자기주식처분결과보고서 2.8 삼일제약(주) 자기주식처분결과보고서

&cr;
금융감독원장 귀하	2022년 07월 28일
	&cr;
회 사 명 :&cr;	삼일제약(주)
대 표 이 사 :&cr;	허승범
본 점 소 재 지 :	서울특별시 서초구 효령로 155(방배동)
	(전 화) 02-520-0300
	(홈페이지) http://www.samil-pharm.com
작 성 책 임 자 :	(직 책) 전 무 (성 명) 권 태 근
	(전 화) 02-520-0353
&cr;

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명 칭 :

삼일제약 주식회사

나. 주 소 :

서울특별시 서초구 효령로 155(방배동)

2. 처분보고에 관한 내용

가. 주요사항보고서 제출일 :

2022년 7월 26일

나. 처분기간 :

2022년 07월 28일2022년 07월 28일

부터 까지

다. 처분보고 주식의 종류 및 주식수

삼일제약 주식회사 기명식 보통주 441,160주

3. 처분내용

(단위 : 원, 주) 2022년 07월 28일보통주식-441,1609,0674,000,000,000----441,1609,0674,000,000,000

일 자	종 류	수 량		1주당&cr;처분가액	처분가액&cr;총　　액	처분대상	매도위탁 증권회사
		주문수량	처분수량				금융투자업자	고유번호
계	-	-	-	-

4. 처분보고에 관한 내용과 실제 처분내용 일치 여부

441,160-441,160-일치-

처분예정주식(주)		처분주식 총수(주)		일치&cr;여부	차이발생시 사유
보통주식	기타주식	보통주식	기타주식

5. 처분후 자기주식등의 보유상황

2022년 07월 28일(단위 : 백만원, 주, %)

[ 현재]

보통주식336,2192.451,785245,4991.792,000581,7184.253,785336,2192.451,785245,4991.792,000581,7184.253,785

주식의&cr;종　류	법제165조의3의&cr;규정에 의한 보유상황(A)			법제165조의3의&cr;신탁계약등에 의한 보유상황(B)			계(A + B)
	수량	비율	총가액	수량	비율	계약금액	수량	비율	금 액
계

&cr;

(1) 2022년 7월 26일자 주요사항보고서에 따라 발행된 제20회 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채의 교환대상주식인 자기주식 441,160주가 교환청구 된 것으로 간주하여 보유상황에 그 수량을 제외하였습니다.

(2) 당사가 발행한 제20회 사모 교환사채의 발행 개요는 아래와 같습니다.

1. 사채의 명칭 : 삼일제약 주식회사 제20회 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채&cr;2. 사채의 종류 : 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채&cr;3. 사채의 발행총액 : 금 사십억원 (￦4,000,000,000)&cr;4. 사채의 발행가액 : 사채권면총액의 100%&cr;5. 교환대상 주식 : 삼일제약 주식회사 보통주식(자기주식)&cr;6. 사채의 이율 : 표면이율 0.0%, 만기보장수익율 0.0%&cr;7. 사채의 발행일 : 2022년 07월 28일&cr;8. 사채의 만기일 : 2027년 07월 28일&cr;9. 사채의 납입일 : 2022년 07월 28일&cr;10. 자금의 사용목적 : 시설자금&cr;11. 사채의 발행방법 : 사모&cr;12. 본 보고서 제출일 현재 교환가액 : 9,067원&cr;13. 교환가능기간 : 2022년 08월 28일~2027년 06월 28일&cr;14. 조기상환청구권(Put Option) : 발행일로부터 2년이 되는 2024년 07월 28일 및 이후 매 3개월이 되는 날에 조기상환 청구 가능

&cr;(3) 2019년 8월 2일자 주요사항보고서에 따라 발행된 제17회 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채의 교환대상주식 중 교환청구 되지 않은 자기주식 50,231주가 보유상황에 포함되어 있습니다.&cr;

(4) 당사가 발행한 제17회 교환사채의 발행 개요는 아래와 같습니다.

1. 사채의 명칭 : 삼일제약 주식회사 제17회 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채&cr;2. 사채의 종류 : 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채&cr;3. 교환대상 주식 : 삼일제약 주식회사 보통주식(자기주식)&cr;4. 발행총액 : 금 오십억원(\5,000,000,000)&cr;5. 미행사증권의 권면총액 : 금 오억원(\500,000,000)&cr;6. 현 교환가액 : 9,954원&cr;7. 기 교환청구주식수 : 348,956주&cr;8. 교환가능주식수 : 50,231주&cr;9. 교환가능기간 : 2019년 08월 17일~2024년 07월 11일&cr;10. 조기상환청구권(Put Option) : 발행일로부터 2년이 되는 2021년 08월 12일 및 이후 매 3개월이 되는 날에 조기상환 청구 가능

6. 처분 대상자별 회사 및 최대주주와의 관계, 선정경위 등

시너지 턴어라운드 20호 신기술사업투자조합-회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려110,290-

에이스수성 신기술투자조합 16호

-회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려110,290-NH투자증권 주식회사&cr;('본건 펀드1'의 신탁업자의 지위에서)-회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려55,145-NH투자증권 주식회사&cr;('본건 펀드2'의 신탁업자의 지위에서-회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려55,145-무림캐피탈 주식회사-회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려110,290-

처분대상자 회사 또는 &cr;최대주주와의 관계 선정경위 처분주식수(주) 비고

주1) 처분대상자별 처분주식수는 교환사채 인수금액을 처분금액으로 산술평균하여 계산하였습니다.

주2) '본건 펀드1'라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 집합투자기 구인 '오라이언 The banks 2 일반 사모투자신탁'을 말한다.&cr;주3) '본건 펀드2'라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 집합투자기 구인 '오라이언 명품 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제71호'를 말한다.&cr;