의결권대리행사권유참고서류 3.5 (주)에이플러스에셋어드바이저 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 의결권 대리행사 권유 참고서류
금융위원회 / 한국거래소 귀중
&cr;&cr;&cr;
2021년 3월 15일
권 유 자: 성 명: (주)에이플러스에셋어드바이저&cr;주 소: 서울시 서초구 강남대로 369, 19층(서초동, A+에셋타워)&cr;전화번호: 1577 - 1713
작 성 자: 성 명: 김명훈&cr;부서 및 직위: 기획관리팀/차장&cr;전화번호: 02-2009-5563
&cr;&cr;

&cr;

 <의결권 대리행사 권유 요약>

(주)에이플러스에셋어드바이저본인2021년 03월 15일2021년 03월 30일2021년 03월 20일미위탁주주총회의 원활한 회의 진행과 의결 정족수 확보해당사항 없음--전자투표 가능삼성증권http://vote.samsungpop.com □ 재무제표의승인□ 정관의변경□ 이사의선임□ 이사의보수한도승인
1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항
가. 권유자 나. 회사와의 관계
다. 주총 소집공고일 라. 주주총회일
마. 권유 시작일 바. 권유업무&cr; 위탁 여부
2. 의결권 대리행사 권유의 취지
가. 권유취지
나. 전자위임장 여부 (관리기관)
(인터넷 주소)
다. 전자/서면투표 여부 (전자투표 관리기관)
(전자투표 인터넷 주소)
3. 주주총회 목적사항

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항 (주)에이플러스에셋어드바이저보통주00본인-
성명&cr;(회사명) 주식의&cr;종류 소유주식수 소유비율 회사와의 관계 비고

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

곽근호최대주주보통주4,535,59620.06최대주주-김경애특수관계인보통주174,1970.77특수관계인-곽태익특수관계인보통주157,1320.70특수관계인-곽태민특수관계인보통주157,0010.69특수관계인-곽태호특수관계인보통주46,1080.20특수관계인-곽태진특수관계인보통주45,6680.20특수관계인-차영숙특수관계인보통주37,7740.17특수관계인-곽재호특수관계인보통주36,0000.16특수관계인-곽승호특수관계인보통주33,3340.15특수관계인-곽진호특수관계인보통주20,0000.09특수관계인-곽찬호특수관계인보통주16,6680.07특수관계인-곽태인특수관계인보통주16,6670.07특수관계인-곽태업특수관계인보통주3,5000.02특수관계인-배애림특수관계인보통주11,0000.05특수관계인-곽태훈특수관계인보통주6,6660.03특수관계인-백승진임원보통주87,0000.38임원-박경순임원보통주59,0520.26임원-서성식임원보통주46,2000.20임원-이재광관계사 임원보통주46,1200.20관계사 임원-박성수관계사 임원보통주10,0000.04관계사 임원-남기영관계사 임원보통주8,0000.04관계사 임원-서덕태관계사임원보통주2400.00관계사임원-김도연비등기임원보통주12,2000.05비등기임원-스카이에이플러스(유)공동보유자보통주2,211,5489.78공동보유자-7,777,67134.40-
성명&cr;(회사명) 권유자와의&cr;관계 주식의&cr;종류 소유주식수 소유 비율 회사와의&cr;관계 비고
계 - -

주) 상기 내용은 보통주 기준입니다(기준일자 : 2020년 12월 31일).&cr;

 2. 권유자의 대리인에 관한 사항 가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인) 오상우보통주1,259직원직원-김명훈보통주0직원직원-김은주보통주0직원직원-김태수보통주0직원직원-
성명&cr;(회사명) 주식의&cr;종류 소유&cr;주식수 회사와의&cr;관계 권유자와의&cr;관계 비고

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인 -해당사항없음-----
성명&cr;(회사명) 구분 주식의&cr;종류 주식&cr;소유수 회사와의&cr;관계 권유자와의&cr;관계 비고

◆click◆ 『의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우 』 삽입 00660#의결권대리행사권유수탁법인에관한사항.dsl

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간 2021년 03월 15일2021년 03월 20일2021년 03월 29일2021년 03월 30일
주주총회&cr;소집공고일 권유 시작일 권유 종료일 주주총회일

나. 피권유자의 범위 2020년 12월 31일 기준일 현재 의결권 있는 주식을 소유한 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지 (주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨. 주주총회의 원활한 회의 진행과 의결 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장) 해당사항 없음----
전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 수여기간
전자위임장 관리기관
전자위임장 수여&cr;인터넷 홈페이지 주소
기타 추가 안내사항 등

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법 OOXOO
피권유자에게 직접 교부
우편 또는 모사전송(FAX)
인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
전자우편으로 위임장 용지 송부
주주총회 소집 통지와 함께 송부&cr;(발행인에 한함)

◆click◆ 『'인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지 게시'하는 경우』 삽입 00660#위임장용지교부인터넷홈페이지.dsl

◆click◆ 『'전자우편으로 위임장 용지 전송'하는 경우』 삽입 00660#전자우편전송에대한피권유자의의사표시확보여부및확보계획.dsl 전자우편전송에대한피권유자의의사표시확보여부및확보계획

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

의결권 피권유자가 전자우편을 수령하고자 하는 의사표시를 이메일 또는 전화 등 적절한방법으로 한 경우 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법 우편접수: 서울시 서초구 강남대로 369, 19층(서초동, A+에셋타워) 기획관리팀

다. 기타 의결권 위임의 방법 해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소 2021년 3 월 5 일 오전 9시서울특별시 서초구 강남대로 27 aT센터 4층 창조룸 I
일 시
장 소

나. 전자/서면투표 여부 □ 전자투표에 관한 사항 전자투표 가능2021년 3월 20일 ~ 2021년 3월 29일 삼성증권https://vote.samsungpop.com- 기간 중 24시간 이용 가능&cr; (단, 시작일에는 오전 9시부터, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)&cr;&cr;- 시스템에서 공동인증을 통해 주주 본인을 확인 후 의안별 의결권 행사&cr; (주주확인용 공동인증서의 종류 : 증권거래전용 공인인증서 또는 범용 공인인증서)&cr;&cr;- 수정동의안 처리&cr; : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리
전자투표 가능 여부
전자투표 기간
전자투표 관리기관
인터넷 홈페이지 주소
기타 추가 안내사항 등

□ 서면투표에 관한 사항 해당사항 없음---
서면투표 가능 여부
서면투표 기간
서면투표 방법
기타 추가 안내사항 등

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

- 주주총회 참석 시, 본인일 경우에는 신분증(주민등록증/운전면허증/여권)을, 대리인일 경우에는 위임장(위임인의 인감날인), 위임인의 인감증명서, 대리인 신분증을 반드시 지참해 주시기 바랍니다. 상기 서류 미비시에는 주주총회 참석이 거부될 수 있습니다.&cr;&cr;- 코로나19 감염 및 전파 예방을 위해 방역관리 지침에 따라 주주총회장 입구에 발열 체크를 진행할 예정이며 당일 발열, 기침 증세가 있으신 주주님은 주주총회장 출입이 제한될 수 있습니다. 또한, 마스크 미착용 주주님께서도 출입이 제한될 수 있으니, 주주총회장 입장 시 반드시 마스크를 착용하여 주시기 바랍니다.

&cr;- 주주총회 당일 사회적 거리두기 단계에 따라 입장 인원에 제한이 있을 수 있습니다. &cr;

- 전자투표제도를 적극 활용해 주실 것을 당부 드립니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

◆click◆ 『일부 목적사항만 기재하는 경우』 삽입 00660#일부목적사항만기재하는경우.dsl

◆click◆ 『주주총회 목적사항별 기재사항』을 삽입 00660#*_*.dsl 01_재무제표의승인 □ 재무제표의 승인

&cr; 제1호 의안 : 제14기(2020.1.1~2020.12.31) 재무제표 승인 및 이익배당의 건&cr;

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

주주총회소집공고(2021.03.15) ['III. 경영참고사항'의 1. 사업의 개요]를 참조하시기 바랍니다.

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)&cr;

※ 아래의 재무제표는 감사전 연결ㆍ별도 재무제표입니다.&cr;외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 3월 22일 전자공시시스템&cr;(http://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 당사의 연결ㆍ별도 감사보고서를 참조하시기 바랍니다. &cr;&cr;1) 연결재무제표&cr;

연 결 재 무 상 태 표
제14 (당)기 2020년 12월 31일 현재
제13 (전)기 2019년 12월 31일 현재
주식회사 에이플러스에셋어드바이저와 그 종속기업 (단위 : 원)
과 목 주 석 제 14(당) 기말 제 13(전) 기말
자 산
I. 유동자산 111,982,628,118 100,888,456,638
1. 현금및현금성자산 4,5,6 17,426,339,646 15,542,104,581
2. 당기손익-공정가치측정금융자산 4,5,7 10,892,499,960 10,023,500,000
3. 기타유동금융자산 3,4,5,8 37,246,848,956 26,535,428,253
4. 매출채권 3,4,5,8 16,568,129,861 19,151,310,803
5. 기타유동자산 9 29,228,029,755 29,341,064,493
6. 재고자산 10 620,779,940 295,048,508
II. 비유동자산 　 139,605,759,774 145,546,307,678
1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 4,5,7 1,877,800,000 1,800,000,000
2. 당기손익-공정가치측정금융자산 4,5,7 14,256,920,000 14,012,340,000
3. 관계기업주식 14 16,807,402,494 17,411,065,832
4. 기타비유동금융자산 3,4,5,8 44,635,996,780 42,775,118,098
5. 기타비유동자산 9 11,141,755,089 10,277,309,939
6. 투자부동산 12 24,770,034,865 24,493,050,879
7. 유형자산 11,21 19,302,608,557 17,371,028,168
8. 무형자산 13 5,320,811,043 4,044,428,493
9. 이연법인세자산 31 1,492,430,946 13,361,966,269
자 산 총 계 251,588,387,892 246,434,764,316
부 채
I. 유 동 부 채 63,766,682,862 64,455,849,402
1. 매입채무 3,4,5,15 954,156,989 678,039,844
2. 단기차입금 3,4,5,16 2,000,000,000 3,000,000,000
3. 기타유동금융부채 3,4,5,15,21 24,919,086,656 27,792,008,585
4. 유동충당부채 23 1,447,636,811
5. 기타유동부채 20 29,750,741,524 27,682,703,415
6. 당기법인세부채 31 4,328,403,558 4,936,440,234
7. 유동성장기차입금 3,4,5,16 366,657,324 366,657,324
II. 비 유 동 부 채 75,652,222,107 111,615,734,853
1. 장기차입금 3,4,5,16 313,886,547 680,543,871
2. 전환상환우선주부채 3,4,5,17 - 26,261,309,378
3. 기타비유동금융부채 3,4,5,15,21 5,661,526,571 4,081,680,527
4. 사채 3,4,5,18,19 14,811,815,087 15,666,233,581
5. 파생상품부채 3,4,5,19 1,386,656,227 246,203,463
6. 순확정급여부채 22 1,410,138,458 1,742,925,033
7. 비유동충당부채 23 806,745,880 1,795,553,536
8. 기타비유동부채 20 51,143,146,355 48,672,340,031
9. 이연법인세부채 31 118,306,982 12,468,945,433
부 채 총 계 139,418,904,969 176,071,584,255
자 본 　
I. 지배기업소유주지분 　 94,105,173,362 51,851,000,986
1. 자본금 24 11,303,846,500 10,000,000,000
2. 주식발행초과금 24 26,100,119,377 5,953,759,086
3. 기타자본 25 (797,541,471) (84,265,161)
4. 이익잉여금 26 57,498,748,956 35,981,507,061
II. 비지배지분 1 18,064,309,561 18,512,179,075
자 본 총 계 112,169,482,923 70,363,180,061
부채및자본총계 251,588,387,892 246,434,764,316

연 결 포 괄 손 익 계 산 서
제14 (당)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제13 (전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 에이플러스에셋어드바이저와 그 종속기업 (단위 : 원)
과 목 주 석 제14(당)기 제13(전)기
I. 영업수익 27,37 285,144,496,396 269,372,771,832
II. 영업비용 28,37 261,983,099,332 248,492,360,772
III. 영업이익 37 23,161,397,064 20,880,411,060
금융수익 29 8,014,476,857 4,097,646,923
금융비용 29 4,172,125,662 4,205,474,046
기타수익 30 1,286,798,813 2,741,350,165
기타비용 30 763,793,668 1,180,782,981
관계기업투자주식 관련 이익 14 1,243,543,750 732,928,638
IV. 법인세비용차감전순이익 28,770,297,154 23,066,079,759
V. 법인세비용 31 6,980,634,135 7,681,446,122
VI. 당기순이익 21,789,663,019 15,384,633,637
VII. 기타포괄손익 (710,449,779) (596,148,016)
기타포괄손익-공정가치측정 지분상품 평가손익 (280,440,000) -
확정급여제도의 재측정요소 22 (430,009,779) (596,148,016)
VIII. 총포괄이익 21,079,213,240 14,788,485,621
IX. 당기순이익귀속 　
지배기업소유주 21,671,168,846 13,988,874,305
비지배지분 1 118,494,173 1,395,759,332
X. 총포괄이익귀속
지배기업소유주 21,109,113,331 13,435,542,508
비지배지분 1 (29,900,091) 1,352,943,113
XI.지배기업 지분에 대한 주당손익
보통주 기본주당순손익 32 1,032원 610원
보통주 희석주당순손익 32 1,032원 610원

연 결 자 본 변 동 표
제14 (당)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제13 (전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 에이플러스에셋어드바이저와 그 종속기업 (단위 : 원)
과 목 자본금 주식발행초과금 기타자본 이익잉여금 지배기업&cr;소유주지분 비지배지분 총계
2019.01.01(전기초) 10,000,000,000 5,953,759,086 129,543,396 22,342,442,452 38,425,744,934 17,400,426,786 55,826,171,720
당기순이익 - - - 13,988,874,305 13,988,874,305 1,395,759,332 15,384,633,637
연차배당 - - - (300,000,000) (300,000,000) (37,993,000) (337,993,000)
종속회사주식 지분거래 - - 334,076,499 (49,809,696) 284,266,803 (197,751,083) 86,515,720
순확정급여부채재측정요소 - - (547,885,056) - (547,885,056) (48,262,960) (596,148,016)
2019.12.31(전기말) 10,000,000,000 5,953,759,086 (84,265,161) 35,981,507,061 51,851,000,986 18,512,179,075 70,363,180,061
2020.01.01(당기초) 10,000,000,000 5,953,759,086 (84,265,161) 35,981,507,061 51,851,000,986 18,512,179,075 70,363,180,061
당기순이익 - - - 21,671,168,846 21,671,168,846 118,494,173 21,789,663,019
연차배당 - - - (300,000,000) (300,000,000) (142,636,385) (442,636,385)
종속회사주식 지분거래 - - (151,220,795) (10,481,568) (161,702,363) (219,441,637) (381,144,000)
기타포괄손익-공정가치&cr; 측정금융자산평가손익 - - (128,395,773) - (128,395,773) (152,044,227) (280,440,000)
순확정급여부채재측정요소 - - (433,659,742) - (433,659,742) 3,649,963 (430,009,779)
우선주의보통주전환 1,303,846,500 20,146,360,291 - - 21,450,206,791 - 21,450,206,791
기타 - - - 156,554,617 156,554,617 (55,891,401) 100,663,216
2020.12.31(당기말) 11,303,846,500 26,100,119,377 (797,541,471) 57,498,748,956 94,105,173,362 18,064,309,561 112,169,482,923

연 결 현 금 흐 름 표
제14 (당)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제13 (전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 에이플러스에셋어드바이저와 그 종속기업 (단위 : 원)
과 목 주 석 제14(당)기 제13(전)기
I.영업활동 현금흐름 34,330,327,329 35,878,681,467
1. 영업에서 창출된 현금흐름 34 42,980,839,436 37,360,392,510
2. 이자의 수취 1,254,799,786 968,445,658
3. 이자의 지급 (2,114,954,095) (157,100,817)
4. 배당금 수익 163,565,720 2,139,339,614
5. 법인세의 납부 (7,953,923,518) (4,432,395,498)
II. 투자활동 현금흐름 (16,573,126,950) (26,063,021,437)
1. 단기금융상품의 증가 (33,895,620,000) (18,420,982,175)
2. 단기금융상품의 감소 27,553,247,801 18,447,373,672
3. 단기대여금의 증가 - (90,000,000)
4. 단기대여금의 감소 938,000,000 1,075,248,192
5. 장기금융상품의 증가 (9,089,071,924) (20,203,335,240)
6. 장기금융상품의 감소 7,833,049,695 24,868,277,550
7. 당기손익-공정가치측정금융자산의 증가 (72,887,797,150) (39,135,000,000)
8. 당기손익-공정가치측정금융자산의 감소 72,641,935,216 35,561,602,674
9.기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 증가 (400,000,000) -
10.기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 감소 61,030,993 -
11. 장기대여금의 증가 (5,315,000,000) (411,000,000)
12. 장기대여금의 감소 393,536,797 908,915,996
13. 지분법적용투자주식의 감소 1,847,207,088 -
14. 투자부동산의 증가 (304,119,789) (24,127,960,770)
15. 유형자산의 증가 (3,211,601,513) (2,718,818,252)
16. 무형자산의 증가 (1,794,601,354) (473,630,364)
17. 임차보증금의 증가 (2,352,762,400) (3,234,100,220)
18. 임차보증금의 감소 1,340,800,000 1,905,949,500
19. 기타보증금의 증가 (7,817,620) (20,026,000)
20. 기타보증금의 감소 76,457,210 4,464,000
III. 재무활동 현금흐름 (15,864,620,062) (3,661,011,566)
1. 미지급배당금의 감소 (432,614,378) (365,153,050)
2. 임대보증금의 증가 131,000,000 796,000,000
3. 임대보증금의 감소 (111,000,000) (21,000,000)
4. 단기차입금의 증가 - 3,000,000,000
5. 단기차입금의 감소 (1,000,000,000) -
6. 유동성장기차입금의 감소 (366,657,324) (53,333,388)
7. 사채의 증가 - 15,934,940,736
8. 장기차입금의 증가 - 1,100,000,000
9. 장기차입금의 감소 - (52,798,805)
10. 상환전환우선주의 감소 (9,499,997,000) -
11. 신주인수권부사채의 감소 - (10,651,726,027)
12. 파생상품부채의 감소 - -
13. 리스부채의 감소 (12,823,754,970) (13,457,601,911)
14. 유상증자 8,319,547,610 -
15. 종속기업투자주식의 증가 (81,144,000) (27,000,000)
16. 종속기업투자주식의 감소 - 313,829,351
17. 잔여재산가액의 분배 - (177,168,472)
IV. 현금및현금성자산의 순증가(감소)(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ) 1,892,580,317 6,154,648,464
V. 기초의 현금및현금성자산 15,542,104,581 9,386,654,370
VI. 현금및현금성자산의 환율변동효과 (8,345,252) 801,747
VII. 기말의 현금및현금성자산 17,426,339,646 15,542,104,581

&cr;- 연결재무제표에 대한 주석&cr;※ 당사의 연결재무제표에 대한 주석사항은 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에3월 22일 공시 예정인 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.&cr;&cr;

2) 별도 재무제표

재 무 상 태 표
제14(당)기 2020년 12월 31일 현재
제13(전)기 2019년 12월 31일 현재
주식회사 에이플러스에셋어드바이저 (단위 : 원)
과 목 주석 제 14(당) 기말 제 13(전) 기말
자 산
Ⅰ. 유동자산 77,334,009,253 68,662,424,732
1. 현금및현금성자산 4,5,6 8,771,647,193 6,865,071,065
2. 매출채권 3,4,5,8 13,326,719,180 15,013,548,871
3. 기타유동금융자산 3,4,5,8 18,166,078,665 18,035,253,100
4. 기타유동자산 9 29,049,623,120 28,748,551,696
5. 당 기손익-공정가치측정&cr; 금융자산 4,7 8,019,941,095 -
Ⅱ. 비유동자산 83,635,607,748 87,598,029,195
1. 종속ㆍ관계기업투자주식 12 31,470,665,523 31,389,521,523
2. 유형자산 10,17 13,223,466,534 13,547,524,648
3. 무형자산 11 4,944,132,353 3,105,263,519
4. 비유동금융자산 3,4,5,8 29,749,825,461 24,666,276,997
5. 기타비유동자산 9 2,763,926,373 1,579,444,574
6. 이연법인세자산 28 1,483,591,504 13,309,997,934
자 산 총 계 160,969,617,001 156,260,453,927
부 채
Ⅰ. 유동부채 57,923,944,730 59,663,884,213
1. 단기차입금 3,4,5,13 2,000,000,000 3,000,000,000
2. 기타유동금융부채 3,4,5,15,17 21,965,467,688 24,030,794,568
3. 기타유동부채 16 28,459,768,875 26,795,751,254
4. 유동충당부채 19 1,447,636,811 1,244,991,943
5. 당기법인세부채 28 4,051,071,356 4,592,346,448
Ⅱ. 비유동부채 6,792,286,604 43,091,476,919
1. 전환상환우선주부채 3,4,5,14 - 26,261,309,378
2. 순확정급여부채 18 1,117,576,897 1,462,860,744
3. 기타비유동금융부채 3,4,5,15,17 2,791,112,418 1,841,341,809
4. 기타비유동부채 16 2,477,771,142 1,158,345,190
5. 비유동충당부채 19 405,826,147 378,993,982
6. 이연법인세부채 28 - 11,988,625,816
부 채 총 계 64,716,231,334 102,755,361,132
자 본
Ⅰ. 자본금 20 11,303,846,500 10,000,000,000
Ⅱ. 자본잉여금 20 26,100,119,377 5,953,759,086
Ⅲ. 기타자본 21 (1,234,273,836) (810,684,355)
Ⅳ. 이익잉여금 22 60,083,693,626 38,362,018,064
자 본 총 계 96,253,385,667 53,505,092,795
자 본 과 부 채 총 계 160,969,617,001 156,260,453,927

포 괄 손 익 계 산 서
제14(당)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제13(전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 에이플러스에셋어드바이저 (단위 : 원)
과 목 주석 제14(당)기 제13(전)기
Ⅰ. 영업수익 23 244,048,413,380 231,617,393,718
Ⅱ. 영업비용 24,33 219,774,251,021 211,344,980,956
Ⅲ. 영업이익 24,274,162,359 20,272,412,762
금융수익 25 4,875,504,237 1,565,585,493
금융비용 25 2,255,157,988 3,805,581,136
기타수익 26 878,568,066 1,860,868,950
기타비용 26 221,451,165 420,993,473
종속ㆍ관계기업투자주식 관련 손익 27 1,094,467,159 1,208,637,190
Ⅳ. 법인세비용차감전순이익 28,646,092,668 20,680,929,786
Ⅴ. 법인세비용 28 6,624,417,106 6,713,728,805
Ⅵ. 당기순이익 22,021,675,562 13,967,200,981
Ⅶ. 기타포괄손익 (423,589,481) (505,819,782)
보험수리적손익 18,21 (423,589,481) (505,819,782)
Ⅷ. 당기총포괄이익 21,598,086,081 13,461,381,199
Ⅸ. 주당이익
기본주당순이익 29 1,046 609

자 본 변 동 표
제14(당)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제13(전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 에이플러스에셋어드바이저 (단위 : 원)
과 목 자본금 자본잉여금 기타포괄손익누계액 이익잉여금 총계
2019.01.01(전기초) 10,000,000,000 5,953,759,086 (304,864,573) 24,694,817,083 40,343,711,596
당기순손익 13,967,200,981 13,967,200,981
보험수리적손익 (505,819,782) 　 (505,819,782)
연차배당 (300,000,000) (300,000,000)
2019.12.31(전기말) 10,000,000,000 5,953,759,086 (810,684,355) 38,362,018,064 53,505,092,795
2020.01.01(당기초) 10,000,000,000 5,953,759,086 (810,684,355) 38,362,018,064 53,505,092,795
당기순손익 22,021,675,562 22,021,675,562
보험수리적손익 (423,589,481) (423,589,481)
연차배당 (300,000,000) (300,000,000)
상환전환우선주의 보통주 전환 1,303,846,500 20,146,360,291 21,450,206,791
2020.12.31(당기말) 11,303,846,500 26,100,119,377 (1,234,273,836) 60,083,693,626 96,253,385,667

현 금 흐 름 표
제14(당)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제13(전)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 에이플러스에셋어드바이저 (단위 : 원)
과 목 주석 제14(당)기 제13(전)기
Ⅰ.영업활동 현금흐름 32,829,497,715 　 31,295,587,905
1. 영업에서 창출된 현금흐름 31 40,548,140,004 34,320,939,224
2. 이자의 수취 153,341,784 259,130,097
3. 이자의 지급 (1,758,013,604) (321,815,642)
4. 배당의 수취 1,094,467,159 1,062,645,707
5. 법인세의 납부 (7,208,437,628) (4,025,311,481)
Ⅱ. 투자활동 현금흐름 (17,040,104,863) 　 (5,292,613,458)
1. 단기금융상품의 증가 (10,400,000,000) (10,700,000,000)
2. 단기금융상품의 감소 10,700,000,000 11,700,000,000
3. 장기금융상품의 증가 (5,315,124,204) (5,816,812,520)
4. 장기금융상품의 감소 547,015,974 868,277,550
5. 당기손익-공정가치측정금융자산의 취득 (8,000,000,000) -
6. 당기손익-공정가치측정금융자산의 처분 - 1,212,889,655 　
7. 장기대여금의 증가 (210,000,000) (411,000,000)
8. 장기대여금의 감소 393,536,797 908,915,996
9. 종속ㆍ관계기업투자주식의 증가 (81,144,000) (27,000,000)
10. 종속ㆍ관계기업투자주식의 감소 - 225,245,115
11. 유형자산의 취득 (1,758,809,630) (1,893,814,534)
12. 무형자산의 취득 (2,144,994,990) (289,344,000)
13. 임차보증금의 증가 (1,737,172,400) (2,801,100,220)
14. 임차보증금의 감소 903,800,000 1,750,949,500
15. 기타보증금의 증가 (7,817,620) (20,026,000)
16. 기타보증금의 감소 70,605,210 206,000
Ⅲ. 재무활동 현금흐름 (13,882,816,724) 　 (20,378,490,143)
1. 미지급배당금의 감소 (298,607,175) (299,097,210) 　
2. 임대보증금의 증가 5,000,000 -
3. 신주인수권부사채의 감소 - (10,651,726,027) 　
4. 상환전환우선주의 감소 (9,499,997,000) -
5. 자본금의 증가 573,077,000 -
6. 주식발행초과금의 증가 7,746,470,610 -
7. 단기차입금의 감소 (1,000,000,000) 3,000,000,000 　
8. 리스부채의 감소 (11,408,760,159) (12,427,666,906) 　
Ⅳ. 현금및현금성자산의 순증가(감소)(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ) 1,906,576,128 5,624,484,304
Ⅴ. 기초의 현금및현금성자산 6,865,071,065 1,240,586,761
VI. 현금및현금성자산의 환율변동효과 - -
ⅥI. 기말의 현금및현금성자산 8,771,647,193 6,865,071,065

&cr;- 재무제표에 대한 주석&cr;※ 당사의 재무제표에 대한 주석사항은 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 3월 22일 공시 예정인 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.&cr;

- 이익잉여금처분계산서(안)

제14(당)기 2020년 01월 01일 부터 제13(전)기 2019년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지 2019년 12월 31일 까지
처분예정일 2021년 03월 30 일 처분확정일 2020년 03월 26 일
회사명 : (주)에이플러스에셋어드바이저 (단위:천원)

과 목

 제14(당)기 제13(전)기
미처분이익잉여금 59,688,680 38,016,004
전기이월미처분이익잉여금 37,667,004 24,048,803
당기순이익 22,021,676 13,967,201
이익잉여금처분액 (7,460,539) (349,000)
이익준비금 678,231 49,000
현금배당(주석31)&cr; 주당배당금(률)&cr; (보통 주: 당기 300원(60.0%) , 전기 15원(3.0%) 6,782,308 300,000
차기이월미처분이익잉여금 52,228,141 37,667,004

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

구 분 제14(당)기 제13(전)기
보통주 우선주 보통주 우선주
현금배당 주당배당금(원) 350 - 15 -
배당금총액(원) 7,912,692,550 - 300,000,000 -
시가배당율(%) 6.17 - 2.14 -

- 상기 시가배당율은 주주명부 폐쇄기간 초일의 제2매매거래일전부터 과거 1주일간 유가증권시장에서 형성된 최종가격의 산술평균에 대한 주당배당금의 비율을 산출한 것입니다.

 02_정관의변경 □ 정관의 변경

&cr; 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건&cr;

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용 변경후 내용 변경의 목적
- - 해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용 변경후 내용 변경의 목적

제 9 조(주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록)&cr;

이 회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.

제 9 조 (주식 등의 전자등록)&cr;&cr;

회사는「주식 사채 등의 전자등록에 관한 법률」제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다. 다만, 회사가 법령에 따른 등록의무를 부담하지 않는 주식 등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.

전자증권제도 도입 반영

제42조(감사위원회의 구성) &cr;

① 이 회사는 감사에 갈음하여 제37-1조의 규정에 의한 감사위원회를 둔다.

② 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성한다.

③ 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야 하고, 사외이사 아닌 위원은 상법 542조의10 제2항의 요건을 갖추어야 한다.

④ 사외이사인 감사위원회 위원의 선임에는 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 대하여는 의결권을 행사하지 못한다.&cr;

⑤ 사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사할 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

⑥ 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은 사외이사이어야 한다.

42조 (감사위원회의 구성) &cr;

①좌동.&cr;&cr;

②좌동.&cr;

③좌동.&cr;&cr;&cr;

④감사위원회 위원은 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원을 선임하여야 한다. 이 경우 감사위원회 위원 중 1명은 주주총회 결의로 다른 이사들과 분리하여 감사위원회 위원이 되는 이사로 선임하여야 한다.

⑤감사위원회 위원의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사위원회 위원의 선임을 결의할 수 있다.&cr;&cr;&cr;

⑥감사위원회 위원은 상법 제434조에 따른 주주총회의 결의로 해임할 수 있다. 이 경우 제4항 단서에 따른 감사위원회 위원은 이사와 감사위원회 위원의 지위를 모두 상실한다.&cr;

⑦감사위원회 위원의 선임과 해임에는 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임 또는 해임할 때에는 그의 특수관계인, 그 밖에 상법시행령으로 정하는 자가 소유하는 주식을 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

⑧감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은 사외이사이어야 한다.&cr;

⑨사외이사의 사임·사망 등의 사유로 인하여 사외이사의 수가 이 조에서 정한 감사위원회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 하여야 한다.

상법개정안 반영

(신설)

부 칙

제1조(시행일) 이 정관은 2021년 3월 30일부터 시행한다.

시행일 규정

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

 03_이사의선임 □ 이사의 선임

&cr; 제3호 의안 : 이사 선임의 건&cr;

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자&cr;성명 생년월일 사외이사&cr;후보자여부 감사위원회의 위원인&cr;이사 분리선출 여부 최대주주와의&cr;관계 추천인

조규남

1963.06.17

 - - 없음 이사회

서성식

1963.03.28

 - - 없음 이사회
총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명 주된직업 세부경력 당해법인과의&cr;최근3년간 거래내역
기간 내용

조규남

A+에셋어드바이저

사장

1997년~2004년

2007년~2010년

2013년~2016년

2021년~현재

前) 삼성생명 강북지원파트장

前) A+에셋어드바이저 강북사업본부장

前) A+라이프 대표이사&cr;現) A+에셋어드바이저 사장

 해당사항 없음

서성식

A+에셋어드바이저

사장

1996년~2001년

2013년~2019년

2020년~현재

前) 삼성생명 마케팅실 부장

前) A+에셋어드바이저 부사장

現) A+에셋어드바이저 사장

 해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명 체납사실 여부 부실기업 경영진 여부 법령상 결격 사유 유무
조규남 없음 없음 없음
서성식 없음 없음 없음

&cr;라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

조규남 해당후보자는 현재 A+에셋어드바이저 사장으로서 다년간 당사 근무 경험 및 경영 노하우를 바탕으로 회사가 성장하는데 기여한 주요 경영진으로 회사의 경영환경에 대한 이해도가 높아 이사로서 적임자로 평가되어 추천함
서성식 해당후보자는 A+에셋어드바이저 사내이사로서 경영전반에 대한 전문성과 책임경영을 통해 기업가치 향상에 공헌하였고회사의 주요 경영진으로 회사 및 경영환경에 대한 이해도가 높아 이사로서의 적임자로 판단됨

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서(조규남).jpg 확인서(조규남) 확인서(서성식).jpg 확인서(서성식)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

 09_이사의보수한도승인 □ 이사의 보수한도 승인

&cr; 제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건&cr;

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수) 8( 3 )
보수총액 또는 최고한도액 40억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수) 8( 3 )
실제 지급된 보수총액 10.1억원
최고한도액 40억원

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음