,940,382	33,344,352
이자비용		1,551,370,296	770,241,717
당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분손실	7,21	10,842,504,674	2,089,319,104
대손상각비		12,905,196	16,281,308
지분법손실	10,11	5,445,507,471	1,090,816,679
지분법투자주식처분손실		1,148,424,618	129,194,891
판매비와관리비	22	6,195,267,842	6,488,516,200
기타영업비용		134,797,681	128,895,384
비지배지분금융비용	24	-	485,645,719
영업이익		2,432,191,464	11,111,930,414
기타수익		58,288,315	38,986,102
기타비용		71,212	13,430
법인세비용차감전순이익		2,490,408,567	11,150,903,086
법인세비용	17	551,335,390	2,849,369,922
당기순이익		1,939,073,177	8,301,533,164
지배지분순이익		1,939,073,177	8,301,533,164
비지배지분순이익		-	-
기타포괄손익		-	-
당기총포괄이익		1,939,073,177	8,301,533,164
지배지분총포괄이익		1,939,073,177	8,301,533,164
비지배지분총포괄이익		-	-
주당이익
기본주당순이익	23	21	88
희석주당순이익	23	21	88

연 결 자 본 변 동 표
제 17(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지
제 16(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지
나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사	(단위: 원)

구 분	자본금	자본잉여금	기타자본항목	이익잉여금	지배지분합계	비지배지분	합계
2022년 1월 1일(전기초)	47,885,000,000	6,672,562,208	(870,312,840)	33,780,936,094	87,468,185,462	-	87,468,185,462
자본에 직접 인식된 주주와의 거래
배당금지급	-	-	-	(1,421,103,600)	(1,421,103,600)	-	(1,421,103,600)
자기주식 거래	-	-	(612,869,850)	-	(612,869,850)	-	(612,869,850)
총포괄손익
당기순이익	-	-	-	8,301,533,164	8,301,533,164	-	8,301,533,164
2022년 12월 31일(전기말)	47,885,000,000	6,672,562,208	(1,483,182,690)	40,661,365,658	93,735,745,176	-	93,735,745,176
2023년 1월 1일(당기초)	47,885,000,000	6,672,562,208	(1,483,182,690)	40,661,365,658	93,735,745,176	-	93,735,745,176
자본에 직접 인식된 주주와의 거래
배당금지급	-	-	-	(1,693,547,100)	(1,693,547,100)	-	(1,693,547,100)
자기주식 거래	-	-	-	-	-	-	-
총포괄손익
당기순이익				1,939,073,177	1,939,073,177		1,939,073,177
2023년 12월 31일(당기말)	47,885,000,000	6,672,562,208	(1,483,182,690)	40,906,891,735	93,981,271,253	-	93,981,271,253

연 결 현 금 흐 름 표
제 17(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지
제 16(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지
나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사	(단위: 원)

구 분	주석	제 17(당)기	제 16(전)기
영업활동으로 인한 현금흐름		9,739,864,073	(89,832,242)
영업으로부터 창출된 현금흐름	23	12,521,108,898	4,787,086,674
이자 수취		69,009,620	92,570,582
이자 지급		(1,427,301,655)	(724,186,173)
배당금 수취		8,814,000	213,037,964
법인세 납부		(1,431,766,790)	(4,458,341,289)
투자활동으로 인한 현금흐름		2,434,860,400	(10,421,557,128)
유형자산의 취득		(3,908,878,626)
관계기업투자주식의 취득		(6,580,000,000)	(14,570,842,570)
관계기업투자주식의 처분		12,923,739,026	4,149,285,442
재무활동으로 인한 현금흐름	23	510,620,717	12,270,066,001
차입부채의 증가		12,350,000,000	22,097,061,979
차입부채의 감소		(3,150,000,000)	(9,871,974,386)
배당금의 지급		(1,693,547,100)	(1,421,103,600)
리스부채의 상환		(282,832,183)	(296,048,142)
자기주식 취득		-	(612,869,850)
자기주식 처분		-	-
주식선택권행사		-	-
비지배지분부채의 증가(감소)		(6,713,000,000)	2,375,000,000
현금및현금성자산의 순증감		12,685,345,190	1,758,676,631
기초 현금및현금성자산		1,806,732,065	48,055,434
기말 현금및현금성자산		14,492,077,255	1,806,732,065

[재무제표]

재 무 상 태 표
제 17(당)기 2023년 12월 31일
제 16(전)기 2022년 12월 31일
나우아이비캐피탈 주식회사	(단위: 원)

과 목	주석	제 17(당)기 기말	제 16(전)기 기말
자 산
현금및현금성자산	4,5,6	13,672,891,537	1,087,827,368
금융기관예치금	4,5	-	-
당기손익-공정가치금융자산	4,5,7	16,338,739,911	18,076,355,141
대출채권	4,5,8	-	-
기타채권	4,5,9	8,304,308,603	5,395,105,077
종속ㆍ관계기업투자	10,11,28	89,605,685,363	97,568,807,348
유형자산		536,500,000
사용권자산	12	3,819,509,717	392,672,697
무형자산		334,182,800	50,836,600
기타의자산		-	-
자산총계		132,611,817,931	122,571,604,231
부 채
차입부채	4,5,14	29,150,000,000	19,950,000,000
기타금융부채	4,5,10,15	7,832,866,335	5,919,067,282
당기법인세부채		581,271,654	1,461,703,054
이연법인세부채	17	863,956,239	1,403,166,879
기타부채	15	202,452,450	101,921,840
부채총계		38,630,546,678	28,835,859,055
자 본
자본금	1,18	47,885,000,000	47,885,000,000
자본잉여금	18	6,672,562,208	6,672,562,208
기타자본	19	(1,483,182,690)	(1,483,182,690)
이익잉여금	20	40,906,891,735	40,661,365,658
자본총계		93,981,271,253	93,735,745,176
자본과 부채총계		132,611,817,931	122,571,604,231

포 괄 손 익 계 산 서
제 17(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지
제 16(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지
나우아이비캐피탈 주식회사	(단위: 원)

과 목	주석	제 17(당)기	제 16(전)기
영업수익		18,219,190,805	20,367,858,421
수수료수익	21	13,043,794,725	10,485,753,025
이자수익	21	50,020,471	89,473,312
배당금수익	21	8,814,000	22,372,500
당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분이익	21	726,750,131	1,585,824,915
손실충당금 환입	8,9	(12,905,196)	20,000,000
지분법이익	11	4,402,716,674	8,164,434,669
영업비용		15,786,999,341	9,255,928,007
수수료비용		6,940,382	33,344,352
이자비용		1,551,370,296	770,241,717
당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분손실	21	1,317,855,856	623,232,563
대손상각비	8,9	-	16,281,308
지분법손실	11	5,445,507,471	1,090,816,679
지분법투자주식처분손실		1,148,424,618	129,194,891
판매비와관리비	22	6,182,103,037	6,463,921,113
기타영업비용		134,797,681	128,895,384
영업이익		2,432,191,464	11,111,930,414
기타수익		58,288,315	38,986,102
기타비용		71,212	13,430
법인세비용차감전순이익		2,490,408,567	11,150,903,086
법인세비용	17	551,335,390	2,849,369,922
당기순이익		1,939,073,177	8,301,533,164
기타포괄손익		-	-
당기총포괄이익		1,939,073,177	8,301,533,164
주당손익
기본주당순이익	24	21	88
희석주당순이익	24	21	88

자 본 변 동 표
제 17(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지
제 16(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지
나우아이비캐피탈 주식회사	(단위: 원)

구 분	자본금	자본잉여금	기타자본항목	이익잉여금	합계
2022.1.1(전기초)	47,885,000,000	6,672,562,208	(870,312,840)	33,780,936,094	87,468,185,462
자본거래 :
배당금지급	-	-	-	(1,421,103,600)	(1,421,103,600)
자기주식 거래	-	-	(612,869,850)	-	(612,869,850)
총포괄손익 :
당기순이익	-	-	-	8,301,533,164	8,301,533,164
2022.12.31(전기말)	47,885,000,000	6,672,562,208	(1,483,182,690)	40,661,365,658	93,735,745,176
2023.1.1(당기초)	47,885,000,000	6,672,562,208	(1,483,182,690)	40,661,365,658	93,735,745,176
자본거래 :
배당금지급	-	-	-	(1,693,547,100)	(1,693,547,100)
자기주식 거래	-	-	-	-	-
총포괄손익 :
당기순이익	-	-	-	1,939,073,177	1,939,073,177
2023.12.31(당기말)	47,885,000,000	6,672,562,208	(1,483,182,690)	40,906,891,735	93,981,271,253

현 금 흐 름 표
제 17(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지
제 16(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지
나우아이비캐피탈 주식회사	(단위: 원)

구 분	주석	제 17(당)기	제 16(전)기
영업활동으로 인한 현금흐름		2,926,583,052	4,239,315,278
영업으로부터 창출된 현금흐름	23	5,709,159,418	9,116,570,936
이자 수취		67,678,079	92,233,840
이자 지급		(1,427,301,655)	(724,186,173)
배당금 수취		8,814,000	213,037,964
법인세 납부		(1,431,766,790)	(4,458,341,289)
투자활동으로 인한 현금흐름		2,434,860,400	(13,046,557,128)
관계ㆍ종속기업투자주식의 취득		(6,580,000,000)	(17,195,842,570)
사용권자산의 취득		(3,908,878,626)
관계ㆍ종속기업투자주식의 처분		12,923,739,026	4,149,285,442
재무활동으로 인한 현금흐름		7,223,620,717	9,895,066,001
차입부채의 증가		12,350,000,000	22,097,061,979
차입부채의 감소		(1,693,547,100)	(9,871,974,386)
배당금의 지급		(3,150,000,000)	(1,421,103,600)
리스부채의 상환		(282,832,183)	(296,048,142)
자기주식의 취득		-	(612,869,850)
자기주식의 처분		-	-
유상증자		-	-
현금및현금성자산의 순증감		12,585,064,169	1,087,824,151
기초 현금및현금성자산		1,087,827,368	3,217
기말 현금및현금성자산		13,672,891,537	1,087,827,368

이익잉여금처분계산서(안)

(단위: 천원)

구 분	당 기		전 기
	처분예정일 : 2024년 3월 25일		처분일 : 2023년 3월 28일
Ⅰ. 미처분 이익잉여금		39,211,724		39,135,553
1. 전기이월이익잉여금	37,272,651		30,834,020
2. 당기순이익	1,939,073		8,301,533
Ⅱ. 이익잉여금이입액		-		-
1. 대손준비금환입	-		-
Ⅲ. 이익잉여금처분액		(1,862,901)		(1,862,901)
1. 이익준비금	169,354		169,354
2. 배당금	1,693,547		1,693,547
Ⅳ. 차기이월이익잉여금		37,348,823		37,272,651

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

제 17기 : 1,693,547,100원제 16기 : 1,693,547,100원

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명	생년월일	사외이사후보자여부	감사위원회의 위원인이사 분리선출 여부	최대주주와의관계	추천인
김영삼	1964.12.28.	여	부	없음	이사회
총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		당해법인과의최근3년간 거래내역
		기간	내용
김영삼	KEI 컨설팅 대표	2022년~현재	KEI컨설팅 대표	없음
		2018년~2022년	한국전자기술연구원원장
		2017년~2018년	무역위원회 무역투자실장
		2014년~2016년	산업자원부 투자정책관
-	-	-	-	-

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

1. 전문성후보자는 무역위원회 무역투자실장 및 산업통상자원부 투자정책관 등으로 오랜 공직 생활을 정부의 공공 투자정책 및 기조를 조율하고 관리한 경험이 있음. 이를 바탕으로 이사회에 참여함으로써 당사의 지속적 성장에 필요한 의사결정과 조언을 하는데 기여하고자 함. 2. 독립성본 후보자는 상법 제382조 3항과 542조 8항을 기초로 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있음.3. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호 업무집행 감시의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자는 오랜 경험을 통해 투자 및 정부 정책결정 프로세스를 조율, 관리해왔으며 이를 고려, 당사 사외이사로 추천함.

확인서

확인서_김영삼_1.jpg 확인서_김영삼_1

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)	4(1명)
보수총액 또는 최고한도액	10,000,000,000원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)	4(1명)
실제 지급된 보수총액	1,627,555,738원
최고한도액	10,000,000,000원

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수	1명
보수총액 또는 최고한도액	300,000,000원

(전 기)

감사의 수	1명
실제 지급된 보수총액	38,397,300원
최고한도액	300,000,000원