주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.5 케이씨코트렐(주) 1111 1100 20221104 주식등의 대량보유상황보고서 2023년 04월 06일2023년 05월 08일한국투자증권(주)
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

-케이씨코트렐(주)주주변동2,747,94113.503,958,72810.27주식등 보유비율 변동단순투자
요약정보
보고특례 적용전문투자자 구분
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적
※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 확인서_단순투자목적_20230509-1.jpg 확인서_단순투자목적_20230509-1

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 케이씨코트렐(주)119650유가증권상장법인35,111,703
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)
주) 의결권있는 발행주식 총수 35,111,703주는 기발행주식수 34,600,456주와 당사의 2023년 04월 28일자 전환청구로 인해 발행될 예정인 신주 511,247주를 합한 수량입니다.

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동개별금융기관대한민국-한국투자증권(주)韓國投資證券株式會社(Korea Investment & Securities Co.,Ltd.)서울특별시 영등포구 의사당대로 88116-81-04504금융투자업주주한국투자증권(주)커버리지1부대리02-327******강용구02-327************@koreainvestment.com
보고구분
보고자 구분 국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위: 백만원)
주식회사69,752,46062,203,7007,548,760175,847정일문인수위원회한국투자금융지주(주)(대표이사 김남구)100.00
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
※ 2022년 연결재무제표 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

---------
연번 성 명(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일또는사업자등록번호 등 국적 주 소(소재지) 직 업(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

---------
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

-------
연번 명칭 사업자등록번호 등 대상 집합투자기구 국적 주 소(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 -
자본금 - 운용자산총액 -
대표자 -
의사결정기구(의사결정권자) -
최대주주(법인 대표자) - 최대주주 지분율 -

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2022년 08월 08일한국투자증권(주)-2,747,94113.50--17,600,0002023년 05월 08일한국투자증권(주)-3,958,72810.27511,2471.4635,111,7031,210,787-3.23511,2471.4617,511,703
보고서작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수(주) 비율(%) 주식수(주) 비율(%)
직전보고서
이번보고서
증 감
주) 의결권있는 발행주식 총수 35,111,703주는 기발행주식수 34,600,456주와 당사의 2023년 04월 28일자 전환청구로 인해 발행될 예정인 신주 511,247주를 합한 수량입니다.

4. 변동[변경]사유 보유 전환사채 일부 매도보유 전환사채 일부 매도-
변동방법
변동사유
변경사유
제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 한국투자증권(주)116-81-04504511,247---3,447,481----3,958,72810.27---------------------------------------
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

35,111,7033,447,48110.271.46
의결권있는발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율(A / I) × 100
주) 의결권있는 발행주식 총수 35,111,703주는 기발행주식수 34,600,456주와 당사의 2023년 04월 28일자 전환청구로 인해 발행될 예정인 신주 511,247주를 합한 수량입니다.

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 한국투자증권(주)본인3,958,72810.27--3,958,72810.273,958,72810.27--3,958,72810.27
명칭 보고자와의관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 한국투자증권(주)116-81-04504511,247---699,540---- 1,210,787-3.23---------------------------------------
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자

2. 세부변동내역
(단위 : 주, 원)
한국투자증권(주)116-81-045042022년 08월 09일장내매도(-)전환사채권2,747,941-23,7882,724,1534,372(10,000.58)장내일반매도한국투자증권(주)116-81-045042022년 08월 11일장내매도(-)전환사채권2,724,153-4,1162,720,0374,372(10,000.00)장내일반매도한국투자증권(주)116-81-045042022년 09월 01일장내매도(-)전환사채권2,720,037-6,8622,713,1754,372(9,950.00)장내일반매도한국투자증권(주)116-81-045042022년 09월 02일장내매도(-)전환사채권2,713,17502,713,1754,372(10,000.00)장내일반매도 (주3)한국투자증권(주)116-81-045042022년 11월 04일행사가액조정전환사채권2,713,175677,9063,391,081-(-)시가하락에 따른 전환가격 조정(4,372원->3,498원)한국투자증권(주)116-81-045042022년 12월 28일행사가액조정전환사채권3,391,081651,8644,042,945-(-)주주배정후 실권주일반공모 유상증자에 따른전환가격 조정(3,498원->2,934원)한국투자증권(주)116-81-045042023년 04월 06일장내매도(-)전환사채권4,042,945-10,2254,032,7202,934(9,391.67)장내일반매도한국투자증권(주)116-81-045042023년 04월 11일장내매도(-)전환사채권4,032,720-64,032,7142,934(10,050.00)장내일반매도한국투자증권(주)116-81-045042023년 04월 24일장내매도(-)전환사채권4,032,714-53,8313,978,8832,934(10,249.41)장내일반매도한국투자증권(주)116-81-045042023년 04월 25일장내매도(-)전환사채권3,978,883-13,6333,965,2502,934(10,371.64)장내일반매도한국투자증권(주)116-81-045042023년 04월 26일장내매도(-)전환사채권3,965,250-113,965,2392,934(10,200.00)장내일반매도한국투자증권(주)116-81-045042023년 04월 28일전환등(-)전환사채권3,965,239-511,247 3,453,9922,934(-)전환사채의 전환권 행사에 따른 전환사채 잠재보유주식수 감소한국투자증권(주)116-81-045042023년 04월 28일전환사채의권리행사(+)의결권있는 주식3,453,992511,2473,965,2392,934(-)전환사채의 전환권 행사에 따른 의결권있는 주식 증가한국투자증권(주)116-81-045042023년 05월 04일장내매도(-)전환사채권3,965,239-6,5113,958,7282,934(10,350.00)장내일반매도
성명(명칭) 생년월일 또는사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분방법 주식등의종류 변동 내역 취득/처분단가** 비 고
변동전 증감 변동후
(주1) 본 공시는 당사가 2022년 08월 04일 케이씨코트렐(주)가 발행한 케이씨코트렐 제3회 전환사채의 미매각 실권물량을 발행 당일 인수함으로써 5% 신규보고 사유에 해당하여 공시한 이후 2023년 04월 06일 최초로 변동보고 사유가 발생함에 따라 보고하는 건임
(주2) 상기 전환사채의 취득/처분단가는 각 취득/처분 시점 기준 전환가격이며 보유 주식수 또한 각 시점 기준 전환가격 기준으로 기재함
(주3) 전환사채 금 1,000원의 장내매도가 발생하였으나 해당 매매가 당사의 보유잠재주식수에 영향을 미치지 않음

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미