임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서 4.0 (주)국보

20230922

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서 2023년 09월 22일2023년 10월 05일

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :

보고서작성기준일 :

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 : 천지인엠파트너스(주)

1. 발행회사에 관한 사항

(주)국보유가증권상장법인00114012,389,769

회 사 명
법인구분	회사코드
발행주식 총수

2. 보고자에 관한 사항

신규국내법인천지인엠파트너스 (주)Cheon Ji In M Partners Inc.507-86-00505서울특별시 영등포구 여의도동-주요주주--10%이상주주천지인엠파트너스(주)관리부부장02-565*****최지숙02-561***********@kcninvest.com

보고구분	보고자 구분
성명(명칭)	한 글	한자(영문)
	생년월일 또는 사업자등록번호 등
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
발행회사와의 관계	임원(등기여부)	직위명
	선임일	퇴임일
	주요주주
업무상 연락처및 담당자	소속회사	부 서
	직 위	전화번호
	성 명	팩스번호
	이메일 주소

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

-----2023년 10월 05일1,400,00010.15--1,400,00010.15--

	보고서작성 기준일	특정증권등		주권
		특정증권등의수(주)	비율(%)	주식수(주)	비율(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

--1,400,000-----1,400,00010.15

특정증권등의 내역
주 권	신주인수권이표시된것	전환사채권	신주인수권부사채권	이익참가부사채권	교환사채권	증권예탁증권	기타	합 계
								주수(주)	비율(%)
A	B	C	D	E	F	G	H
	I

12,389,7691,400,00010.15-

발행주식 총수(J)	주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)	소유비율(%)
		특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100	주권의 소유비율(A / J) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

CB인수(+)2023년 09월 22일전환사채권-1,400,0001,400,0005,00014CB-1,400,0001,400,000--

보고사유	변동일*	특정증권등의종류	소 유 주 식 수 (주)			취득/처분단가(원)**	비 고
			변동전	증감	변동후
합 계

※ (주)국보 제14회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 매매 계약 주요내용가. 매도인: 피제이에이치조합나. 매수인: 천지인엠파트너스(주)다. 계약 체결일: 2023년 09월 22일라. 사채권의 권면총액: 금 칠십억원(\7,000,000,000)마. 전환가액: 5,000원바. 취득금액: 금 팔십억원(\8,000,000,000)사. 취득 예정일: 2023년 10월 12일아. 거래대금 지급일:- 2023년 09월 22일 계약금 16억 지급- 2023년 10월 12일 잔금 64억 지급 예정* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미