1. 산업의 특성&cr;
(1) 위험관리와 수익성
성장기업인 벤처기업의 특성상 이들에 투자하는 벤처캐피탈은 개별 투자건별로 높은위험에 노출되지만 이에 상응하는 높은 수익률로 보상을 받습니다. 벤처캐피탈은 일반적으로 조합을 결성하여 투자를 수행합니다. 통상 1개의 조합은 투자목적과 규모에 따라 5~20여 개의 투자 포트폴리오를 구성하게 되고, 이를 통하여 투자손실의 위험과 수익률을 일정수준으로 상쇄합니다. &cr;
이에 따라, 국내 벤처캐피탈은 시기별로 다소간의 편차는 있겠으나 안정적인 수익률을 유지하면서 시장의 수익률을 상회하였습니다.
(2) 인력 중심 및 투자성과 축적의 산업
투자대상인 벤처·중소기업의 경우 공개기업 또는 대기업에 비하여 정보가 제한되고투자자와 피투자기업의 정보 비대칭이 발생합니다. 때문에, 투자대상을 발굴, 평가하여 전망을 예측하여 투자하고, 사후관리를 통한 수익실현과 투자금 회수를 위해 거시경제, 기반기술, 산업의 트렌드, 경영지식 등에 대한 높은 이해가 요구되며, 포괄적 경험 또한 직무수행에 있어서 매우 중요한 요소가 됩니다.
이로 인하여, 벤처캐피탈 산업은 이를 판단하는 인력의 역량에 의해 성과가 좌우되며, 인력에 대한 의존이 높은 산업입니다.
사모펀드의 경우, 여러 전문분야에서 다양한 경험을 쌓은 운용인력 구성으로 광범위하고 균형 있는 인적 네트워크를 확보하는 것이 필수적인 요소입니다. 이러한 네트워크를 기반으로 주요 투자자 및 기업들과의 긴밀한 관계를 유지합니다. 또한, 산업과 기업에 대한 높은 이해도와 전문성이 필요하며 경영실사, 재무실사, 법무실사 등 모든 분야의 기업 실사를 정확하고 효율적으로 진행할 수 있는 전문 역량을 갖춘 인력이 매우 중요한 요소가 됩니다.
출자자가 출자자금을 효과적으로 운용하여 높은 수익률을 달성할 수 있는 운용사를 선정함에 있어 중요한 고려요소 중 하나는 과거의 투자성과입니다.
운용사 선정에 있어서 주요한 평가요소인 회사의 투자 전략, 투자 기업의 발굴 및 심사 능력, 선량한 관리자의 의무 이행과 이해상충 방지 등은 핵심인력과 회사의 운영체계에 내재화되어 있으며, 이를 나타내는 것이 기존의 투자 성과(Track Record)이기 때문입니다.
(3) 정책 기반의 산업
벤처캐피탈산업은 초기에 정부 주도로 설립되었으며, 중소기업 및 벤처기업의 성장을 촉진한다는 정책목적에 따라 ‘여신전문금융업법’, ‘벤처투자 촉진에 관한 법률’(구 ‘중소기업창업 지원법’ 및 구 ‘벤처기업육성에 관한 특별조치법’ 중 벤처투자에 관한 조항) 등에 근거하여 설립, 운영되어 온 정책기반의 산업입니다.
운용 측면에서 볼 때, 국내 벤처캐피탈 산업은 일차적으로는 정부의 정책적인 금융 기반 하에서 적극적으로 중소·벤처기업 육성 정책에 따라 유동성이 공급되고 있는 시장이며, 이차적으로는 벤처캐피탈이 정부로부터의 정책자금을 출자받은 투자조합을 중심으로 다양한 기관 참여 및 민간출자를 이끌어냄으로써 정책효과를 확대하고 위험을 분산하는 구조입니다.
국내 PEF 산업은 2003년 12월 Private Equity Fund(이하“PEF”) 제도 도입, 2004년 12월 6일부터 사모투자전문회사(이하“사모투자펀드”)의 도입을 위해 개정된 간접투자자산 운용업법(이하“자산운용업법”)을 기반으로 시행되었습니다. 이후 2009년 2월 시행된 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’(이하 “자본시장법”)에 기존의 규정이 통합되어 체계의 변화가 없이 오늘까지 그대로 이어지고 있습니다.
국내 PEF 시장은 해외 시장과 다르게 연기금과 정책금융기관에 의한 정책적 목적의 PEF 출자가 이뤄지고 있습니다. 연기금과 정책금융기관은 중견기업 육성, 신성장동력분야 투자, 대기업·중소기업 동반성장 등을 지원하기 위한 PEF에 출자하고 있습니다
(4) 경기변동 산업
벤처캐피탈 산업은 경기변동의 영향을 많이 받으며, 1) 재원 확보의 측면에서는 금리 등 거시경제지표와 정부정책, 2) 투자 측면에서는 창업, 벤처생태계의 활성화, 3) 회수 측면에서는 자본시장의 성장과 상장에 따른 기업공개 활성화에 영향을 받습니다. 다만, 일반적인 산업과는 일부 반대의 영향을 받는 점에서 특수성이 있습니다.
&cr;2. 산업의 성장성&cr; &cr;(1) 투자재원&cr;&cr;2020년 벤처펀드 결성 실적은 2019년 4조 2,433억보다 2조 3,243억원 (+54.8%)이 증가한 6조 5,676억원이었습니다. 역대 최초로 6조원을 돌파하면서 기존 최대 결성 실적인 2018년 4조 8,470억원을 경신하였습니다. &cr;
(출처: 중소벤처기업부 2021.01.28 보도자료)&cr;&cr;(2) 신규투자&cr;&cr;2020년 벤처투자 실적은 역대 최대 실적이었던 2019년 4조 2,777억원보다 268억원 (+0.6%) 증가한 4조 3,045억원을 기록하였고, 투자업체수는 2020년 1,608개사에서 522개사 (+32.5%) 증가하였습니다. &cr;
(출처: 중소벤처기업부 2021.01.28 보도자료)&cr;&cr;3. 경기변동의 특성
벤처캐피탈 산업은 경기변동의 영향을 많이 받으며, 1) 재원 확보의 측면에서는 금리등 거시경제지표와 정부정책, 2) 투자 측면에서는 창업, 벤처생태계의 활성화, 3) 회수 측면에서는 자본시장의 성장과 상장에 따른 기업공개 활성화에 영향을 받습니다. 다만, 일반적인 산업과는 일부 반대의 영향을 받는 점에서 특수성이 있습니다.&cr;&cr;4. 경쟁요소&cr;
중소·벤처기업 및 중견기업에 대한 투자 측면에서 당사의 경쟁업체는 다양하지만, 투자조합 등의 투자기구를 결성하는 운용하는 등의 사업을 영위할 수 있는 운용사는 관련법에 의하여 규정됩니다.
업무집행조합원으로서 투자조합을 설립 및 운영할 수 있는 대상에는 당사와 같은 여신전문금융업법에 의한 신기술사업금융회사, 벤처투자 촉진에 관한 법률에 의한 창업 투자회사 및 유한책임회사(LLC) 가 있습니다. 개별 회사는 관련법에 근거하여 창업투자조합, 한국벤처투자조합(KVF), 벤처투자조합, 신기술사업투자조합 등을 결성할 수 있습니다. &cr;또한 업무집행사원으로서 PEF를 설립 및 운영할 수 있는 대상은 신기술사업금융회사, 창업투자회사, 증권사의 PEF, 전업 PEF사 등이 있습니다.
당사와 직접적으로 경쟁관계에 있는 회사는 신기술사업금융회사와 창업투자회사, 증권사의 PEF, 전업 PEF 등이며, 벤처캐피탈 시장 및 PEF 시장은 관련법에 근거하여 설립 요건을 갖춘 경우 설립이 가능한 신기술사업금융회사와 창업투자회사, 증권사의 PEF, 전업 PEF가 서로 경쟁 및 상호협력을 하는 형태를 보이고 있습니다.
벤처캐피탈 및 PEF 시장에서 경쟁하고 있는 회사는 업종의 특성상 특정업체의 점유율이 높지 않습니다.
&cr;5. 자금조달상의 특성&cr;
벤처캐피탈 사업에서 재원확보(Fund Raising)는 회사수익의 원천을 만드는 자원을 확보하는 것입니다. 투자조합 신규 결성을 통해 관리보수를 확충하여 회사의 소요비용을 충당하고, 회사의 규모를 성장시키기 위해서도 재원을 확보하여 투자조합을 결성하는 것이 매우 중요합니다. &cr;
회사 관점에서 우수한 대표펀드매니저 및 핵심운용인력이 충분히 확보되어야 조합결성이 가능하고 투자대상을 발굴하여 투자를 진행할 수 있으므로 재원 확보와 인력 확보는 불가분적 관계입니다. 재원확보는 주요한 출자자(Anchor LP)들이 공고하는 출자사업에 응모하는 것이 일반적이나, 회사의 자체적인 네트워크를 이용하여 출자자를 모집하는 경우도 있습니다. 출자사업을 진행하는 기관은 통상 연간운용 계획을 수립하여, 출자규모 및 분야, 펀드결성 주목적 및 지원자격, 선정 원칙, 일정 등을 홈페이지를 통해 공고합니다. 이때, 해당 출자기관은 조합 결성목표액을 부여하고 이를 달성하는 조건으로 그중 일부 금액만큼을 출자하는 구조로서, 응모하는 운용사는 별도로 추가적인 출자자(LP)를 모집하여야 합니다.
국내 벤처캐피탈의 출자자 현황을 살펴보면, 업무집행조합원으로 벤처캐피탈과 유한책임조합원으로 정책기관, 금융기관, 연금·공제회, 일반법인, 기타단체, 개인 및 외국인 등으로 구성됩니다.
[국내 벤처캐피탈 LP 현황]
|
구분 |
분류기준 |
||
|---|---|---|---|
|
업무집행 조합원(GP) |
벤처캐피탈 |
신기술금융회사, 창업투자회사, 벤처기업출자 유한책임회사(LLC) 등 |
|
|
유한책임 조합원(LP) |
정책 기관 |
정부 |
정부중앙부처 및 정부기관 등 |
|
지자체 |
시·도 및 지자체 산하기관 |
||
|
모태펀드 |
한국벤처투자가 관리하는 한국벤처투자조합 및 공공성격의 한국벤처투자조합 등 |
||
|
기금 |
국가재정법 제5조에 따른 정부기금 등 공적 기금 (단, 한국벤처투자조합 계정, 연금은 제외) |
||
|
한국성장금융투자운용 |
성장사다리펀드 |
||
|
기타 |
KIF투자조합 |
||
|
금융 기관 |
은행 |
은행법에 따른 은행, KDB산업은행, IBK기업은행 |
|
|
보험 |
보험업법에 따른 보험회사 |
||
|
증권 |
자본시장법에 따른 투자매매·중개 등의 업무를 영위하는 증권회사 |
||
|
기타금융기관 |
기타금융업 (상호저축은행법에 따른 저축은행 등) |
||
|
연금/ 공제회 |
연금 |
국민연금, 공무원연금, 사학연금 |
|
|
공제회 |
군인공제회, 교직원공제회, 과학기술인공제회, 경찰공제회, 지방재정공제회, 지방행정공제회 |
||
|
일반법인 |
영리목적의 법인 |
||
|
기타단체 |
협회, 학교법인, 종교단체, 재단 |
||
|
개인 |
일반 개인 |
||
|
외국인 |
외국소재 개인 및 법인 |
||
(출처: 2018 KVCA YEARBOOK & VENTURE CAPITAL DIRECTORY)
출자기관은 벤처캐피탈의 제안서를 검토하여 조합의 운용 전략이나 경쟁력 등 운용 전략과 프로세스, 대표펀드매니저와 핵심인력 등 조합 운용팀의 역량과 그간 투자실적(Track Record), 운용사의 재무현황 및 투자실적 등을 비교 평가하여 운용사를 선정하게 됩니다.
&cr;6. 관련 법령 또는 정부의 규제 등
| 구분 | 근거법률 | 관할기관 |
| 중소기업창업투자회사 | 벤처투자 촉진에 관한 법률 | 중소벤처기업부 |
| 신기술사업금융업자 | 여신전문금융업법 | 금융위원회 |
| 벤처투자조합 | 벤처투자 촉진에 관한 법률 | 중소벤처기업부 |
| 경영참여형 사모집합투자기구 | 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 | 금융위원회 |
(1) 영업개황 및 사업부문의 구분&cr;
(가) 영업개황
당사는 벤처캐피탈(VC, Venture Capital) 사업과 사모투자(PE, Private Equity) 사업을 영위하는 회사로서, 법령상 설립근거는 (i) 여신전문금융업법에 의거 신기술사업금융업을 영위하는 신기술사업금융회사이자 (ii) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 자본시장법)에 의거 금융감독원에 등록된 경영참여형 사모집합투자기구(이하 경영참여형 사모펀드 또는 PEF(Private Equity Fund)) 운용회사입니다.
신기술사업금융회사는 (i) 벤처캐피탈 사업으로서 여신전문금융업법에서 정하는 신기술사업투자조합 또는 벤처투자 촉진에 관한 법률 에서 정하는 벤처투자조합 을 설립 및 운용할 수 있으며, (ii) PE 사업으로서 자본시장법에서 정하는 경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원(GP)의 자격으로 PEF를 설립 및 운용할 수 있습니다.
당사는 (i) 신기술사업투자조합, 벤처투자조합 , (ii) 경영참여형 사모펀드(PEF)를 모두 운용함으로써 벤처캐피탈 사업과 PE 사업을 동시에 영위하고 있습니다. &cr;
당사는 2001년 이후 본격적으로 투자조합 결성을 통한 신기술사업을 확대하기 시작하였으며, 총 48개의 VC투자조합에 총 13,919억원(신기술 43개, KVF 5개) 및 8개의 사모집합투자기구(PEF)에 10,610억원 등 합계 2조 4,529억원의 재원을 누적 결성 함으로써 지속가능한 선순환적 구조를 달성하였습니다. 또 한 IT융·복합, 바이오/헬스케어, 소비재 및 Secondary펀드 등 다양한 분야의 펀드결성을 통해서 탁월한 벤처캐피탈로서의 투자실적과 경쟁력을 인정받고 있습니다. &cr;
[당사 운용 VC 투자조합 및 PEF 현황]
| (단위: 억원) |
|
구분 |
조합명 |
약정총액 |
결성일 |
존속기한 |
펀드단계 |
|
|---|---|---|---|---|---|---|
|
VC |
1 |
AJUIB-Advanced Materials 전문투자조합 |
400 |
2010.08.03 |
2018.08.03 |
청산중 |
|
2 |
KoFC-아주 Pioneer Champ 2011-8호 투자조합 |
450 |
2011.12.21 |
2020.12.21 |
청산중 | |
|
3 |
아주초기사업화투자조합 |
250 |
2013.08.05 |
2021.08.05 |
투자종료 |
|
| 4 |
아주 Life Science 해외진출 Platform 펀드 |
600 |
2013.11.29 |
2021.11.29 |
투자종료 |
|
|
5 |
2014 KIF-아주 IT전문 투자조합 |
310 |
2014.09.04 |
2020.09.04 |
청산중 | |
| 6 |
아주 디지털콘텐츠 투자조합 |
260 |
2014.12.01 |
2022.12.01 |
투자종료 |
|
|
7 |
아주 중소벤처 해외진출 지원펀드 |
500 |
2015.08.31 |
2023.08.31 |
투자종료 |
|
|
8 |
아주 그로쓰 앤 헬스케어 펀드 |
320 |
2015.12.29 |
2024.04.07 |
투자종료 | |
|
9 |
아주 좋은 기술금융 펀드 |
520 |
2016.10.25 |
2024.10.25 |
||
|
10 |
아주 좋은 벤처펀드 |
1,000 |
2017.04.18 |
2025.04.18 |
운용중 |
|
|
11 |
아주 좋은 Life Science 3.0 벤처 펀드 |
1,230 |
2018.06.14 |
2026.06.13 |
운용중 |
|
|
12 |
아주 좋은 그로쓰 2호 투자조합 | 100 | 2018.11.20 | 2025.11.19 | 운용중 | |
|
13 |
아주 좋은 성장지원펀드 | 1,750 | 2018.12.31 | 2026.12.30 | 운용중 | |
|
14 |
엔에이치-아주 디지털 혁신 펀드 | 200 | 2019.04.02 | 2027.04.02 | 운용중 | |
|
15 |
엔에이치아주코스닥스케일업펀드 | 1,060 | 2019.04.12 | 2024.04.11 | 운용중 | |
|
16 |
엔에이치벤처-아주아이비 뉴그로쓰 펀드 | 800 | 2020.12.28 | 2028.12.28 | 운용중 | |
| 현재 운용중인 VC 펀드 소계 | 9,750 | |||||
|
PEF |
17 |
코에프씨 대신-아주아이비 그로쓰 챔프 2010의 7호 사모투자전문회사 |
1,000 |
2011.03.04 |
2019.03.04 |
청산중 |
|
18 |
엔에이치아주아이비 중소중견 그로쓰 2013 사모투자전문회사 |
2,000 |
2014.06.20 |
2022.06.19 |
투자종료 | |
|
19 |
아주 좋은 사모투자합자회사 |
2,500 |
2017.06.28 |
2023.06.28 |
투자종료 |
|
|
20 |
아주좋은 제이호 사모투자합자회사 | 1,700 | 2020.01.07 | 2030.01.06 | 운용중 | |
| 현재 운용중인 PEF 소계 | 7,200 | |||||
| 현재 운용중인 펀드 합계 | 16,950 | |||||
주1) 2020.12.31 기준으로 작성&cr;
(나) 공시대상 사업부문의 구분
-해당사항 없음
&cr;(2) 시장점유율
더벨에서 발표한 「thebell league table 2020」에 따르면 2020년 벤처캐피탈 운용자산 AUM 기준으로 볼 때, 회사는 운용자산 규모로 상위 3위에 해당합니다.
[2020년 벤처캐피탈 운용자산 현황]
(단위:억원)
|
NO |
회사명 |
구분 |
VC펀드 |
PEF |
합계 |
| 1 |
IMM인베스트먼트 |
창업투자회사 |
7,503 | 33,404 | 40,907 |
| 2 |
한국투자파트너스 |
창업투자회사 |
25,444 | 4,940 | 30,384 |
| 3 |
아주IB투자 |
신기술사업금융회사 |
9,750 | 7,200 | 16,950 |
| 4 |
소프트뱅크벤처스 |
창업투자회사 |
13,725 | 799 | 14,524 |
| 5 |
KB인베스트먼트 |
창업투자회사 |
12,189 | 2,295 | 14,484 |
| 6 |
프리미어파트너스 |
LLC |
5,551 | 7,555 | 13,106 |
| 7 |
SBI인베스트먼트 |
창업투자회사 |
7,594 | 4,297 | 11,891 |
| 8 |
SV인베스트먼트 |
창업투자회사 |
6,686 | 4,900 | 11,586 |
| 9 |
KTB네트워크 |
창업투자회사 |
11,245 | 250 | 11,495 |
| 10 |
에이티넘인베스트먼트 |
창업투자회사 |
11,199 | - | 11,199 |
| 11 |
큐캐피탈파트너스 |
신기술사업금융회사 |
584 | 10,245 | 10,829 |
| 12 |
LB인베스트먼트 |
창업투자회사 |
10,598 | - | 10,598 |
| 13 |
포스코기술투자 |
신기술사업금융회사 |
5,822 | 4,634 | 10,456 |
|
14 |
인터베스트 |
창업투자회사 |
8,445 | 1,550 | 9,995 |
| 15 |
메디치인베스트먼트 |
창업투자회사 |
3,255 | 6,498 | 9,753 |
|
16 |
네오플럭스 |
창업투자회사 |
5,220 | 4,300 | 9,520 |
| 17 | 스마일게이트인베스트먼트 | 창업투자회사 | 8,758 | 300 | 9,058 |
| 18 |
나우아이비캐피탈 |
신기술사업금융회사 |
2,280 | 5,020 | 7,300 |
|
19 |
미래에셋벤처투자 | 창업투자회사 | 5,699 | 1,568 | 7,267 |
|
20 |
스톤브릿지벤처스 | 창업투자회사 | 5,506 | 1,388 | 6,894 |
|
20위 소계 |
166,362 | 101,090 | 267,452 | ||
(출처 : thebell league table 2020)&cr;
(3) 시장의 특성
당사는 핵심시장, 사업분야 등에서 업계의 평균적인 회사와 유사한 바, 업계의 현황 &cr;(1) 산업의 특성을 참고해주시기 바랍니다. &cr;
(4) 신규사업 등의 내용 및 전망
당사는 2013년부터 미국 바이오/헬스케어 산업을 시작으로 본격적인 해외 투자를 진행하고 성공적인 실적을 시현하고 있습니다. 진입 장벽은 높지만, 산업이 성숙되고 회수시장이 잘 형성되어 있는 미국 VC 시장에 주목하여, 세계 최대 규모 바이오 클러스터인 보스턴 지역에 사무소를 개설하고 전문 인력을 확충하여 투자를 진행하였습니다.
바이오 신약개발 플랫폼 기술 중점 투자라는 전략 하에 29개 업체에 대한 투자를 완료하였으며 , 2020년 12월말 현재 15개 업체가 나스닥에 상장 되었습니다 . 투자 실적에 대한 확신과 현지 VC 네트워크 구축에 대한 긍정적인 평가는 재원 확대로 이어져 2018년 6월에는 1,230억원의 3호 바이오/헬스케어 펀드를 결성하였습니다 . &cr; &cr;2019년 7월 미국 현지법인 Solasta Ventures, Inc. 를 설립하여 기존 보스턴 사무소를 법인으로 전환하였으며, 2019년 8월 Silicon Valley 지점 설치를 완료하였습니다. 미국법인의 설립 및 지점 확장을 통해 미국 내 투자분야를 기존 바이오 산업에서 AI, 클라우드, 빅데이터, 로봇, 자율주행 등 4차 산업으로 넓혀 나갈 것이며, 향후에도 지속적인 해외 투자 확대를 계획하고 있습니다.&cr;
(5) 조직도&cr;
가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요
상기 내용 중 '회사의 현황' 참조
나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)
- 연결 대차대조표(재무상태표)&cr;
| 연 결 재 무 상 태 표 | |
| 제47(당)기말 2020년 12월 31일 현재 | |
| 제46(전)기말 2019년 12월 31일 현재 | |
| 아주아이비투자주식회사와 그 종속기업 | (단위 : 원) |
| 과 목 | 제47(당)기말 | 제46(전)기말 |
|---|---|---|
| 자산 | ||
| 현금및현금성자산 | 14,459,408,439 | 24,738,801,118 |
| 예치금 | 41,674,512,700 | 19,180,915,643 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 209,205,767,817 | 163,882,913,348 |
| 관계기업및공동기업투자 | 114,652,648,452 | 85,793,901,216 |
| 대여금및수취채권 | 24,286,919,363 | 18,836,551,262 |
| 유형자산 | 1,016,238,541 | 237,286,139 |
| 무형자산 | 562,078,333 | 570,284,333 |
| 기타금융자산 | 693,152,991 | 669,385,088 |
| 기타자산 | 17,144,520 | 21,816,130 |
| 자산총계 | 406,567,871,156 | 313,931,854,277 |
| 부채 | ||
| 차입금 | 39,000,000,000 | 38,000,000,000 |
| 전환사채 | 4,735,871,698 | - |
| 교환사채 | 4,735,871,698 | - |
| 파생금융부채 | 6,631,111,120 | - |
| 당기법인세부채 | 2,337,085,111 | 4,065,098,587 |
| 기타금융부채 | 9,052,096,452 | 3,284,790,470 |
| 퇴직급여부채 | 145,517,264 | - |
| 기타부채 | 1,458,802,001 | 587,128,369 |
| 이연법인세부채 | 13,676,933,922 | 3,029,906,252 |
| 비지배지분부채 | 114,936,852,378 | 97,388,917,637 |
| 부채총계 | 196,710,141,644 | 146,355,841,315 |
| 자본 | ||
| 자본금 | 59,507,562,500 | 59,357,025,000 |
| 연결자본잉여금 | 11,097,845,400 | 10,774,189,775 |
| 연결자본조정 | (4,553,038,095) | (1,390,808,744) |
| 연결기타포괄손익누계액 | (516,963,910) | (155,660,675) |
| 연결이익잉여금 | 144,322,323,617 | 98,991,267,606 |
| 자본총계 | 209,857,729,512 | 167,576,012,962 |
| 부채와자본총계 | 406,567,871,156 | 313,931,854,277 |
- 연결 손익계산서(포괄손익계산서)
| 연 결 포 괄 손 익 계 산 서 | |
| 제47(당)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 | |
| 제46(전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 | |
| 아주아이비투자 주식회사와 그 종속기업 | (단위 : 원) |
| 과 목 | 제47(당)기 | 제46(전)기 |
|---|---|---|
| Ⅰ.영업수익 | 146,118,763,304 | 64,059,067,652 |
| 이자수익 | 648,091,341 | 1,113,950,422 |
| 배당수익 | 619,671,351 | 474,271,427 |
| 수수료수익 | 13,763,118,998 | 13,333,107,211 |
| 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익 | 93,139,100,583 | 33,899,230,783 |
| 관계기업및공동기업투자관련이익 | 36,872,761,093 | 6,525,024,110 |
| 기타영업수익 | 36,905,947 | 3,551,968 |
| 비지배지분금융수익 | 1,039,113,991 | 8,709,931,731 |
| Ⅱ.영업비용 | 82,987,391,739 | 42,352,893,655 |
| 금융비용 | 1,354,776,397 | 1,471,668,884 |
| 수수료비용 | 231,805,000 | 140,800,000 |
| 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실 | 20,414,192,583 | 14,281,948,989 |
| 관계기업및공동기업투자관련손실 | 1,695,070,058 | 4,386,784,377 |
| 대손상각비 | 50,090,435 | (2,786,896) |
| 일반관리비 | 12,392,022,481 | 11,472,149,014 |
| 기타영업비용 | 6,531,801,310 | 2,332,904,500 |
| 비지배지분금융비용 | 40,317,633,475 | 8,269,424,787 |
| Ⅲ.영업이익 | 63,131,371,565 | 21,706,173,997 |
| Ⅳ.기타수익 | 694,265 | 12,463,557 |
| Ⅴ.기타비용 | 185,086,359 | 157,477,364 |
| Ⅵ.법인세비용차감전순이익 | 62,946,979,471 | 21,561,160,190 |
| Ⅶ.법인세비용 | 13,509,617,375 | 5,272,483,695 |
| Ⅷ. 당기순이익 | 49,437,362,096 | 16,288,676,495 |
| Ⅸ. 기타포괄손익 | (361,303,235) | (105,987,026) |
| 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 | ||
| 확정급여제도의재측정요소 | (265,411,734) | (106,564,772) |
| 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목 | ||
| 해외사업환산손익 | (95,891,501) | 577,746 |
| Ⅹ. 총포괄이익 | 49,076,058,861 | 16,182,689,469 |
| (1) 당기순이익 귀속 | 49,437,362,096 | 16,288,676,495 |
| 1. 지배기업소유지분 | 49,437,362,096 | 16,288,676,495 |
| 2. 비지배지분 | - | - |
| (2) 총포괄이익의 귀속 | 49,076,058,861 | 16,182,689,469 |
| 1. 지배기업소유지분 | 49,076,058,861 | 16,182,689,469 |
| 2. 비지배지분 | - | - |
| XI. 주당이익 | 429 | 137 |
| 기본주당이익 | 429 | 137 |
&cr;- 연결 자본변동표
| 연 결 자 본 변 동 표 | |
| 제47(당)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 | |
| 제46(전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 | |
| 아주아이비투자 주식회사와 그 종속기업 | (단위 : 원) |
| 과 목 | 자본금 | 연결자본잉여금 | 연결자본조정 | 연결기타포괄&cr;손익누계액 | 연결이익잉여금 | 지배기업&cr; 소유지분합계 | 총계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2019년 1월 1일(전기초) | 59,357,025,000 | 10,774,189,775 | 122,514,745 | (49,673,649) | 85,670,442,361 | 155,874,498,232 | 155,874,498,232 |
| 주식선택권 부여 | - | - | 233,424,036 | - | - | 233,424,036 | 233,424,036 |
| 자기주식 취득 | - | - | (1,746,747,525) | - | - | (1,746,747,525) | (1,746,747,525) |
| 연차배당 | - | - | - | - | (2,967,851,250) | (2,967,851,250) | (2,967,851,250) |
| 총포괄이익: | |||||||
| 당기순이익 | - | - | - | - | 16,288,676,495 | 16,288,676,495 | 16,288,676,495 |
| 확정급여제도의 재측정요소 | - | - | - | (106,564,772) | - | (106,564,772) | (106,564,772) |
| 해외사업환산손익 | - | - | - | 577,746 | - | 577,746 | 577,746 |
| 2019년 12월 31일(전기말) | 59,357,025,000 | 10,774,189,775 | (1,390,808,744) | (155,660,675) | 98,991,267,606 | 167,576,012,962 | 167,576,012,962 |
| 2020년 1월 1일(당기초) | 59,357,025,000 | 10,774,189,775 | (1,390,808,744) | (155,660,675) | 98,991,267,606 | 167,576,012,962 | 167,576,012,962 |
| 주식선택권 부여 | - | - | 179,003,344 | - | - | 179,003,344 | 179,003,344 |
| 주식선택권 행사 | 150,537,500 | 323,655,625 | (127,956,875) | - | - | 346,236,250 | 346,236,250 |
| 자기주식 취득 | - | - | (3,213,275,820) | - | - | (3,213,275,820) | (3,213,275,820) |
| 연차배당 | - | - | - | - | (4,106,306,085) | (4,106,306,085) | (4,106,306,085) |
| 총포괄이익: | |||||||
| 당기순이익 | - | - | - | - | 49,437,362,096 | 49,437,362,096 | 49,437,362,096 |
| 확정급여제도의 재측정요소 | - | - | - | (265,411,734) | - | (265,411,734) | (265,411,734) |
| 해외사업환산손익 | - | - | - | (95,891,501) | - | (95,891,501) | (95,891,501) |
| 2020년 12월 31일(당기말) | 59,507,562,500 | 11,097,845,400 | (4,553,038,095) | (516,963,910) | 144,322,323,617 | 209,857,729,512 | 209,857,729,512 |
&cr;&cr;- 연결 현금흐름표
| 연 결 현 금 흐 름 표 | |
| 제47(당)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 | |
| 제46(전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 | |
| 아주아이비투자 주식회사와 그 종속기업 | (단위 : 원) |
| 과 목 | 제47(당)기 | 제46(전)기 |
|---|---|---|
| Ⅰ.영업활동으로인한현금흐름 | 12,178,083,225 | 60,982,960,999 |
| 1. 영업에서창출된현금흐름 | 11,765,106,089 | 57,402,282,775 |
| 가. 당기순이익 | 49,437,362,096 | 16,288,676,495 |
| 나. 조정 | (53,655,615,117) | (16,336,746,917) |
| 다. 순운전자본의변동 | 15,983,359,110 | 57,450,353,197 |
| 2. 이자의수취 | 627,697,694 | 1,170,546,932 |
| 3. 이자의지급 | (1,270,952,990) | (1,476,688,763) |
| 4. 배당금의수취 | 619,671,351 | 474,271,427 |
| 5. 조합이익분배금의수취 | 4,952,304,542 | 6,187,309,828 |
| 6. 법인세의납부 | (4,515,743,461) | (2,774,761,200) |
| Ⅱ.투자활동으로인한현금흐름 | (4,092,846,453) | (18,172,939,867) |
| 1. 투자활동으로인한현금유입액 | 18,187,799,567 | 3,984,749,067 |
| 비품의처분 | 12,413,890 | - |
| 차량운반구의처분 | - | 9,400,000 |
| 관계기업및공동기업의배분 | 18,175,385,677 | 3,948,736,567 |
| 임차보증금의회수 | - | 26,612,500 |
| 2. 투자활동으로인한현금유출액 | (22,280,646,020) | (22,157,688,934) |
| 비품의취득 | 206,190,610 | 12,760,000 |
| 차량운반구의취득 | 13,660,520 | - |
| 기타무형자산의취득 | - | 26,950,000 |
| 관계기업및공동기업의취득 | 21,937,000,000 | 22,081,800,000 |
| 임차보증금의 증가 | 123,794,890 | 36,178,934 |
| III.재무활동으로인한현금흐름 | (18,364,629,451) | (45,659,517,652) |
| 1. 재무활동으로인한현금유입액 | 52,346,236,250 | 46,961,400,000 |
| 차입금의차입 | 42,000,000,000 | 38,000,000,000 |
| 전환사채 발행 | 5,000,000,000 | - |
| 교환사채 발행 | 5,000,000,000 | - |
| 주식선택권행사 | 346,236,250 | - |
| 비지배지분부채의 증가 | - | 8,961,400,000 |
| 2. 재무활동으로인한현금유출액 | (70,710,865,701) | (92,620,917,652) |
| 차입금의상환 | 41,000,000,000 | 43,000,000,000 |
| 리스부채의감소 | 649,887,172 | 78,072,318 |
| 배당금의지급 | 4,117,117,965 | 2,983,284,120 |
| 자기주식취득 | 3,213,275,820 | 1,746,747,525 |
| 비지배지분부채의 감소 | 21,730,584,744 | 44,812,813,689 |
| Ⅳ.현금및현금성자산의증가(감소) (Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ) | (10,279,392,679) | (2,849,496,520) |
| Ⅴ.외화표시현금의환율변동효과 | - | 83,694 |
| Ⅵ.기초의현금및현금성자산 | 24,738,801,118 | 27,588,213,944 |
| Ⅶ.기말의현금및현금성자산 | 14,459,408,439 | 24,738,801,118 |
&cr;&cr;- 별도 대차대조표(재무상태표)
| 재 무 상 태 표 | |
| 제47(당)기말 2020년 12월 31일 현재 | |
| 제46(전)기말 2019년 12월 31일 현재 | |
| 아주아이비투자 주식회사 | (단위 : 원) |
| 과 목 | 제47(당)기말 | 제46(전)기말 |
|---|---|---|
| 자산 | ||
| 현금및현금성자산 | 5,898,816,989 | 12,315,668,375 |
| 예치금 | 35,045,108,156 | 13,422,258,612 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 49,830,988,709 | 38,734,692,613 |
| 종속기업,관계기업및공동기업투자 | 89,434,403,646 | 95,509,684,325 |
| 대여금및수취채권 | 33,771,442,408 | 25,520,341,766 |
| 유형자산 | 1,016,238,541 | 237,286,139 |
| 무형자산 | 562,078,333 | 570,284,333 |
| 기타금융자산 | 659,155,167 | 633,206,154 |
| 기타자산 | 17,144,520 | 21,816,130 |
| 이연법인세자산 | 1,674,792,788 | 2,441,888,657 |
| 자산총계 | 217,910,169,257 | 189,407,127,104 |
| 부채 | ||
| 차입금 | 39,000,000,000 | 38,000,000,000 |
| 전환사채 | 4,735,871,698 | - |
| 교환사채 | 4,735,871,698 | - |
| 파생금융부채 | 6,631,111,120 | - |
| 당기법인세부채 | 2,337,085,111 | 4,065,098,587 |
| 기타금융부채 | 4,945,283,514 | 3,250,647,492 |
| 퇴직급여부채 | 145,517,264 | - |
| 기타부채 | 1,884,859,362 | 1,013,577,401 |
| 부채총계 | 64,415,599,767 | 46,329,323,480 |
| 자본 | ||
| 자본금 | 59,507,562,500 | 59,357,025,000 |
| 자본잉여금 | 11,097,845,400 | 10,774,189,775 |
| 자본조정 | (4,553,038,095) | (1,390,808,744) |
| 기타포괄손익누계액 | (421,650,155) | (156,238,421) |
| 이익잉여금 | 87,863,849,840 | 74,493,636,014 |
| 자본총계 | 153,494,569,490 | 143,077,803,624 |
| 부채와자본총계 | 217,910,169,257 | 189,407,127,104 |
&cr;- 별도 손익계산서(포괄손익계산서)
| 포 괄 손 익 계 산 서 | |
| 제47 (당)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 | |
| 제46 (전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 | |
| 아주아이비투자 주식회사 | (단위 : 원) |
| 과 목 | 제47(당)기 | 제46(전)기 |
|---|---|---|
| Ⅰ.영업수익 | 47,242,149,516 | 48,255,144,486 |
| 이자수익 | 507,883,978 | 648,045,817 |
| 배당수익 | 619,671,351 | 296,701,327 |
| 수수료수익 | 21,103,643,599 | 24,490,859,259 |
| 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익 | 16,795,737,633 | 12,543,235,335 |
| 종속기업,관계기업및공동기업투자관련이익 | 8,181,210,309 | 10,276,302,748 |
| 기타영업수익 | 34,002,646 | - |
| Ⅱ. 영업비용 | 25,976,927,323 | 18,090,094,271 |
| 금융비용 | 1,354,776,397 | 1,471,668,884 |
| 수수료비용 | 227,700,000 | 140,800,000 |
| 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실 | 9,384,685,248 | 2,671,472,310 |
| 종속기업,관계기업및공동기업투자관련손실 | - | 97,926,110 |
| 대손상각비 | 56,140,435 | 2,250,760 |
| 일반관리비 | 12,511,163,149 | 11,376,986,477 |
| 기타영업비용 | 2,442,462,094 | 2,328,989,730 |
| Ⅲ. 영업이익 | 21,265,222,193 | 30,165,050,215 |
| Ⅳ. 기타수익 | 694,257 | 12,463,557 |
| Ⅴ. 기타비용 | 185,086,359 | 157,477,364 |
| Ⅵ. 법인세비용차감전순이익 | 21,080,830,091 | 30,020,036,408 |
| Ⅶ. 법인세비용 | 3,604,310,180 | 6,933,210,918 |
| Ⅷ. 당기순이익 | 17,476,519,911 | 23,086,825,490 |
| Ⅸ. 기타포괄손익 | (265,411,734) | (106,564,772) |
| 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 | ||
| 확정급여제도의 재측정요소 | (265,411,734) | (106,564,772) |
| Ⅹ. 총포괄이익 | 17,211,108,177 | 22,980,260,718 |
| XI. 주당이익 | 152 | 195 |
| 기본주당이익 | 152 | 195 |
&cr;- 별도 자본변동표
| 자 본 변 동 표 | |
| 제47 (당)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 | |
|
제46 (전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 |
|
| 아주아이비투자 주식회사 | (단위 : 원) |
| 과 목 | 자본금 | 자본잉여금 | 자본조정 | 기타포괄손익&cr;누계액 | 이익잉여금 | 총 계 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2019년 1월 1일(전기초) | 59,357,025,000 | 10,774,189,775 | 122,514,745 | (49,673,649) | 54,374,661,774 | 124,578,717,645 |
| 주식선택권 부여 | - | - | 233,424,036 | - | - | 233,424,036 |
| 자기주식 취득 | - | - | (1,746,747,525) | - | - | (1,746,747,525) |
| 연차배당 | - | - | - | - | (2,967,851,250) | (2,967,851,250) |
| 총포괄이익: | ||||||
| 당기순이익 | - | - | - | - | 23,086,825,490 | 23,086,825,490 |
| 확정급여제도의 재측정요소 | - | - | - | (106,564,772) | - | (106,564,772) |
| 2019년 12월 31일(전기말) | 59,357,025,000 | 10,774,189,775 | (1,390,808,744) | (156,238,421) | 74,493,636,014 | 143,077,803,624 |
| 2020년 1월 1일(당기초) | 59,357,025,000 | 10,774,189,775 | (1,390,808,744) | (156,238,421) | 74,493,636,014 | 143,077,803,624 |
| 주식선택권 부여 | - | - | 179,003,344 | - | - | 179,003,344 |
| 주식선택권 행사 | 150,537,500 | 323,655,625 | (127,956,875) | - | - | 346,236,250 |
| 자기주식 취득 | - | - | (3,213,275,820) | - | - | (3,213,275,820) |
| 연차배당 | - | - | - | - | (4,106,306,085) | (4,106,306,085) |
| 총포괄이익: | ||||||
| 당기순이익 | - | - | - | - | 17,476,519,911 | 17,476,519,911 |
| 확정급여제도의 재측정요소 | - | - | - | (265,411,734) | - | (265,411,734) |
| 2020년 12월 31일(당기말) | 59,507,562,500 | 11,097,845,400 | (4,553,038,095) | (421,650,155) | 87,863,849,840 | 153,494,569,490 |
&cr;- 별도 현금흐름표
| 현 금 흐 름 표 | |
| 제47 (당)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 | |
| 제46 (전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 | |
| 아주아이비투자 주식회사 | (단위 : 원) |
| 과 목 | 제47(당)기 | 제46(전)기 |
|---|---|---|
| Ⅰ.영업활동으로인한현금흐름 | (9,547,165,470) | 24,683,620,230 |
| 1. 영업에서창출된현금흐름 | (12,642,534,383) | 14,072,647,037 |
| 가. 당기순이익 | 17,476,519,911 | 23,086,825,490 |
| 나. 조정 | (10,382,848,092) | (11,881,618,525) |
| 다. 순운전자본의변동 | (19,736,206,202) | 2,867,440,072 |
| 2. 이자의수취 | 416,553,242 | 661,737,798 |
| 3. 이자의지급 | (1,270,952,990) | (1,476,688,763) |
| 4. 배당금의수취 | 619,671,351 | 296,701,327 |
| 5. 조합이익분배금의수취 | 7,820,465,377 | 13,903,984,031 |
| 6. 법인세의납부 | (4,490,368,067) | (2,774,761,200) |
| Ⅱ.투자활동으로인한현금흐름 | (235,641,209) | (15,078,727,043) |
| 1.투자활동으로인한현금유입액 | 22,047,185,921 | 10,157,822,957 |
| 비품의처분 | 12,413,890 | - |
| 차량운반구의처분 | - | 9,400,000 |
| 종속기업,관계기업및공동기업의배분 | 22,034,772,031 | 10,121,810,457 |
| 임차보증금의회수 | - | 26,612,500 |
| 2.투자활동으로인한현금유출액 | (22,282,827,130) | (25,236,550,000) |
| 비품의취득 | 206,190,610 | 12,760,000 |
| 차량운반구의취득 | 13,660,520 | - |
| 기타무형자산의취득 | - | 26,950,000 |
| 종속기업,관계기업및공동기업의취득 | 21,937,000,000 | 25,196,840,000 |
| 임차보증금의증가 | 125,976,000 | - |
| III.재무활동으로인한현금흐름 | 3,365,955,293 | (9,808,103,963) |
| 1.재무활동으로인한현금유입액 | 52,346,236,250 | 38,000,000,000 |
| 차입금의차입 | 42,000,000,000 | 38,000,000,000 |
| 전환사채발행 | 5,000,000,000 | - |
| 교환사채발행 | 5,000,000,000 | - |
| 주식선택권행사 | 346,236,250 | - |
| 2.재무활동으로인한현금유출액 | (48,980,280,957) | (47,808,103,963) |
| 차입금의상환 | 41,000,000,000 | 43,000,000,000 |
| 리스부채의감소 | 649,887,172 | 78,072,318 |
| 배당금의지급 | 4,117,117,965 | 2,983,284,120 |
| 자기주식의 취득 | 3,213,275,820 | 1,746,747,525 |
| Ⅳ.현금및현금성자산의증가(감소) (Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ) | (6,416,851,386) | (203,210,776) |
| Ⅴ.외화표시현금의환율변동효과 | - | 83,694 |
| Ⅵ.기초의현금및현금성자산 | 12,315,668,375 | 12,518,795,457 |
| Ⅶ.기말의현금및현금성자산 | 5,898,816,989 | 12,315,668,375 |
&cr;- 이익잉여금처분계산서(안)
| 제47 (당)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 |
| 제46 (전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 |
| (단위 : 원) |
| 과목 |
제47(당)기 |
제46(전)기 |
||
|---|---|---|---|---|
| I. 미처분이익잉여금 | 84,583,035,833 | 71,623,452,616 | ||
| 전기이월미처분이익잉여금 | 67,106,515,922 | 48,536,627,126 | ||
| 당기순이익 | 17,476,519,911 | 23,086,825,490 | ||
| II. 이익잉여금처분액 | (6,336,239,140) | (4,516,936,694) | ||
| 연차배당 | (5,760,217,400) | (4,106,306,085) | ||
| 이익준비금의 적립 | (576,021,740) | (410,630,609) | ||
| III. 차기이월미처분이익잉여금 | 78,246,796,693 | 67,106,515,922 | ||
(*) 당기 이익잉여금처분계산서(안)은 주주총회에서 확정될 예정입니다. (전기 처분확정일 : 2020년 3월 30일)&cr;
- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항
이익 잉여금 처분 계산서를 참조하시기 바랍니다.&cr;
가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부
| 후보자성명 | 생년월일 | 사외이사&cr;후보자여부 |
감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부 |
최대주주와의 관계 | 추천인 |
|---|---|---|---|---|---|
| 김지원 | 67.11.06 | 사내이사 | 해당사항없음 | 해당사항없음 | 이사회 |
| 최용진 | 71.01.05 | 사내이사 | 해당사항없음 | 해당사항없음 | 이사회 |
| 황규민 | 60.05.01 | 기타비상무이사 | 해당사항없음 | 해당사항없음 | 이사회 |
| 유재형 | 60.09.01 | 기타비상무이사 | 해당사항없음 | 특수관계인 | 이사회 |
| 총 ( 4 ) 명 | |||||
나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역&cr;
| 후보자성명 | 주된직업 | 세부경력 | 해당법인과의&cr;최근3년간 거래내역 | |
|---|---|---|---|---|
| 기간 | 내용 | |||
| 김지원 | 아주아이비투자(주) 대표이사 | 1991-1999 | 국민리스 | 해당사항없음 |
| 1999-현재 | 아주아이비투자 | |||
| 최용진 | 아주아이비투자(주) PE 부문장 | 1996-1999 | KTB네트워크 | 해당사항없음 |
| 1999-2009 | 아주기술투자 | |||
| 2010-2012 | 아주산업 | |||
| 2012-현재 | 아주아이비투자 | |||
| 황규민 | 법무법인 한결 변호사 | 2009-2014 | 법무법인 원 | 법률자문 |
| 2014-현재 | 법무법인 한결 | |||
| 유재형 | 아주그룹 지주부문 대표 | 2010-2015 | 아주 회장실 실장 | 해당사항없음 |
| 2015-현재 | 아주 자동차 부문 총괄대표 | |||
| 2017-2019 | 아주 미래전략실 실장 | |||
| 2020-현재 | 아주그룹 지주부문 대표 | |||
&cr;다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무
| 후보자성명 | 체납사실 여부 | 부실기업 경영진 여부 | 법령상 결격 사유 유무 |
|---|---|---|---|
| 김지원 | 부 | 부 | 무 |
| 최용진 | 부 | 부 | 무 |
| 유재형 | 부 | 부 | 무 |
| 황규민 | 부 | 부 | 무 |
라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)
| 해당사항 없음 |
마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유&cr;&cr;[김지원 후보자]
| 1999년부터 아주IB투자에 입사하여 20년 이상 재직 기간 동안 기업금융팀장(벤처/PEF투자), 경영본부장(경영관리), 투자전략본부장(펀드결성/관리) 등을 역임한 후 2015년부터대표이사에 취임하여 아주IB투자의 경쟁우위 확보와 성장을 위한 혁신과 변화를 이끌어 왔음. 다양한 투자경험과 뛰어난 조직운영/관리 역량, 우수한 펀드결성/관리 능력을 고루 갖춘 인재로서 경영환경 변화에 대응하여 끊임 없는 도전과 혁신을 통해 회사의 성장을 이끌 수 있는 적임자로 판단하여 추천함 |
&cr;[최용진 후보자]&cr;
| 1996년 KTB네트워에 입사하여 벤처투자를 시작하여 1999년부터 아주기술투자, 2010년 아주그룹 신규사업 담당임원을 거쳐 2012녕 아주IB투자에 입사하여 PE부문의 총괄 임원으로서 사모펀드 운용, 그로쓰 캐피탈 투자, 바이아웃 딜 등을 통해 PE부문의 운용자산의 증대와 체질 개선을 이끌어 오고 있으며, PE부문의 수익 안정화에 기여해 왔음. PE 부문의 투자규모의 대형화 및 안정적인 수익 증대, 기관투자자로부터 신뢰받는 PE부문을 만들 수 있는 적임자로 판단하여 추천함 |
[유재형 후보자]&cr;
| 유재형 기타비상무이사 후보자는 2017년 10월부터 기타비상무이사로 재직하여 회사에 대한 이해도가 높으며, 현재 아주그룹 지주부문 대표로서 전문성과 경영 능력을 인정 받고 있는바, 아주IB투자의 기타비상무이사로서의 역할을 충실히 수행할 수 있을 것이라고 판단하여 추천함 |
&cr;[황규민 후보자]&cr;
| 황규민 기타비상무이사 후보자는 2008년부터 2016년까지 아주IB투자의 사외이사, 2017년부터 기타비상무이사로 재직하여 회사에 대한 이해도가 높으며, 현재 법무법인 한결의대표변호사로서 법률분야에 폭넓은 이해와 경험을 보유하고 있는바, 오랜 경험을 바탕으로, 원칙에 입각한 합리적 판단, 다양한 자문역할을 수행하며 당사의 경영 투명성 강화에 주도적인 역할을 할 수 있는후보자라고 판단하여 추천함 |
가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액
(당 기)
| 이사의 수 (사외이사수) | 8( 3 ) |
| 보수총액 또는 최고한도액 | 2,000 백만원 |
(전 기)
| 이사의 수 (사외이사수) | 8( 3 ) |
| 실제 지급된 보수총액 | 911백만원 |
| 최고한도액 | 1,500백만원 |
※ 기타 참고사항
-우수 인력 유치 등을 대비하여 이사보수한도를 전기 15억에서 당기 20억으로 증액함.
가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경
| 변경전 내용 | 변경후 내용 | 변경의 목적 |
|---|---|---|
| - | - | - |
나. 그 외의 정관변경에 관한 건
| 변경전 내용 | 변경후 내용 | 변경의 목적 |
|---|---|---|
|
제9조의2(주식등의 전자등록) 회사는 &cr;「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제2조 제1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하여야 한다. &cr; <단서 신설> |
제9조의2(주식등의 전자등록) 회사는 &cr;「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」제2조에 제1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하여야 한다. 다만, 회사가 법령에 따른 등록 의무를 부담하지 않는 주식등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다. | 비상장 사채 등 의무등록 대상이 &cr;아닌 주식등에 대해서는 전자등록을 하지 않을 수 있도록 함 |
|
제49조(감사의 선임) ① 감사는 주주총회에서 선임한다.&cr;② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.&cr;③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.&cr;&cr;<신 설>&cr;&cr;<신 설> |
제49조(감사의 선임ㆍ해임) ① 감사는 주주총회에서 선임ㆍ해임한다.&cr;② 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 &cr;이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.&cr;③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.&cr;④ 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.&cr;⑤ 제3항ㆍ제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다. |
&cr;감사선임에 관한 조문 정비&cr;&cr;&cr;&cr;전자투표 도입 시 감사선임의 주주총회 결의 요건 완화에 관한 내용을&cr;반영함&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;감사 선임 또는 해임 시 의결권 &cr;제한에 관한 내용을 반영함. |
|
제54조(감사위원회의 위원의 선임)&cr;① ∼ ② (생략)&cr;③감사위원회 위원의 선임은 출석한 주주의&cr;의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 &cr;4분의 1이상의 수로 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다. &cr;&cr;<신 설>&cr;&cr;<신 설>&cr; ④ 감사위원 후보는 제46조 제1항제2호에 따른 임원후보추천위원회에서 추천한다. 이&cr;경우 위원 총수의 3분의 2 이상의 찬성으로 의결한다. ⑤ 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은&cr;사외이사이어야 한다. |
제54조(감사위원회의 위원의 선임) ① ∼ ② (현행과 같음) ③ 감사위원회위원의 선임은 출석한 주주의&cr;의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의&cr;4분의1 이상의 수로 하여야 한다. &cr;다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적&cr;방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 &cr;경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사위원회위원의 선임을 결의할 수 있다.&cr;④ 감사위원회위원의 해임은 출석한 주주의&cr;의결권의 3분의2 이상의 수로 하되, 발행주식 총수의3분의1 이상의 수로 하여야 한다.&cr;⑤ 제3항ㆍ제4항의 감사위원회위원의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의&cr;100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 &cr;주주(최대주주인 경우에는 사외이사가 아닌&cr;감사위원회위원을 선임 또는 해임할 때에 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 &cr;위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.&cr;⑥ 감사위원 후보는 제46조 제1항제2호에 따른 임원후보추천위원회에서 추천한다. &cr;이 경우 위원 총수의 3분의 2 이상의 찬성으로 의결한다. ⑦ 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은&cr;사외이사이어야 한다. |
&cr;&cr;전자투표 도입 시 감사위원회위원 선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용을 반영함.&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;감사위원회위원 선임 또는 해임시 의결권 제한에 관한 내용 반영함&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;번호 변경 |
| <신 설>&cr;&cr;<신 설>&cr; | 제54조의 2(감사위원의 분리 선임ㆍ해임) &cr;① 제54조에 따라 구성하는 감사위원회의 감사위원 중 1명은 주주총회 결의로 다른 이사들과 분리하여 감사위원회위원이 되는 이사로 선임하여야 한다.&cr;② 제1항에 따라 분리선임한 감사위원회위원을 해임하는 경우 이사와 감사위원회위원의 지위를 모두 상실한다. | &cr;감사위원의 분리선임에 관한 내용을 반영함&cr;&cr;&cr;감사위원회위원 해임시 이사 지위 상실에 관한 내용을 반영함 |
| <신 설>&cr; |
부 칙 (23) 제1조(시행일) 이 정관은 2021년 3월 26일부터 시행한다.
제2조(감사 선임에 관한 적용례) 제49조제3항ㆍ제5항의 개정규정(선임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 이후 선임하는 감사부터 적용한다.
제3조(감사 해임에 관한 적용례) 제49조제4항ㆍ제5항의 개정규정(해임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 당시 종전 규정에 따라 선임된 감사를 해임하는 경우에도 적용한다.
제4조(감사위원회위원 선임에 관한 적용례)&cr;제54조제3항ㆍ제5항 및 제54조의2제1항의 개정규정(선임에 관한 부분에 한한다)은 이&cr;정관 시행 이후 선임하는 감사위원회위원&cr;부터 적용한다.
제5조(감사위원회위원 해임에 관한 적용례)&cr;제53조제4항ㆍ제5항의 개정규정(해임에 &cr;관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 당시 종전 규정에 따라 선임된 감사위원회위원을&cr;해임하는 경우에도 적용한다. |