| 1. 제목 | 공정거래 자율준수프로그램 2020년 운영실적 및 2021년 운영계획 보고 | |
| 2. 주요내용 | 공정거래 자율준수프로그램의 2020년 운영실적 및 2021년 운영계획을 공시하고자 함 당사는 공정거래법, 약사법, 의료기기법, 산업의 규약 등에서 규율하고 있는 사항을 자율적으로 준수하기 위해 Compliance Program을 운영하고 있음 <2020년 Compliance Program 주요 운영실적> 1. CP 운영강화 방안 1) 2019년 경제적 이익 지출보고 작성 및 보관(~3월31일) - 제품설명회, 견본품제공, 학회참가 지원, 임상시험 지원, 시판 후 조사, 대금결제 조건 할인 - 영업/마케팅 비용 사용 내역 모니터링 2) 경제적 이익 제공 내역에 대한 지출보고서 작성시스템 고도화 개발(그룹사 지원) - 그룹사 지출보고서 작성 시스템 이용 지원 3) 판촉물 구매 기준 강화 - 사내 판촉몰 통한 판촉물 구매(사전 검증) - 개별 판촉물 구매 금지(컴플라이언스 리스크 제거) 4) ISO37001 사후관리 심사 실시(12月) 및 인증유지 결과 획득 - 전 부서 리스크 재식별 및 내부심사 실시 - 대표이사 경영검토 보고 5) 제품설명회/마케팅 활동 전수 모니터링(마케팅 결재라 인 CP팀 합의로 변경) 6) 대웅제약 CP SOP 제23, 24판 개정판 발행 및 전파 (5.22) - 숙박 심포지움 Venue Guideline 전면 수정(레져, 휴양 시설, 호화처 등 부적절 장소 삭제) - 파트너사 기준 변경사항 적용 7) 비대면 교육 활성화를 위한 온라인 회의 플랫폼 확대 및 기준 강화 - 내부 화상 회의 시스템+외부 화상 회의 플랫폼(Zoom) 채널 확대 - 온라인 강연 시간 충족 여부 확인을 위한 증빙 기준 강화(강의영상 등) 8) 파트너사 견본품 관리 프로세스 강화 - CPS 시스템 통한 견본 신청 프로세스 변경(시스템 통 한 수/발주 - 지급대상 관리 강화) 9) 파트너사 Audit 수검 및 영업/마케팅 비용처리 프로세 스 강화 - 마케팅 비용처리 사전 신고 및 사후 결과보고 CP팀 합 의 절차 신설 - 다케다제약 Audit 수검 완료 2. CP 전파 및 확산 1) 정기 CP교육(코로나19 사태로 오프라인 → 온라인 교 육으로 전환) - 영업부 통합 온라인 CP 교육 - 영업부서 보직변경/부서이동자 CP 보수교육 - 신규 입사자 온라인 CP 입문교육 2) 자율준수관리자 및 CP실무자 역량강화 교육 이수 - 컴플라이언스 경영전문가(CCP) 2급과정 이수 및 자격 취득(1급 7명, 2급 1명) - 한국제약바이오협회 : 제약산업 윤리경영 워크샵, 윤 리경영 아카데미, 자율준수 분과위원회 참석 - 한국컴플라이언스 인증원 : ISO37001 내부심사원 양성 과정 2명 추가 이수(CP팀 1명 추가) 3) CP홍보 방안 강화 - 전사 CP Letter 발송 : CP관련 법령/규정 홍보 및 이 슈사항 전파(격월 발송) - 2020년 CP운영안 요약 기준표 전사 홍보 및 편람 배포 (신규입사자) - 설/추석 명절선물 안주고 안받기 운동 실시(홍보자료 배포 및 데스크 명절선물 돌려보내기 활동) 4) Compliance 규정/법규 관련 소통 채널 확대 - CPS(지출보고시스템) 웹 페이지 내 CP 문의 게시판 신 설(영업/마케팅 이용 빈도↑) - FAQ 게시판 신설(다빈도 CP문의건 FAQ 게시판 홍보/ 지속 업데이트) 3. CP운영 1) CP위원회 12회 개최(총 53건 안건 검토, 9건 반려) 2) CP위반 징계조치 - 제품설명회 기준 위반 건 경고 및 회수/미지급 조치 (42건) 3) 그룹 관계사 CP 운영 지원 - CP운영 프로세스 지원 - 리스크 검토 자문 지원(CP위원회 검토 지원 등) (한올바이오파마, 대웅바이오, 시지바이오, DNC) 4) 파트너사 CP가인드라인 교육 및 정기감사 수검 - 다케다제약 정기감사 수검 완료(2/6) - 아스트라제네카, LG화학, 룬드벡, 다케다제약 CP가이 드라인 교육 <2021년 운영계획> 1. CP 운영체계 강화 1) 경제적 이익 제공 내역에 대한 지출보고서 작성시스템 고도화 개발 - 결과보고 상신 절차 및 모니터링 업무 간소화 → 업무 효율로 모니터링 범위 확대 2) CP위반에 따른 처벌 기준 강화 - 중대 CP위반자 인사위원회 즉시 회부 3) 숙박 제품설명회 샘플링 현장 실사 분기 1회 실시 - 기준인원 미달, 식대/숙박비/교통비 등 비용 적정성, 숙박 제품설명회 효과성 등 분기 평가 진행 4) 협력업체 CP교육 및 2020년 경제적 이익 제공 내역 지 출보고작성(~3.31) 5) ISO37001 부패방지경영분야 인증갱신 심사(4년차) - 부패방지 매뉴얼 및 절차서 개정 - 2020년 부패방지경영시스템 이사회 경영검토 보고 - 부서별 부패리스크 평가표 점검 & 업데이트 - 부패방지 교육 현황 실사(전사 교육 & 부서별 교육 현황) - 부서별 부패방지 경영 현황 점검(팀원 인식도 조사) - 내부심사원 인력풀 추가(양성교육 추가 입과) - 사후 인증 갱신(목표 관찰사항 5건 이하) 6) 마케팅 부서 보직 이동자(PM) 보직 변경 프로세스 중 CP테스트 추가 - 광고/전시, 마케팅 신규 전략 구상 시 CP기준 위반 여부 자가 점검 능력 향상 2. CP 전파 및 확산 1) CP 교육 - 직군별 맞춤 교육, 정기 교육, 신규 입사자 교육 실시 - 컴플라이언스 전문 강사 초청 교육 - 부패방지경영시스템 향상을 위한 전문가 양성 교육 이수(ISO37001 인증심사원 2명 양성) - CP담당자 제약산업 규제법 관련 외부 전문교육 이수 (포럼, 워크샵 및 기타 외부교육) 2) SOP, 편람 개정판 발행 - 공정경쟁규약 제5차개정(예정)에 따른 내규 및 절차서 개정 - 리베이트 관련 최신 동향 업데이트 한 자율준수 편람 (제6판) 3) 그룹사 CP 운영 기준안 마련 및 운영 지원 - 대웅바이오, 시지바이오, 디엔컴퍼니 등 대웅제약 수준의 CP기준 적용 및 운영 - 그룹사 CP전문 인력 양성(리스크 검토 역량 강화 및 리스크 검토 프로세스 구축) 4) 대웅제약 홈페이지 리뉴얼 통한 내/외부 신문고 제보 활성화 5) 영업대행사 관리 프로세스구축 - 정기 교육자표 배포 및 교육 지원 - 지출보고서 작성 및 정기 감사 등 관리 프로세스 구축 3. CP 운영 1) 영업부 각 지점 정기 현장 모니터링 실시(반기 1회) 2) 영업부 제품설명회 전수 검토 - 제품설명회 기준 위반건 지급 불가처리 기준 위반 영업사원 법인카드 사용 패널티 부과(중대 위반자 인사위원회 회부) 3) 마케팅 비용 집행 건 검토 - CP팀 전수 검토(300만원 초과 집행 건 CP팀장 합의) 4) CP전문가 육성을 위한 외부 교육 지원 확대(ISO37001 인증심사원 교육, 외부 전문교육 등) 5) 숙박 심포지움 현장 모니터링(분기 1회 이상) 6) 협력업체(도매상, CSO 등) 부패방지 경영 현황 실사 및 교육 4. CP 평가와 개선 1) 부패방지방침 인식도 평가 및 내부심사 통한 개선방안 도출 2) 영업/마케팅 CP 인식도 평가 및 품목별 담당자(PM) CP 의식 개선방안 도출 |
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| 3. 결정일자 | 2021-02-22 | |
| 4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항 | 상기 결정일자는 CP 실적보고의 CEO 승인일 기준임 | |
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