| 1. 발행회사 | 회사명(국적) | Artiva Biotherapeutics, Inc. | 대표이사 | Thomas J. Farrell |
| 자본금(원) | 34,021,650 | 회사와 관계 | 관계기업 | |
| 발행주식총수(주) | 3,000,000 | 주요사업 | 연구개발업 | |
| -최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부 | 아니오 | |||
| 2. 취득내역 | 취득주식수(주) | 1,284,185 | ||
| 취득금액(원) | 6,708,266,813 | |||
| 자기자본(원) | 47,863,159,385 | |||
| 자기자본대비(%) | 14.0 | |||
| 대기업 여부 | 미해당 | |||
| 3. 취득후 소유주식수 및 지분비율 | 소유주식수(주) | 2,304,185 | ||
| 지분비율(%) | 10.5 | |||
| 4. 취득방법 | 현금 출자 및 전환사채의 전환 | |||
| 5. 취득목적 | 세포치료제 개발 및 글로벌 임상 진행 | |||
| 6. 취득예정일자 | 2021-06-30 | |||
| 7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부 | 아니오 | |||
| -최근 사업연도말 자산총액(원) | 68,064,635,506 | 취득가액/자산총액(%) | 9.9 | |
| 8. 우회상장 해당 여부 | 아니오 | |||
| -향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획 | 아니오 | |||
| 9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부 | 아니오 | |||
| 10. 이사회결의일(결정일) | 2020-06-25 | |||
| -사외이사 참석여부 | 참석(명) | 1 | ||
| 불참(명) | - | |||
| -감사(감사위원) 참석여부 | 참석 | |||
| 11. 공정거래위원회 신고대상 여부 | 미해당 | |||
| 12. 풋옵션계약 등의 체결여부 | 아니오 | |||
| -계약내용 | - | |||
| 13. 기타 투자판단에 참고할 사항 |
- 상기 발행회사가 신규발행한 우선주에 대한 원시취득입니다.
- USD에 대환 환율은 이사회 결의일 기준 최초고시 매매기준율(1,202.90원/1USD)을 적용하였습니다. - '1.발행회사'의 자본금은 자기자본이며, 발행주식총수는 보통주 3,000,000주 입니다. Artiva는 2019년 최초 설립되었으며, 자본금 및 당해년도 재무상황은 2020년 3월 31일 기준입니다. - 상기 취득증권은 우선주(Preferred Stock)이며, 보통주와 1:1의 동일한 교환비율을 가지고 있습니다. '3. 취득후 소유주식수 및 지분비율'은 설립 시 출자한 보통주 1,020,000주와 금번 지분출자로 취득할 우선주 1,284,185주의 합계입니다. - 상기 증권취득은 총 3차례에 걸쳐 취득할 예정이며, '6. 취득예정일자'는 2차 투자에 대한 취득예정일입니다. 투자요건 성립일은 2021년 5월 31일로 예상하고 있으며, 2차 취득일자는 투자요건 성립일 기준 D+30일을 적용하여 산정하였습니다. (계약 상 요건 성립 후 15~30일 내 출자) 단, 계약 상 투자요건의 충족 여부에 따라 날짜 및 출자여부가 변경될 수 있습니다. ①전환사채의 자동전환(기 투자금) 전환증권 : 우선주 전환일 : 2020년 6월 25일 전환주식수 : 844,185주 전환액 : 4,061,886,813원($3,376,745.21) ☞전환사채 취득내역 - 2019.3.13 : $2,000,000 - 2020.2.27 : $1,200,000 - 전환사채에 대한 이자 : $176,745.21 ☞전환사채 투자계약에 따라 발행회사의 우선주 원시취득 시(1차 투자) 전환사채가 자동으로 전환됩니다. ②1차 투자 취득증권 : 우선주 취득예정일 : 2020년 6월 25일 취득주식수 : 220,000주 취득금액 : 1,323,190,000원($1,100,000) ③2차 투자 취득증권 : 우선주 취득예정일 : 투자요건 성립 후 30일 내 (2021.06.30 예정) 취득주식수 : 220,000주 취득금액 : 1,323,190,000원($1,100,000) ☞2차 투자요건 모두 충족(발행회사) 1) 차세대 CAR-NK 비임상 연구 시작 시 2) 차세대 CAR-NK 기술 도입 시 3) 생산계획의 이사회 승인 ☞2차투자의 경우 발행회사의 연구 진행 상황에 따라 출자가 이행되지 않거나 변동 될 수 있습니다. |
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| 구분 | 자산총계 | 부채총계 | 자본총계 | 자본금 | 매출액 | 당기순이익 |
| 당해년도 | 7,411 | 14,447 | -7,036 | 34 | - | -2,913 |
| 전년도 | 5,653 | 9,489 | -3,836 | 34 | - | -3,948 |
| 전전년도 | - | - | - | - | - | - |