자기주식처분결과보고서 6.0 삼일제약 자기주식처분결과보고서

금융감독원장 귀하	2025년 4월 16일
회 사 명 :	삼일제약(주)
대 표 이 사 :	허승범
본 점 소 재 지 :	서울특별시 서초구 효령로 155(방배동)
	(전 화) 02-520-0300
	(홈페이지) http://www.samil-pharm.com
작 성 책 임 자 :	(직 책) 부사장 (성 명) 권 태 근
	(전 화) 02-520-0353

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명 칭 :

삼일제약 주식회사

나. 주 소 :

서울특별시 서초구 효령로 155(방배동)

2. 처분보고에 관한 내용

가. 주요사항보고서 제출일 :

2025년 4월 11일

나. 처분기간 :

2025년 04월 16일2025년 04월 16일

부터 까지

다. 처분보고 주식의 종류 및 주식수

삼일제약 주식회사 기명식 보통주 320,589주

3. 처분내용

(단위 : 원, 주) 2025년 04월 16일보통주식-320,58912,4774,000,000,000----320,58912,4774,000,000,000

일 자	종 류	수 량		1주당처분가액	처분가액총　　액	처분대상	매도위탁 증권회사
		주문수량	처분수량				금융투자업자	고유번호
계	-	-	-	-

4. 처분보고에 관한 내용과 실제 처분내용 일치 여부

320,589-320,589-일치-

처분예정주식(주)		처분주식 총수(주)		일치여부	차이발생시 사유
보통주식	기타주식	보통주식	기타주식

5. 처분후 자기주식등의 보유상황

2025년 04월 16일(단위 : 백만원, 주, %)

[ 현재]

보통주식141,5690.65771---141,5690.65771141,5690.65771---141,5690.65771

주식의종　류	법제165조의3의규정에 의한 보유상황(A)			법제165조의3의신탁계약등에 의한 보유상황(B)			계(A + B)
	수량	비율	총가액	수량	비율	계약금액	수량	비율	금 액
계

(1) 2025년 4월 11일자 주요사항보고서에 따라 발행된 제23회 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채의 교환대상주식인 자기주식 320,589주가 교환청구 된 것으로 간주하여 보유상황에 그 수량을 제외하였습니다.

(2) 당사가 발행한 제23회 사모 교환사채의 발행 개요는 아래와 같습니다.

1. 사채의 명칭 : 삼일제약 주식회사 제23회 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채2. 사채의 종류 : 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채3. 사채의 발행총액 : 금 사십억원 (￦4,000,000,000)4. 사채의 발행가액 : 사채권면총액의 100%5. 교환대상 주식 : 삼일제약 주식회사 보통주식(자기주식)6. 사채의 이율 : 표면이율 0.0%, 만기보장수익율 3.0%7. 사채의 발행일 : 2025년 04월 16일8. 사채의 만기일 : 2028년 04월 16일9. 사채의 납입일 : 2025년 04월 16일10. 자금의 사용목적 : 기 발행된 CB의 콜옵션 행사대금 등11. 사채의 발행방법 : 사모12. 본 보고서 제출일 현재 교환가액 : 12,477원13. 교환가능기간 : 2025년 05월 16일~2028년 03월 16일14. 조기상환청구권(Put Option) : 발행일로부터 1년이 되는 2026년 06월 16일 및 이후 매 3개월이 되는 날에 조기상환 청구 가능

6. 처분 대상자별 회사 및 최대주주와의 관계, 선정경위 등

엔에이치-수성 제 2호 메자닌 신기술투자조합-회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려120,221-케이비-수성 제 2호 신기술사업투자조합-회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려120,221-BKS-수성 Pre IPO 메자닌 신기술투자조합 제 1호-회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려80,147-

처분대상자 회사 또는 최대주주와의 관계 선정경위 처분주식수(주) 비고

주1) 처분대상자별 처분주식수는 교환사채 인수금액을 처분금액으로 산술평균하여 계산하였습니다.