주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.3 (주)판타지오 1111 1100 20220630 주식등의 대량보유상황보고서 2022년 08월 04일2022년 08월 08일클락 투자조합(대표조합원 주식회사 더블윹투자금융)
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

-(주)판타지오기타변동14,354,06618.541,107,0111.15전환가액 조정, 조합보유 CB 전부매도, 특관자 보유 CB 일부 매도 및 일부 전환청구단순투자
요약정보
보고특례 적용전문투자자 구분
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 클락 단순투자확인서.jpg 클락 단순투자확인서

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)판타지오032800코스닥상장법인96,046,170
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동연명민법상 조합대한민국-클락 투자조합(대표조합원주식회사 더블유투자금융)-서울특별시 강남구 도산대로741-80-01835투자조합기타(주)더블유투자금융-팀장02-623******윤승옥02-344************6613@gmail.com
보고구분
보고자 구분 국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

민법상 조합0-00(주)더블유투자금융조합원 총회--
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

주) 조합자산 모두 매각 후 조합원별 분배 완료함.

 나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1㈜더블유투자금융국내법인조합원591-86-00306 대한민국서울시 강남구 도산대로 투자기타2이원곤개인(국내)조합원641016대한민국서울시 강남구 압구정로 -기타3신봉훈개인(국내)조합원631129대한민국서울시 성동구 독서당로 -기타4노진영개인(국내)조합원 680202 대한민국서울시 강서구 양천로회사원기타5배성민개인(국내)조합원 700603 대한민국서울시 강서구 양천로회사원기타6강주봉개인(국내)조합원 721226 대한민국서울시 강북구 노해로 회사원기타7필중극본(주)국내법인조합원 220-87-88033 대한민국서울시 강남구 선릉로사업기타8윤기태개인(국내)조합원610507대한민국경기도 성남시 분당구 양현로-기타9김정환개인(국내)조합원820811대한민국서울시 송파구 올림픽로회사원기타10강경덕개인(국내)조합원 810402 대한민국서울시 강남구 언주로-기타11배혜령개인(국내)조합원830423대한민국경기도 하남시 감일백제로 -기타12원성준개인(국내)조합원960201대한민국서울시 강남구 언주로학생기타13최진욱개인(국내)조합원710624대한민국서울시 중구 동호로 회사원기타14최성은개인(국내)조합원690918대한민국서울시 송파구 새말로-기타15(주)초록뱀헬스케어국내법인조합원504-81-84573대한민국경기도 화성시 병점중앙로사업기타16㈜초록뱀미디어국내법인조합원220-81-52270대한민국서울시 강남구 도산대로 사업기타17(주)초록뱀컴퍼니국내법인조합원314-81-12966대한민국서울시 강남구 도산대로 사업기타18(주)밸류애드파트너스국내법인조합원742-88-00363대한민국서울시 강남구 언주로 사업기타
연번 성 명(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일또는사업자등록번호 등 국적 주 소(소재지) 직 업(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)1) (주)더블유투자금융

주식회사1,129,790,1301,356,809,457-227,019,327100,000,000김세연이사회 및 주주총회김세연100
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

2) 필중극본(주)

법적성격 주식회사
자산총액(또는 운용자산총액) 9,252,461,546 부채총액 1,891,429,337
자본총액 7,361,032,209 자본금 50,000,000
대표자 김순옥
의사결정기구(의사결정권자) 이사회 및 주주총회
최대주주(최다출자자) 김순옥 최대주주 지분율(%) 60

3) (주)초록뱀헬스케어

법적성격 주식회사
자산총액(또는 운용자산총액) 176,303,067,622 부채총액 56,902,662,749
자본총액 119,400,404,873 자본금 40,661,706,500
대표자 신범용
의사결정기구(의사결정권자) 이사회 및 주주총회
최대주주(최다출자자) 그린러스크투자조합 최대주주 지분율(%) 15.1

4) (주)초록뱀미디어

법적성격 주식회사
자산총액(또는 운용자산총액) 546,441,183,313 부채총액 176,202,755,244
자본총액 370,238,428,069 자본금 107,521,930,500
대표자 최진욱, 김상헌
의사결정기구(의사결정권자) 이사회 및 주주총회
최대주주(최다출자자) ㈜초록뱀컴퍼니 최대주주 지분율(%) 29.8

5) (주)초록뱀컴퍼니

법적성격 주식회사
자산총액(또는 운용자산총액) 783,058,166,958 부채총액 246,973,733,053
자본총액 536,084,433,905 자본금 165,270,945,051
대표자 최진욱
의사결정기구(의사결정권자) 이사회 및 주주총회
최대주주(최다출자자) 오션인더블유(주) 최대주주 지분율(%) 15.11

6) (주)밸류애드파트너스

법적성격 주식회사
자산총액(또는 운용자산총액) 43,521,904,201 부채총액 6,332,608,782
자본총액 37,189,295,419 자본금 990,000,000
대표자 강수진
의사결정기구(의사결정권자) 이사회 및 주주총회
최대주주(최다출자자) 원성준 최대주주 지분율(%) 100

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

-------
연번 명칭 사업자등록번호 등 대상 집합투자기구 국적 주 소(소재지) 비고

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2022년 03월 02일클락 투자조합1814,354,06618.540064,680,8662022년 08월 08일클락 투자조합181,107,0111.151,107,0111.1596,046,170-13,247,055-17.391,107,0111.1531,365,304
보고서작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수(주) 비율(%) 주식수(주) 비율(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 변동[변경]사유 전환가액 조정, CB 매도 및 전환청구전환가액 조정, 조합보유 CB 전부매도, 특관자 보유 CB 일부 매도 및 일부 전환청구-
변동방법
변동사유
변경사유

5. 보유목적 단순투자

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 클락 투자조합741-80-01835-----------㈜더블유투자금융591-86-00306 -----------이원곤641016-----------신봉훈631129-----------노진영 680202 -----------배성민 700603 -----------강주봉 721226 -----------필중극본(주) 220-87-88033 -----------윤기태610507-----------김정환820811-----------강경덕 810402 -----------배혜령830423-----------원성준9602011,107,011--------1,107,0111.15최진욱710624-----------최성은690918-----------(주)초록뱀헬스케어504-81-84573-----------㈜초록뱀미디어220-81-52270-----------(주)초록뱀컴퍼니314-81-12966-----------(주)밸류애드파트너스742-88-00363-----------
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

96,046,17001.151.15
의결권있는발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

[조합원 출자 내역]

㈜더블유투자금융0이원곤0신봉훈0노진영0배성민0강주봉0필중극본(주)0윤기태0김정환0강경덕0배혜령0원성준0최진욱0최성은0(주)초록뱀헬스케어0㈜초록뱀미디어0(주)초록뱀컴퍼니0(주)밸류애드파트너스0
특별관계자(조합원) 성명 출자비율(%)

주) 조합자산 모두 매각 후 조합원별 분배 완료함.

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) ----------------------
명칭 보고자와의관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 클락 투자조합741-80-01835-----10 -----10 0.00 ㈜더블유투자금융591-86-00306 ----- ----- 0.00 이원곤641016-----478,468 -----478,468 -0.62 신봉훈631129-----478,468 -----478,468 -0.62 노진영 680202 -----318,979 -----318,979 -0.41 배성민 700603 -----79,744 -----79,744 -0.10 강주봉 721226 -----47,846 -----47,846 -0.06 필중극본(주) 220-87-88033 -----159,489 -----159,489 -0.21 윤기태610507-----159,489 -----159,489 -0.21 김정환820811-----159,489 -----159,489 -0.21 강경덕 810402 -----159,489 -----159,489 -0.21 배혜령830423-----159,489 -----159,489 -0.21 원성준9602011,107,011 ----3,189,792 -----2,082,781 -2.97 최진욱710624-----159,489 -----159,489 -0.21 최성은690918-----159,489 -----159,489 -0.21 우리들휴브레인(주)504-81-84573-----3,189,792 -----3,189,792 -4.12 ㈜초록뱀미디어220-81-52270-----2,392,344 -----2,392,344 -3.09 (주)초록뱀컴퍼니314-81-12966-----1,467,304 -----1,467,304 -1.89 (주)밸류애드파트너스742-88-00363-----1,594,896 -----1,594,896 -2.06
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자

2. 세부변동내역 이원곤6410162022년 06월 30일기타(-)전환사채권478,468 -478,468 -전환가액(627)조합으로 합산신봉훈6311292022년 06월 30일기타(-)전환사채권478,468 -478,468 -전환가액(627)조합으로 합산노진영 680202 2022년 06월 30일기타(-)전환사채권318,979 -318,979 -전환가액(627)조합으로 합산배성민 700603 2022년 06월 30일기타(-)전환사채권79,744 -79,744 -전환가액(627)조합으로 합산강주봉 721226 2022년 06월 30일기타(-)전환사채권47,846 -47,846 -전환가액(627)조합으로 합산필중극본(주) 220-87-88033 2022년 06월 30일기타(-)전환사채권159,489 -159,489 -전환가액(627)조합으로 합산윤기태6105072022년 06월 30일기타(-)전환사채권159,489 -159,489 -전환가액(627)조합으로 합산김정환8208112022년 06월 30일기타(-)전환사채권159,489 -159,489 -전환가액(627)조합으로 합산강경덕 810402 2022년 06월 30일기타(-)전환사채권159,489 -159,489 -전환가액(627)조합으로 합산배혜령8304232022년 06월 30일기타(-)전환사채권159,489 -159,489 -전환가액(627)조합으로 합산원성준9602012022년 06월 30일기타(-)전환사채권3,189,792 -1,594,896 1,594,896 전환가액(627)조합으로 합산최진욱7106242022년 06월 30일기타(-)전환사채권159,489 -159,489 -전환가액(627)조합으로 합산최성은6909182022년 06월 30일기타(-)전환사채권159,489 -159,489 -전환가액(627)조합으로 합산(주)초록뱀헬스케어504-81-845732022년 06월 30일기타(-)전환사채권3,189,792 -3,189,792 -전환가액(627)조합으로 합산㈜초록뱀미디어220-81-522702022년 06월 30일기타(-)전환사채권2,392,344 -2,392,344 -전환가액(627)조합으로 합산(주)초록뱀컴퍼니314-81-129662022년 06월 30일기타(-)전환사채권1,467,304 -1,467,304 -전환가액(627)조합으로 합산(주)밸류애드파트너스742-88-003632022년 06월 30일기타(-)전환사채권1,594,896 -1,594,896 -전환가액(627)조합으로 합산클락 투자조합741-80-018352022년 06월 30일기타(+)전환사채권10 12,759,160 12,759,170 전환가액(627)조합원분 합산클락 투자조합741-80-018352022년 06월 30일행사가액조정전환사채권12,759,170 2,000,977 14,760,147 전환가액(542)-원성준9602012022년 06월 30일행사가액조정전환사채권1,594,896 250,122 1,845,018 전환가액(542)-클락 투자조합741-80-018352022년 08월 04일장외매도(-)전환사채권14,760,147 -12,361,623 2,398,524 매매가액(606)매수자 : 시마14호투자조합 외 12인클락 투자조합741-80-018352022년 08월 05일장외매도(-)전환사채권2,398,524 -2,398,524 0 매매가액(568)매수자 : (주)조광벤처스 외 2인원성준9602012022년 08월 04일장외매도(-)전환사채권1,845,018 -738,007 1,107,011 매매가액(564)매수자 : (주)조광벤처스원성준9602012022년 08월 04일전환등(-)전환사채권1,107,011 -1,107,011 0 전환가액(542)-원성준9602012022년 08월 04일전환사채의권리행사(+)의결권있는 주식01,107,011 1,107,011 전환가액(542)-
성명(명칭) 생년월일 또는사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분방법 주식등의종류 변동 내역 취득/처분단가** 비 고
변동전 증감 변동후

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미