| 1. 주권 관련 사채권의 종류 | 전환사채권 | ||||
| 회차 | 3 | 종류 | 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 | ||
| 2. 주권 관련 사채권의 취득일자 | 2019-01-18 | ||||
| 3. 사채권 발행회사 | 회사명(국적) | (주)리더스 기술투자(대한민국) | 대표이사 | 나용선 | |
| 자본금(원) | 26,432,414,000 | 회사와 관계 | - | ||
| 발행주식총수(주) | 52,864,828 | 주요사업 | 신기술사업금융업 | ||
| 4. 처분내역 | 사채의 권면(전자등록)총액(원) | 6,000,000,000 | |||
| 처분금액(원) | 6,180,000,000 | ||||
| 자기자본(원) | 56,321,581,954 | ||||
| 자기자본대비(%) | 10.97 | ||||
| 대기업여부 | 미해당 | ||||
| 5. 처분목적 | 전환사채권 처분을 통한 투자금 회수, 수익창출 | ||||
| 6. 처분예정일자 | 2019-10-14 | ||||
| 7. 이사회결의일(결정일) | 2019-10-14 | ||||
| - 사외이사 참석여부 | 참석(명) | - | |||
| 불참(명) | 2 | ||||
| - 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부 | 불참 | ||||
| 8. 공정거래위원회 신고대상 여부 | 미해당 | ||||
| 9. 풋옵션계약 등의 체결여부 | 예 | ||||
| - 계약내용 |
가. 발행회사의 전환사채 풋옵션계약 등
1) 조기상환청구권(Put Option) 본 사채의 사채권자는 본 사채의 발행일로부터 1년이 되는 날인 2020년 01월 18일 및 이후 매3개월에 해당되는 날(2020년 04월 18일, 2020년 07월 18일, 2020년 10월 18일, 2021년 01월 18일, 2021년 04월 18일, 2021년 07월 18일, 2021년 10월 18일)에 본 사채의 원금에 해당하는 금액의 전부 또는 일부에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있다. 단, 조기상환지급일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 조기상환지급일 이후의 이자는 계산하지 아니한다. 2) 조기상환시 상환보장수익률 조기상환시 그 조기상환일까지 조기상환되는 본 사채의 원금액에 대하여 연 복리 4.0%로 한다. 나. 처분(양도)처와의 매매계약상 풋옵션계약 등 : 없음 |
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| 10. 기타 투자판단에 참고할 사항 | |||||
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가. 처분 대상 사채권 발행회사의 상호가 '제미니투자 주식회사'에서 '주식회사 리더스 기술투자'로 변경되었습니다.
나. 상기 사채권 발행회사의 자본금 및 발행주식총수는 본 공시일 현재 기준입니다. 다. 상기 자기자본은 2018년도말 연결재무제표 기준 자기자본에서 2018년도 자본잉여금 등 증감금액을 반영한 금액입니다. 라. 전환사채권 매매계약 내역 1) 매매계약 결정일 : 2019.10.14. 2) 매매계약 체결일 : 2019.10.14. 3) 매매대금 수령일 : 2019.10.14. - 매매대금 6,180,000,000원 일시납 마. 본 전환사채권에 대한 처분(양도)가액이 최근 사업연도(2018년)말 연결재무제표 기준 자산(127,635,929,244원)의 10%에는 미달, 자기자본(56,321,581,954원)의 10% 이상에는 해당되어 본 '주권 관련 사채권의 처분결정'으로 공시합니다. |
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| ※ 관련공시 |
2019-02-25 주권 관련 사채권의 취득결정
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