| 2021년 08월 20일 |
1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서
2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021.07.07
3. 정정사항
| 항 목 | 정정사유 | 정 정 전 | 정 정 후 |
|---|---|---|---|
| 1. 신주의 종류와 수&cr; - 기타주식 (주) | 주식수 변경 | 3,054,611 | 3,013,180 |
| 4. 자금조달의 목적&cr; - 운영자금 (원) | 금액 변경 | 162,199,844,100 | 159,999,858,000 |
| 9. 납입일 | 일자 변경 | 2021년 08월 27일 | 2021년 08월 30일 |
| 11. 신주권교부예정일 | 일자 변경 | 2021년 09월 10일 | 2021년 09월 13일 |
| 전환에 관한 사항&cr; - 전환으로 발행할 주식수 | 주식수변경 | 3,054,611 | 3,013,180 |
| 전환에 관한 사항&cr; - 전환청구기간 | 일자 변경 | 2022년 08월 27일 ~ 2026년 08월 25일 | 2022년 08월 30일 ~2026년 08월 28일 |
| 20. 기타 투자판단에 참고할 사항&cr; 나. 전환우선주의 발행조건 | 일자 변경 | 주1) | 주1) |
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 | 본문 정정 | 주2) | 주2) |
주1) &cr;<정정전>
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2021년 11월 27일 |
2022년 2월 27일 |
2022년 5월 27일 |
2022년 8월 27일 |
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2022년 11월 27일 |
2023년 2월 27일 |
2023년 5월 27일 |
2023년 8월 27일 |
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2023년 11월 27일 |
2024년 2월 27일 |
2024년 5월 27일 |
2024년 8월 27일 |
<정정후>
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2021년 11월 30일 |
2022년 2월 28일 |
2022년 5월 30일 |
2022년 8월 30일 |
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2022년 11월 30일 |
2023년 2월 28일 |
2023년 5월 30일 |
2023년 8월 30일 |
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2023년 11월 30일 |
2024년 2월 29일 |
2024년 5월 30일 |
2024년 8월 30일 |
&cr;주2) &cr;<정정전>
| 제3자배정 대상자 | 회사 또는&cr;최대주주와의 관계 | 선정경위 | 증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 | 배정주식수 (주) | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
| NH투자증권 주식회사&cr;(쿼드 헬스케어 멀티스트래티지 11 전문투자형 사모투자신탁의 신탁업자의 지위에서) | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 941,619 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 케이비스마트스케일업펀드&cr;[업무집행조합원: 케이비인베스트먼트 주식회사] | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 564,972 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 에스지코어 유한회사 | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 564,971 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 한국투자 바이오 글로벌 펀드&cr;[업무집행조합원: 한국투자파트너스 주식회사] | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 376,647 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 데일리 바이오 헬스케어 2호 창업벤처전문&cr;사모투자합자회사&cr;[업무집행사원: 주식회사 데일리파트너스] | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 192,090 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 에이티넘성장투자조합 2020&cr;[업무집행조합원: 주식회사 에이티넘인베스트먼트] | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 188,324 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 삼성증권 주식회사&cr;(브레인성장기업BufferedBottomOpenTop메자닌전문투자형사모투자신탁2호의 신탁업자의 지위에서) | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 56,497 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 삼성증권 주식회사&cr;(브레인전문투자형사모투자신탁 37호의 신탁업자의 지위에서) | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 9,416 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 삼성증권 주식회사&cr;(브레인전문투자형사모투자신탁 38호의 지위에서) | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 37,665 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 삼성증권 주식회사&cr;(브레인 백두 전문사모투자신탁 1호의 지위에서) | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 13,634 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 삼성증권 주식회사&cr;(브레인 태백 전문사모투자신탁1호의 지위에서) | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 14,614 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 중소기업은행&cr;(브레인코스닥벤처증권투자신탁(주식혼합)의 신탁업자의 지위에서) | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 37,665 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 주식회사 신한은행&cr;(브레인중소기업중앙회메자닌전문투자형사모투자신탁1호의 신탁업자의 지위에서) | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 56,497 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 합계 | - | - | - | 3,054,611 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
&cr;<정정후>
| 제3자배정 대상자 | 회사 또는&cr;최대주주와의 관계 | 선정경위 | 증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 | 배정주식수 (주) | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
| NH투자증권 주식회사&cr;(쿼드 헬스케어 멀티스트래티지 11 전문투자형 사모투자신탁의 신탁업자의 지위에서) | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 941,619 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 케이비스마트스케일업펀드&cr;[업무집행조합원: 케이비인베스트먼트 주식회사] | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 564,972 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 에스지코어 유한회사 | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 564,971 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 한국투자 바이오 글로벌 펀드&cr;[업무집행조합원: 한국투자파트너스 주식회사] | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 376,647 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 데일리 바이오 헬스케어 2호 창업벤처전문&cr;사모투자합자회사&cr;[업무집행사원: 주식회사 데일리파트너스] | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 192,090 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 에이티넘성장투자조합 2020&cr;[업무집행조합원: 주식회사 에이티넘인베스트먼트] | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 188,324 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 삼성증권 주식회사&cr;(브레인성장기업BufferedBottomOpenTop메자닌전문투자형사모투자신탁2호의 신탁업자의 지위에서) | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 56,497 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 삼성증권 주식회사&cr;(브레인전문투자형사모투자신탁 37호의 신탁업자의 지위에서) | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 6,457 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 삼성증권 주식회사&cr;(브레인전문투자형사모투자신탁 38호의 지위에서) | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 25,827 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 삼성증권 주식회사&cr;(브레인 백두 전문사모투자신탁 1호의 지위에서) | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 9,349 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 삼성증권 주식회사&cr;(브레인 태백 전문사모투자신탁1호의 지위에서) | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 10,021 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 중소기업은행&cr;(브레인코스닥벤처증권투자신탁(주식혼합)의 신탁업자의 지위에서) | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 37,665 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 주식회사 신한은행&cr;(브레인중소기업중앙회메자닌전문투자형사모투자신탁1호의 신탁업자의 지위에서) | - | 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의&cr;의향과 납입능력, 시기등을 고려하여&cr;이사회에서 선정 | - | 38,741 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| 합계 | - | - | - | 3,013,180 | 예탁일로부터 &cr;1년간 의무 보호예수 |
| &cr; | ||
| 금융위원회 / 한국거래소 귀중 | 2021년 07월 07일 | |
| &cr; | ||
| 회 사 명 : | 주식회사 레고켐바이오사이언스 | |
| 대 표 이 사 : | 김 용 주 | |
| 본 점 소 재 지 : | 대전광역시 대덕구 문평서로 8-26(문평동) | |
| (전 화)042-861-0688 | ||
| (홈페이지)http://www.legochembio.com | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책)수석부사장 | (성 명)박 세 진 |
| (전 화)042-861-0688 | ||
| 1. 신주의 종류와 수 | 보통주식 (주) |
| 기타주식 (주) | |
| 2. 1주당 액면가액 (원) | |
| 3. 증자전 &cr; 발행주식총수 (주) | 보통주식 (주) |
| 기타주식 (주) | |
| 4. 자금조달의 목적 | 시설자금 (원) |
| 영업양수자금 (원) | |
| 운영자금 (원) | |
| 채무상환자금 (원) | |
| 타법인 증권&cr;취득자금 (원) | |
| 기타자금 (원) | |
| 5. 증자방식 | |
※ 기타주식에 관한 사항
| 정관의 근거 |
| 주식의 내용 |
| 기타 |
| 전환에 관한 사항 | 전환조건&cr;(전환비율 변동여부 포함) |
| 전환청구기간 | |
| 전환으로 발행할&cr;주식의 종류 | |
| 전환으로 발행할&cr;주식수 | |
| 의결권에 관한 사항 | |
| 이익배당에 관한 사항 | |
| 기타 약정사항&cr;(주주간 약정 및 재무약정 사항 등) | |
| 6. 신주 발행가액 | 보통주식 (원) | |
| 기타주식 (원) | ||
| 7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%) | ||
| 8. 제3자배정에 대한 정관의 근거 | ||
| 9. 납입일 | ||
| 10. 신주의 배당기산일 | ||
| 11. 신주권교부예정일 | ||
| 12. 신주의 상장 예정일 | ||
| 13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부 | ||
| - 현물출자가 있는지 여부 | ||
| - 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 &cr; 있는지 여부 | ||
| - 납입예정 주식의&cr; 현물출자 가액 | 현물출자가액(원) | |
| 당사 최근사업연도 &cr;자산총액 대비(%) | ||
| - 납입예정 주식수 | ||
| 14. 우회상장 요건 충족여부 | ||
| 15. 이사회결의일(결정일) | ||
| - 사외이사&cr; 참석여부 | 참석 (명) | |
| 불참 (명) | ||
| - 감사(감사위원) 참석여부 | ||
| 16. 증권신고서 제출대상 여부 | ||
| 17. 제출을 면제받은 경우 그 사유 | ||
| 18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간 | 해당여부 | |
| 시작일 | ||
| 종료일 | ||
| 19. 공정거래위원회 신고대상 여부 | ||
20. 기타 투자판단에 참고할 사항
가. 발행가액 산정근거&cr;'증권의 발행 및 공시에 관한 규정’ 제5-18조 제2항에 의거, 이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간의 가중산술평균종가, 1주일간의 가중산술평균종가 및 최근일 가중산술평균 종가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균종가 중 낮은 가격을 기준주가로 하여 산출된 가액에 할인율 10%를 적용한 가액을 확정발행가액으로 함.(단, 호가미만 절상)&cr;
| ( 단위: 원, 주) |
| 일자 | 종가 | 거래량 | 거래대금 | 비 고 |
| 2021/07/06 | 60,600 | 533,134 | 32,900,064,300 | - |
| 2021/07/05 | 62,500 | 555,321 | 34,325,853,000 | - |
| 2021/07/02 | 60,600 | 1,011,537 | 61,569,922,000 | - |
| 2021/07/01 | 60,300 | 2,005,141 | 116,841,420,600 | - |
| 2021/06/30 | 53,200 | 230,577 | 12,294,457,300 | - |
| 2021/06/29 | 52,700 | 128,793 | 6,782,140,500 | - |
| 2021/06/28 | 52,800 | 261,872 | 13,615,118,300 | - |
| 2021/06/25 | 50,600 | 124,229 | 6,326,161,100 | - |
| 2021/06/24 | 50,900 | 209,646 | 10,730,689,900 | - |
| 2021/06/23 | 52,500 | 257,476 | 13,521,091,300 | - |
| 2021/06/22 | 52,700 | 213,018 | 11,203,507,900 | - |
| 2021/06/21 | 52,300 | 683,593 | 36,145,401,700 | - |
| 2021/06/18 | 50,600 | 181,930 | 9,254,185,950 | - |
| 2021/06/17 | 49,800 | 131,421 | 6,473,743,700 | - |
| 2021/06/16 | 49,500 | 105,305 | 5,242,036,750 | - |
| 2021/06/15 | 49,700 | 126,181 | 6,238,861,900 | - |
| 2021/06/14 | 50,000 | 198,913 | 10,058,020,550 | - |
| 2021/06/11 | 50,700 | 181,919 | 9,274,028,400 | - |
| 2021/06/10 | 51,000 | 439,869 | 22,304,279,000 | - |
| 2021/06/09 | 48,800 | 198,415 | 9,844,664,700 | - |
| 2021/06/08 | 50,200 | 250,278 | 12,566,666,700 | - |
| 2021/06/07 | 48,950 | 145,594 | 7,208,289,950 | - |
| 합 계 | 8,174,162 | 454,720,605,500 | 금 액 | |
| ① 1개월 가중산술평균 | 8,174,162 | 454,720,605,500 | 55,629.02 | |
| ② 1주일 가중산술평균 | 4,335,710 | 257,931,717,200 | 59,490.08 | |
| ③ 최근일 가중산술평균 | 533,134 | 32,900,064,300 | 61,710.68 | |
| ④ 산술평균한가격 | (①+②+③)/3 | 58,943.26 | ||
| ⑤ 최근일 가중산술평균 | 533,134 | 32,900,064,300 | 61,710.68 | |
| ⑥ 기준주가 | MIN(④,⑤) | 58,943.26 | ||
| ⑦ 할인율(10%) | 10% | 53,048.93 | ||
| ⑧ 발행가액 | 호가미만 절상 | 53,100 | ||
| * 주가 자료: 한국거래소(http://www.krx.co.kr) |
&cr;나. 전환우선주의 발행조건&cr;(1) 본 건 우선주는 1주당 1의결권이 있는 전환우선주식&cr;(2) 존속기간 : 발행일로부터 5년&cr;(3) 전환권 : 본 우선주식의 주주는 정해진 기간 내에 우선주식의 전부 또는 일부를 보통주로 전환할 수 있습니다.&cr;(4) 전환기간 : 발행일 이후 1년이 경과한 날로부터 ~ 존속기한 전일 까지&cr;- 존속기간의 만기일 도래시 모든 우선주는 보통주로 자동 전환&cr;(5) 전환가격 : 발행가와 동일&cr;(6) 전환비율 : 1 대 1&cr;(7) 전환가격의 조정&cr;
가) 해당우선주에 대한 무상증자 또는 주식배당으로 받은 주식이 있는 경우는 앞의 산식 계산시 본건 우선주 총수는 추가로 받은 주식의 수량을 합한 수량으로 계 산한다.
나) 시가를 하회하는 발행가액으로 신주(주식매수선택권 제외), 상환우선주, 전환우 선주, 상환전환우선주, 전환사채 또는 신주인수권부사채 등 지분증권 또는 주식 관련사채를 발행하는 경우에는 다음과 같이 전환가액을 조정한다.
조정 후 전환가액 = 조정전 전환가액×{[기발행주식수+(신주발행주식수×1주 당발행가액/시가)]/(기발행주식수+신발행주식수)}
조정후 전환비율= 본건 우선주 1주당 취득가액/ 조정 후 전환가액&cr;
위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가 또는 권리락 주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기 준주가)로 한다.
&cr; 다) 제2항에도 불구하고 제2항에 의해 조정되는 전환비율이 기존의 전환조건 조정 에 의해 확정된 전환비율을 하회하는 경우 전환조건은 기존에 확정된 전환비율 을 유지한다.
라) 주식을 분할 또는 합병하는 경우 전환조건은 그 분할 및 병합의 비율에 따라 조 정된다.
마) 분할 또는 합병 등이 이루어지는 경우 그 사유가 발생하기 전에 본건 우선주가 보통주로 전환되었다면 받을 수 있었던 대가가 우선주로서 받을 수 있는 대가 보다 큰 경우에는 보통주로 전환되었다면 받을 수 있었던 대가가 보장되도록 본 건 우선주의 전환조건이 조정된다.
바) 위의 전환조건 조정과는 별도로 우선주 발행일 이후 3개월이 지난 시점부터 매 3개월마다 3년간 전환가액을 조정하고, 각 조정일의 전일을 기준일로 산정한 보통주의 산술평균가액{(1개월 거래량 가중평균주가 + 1주일 거래량 가중평균 주가 + 최근일 종가)/3}과 최근일 종가 중 높은 가격으로 조정하되, 조정후 전환 가액이 조정전 전환가액보다 높은 경우에는 그 중 낮은 금액으로 전환가액을 조 정한다. (동 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 조정된 전환가액을 기초 로 재조정하며, 산출한 조정 후 전환가액의 원단위 미만은 절상) 단, 최초 전환 가액(조정일 전에 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액 )의 100분의 75에 해당하는 가액 미만으로 조정되지 아니한다.
사) '바)'항에서 정하는 전환가액 조정일은 다음과 같다.
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2021년 11월 30일 |
2022년 2월 28일 |
2022년 5월 30일 |
2022년 8월 30일 |
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2022년 11월 30일 |
2023년 2월 28일 |
2023년 5월 30일 |
2023년 8월 30일 |
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2023년 11월 30일 |
2024년 2월 29일 |
2024년 5월 30일 |
2024년 8월 30일 |
&cr;다. 기타&cr;(1) 전환우선주식의 발행 및 전환청구를 포함한 기타 전환에 관한 사항은 상법 및 당사 정관에 따릅니다.&cr;(2) 금번 발행되는 전환우선주는 주권교부일로부터 1년간 전량 의무보호예수 됩니다.&cr;(3) 상기 발행, 납입일정, 신주교부예정일 및 아래의 신주배정 대상자 등은 관계기관과의 협의에 따라 변경될 수 있습니다.&cr;(4) 기타 세부사항은 및 본건 이행에 관한 업무처리는 대표이사에게 포괄적으로 위임합니다.
| 【제3자배정 근거, 목적 등】 |
| 제3자배정 근거가 되는 정관규정 | 제3자배정 증자의 목적 |
|---|---|
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 | 회사 또는&cr;최대주주와의 관계 | 선정경위 | 증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 | 배정주식수 (주) | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|