주식등의 대량보유상황보고서(약식) 3.6 (주)아스트 0000 0000 20181029 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2018년 10월 29일2018년 11월 01일키움증권(주)
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)
&cr;&cr;
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

&cr;

(주)아스트-신규--1,123,4996.68신규보고(5%이상)
요약정보
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr;

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

◆click◆ 『확인서(경영참가목적 없음)』을 삽입 00637#*확인서첨부.dsl 01_확인서첨부 확인서(경영참가목적 없음) ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서.jpg 확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다. 제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)아스트067390코스닥상장법인15,715,097
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 신규연명금융기관대한민국키움증권㈜키움證券(株)&cr;Kiwoom securities co., ltd서울 영등포구 여의나루로4길107-81-76756금융투자업-키움증권㈜경영기획팀주임02-378******손종민02-378*************@kiwoom.com
보고구분
보고자 구분 국 적
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr;및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항 (별도 재무제표 기준)

법적성격 주식회사
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 134,847억원 부채총액 116,070억원
자본총액 18,777억원 자본금 1,270억원
대표자 이 현
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 주주총회, 이사회
최대주주&cr;(법인 대표자) ㈜다우기술 최대주주 지분율 47.70%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 1키움투자자산운용(주)국내법인계열회사116-81-22045대한민국서울시 영등포구 여의나루로4길 18집합투자업주주2키움인베스트먼트(주)국내법인계열회사120-81-87033대한민국서울시 영등포구 여의나루로4길 18기타 금융 투자업주주3(주)키움저축은행국내법인계열회사130-81-09655대한민국경기도 부천시 원미구 부천로상호저축은행 및 기타 저축기관주주4키움캐피탈(주)국내법인계열회사857-87-01099대한민국서울시 영등포구 여의나루로4길 18여신금융업주주5키움고성장가젤기업펀드기타단체(국내)운용펀드107-80-11979대한민국서울시 영등포구 여의나루로4길 18중소벤처기업에 대한 투자기타6키움-프렌드3호신기술사업투자조합기타단체(국내)운용펀드225-80-10943대한민국서울시 영등포구 여의나루로4길 18신기술투자기타
연번 성 명&cr;(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 국적 주 소&cr;(소재지) 직 업&cr;(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)&cr;-키움투자자산운용(주)

법적성격 주식회사
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 135,921백만원 부채총액 11,094백만원
자본총액 124,827백만원 자본금 41,017백만원
대표자 김성훈
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 주주총회, 이사회
최대주주&cr;(법인 대표자) 키움증권(주) 최대주주 지분율 100.00%

주) 재무현황 : 2017년 12월 31일 기준&cr;

-키움인베스트먼트(주)

법적성격 주식회사
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 60,950백만원 부채총액 10,751백만원
자본총액 50,199백만원 자본금 44,621백만원
대표자 김동준
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 주주총회, 이사회
최대주주&cr;(법인 대표자) 키움증권(주) 최대주주 지분율 96.55%

주) 재무현황 : 2018년 09월 30일 기준&cr;&cr;-키움저축은행(주)

법적성격 주식회사
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 1,030,100백만원 부채총액 920,576백만원
자본총액 109,524백만원 자본금 7,340백만원
대표자 허흥범
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 주주총회, 이사회
최대주주&cr;(법인 대표자) 키움증권㈜ 최대주주 지분율 100.00%

주) 재무현황 : 2017년 12월 31일 기준&cr;&cr;-키움캐피탈(주)

법적성격 주식회사
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 20,019백만원 부채총액 321백만원
자본총액 19,698백만원 자본금 20,000백만원
대표자 최창민
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 주주총회, 이사회
최대주주&cr;(법인 대표자) 키움증권㈜ 최대주주 지분율 98.00%

주) 재무현황 : 2018년 09월 30일 기준&cr;&cr;-키움고성장가젤기업펀드

법적성격 벤처기업육성에관한특별조치법에 의한 한국벤처투자조합
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 34,330백만원 부채총액 6,914백만원
자본총액 27,416백만원 자본금 31,076백만원
대표자 투자조합의 업무집행조합원 키움인베스트먼트㈜ 대표이사 김동준
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 투자심의위원회, 조합원총회(업무집행조합원)
최대주주&cr;(법인 대표자) 한국산업은행 최대주주 지분율 50.00%

주) 재무현황 : 2018년 09월 30일 기준&cr;

-키움-프렌드3호신기술사업투자조합

법적성격 여신전문금융업법에 의한 신기술사업투자조합
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 2,640백만원 부채총액 -
자본총액 2,640백만원 자본금 2,640백만원
대표자 업무집행조합원 키움증권 주식회사, 프렌드투자파트너스 주식회사
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 조합원총회, 투자심의위원회
최대주주&cr;(법인 대표자) 키움증권㈜ 최대주주 지분율 37.88%

주) 재무현황 : 2018년 09월 30일 기준&cr;

 다. 집합투자업자

(1) 집합투자업자 개요

--------------
연번 명칭 사업자등록&cr;번호 등 대상 집합&cr;투자기구 국적 주 소&cr;(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

해당사항 없음.&cr;

 3. 보유주식등의 수 및 보유비율 --------2018년 11월 01일키움증권61,123,4996.6821,6990.1415,715,0971,123,4996.6821,6990.1415,715,097
보고서&cr;작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수&cr;(주) 비율&cr;(%) 주식수&cr;(주) 비율&cr;(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 변동[변경]사유 전환사채권 인수전환사채권 인수로 인한 신규보고-
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 키움증권㈜107-81-767562,730---201,775----204,5051.21키움투자자산운용㈜116-81-2204518,969---190,535----209,5041.24키움인베스트먼트㈜120-81-87033----134,037----134,0370.8㈜키움저축은행130-81-09655----134,037----134,0370.8키움캐피탈㈜857-87-01099----134,037----134,0370.8키움고성장가젤기업펀드107-80-11979----83,985----83,9850.5키움-프렌드3호신기술사업투자조합225-80-10943----223,394----223,3941.33
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

15,715,0971,101,8006.680.14
의결권있는&cr;발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 키움증권㈜본인204,5051.21--204,5051.21키움투자자산운용㈜특수관계인209,5041.24--209,5041.24키움인베스트먼트㈜특수관계인134,0370.80--134,0370.80㈜키움저축은행특수관계인134,0370.80--134,0370.80키움캐피탈㈜특수관계인134,0370.80--134,0370.80키움고성장가젤기업펀드특수관계인83,9850.50--83,9850.50키움-프렌드3호신기술사업투자조합특수관계인223,3941.33--223,3941.331,123,4996.68--1,123,4996.68
명칭 보고자와의&cr;관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 키움증권㈜107-81-767562,730---201,775----204,5051.21키움투자자산운용㈜116-81-2204518,969---190,535----209,5041.24키움인베스트먼트㈜120-81-87033----134,037----134,0370.8㈜키움저축은행130-81-09655----134,037----134,0370.8키움캐피탈㈜857-87-01099----134,037----134,0370.8키움고성장가젤기업펀드107-80-11979----83,985----83,9850.5키움-프렌드3호신기술사업투자조합225-80-10943----223,394----223,3941.33
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자

2. 세부변동내역 키움고성장가젤기업펀드107-80-119792015년 08월 11일신규보고(+)전환사채권-83,98583,98523,814전환가액키움증권㈜107-81-767562017년 02월 27일신규보고(+)의결권있는 주식83,9852,73086,715--키움증권㈜107-81-767562017년 02월 27일신규보고(+)전환사채권86,715201,775288,49012,390전환가액키움투자자산운용㈜116-81-220452017년 02월 27일신규보고(+)의결권있는 주식288,49018,969307,459--키움투자자산운용㈜116-81-220452017년 02월 27일신규보고(+)전환사채권307,45956,498363,95712,390전환가액키움투자자산운용㈜116-81-220452018년 10월 29일CB인수(+)전환사채권363,957134,037497,99411,191전환가액키움인베스트먼트㈜120-81-870332018년 10월 29일CB인수(+)전환사채권497,994134,037632,03111,191전환가액㈜키움저축은행130-81-096552018년 10월 29일CB인수(+)전환사채권632,031134,037766,06811,191전환가액키움캐피탈㈜857-87-010992018년 10월 29일CB인수(+)전환사채권766,068134,037900,10511,191전환가액키움-프렌드3호신기술사업투자조합225-80-109432018년 10월 29일CB인수(+)전환사채권900,105223,3941,123,49911,191전환가액
성명&cr;(명칭) 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분&cr;방법 주식등의&cr;종류 변동 내역 취득/처분&cr;단가** 비 고
변동전 증감 변동후

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음&cr;

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미