주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.1 (주)신한알파리츠 1110 1000 20200527 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2020년 06월 05일2020년 06월 16일메리츠증권(주)
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
&cr;&cr;
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

&cr;

-(주)신한알파리츠주주변동3,827,3107.863,443,3056.58유상신주청약 및 장내매매단순투자
요약정보
보고특례 적용&cr;전문투자자 구분
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

&cr;

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

◆click◆ 『확인서(단순투자 목적)』을 삽입 00637#*확인서첨부.dsl 01_확인서첨부 확인서(단순투자 목적) ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서_주식운용본부.jpg 확인서_주식운용본부 ※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다. 제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)신한알파리츠293940유가증권상장법인52,330,123
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변동개별금융기관대한민국메리츠증권(주)MERITZ SECURITIES CO., LTD서울특별시 영등포구 국제금융로10&cr;(여의도동)116-81-22502금융업주주메리츠증권(주)Multi Strategy 운용팀차장02-645******장현아02-645************.jang@meritz.co.kr
보고구분
보고자 구분 국 적
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr;및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소
※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)&cr; 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr; 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr; 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

주식회사41,522,976,659,72437,491,166,312,5154,031,810,347,209717,488,890,000최 희 문주주총회 및 이사회(주)메리츠금융지주42.20
법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자) 최대주주 지분율(%)
※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우&cr;【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.&cr; ◆click◆ 『보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우』을 삽입 00637#*보고자의최대주주가법인또는단체인경우.dsl

※ 2020년 3월 31일 연결재무제표 기준&cr;

 나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) ---------
연번 성 명&cr;(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 국적 주 소&cr;(소재지) 직 업&cr;(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재
※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의&cr;→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

- 해당사항 없음&cr;

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

---------
법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자) 최대주주 지분율(%)
※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우&cr;【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.&cr; ◆click◆ 『특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우』을 삽입 00637#*특별관계자의최대주주가법인또는단체인경우.dsl

- 해당사항 없음&cr;

 다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;

(1) 집합투자업자 개요

-------
연번 명칭 사업자등록&cr;번호 등 대상 집합&cr;투자기구 국적 주 소&cr;(소재지) 비고

- 해당사항 없음&cr;

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

- 해당사항 없음&cr;&cr;

 3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2020년 04월 28일메리츠증권(주)-3,827,3107.862,780,0645.8447,630,1232020년 06월 16일메리츠증권(주)-3,443,3056.583,443,3056.5852,330,123-384,005-1.28663,2410.744,700,000
보고서&cr;작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수&cr;(주) 비율&cr;(%) 주식수&cr;(주) 비율&cr;(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 변동[변경]사유 유상신주청약 및 장내매매단순투자목적-
변동방법
변동사유
변경사유

◆click◆ 『보유목적의 경우』을 삽입 00637#*보유목적의 경우.dsl 제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 메리츠증권(주)116-81-225023,443,305--------3,443,3056.58---------------------------------------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

52,330,123-6.586.58
의결권있는&cr;발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 메리츠증권(주)본인3,443,3056.58--3,443,3056.583,443,3056.58--3,443,3056.58
명칭 보고자와의&cr;관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 메리츠증권(주)116-81-22502663,241---1,047,246------384,005-1.28---------------------------------------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자

2. 세부변동내역 메리츠증권㈜116-81-225022020년 04월 29일장내매수(+)의결권있는 주식2,780,064 41,202 2,821,266 6,449 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 04월 29일장내매도(-)의결권있는 주식2,821,266 -26,975 2,794,291 6,414 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 04월 29일장내매수(+)신주인수권이표시된것1,047,246 22,552 1,069,798 367 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 04월 29일장내매도(-)신주인수권이표시된것1,069,798 -2,611 1,067,187 582 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 04일장내매수(+)의결권있는 주식2,794,291 23,928 2,818,219 6,553 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 04일장내매도(-)의결권있는 주식2,818,219 -34,699 2,783,520 6,474 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 04일기타(-)의결권있는 주식2,783,520 -3,176 2,780,344 -미래에셋자산운용&cr;(차입반환)메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 04일장내매수(+)신주인수권이표시된것1,067,187 15,182 1,082,369 348 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 06일장내매수(+)의결권있는 주식2,780,344 20,826 2,801,170 6,398 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 06일장내매도(-)의결권있는 주식2,801,170 -32,146 2,769,024 6,388 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 06일장내매수(+)신주인수권이표시된것1,082,369 28,843 1,111,212 308 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 07일장내매수(+)의결권있는 주식2,769,024 18,863 2,787,887 6,416 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 07일장내매도(-)의결권있는 주식2,787,887 -46,408 2,741,479 6,382 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 07일차입(+)의결권있는 주식2,741,479 92 2,741,571 -삼성자산운용메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 07일장내매수(+)신주인수권이표시된것1,111,212 49,477 1,160,689 359 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 08일장내매수(+)의결권있는 주식2,741,571 18,804 2,760,375 6,352 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 08일장내매도(-)의결권있는 주식2,760,375 -63,661 2,696,714 6,337 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 08일장내매수(+)신주인수권이표시된것1,160,689 65,648 1,226,337 365 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 08일장내매도(-)신주인수권이표시된것1,226,337 -151,300 1,075,037 367 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 11일장내매수(+)의결권있는 주식2,696,714 18,209 2,714,923 6,332 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 11일장내매도(-)의결권있는 주식2,714,923 -40,642 2,674,281 6,332 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 12일장내매수(+)의결권있는 주식2,674,281 16,504 2,690,785 6,347 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 12일장내매도(-)의결권있는 주식2,690,785 -47,198 2,643,587 6,307 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 12일차입(+)의결권있는 주식2,643,587 222 2,643,809 -미래에셋자산운용메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 13일장내매수(+)의결권있는 주식2,643,809 19,489 2,663,298 6,271 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 13일장내매도(-)의결권있는 주식2,663,298 -44,644 2,618,654 6,246 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 14일장내매수(+)의결권있는 주식2,618,654 17,942 2,636,596 6,236 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 14일장내매도(-)의결권있는 주식2,636,596 -61,792 2,574,804 6,191 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 15일장내매수(+)의결권있는 주식2,574,804 23,753 2,598,557 6,158 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 15일장내매도(-)의결권있는 주식2,598,557 -21,577 2,576,980 6,146 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 15일기타(+)의결권있는 주식2,576,980 20,000 2,596,980 6,208 크레딧스위스 통하여 매수후 입고&cr;(외주거래)메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 18일장내매수(+)의결권있는 주식2,596,980 16,142 2,613,122 6,212 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 18일장내매도(-)의결권있는 주식2,613,122 -35,587 2,577,535 6,257 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 19일장내매수(+)의결권있는 주식2,577,535 19,034 2,596,569 6,302 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 19일장내매도(-)의결권있는 주식2,596,569 -117,302 2,479,267 6,323 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 19일차입(+)의결권있는 주식2,479,267 84,880 2,564,147 -미래에셋자산운용메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 20일장내매수(+)의결권있는 주식2,564,147 16,456 2,580,603 6,510 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 20일장내매도(-)의결권있는 주식2,580,603 -27,253 2,553,350 6,501 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 20일차입(+)의결권있는 주식2,553,350 18 2,553,368 -한화자산운용메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 21일장내매수(+)의결권있는 주식2,553,368 19,146 2,572,514 6,522 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 21일장내매도(-)의결권있는 주식2,572,514 -47,987 2,524,527 6,678 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 22일장내매수(+)의결권있는 주식2,524,527 45,646 2,570,173 6,858 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 22일장내매도(-)의결권있는 주식2,570,173 -99,665 2,470,508 6,759 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 22일차입(+)의결권있는 주식2,470,508 30,000 2,500,508 -미래에셋자산운용메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 25일장내매수(+)의결권있는 주식2,500,508 20,468 2,520,976 6,915 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 25일장내매도(-)의결권있는 주식2,520,976 -21,851 2,499,125 6,927 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 26일장내매수(+)의결권있는 주식2,499,125 15,754 2,514,879 6,930 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 26일장내매도(-)의결권있는 주식2,514,879 -36,954 2,477,925 6,976 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 27일장내매수(+)의결권있는 주식2,477,925 26,781 2,504,706 7,056 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 27일장내매도(-)의결권있는 주식2,504,706 -46,349 2,458,357 7,048 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 27일기타(-)신주인수권이표시된것1,075,037 -1,075,037 0 -유상신주 청약메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 28일장내매수(+)의결권있는 주식2,458,357 32,037 2,490,394 7,053 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 28일장내매도(-)의결권있는 주식2,490,394 -34,728 2,455,666 7,055 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 28일유상신주취득(+)의결권있는 주식2,455,666 1,187,581 3,643,247 5,860 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 29일장내매수(+)의결권있는 주식3,643,247 29,270 3,672,517 7,011 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 29일장내매도(-)의결권있는 주식3,672,517 -17,382 3,655,135 7,014 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 05월 29일차입(+)의결권있는 주식3,655,135 4,144 3,659,279 -미래에셋자산운용메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 01일장내매수(+)의결권있는 주식3,659,279 24,979 3,684,258 7,062 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 01일장내매도(-)의결권있는 주식3,684,258 -28,536 3,655,722 7,040 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 02일장내매수(+)의결권있는 주식3,655,722 18,142 3,673,864 6,998 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 02일장내매도(-)의결권있는 주식3,673,864 -31,580 3,642,284 7,002 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 03일장내매수(+)의결권있는 주식3,642,284 28,670 3,670,954 7,010 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 03일장내매도(-)의결권있는 주식3,670,954 -52,389 3,618,565 6,978 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 04일장내매수(+)의결권있는 주식3,618,565 20,243 3,638,808 6,934 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 04일장내매도(-)의결권있는 주식3,638,808 -31,991 3,606,817 6,958 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 04일기타(-)의결권있는 주식3,606,817 -163 3,606,654 -미래에셋자산운용&cr;(차입반환)메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 05일장내매수(+)의결권있는 주식3,606,654 22,445 3,629,099 6,854 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 05일장내매도(-)의결권있는 주식3,629,099 -54,370 3,574,729 6,861 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 08일장내매수(+)의결권있는 주식3,574,729 22,690 3,597,419 6,823 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 08일장내매도(-)의결권있는 주식3,597,419 -48,288 3,549,131 6,820 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 09일장내매수(+)의결권있는 주식3,549,131 13,563 3,562,694 6,830 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 09일장내매도(-)의결권있는 주식3,562,694 -44,082 3,518,612 6,849 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 09일기타(-)의결권있는 주식3,518,612 -119 3,518,493 -한화자산운용&cr;(차입반환)메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 09일기타(-)의결권있는 주식3,518,493 -396 3,518,097 5,860 미래에셋자산운용(미보유분권리차입매도)메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 10일장내매수(+)의결권있는 주식3,518,097 8,968 3,527,065 6,865 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 10일장내매도(-)의결권있는 주식3,527,065 -17,642 3,509,423 6,893 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 11일장내매수(+)의결권있는 주식3,509,423 10,220 3,519,643 6,929 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 11일장내매도(-)의결권있는 주식3,519,643 -28,181 3,491,462 6,919 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 12일장내매수(+)의결권있는 주식3,491,462 7,867 3,499,329 6,743 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 12일장내매도(-)의결권있는 주식3,499,329 -27,197 3,472,132 6,775 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 15일장내매수(+)의결권있는 주식3,472,132 17,419 3,489,551 6,718 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 15일장내매도(-)의결권있는 주식3,489,551 -24,125 3,465,426 6,761 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 16일장내매수(+)의결권있는 주식3,465,426 837 3,466,263 6,650 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 16일장내매도(-)의결권있는 주식3,466,263 -22,693 3,443,570 6,710 -메리츠증권㈜116-81-225022020년 06월 16일기타(-)의결권있는 주식3,443,570 -265 3,443,305 -미래에셋자산운용&cr;(차입반환)
성명&cr;(명칭) 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분&cr;방법 주식등의&cr;종류 변동 내역 취득/처분&cr;단가** 비 고
변동전 증감 변동후

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.&cr;

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

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