주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.6 삼일제약(주) 1101 1000 20240110 주식등의 대량보유상황보고서 2024년 01월 10일2024년 01월 17일수성자산운용(주)
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

-삼일제약(주)기타변동1,339,3988.211,048,9686.44----1. 사모20EB 행사가액 조정으로 보유비율 변동2. 사모16CB 조기상환행사로 보유비율 변동3. 사모18BW 조기상환행사로 보유비율 변동4. 사모18BW 행사가액 조정으로 보유비율 변동5. 사모20EB 주식교환행사 및 보통주 장내매도단순투자
요약정보
보고특례 적용전문투자자 구분
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
의결권의 수 및보유비율 의결권의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 확인서(단순투자 목적)_삼일제약_2024.01.17기준.jpg 확인서(단순투자 목적)_삼일제약_2024.01.17기준

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 삼일제약(주)000520유가증권상장법인15,226,786
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동개별금융기관대한민국-수성자산운용(주)수성資産運用(株)(Susungasset ManagementCo., Ltd.)서울특별시 영등포구 국제금융로 10220-87-45510투자자문업, 투자일임업, 전문사모집합투자업기타수성자산운용(주)경영관리본부부장02-554*****이은정02-554***********susungasset.co.kr
보고구분
보고자 구분 국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

주식회사52,712,190,5583,907,496,80948,804,693,7494,000,000,000대표이사 박 세 연이사회, 주주총회박세연외 특수관계인(박세연)58.45
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

※ 상기자료는 2023년 09월 30일자 재무제표 기준 입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1에이스수성신기술투자조합16호법령상 조합공동보유자201-80-07345대한민국서울시 영등포구 여의나루로 67, 2층신기술사업투자주주
연번 성 명(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일또는사업자등록번호 등 국적 주 소(소재지) 직 업(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

여신전문금융업법에 의한 신기술투자조합9,158,567,63309,158,567,6339,265,050,000에이스투자금융(주), 수성자산운용(주)(공동업무집행조합원)조합원총회 및 투자심의위원회KB증권 주식회사(특정금전신탁의 신탁업자로서)46.03
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

※ 상기자료는 2023년 6월 30일자 기준 입니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

1수성자산운용(주)220-87-45510수성 The Banks 1 일반 사모투자신탁대한민국서울시 영등포구 국제금융로 10-2수성자산운용(주)220-87-45510수성코스닥벤처B5 일반 사모투자신탁대한민국서울시 영등포구 국제금융로 10-3수성자산운용(주)220-87-45510수수성순수메자닌공모주B1 일반 사모투자신탁대한민국서울시 영등포구 국제금융로 10-4수성자산운용(주)220-87-45510수성코스닥벤처B4 일반 사모투자신탁대한민국서울시 영등포구 국제금융로 10-5수성자산운용(주)220-87-45510수성코스닥벤처B6 일반 사모투자신탁대한민국서울시 영등포구 국제금융로 10-6수성자산운용(주)220-87-45510수성코스닥벤처B7 일반 사모투자신탁대한민국서울시 영등포구 국제금융로 10-7수성자산운용(주)220-87-45510수성코스닥벤처B9 일반 사모투자신탁대한민국서울시 영등포구 국제금융로 10-
연번 명칭 사업자등록번호 등 대상 집합투자기구 국적 주 소(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 주식회사
자본금 40억원 운용자산총액 6,059억
대표자 박세연
의사결정기구(의사결정권자) 투자심의위원회, 운용전략회의
최대주주(법인 대표자) 박세연외 특수관계인(박세연) 최대주주 지분율 57.82(24.16)

※ 상기자료는 2024년 1월 16일자 기준입니다.

 3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2023년 09월 01일수성자산운용(주)11,339,3988.21--15,112,7432024년 01월 17일수성자산운용(주)11,048,9686.44--15,226,786-290,430-1.77--114,043
보고서작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수(주) 비율(%) 주식수(주) 비율(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 변동[변경]사유 1. 사모20EB 행사가액 조정으로 보유비율 변동2. 사모16CB 조기상환행사로 보유비율 변동3. 사모18BW 조기상환행사로 보유비율 변동4. 사모18BW 행사가액 조정으로 보유비율 변동5. 사모20EB 주식교환행사 및 보통주 장내매도1. 사모20EB 행사가액 조정으로 보유비율 변동2. 사모16CB 조기상환행사로 보유비율 변동3. 사모18BW 조기상환행사로 보유비율 변동4. 사모18BW 행사가액 조정으로 보유비율 변동5. 사모20EB 주식교환행사 및 보통주 장내매도-
변동방법
변동사유
변경사유
제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 수성자산운용(주)220-87-45510----16,5861,032,382---1,048,9686.44에이스수성신기술투자조합16호201-80-07345-------------------------------------
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

15,226,7861,048,9686.44-
의결권있는발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 수성자산운용(주)본인--1,048,9686.441,048,9686.44--1,048,9686.441,048,9686.44
명칭 보고자와의관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 가. 주식등의 변동내역 수성자산운용(주)220-87-45510-----11,057-138,111----149,168-0.90에이스수성신기술투자조합16호201-80-07345-------141,262---141,262-0.87--------------------------
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자

2. 세부변동내역 가. 주식등의 세부변동내역
(단위 : 주, 원)
에이스수성신기술투자조합16호201-80-073452023년 10월 30일행사가액조정교환사채권1,339,3989,6131,349,0116,628( )사모20EB수성자산운용(주)220-87-455102023년 11월 13일기타(-)전환사채권1,349,011-11,0571,337,9547,235(7,235)사모16CBPUT상환수성자산운용(주)220-87-455102023년 12월 15일기타(-)신주인수권부사채권1,337,954-141,0231,196,9317,091(7,235)사모18BWPUT상환수성자산운용(주)220-87-455102023년 12월 15일행사가액조정신주인수권부사채권1,196,9312,9121,199,8437,071( )사모18BW에이스수성신기술투자조합16호201-80-073452024년 01월 09일교환(-)교환사채권1,199,843-150,8751,048,9686,628( )사모20EB에이스수성신기술투자조합16호201-80-073452024년 01월 09일교환사채의권리행사(+)의결권있는 주식1,048,968150,8751,199,8436,628( )사모20EB에이스수성신기술투자조합16호201-80-073452024년 01월 10일장내매도(-)의결권있는 주식1,199,843-50,0001,149,8436,628(8,652)-에이스수성신기술투자조합16호201-80-073452024년 01월 11일장내매도(-)의결권있는 주식1,149,843-50,0001,099,8436,628(8,005)-에이스수성신기술투자조합16호201-80-073452024년 01월 12일장내매도(-)의결권있는 주식1,099,843-4,3351,095,5086,628(8,012)-에이스수성신기술투자조합16호201-80-073452024년 01월 15일장내매도(-)의결권있는 주식1,095,508-3,4701,092,0386,628(8,000)-에이스수성신기술투자조합16호201-80-073452024년 01월 16일장내매도(-)의결권있는 주식1,092,038-34,4501,057,5886,628(8,002)-에이스수성신기술투자조합16호201-80-073452024년 01월 17일장내매도(-)의결권있는 주식1,057,588-8,6201,048,9686,628(8,393)-
성명(명칭) 생년월일 또는사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분방법 주식등의종류 변동 내역 취득/처분단가** 비 고
변동전 증감 변동후

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발-행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미