| 1. 제목 | 공정거래 자율준수프로그램 2023년 운영실적 및 2024년 운영계획 보고 | |
| 2. 주요내용 | 공정거래 자율준수프로그램의 2023년 운영실적 및 2024년 운영계획을 공시하고자 함 당사는 공정거래법, 약사법, 의료기기법, 산업의 규약 등에서 규율하고 있는 사항을 자율적으로 준수하기 위해 Compliance Program을 운영하고 있음 <2023년 Compliance Program 주요 운영실적> 1. CP 운영강화 1) 2022년 경제적 이익 지출보고 작성 및 보관(~3월 31일) 및 심평원 제출 완료 (6월 20일) - 제품설명회, 견본품제공, 학회참가 지원, 임상시험지원, 시판 후 조사, 대금결제 조건 할인 - 영업/마케팅 비용 사용 내역 모니터링 2) 경제적 이익 지출내역 보고시스템 지속적 고도화 - 관계사 시스템 고도화 및 업무 관리 매뉴얼 배포 - 프로세스 자동화 및 모니터링 효율성 개선 3) ISO37001 부패방지경영시스템 운영 및 효율성 평가 - 전사 임직원 부패방지 및 공정거래 자율준수 서약 실시 - 외국인직원용 영문 부패방지서약서 수취 - 부패방지 교육 전 사원 교육 완료 - 전사 부패리스크 평가 - 내부심사원 인원 증대(9명 신규 양성), 향남/오송 공장 2배수 운영 - 내부 심사 실시 - ISO37001 2차 사후관리 심사 실시 : 적합 및 인증 유지 판정 - 대표이사 경영검토 보고 - 23년도 부패방지경영시스템 경영검토 및 인증 갱신심사 결과 정기이사회 보고 2. CP 전파 및 확산 1) CP교육(오프라인, 온라인, 실시간 비대면 교육등 다채널 교육 활용) - 상반기 영업/마케팅 부서 이동자 대상 공정거래 일반/ 심화 교육 실시 - 하반기 영업/마케팅 부서 이동자 대상 공정거래 일반/ 심화 교육 실시 - 외부 변호사 초빙 CP 교육 - 전역장교, 신입사원 입문 CP 교육 - 마케팅 본부 학습과 소통 CP 교육 - 자사 임직원대상 파트너사 CP 교육 2) 자율준수관리자 및 CP실무자 역량강화 교육 이수 - 컴플라이언스 경영전문가(CCP) 1급과정 보수교육 및 자격 갱신 (총 자격 취득 현황 : 1급 9명, 2급 1명) - 한국제약바이오협회 : 제약산업 윤리경영 워크샵, 윤리경영 아카데미, 자율준수 분과위원회 참석 - ISO37001 내부심사원 과정 참여 및 자격 취득(내부심사원 자격 총 30명 보유) - 공정거래법, 하도급법, ESG 관련 교육 이수 3) 선물 및 접대 관련 캠페인 시행 - 설/추석 명절선물 안주고 안받기 운동 실시 (홍보자료 배포 및 데스크 명절선물 돌려보내기) 3. CP운영 1) CP위원회 6회 개최 (총 29건 안건 검토) 2) CP위반 징계조치 - 윤리경영·CP기준 위반자 인사위원회 회부 / 중징계(감봉 3개월 이상) : 9명 3) 영업본부, 마케팅 본부제품설명회 상시 모니터링 실시 4) 영업본부 방문디테일 정기 모니터링 실시 5) 그룹 관계사 CP 운영 지원 - CP담당 인력 역량확보를 위한 코칭(규정 현황, 사내 CP검토 업무 지원 및 멘토링) - CP위원회 검토 지원(한올바이오파마, 대웅바이오, 시지바이오, DNC) - CP교육 지원(대웅바이오 협력사 CP교육, DNC 신규입사자 CP입문 교육) - 제품설명회 상시모니터링지원 6) 파트너사 CP 정기감사 수검 - LG화학 정기감사(11월), 한국아스트라제네카(12월) 수검 완료 - 한국룬드벡 분기별 마케팅비용사용 점검 수검 4회 실시 - LG화학 반기별 CP 모니터링 보고서(2회), 한국아스트라제네카 분기별 CP모니터링 보고서(4회) 제출 <2024년 운영계획> 1. CP 운영체계 강화 1) 제품설명회 모니터링 프로세스 보완 - SIEM(이상행위감지)사용 탐지기능 활용도 확장, 전수 모니터링 프로세스 개선 2) 영업/마케팅 현업 부서에서 사용 가능한 CP 가이드 앱 구축 - SOP 기준 부터 상황에 따른 의사결정을 돕는 FAQ를 활용한 챗봇 도입 3) 경제적 이익 지출내역 관리 강화 - 경제적 이익 지출내역 관리 강화 및 공개제도 대응 방안 고도화 - 지출보고시스템 고도화개발 4) 숙박 제품설명회 샘플링 현장 실사 분기 1회 실시 5) CP 항목 운영 프로세스 강화 - 공정경쟁규약 5차 개정시기를 고려한 CP SOP 개정 - 제품설명회, 견본품, 자문 등의 CP 점검 프로세스 및 증빙기준 점검 프로세스 검토 및 보완 6) ISO37001 부패방지경영분야 갱신 심사 대응 - 부패방지 매뉴얼 및 절차서 개정 및 추가 절차서 제정 - 부패방지 목표 모니터링 절차/방안 보완 - 연간 운영계획에 따른 ABMS 운영, 문서화 방안 개선(전자결재) - 부패리스크 평가자 교육 강화 - 실사 절차(대상자 기준, 시기, 고용프로세스 반영) 개선 - 타사 성공사례 학습 / 벤치마킹 7) CSO 관리 프로세스 강화 - CSO업체 CP운영 프로세스 점검 및 보완 및 매뉴얼화 - 법령 개정 사항 기준 위탁계약서 검토 및 표준양식 업데이트 2. CP 전파 및 확산 1) CP 교육 - 직군별 맞춤 교육(영업/마케팅) 직무이동자 교육, 신규입사자 교육 실시 (대면/비대면_사이버연수원) - CP담당자 제약산업 규제법 관련 외부 전문교육 이수(하도급법, 공정거래법 등) 2) SOP, 편람 개정판 발행 - 공정경쟁규약 제5차개정(예정)에 따른 내규 및 절차서 개정 - 리베이트 관련 최신 동향 업데이트 한 자율준수 편람(제6판) 3) 관계사 CP업무 쉐어드 서비스 - 관련 법령 및 규정, CP SOP, CP 편람, HCP 용역 관련 표준계약서, 등 과 같은 규정/가이드 및 계약서 쉐어 - 협의체 운영 (CP위원회, IIT) - 그룹사 CP 담당자 모임 운영 (CP 이슈 논의 및 토론) - 공정거래 자율준수 서약서 수취/담당 인력 멘토링/외부교육 연계지원/협력업체 CP교육업무 지원 - HCP 대상 경제적이익 제공활동/결과보고, 증빙자료 검토/지출내역 보고 작성 지원 4) CP 레터 발간 및 전사적 홍보 3. CP 운영 1) 영업부 각 지점 정기 현장 모니터링 실시(반기 1회) 2) 영업부 제품설명회 전수 검토 - 제품설명회 기준 위반건 패널티 부과 - 기준 위반 영업사원 법인카드 사용 패널티 부과(중대 위반자 인사위원회 회부) 3) CSO CP 운영 체계 완전성 점검 및 보완 (실사,계약,계약서 수취,가이드,교육, 모니터링 등 각 단계별 세부절차 마련 및 메뉴얼화) 4) 마케팅 비용 집행 건 CP 검토 항목 확대 5) CP전문가 육성을 위한 외부 교육 지원 확대 (ISO37001 인증심사원 교육, 외부 전문교육 등) 6) 숙박 심포지움 현장 모니터링(분기 1회 이상) 7) 협력업체(도매상, 공동프로모션 파트너사 등) 부패방지 경영 현황 실사 및 교육 8) 인센티브 제도, 패널티 제도의 체계적인 운영을 통해 현업 자체적으로 CP를 준수할 수 있는 문화 고도화 9) 사업관계자 계약 및 구매 절차간 부패방지서약 및 실사절차 프로세스 구축 4. CP 평가와 개선 1) 부패방지방침 인식도 평가 및 내부심사 통한 개선방안 도출 2) 전사 임직원 CP 인식도 평가 및 품목별 담당자(PM) CP의식 개선방안 도출 |
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| 3. 결정일자 | 2024-03-11 | |
| 4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항 | 상기 결정일자는 CP 실적보고의 대표이사 승인일 기준임 | |
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