| 2024년 11월 26일 |
1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(유상증자결정)
2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021년 6월 15일
3. 정정사항
| 항 목 | 정정사유 | 정 정 전 | 정 정 후 |
|---|---|---|---|
| 16. 증권신고서 제출대상 여부 | 잘못 공시에 따른 정정 | 아니오 | 예 |
| 17. 제출을 면제받은 경우 그 사유 | 코넥스 상장기업 특례로 미해당 | - | |
| 20. 기타 투자판단에 참고할 사항 | 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 위반관련 진행사항 추가기재 | - | [주1] |
[주1] 라. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」위반관련 진행사항
|
당사는 증권을 모집한 실적이 있는 법인으로 2021년 6월 15일 유상증자를 함에 있어 당시 일부 투자자에게 전매제한조치를 취하지 않고 증권신고서를 미제출한 사실이 있습니다.이후 전환우선주의 보통주 전환에 따른 추가상장을 진행하는 과정에서 동 사안이 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」을 위반하였을 소지가 있다고 판단하여 2024년 11월 금융당국에 자진신고 하였으며, 현재 검토를 진행중에 있습니다. 추후 공시 의무 위반과 관련하여 중요한 영향을 미치는 사안이 발생하는 경우 즉시 별도의 공시를 통하여 안내하도록 하겠습니다. |
| 금융위원회 / 한국거래소 귀중 | 2021 년 6 월 15 일 | |
| 회 사 명 : | 주식회사 바이오인프라생명과학 | |
| 대 표 이 사 : | 이 덕 윤 | |
| 본 점 소 재 지 : | 서울특별시 종로구 대학로 49,7층 | |
| (전 화) 02-6271-0102 | ||
| (홈페이지) http://www.bioinfra.co.kr | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 부 장 | (성 명) 한 미 선 |
| (전 화) 02-6239- 5502 | ||
| 1. 신주의 종류와 수 | 보통주식 (주) |
| 기타주식 (주) | |
| 2. 1주당 액면가액 (원) | |
| 3. 증자전 발행주식총수 (주) | 보통주식 (주) |
| 기타주식 (주) | |
| 4. 자금조달의 목적 | 시설자금 (원) |
| 영업양수자금 (원) | |
| 운영자금 (원) | |
| 채무상환자금 (원) | |
| 타법인 증권취득자금 (원) | |
| 기타자금 (원) | |
| 5. 증자방식 | |
※ 기타주식에 관한 사항
| 정관의 근거 |
| 주식의 내용 |
| 기타 |
| 전환에관한 사항 | 전환비율(%) | |
| 전환가액(원/주) | ||
| 전환가액결정방법 | ||
| 전환에 따라발행할 주식 | 종류 | |
| 주식수 | ||
| 주식총수대비 비율(%) | ||
| 전환청구기간 | 시작일 | |
| 종료일 | ||
| 전환가액 조정에 관한 사항 | ||
| 시가하락에따른전환가액조정 | 최저 조정가액(원) | |
| 최저 조정가액 근거 | ||
| 발행당시 전환가액의70%미만으로조정가능한잔여발행한도(원) | ||
| 존속기간(우선주권리의 유효기간) | ||
| 의결권에 관한 사항 | ||
| 옵션에 관한 사항 | ||
| 이익배당에 관한 사항 | ||
| 기타 약정사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등) | ||
| 6. 신주 발행가액 | 보통주식 (원) | |
| 기타주식 (원) | ||
| 7. 기준주가 | 보통주식 (원) | |
| 기타주식 (원) | ||
| 7-1. 기준주가 산정방법 | ||
| 7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%) | ||
| 7-3. 할인율(할증률) 산정 근거 | ||
| 8. 제3자배정에 대한 정관의 근거 | ||
| 9. 납입일 | ||
| 10. 신주의 배당기산일 | ||
| 11. 신주권교부예정일 | ||
| 12. 신주의 상장 예정일 | ||
| 13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부 | ||
| - 현물출자가 있는지 여부 | ||
| - 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부 | ||
| - 납입예정 주식의 현물출자 가액 | 현물출자가액(원) | |
| 당사 최근사업연도 자산총액 대비(%) | ||
| - 납입예정 주식수 | ||
| 14. 우회상장 요건 충족여부 | ||
| 15. 이사회결의일(결정일) | ||
| - 사외이사 참석여부 | 참석 (명) | |
| 불참 (명) | ||
| - 감사(감사위원) 참석여부 | ||
| 16. 증권신고서 제출대상 여부 | ||
| 17. 제출을 면제받은 경우 그 사유 | ||
| 18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간 | 해당여부 | |
| 시작일 | ||
| 종료일 | ||
| 19. 공정거래위원회 신고대상 여부 | ||
20. 기타 투자판단에 참고할 사항
가. 신주의 발행 목적 (단위 : 억원)
| 사용목적 | 자금구분 | 금액 | 내용 |
| 운영자금 | 증자 | 45 | 연구개발비 |
나. 신주의 발행가액'증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정' 제5-18조 1항에 의하여 그 발행가액은 청약일전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가를 기준으로 하여 주권상장법인이 정하는 할인율을 적용하여 산정합니다. 하지만 인수인과의 합의를 통하여 할증율(94%)을 적용하였고 발행가액(5,500원)을 산정하였습니다.
▶기준주가로 청약일전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가를 이용시 다음표를 추가
| 일 자 | 거래량 | 거래대금 | 비고 |
|---|---|---|---|
| 청약일전 제5거래일 | |||
| 청약일전 제4거래일 | |||
| 청약일전 제3거래일 | |||
| 합 계 | - | ||
| 기준주가(가중산술평균주가) | |||
| 할인율 또는 할증률 (%) | |||
| 발행가액 | |||
다. 기타사항 (1) 상기 사항은 관계기관의 협의과정에서 변경될 수 있습니다. (2) 회사가 본 거래완결일로부터 1년 이내에 기술성장기업 상장특례제도에 따라 한국거래소의 코스닥시장 상장을 위한 기술성 평가를 통과한 경우 회사는 투자자에게 본건 우선주식의 보통주 전환을 요청할 수 있으며, 투자자는 회사의 요청을 받은 날로부터 1개월 내 본건 우선주식을 전환하여야 합니다. (3) 신주발행에 필요한 세부사항은 대표이사에게 일임합니다. (4) 금번 발행되는 전환우선주는 코넥스 시장에 상장되지 않습니다.
| 【제3자배정 근거, 목적 등】 |
| 제3자배정 근거가 되는 정관규정 | 제3자배정 증자의 목적 |
|---|---|
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 | 회사 또는최대주주와의 관계 | 선정경위 | 증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 | 배정주식수 (주) | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
라. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」위반관련 진행사항
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당사는 증권을 모집한 실적이 있는 법인으로 2021년 6월 15일 유상증자를 함에 있어 당시 일부 투자자에게 전매제한조치를 취하지 않고 증권신고서를 미제출한 사실이 있습니다.이후 전환우선주의 보통주 전환에 따른 추가상장을 진행하는 과정에서 동 사안이 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」을 위반하였을 소지가 있다고 판단하여 2024년 11월 금융당국에 자진신고 하였으며, 현재 검토를 진행중에 있습니다. 추후 공시 의무 위반과 관련하여 중요한 영향을 미치는 사안이 발생하는 경우 즉시 별도의 공시를 통하여 안내하도록 하겠습니다. |