| 금융위원회/한국거래소 귀중 | ||
| 2021년 6월 1일 | ||
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| 회 사 명 : | 덕산네오룩스주식회사 | |
| 대 표 이 사 : | 이 수 훈 | |
| 본 점 소 재 지 : | 충청남도 천안시 서북구 입장면 쑥골길 21-32 | |
| (전 화) 041-590-5400 | ||
| (홈페이지)http://dsnl.co.kr | ||
| &cr; | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 전 무 | (성 명) 황 석 주 |
| (전 화) 041-590-5400 | ||
&cr;
| 1. 부여대상자(명) | 해당 상장회사의 &cr;이사ㆍ감사 또는 피용자 | |
| 관계회사의 &cr;이사ㆍ감사 또는 피용자 | ||
| 2. 당해부여 주식 (주) | 보통주식 | |
| 기타주식 | ||
| 3. 행사&cr; 조건 | 행사기간 | 시작일 |
| 종료일 | ||
| 행사가격 &cr;(원) | 보통주식 | |
| 기타주식 | ||
| 4. 부여방법 | ||
| 5. 부여결의 기관 | ||
| 6. 부여일자 | ||
| 7. 부여근거 | ||
| 8. 당해부여 후&cr; 총부여 현황 (주) | 보통주식 | |
| 기타주식 | ||
| 9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우) | ||
| - 사외이사참석여부 | 참석 (명) | |
| 불참 (명) | ||
| - 감사(감사위원)참석여부 | ||
10. 기타 투자판단에 참고할 사항
&cr; 1) 부여근거 : 당사 정관 제12조(주식매수선택권) 1항, 2항
"회사는 주주총회의 특별결의로 발행주식총수의 100분의 15범위 내에서&cr; 주식 매수선택권을 부여할 수 있다. 다만, 상법 제542조의 3 제3항의 규정에&cr; 따라 발행주식총수의 100분의 3범위 내에서 이사회의 결의로 주식매수선택권을&cr; 부여할 수 있다.
제1항 단서의 규정에 따라 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여한 경우에는&cr; 그 부여일 이후 소집되는 주주총회의 승인을 얻어야 한다. " &cr;&cr; 2) 행사방법 &cr; : 신주교부, 자기주식교부, 차액보상 방법 중 행사시 이사회 결의에 의함&cr;
3) 행사가격 : 42,554원 /주
주식매수선택권 부여일 전일부터 과거 1주일, 1개월, 2개월간 각 거래량을
가중치로 하여 가중평균한 가격의 산술평균가격과 주식의 권면가액 중 높은 가액&cr; (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항 제1호 규정을 준용)
&cr; 4) 행사가액 및 부여수량 조정에 관한 사항
주식매수선택권 부여일 이후 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 또는 &cr; 액면분할 등을 하는 경우의 행사가액은 주식매수선택권 부여 계약 및 관계법령&cr; 에 따라 행사가격 및 수량을 조정할 수 있습니다.&cr;
5) 주식매수선택권 당해부여 후 총부여 현황
| 사업년도 | 부여일 | 부여인원 | 주식의&cr;종류 | 부여&cr;주식수 | 무상증자에 &cr;따른 재부여 | 행사&cr;주식수 | 실효&cr;주식수 | 잔여&cr;주식수 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2011년 | '11.03.25 (1차) | 42명 | 기명식 보통주 | 220,468 | - | 148,355 | 72,113 | - |
| 2013년 | '13.12.06 (2차) | 15명 | 기명식 보통주 | 88,373 | - | 60,836 | 27,537 | - |
| 2013년 | '13.12.06 (3차) | 15명 | 기명식 보통주 | 87,606 | - | 63,580 | 24,026 | - |
| 2017년 | '17.03.24 (4차) | 27명 | 기명식 보통주 | 407,155 | 88,000 | 185,000 | 310,155 | - |
| 2019년 | '19.07.05 (5차) | 1명 | 기명식 보통주 | 44,850 | - | - | - | 44,850 |
| 2021년 | '21.06.01 (6차) | 69명 | 기명식 보통주 | 111,500 | - | - | - | 111,500 |
| 계 | - | - | - | 959,952 | 88,000 | 457,771 | 433,831 | 156,350 |
* 사업연도는 주식매수선택권 부여일의 해당연도 입니다.&cr;* 주식매수선택권 1차, 2차, 3차 부여분은, 모두 덕산하이메탈(주)과 인적분할 전에 &cr; 부여되었으며, 2014년 12월 31일 인적분할로 인하여 승계하였습니다.&cr;* 4차 부여분의 무상증자에 따른 재부여 및 부여수량 조정 제4기 주주총회('18년 3월 23일)에서 결의 및 승인&cr; - 부여수량 조정 : (조정 전) 404,155주 → (조정 후) 331,077주&cr; - 무상증자에 따른 재부여 : 88,000주&cr; - 퇴사에 따른 취소 : 155,077주&cr; * 대표이사 김병희는 2018.08.31부로 중도퇴임에 따른 취소 120,077주&cr; - 부여수량 조정으로 인한 실효 155,078주&cr; - 전기에 4차 부여분 주식선택권은 모두 행사되었으며, 행사일 현재 가중평균주가&cr; 는 32,500원입니다.&cr; &cr; 6) 상기 내용에 포함되지 않은 기타 세부사항은 주식매수선택권 관련된 제반 &cr; 법규 및 당사 정관, 계약서 등의 정함에 따릅니다
&cr;
| [ 대상자별 부여내역 ] |
| 부여대상자명 | 관 계 | 부여주식 (주) | 공정가치 | 비 고 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 보통주식 | 기타주식 | ||||
※ 직원(미등기임원 포함)은 각 개인별로 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하는 주식매수선택권을 부여받은 경우에는 성명을 기재하지 않을 수 있다. &cr;&cr; ※ 공정가치 : 16,177 원&cr; 1) 산정방법 : 공정가액접근법(옵션가격결정모형중 이항모형 적용)&cr;2) 공정가치 산정 가정&cr;- 평가기준일 주가 : 42,350원(평가기준일 2021년 5월 31일 종가)&cr;- 예상주가변동성 : 41.41% &cr;- 행사가격 : 42,554원&cr;- 무위험이자율 : 1.74%(5년만기에 해당하는 국고채 이자율)&cr;- 기대행사기간 : 5년(용역제공기간과 행사가능기간을 고려하여 추정한 기간)&cr;- 기대배당율 : 0%&cr;
※ 기타주식에 관한 사항
| 정관의 근거 |
| 주식의 내용 |
| 기타 |