주요사항보고서(유상증자결정) 6.0 (주)플럼라인생명과학 주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항
금융위원회 / 한국거래소 귀중 2025년 06월 02일
회 사 명 : 주식회사 플럼라인생명과학
대 표 이 사 : 김앤토니경태
본 점 소 재 지 : 서울 서초구 반포대로 222, 가톨릭대학교 성의교정 성의회관 1315호
(전 화) 02-3147-8736
(홈페이지)http:// www.plsdna.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 김앤토니경태
(전 화) 02-3147-8736

유상증자 결정

31,950-5003,665,504167,000--200,007,000---제3자배정증자
1. 신주의 종류와 수 보통주식 (주)
기타주식 (주)
2. 1주당 액면가액 (원)
3. 증자전 발행주식총수 (주) 보통주식 (주)
기타주식 (주)
4. 자금조달의 목적 시설자금 (원)
영업양수자금 (원)
운영자금 (원)
채무상환자금 (원)
타법인 증권취득자금 (원)
기타자금 (원)
5. 증자방식

※ 기타주식에 관한 사항

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정관의 근거
주식의 내용
기타

6,260-6,954-청약일전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가9.97증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제5-18조 제1항정관 제10조(신주인수권)2025.06.112025.01.01-2025.07.11아니오아니오아니오---해당없음2025.06.0210불참아니오전매제한조치(1년간 보호예수)아니오--미해당
6. 신주 발행가액 보통주식 (원)
기타주식 (원)
7. 기준주가 보통주식 (원)
기타주식 (원)
7-1. 기준주가 산정방법
7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
7-3. 할인율(할증률) 산정 근거
8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
9. 납입일
10. 신주의 배당기산일
11. 신주권교부예정일
12. 신주의 상장 예정일
13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
- 현물출자가 있는지 여부
- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부
- 납입예정 주식의 현물출자 가액 현물출자가액(원)
당사 최근사업연도 자산총액 대비(%)
- 납입예정 주식수
14. 우회상장 요건 충족여부
15. 이사회결의일(결정일)
- 사외이사 참석여부 참석 (명)
불참 (명)
- 감사(감사위원) 참석여부
16. 증권신고서 제출대상 여부
17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간 해당여부
시작일
종료일
19. 공정거래위원회 신고대상 여부
20. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 신주의 발행가액 산정방법"증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정" 제5-18조 제1항에 의거하여, 청약일(2025년 06월 02일) 전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가를 기준주가로 하여 할인율( 9.97% )을 적용하여 산정하였습니다. (원단위 미만은 절상)

나. 기준주가 산출내역

(단위 : 주, 원)
2025.05.269326,664,6202025.05.272,25715,563,6002025.05.281,1618,018,4404,35030,246,6606,9549.976,260
일 자 거래량 거래대금 비고
청약일전 제5거래일
청약일전 제4거래일
청약일전 제3거래일
합 계 -
기준주가(가중산술평균주가)
할인율 또는 할증률 (%)
발행가액

* 할인율은 소수점 둘째자리 이하는 절사했습니다.** 상기 발행가액은 확정 가액입니다.(원단위 미만 절상)다. 청약에 관한 사항- 청약일 : 2025년 06월 02일- 청약취급처 : 주식회사 플럼라인생명과학 본점 회의실- 주금납입처 : 신한은행 서초중앙금융센터라. 기타사항- 기타 신주발행에 관한 세부적인 사항은 대표이사에게 위임합니다.- 상기 일정은 관계 기관과의 협의에 따라 변경될 수 있습니다.- 본 유상증자로 발행되는 신주에 대해서는 주권상장일로부터 1년간 전량 보호예수 됩니다.

【제3자배정 근거, 목적 등】

정관 제10조(신주인수권)① 본 회사의 주주는 신주발행함에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주를 배정받을 권리를 가진다. 단, 주주가 신주인주권의 일부 또는 전부를 포기하거나 상실한 경우와 신주발행에 있어서 단주가 발생하는 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의에 의한다.

② 전항의 규정에도 불구하고 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 신주의 배정비율이나 신주를 배정 받을 자(이 회사의 주주를 포함한다)를 정할 수 있다.

1. 이사회의 결의로 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제165조의6에 따라 일반공모 증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

2. 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우

3. 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우

4. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 우선 배정하는 경우

5. 신기술사업금융지원에 관한 법률에 의한 신기술사업금융회사와 신기술투자조합, 중소기업창업지원법에 의한 중소기업창업투자회사와 중소기업창업투자조합 및 법인세법규정에 의한 기관투자자에게 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 신주를 배정하는 경우

6. 기술도입을 위하여 그 제휴회사에게 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 신주를 배정하는 경우

8. 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 및 기관투자자, 일반법인 기타 국내외 투자자 및 투자조합에게 신주를 배정하는 경우

9. 주권을 신규 상장하거나 협회등록하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우

R&D 활동 및 회사운영자금
제3자배정 근거가 되는 정관규정 제3자배정 증자의 목적

【제3자배정 조달자금의 구체적 사용목적】
【운영자금ㆍ기타자금의 경우】
(단위 : 천원)
'25년'26년'27년 이후운영자금R&D활동 및 회사운영자금200,007--200,007
자금용도 세부내역* 연도별 사용 예정 금액
합계

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】
조주형-재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우-15,9751년간 보호예수김미경-재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우-15,9751년간 보호예수
제3자배정 대상자 회사 또는최대주주와의 관계 선정경위 증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 배정주식수 (주) 비 고