임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서 4.0 트루윈

20231109

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서 2023.11.092023.11.15

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :

보고서작성기준일 :

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 : 남용현

1. 발행회사에 관한 사항

트루윈코스닥상장법인10555046,571,027

회 사 명
법인구분	회사코드
발행주식 총수

주1) 발행주식총수는 현 당사 등기부등본 기준 주식수 44,355,630주에 11BW 신주인수권증권 잔여분 2,215,397주를 포함한 수치입니다.

2. 보고자에 관한 사항

변동개인(국내)남용현南龍鉉(Nam Yong Hyun)631018경기도 성남시 수정구 상적동등기임원대표이사2021.03.31-10%이상주주주식회사 트루윈재무부과장042-61******김정년042-93************@truwin.co.kr

보고구분	보고자 구분
성명(명칭)	한 글	한자(영문)
	생년월일 또는 사업자등록번호 등
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
발행회사와의 관계	임원(등기여부)	직위명
	선임일	퇴임일
	주요주주
업무상 연락처및 담당자	소속회사	부 서
	직 위	전화번호
	성 명	팩스번호
	이메일 주소

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

2023.08.2910,362,42320.015,155,75211.072023.11.156,619,10714.096,225,27013.37-3,743,316-5.921,069,5182.30

	보고서작성 기준일	특정증권등		주권
		특정증권등의수(주)	비율(%)	주식수(주)	비율(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

6,225,270-393,837-----6,619,10714.09

특정증권등의 내역
주 권	신주인수권이표시된것	전환사채권	신주인수권부사채권	이익참가부사채권	교환사채권	증권예탁증권	기타	합 계
								주수(주)	비율(%)
A	B	C	D	E	F	G	H
	I

주1) 비율 산정방식은 총발행 주식수 46,571,027주(현재주식수 + BW 주식전환 예정주식)에 콜옵션 권리 행사분을 합산하였습니다. 주2) 보고자는 2021.03.31 매수청구권 권리 양수도 계약을 통해 보고자가 보유한 제 12회차 전환사채의 매수청구권(Call Option) 권리 중 30억원에 대한 매수청구권 양도 계약을 진행하였으며, 2022.02.07 양수도대금 9천만원 지급이 완료됨으로써 802,138주에 해당하는 권리가 양도되었습니다. 양도 후 보고자가 보유한 12CB 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 관련 주식 등의 수는 2,406,418주입니다.2022.03.24 이사회 결의를 통해 2022.04.08 신주배정기준일로 1:1 무상증자를 실시하였으며 무상증자에 따른 전환가액은 1,870원으로 조정되었습니다. 그에 따른 보고자가 보유한 90억원에 대한 12CB 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 관련 주식 등의 수는 2,406,416주가 증가한 4,812,834주입니다.2023.11.09 전환청구권 행사를 통해 1,069,518주를 보통주로 전환청구 하였으며, 2023.11.10 매도청구권 행사 청구일자 만료에 따른 3,743,316주 Call option 권리는 말소되었습니다. 주3) 발행회사 (주)트루윈은 2023년 8월 29일 발행회사의 제15회 사모 전환사채 발행금액 10,000,000,000원 중 1,163,000,000원에 대한 매도청구권(콜옵션)을 발행회사인 최대주주 남용현으로 지정하였습니다. 그에 따른 보고자가 보유한 15CB 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채권의 수는 393,837주입니다.

46,571,027393,83714.0913.37

발행주식 총수(J)	주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)	소유비율(%)
		특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100	주권의 소유비율(A / J) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

전환등(-)2023.11.09전환사채권10,362,423-1,069,5189,292,9051,870(주)트루윈 12CB 전환사채 콜옵션 보유분콜옵션권리행사에따른주식취득(+)2023.11.09보통주9,292,9051,069,51810,362,4231,870(주)트루윈 12CB 전환사채 콜옵션 전환청구 전환권등소멸(-)2023.11.10전환사채권10,362,423-3,743,3166,619,1071,870(주)트루윈 12CB 전환사채 콜옵션 청구일자 만료에 따른 권리 소멸10,362,423-3,743,3166,619,107--

보고사유	변동일*	특정증권등의종류	소 유 주 식 수 (주)			취득/처분단가(원)**	비 고
			변동전	증감	변동후
합 계

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미