주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.5 주식회사 이앤에치 0010 0001 20190227 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2019년 12월 27일2019년 12월 27일아이비케이엔에이치스몰자이언트&cr;사모투자전문회사
(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
&cr;&cr;
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

&cr;

주식회사 이앤에치기타신규--1,804,33510.43----신규상장
요약정보
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율 주식등의 수 비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr;

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 주식회사 이앤에치341310코넥스상장법인17,293,400
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 신규개별국내법인대한민국아이비케이엔에이치 &cr;스몰자이언트 &cr;사모투자전문회사IBK-NH Small Giant &cr;Private Equity Fund서울특별시 중구 을지로104-86-50072사모투자전문업기타중소기업은행사모투자부차장02-729*****이정환0505-0*************iker24@ibk.co.kr
보고구분
보고자 구분 국 적
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr;및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소
※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)&cr; 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr; 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr; 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)&cr; (단위 : 백만원)

법적성격 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자전문회사
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 70,055 부채총액 509
자본총액 71,546 자본금 74,933
대표자 중소기업은행, 엔에이치투자증권(주)
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 투자심의위원회
최대주주&cr;(법인 대표자) 중소기업은행&cr;(김도진) 최대주주 지분율 50%

(＊) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자전문회사(PEF)에 해당하여최대주주는 무한책임사원 중 최대 출자자를 기재하였음.&cr;(＊＊) 자산총액 등 재무제표 관련 내용은 2019년 반기보고서 기준임. &cr;

 나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 1중소기업은행금융기관운용펀드202-81-00978대한민국서울특별시 중구 을지로은행업-2엔에이치투자증권(주)금융기관운용펀드116-81-03693대한민국서울특별시 영등포구 여의대로증권중개업-
연번 성 명&cr;(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 국적 주 소&cr;(소재지) 직 업&cr;(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재
※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의&cr;→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)&cr;* 중소기업은행&cr; (단위:백만원)

법적성격 중소기업은행법에 의해 설립된 금융기관
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 305,207,202 부채총액 282,916,384
자본총액 22,290,818 자본금 3,364,584
대표자 김도진
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 주주총회, 이사회
최대주주&cr;(법인 대표자) 기획재정부 최대주주 지분율 52.16%

※ 자산총액 등 (별도)재무제표 관련 내용은 2019년 반기 기준임.

&cr;*엔에이치투자증권(주) &cr; (단위:백만원)

법적성격 중소기업은행법에 의해 설립된 금융기관
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 51,714,783 부채총액 45,505,429
자본총액 5,209,354 자본금 1,531,275
대표자 정영채
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 주주총회, 이사회
최대주주&cr;(법인 대표자) 농협금융지주 최대주주 지분율 49.11%

※ 자산총액 등 (별도)재무제표 관련 내용은 2019년 반기 기준임.&cr;

 다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;

(1) 집합투자업자 개요

1중소기업은행202-81-00978아이비케이엔에이치&cr;스몰자이언트&cr;사모투자전문회사대한민국서울시 중구 을지로-2엔에이치투자증권(주)116-81-03693아이비케이엔에이치&cr;스몰자이언트&cr;사모투자전문회사대한민국서울시 영등포구 여의대로-
연번 명칭 사업자등록&cr;번호 등 대상 집합&cr;투자기구 국적 주 소&cr;(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항&cr;중소기업은행&cr; (단위 : 백만원)

법적성격 주식회사
자본금 3,364,584 운용자산총액 305,207,202
대표자 김도진
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 주주총회, 이사회
최대주주&cr;(법인 대표자) 기획재정부 최대주주 지분율 52.16%

엔에이치투자증권(주)&cr; (단위 : 백만원)

법적성격 주식회사
자본금 1,531,275 운용자산총액 51,714,783
대표자 정영채
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 주주총회, 이사회
최대주주&cr;(법인 대표자) 농협금융지주(주) 최대주주 지분율 49.11%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 --------2019년 12월 27일아이비케이엔에이치&cr;스몰자이언트&cr;사모투자전문회사21,804,33510.431,050,0006.0717,293,4001,804,33510.431,050,0006.0717,293,400
보고서&cr;작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수&cr;(주) 비율&cr;(%) 주식수&cr;(주) 비율&cr;(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 보유목적 보고자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 경영참여형 사모집합투자기구로서, 위 발행회사의 주식 등을 인수하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 154조 제 1항 각호의 어느 하나에 해당하는 것을 위하여 회사 또는 그 임원에 대하여 사실상&cr;영향력을 행사하고 있거나 행사하고자 하는 목적이 있습니다.

5. 변동[변경]사유 ---
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 아이비케이엔에이치&cr;스몰자이언트&cr;사모투자전문회사104-86-500721,050,000---754,335----1,804,33510.43중소기업은행202-81-00978-----------엔에이치투자증권(주)116-81-03693-----------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

17,293,400754,33510.436.07
의결권있는&cr;발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;

 나. 보유형태별 보유내역 스몰자이언트&cr;사모투자전문회사104-86-500721,804,335------1,804,33510.43중소기업은행202-81-00978---------엔에이치투자증권(주)116-81-03693---------
관계 성명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr;법률 시행령 제142조) 형태 합계
제1호 제2호 제3호 제4호 제5호 제6호 제7호 주수 비율
보고자
특별&cr;관계자
&cr;※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr;&cr; - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr; - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr; - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr; - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr; - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr; - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr; - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr; 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 없음
신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의&cr;→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용 -------------------------
성명&cr;(명칭) 보고자와의&cr;관계 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 주식등의&cr;종류 주식등의&cr;수 계약 &cr;상대방 계약의&cr;종류 계약체결&cr;(변경)일 계약&cr;기간 비율 비고
합계(주식등의 수) 합계(비율)

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 중소기업은행특수관계인000000엔에이치투자증권(주)특수관계인000000000000
명칭 보고자와의&cr;관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 스몰자이언트&cr;사모투자전문회사104-86-500721,050,000---754,335----1,804,33510.43중소기업은행202-81-00978-----------엔에이치투자증권(주)116-81-03693-----------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자

2. 세부변동내역 스몰자이언트&cr;사모투자전문회사104-86-500722019년 02월 27일CB인수(+)전환사채권-754,335754,335취득&cr;(3,460)-스몰자이언트&cr;사모투자전문회사104-86-500722019년 02월 27일신규상장(유상취득)(+)의결권있는 주식-1,050,0001,050,000취득&cr;(3,180)-
성명&cr;(명칭) 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분&cr;방법 주식등의&cr;종류 변동 내역 취득/처분&cr;단가** 비 고
변동전 증감 변동후

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

 3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 아이비케이엔에이치&cr;스몰자이언트&cr;사모투자전문회사104-86-500725,949,000,000--5,949,000,000
성명 생년월일 또는&cr;사업자등록번호등 자기자금(H) 차입금(I) 기타(J) 계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ◆click◆ 『취득자금등의 조성경위 및 원천』을 삽입 00636#*_*.dsl 01_자기자금의 경우 ㅇ 자기자금의 경우 아이비케이엔에이치&cr;스몰자이언트&cr;사모투자전문회사104-86-50072Capital Call 납입출자금
성명 생년월일 또는&cr;사업자등록번호등 취득자금등의 조성경위 및 원천