| * 이 내용은 공정거래 자율준수 프로그램과 관련한 코스닥시장상장법인의 공시사항입니다 | |
| [제목] | 공정거래자율준수프로그램 2022년 운영실적 및 2023년 운영계획 보고 |
| [내용] | I. 2022년 공정거래 자율준수 프로그램(CP) 주요 운영실적 1. 이사회, 최고경영진의 의지표명 및 지원 1) 이사회 및 최고경영진 승인 ① 공정거래 자율준수 프로그램 실적 및 계획 승인 ② 부패방지 및 컴플라이언스 방침 승인 ③ 컴플라이언스 책임자 선임 (정도경영실 이유찬 이사) ④ 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 경영검토 승인 ⑤ 윤리경영 KPI 운영 (전사 지표 5%) ⑥ 이사회, 최고경영진 및 임직원 윤리경영 실천서약서 서명 2) 이사회 및 최고경영진 지원 ① 부패방지 및 규범준수 경영시스템 인증 지원 - ISO 37001 & ISO 37301 인증심사 - 심사일정 : 2022년 10월 6~7일 (1차) 24~26일 (2차) - 인증기관 : 한국컴플라이언스인증원 - 인증범위 : 본사, 연구소, 제천공장 2. CP 기획 ① 부서별 컴플라이언스 목표 설정 ② 부패방지 및 컴플라이언스 매뉴얼 및 절차서 통합 제정 ③ 컴플라이언스 의무사항 식별 ④ 컴플라이언스 리스크 평가 ⑤ 식별된 리스크에 대한 통제활동 수립 3. CP 교육훈련 1) 내부, 외부 교육 (내부 20회, 외부 55회) ① 내부심사원 양성교육 (15명 양성) ② 리스크 평가표 작성 교육 ③ 컴플라이언스 준법 온라인 교육 (831명) ④ BSI 웨비나 (ESG 거버넌스/규정을 위한 국제표준 ISO 37001, ISO 37301 요구사항의 이해) ⑤ 임원 교육 (ESG 경영에 기반한 경영진의 컴플라이언스 의식과 전략) ⑥ 내부심사 및 모니터링 교육 ⑦ 영업부문 직급자 컴플라이언스 및 보안 교육 ⑧ 신규 입사자 교육 (5회) ⑨ 컴플라이언스 교육 지원 (9회) ⑩ 도매협력업체 CP 간담회 54회 - 업계 동향, 관련 법령, 정부 정책 방향 및 개정된 약사법 내용 전달 교육 - 의약품 판매질서 관련 약무정책 동향, 경제적 이익 지출보고서 등 4. CP 운영 ① 윤리경영 홈페이지 운영 - CEO 윤리경영 메시지 - 자율준수 및 윤리강령 - 컴플라이언스 추진경과 - 윤리경영 제보 ② 컴플라이언스 보고체계 수립 ③ 사업관계자 컴플라이언스 서약서 및 실사 ④ CP 위원회 개최 (정기 4회, 수시 1회) ⑤ CP 뉴스레터 발행 (분기 1회) ⑥ 윤리의 달 운영 (6월, 9월, 12월) - 경영방침 수립 및 전파 - 윤리경영 방송 - 내외부 사례 전파 ⑦ 명절 선물 안주고 안받기 캠페인 운영 (1월, 8월) ⑧ 경제적이익 제공에 따른 지출보고서 검증 ⑨ 의약품 의료기기에 관한 CP SOP 1차 개정, 건강기능식품 거래에 관한 CP SOP 제정 5. CP 성과평가 1) 내부심사원 인센티브 매월 지급 2) 상시모니터링 운영 - CP규정 위반자 : 감봉 1명, 경고 23명 3) 내부심사원 대상 성과 피드백 진행 4) 내부심사 진행 - 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템의 적합성과 효과성 평가 - 심사일정 : 2022년 8월 23~25일 - 심사범위 : 본사, 연구소, 제천공장 5) 부서별 모니터링 6) 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 경영보고 6. CP 개선 1) ISO 37001, ISO 37301 인증 ① ISO 37001 5년차 사후심사 완료 및 ISO 37301 최초인증 획득 - 권고사항 11건 중 7건(64%) 즉시 개선, 4건은 2023년 운영에 반영 예정 2) 지출보고서 시스템 고도화 - CP 모니터링 포함 7건 고도화 진행 Ⅱ. 2023년 CP 운영계획 1. 이사회, 최고경영진의 의지표명 및 지원 1) 이사회 및 최고경영진 승인 ① 공정거래 자율준수 프로그램 실적 및 계획 승인 ② 컴플라이언스 책임자 재 선임 ③ 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 경영검토 승인 ④ 윤리경영 KPI 운영 (전사 지표 5%) ⑤ 이사회, 최고경영진 및 임직원 윤리경영 실천서약서 서명 2) 이사회 및 최고경영진 지원 ① 부패방지 및 규범준수 경영시스템 인증 지원 ② CP 운영을 위한 예산 및 자원 2. CP 기획 ① 부서별 컴플라이언스 목표 설정 ② 부패방지 및 컴플라이언스 매뉴얼 및 절차서 개정 ③ 컴플라이언스 의무사항 확대 ④ 컴플라이언스 리스크 평가 ⑤ 식별된 리스크에 대한 통제활동 이행 평가 ⑥ CP 등급평가 운영계획 수립 3. CP 교육훈련 1) 내부, 외부 교육 ① 내부심사원 및 리스크평가자 교육 ② 신규 내부심사원 양성 ③ 지출보고서 고도화 교육 ④ 영업부문 POA 컴플라이언스 교육 ⑤ 신규 입사자 교육 ⑥ 부서 컴플라이언스 교육 지원 ⑦ 도매협력업체 CP 간담회 진행 ⑧ 컴플라이언스 보고 및 윤리경영 제보 교육 4. CP 운영 ① 윤리경영 홈페이지 운영 ② 사업관계자 컴플라이언스 서약서 및 실사 ③ 임직원 실사 ④ CP 위원회 개최 (분기 1회) ⑤ CP 뉴스레터 발행 (분기 1회) ⑥ 명절 선물 안주고 안받기 캠페인 운영 5. CP 성과평가 1) 내부심사원 인센티브 지급 2) 상시모니터링 운영 3) 임직원 및 사업관계자 대상 성과 피드백 진행 4) 부서별 모니터링 및 내부심사 진행 5) 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 경영보고 6. CP 개선계획 1) ISO 37001, ISO 37301 사후심사 진행 2) 2022년 심사결과 반영 3) CP SOP 개정 4) 지출보고서 시스템 개선 5) 상시모니터링 추가 개발 |