Ⅰ. 발행개요

소액공모실적보고서

1.5

(주)에스아이리소스

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소액공모실적보고서

&cr;
금융감독원장 귀하	2020년 12월 04일
	&cr;
회 사 명 :&cr;	(주)에스아이리소스
대 표 이 사 :&cr;	TEN SUN OK(전순옥)
본 점 소 재 지 :	서울특별시 종로구 새문안로 68, 9층
	(전 화) 02-780-2388
	(홈페이지) http://www.siresource.co.kr

작 성 책 임 자 :	(직 책) 대표이사 (성 명) TEN SUN OK(전순옥)
	(전 화) 02-780-2388
&cr;

◆click◆ 『본문』 삽입 10840#*본문*.dsl 1_본문-지분증권의경우

Ⅰ. 발행개요

1. 기업개요

코스닥중소기업석탄광업

상장구분	기업규모	업종구분

2. 발행 개요

(단위 : 원)

기타999,999,936

구분	발행총액	비고
제3자배정(소액공모)유상증자

Ⅱ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

제3자배정2020년 12월 02일2020년 12월 02일2020년 12월 04일

구분	청약개시일	청약종료일	납입기일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

---------

인수기관	인수수량	인수금액	비 율(%)	비 고
계

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

김효수1,736,11110011,736,111999,999,93610011,736,111999,999,936100999,999,936

구 분	최초 배정내역		청약현황				배정현황
구 분	수량	비율	건수	수량	금액	비율	건수	수량	금액	비율
계	1,736,111	100	1	1,736,111	999,999,936	100	1	1,736,111	100

Ⅲ. 유상증자 전후의 주요주주 지분변동

&cr;해당 유상증자에 최대주주 등이 참여하지 않음에 따라 최대주주 및 특별관계자의 지분율이 감소하였습니다. 유상증자 전후 최대주주 및 특별관계인의 지분변동 상황은 다음과 같습니다.

(단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의&cr;종류	소유주식수 및 지분율				비고
			증자 전		증자 후
			주식수	지분율	주식수	지분율
최경덕	최대주주	보통주	16,538,157	25.60	16,538,157	24.93	-
계		보통주	16,538,157	25.60	16,538,157	24.93	-

- 증자전 총 발행주식 수 : 64,603,964주&cr;- 증자후 총 발행주식 수 : 66,340,075주&cr;

Ⅳ. 증권교부일 등

1. 증권교부일 등&cr;&cr;① 증자등기신청일: 2020년 12월 07일&cr;&cr;

② 신주권의 상장예정일: 2020년 12월 18일&cr;&cr;③ 본 신주발행 일정은 관계기관의 조정 과정에서 변경될 수 있으며, 상기 사항 등 신주발행을 위한 세부사항은 대표이사에게 일임합니다.&cr;&cr;&cr;2. 공시이행상황&cr;&cr;당해 증권은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조 및 동법 시행령 제120조에 따라 신고대상 모집가액이 10억원미만으로서 증권신고서를 제출하지 아니하는 모집에 해당합니다. 동법 제130조(신고서를 제출하지 아니하는 모집·매출)에 관한 재무상태에, 영업실적 및 공모의 개요 등 투자자를 보호하기 위하여 증권의 모집 개시일 3일 전까지 청약의 권유방법을 기재한 소액공모공시서류를 사용하여 청약권유문서로 갈음하고 금융감독원이 운영하는 전자공시시스템을 통하여 전자문서에 의한 신고방법으로 금융위원회에 제출하였습니다.[전자문서 : 금감위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr]&cr;&cr;당사는 주권상장법인으로 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 금융위원회와 거래소에 주요사항보고서가 공시된 경우 상법 제418조 제4항 주주에 대한 통지 또는 공고를 적용하지 아니합니다.&cr;&cr;자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제137조 제1항 제4호에 따라 해당 증권의 모집이 끝난 경우에는 지체 없이 그 모집 실적에 관한 결과를 금융위원회에 보고합니다.

Ⅴ. 조달된 자금의 사용내역

1. 자금조달 내용

(단위 : 원, 주)

5761,736,111999,999,936---1,736,111999,999,936--------5761,736,111999,999,936

구분	주식&cr;구분	신고서상&cr;발행예정총액	실제 조달금액			비고
구분	주식&cr;구분	신고서상&cr;발행예정총액	발행가액	수 량	발행총액	비고
모집	보통주	999,999,936	-
	우선주	-	-
	계	999,999,936	576	-
매출	보통주	-	-
	우선주	-	-
	계	-	-	-
총 계		999,999,936	-

2. 자금의 사용목적

(단위 : 원)

--999,999,936---999,999,936

시설자금	영업양수&cr;자금	운영자금	채무상환&cr;자금	타법인증권&cr;취득자금	기타	계