주식등의 대량보유상황보고서(약식) 3.7 (주)듀켐바이오 1100 1000 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2018년 03월 31일2019년 05월 31일아샘자산운용(주)
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)
&cr;&cr;&cr;
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

&cr;

(주)듀켐바이오주주변동490,7856.85477,3165.74장내 매매 및 전환사채 전환 등
요약정보
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr;

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

◆click◆ 『확인서(경영참가목적 없음)』을 삽입 00637#*확인서첨부.dsl 01_확인서첨부 확인서(경영참가목적 없음) ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서 경영참가목적없음.jpg 확인서 경영참가목적없음

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다. 제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)듀켐바이오176750코넥스상장법인8,317,649
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변동개별금융기관한국아샘자산운용(주)ASAM Asset Management Co., Ltd.서울시 영등포구 여의나루로201-81-55000투자자문 및 투자일임,&cr;전문사모집합투자업주주아샘자산운용컴플라이언스팀팀장761-61**박하영761-61********asam4u.com
보고구분
보고자 구분 국 적
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr;및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격 주식회사
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 140억원 부채총액 29억원
자본총액 111억원 자본금 30억원
대표자 김환균
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 이사회
최대주주&cr;(법인 대표자) 김환균 대표이사 최대주주 지분율 87.35%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 1김환균개인(국내)대표이사610828한국서울시 송파구 양재대로경영인주주
연번 성 명&cr;(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 국적 주 소&cr;(소재지) 직 업&cr;(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(법인 대표자) 최대주주 지분율

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;

(1) 집합투자업자 개요

1아샘자산운용(주)201-81-55000아샘멀티전략전문투자형사모투자신탁1호대한민국서울시 영등포구 여의나루로-2아샘자산운용(주)201-81-55000아샘멀티전략전문투자형사모투자신탁2호대한민국서울시 영등포구 여의나루로-3아샘자산운용(주)201-81-55000아샘코넥스알파전문투자형사모투자신탁2호대한민국서울시 영등포구 여의나루로-
연번 명칭 사업자등록&cr;번호 등 대상 집합&cr;투자기구 국적 주 소&cr;(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 주식회사
자본금 30억원 운용자산총액 3,331억원&cr;(수탁고)
대표자 김환균
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 투자심의위원회
최대주주&cr;(법인 대표자) 김환균 최대주주 지분율 87.35%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2018년 03월 31일아샘자산운용(주)1490,7856.85320,5734.586,993,1232019년 05월 31일아샘자산운용(주)1477,3165.74477,3165.748,317,649-13,469-1.11156,7431.161,324,526
보고서&cr;작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수&cr;(주) 비율&cr;(%) 주식수&cr;(주) 비율&cr;(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 변동[변경]사유 장내 매매 및 전환사채 전환장내 매매 및 전환사채 전환-
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 아샘자산운용(주)201-81-55000465,616--------465,6165.6김환균61082811,700--------11,7000.14--------------------------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

8,317,649-5.745.74
의결권있는&cr;발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 아샘자산운용(주)본인148,7111.79316,9053.81465,6165.60148,7111.79316,9053.81465,6165.60
명칭 보고자와의&cr;관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 아샘자산운용(주)201-81-55000155,043----170,212-----15,169-0.17김환균6108281,700--------1,7000.02--------------------------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자

2. 세부변동내역 아샘자산운용(주)201-81-550002018년 04월 02일장내매도(-)의결권있는 주식 480,785 -498 480,287 11,700 -아샘자산운용(주)201-81-550002018년 04월 23일장내매도(-)의결권있는 주식 480,287 -208 480,079 12,200 -아샘자산운용(주)201-81-550002018년 05월 30일장내매도(-)의결권있는 주식 480,079 -703 479,376 10,000 -아샘자산운용(주)201-81-550002018년 06월 04일장내매도(-)의결권있는 주식 479,376 -362 479,014 10,200 -아샘자산운용(주)201-81-550002018년 06월 05일장내매도(-)의결권있는 주식 479,014 -538 478,476 10,000 -아샘자산운용(주)201-81-550002018년 06월 12일장내매도(-)의결권있는 주식 478,476 -1887 476,589 10,000 -아샘자산운용(주)201-81-550002018년 07월 24일장내매수(+)의결권있는 주식 476,589 136 476,725 9,990 -아샘자산운용(주)201-81-550002018년 08월 07일기타(-)의결권있는 주식 476,725 -730 475,995 - 일임계약해지아샘자산운용(주)201-81-550002018년 09월 05일장내매도(-)의결권있는 주식 475,995 -1542 474,453 8,300 -아샘자산운용(주)201-81-550002018년 09월 06일장내매도(-)의결권있는 주식 474,453 -3557 470,896 8,400 -아샘자산운용(주)201-81-550002018년 09월 21일장내매도(-)의결권있는 주식 470,896 -330 470,566 9,700 -아샘자산운용(주)201-81-550002018년 09월 28일장내매도(-)의결권있는 주식 470,566 -1 470,565 9,600 -아샘자산운용(주)201-81-550002018년 10월 01일장내매도(-)의결권있는 주식 470,565 -100 470,465 9,600 -아샘자산운용(주)201-81-550002018년 10월 02일장내매도(-)의결권있는 주식 470,465 -473 469,992 8,868 -아샘자산운용(주)201-81-550002018년 10월 23일장내매도(-)의결권있는 주식 469,992 -3733 466,259 8,300 -아샘자산운용(주)201-81-550002018년 10월 24일장내매도(-)의결권있는 주식 466,259 -231 466,028 9,200 -아샘자산운용(주)201-81-550002018년 10월 24일기타(-)의결권있는 주식 466,028 -900 465,128 - 일임계약해지아샘자산운용(주)201-81-550002018년 10월 27일기타(-)의결권있는 주식 465,128 -1594 463,534 - 일임계약해지아샘자산운&cr;용(주)201-81-550002018년 11월 27일장내매도(-)의결권있는 주식 463,534 -371 463,163 9,190 -아샘자산운용(주)201-81-550002018년 12월 03일장내매도(-)의결권있는 주식 463,163 -371 462,792 9,350 -아샘자산운용(주)201-81-550002018년 12월 11일장내매도(-)의결권있는 주식 462,792 -743 462,049 9,800 -아샘자산운용(주)201-81-550002018년 12월 12일장내매도(-)의결권있는 주식 462,049 -1676 460,373 10,000 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 01월 28일장내매도(-)의결권있는 주식 460,373 -533 459,840 10,100 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 02월 08일장내매도(-)의결권있는 주식 459,840 -1 459,839 10,800 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 02월 18일장내매수(+)의결권있는 주식 459,839 900 460,739 10,550 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 02월 19일장내매수(+)의결권있는 주식 460,739 350 461,089 10,600 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 02월 20일장내매도(-)의결권있는 주식 461,089 -7000 454,089 10,764 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 02월 21일장내매도(-)의결권있는 주식 454,089 -6432 447,657 10,838 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 04월 26일전환사채의권리행사(+)의결권있는 주식 447,657 235293 682,950 8,500 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 04월 29일장내매도(-)의결권있는 주식 682,950 -9264 673,686 12,195 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 05월 02일장내매도(-)의결권있는 주식 673,686 -251 673,435 12,300 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 05월 03일장내매도(-)의결권있는 주식 673,435 -1 673,434 12,300 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 05월 07일장내매도(-)의결권있는 주식 673,434 -5566 667,868 12,182 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 05월 14일장내매도(-)의결권있는 주식 667,868 -5 667,863 12,200 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 05월 15일장내매도(-)의결권있는 주식 667,863 -2000 665,863 12,226 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 05월 16일장내매도(-)의결권있는 주식 665,863 -1 665,862 12,300 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 05월 17일장내매도(-)의결권있는 주식 665,862 -5734 660,128 12,322 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 05월 20일장내매도(-)의결권있는 주식 660,128 -2930 657,198 12,317 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 05월 21일장내매도(-)의결권있는 주식 657,198 -3105 654,093 12,233 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 05월 22일장내매도(-)의결권있는 주식 654,093 -6870 647,223 12,233 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 05월 23일장내매도(-)의결권있는 주식 647,223 -2940 644,283 12,098 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 05월 24일장내매도(-)의결권있는 주식 644,283 -3407 640,876 12,136 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 05월 27일장내매도(-)의결권있는 주식 640,876 -1450 639,426 12,100 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 05월 27일기타(-)의결권있는 주식 639,426 -2205 637,221 - 일임계약해지아샘자산운용(주)201-81-550002019년 05월 29일장내매도(-)의결권있는 주식 637,221 -1183 636,038 11,887 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 05월 30일장내매도(-)의결권있는 주식 636,038 -38 636,000 11,950 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 05월 31일장내매도(-)의결권있는 주식 636,000 -170 635,830 11,900 -아샘자산운용(주)201-81-550002018년 06월 12일기타(+)전환사채권 635,830 29788 665,618 10,000 전환가조정아샘자산운용(주)201-81-550002018년 09월 12일기타(+)전환사채권 665,618 35293 700,911 8,500 전환가조정아샘자산운용(주)201-81-550002019년 04월 26일전환등(-)전환사채권 700,911 -235293 465,618 8,500 -아샘자산운용(주)201-81-550002019년 04월 26일기타(-)전환사채권 465,618 -2 465,616 - 전환단주차이김환균6108282018년 09월 07일장내매수(+)의결권있는 주식 10,000 1700 11,700 8,399 -
성명&cr;(명칭) 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분&cr;방법 주식등의&cr;종류 변동 내역 취득/처분&cr;단가** 비 고
변동전 증감 변동후

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음&cr;

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미