주식등의 대량보유상황보고서(일반) 4.1 (주)지아이텍 0000 0000 20230516 주식등의 대량보유상황보고서 2023.05.162023.05.16이음넥스트스테이지제1호사모투자 합자회사
(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

(주)지아이텍주주신규--6,741,57514.6--6,741,57514.6제3자배정방식으로 발행된 전환우선주 취득
요약정보
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율 주식등의 수 비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)지아이텍382480코스닥상장법인46,098,715
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

신규연명국내법인대한민국-이음넥스트스테이지제1호사모투자 합자회사Eum Next Stage Private Equity Fund No.1서울시 강남구 대치동421-81-02674투자업주주이음프라이빗에쿼티(주)-이사02-785*****오승언02-785***********eumpe.com
보고구분
보고자 구분 국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) (단위:백만원)

기관전용 사모집합투자기구(사모투자합자회사)74,48067873,80276,486이음프라이빗에쿼티(주)투자심의위원회이음프라이빗에쿼티(주)2.5
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

(*)자산총액 등 재무제표 관련 내용은 2022년 감사보고서 기준임.(**) 이음넥스트스테이지제1호사모투자 합자회사는 자본시장법상 기관전용 사모집합투자기구로 업무집행사원이 업무집행을 담당하므로, 최대주주에 관한 사항을 업무집행사원인 이음프라이빗에쿼티(주)로 기재함

 나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1이음넥스트스테이지제1의1호사모투자 합자회사국내법인계열회사561-87-02483대한민국서울시 강남구 대치동투자업주주2제이앤제1호사모투자 합자회사국내법인공동보유자418-87-02423대한민국서울시 강남구 삼성동투자업주주
연번 성 명(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일또는사업자등록번호 등 국적 주 소(소재지) 직 업(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)1. 이음넥스트스테이지제1의1호사모투자 합자회사 (단위:백만원)

기관전용 사모집합투자기구(투자합자회사)37,05533036,72538,012이음프라이빗에쿼티(주)투자심의위원회이음프라이빗에쿼티(주)2.5
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

(*)자산총액 등 재무제표 관련 내용은 2022년 감사보고서 기준임.(**)이음넥스트스테이지제1의1호사모투자 합자회사는 자본시장법상 기관전용 사모집합투자기구로 업무집행사원이 업무집행을 담당하므로, 최대주주에 관한 사항을 업무집행사원인 이음프라이빗에쿼티(주)로 기재

2.제이앤제1호사모투자 합자회사 (단위:백만원)

법적성격 자본시장법상 경영참여형 사모집합투자기구
자산총액(또는 운용자산총액) 95,380 부채총액 642
자본총액 94,738 자본금 97,225
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) 제이앤프라이빗에쿼티(주)
의사결정기구(의사결정권자) 제이앤프라이빗에쿼티(주)
최대주주(최다출자자) 제이앤프라이빗에쿼티(주) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) 2.37

(*)자산총액 등 재무제표 관련 내용은 2022년 감사보고서 기준임.(**)제이앤제1호사모투자 합자회사는 (구)자본시장법상 경영참여형 사모집합투자기구로 업무집행사원이 업무집행을 담당하므로, 최대주주에 관한 사항을 업무집행사원인 제이앤프라이빗에쿼티(주)로 기재함

 다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

1이음프라이빗에쿼티(주)101-86-52770이음넥스트스테이지제1호사모투자 합자회사이음넥스트스테이지제1의1호사모투자 합자회사대한민국서울시 강남구 대치동-2제이앤프라이빗에쿼티(주)631-81-01379제이앤제1호사모투자 합자회사대한민국서울시 강남구 삼성동-
연번 명칭 사업자등록번호 등 대상 집합투자기구 국적 주 소(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항1.이음프라이빗에쿼티(주) (단위:백만원)

법적성격 주식회사
자본금 800 자산총액 8,438
대표자 서동범
의사결정기구(의사결정권자) 주주총회 및 이사회
최대주주(법인 대표자) 에스제이에셋(주) 최대주주 지분율 37.50%

(*)자산총액 등 재무제표 관련 내용은 2022년 재무제표확인원 기준임.

2.제이앤프라이빗에쿼티(주) (단위:백만원)

법적성격 주식회사
자본금 1,350 자산총액 9,779
대표자 이준상, 현상진
의사결정기구(의사결정권자) 주주총회 및 이사회
최대주주(법인 대표자) 제이앤코홀딩스(유) 최대주주 지분율 75.00%

(*)자산총액 등 재무제표 관련 내용은 2022년 감사보고서 기준임.

 3. 보유주식등의 수 및 보유비율 --------2023.05.16이음넥스트스테이지제1호사모투자 합자회사36,741,57514.66,741,57514.646,098,7156,741,57514.66,741,57514.646,098,715
보고서작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수(주) 비율(%) 주식수(주) 비율(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 보유목적 경영권 영향
- 보고자 및 특별관계자는 전환우선주를 인수한 투자자로서 위 발행회사의 주식 등을 인수하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각호의 어느 하나에 해당하는 것을 위하여 회사 또는 그 임원에 대하여 사실상 영향력을 행사하고 있거나 행사하고자 하는 목적이 있습니다. 보고자 및 특별관계자는 회사의 업무집행에 중요한 사항이 발생할 경우 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정하는 등 경영에 참여하고자 합니다.

5. 변동[변경]사유 유상신주취득제3자배정 방식으로 발행된 전환우선주 취득-
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 이음넥스트스테이지제1호사모투자 합자회사421-81-026743,001,328--------3,001,3286.5이음넥스트스테이지제1의1호사모투자 합자회사561-87-024831,493,055-------- 1,493,0553.2제이앤제1호사모투자 합자회사418-87-024232,247,192--------2,247,1924.9
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

46,098,715-14.614.6
의결권있는발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

 나. 보유형태별 보유내역 이음넥스트스테이지제1호사모투자 합자회사421-81-026743,001,328------3,001,3286.5이음넥스트스테이지제1의1호사모투자 합자회사561-87-02483 1,493,055------ 1,493,0553.2제이앤제1호사모투자 합자회사418-87-024232,247,192------2,247,1924.9
관계 성명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 합계
제1호 제2호 제3호 제4호 제5호 제6호 제7호 주수 비율
보고자
특별관계자
※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 있음
신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

 나. 계약 내용 1이음넥스트스테이지제1호사모투자 합자회사본인421-81-02674의결권있는 주식3,001,3281. 이음넥스트스테이지제1의1호사모투자 합자회사2. 제이앤제1호사모투자 합자회사3. (주)지아이텍4. 이인영주주간 계약2023.05.02-6.5주1)2이음넥스트스테이지제1의1호사모투자 합자회사특수관계인561-87-02483의결권있는 주식 1,493,0551. 이음넥스트스테이지제1호사모투자 합자회사2. 제이앤제1호사모투자 합자회사3. (주)지아이텍4. 이인영주주간 계약2023.05.02-3.2주1)3제이앤제1호사모투자 합자회사공동보유자418-87-02423의결권있는 주식2,247,1921. 이음넥스트스테이지제1호사모투자 합자회사2. 이음넥스트스테이지제1의1호사모투자 합자회사3. (주)지아이텍4. 이인영주주간 계약2023.05.02-4.9주1)6,741,57514.6-
연번 성명(명칭) 보고자와의관계 생년월일 또는사업자등록번호 등 주식등의종류 주식등의수 계약 상대방 계약의종류 계약체결(변경)일 계약기간 비율 비고
합계(주식등의 수) 합계(비율)

주1) 주주간계약의 주요 내용최대주주(이인영) 또는 그가 지정하는 제3자의 매도청구권(Call Option), 투자자들(보고자 및 특별관계자를 의미하며, 이하 같음)의 지아이텍 주식회사의 기타비상무이사 1인 지명 등에 관한 약정이 있음.위 매도청구권(Call Option)의 주요 조건은 다음과 같음. 1. 매도청구권 행사기간: 납입일 이후 1년이 경과한 날부터 1년 간2. 매도청구 대상주식: 투자자들이 인수한 신주의 30%를 한도로 함.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 --------------
연번 주식등의 수 대출금액 채무자 이자율 담보유지비율 기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) ----------------------
명칭 보고자와의관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 이음넥스트스테이지제1호사모투자 합자회사421-81-026743,001,328--------3,001,3286.5이음넥스트스테이지제1의1호사모투자 합자회사561-87-02483 1,493,055-------- 1,493,0553.2제이앤제1호사모투자 합자회사418-87-024232,247,192--------2,247,1924.9
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자

2. 세부변동내역
(단위 : 주, 원)
이음넥스트스테이지제1호사모투자 합자회사421-81-026742023.05.16제3자배정유상증자(+)의결권있는 주식-3,001,3283,001,3284,450--이음넥스트스테이지제1의1호사모투자 합자회사561-87-024832023.05.16제3자배정유상증자(+)의결권있는 주식- 1,493,055 1,493,0554,450--제이앤제1호사모투자 합자회사418-87-024232023.05.16제3자배정유상증자(+)의결권있는 주식-2,247,1922,247,1924,450--
성명(명칭) 생년월일 또는사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분방법 주식등의종류 변동 내역 취득/처분단가** 비 고
변동전 증감 변동후

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

 3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요
(단위 : 원)
이음넥스트스테이지제1호사모투자 합자회사421-81-0267413,355,909,600--13,355,909,600이음넥스트스테이지제1의1호사모투자 합자회사561-87-024836,644,094,750--6,644,094,750제이앤제1호사모투자 합자회사418-87-0242310,000,004,400--10,000,004,400
성명 생년월일 또는사업자등록번호등 자기자금(H) 차입금(I) 기타(J) 계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ㅇ 자기자금의 경우 이음넥스트스테이지제1호사모투자 합자회사421-81-02674사원들의 출자금이음넥스트스테이지제1의1호사모투자 합자회사561-87-02483사원들의 출자금제이앤제1호사모투자 합자회사418-87-02423사원들의 출자금
성명 생년월일 또는사업자등록번호등 취득자금등의 조성경위 및 원천