04_제3자배정증자의경우
| 6. 신주 발행가액 |
보통주식 (원) |
816
| 기타주식 (원) |
-
| 7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%) |
10
| 8. 제3자배정에 대한 정관의 근거 |
정관 제10조(신주인수권)
| 9. 납입일 |
2020년 08월 20일
| 10. 신주의 배당기산일 |
2020년 01월 01일
| 11. 신주권교부예정일 |
-
| 12. 신주의 상장 예정일 |
2020년 09월 03일
| 13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부 |
아니오
| - 현물출자가 있는지 여부 |
아니오
| - 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 &cr; 있는지 여부 |
해당없음
| - 납입예정 주식의&cr; 현물출자 가액 |
현물출자가액(원) |
-
| 당사 최근사업연도 &cr;자산총액 대비(%) |
-
| - 납입예정 주식수 |
-
| 14. 우회상장 요건 충족여부 |
해당없음
| 15. 이사회결의일(결정일) |
2020년 08월 19일
| - 사외이사&cr; 참석여부 |
참석 (명) |
1
| 불참 (명) |
-
| - 감사(감사위원) 참석여부 |
불참
| 16. 증권신고서 제출대상 여부 |
아니오
| 17. 제출을 면제받은 경우 그 사유 |
면제(사모, 1년간 보호예수)
| 18. 공정거래위원회 신고대상 여부 |
미해당
19. 기타 투자판단에 참고할 사항
&cr;가. 신주 발행가액 산정근거&cr; 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-18조 제2항에 의거하여 이사회 결의일 전일을 기산일으로 하여 과거 1개월간의 가중산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균한 가격과, 최근일 가중평균종가 중 낮은 가격을 기준주가로 한다. 다만, 제3자 배정 유상증자 방식의 경우에는 그 할인율을 100분의 10이내로 정하여야 하며, 호가 단위 미만은 절상하고 동 확정발행가액이 액면금액 미만인 경우에는 액면가액으로 함. 단, 원 단위 미만은 절상한다.&cr;&cr;나. 본 제3자배정 유상증자로 발행되는 신주 전량을 즉시 한국예탁결제원에 예탁하고 예탁일로부터 1년간 인출하거나 매각하지 않음.&cr;&cr;다. 청약에 관한 사항&cr; 1) 청약일 : 2020년 8월 20일&cr; 2) 청약취급처 : 서울 강남구 역삼로 248(역삼동, 판타지오빌딩)&cr; 3) 주금납입일 : 2020년 8월 20일&cr; 4) 주금납입처 : 기업은행 강남구청지점
&cr; 라. 기타사항&cr; 1) 상기일정은 관계기관의 협의에 따라 변동될 수 있음.&cr; 2) 위 각호에 명시되어 있지 아니하거나 추후 결정될 사항은 대표이사가 관련당사자들과 협의하여 결정하기로 함.&cr;
| 제3자배정 근거가 되는 정관규정 |
제3자배정 증자의 목적 |
제 10 조 (신주인수권) &cr;① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.&cr;② 이사회는 제 1항 본문의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.&cr;1. 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우&cr;2. 발행하는 주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우&cr;3. 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조의 개선 기타 경영상 필요로 외국인투자 촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우&cr;4. 재무구조의 개선 기타 경영상의 필요로 기관투자자 또는 벤처 캐피탈에게 신주를 배정하는 경우&cr;5. 상법 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우&cr;6. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반 공모증자 방식으로 신주를 발행 하는 경우&cr;7. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우&cr;8. 상기 각 호의 경우 이외에 회사가 경영상 필요하다고 판단되는 경우에 이사회결의로서 국내외 금융기관 및 기술, 판매 등의 전략적 제휴사, 기금, 기타법인 또는 개인에게 신주를 발행하는 경우&cr;본 항에 따라 주주가 아닌 자에게 신주를 배정하는 경우 이 회사는 신주의 종류와 수, 신주의 발행가액과 납입기일, 신주의 인수 방법 등 상법에서 정하는 사항을 배정한 신주의 납입기일 의 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.&cr;③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리 방법은 이사 회의 결의로 정한다.&cr;④ 제2항 각 호에 의해 신주를 발행할 경우에는 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 관련 법령에 따라 이사회의 결의로서 정한다.
회사 경영상 목적을 달성(운영자금 및 기타자금)
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 |
회사 또는&cr;최대주주와의 관계 |
선정경위 |
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 |
배정주식수 (주) |
비 고 |
주식회사 테슬라바이오랩
-
투자의향, 납입자금능력, 청약시기 등을 고려하여 선정
-
24,509,804
1년간 보호예수
※ 제3자배정 대상자 중 법인 또는 투자조합 등 단체가 있는 경우로서 당해 유상증자로 발행회사 최대주주가 동 법인 또는 단체로 변경되는 경우에는 다음 정보를 추가로 기재&cr;◆복수click가능◆『제3자배정 대상 법인 또는 단체가 최대주주로 되는 경우』 삽입
11306#*제3자배정변경되는경우.dsl
08_제3자배정변경되는경우
| 【제3자배정 대상 법인 또는 단체가 최대주주로 되는 경우】 |
| 명 칭 |
출자자수&cr;(명) |
대표이사&cr;(대표조합원) |
업무집행자&cr;(업무집행조합원) |
최대주주&cr;(최대출자자) |
| 성명 |
지분(%) |
성명 |
지분(%) |
성명 |
지분(%) |
주식회사 테슬라바이오랩
4
임지영
24.98
-
-
(주)더블유에이치컨버젼스
54.97
-
-
-
-
-
-
* 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 지분율 기재
| (2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항 |
(단위 : 백만원) |
| 회계연도 |
2019
결산기 |
-
| 자산총계 |
2,001
매출액 |
-
| 부채총계 |
5
당기순손익 |
-5
| 자본총계 |
1,996
외부감사인 |
해당없음
| 자본금 |
2,001
감사의견 |
해당없음
※ 최대주주가 되는 법인 또는 단체의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우&cr;이들의 기본정보도 위 서식(1), (2)에 따라 추가 기재