분기보고서 3.9 케이티비투자증권(주) 110111-0878706 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고)-대표이사등의확인.LCommon

분 기 보 고 서

&cr;&cr;&cr;

(제 41 기)

2020년 01월 01일2020년 03월 31일
사업연도 부터
까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 05월 15일
주권상장법인해당사항 없음
제출대상법인 유형 :
면제사유발생 :
회 사 명 : 케이티비투자증권주식회사
대 표 이 사 : 이병철, 최석종
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의대로 66 KTB빌딩
(전 화) 02-2184-2000
(홈페이지) http://www.ktb.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 전수광
(전 화) 02-2184-2000
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ◆click◆ 대표이사 등이 서명한 『확인서』 그림파일 삽입

..jpg . I. 회사의 개요

1. 회사의 개요 ◆click◆『연결재무제표를작성하는주권상장법인』 삽입 11013#*연결재무제표를작성하는주권상장법인.dsl 1_연결재무제표를작성하는주권상장법인

&cr;가. 연결대상 종속회사 현황

(단위 : 백만원)
케이티비네트워크(주)2008.06.27경기도 성남시&cr;분당구 대왕판교로 670창업투자업144,485기업회계기준서 1110호O(주1)케이티비자산운용(주)1999.09.11서울시 영등포구 여의대로 66집합투자업49,599상동X케이티비&cr;프라이빗에쿼티(주)2001.10.09서울시 영등포구 여의대로 66기타금융업22,224상동X케이티비신용정보(주)1999.07.26서울시 동작구 사당로 272신용조사 및&cr;추심대행업16,457상동XKTB Ventures, Inc2000.12.20310 De Guigne Dr. Sunnyvale,&cr;CA 94085창업투자업4,950상동XKTBST Holding &cr;Public Company Limited2002.12.1287/2 CRC Tower 18, 39th Fl. &cr;All seasons Place, Wireless Rd,&cr;Lumpini, Patumwan, BKK 10330지주회사27,946상동XKTBN14호 &cr;벤처투자조합2018.01.24경기도 성남시 &cr;분당구 대왕판교로 670집합투자기구5,194상동X지지전문투자형사모&cr;벤처기업투자신탁제1호2018.04.16서울시 용산구 청파로 49길 3집합투자기구17,385상동X지지전문투자형사모코넥스&cr;하이일드신탁제1호2019.03.08서울시 용산구 청파로 49길 3집합투자기구2,396상동X지지전문투자형사모&cr;하이일드신탁 제1호2019.03.08서울시 용산구 청파로 49길 3집합투자기구1,199상동XWE ASSET Management&cr;Company Limited.2018.06.0187/2 CRC Tower 18, 52nd Fl. &cr;All seasons Place, Wireless Rd,&cr;Lumpini, Patumwan, BKK 10330집합투자기구1,241상동XKTBST REIT Management&cr;Co., Ltd.2018.05.2587/2 CRC Tower 18, 52nd Fl. &cr;All seasons Place, Wireless Rd,&cr;Lumpini, Patumwan, BKK 10330기타&cr;금융투자업409상동X메테우스대체투자전문&cr;사모투자신탁 제5호2018.11.06서울시 강남구 영동대로 511집합투자기구7,014상동X 아이디어브릿지코스닥&cr;벤처전문사모5호 2019.06.10서울시 중구 통일로2길 16집합투자기구5,263상동XKTB지배구조1등주 &cr;증권투자신탁2019.03.20서울시 영등포구 여의대로 66집합투자기구5,224상동XKTB민생중국A주 액티브 전문사모신탁2019.07.26서울시 영등포구 여의대로 66집합투자기구11,852상동XKTB글로벌EMP&cr;증권자투자신탁2019.07.19서울시 영등포구 여의대로 66집합투자기구5,166상동XKTB ASSET MANAGEMENT &cr;NEW YORK, LLC2019.07.191270 Broadway Suit No.709, &cr;New York, NY 10001집합투자업1,076상동XKTB Securities (Thailand)&cr;PCL2019.12.2787/2 CRC Tower 18, 39th Fl. &cr;All seasons Place, Wireless Rd,&cr;Lumpini, Patumwan, BKK 10330금융투자업238,727상동X퍼스트랜드마크삼호2019.11.05서울시 영등포구 여의대로 66집합투자기구84,408상동O레트로시티제일차2019.11.28서울특별시 영등포구 국제금융로6길 11집합투자기구6,587상동XKTBST Lend Co., Ltd2020.02.2087/2 CRC Tower 18, 45th Fl, &cr;All seasons Place, Wireless Rd, &cr;Lumpini, Patumwan, BKK 10330기타금융업-상동X비전일죽제일차(주)2020.02.14서울시 영등포구 여의대로 66집합투자기구-상동X케이앤학곡(주)2020.02.06서울시 영등포구 여의대로 66집합투자기구-상동X에스지그린(주)2020.02.14서울시 영등포구 여의대로 66집합투자기구-상동X푸에르토제일차(주)2019.11.22서울시 영등포구 여의대로 66집합투자기구-상동X
상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말&cr;자산총액 지배관계 근거 주요종속&cr;회사 여부

주) 자산총액이 750억 이상인 종속회사입니다.&cr;

(1) 연결대상회사의 변동내용

KTBST Lend Co., Ltd 당기 중 신규출자푸에르토제일차(주)매입확약케이앤학곡(주)매입확약에스지그린(주)매입확약비전일죽제일차(주)매입확약아이디어브릿지전문사모4호지분매각KTB글로벌멀티에셋 인컴EMP증권투자신탁지분율 하락KTB글로벌CRE전문투자형사모투자신탁 제34호지분매각KTB Global CRE Property Company지분매각KTB Global CRE Holding Company지분매각Zeno Ireland funds PLC지분매각피에스제이제삼차(주)확약종료
구 분 자회사 사 유
신규&cr;연결
연결&cr;제외

(2) 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

상장1996년 11월 19일해당사항 없음해당사항없음
주권상장&cr;(또는 등록ㆍ지정)여부 주권상장&cr;(또는 등록ㆍ지정)일자 특례상장 등&cr;여부 특례상장 등&cr;적용법규

나. 회사의 법적, 상업적 명칭&cr;당사의 명칭은"케이티비투자증권주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "KTB&cr;Investment & Securities Co., Ltd."라 표기합니다.&cr;&cr; 다. 설립일자&cr;당사는 1981년 5월 1일 "한국기술개발주식회사"로 설립되었으며, 1996년 11월 19일&cr;유가증권시장에 상장되었습니다. 당사는 2008년 7월 25일자로 금융위원회로부터 증권업 전환허가를 승인받음에 따라 증권업으로 주요 영업을 변경하고, 사명을 'KTB네트워크주식회사'에서 '케이티비투자증권주식회사'로 변경하였습니다. 또한 2009년 2월 4일 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률'에 따라 금융투자업 인가를 받았습니다.&cr;&cr; 라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지&cr;- 본사주소 : 서울특별시 영등포구 여의대로 66 KTB빌딩&cr;- 전화번호 : 02-2184-2000&cr;- 홈페이지 : http://www.ktb.co.kr&cr;&cr; 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률&cr;당사는 "자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "상법", "민법", "외국환거래법", "주식회사의 외부감사에 관한 법률"등에 근거하여 사업을 영위하고 있습니다.&cr;&cr; 바. 중소기업 해당 여부&cr;당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다.&cr;&cr; 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진 예정인 신규사업&cr;당사는 "자본시장과 금융투자업에 관한 법률"에 의한 증권 및 장내ㆍ외 파생상품의 투자매매ㆍ투자중개와 투자자문 및 투자일임의 서비스를 제공하고 있습니다. &cr;※ 주요 사업의 내용에 대한 상세한 내용은 본 보고서의 "Ⅱ.사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.&cr;

아. 계열회사에 관한 사항&cr;당사는 당 사를 제 외한 40개의 계열회사 가 있 고 각 계열회사는 당사와 같은 업종은 아니나 (KTB Securities(Thailand)Co., Ltd. 제외, 태국내 금융투자업) 동일한 최대주주의 지배구조 하에서 존재하는 기업들입니다.&cr;

(기준일 : 2020년 03월 31일)

관계회사 명칭 업종 상장여부 비고
케이티비투자증권(주) 금융투자업 주권상장 -
케이티비네트워크(주) 창업투자업 - -
케이티비자산운용(주) 집합투자업 - -
케이티비프라이빗에쿼티(주) 기타금융업 - -
케이티비신용정보(주) 신용조사 및 추심대행업 - -
KTB Ventures, Inc. 창업투자업 - -
KTBST Holding Public Company Limited 지주회사 - -
KTBN14호 벤처투자조합 집합투자기구 - -
지지전문투자형사모벤처 기업투자신탁 제1호 집합투자기구 - -
지지전문투자형사모코넥스하이일드신탁제1호 집합투자기구 - -
지지전문투자형사모하이일드신탁 제1호 집합투자기구 - -
WE ASSET MANAGEMENT LTD. 집합투자기구 - -
KTBST REITS MANAGEMENT LTD. 기타금융투자업 - -
메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호 집합투자기구 - -
아이디어브릿지코스닥벤처전문사모5호 집합투자기구 - -
KTB지배구조1등주증권투자신탁 집합투자기구 - -
KTB민생중국A주 액티브 전문사모신탁 집합투자기구 - -
KTB글로벌EMP 증권자투자신탁 집합투자기구 - -
KTB ASSET MANAGEMENT NEW YORK, LLC 집합투자업 - -
KTB Securities (Thailand) PCL 금융투자업 - -
KTBST Lend Co., Ltd 기타금융업 - -
퍼스트랜드마크삼호 집합투자기구 - -
레트로시티제일차 집합투자기구 - -
KTB-SB사모투자전문회사 투자/운용업무 - -
가이딩스타사모기업투자 투자/운용업무 - -
한국피이엠(주) 토목/건축자재제조판매업 - -
ACE 사모투자전문회사 투자/운용업무 - -
차이나플래티넘사모투자전문회사 투자/운용업무 - -
코에프씨케이티비큐씨피디벡스제일호 기업재무안정사모투자전문회사 투자/운용업무 - -
케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사 투자/운용업무 - -
케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사 투자/운용업무 - -
Asia Clean Energy Ltd. 신재생에너지 투자 - -
(주)화승 의류 도소매업 및 제조업 - -
(주)다올자산개발 부동산개발 및 관리 - -
코리아그로우쓰오퍼튜니티 제1호사모투자합자회사 집합투자기구 - -
플렉서블패키징글로벌주식회사 투자/운용업무 - -
에스원피앤피(주) 연포장재 제조 및 판매 - -
에스지그린 집합투자기구 - -
비전일죽제일차 집합투자기구 - -
푸에르토제일차 집합투자기구 - -
케이앤학곡 집합투자기구 - -

주) 총 41개사 중 자회사인 KTB PE의 PEF 운용과 관련된 회사가 12개사 이 며, 당사의 대주주 및 대주주가 투자한 회사에서 투자한 회사가 1개사 입니다. &cr;

자. 신용평가에 관한 사항&cr;(1) 신용평가&cr;당사가 최근 3사업연도 동안 받은 신용등급은 아래와 같습니다.

평가일 평가대상&cr;유가증권 등 평가대상 유가증권의&cr;신용등급 평가회사&cr;(신용평가등급범위) 평가구분
2019.06.28 기업어음 A2 서울신용평가(A1~D) 본평가
2019.06.28 전자단기사채 A2 서울신용평가(A1~D) 본평가
2019.06.27 기업어음 A2- 나이스신용평가(A1~D) 본평가
2019.06.27 전자단기사채 A2- 나이스신용평가(A1~D) 본평가
2019.06.27 회사채 A- 나이스신용평가(AAA~D) 본평가
2019.05.20 기업어음 A2- 한국신용평가(A1~D) 본평가
2019.05.20 전자단기사채 A2- 한국신용평가(A1~D) 본평가
2019.05.20 회사채 A- 한국신용평가(AAA~D) 본평가
2018.12.28 기업어음 A2 서울신용평가(A1~D) 정기평가
2018.12.28 전자단기사채 A2 서울신용평가(A1~D) 정기평가
2018.12.28 기업어음 A2- 한국신용평가(A1~D) 정기평가
2018.12.28 전자단기사채 A2- 한국신용평가(A1~D) 정기평가
2018.12.27 기업어음 A2- 나이스신용평가(A1~D) 정기평가
2018.12.27 전자단기사채 A2- 나이스신용평가(A1~D) 정기평가
2018.06.29 기업어음 A2- 나이스신용평가(A1~D) 본평가
2018.06.29 전자단기사채 A2- 나이스신용평가(A1~D) 본평가
2018.06.29 회사채 A- 나이스신용평가(AAA~D) 본평가
2018.05.21 기업어음 A2 서울신용평가(A1~D) 본평가
2018.05.21 전자단기사채 A2 서울신용평가(A1~D) 본평가
2018.05.17 기업어음 A2- 한국신용평가(A1~D) 본평가
2018.05.17 전자단기사채 A2- 한국신용평가(A1~D) 본평가
2018.05.17 회사채 A- 한국신용평가(AAA~D) 본평가
2017.12.27 기업어음 A2- 한국신용평가(A1~D) 정기평가
2017.12.27 전자단기사채 A2- 한국신용평가(A1~D) 정기평가
2017.12.28 기업어음 A2- 한국기업평가(A1~D) 정기평가
2017.12.28 전자단기사채 A2- 한국기업평가(A1~D) 정기평가
2017.12.28 기업어음 A2- 나이스신용평가(A1~D) 정기평가
2017.12.28 전자단기사채 A2- 나이스신용평가(A1~D) 정기평가
2017.06.23 기업어음 A2- 한국신용평가(A1~D) 본평가
2017.06.23 전자단기사채 A2- 한국신용평가(A1~D) 본평가
2017.06.23 회사채 A- 한국신용평가(AAA~D) 본평가
2017.06.23 기업어음 A2- 한국기업평가(A1~D) 본평가
2017.06.23 전자단기사채 A2- 한국기업평가(A1~D) 본평가
2017.06.23 회사채 A- 한국기업평가(AAA~D) 본평가
2017.06.23 기업어음 A2- 나이스신용평가(A1~D) 본평가
2017.06.23 전자단기사채 A2- 나이스신용평가(A1~D) 본평가
2017.06.23 회사채 A- 나이스신용평가(AAA~D) 본평가

(2) 신용등급체계 및 부여의미

유가증권&cr;종류별 국내신용&cr;등급체계 부여의미
단기신용등급 A1 적기상환능력이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임
A2 적기상환능력이 우수하지만 A1등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음
A3 적기상환능력이 양호하지만 장래 급격한 환경변화에 따라 영향을 받을 가능성이 있음
B 적기상환능력은 인정되지만 투기적인 요소가 내재되어 있음
C 적기상환능력이 의문시됨
D 지급불능상태에 있음
기업신용등급 AAA 전반적인 채무상환능력이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임
AA 전반적인 채무상환능력이 매우 높지만 AAA등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음
A 전반적인 채무상환능력이 높지만 장래 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음
BBB 전반적인 채무상환능력은 인정되지만 장래 환경변화로 전반적인 채무상환능력이 저하될 가능성이 있음
BB 전반적인 채무상환능력에 당면 문제는 없지만 장래의 안정성 면에서 투기적 요소가 내포되어 있음
B 전반적인 채무상환능력이 부족하여 투기적이며, 장래의 안정성에 대해서는 현단계에서 단언할 수 없음
CCC 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임
CC 채무불이행이 발생할 가능성이 높아 상위등급에 비해 불안요소가 더욱 많음
C 채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고 현단계에서는 장래 회복될 가능성이 없을 것으로 판단됨
D 채무 지급불능상태에 있음

&cr; [연결대상 주요 종속회사]&cr; &cr; KTB네트워크 &cr; 가. 회사의 법적, 상업적 명칭&cr; 회사의 명칭은 "케이티비네트워크주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "KTBnetwork Co.,Ltd"라 표기합니다.&cr; &cr; 나. 설립일자 및 존속기간&cr; 회사는 2008년 6월 24일 분할기준일로 하여 KTB투자증권에서 물적분할되어 설립되었으며, 2010년 10월 11일자로 사명을 KTB캐피탈㈜에서 KTB네트워크㈜로 변경하였고, 2011년 4월 1일자로 중소기업창업투자회사로 업종 전환하였습니다. &cr; &cr; 다. 본사의 주소, 홈페이지&cr; - 본사주소 : 경기도 성남시 분당구 대왕판교로 670 유스페이스&cr;- 전화번호 : 031-628-6400&cr;- 홈페이지 : http://www.ktbnetwork.com&cr; &cr; 라. 주요 사업의 내용 및 향후 추진 예정인 신규사업&cr; 회사는 중소기업창업지원법에 의한 창업투자회사 업무를 주요영업으로 하고 있습니다. &cr;※ 주요 사업의 내용에 대한 상세한 내용은 본 보고서의 "Ⅱ.사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.&cr; &cr; 그 외 특수목적기구 &cr;- 퍼스트랜드마크삼호&cr;주) 퍼스트랜드마크삼호는 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업은 지분을 보유하고 있지 않으나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배기업이 지배하고 있다고 판단하여 연결대상 주요종속회사로 분류되었습니다. &cr;

2. 회사의 연혁

최근 5사업연도 중 발생한 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다. &cr;

가. 회사의 주된 변동내용

일 자 내 용
2015.03.20 대표이사 변경 (변경 전): 권성문, 김혁 → (변경 후): 권성문, 박의헌
2016.07.07 온라인소액투자중개업자 등록
2016.07.28 대표이사 변경 (변경 전) : 권성문, 박의헌 → (변경 후) : 권성문, 이병철, 최석종
2016.12.27 KTB자산운용 추가 지분 매입(지분율 매입 전 97.38% →매입 후 98.62%)
2017.01.30 KTB ST 유상증자로 인한 지분율 변동(변동 전 66.82%→변동 후 60.49%)
2017.03.10 KTB신용정보 주식 매입으로 인한 지분율 변동(변동 전 99.9%→변동 후 100%)
2017.04.27 투자자문업ㆍ투자일임업 등록
2018.03.15 대표이사 변경 (변경 전) : 권성문, 이병철, 최석종 → (변경 후) : 이병철, 최석종
2019.01.16 투자매매업(장외파생상품)ㆍ투자중개업(장외파생상품)인가
2019.12.27 KTB Securities (Thailand) 지주회사 전환 &cr;(변경 전) : KTB Securities (Thailand) → (변경 후) : KTBST Holding Public Company Limited

[연결대상 주요 종속회사]&cr;

KTB네트워크

일 자 내 용
2016.03.04 KTBN 8호 벤처투자조합 결성(약정액 460억원)
2016.03.30 KTBN 9호 디지털콘텐츠코리아투자조합 결성(약정액 300억원)
2016.11.28 KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합 결성(약정액 100억원)
2017.02.28 KTBN 11호 한중시너지펀드 Final Closing(약정액 1,660억원)
2017.05.12 NAVER-KTB 오디오콘텐츠 전문투자조합 결성(약정액 340억원)
2017.12.29 KTBN13호 벤처투자조합 결성(약정액 510억원)
2018.01.24 KTBN14호 벤처투자조합 결성(약정액 53억원)
2018.10.24 KTBN미래콘텐츠일자리창출투자조합 결성(약정액 300억원)
2018.12.28 KTBN16호 벤처투자조합 결성(약정액 1,950억원)
2019.08.20 케이티비엔지아이사모투자합자회사 결성(약정액 100억원)

&cr; 나. 경영진의 중요한 변동&cr;2020년 3월 26일 제40기 정기 주주총회를 통해 아래와 같이 이사회의 변동이 있었습니다. &cr;- 사외이사 박동수 이사회의장 재선임&cr;- 사외이사 이현주 신규선임, 감사위원 선임, 보수위원회 위원 신규선임&cr; - 사외이사 정유신 보수위원회 위원 신규선임&cr;- 사내이사 최석종 보수위원회 위원 신규선임&cr;- 사외이사 이석환 임원후보추천위원회 위원 신규선임

구분 2020.03.31 기준
성명 비고
사내이사 이병철 총괄부회장, 임원후보추천위원
최석종 사장, 리스크관리위원, 보수위원
김형남 감사위원
사외이사 박동수 이사회 의장, 감사위원회 위원장, 리스크관리위원, 임원후보추천위원회 위원장
정유신 리스크관리위원회 위원장, 보수위원
이석환 리스크관리위원, 임원후보추천위원
Benny Chung 감사위원
Ting Chen -
이현주 보수위원회 위원장, 감사위원

&cr; 다. 최대주주의 변동&cr; 2018년 3월 2일 최대주주가 변경 전 권성문 등 4인(38.32%)에서 변경 후 이병철 등 4인(25.53%)로 변경되었으며, 보고서 작성기준일 현재 최대주주는 이병철 등 8인(20.37%)입니다. &cr; 주1) 지분율에는 보통주 및 우선주가 합산되어 있습니다. &cr;주2) 당사는 2020년 4월 10일 우선주 3,427,570주를 소각함에 따라 총 주식수가 변동되었으며, 이에 이병철 등 8인의 지분율은 21.41%입니다. &cr; &cr; 라. 상호의 변경&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 마. 회사가 회의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용의 결과&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용&cr;해당사항 없음.&cr;

3. 자본금 변동사항

- 당사는 최근 5년간 자본금 변동현황이 없습니다.&cr;

◆click◆『증자(감자)현황』 삽입 11013#*증자(감자)현황.dsl 33_증자(감자)현황 2020년 03월 31일(단위 : 백만원, 주)
(기준일 : )
------
주식발행&cr;(감소)일자 발행(감소)&cr;형태 발행(감소)한 주식의 내용
주식의 종류 수량 주당&cr;액면가액 주당발행&cr;(감소)가액 비고
-
◆click◆ 『미상환 전환사채 발행현황』 삽입 11013#*미상환전환사채발행현황.dsl ◆click◆ 『미상환 신주인수권부사채 등 발행현황』 삽입 11013#*미상환신주인수권부사채등발행현황.dsl ◆click◆ 『미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황』 삽입 11013#*미상환전환형조건부자본증권등발행현황.dsl

4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

2020년 03월 31일(단위 : 주)
(기준일 : )
보통주우선주2,000,000,000-2,000,000,000-60,314,09210,282,74070,596,832---------------------60,314,09210,282,74070,596,832-1,069,813-1,069,813-59,244,27910,282,74069,527,019-
구 분 주식의 종류 비고
합계
Ⅰ. 발행할 주식의 총수
Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수
Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수
1. 감자
2. 이익소각
3. 상환주식의 상환
4. 기타
Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)
Ⅴ. 자기주식수
Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)

주1) 당사는 2020년 3월 9일부터 2021년 3월 8일까지 30억원에 대한 자기주식 취득을 위한 신탁계약체결을 하였으며, 2020년 3월 31일 현재 1,069,813주의 자사주를 보유하고 있습니다. &cr; 주2) 당사는 2020년 4월 10일 우선주 3,427,570주를 소각함에 따라 보고서 제출일 현재 주식의 총수 현황은 아래와 같습니다. &cr; - 발행주식의 총수 : 67,169,262주 (보통주 : 60,314,092주, 우선주 : 6,855,170주)&cr;- 유통주식수 : 66,099,449주 (보통주 : 59,244,279주, 우선주 : 6,855,170주)&cr;

◆click◆ 『자기주식 취득 및 처분 현황』 삽입 11013#*자기주식취득및처분현황.dsl 5_자기주식취득및처분현황

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

2020년 03월 31일(단위 : 주)
(기준일 : )
보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주-1,069,813--1,069,813-우선주------보통주------우선주------보통주-1,069,813--1,069,813-우선주------보통주------우선주------보통주-1,069,813--1,069,813-우선주------
취득방법 주식의 종류 기초수량 변동 수량 기말수량 비고
취득(+) 처분(-) 소각(-)
배당&cr;가능&cr;이익&cr;범위&cr;이내&cr;취득 직접&cr;취득 장내 &cr;직접 취득
장외&cr;직접 취득
공개매수
소계(a)
신탁&cr;계약에 의한&cr;취득 수탁자 보유물량
현물보유물량
소계(b)
기타 취득(c)
총 계(a+b+c)

주) 당사는 2020년 3월 9일부터 2021년 3월 8일까지 30억원에 대한 자기주식 취득을 위한 신탁계약체결을 하였으며, 2020년 3월 31일 현재 1,069,813주의 자사주를 보유하고 있습니다. &cr;

◆click◆ 『종류주식(명칭) 발행현황』 삽입 11013#*종류주식발행현황.dsl 24_종류주식발행현황

다. 종류주식(명칭) 발행현황&cr; (1) 1종 상환전환우선주 발행현황

(단위 : 원)
2008년 06월 26일9,7255,00066,666,528,2506,855,17066,666,528,2506,855,170참가적, 누적적 배당 발행가격의 5% 및&cr;상환기간 도래 시부터는 발행가격의 9% 배당-주권제출전부 상환 또는 선택적 상환발행일로부터 3년 경과일 익일부터&cr;발행일로부터 20년 경과일--상환전환우선주 1주당 보통주 1주로 전환&cr;(전환비율 변동 없음)발행일로부터 3년 경과일기명식 보통주6,855,170무의결권 배당우선주식이나, 미배당 결의가 있는 &cr;경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 &cr;우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 의결권 부활전환권은 전환청구기간 종료로 그 권한이 소멸됨&cr;배당률도 상환기간 도래로 현재 9% 배당률 적용
발행일자
주당 발행가액(액면가액)
발행총액(발행주식수)
현재 잔액(현재 주식수)
주식의&cr;내용 이익배당에 관한 사항
잔여재산분배에 관한 사항
상환에&cr;관한 사항 상환조건
상환방법
상환기간
주당 상환가액
1년 이내&cr;상환 예정인 경우
전환에&cr;관한 사항 전환조건&cr;(전환비율 변동여부 포함)
전환청구기간
전환으로 발행할&cr;주식의 종류
전환으로&cr;발행할 주식수
의결권에 관한 사항
기타 투자 판단에 참고할 사항&cr;(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)

(2) 2종 상환전환우선주 발행현황

- 당사는 2020년 3월 6일 제2020-2차 이사회에서 2종 상환전환우선주 3,427,570주에 대한 상환을 승인하였으며, 제40기 정기주주총회 후 개최된 제2020-3차 이사회 결의에 따라 2020년 4월 10일 해당주식에 대한 상환 및 소각을 완료하였습니다. 따라서 보고서 제출일 현재 당사의 2종 상환전환우선주는 존재하지 않습니다. &cr;

5. 의결권 현황

2020년 03월 31일(단위 : 주)
(기준일 : )
보통주60,314,092-우선주10,282,740-보통주1,069,813자기주식우선주3,427,570-보통주--우선주--보통주--우선주--보통주--우선주6,855,170-보통주59,244,279-우선주6,855,170-
구 분 주식의 종류 주식수 비고
발행주식총수(A)
의결권없는 주식수(B)
정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)
기타 법률에 의하여&cr;의결권 행사가 제한된 주식수(D)
의결권이 부활된 주식수(E)
의결권을 행사할 수 있는 주식수&cr;(F = A - B - C - D + E)

주1) 당사 정관 제8조 제3항에 의해 종류주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지는 의결권이 있는 것으로 함. &cr;주2) 2020년 3월 26일 제40기 정기주주총회에서 2종 상환전환우선주 3,427,570주에 대한 배당(미지급배당 포함)이 승인되어, 보고서 작성일 현재 우선주의 의결권을 행사할 수 있는 주식수는 전체 10,282,740주 중 6,855,170주 입니다. 또한, 해당주식에 대한 상환 및 소각이 완료되어 보고서 제출일 현재 우선주의 발행주식 수는 6,855,170주 입니다. &cr;주3) 당사는 2020년 3월 9일부터 2021년 3월 8일까지 30억원에 대한 자기주식 취득을 위한 신탁계약체결을 하였으며, 2020년 3월 31일 현재 1,069,813주의 자사주를 보유하고 있습니다. &cr;

6. 배당에 관한 사항 등

◆click◆ 『주요배당지표』 삽입 11013#*주요배당지표.dsl 34_주요배당지표

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

5,0005,0005,000-3,392 50,095 33,7603,37353,84820,365-94681411-29,307-----58.5-보통주-6.3-우선주---보통주---우선주---보통주-150-우선주-5,911-보통주---우선주---
구 분 주식의 종류 당기 전기 전전기
제41기 1분기 제40기 제39기
주당액면가액(원)
(연결)당기순이익(백만원)
(별도)당기순이익(백만원)
(연결)주당순이익(원)
현금배당금총액(백만원)
주식배당금총액(백만원)
(연결)현금배당성향(%)
현금배당수익률(%)
주식배당수익률(%)
주당 현금배당금(원)
주당 주식배당(주)

주1) 연결 당기순이익은 연결포괄손익계산서상 지배기업의 소유주지분에 귀속된 당기순이익을 기재하였습니다. &cr;주2) 제40기 배당내역&cr;- 보통주 1주당 배당금 150원(배당금 총액 금 9,047,113,800원)&cr;- 상환전환우선주2종 1주당 배당금 5,910.93원(배당금 총액 금 20,260,143,243원)&cr; (제40기 및 과거 6개년도 누적배당금 포함)&cr;

II. 사업의 내용 ◆click◆『수주상황』 삽입 11013#*_수주상황.dsl

1. 사업의 개요 &cr;&cr; 연결재무제표기준에 의한 지배기업인 당사는 연결재무제표 작성대상 종속회사인 케이티비네트워크㈜을 포함하 여 20개 내국법인 및 7개 외국법인 으로 이루어져 있으며,크게 금융투자업, 집합투자업, 벤처투자업 등을 영위하고 있습니다. &cr; &cr;당사 및 그 종속회사의 사업부문별 현황을 요약하면 아래와 같습니다.&cr;

사업부문 대상 회사 비고
금융투자업 케이티비투자증권주식회사 내국법인
KTBST Holding Public Company Limited 외국법인
KTB Securities (Thailand) PCL 외국법인
집합투자업 KTB자산운용㈜ 내국법인
WE Asset Management Company Limited 외국법인
벤처투자업 케이티비네트워크㈜ 내국법인
KTB Ventures, Inc. 외국법인
기타 케이티비프라이빗에쿼티㈜ 내국법인
케이티비신용정보㈜ 내국법인
지지전문투자형사모하이일드투자신탁제1호 내국법인
지지전문투자형사모코넥스하이일드투자신탁제1호 내국법인
지지전문투자형사모벤처기업투자신탁제1호 내국법인
KTBN14호 벤처투자조합 내국법인
메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호 내국법인
아이디어브릿지코스닥벤처전문사모5호 내국법인
KTB지배구조1등주증권투자신탁 내국법인
KTBST REIT Management Co., Ltd. 외국법인
KTB민생중국A주액티브전문사모신탁 내국법인
KTB글로벌EMP증권자투자신탁 내국법인
KTB ASSET MANAGEMENT NEW YORK, LLC 외국법인
퍼스트랜드마크삼호 내국법인
레트로시티제일차 내국법인
KTBST Lend Co.,Ltd. 외국법인
비전일죽제일차 내국법인
케이앤학곡 내국법인
에스지그린 내국법인
푸에르토제일차 내국법인

주) 상기 지배 및 종속법인 중 주요 종속법인은 KTB네트워크㈜, 퍼스트랜드마크삼호㈜입니다. &cr;

가. 업계의 현황 &cr; 최 근 발생한 COVID-19 팬데믹으로 인해 회사 및 업계에 미치는 영향에 대해서는 합리적 추정이 불가능하여 해당보고서에 반영하지 않았습니다. &cr;&cr;(1) 산업의 특성&cr;금융투자업은 자금의 중개를 통해 개인에게는 투자의 기회를 제공하고 기업에게는 필요자금을 조달하여 사회적 자본을 효율적으로 배분하는 기능을 수행하고 있습니다.

금융투자상품은 불확실성이 존재하기에 경제상황 및 자금시장 뿐만 아니라 정치, 사회 문화 등 경제외적 변수에도 민감하게 반응하여 이익변동성이 높은 산업입니다. 다만 최근에는 IB부문의 대체투자 확대와 해외 시장 개척을 통한 사업분야 다각화로 과거 국내 주가지수 등 대내외적 환경 변화에 크게 변동 되던 수익성이 비교적 안정적으로 유지되는 추세입니다. 또한, 첨단 기술의 발전을 통한 IT와 금융의 결합이 가속화되어 비금융업종과의 경계가 허물어지고 핀테크를 동반하는 금융서비스 영역이 확대되고 있습니다. 이처럼 금융투자업은 시대와 트렌드가 반영된 산업으로 진화하고 있습니다.

&cr;(2) 산업의 성장성

지난 몇 년간 지속된 저금리 저성장 기조는 증권 산업의 수익구조를 변화시키는 계기가 되었습니다. 증권업의 전통적인 수익구조인 Brokerage 수수료 비중이 감소하는 반면 IB부문 수익성이 개선되었습니다. 2019년 증시 일평균거래대금 정체, 미중 무역분쟁 이슈 등으로 증권 업종 실적이 전반적으로 하락할 것으로 예상 되었으나, IB부문의 성장으로 양호한 실적을 시현한 것도 이에 기인한 것입니다. 하지만 IB부문의 주요 수익원인 부동산시장 불확실성과 정부 규제에 따른 잠재적 위험요인 등 거시 경제변수의 불확실성 증대로 금융투자업은 새로운 투자 활로 및 성장 동력을 확보하는데 역량을 집중하고 있습니다.

최근 경기 회복 기대에 따른 주식시장 상승세로 외국인 투자의 유입이 증가 하고 있을 뿐 아니라 대체투자, 파생금융상품 등 사업분야 다각화를 통해 성장을 도모하고 있습니다. 향후에도 금융자산에 대한 신규 상품 운용 수요는 꾸준할 것으로 예상됨에 따라 금융투자업은 지속적으로 성장해 나갈 것으로 판단됩니다. &cr;

[최근 거래 동향]

(단위 : pt,조원,%)
구분 2020년 3월말 2019년 말 2018년말 2017년말
주가지수 KOSPI 1,754.64 2,197.67 2,041.04 2,467.49
KOSDAQ 569.07 669.83 675.65 798.42
시가총액 금액 1,388.01 1,717.26 1,572.21 1,888.56
증가율 -19.17% 9.23% -16.75% 25.07%
거래대금 금액 927.96 2,287.61 2,799.72 2,190.01
증가율 - -18.29% 27.81% 12.47%

주) 시가총액과 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치임.&cr;주) 상기자료는 한국거래소(KRX) 통계자료를 기준으로 작성함.&cr;

(3) 경쟁요소

금융투자업은 완전경쟁시장에 속해 있으며, 업권 내 획일화된 상품, 정형화된 수익구조 등에 따라 경쟁이 심화되고 있습니다.

이에 당사는 획일화된 수익구조를 탈피하고자 경쟁력 있는 IB부문을 점진적으로 강화해왔으며, 해외연계 사업 및 대체투자 등의 차별화된 역량을 바탕으로 해외부동산, 항공기 등 관련 Deal을 지속적으로 진행해 왔습니다. Wholesale부문에서는 일반적인 위탁매매부문 수수료 수익구조에서 탈피하여 장외파생상품, Mezzanine 및 신규 하이브리드 상품 출시를 통해 차별화된 역량을 강화하고자 추진하였습니다.

(4) 시장점유율 추이&cr;[주식 수탁수수료 시장점유율 현황]

(단위 : 백만원,%)
구분 '19.1.1~'19.12.31 '18.1.1~'18.12.31 '17.1.1~'17.12.31
금액 점유율 금액 점유율 금액 점유율
당사 10,066 0.38% 13,617 0.36% 12,501 0.38%
미래에셋대우 265,701 10.06% 391,111 10.47% 337,090 10.13%
삼성증권 212,580 8.05% 301,820 8.08% 281,807 8.54%
NH투자증권 229,180 8.68% 324,859 8.69% 274,929 8.26%
KB증권 228,549 8.66% 344,952 9.23% 279,685 8.41%
대신증권 118,489 4.49% 169,603 4.54% 141,969 4.27%

주) 상기 자료는 금융통계정보시스템(FISIS)의 통계자료를 기준으로 작성한 것임.&cr;

[연결대상 주요 종속회사]&cr;&cr; KTB네트워크 &cr;&cr;(1) 산업의 특성 &cr;벤처캐피탈(Venture Capital)은 일반적으로 잠재적인 성장가능성 및 기술력은 보유하고 있으나, 자본과 경영여건이 취약한 연구개발, 기업설립 초기단계에 있는 벤처기업에게 자금과 경영서비스 등을 제공함으로써 피투자기업을 육성하고 이후 구주매각, M&A, 상장 등을 통해서 투자자금을 회수하는 기업이나 그 기업의 자본을 통칭합니다. 벤처캐피탈 사업은 투자 기업의 기술ㆍ성장 가능성을 믿고 무담보로 투자하는 것이 일반적이기 때문에 투자한 기업이 사업화에 성공하면 큰 투자 이익을 올릴 수 있지만 반대로 사업에 실패할 경우 투자 자금을 회수하기 어려운 전형적인 High Risk High Return 사업입니다. 벤처캐피탈 투자업무는 기술력이 우수한 벤처기업을 발굴하여 자본을 출자하는 주식인수가 일반적이나, 투자위험의 분산을 위해 전환사채, 신주인수권부사채, 조건부융자 등의 방식을 취하기도 합니다.&cr;&cr;(2) 사업구조&cr;벤처캐피탈은 정부의 정책자금, 연기금 등의 기관투자자의 출자재원을 기반으로 민간/해외 자금을 조달하여 조합을 결성하여 유망하고 성장성이 높은 중소 벤처기업을 발굴, 평가, 투자한 이후 해당 기업의 상장, M&A, 구주매각 등을 통해 자본이득을 취하고 있습니다. (1) 정책자금, 연기금 등의 운용사 선정에 있어 중요한 요소는 과거의 투자성과, 투자전략, 투자기업의 발굴 및 심사능력 등이 있습니다. (2) 투자대상인 중소 벤처기업의 경우 정보가 제한되어 있는 경우가 많아 투자자와 기업 간 필연적으로 정보 비대칭이 발생하며 다양한 변수들에 노출되어 있기 때문에, 투자대상의 발굴, 평가 및 향후 전망 예측에는 투자 분야별로 상당한 경험와 전문적인 지식이 요구됩니다. (3) 투자회수를 위한 상장 진행, M&A 및 구주매각 절차에 있어서는 자본시장(발행/유통)에 대한 폭넓은 지식과 경험뿐 아니라 동종업계를 포함한 다양한 인적 네트워크도 필요합니다. 이러한 자금조달, 투자 및 회수 등 전체적인 사업구조를 고려하면, 운용사의 과거 실적, 우수한 인적자원의 확보, 효율적인 조직구조가 벤처캐피탈 산업에서 상당히 중요한 요소라고 할 수 있습니다. &cr;또한, 벤처캐피탈 산업은 벤처기업에 투자한 주식의 매각에 따른 자본이득이 회사수익의 대부분을 차지하므로 모험기업의 주식이 상장되어 거래될 수 있는 자본시장의 발전 및 주식장외시장의 성숙이 그 성장의 필수요건입니다. 따라서, 대부분의 국가에서는 장외시장을 통한 벤처기업주식 거래의 활성화를 지원하기 위해 벤처기업의 상장요건을 일반기업보다 완화하고 양도차익에 비과세 또는 세율인하 등의 지원제도를 갖추고 있습니다.&cr;&cr;(3) 경쟁요소&cr;벤처캐피탈은 업무의 특성상 고도의 전문성과 함께 높은 도덕성 및 신뢰성이 뒷받침되어야 하며, 당사는 물적분할 이전인 舊 케이티비네트워크 시절부터 국내 VC역사의 산 증인으로서 약 40년간 국내 벤처투자시장을 선도하여 오면서, 중소/중견기업에 대한 투자 및 육성에 관한한 국내 최고의 경험 및 노하우를 축적하여 왔습니다. 그간 약 300개에 가까운 투자기업을 국내외 증시에 성공적으로 IPO시켰고, 미국, 중국VC시장 진출을 통해 탁월한 성과를 시현하는 등, 경험과 글로벌 네트워크의 양적, 질적측면에서 타 VC와는 차별화된 역량 및 브랜드 가치를 구축하고 있습니다. 당사는 향후에도 당사가 가진 역량과 노하우, 네트워크를 활용하여 국내 및 중국 등 VC시장에서 지속적인 실적 및 가치를 창출하는데 주력할 것입니다.&cr;&cr;(4) 시장점유율 추이&cr;당사는 2011년 4월1일자로 여신전문금융사에서 중소기업창업투자회사로 전환하였습니다. 2019년 12월말 현재 중소기업청에 등록된 창업투자회사는 총 141개 이며, 당사는 VC협회 공시자료상의 전기말 기준 자산 및 자본금 규모, 영업수익 등에서 업계 상위를 점유한 바 있습니다.&cr;

[2019년 12월말 당사 실적 및 업계 평균 비교]

(단위 : 백만원)
구분 당 사 창투사 평균
자산 총계 144,485 31,898
자본 총계 116,332 23,441

주) 창투사 평균은 VC협회의 FY19 공시재무제표 기준임&cr;

나. 사업의 현황&cr;금융투자회사로서 IB업무, 기관투자자 중심의 홀세일 투자중개업(Wholesale Brokerage)과 장내파생상품 및 채권의 투자매매업을 중심으로 금융투자업무를 영위하고 있으며, 투자중개업에 있어 일반 투자자 대상의 리테일 투자중개업(Retail Brokerage) 및 장외파생상품 투자매매ㆍ중개 등 고객의 니즈에 부합하는 다양하고 안정적인 고품질의 종합금융서비스를 제공하고 있습니다. &cr;&cr;(1) IB부문

당사 IB부문은 부동산금융 및 대체투자 분야에서 우수한 시장지위를 확보하고 있습니다. 이는 부동산 등 실물자산에 대한 금융자문 및 인수에 강점을 지닌 우수 인력을 적극적으로 영입하는 등 영업조직을 강화하여 중소형사의 강점을 극대화한 결과입니다.

또한, 해외 연계 Deal을 지속 확대할 예정입니다. 현재 당사는 대체투자부문에서 업계 최상위권의 투자경험을 보유하고 있으며, 그 경쟁력을 바탕으로 항공기, 선박, 신재생 에너지 등 대체투자부문을 지속적으로 확대하여 미래 수익 창출기반을 선제적으로 확보하겠습니다. 당사는 단순 금융자문 및 인수 뿐 아니라 차별화된 강점을 통해 신규 투자상품을 발굴하고 해당상품을 통합적으로 관리하는 IB특화 증권사로서의 입지를 다질 것입니다.

&cr;(2) 법인&운용부문&cr; 법인&운용부문은 업계 최고 수준의 채권 Brokerage부문과 우수한 역량의 리서치부문과의 연계를 바탕으로 한 법인 Brokerage부문, 전략적 투자를 선도하는 PI부문으로 구성되어 있습니다. 당사 Brokerage부문은 지속적인 우수인력 영입을 통해 경쟁력을 강화하고 기관투자자를 위한 주식ㆍ채권ㆍ파생상품 등 다양한 금융상품 라인업을 구축하여 매출 증대를 추진 하겠습니다. &cr;&cr;(3) 리테일부문&cr; 당사의 리테일영업부문은 개인 및 일반 법인 고객의 투자성향과 목적에 맞는 통합서비스를 제공하고 있습니다. 특히 2016년부터 시행된 비대면 계좌개설 서비스를 비롯하여 성과보수형 랩어카운트 출시를 통해 지속적으로 영업을 확대하였으며, 향후에는 PB형 랩어카운트 활성화 및 펀드ㆍ채권 등 금융상품 판매 강화를 통해 자산규모 및 고객기반을 확대할 예정입니다. 고액 자산가 유치경쟁, 수수료 인하 정책 등 경쟁이 과열되어 가는 시장속에서도 다양한 수익원을 확보하기 위해 역량을 강화하겠습니다. &cr;&cr;(4) 리서치부문&cr; 당사의 리서치본부는 뛰어난 분석 능력을 바탕으로 국내외 경제상황과 산업 트렌드를 포괄적으로 분석하여 시장 대응 전략을 제공하고 있습니다. 인적자원 측면에서 베스트 애널리스트 부문에 매년 등재되는 등 섹터별 우수한 역량을 지닌 애널리스트를 확보하고 있으며 우수 인력 양성도 적극 추진중입니다. 향후에도 소속 애널리스트의 양적 질적 향상 및 영업부문과의 협업을 통해 수익창출에 기여할 계획입니다. &cr;&cr;(5) FICC&cr; 당사의 FICC부문은 홀세일/리테일 고객에게 채권 및 파생결합증권을 중심으로 다양한 금융투자상품을 제공하고 있습니다. 주식 채권 등 전통자산의 한계를 극복하기 위해 파생결합증권을 중심으로 새로운 투자 대안을 제시하고 있으며 철저한 리스크관리 및 헤지운용업무를 병행하여 투자 안정성과 자본이익추구를 극대화 하고 있습니다. 향후에는 장외파생상품 설계 및 구조화를 통해 투자자에게 맞춤형 금융투자상품을 제공하여 새로운 수익 모델을 제시할 예정입니다. &cr;&cr; [연결대상 주요 종속회사]&cr;&cr; KTB네트워크&cr; 주요 종속회사 중 벤처투자업을 영위하는 KTB네트워크 주식회사는 다음의 사업을 영위하고 있습니다.&cr;&cr; (1) 벤처투자부문&cr;벤처투자부문의 경우, 前身인 케이티비네트워크로 거슬러 올라가면, 1981년 설립이래 벤처투자의 선도업체로서 국내 벤처산업의 육성에 기여하여 왔으며, 특히 중국 VC시장 진출의 First Mover로서 Zero2IPO가 선정하는 중국내 VC 순위에 랭크되는 등 글로벌 브랜드가치 확립에 성공하였습니다. 이러한 실적을 바탕으로 당사는 투자펀드 결성 등 투자재원 확충을 통한 영업 확대를 진행하고 있으며, 2011년 10월 450억원 규모의 KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호, 2012년 02월 300억원 규모의 KTB-NHN China PEF, 2012년 12월 코러스펀드(약정규모 80억원), 2013년 7월 KTB 해외진출 Platform펀드(약정규모 1,150억원), 2013년 8월 IBK-KTB 콘텐츠 IP투자조합(약정규모 200억원), 2014년 04월 KTBN7호 벤처투자조합(약정규모 682억원)을 결성하여왔고, 2016년 3월 KTBN8호 벤처투자조합(약정규모 460억원)과 KTBN9호 디지털콘텐츠코리아투자조합(약정규모 300억원), 2016년11월 KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합(약정규모 100억원)을 결성하는 등 지속적인 벤처펀드 결성실적을 보이고 있습니다. 2017년 들어서도 2월 KTBN 11호 한중시너지펀드(약정규모 1,660억원) 최종 결성, 5월 NAVER-KTB 오디오콘텐츠 전문투자조합(약정규모 340억원), 12월 KTBN13호 벤처투자조합(약정규모 510억원)결성에 이어, 2018년 1월 KTBN14호 벤처투자조합(약정규모 53억원), 10월 KTBN미래콘텐츠일자리창출투자조합(약정규모 300억원), 12월 KTBN16호 벤처투자조합(약정규모 1,950억원)을 결성하였고, 2019년 8월 케이티비엔지아이사모투자합자회사(약정규모 100억원)을 결성면서 운용펀드의 약정액 규모가 8,835억원으로 증가하였습니다.&cr;2020년 3월말 현재 벤처펀드를 통한 운용자산 규모는 약 4,877억원입니다.&cr; &cr;(2) 기업구조조정투자부문&cr;또한 기업구조정투자부문의 경우, 前身인 케이티비네트워크시절부터, 1999년 「산업발전법」의 시행과 더불어 기업구조조정전문회사로 등록한 이래, 총20개의 기업구조조정펀드를 결성·운용해 오면서 지속적인 성과를 시현하여왔으며, KTB18호 및 SBC-KTB조합을 청산을 끝으로 모든 구조조정투자조합의 운용을 성공적으로 완료하였습니다. &cr;

2. 영업의 현황 &cr;&cr; 가. 종류별 영업실적

(단위 : 백만원)
구분 제41기 1분기 제40기 1분기 제40기 제39기
수수료수익 23,544 31,436 100,565 91,060
금융자산(부채)평가및처분이익 48,552 15,715 100,780 72,882
이자수익 11,334 8,483 45,513 47,741
배당금수익 238 11,325 25,939 23,523
외환거래이익 200 10,276 557 330
기타의 영업수익 999 107 1,968 4,339
영업수익 합계 84,867 77,308 275,322 239,875

주) K-IFRS적용 별도 재무제표 기준임.&cr;

부문별 상세내역

(단위 : 백만원)
구분 영업수익 영업이익(손실) 당기순이익(손실)
제41기&cr;1분기 제40기&cr;1분기 제40기 제39기 제41기&cr;1분기 제40기&cr;1분기 제40기 제39기 제41기&cr;1분기 제40기&cr;1분기 제40기 제39기
투자중개 35,682 20,960 99,946 89,437 1,255 739 4,787 2,864 1,255 739 4,787 2,864
자기매매 26,262 13,452 45,956 28,518 -2,871 4,178 1,730 -269 -2,871 4,178 1,730 -269
인수주선 19,584 29,617 89,229 83,515 6,751 9,117 32,325 31,362 6,751 9,117 32,325 31,362
자기자본투자 316 528 2,287 24,762 -275 235 1,353 21,039 492 224 1,098 16,442
자산관리 829 788 2,788 2,565 445 436 1,865 1,171 445 435 1,865 1,171
종속기업투자 - - 25,000 - -807 - 19,192 -810 -807 - 16,577 -16,598
기타 2,194 11,963 10,116 11,078 -1,330 5,650 -4,319 -11,407 -1,891 3,087 -4,534 -14,607
합계 84,867 77,308 275,322 239,875 3,167 20,355 56,933 43,950 3,373 17,780 53,848 20,365

주) K-IFRS적용 별도 재무제표 기준임.&cr;

[연결대상 주요 종속회사]&cr;&cr; KTB네트워크

(단위 : 백만원)
영업종류 FY2020 1분기 FY2019 1분기 FY2019 FY2018
투자업무 2,605 4,912 28,894 25,205
기타업무 139 75 321 355
영업수익 합계 2,744 4,987 29,215 25,560

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준, 창투사 분류기준임. &cr;

나 . 자 금 조 달 및 운용실적&cr; (1) 자금조달실적

(단위 : 백만원,%)
구 분 제41기 1분기 제40기 1분기 제40기 제39기
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
자본 자본금 352,984 10.77% 352,984 13.52% 352,984 12.86% 352,984 12.12%
자본잉여금 85,060 2.59% 83,843 3.21% 83,945 3.06% 83,843 2.88%
자본조정 -1,653 0.00% -222 0.00% -324 0.00% -222 0.00%
기타포괄손익누계액 - 0.00% - 0.00% - 0.00% - 0.00%
이익잉여금 92,763 2.83% 53,732 2.06% 72,874 2,66% 33,557 1.15%
예수부채 고객예수금 187,345 5.71% 130,657 5.00% 133,296 4.86% 239,534 8.22%
금융부채 매도유가증권 300,572 9.17% 306,804 11.75% 335,234 12.22% 319,771 10.98%
파생상품 9,368 0.29% 4,695 0.18% 7,599 0.28% 136 0.00%
매도파생결합증권 110,943 3.38% 16,745 0.64% 101,220 3.69% - 0.00%
차입부채 차입금 576,606 17.59% 594,169 22.75% 533,415 19.44% 817,398 28.05%
RP매도 708,195 21.60% 407,525 15.60% 471,458 17.18% 263,862 9.06%
사채 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 15,000 0.51%
기타부채 충당부채 2,309 0.07% 2,232 0.09% 2,397 0.09% 2,185 0.07%
기타 854,293 26.06% 658,411 25.21% 650,038 23.69% 785,292 26.95%
합 계 3,278,787 100.00% 2,611,576 100.01% 2,744,137 100.00% 2,913,340 100.00%

주) 당분기 및 전기 재무상태표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었음.&cr;주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준.&cr;주) 평균잔액은 기중 매월말 잔액의 평균을 기재함.&cr;주) 사채에는 후순위사채를, 차입금에는 후순위차입금을 포함하여 기재함.&cr;

(2) 자금운용실적

(단위 : 백만원,%)
구 분 제41기 1분기 제40기 1분기 제40기 제39기
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
현금&cr;예금 현금 및 현금성 자산 343,624 10.48% 314,309 12.04% 307,654 11.21% 318,341 10.93%
예치금 308,836 9.42% 153,602 5.88% 182,221 6.64% 266,518 9.15%
유가증권 단기매매증권 - 0.00% - 0.00% - 0.00% - 0.00%
당기손익-공정가치측정금융자산 1,191,409 36.34% 930,447 35.63% 1,038,149 37.83% 818,197 28.08%
파생상품 12,366 0.38% 4,518 0.17% 6,421 0.23% 47 0.00%
매도가능증권 - 0.00% - 0.00% - 0.00% - 0.00%
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 2,800 0.09% 2,800 0.11% 2,800 0.10% 2,800 0.10%
종속기업 및 관계기업주식 224,036 6.83% 208,587 7.99% 223,778 8.15% 227,045 7.79%
대출채권 신용공여금 219,596 6.70% 200,309 7.67% 218,307 7.96% 280,579 9.63%
RP매수 72,867 2.22% 46,133 1.77% 52,233 1.90% 83,975 2.88%
기타 11,527 0.35% 56,721 2.17% 44,662 1.63% 82,082 2.82%
유형자산 6,582 0.20% 10,200 0.39% 8,827 0.32% 2,779 0.10%
기타 885,143 27.00% 683,951 26.19% 659,086 24.02% 830,977 28.52%
합계 3,278,787 100% 2,611,576 100% 2,744,137 100.00% 2,913,340 100.00%

주) 당분기 및 전기 재무상태표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었음.&cr;주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준.&cr;주) 평균잔액은 기중 매월 말 잔액의 평균을 기재함.&cr;

[연결대상 주요 종속회사]&cr;

KTB네트워크

(1) 자금조달실적

(단위 : 백만원,%)
구 분 FY2020 1분기 FY2019 1분기 FY2019 FY2018
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
자본 자본금 40,000 28.00% 40,000 32.09% 40,000 29.84% 40,000 33.11%
자본잉여금 42,553 29.78% 42,553 34.14% 42,553 31.74% 42,553 35.22%
기타포괄손익누계 56 0.04% 30 0.02% 28 0.02% 524 0.43%
이익잉여금 32,767 22.93% 34,479 27.66% 33,682 25.12% 28,557 23.63%
부채 기타차입금 24,000 16.80% 4,000 3.21% 14,000 10.44% 6,500 5.38%
기타부채 3,502 2.45% 3,589 2.88% 3,801 2.84% 2,693 2.23%
합 계 142,878 100.00% 124,651 100.00% 134,064 100.00% 120,827 100.00%

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr; &cr; (2) 자금운용실적

(단위 : 백만원,%)
구 분 FY2020 1분기 FY2019 1분기 FY2019 FY2018
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
주식(출자금포함) 108,469 75.92% 100,531 80.65% 105,097 78.39% 93,307 77.22%
사채 973 0.68% 841 0.67% 907 0.68% 766 0.63%
대출금 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 31 0.03%
유형자산 8,014 5.61% 8,091 6.49% 8,336 6.22% 8,196 6.78%
현금과예금 11,159 7.81% 895 0.72% 4,326 3.23% 1,971 1.63%
기 타 14,263 9.98% 14,293 11.47% 15,397 11.48% 16,556 13.70%
합 계 142,878 100.00% 124,651 100.00% 134,064 100.00% 120,827 100.00%

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr;&cr; 3. 영업 종류별 현황 &cr;

가. 투자매매 업무 &cr;(1) 증권거래현황

(단위 : 백만원)
　구분 매수 매도 합계 잔액 평가손익
지분증권 주식 유가증권시장 13,427 17,761 31,188 4,465 -869
코스닥시장 21,041 26,413 47,453 347 18
코넥스시장 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 163,626 1,510
소계 34,467 44,174 78,641 168,438 658
신주인수권증서 유가증권시장 0 0 0 0 0
코스닥시장 0 0 0 0 0
코넥스시장 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0
기타 유가증권시장 0 0 0 0 0
코스닥시장 0 0 0 0 0
코넥스시장 0 0 0 0 0
기타 0 200 200 6,934 0
소계 0 200 200 6,934 0
계 34,467 44,374 78,841 175,373 658
채무&cr;증권 국채,&cr;지방채 국고채 3,645,472 3,663,083 7,308,555 1,174 470
국민주택채권 229,760 239,189 468,949 0 0
기타 0 0 0 0 0
소계 3,875,232 3,902,272 7,777,504 1,174 470
특수채 통화안정증권 766,017 745,808 1,511,825 30,187 -30
예금보험공사채 0 0 0 0 0
토지개발채권 0 0 0 0 0
기타 30,705 30,514 61,219 0 0
소계 796,723 776,322 1,573,044 30,187 -30
금융채 산금채 140,832 140,677 281,509 80,122 -34
중기채 40,265 129,959 170,224 29,849 26
은행채 280,378 320,028 600,406 129,514 12
여전채 9,992 20,113 30,105 0 0
종금채 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0
소계 471,467 610,777 1,082,243 239,485 5
회사채 15,047 173,194 188,241 330,675 -731
기업어음증권 49,683 158,224 207,907 124,748 -252
기타 0 0 0 0 0
계 5,208,151 5,620,788 10,828,939 726,268 -539
집합투자증권 ETF 133,778 137,914 271,692 0 0
기타 0 21,189 21,189 39,450 -181
계 133,778 159,103 292,881 39,450 -181
투자계약증권 0 0 0 0 0
외화&cr;증권 지분증권 0 0 0 18,870 0
채무증권 국채,지방채 0 0 0 0 0
특수채 0 0 0 0 0
금융채 0 0 0 0 0
회사채 0 0 0 0 0
기업어음증권 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0
집합투자증권 0 0 0 0 0
투자계약증권 0 0 0 0 0
파생결합증권 0 0 0 0 0
기타 0 268 268 1,021 0
계 0 268 268 19,891 0
파생&cr;결합&cr;증권 ELS 0 0 0 0 0
ELW 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0
계 0 0 0 0 0
기타증권 0 0 0 0 0
합계 5,376,397 5,824,533 11,200,930 960,981 -62

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr;&cr; (2) 장내파생상품 거래현황

(단위 : 백만원)
구분 거래금액 잔액 평가손익&cr; 주1)
투기 헤지 기타 합계 자산 부채
선물 국내 상품선물 금 0 0 0 0 0 0 0
돈육 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0 0 0
금융선물 금리선물 국채3년 0 15,803,236 0 15,803,236 0 0 200
국채5년 0 0 0 0 0 0 0
국채10년 0 3,045,744 0 3,045,744 0 0 268
통안증권 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
소계 0 18,848,980 0 18,848,980 0 0 469
통화선물 미국달러 0 944 0 944 0 0 -31
엔 0 0 0 0 0 0 0
유로 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
소계 0 944 0 944 0 0 -31
지수선물 KOSPI200 0 9,087 0 9,087 0 0 -365
KOSTAR 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
소계 0 9,087 0 9,087 0 0 -365
개별주식 0 21,510 0 21,510 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
계 0 18,880,521 0 18,880,521 0 0 73
기타 0 0 0 0 0 0 0
국내계 0 18,880,521 0 18,880,521 0 0 73
해외 상품선물 농산물 0 0 0 0 0 0 0
비철금속,귀금속 0 0 0 0 0 0 0
에너지 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0 0 0
금융선물 통화 0 0 0 0 0 0 0
금리 0 0 0 0 0 0 0
주가지수 0 0 0 0 0 0 0
개별주식 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
해외계 0 0 0 0 0 0 0
선물계 0 18,880,521 0 18,880,521 0 0 73
옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0 0 0
개별주식 0 0 0 0 0 0 0
통화 미국달러 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
국내계 0 0 0 0 0 0 0
해외 주가지수 0 0 0 0 0 0 0
개별주식 0 0 0 0 0 0 0
금리 0 0 0 0 0 0 0
통화 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
해외계 0 0 0 0 0 0 0
옵션계 0 0 0 0 0 0 0
기타 국내 0 0 0 0 0 0 0
해외 0 0 0 0 0 0 0
기타계 0 0 0 0 0 0 0
합계 0 18,880,521 0 18,880,521 0 0 73

주1) 당분기말 기준 장내파생상품 미결제약정 관련 정산손익임&cr;주2) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr;&cr; (3) 장외파생상품 거래현황

(단위 : 백만원)
구분 거래금액 잔액 평가손익
투기 헤지 기타 계 자산 부채
선도 신용 0 0 0 0 0 0 0
주식 0 0 0 0 0 0 0
일반상품 0 0 0 0 0 0 0
금리 0 0 0 0 0 0 0
통화 0 65,672 0 65,672 3,452 0 3,504
기타 0 0 0 0 0 0 0
계 0 65,672 0 65,672 3,452 0 3,504
옵션 신용 0 0 0 0 0 0 0
주식 0 0 0 0 0 0 0
일반상품 0 0 0 0 0 0 0
금리 0 0 0 0 0 0 0
통화 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
계 0 0 0 0 0 0 0
스왑 신용 0 0 0 0 9,579 12,006 -913
주식 0 0 0 0 0 0 0
일반상품 0 0 0 0 0 0 0
금리 80,000 0 0 80,000 2,771 0 -921
통화 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
계 80,000 0 0 80,000 12,350 12,006 -1,834
기타 0 0 0 0 0 0 0
합계 80,000 65,672 0 145,672 15,802 12,006 1,670

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr;&cr; 나. 투자중개 업무&cr;(1) 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황

(단위 : 백만원)
　구분 매수 매도 합계 수수료
지분&cr;증권 주식 유가증권시장 2,378,211 2,360,411 4,738,623 1,805
코스닥시장 2,264,805 2,341,832 4,606,637 1,186
코넥스시장 1,772 2,019 3,791 1
기타 1,805 2,109 3,913 8
소계 4,646,593 4,706,371 9,352,964 3,000
신주인수권증서 유가증권시장 45 138 183 0
코스닥시장 82 107 189 0
코넥스시장 0 0 0 0
기타 0 0 0 0
소계 127 245 372 0
기타 유가증권시장 0 0 0 0
코스닥시장 0 0 0 0
코넥스시장 0 0 0 0
기타 0 0 0 0
소계 0 0 0 0
지분증권합계 4,646,720 4,706,616 9,353,336 3,000
채무&cr;증권 채권 장내 107 611 719 1
장외 55,277,005 7,640,908 62,917,914 0
소계 55,277,113 7,641,520 62,918,632 1
기업어음 장내 0 0 0 0
장외 11,772,795 6,526,015 18,298,809 0
소계 11,772,795 6,526,015 18,298,809 0
기타 장내 0 0 0 0
장외 3,355,538 1,643,793 4,999,331 0
소계 3,355,538 1,643,793 4,999,331 0
채무증권합계 70,405,445 15,811,327 86,216,773 1
집합투자증권 1,571,778 1,527,756 3,099,534 240
투자계약증권 0 0 0 0
파생결합증권 ELS 0 0 0 0
ELW 56,522 56,214 112,736 12
기타 0 0 0 0
파생결합증권합계 56,522 56,214 112,736 12
외화증권 0 0 0 0
기타증권 0 0 0 0
증권계 76,680,466 22,101,913 98,782,379 3,253
선물 국내 2,164,013 2,149,863 4,313,876 69
해외 0 0 0 0
소계 2,164,013 2,149,863 4,313,876 69
옵션 장내 국내 88,113 96,752 184,865 113
해외 0 0 0 0
소계 88,113 96,752 184,865 113
장외 국내 0 0 0 0
해외 0 0 0 0
소계 0 0 0 0
옵션합계 88,113 96,752 184,865 113
선도 국내 0 0 0 0
해외 0 0 0 0
소계 0 0 0 0
기타 파생상품 0 0 0 0
파생상품합계 2,252,126 2,246,615 4,498,741 182
합계 78,932,592 24,348,528 103,281,120 3,435

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr;

다. 투자일임 업무&cr;(1) 투자운용인력 현황

(단위 : 백만원)
성명 직위 담당업무 자격증 종류 자격증&cr;취득일 협회등록일 상근&cr;여부 운용중인&cr;계약수 운용규모
임익환 부장 리테일영업 투자자산운용사 2013.11.08 2016.11.24 상근 15 1,427
김유림 차장 리테일영업 투자자산운용사 2004.04.02 2017.05.16 상근 - -
남무현 과장 리테일영업 투자자산운용사 2010.11.05 2017.09.06 상근 13 728
김학현 이사대우 리테일영업 투자자산운용사 2013.11.08 2018.01.03 상근 41 5,845
박성용 부장 리테일영업 투자자산운용사 2002.12.13 2017.05.16 상근 2 65

(2) 투자일임계약 현황

(단위 : 명,건,백만원)
구분 당분기말 전기말 증감
고객수 65 63 2
일임계약건수 71 69 2
일임계약자산총액(계약금액) 8,065 7,969 96
일임계약자산총액(평가금액) 6,585 7,399 -814

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr;

(3) 일임수수료 수입현황

(단위 : 백만원)
구분 당분기말 전기말 증감
일임수수료 일반투자자 121 670 -549
전문투자자 　2 　- 2
계 123 670 -547
기타수수료 일반투자자 　- 　- -
전문투자자 　- 　- -
계 - - -
합계 일반투자자 121 670 -549
전문투자자 2 - 2
계 123 670 -547

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr;

(4) 투자일임 재산 현황 (2020년 03월 31일 현재)

(단위 : 건,백만원)
구분 금융&cr;투자업자 은행 보험회사&cr;(고유계정) 보험회사&cr;(특별계정) 연기금 종금 개인 기타 계
건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액
국내계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - 69 7,047 1 45 70 7,092
전문투자자 - - - - - - - - - - - - 1 973 - - 1 973
계 - - - - - - - - - - - - 70 8,020 1 45 71 8,065
해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - -
전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - -
계 - - - - - - - - - - - - - - - - - -
합계 일반투자자 - - - - - - - - - - - - 69 7,047 1 45 70 7,092
전문투자자 - - - - - - - - - - - - 1 973 - - 1 973
계 - - - - - - - - - - - - 70 8,020 1 45 71 8,065

(5) 투자일임계약 금액별 분포현황(계약당시 금액 기준)

(단위 : 건,백만원,%)
　구분 계약건수 계약금액
일반투자자 전문투자자 계 비율 일반투자자 전문투자자 계 비율
1억원미만 55 　- 55 77.5% 2,154 - 2,154 26.7%
1억원이상~3억원미만 7 　- 7 9.9% 1,072 - 1,072 13.3%
3억원이상~5억원미만 5 　- 5 7.0% 1,757 - 1,757 21.8%
5억원이상~10억원미만 3 　1 4 5.6% 2,109 　973 3,083 38.2%
10억원이상~50억원미만 - 　- - - - 　- - -
50억원이상~100억원미만 - 　- - - - 　- - -
100억원이상 - 　- - - - 　- - -
합계 70 1 71 100.0% 7,092 973 8,065 100.0%

주) 투자일임계약의 금액은 계약당시의 최초 금액을 기재하였으며, 투자일임재산 운용현황은 2020년 03월 31일 현재의 재산현황을 기재한것으로 평가손익으로 인하여 잔액이 상이함.&cr;

(6) 투자일임재산 운용현황(2020년 03월 31일 현재)

(단위 : 백만원)
구분 국내 해외 합계
유동성&cr;자산 예치금(위탁증거금 등) 1,337 - 1,337
보통예금 - - -
정기예금 - - -
양도성예금증서(CD) - - -
콜론(Call Loan) - - -
환매조건부채권매수(RP) - - -
기업어음증권(CP) - - -
기타 - - -
소계 1,337 1,337
증권 채무증권 국채·지방채 - - -
특수채 - - -
금융채 - - -
회사채 - - -
기타 - - -
소계 - - -
지분증권 주식 5,248 - 5,248
신주인수권증서 - - -
출자지분 - - -
기타 - - -
소계 5,248 - 5,248
수익증권 신탁 수익증권 - - -
투자신탁수익증권 - - -
기타 - - -
소계 - - -
투자계약증권 - - -
파생결합증권 ELS - - -
ELW - - -
기타 - - -
소계 - - -
증권예탁증권 - - -
기타 - - -
소계 5,248 - 5,248
파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - -
통화관련거래 - - -
주식관련거래 - - -
기타 - - -
소계 - - -
장외파생상품 이자율관련거래 - - -
통화관련거래 - - -
주식관련거래 - - -
기타 - - -
소계 - - -
소계 - - -
기타 - - -
합계 6,585 - 6,585

주) 투자일임계약의 금액은 계약당시의 최초 금액을 기재하였으며, 투자일임재산 운용현황은 2020년 03월 31일 현재의 재산현황을 기재한 것으로 평가손익으로 인하여 잔액이 상이함.&cr;

(7) 투자일임재산의 예탁(보관)기관 현황 (2020년 03월 31일 현재)

(단위 : 백만원)
예탁기관명 예탁자수 예탁금액 비고
한국증권금융 - - -
합계 - - -

라. 유가증권 인수업무&cr; ( 1) 유가증권 인수실적

(단위 : 백만원)
구 분 제41기 1분기 제40기 1분기 제40기 제39기
주간사실적 인수실적 인수수수료 주간사실적 인수실적 인수수수료 주간사실적 인수실적 인수수수료 주간사실적 인수실적 인수수수료
기업공개 - - - - - - - - - - - -
주 식 - - - - 7,000 360 - 7,000 1,260 79,685 20,983 3,307
국공채 - - - - - - - - - - - -
회사채 908,600 50,652,904 1,151 490,000 28,131,112 1,814 3,596,300 141,863,075 5,546 4,786,059 138,619,188 7,874
외화증권 - - - - - - - - - - - -
기 타 - 6,072,625 705 - 6,420,519 138 - 34,781,604 1,484 - 28,698,502 7,605
합 계 908,600 56,725,529 1,855 490,000 34,558,631 2,312 3,596,300 176,651,679 8,289 4,865,744 167,338,673 18,786

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준.&cr;

(2) 인수업무수지

(단위 : 백만원)
구 분 제41기 1분기 제40기 1분기 제40기 제39기
인수수수료 1,855 2,312 8,289 18,786
수수료비용 - - - -
수지차익 1,855 2,312 8,289 18,786

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준.&cr;

마. 대출업무 &cr; [연결대상 주요 종속회사]&cr;&cr; KTB네트워크 &cr;(1) 종류별 잔액

(단위 : 백만원)
구 분 FY2020 1분기 FY2019 1분기 FY2019 FY2018
평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액
과학기술진흥기금 대출금 205 205 205 205 205 205 205 205
(대손충당금) -205 -205 -205 -205 -205 -205 -205 -205
정보화촉진기금 대출금 144 144 144 144 144 144 144 144
(대손충당금) -144 -144 -144 -144 -144 -144 -144 -144
프로젝트 파이낸싱 276 276 535 530 535 535 542 540
(대손충당금) -276 -276 -535 -530 -535 -535 -511 -540
계 - - - - - - 31 -

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr;

(2) 잔존기간별 잔액

(단위 : 백만원)
구 분 1년이하 1년초과~&cr;3년이하 3년초과~&cr;5년이하 5년초과 손실추정 합계
과학기술진흥기금 대출금 - - - - 205 205
(대손충당금) - - - - -205 -205
정보화촉진기금 대출금 - - - - 144 144
(대손충당금) - - - - -144 -144
프로젝트 파이낸싱 - - - - 276 276
(대손충당금) - - - - -276 -276
계 - - - - - -

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr;

바. 투자업무 &cr; [연결대상 주요 종속회사]&cr;&cr; KTB네트워크 &cr; (1) 종류별 잔액

(단위 : 백만원)
구 분 FY2020 1분기 FY2019 1분기 FY2019 FY2018
원화증권 주식(매도가능증권) 5,934 7,559 6,294 6,589
주식(단기매매증권) - - - -
사채 973 841 973 841
출자금 96,744 92,698 102,015 91,574
소계 103,651 101,098 109,282 99,004
외화증권 주식(매도가능증권) 2,988 1,883 2,963 760
사채 - - - -
소계 2,988 1,883 2,963 760
계 106,639 102,981 112,245 99,764

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr;&cr;(2) 시가정보(2020년 03월말 기준)

(단위 : 백만원)
구 분 취득원가(A) 시가(B) 평가손익(B-A)
원화증권 주식(매도가능증권) 5,622 5,934 312
주식(단기매매증권) - - -
사채 1,000 973 -27
출자금 98,251 96,744 -1,507
소계 104,873 103,651 -1,222
외화증권 주식(매도가능증권) 8,941 2,988 -5,953
사채 - - -
소계 8,941 2,988 -5,953
계 113,814 106,639 -7,175

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr;

4. 파생상품 거래현황 &cr;&cr; 가. 파생상품 거래현황

(단위 : 백만원)
구 분 이자율 통화 주식 신용 기타 계
거래목적 위험회피 674,240 83,154 3,363 833,307 - 1,594,063
매매목적 - - - - - -
거래장소 장내거래 194,240 912 3,363 - - 198,515
장외거래 480,000 82,241 - 833,307 - 1,395,548
거래형태 선도 - 82,241 - - - 82,241
선물 194,240 912 3,363 - - 198,515
스왑 480,000 - - 833,307 - 1,313,307

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr;

나. 신용파생상품 거래현황 &cr; (1) 거래현황

(2020년 03월 31일 기준) (단위 : 백만원)
구분 명목금액
보장매수(위험매도) 보장매도(위험매수)
신용스왑(CDS) 316,653 316,653
총수익스왑(TRS) - 200,000
합계 316,653 516,653

(2) 신용파생상품 상세명세

(2020년 03월 31일 기준) (단위 : 백만원)
상품종류 보장매도자 보장매수자 약정금액&cr;(KRW) 취득일 만기일 준거자산
CDS 케이티비투자증권 엔에이치투자증권 108,811 2019-01-24 2024-06-20 중국 - -
CDS 니드원제일차 주식회사 케이티비투자증권 108,811 2019-01-24 2024-06-20 중국 - -
CDS 케이티비투자증권 엔에이치투자증권 51,349 2019-05-24 2024-12-20 중국 KEB하나은행 KT
CDS 에스에프로키제사차 주식회사 케이티비투자증권 51,349 2019-05-24 2024-12-20 중국 KEB하나은행 KT
CDS 케이티비투자증권 하나금융투자 51,349 2019-05-30 2024-06-20 중국 우리은행 GS칼텍스
CDS 빅토리드래곤제십삼차 주식회사 케이티비투자증권 51,349 2019-05-30 2024-06-20 중국 우리은행 GS칼텍스
CDS 케이티비투자증권 하나금융투자 52,572 2019-06-19 2024-06-20 중국 우리은행 GS칼텍스
CDS 투더문홀딩스 주식회사 케이티비투자증권 52,572 2019-06-19 2024-06-20 중국 우리은행 GS칼텍스
CDS 케이티비투자증권 하나금융투자 52,572 2019-07-05 2024-12-20 중국 우리은행 POSCO
CDS 하이트레디션제십팔차 주식회사 케이티비투자증권 52,572 2019-07-05 2024-12-20 중국 우리은행 POSCO
TRS 에이치와이에스에프제이차 주식회사 케이티비투자증권 200,000 2019-11-15 2024-09-10 대한민국 - -

5. 영업설비 등의 현황 &cr;&cr; 가. 지점 등 설치현황

(2020년 3월 31일 기준)
지 역 지 점 출 장 소 사 무 소 합 계
국내 3 - - 3
해외 - - - -
계 3 - - 3

주) 지점에는 본점 영업부가 1개 지점으로 포함되어 있으며, 2020년 4월 29일 제2020-4차 이사회에서 강남금융센터 폐지의 건이 가결되어 2020년 5월 31일부로 폐지될 예정이며, 이후 당사의 지점은 2개입니다.

[연결대상 주요 종속회사]&cr; KTB네트워크

(2020년 03월 31일 기준)
지역 지점 사무소 계
중국 상해 - 1 1
계 - 1 1

나. 영업설비 등 현황&cr; [연결대상 주요 종속회사]&cr; &cr; KTB네트워크

(2020년 03월 31일 기준) (단위 : 백만원)
구 분 토지 (장부가액) 건물 (장부가액) 합 계 비 고
본사사옥 1,970 5,787 7,757 -

주) 투자부동산 및 감가상각비 반영&cr;

다. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획&cr;- 해당사항 없음.&cr;

6. 기타 투자의사결정에 필요한 사항 &cr; &cr; 가. 자본적정성 및 재무건전성&cr;(1) 순자본비율

(단위 : 백만원,%)
구 분 제41기 1분기 제40기 1분기 제40기 제39기
영업용순자본(A) 458,281 394,042 482,637 376,286
총 위 험 액(B) 124,930 130,949 156,318 102,160
잉여자본(C=A-B) 333,351 263,093 326,319 274,126
필요유지자기자본(D) 82,075 82,250 82,075 47,250
순자본비율(C/D) 406.15% 319.87% 397.59% 580.16%

주) 순자본비율 = 잉여자본/필요유지자기자본×100&cr;주) K-IFRS 적용 연결재무제표 기준&cr;

(2) 자산부채비율

(단위 : 백만원,%)
구 분 제41기 1분기 제40기 1분기 제40기 제39기
실질자산(A) 2,970,827 2,978,964 2,296,888 1,557,849
실질부채(B) 2,470,885 2,486,347 1,768,979 1,083,060
자산부채비율(A/B) 120.23% 119.81% 129.84% 143.84%

주) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준)&cr;주) K-IFRS 적용 별도재무제표 기준.&cr;

나. 예탁자산의 현황 및 보호에 관한 사항&cr;(1) 고객예탁재산 현황&cr;(가) 고객예수금

(단위 : 백만원)
구 분 제41기 1분기 제40기 1분기 제40기 제39기
위탁자예수금 142,756 91,796 97,551 106,675
장내파생상품거래예수금 21,378 8,373 6,959 9,238
청약자예수금 - - - -
저축자예수금 9 21 10 28
조건부예수금 - - - -
집합투자증권투자자예수금 22,207 31,590 11,794 519
기타 - - - -
합 계 186,350 131,780 116,314 116,460

(나) 기타 고객예탁자산

(단위 : 백만원)
구 분 제41기 1분기 제40기 1분기 제40기 제39기
위탁자유가증권 2,367,547 2,756,184 2,629,094 2,549,098
저축자유가증권 369 348 432 271
집합투자증권투자자증권 6,792,400 4,695,360 6,671,897 4,459,115
기타 - - - -
합 계 9,160,316 7,451,892 9,301,423 7,008,484

(2) 예탁재산의 보호현황&cr;(가) 고객예탁금 등 별도예치제도

(단위 : 백만원,%)
구 분 별도예치&cr;대상금액 별도예치금액 예치비율 비고
증권금융 은행
고객예탁금 153,570 157,500 - 103% -
합 계 153,570 157,500 - 103% -

&cr; (나) 예금자 보호제도 &cr;- 예금자보호법 제30조 및 제30조의3에 따라 예금보험료 및 특별기여금을 납부하고 있음.&cr;

다. 수수료 현황&cr;(1)주식&cr;(가)오프라인

구분 거래금액 수수료

유가증권시장, 코스닥시장

ELW/ETF/ETN, K-OTC

5억초과

0.3992% + 350,000 원

2억 초과 ~ 5억 이하

0.4492% + 100,000 원

2억 이하

0.4992%

&cr; (나)온라인&cr;- Non Consulting : 영업점 관리사원 미지정 계좌 및 외부 제휴 컨설팅 서비스 미가입 계좌에 적용되는 수수료

상품구분 영업점 계좌/비대면 계좌 은행연계 계좌 ARS 고객만족센터
HTS 홈페이지 스마트폰 HTS 홈페이지 스마트폰

유가증권시장, 코스닥시장

0.015%

0.015%

0.015%

0.015%

0.015%

0.015%

0.15%

0.3%

ELW/ETF/ETN

0.015%

0.015%

0.015%

0.015%

0.015%

0.015%

0.15%

0.3%

신주인수권증서

0.015%

0.015%

-

0.015%

0.015%

-

-

0.3%

K-OTC

0.2%

0.2%

-

0.2%

0.2%

-

-

오프라인과 동일
KSM - - 0.1% - - 0.1% - -

&cr; - Consulting : 영업점 관리사원 지정 계좌에 적용되는 수수료

상품구분 HTS 홈페이지 스마트폰 ARS 고객만족센터

유가증권시장, 코스닥시장

0.1%

0.1%

0.1%

0.15%

0.3%

ELW/ETF/ETN

0.1%

0.1%

0.1%

0.15%

0.3%

신주인수권증서

0.1%

0.1%

-

-

0.3%

K-OTC

0.3%

0.3%

-

-

오프라인과 동일
KSM - - 0.1% - -

주) 외부제휴 컨설팅 서비스에 적용되는 수수료 : 0.09%&cr; &cr; (2) 국내선물옵션&cr;(가)오프라인

상품구분 거래금액 수수료

선물

지수선물

(미니코스피 200선물)&cr;코스닥 150선물

50억초과

0.02995% + 450,000원

25억 초과 ~ 50억 이하

0.03495% + 200,000원

10억 초과 ~ 25억 이하

0.03995% + 75,000원

5억 초과 ~ 10억 이하

0.04495% + 25,000원

5억 이하

0.04995%

주식선물

거래금액 무관

0.04968%

금리선물

3년 국채선물

0.007%

5년 국채선물

0.0075%

10년 국채선물

0.0165%

통안증권금리선물

0.0045%

통화선물

미국달러선물

0.0145%
위안화선물 0.0145%

엔선물

0.0145%

유로선물

0.0145%

실물선물

금선물

0.02%

옵션

코스피200옵션&cr;(코스피200위클리옵션)

0.42미만

1.488% + (계약당) 13원

0.42~2.47미만

1천만원초과

1.0% + 50,000원

1천만원이하

1.5%

2.47이상

1.488% + (계약당) 78원

미니코스피200옵션

0.48미만

1.488% + (계약당) 3원

0.48~2.53미만

1천만원초과

1.0% + 50,000원

1천만원이하

1.5%

2.53이상

1.488% + (계약당) 16원
코스닥150옵션 3.2미만 1.488% + 4원

3.2~24.5미만

1천만원초과

1.0% + 50,000원

1천만원이하

1.5%

24.5이상

 1.488% + 31원

주식옵션

4천원미만

1.488% + (계약당) 5원

4천원~16천원미만

1천만원초과

1.0% + 50,000원

1천만원이하

1.5%

16천원이상

1.488% + (계약당) 20원

달러옵션

11.90미만

1.488% + (계약당) 15원

11.90~23.80미만

1.5%

23.80이상

1.488% + (계약당) 30원

&cr;(나)온라인&cr;- Non Consulting : 영업점 관리사원 미지정 계좌 및 외부 제휴 컨설팅 서비스 미가입 계좌에 적용되는 수수료

상품구분 HTS 홈페이지 ARS 스마트폰 고객만족센터

선물

지수선물

KOSPI200선물

미니코스피200선물&cr;코스닥150선물

0.0018%

0.0018%

 -

0.0018%

0.03%

주식선물

개별주식선물

0.0055%

0.0055%

 -

0.0055%

0.03%

금리선물

3년 국채선물

0.002%

-

 -

-

0.007%

5년 국채선물

0.0025%

-

 -

-

0.0075%

10년 국채선물

0.0055%

-

 -

-

0.0165%

통안증권금리선물

0.0015%

-

 -

-

0.0045%

통화선물

미국달러선물

0.0045%

-

 -

-

0.0145%
위안화선물 0.0045% - - - 0.0145%

엔선물

0.0045%

-

 -

-

0.0145%

유로선물

0.0045%

-

 -

-

0.0145%

실물선물

금선물

0.007%

-

 -

-

0.02%

옵션

코스피200옵션&cr;(코스피200위클리옵션)

0.42미만

0.078% + &cr;(계약당) 13원

0.078% + &cr;(계약당) 13원

 -

0.078% + &cr;(계약당) 13원

0.988% + &cr;(계약당) 13원

0.42~2.47미만

0.09%

0.09%

 -

0.09%

1.0%

2.47이상

0.078% + &cr;(계약당) 78원

0.078% + &cr;(계약당) 78원

 -

0.078% + &cr;(계약당) 78원

0.988% + &cr;(계약당) 78원

미니코스피200옵션

0.48미만

0.078% + &cr;(계약당) 3원

0.078% + &cr;(계약당) 3원

 -

0.078% + &cr;(계약당) 3원

0.988% + &cr;(계약당) 3원

0.48~2.53미만

0.09%

0.09%

 -

0.09%

1.0%

2.53이상

0.078% + &cr;(계약당) 16원

0.078% + &cr;(계약당) 16원

 -

0.078% + &cr;(계약당) 16원

0.988% + &cr;(계약당) 16원
코스닥&cr;150옵션

3.2미만

0.078% + &cr;(계약당) 4원

0.078% + &cr;(계약당) 4원

 -

0.078% + &cr;(계약당) 4원

0.988% + &cr;(계약당) 4원

3.2~24.5미만

0.09%

0.09%

 -

0.09%

1.0%

24.5이상

0.078% + &cr;(계약당) 31원

0.078% + &cr;(계약당) 31원

 -

0.078% + &cr;(계약당) 31원

0.988% + &cr;(계약당) 31원

주식옵션

4천원미만

0.078% + &cr;(계약당) 5원

0.078% + &cr;(계약당) 5원

 - -

0.988% + &cr;(계약당) 5원

4천원~16천원미만

0.09%

0.09%

 -

-

1.0%

16천원이상

0.078% + &cr;(계약당) 20원

0.078% + &cr;(계약당) 20원

 -

-

0.988% + &cr;(계약당) 20원

달러옵션

11.90미만

0.488% + &cr;(계약당) 15원

 - - -

1.488% + &cr;(계약당) 15원

11.90~23.80미만

0.5%

 - - -

1.5%

23.80이상

0.488% + &cr;(계약당) 30원

 - - -

1.488% + &cr;(계약당) 30원

&cr;- Consulting : 영업점 관리사원 지정 계좌 및 외부 제휴 컨설팅 서비스 가입 계좌에 적용되는 수수료

상품구분 HTS 홈페이지 ARS 스마트폰 고객만족센터

선물

지수선물

KOSPI200선물

미니코스피200선물&cr;코스닥150선물

0.02%

0.02%

 -

0.02%

0.03%

주식선물

개별주식선물

0.02%

0.02%

 -

0.02%

0.03%

금리선물

3년 국채선물

0.002%

-

 -

-

0.007%

5년 국채선물

0.0025%

-

 -

-

0.0075%

10년 국채선물

0.0055%

-

 -

-

0.0165%

통안증권금리선물

0.0015%

-

 -

-

0.0045%

통화선물

미국달러선물

0.0045%

-

 -

-

0.0145%
위안화선물 0.0045% - - - 0.0145%

엔선물

0.0045%

-

 -

-

0.0145%

유로선물

0.0045%

-

 -

-

0.0145%

실물선물

금선물

0.007%

-

 -

-

0.02%

옵션

코스피200옵션&cr;(코스피200위클리옵션)

0.42미만

0.288% + &cr;(계약당) 13원

0.288% + &cr;(계약당) 13원

 -

0.288% + &cr;(계약당) 13원

0.988% + &cr;(계약당) 13원

0.42~2.47미만

0.3%

0.3%

 -

0.3%

1.0%

2.47이상

0.288% + &cr;(계약당) 78원

0.288% + &cr;(계약당) 78원

 -

0.288% + &cr;(계약당) 78원

0.988% + &cr;(계약당) 78원

미니코스피200옵션

0.48미만

0.288% + &cr;(계약당) 3원

0.288% + &cr;(계약당) 3원

 -

0.288% + &cr;(계약당) 3원

0.988% + &cr;(계약당) 3원

0.48~2.53미만

0.3%

0.3%

 -

0.3%

1.0%

2.53이상

0.288% + &cr;(계약당) 16원

0.288% + &cr;(계약당) 16원

 -

0.288% + &cr;(계약당) 16원

0.988% + &cr;(계약당) 16원
코스닥&cr;150선물

3.2미만

0.288% + &cr;(계약당) 4원

0.288% + &cr;(계약당) 4원

 -

0.288% + &cr;(계약당) 4원

0.988% + &cr;(계약당) 4원

3.2~24.5미만

0.3%

0.3%

 -

0.3%

1.0%

24.5이상

0.288% + &cr;(계약당) 31원

0.288% + &cr;(계약당) 31원

 -

0.288% + &cr;(계약당) 31원

0.988% + &cr;(계약당) 31원

주식옵션

4천원미만

0.288% + &cr;(계약당) 5원

0.288% + &cr;(계약당) 5원

 - -

0.988% + &cr;(계약당) 5원

4천원~16천원미만

0.3%

0.3%

 -

-

1.0%

16천원이상

0.288% + &cr;(계약당) 20원

0.288% + &cr;(계약당) 20원

 - -

0.988% + &cr;(계약당) 20원

달러옵션

11.90미만

0.488% + &cr;(계약당) 15원

 - - -

1.488% + &cr;(계약당) 15원

11.90~23.80미만

0.5%

 - - -

1.5%

23.80이상

0.488% + &cr;(계약당) 30원

 - - -

1.488% + &cr;(계약당) 30원

&cr;(3) 채권

상품구분 매매수수료
온라인 오프라인

장내채권&cr;(주식관련 채권 포함)

잔존기간 1년미만

0.05%

0.1%

잔존기간 1년이상~2년미만

0.1%

0.2%

잔존기간 2년이상

0.2%

0.3%

소액채권 (첨가소화채권)

0.6%

0.6%

장외채권

수수료 없음

수수료 없음

주) 온라인 수수료의 Non-Consulting 계좌와 Consulting 계좌는 동일하게 수수료율 적용&cr;

(4) 일임형 종합자산관리계좌

상품구분 최저가입금액 수수료율 비고
PB형 참어카운트 고수익형 랩 2천만원 연 9.6% 최소계약기간 6개월
PB형 참어카운트 안정형 랩 1억원 연 4.8% 최소계약기간 1년
PB형 참어카운트 종합형 랩 3천만원 연 9.6% 최소계약기간 6개월
PB형 참어카운트 채권형 랩 10억원 연 0.5% 최소계약기간 6개월

주) 수수료 징수시기 : 매월 또는 매분기 후취(중도 해지 시 일할 계산)&cr; : 채권형 랩인 경우 고객과 협의에 의해 징수

주) 수수료 징수방법 : 고객계좌 내 현금에서 우선징수. 단, 계좌내 현금잔액이 회사가 징수하고자 하는 수수료에 부족한 경우 회사는 고객에게 현금납부를 청구하며 고객은 수수료 징수일까지 회사에 납부하거나 또는 계좌 내 자산을 처분하여 수수료로 충당하도록 지시하여야 함.

주) 수수료 징수금액 = 예탁자산 평가금액 X 수수료율 X (일수/365)

(예탁자산 평가금액 = 수수료 징수 대상기간의 일자별 잔고 평가금액의 평균)

주) 투자대상 금융투자상품 등의 거래로 발생하는 세금 및 법에 의하여 회사가 영위하는 업무(증권업, 투자자문업 또는 일임업은 제외)의 이용에 따라 발생하는 기타 수수료는 고객의 계좌에서 투자일임 수수료와 별도로 인출됨.

&cr;(5) 협의수수료&cr;회사가 정하는 특정 조건에 해당되는 계좌에 대하여 고객의 요청에 의해 거래 지점장 승인 및 관련부서 심사를 통하여 협의수수료 적용 가능&cr;

1) 대상고객 : 리테일 고객&cr;- 신규계좌 : 계좌개설일 이후 3개월 이하 계좌이며 관리자가 지정된 계좌&cr; (수익기준 50만원이상 협의가능 최저 수수료율 적용)&cr;- 기존계좌 : 계좌개설 3개월 경과하고 내부 적용기준 충족된 계좌&cr;- 영업점 관리계좌 및 사이버지점 관리계좌에 적용되며, 기관영업본부 관리계좌는 제외됨.

2) 적용기준 : 수익 기준과 자산기준 중 1개 이상 충족

-수익기준 : 최근 3개월간의 월평균 수익

-자산기준 : 신청일 전일의 자산

3) 상품별 협의수수료 상세 내역

-주식 (영업점계좌 및 사이버지점계좌)

적용기준

협의가능 최저수수료율

수익 기준

자산기준

On Line

Off Line

200만원 이상

40억원

0.01%

0.05%

150만원 이상

15억원

0.01%

0.10%

100만원 이상

8억원

0.01%

0.12%

50만원 이상

3억원

0.01%

0.15%
15만원 이상 - 0.01% 협의없음

-국내선물

적용기준

협의가능 최저수수료율

수익 기준

자산기준

On Line

Off Line

200만원 이상

20억원

0.0010%

0.005%

150만원 이상

7억원

0.0012%

0.010%

100만원 이상

3억원

0.0015%

0.015%

50만원 이상

1억원

0.0018%

0.020%

-국내옵션

적용기준

상품구분

호가단위

협의가능 최저수수료율

수익 기준

자산기준

On Line

Off Line

200만원 이상

7천만원

코스피200옵션&cr;(코스피200위클리옵션)

0.42미만

0.038% + (계약당) 13원

0.15%

0.42이상

0.05%

미니코스피200옵션

0.48미만

0.038% + (계약당) 3원

0.48이상

0.05%
코스닥150&cr;옵션

3.2미만

0.038% + (계약당) 4원

3.2이상

0.05%

주식옵션

4천원미만

0.38% + (계약당) 5원

4천원이상

0.05%

150만원 이상

5천만원

코스피200옵션&cr;(코스피200위클리옵션)

0.42미만

0.058% + (계약당) 13원

0.20%

0.42이상

0.07%

미니코스피200옵션

0.48미만

0.058% + (계약당) 3원

0.48이상

0.07%
코스닥150&cr;옵션

3.2미만

0.058% + (계약당) 4원

3.2이상

0.07%

주식옵션

4천원미만

0.058% + (계약당) 5원

4천원이상

0.07%

100만원 이상

4천만원

코스피200옵션&cr;(코스피200위클리옵션)

0.42미만

0.068% + (계약당) 13원

0.25%

0.42이상

0.08%

미니코스피200옵션

0.48미만

0.068% + (계약당) 3원

0.48이상

0.08%
코스닥150&cr;옵션

3.2미만

0.068% + (계약당) 4원

3.2이상

0.08%

주식옵션

4천원미만

0.068% + (계약당) 5원

4천원이상

0.08%

50만원 이상

3천만원

코스피200옵션&cr;(코스피200위클리옵션)

0.42미만

0.078% + (계약당) 13원

0.30%

0.42이상

0.09%

미니코스피200옵션

0.48미만

0.078% + (계약당) 3원

0.48이상

0.09%
코스닥150&cr;옵션

3.2미만

0.078% + (계약당) 4원

3.2이상

0.09%

주식옵션

4천원미만

0.078% + (계약당) 5원

4천원이상

0.09%

ⅰ) 국내주식 : 유가증권, 코스닥, ELW, ETF, ETN

ⅱ) 국내선물 : KOSPI200 선물, 개별주식선물, KOSPI200 미니선물, 코스닥150선물

ⅲ) 국내옵션 : KOSPI200옵션, 개별주식옵션, KOSPI200 미니옵션, 코스피200위클리옵션, 코스닥150옵션

- 정기평가 : 협의수수료 3개월 이상 경과한 고객에 대해서는 반기단위(6월,12월)로 평가하여 수익기준 미달할 경우, 일반수수료로 환원&cr;ⅳ) 장내채권 매매의 경우 자산현황 등을 종합적으로 고려하여 개별적으로 협의 가능(영업추진팀장 전결로 처리)

4) 예외적용

- 지점장 및 부서장의 요청이 합리적 사유로 인정 될 경우 상기 제시된 기준과 무관하게 별도의 협의수수료를 정할 수 있음 (기대수익, 자산유입가능성, 기타 영업상의 재량적 판단 등 고려) &cr;

5) 업무절차 및 사후관리

① 영업점에서 협의수수료 적용 대상 고객의 구체적인 자산, 수익현황 등을 명기하여 주관부서에 협의 수수료 요청

② 협의수수료 기준 내 요청은 주관부서장, 기준 이외의 요청 건은 담당임원을 전결로 적용 가능

③ 협의수수료 적용 후 3개월 이상 경과한 고객에 대하여 반기(6월말, 12월말) 단위로 평가하며, 당사의 기준에 의거 해지/ 조정될 수 있음

&cr;6) 비고&cr;- 협의수수료 적용 시 아래의 경우는 동일집단으로 인정하여 산정가능&cr;* 부부, 직계비존속 및 본인의 형제자매에 한함&cr;* 금융감독원에 등록한 투자자문사와 일일매매계약을 체결한 고객인 경우 해당 투자자문사를 주문대리인으로 인정&cr;&cr;(6) 무료수수료&cr;: 유관기관 수수료 제비용은 고객부담(유관기관: 한국거래소, 한국예탁결제원, 한국금융투자협회 등)&cr;1) 주식 유관기관수수료 제비용 : 0.00477%&cr;2) 선물 유관기관수수료 : 0.00038792%&cr;3) 코스피200옵션 등 유관기관 수수료

코스피200옵션, &cr;코스피200위클리옵션(가격구간)

유관기관 수수료

 미니코스피200옵션(가격구간) 유관기관 수수료
0.42 미만

0.00067980 + (계약당) 13원

0.48미만

0.00067980 + (계약당) 3원
0.42이상~2.49미만

0.013338

0.48~2.53미만

0.013338
2.49이상

0.00067980 + (계약당) 78원

2.53이상

0.00067980 + (계약당) 16원

&cr;4) 개별주식옵션 유관기관 수수료

가격

유관기관 수수료
4,000원 미만 0.00067980 + (계약당) 5원

4,000원 이상 ~ 16,000원 미만

 0.013338

16,000원 이상

 0.00067980 + (계약당) 20원

&cr;5) 코스닥150옵션 유관기관 수수료

가격

유관기관 수수료
3.2미만 0.00067980 + (계약당) 4원

3.2 이상 ~ 24.5 미만

 0.013338
24.5이상 0.00067980 + (계약당) 31원

라. 취급상품

구 분 상 품
주식형펀드 펀드자산의 일정부분을 주식 및 주식관련파생상품에 투자하여 위험을 감수하고 고수익을 추구하는 펀드로 적극적인 투자성향을 지닌 투자자에게 적합한 상품
채권형펀드 안정적인 국공채, 은행채 등 초우량자산에만 투자하는 안정적인 상품으로 중장기 자금의 안정적 운용에 적합하며 은행금리이상의 수익추구
혼합형펀드 주식과 채권의 효율적 배분을 통하여 주식의 수익성과 채권의 안정성을 동시에 추구하는 상품
MMF 저축기간 및 금액, 가입자격 등에 제한이 없고 입출금이 자유로운 수시입출금 상품
환매조건부채권(RP) 기간별로 약정한 금리를 지급하는 확정금리상품으로 당사가 재매입을 보장하는 안정적인 상품
CP 단기 고정금리 상품으로 실수익률이 높은 상품
국공채 정부 및 지방자치단체가 원리금을 보장하여 최고수준의 안정성을 보유한 상품으로 유동성이 높아 환금성이 뛰어난 상품
회사채 기업이 발행하는 채권으로 일반적으로 정기적인 이자를 지급받고 원금은 만기시에 상환하는 상품
CMA(RP형) 고객의 자산을 수시형 RP로 자동 운용하는 상품
Wrap Account 고객과의 일임계약을 통해 회사가 지정한 운용역이 투자일임업무를 포함하여 제공하는 종합자산관리 서비스

&cr; 7. 위험관리에 관한 사항&cr;&cr; 가. 위험관리 조직 및 정책 &cr;위험은 기업의 운영과정에서 수익을 얻기 위하여는 필연적으로 발생하는 부분입니다. 따라서 증권업무를 영위하기 위한 각종 영업활동과 자산운용 활동을 하면서 시장리스크, 신용리스크, 운영리스크, 유동성리스크 등 각종 리스크에 노출되고 이를 적절히 관리함으로써 수익을 창출하게 됩니다. 이에 따라 위험 관리를 위하여 관리하여야 할 대상의 위험을 정의하고 현황에 대하여 모니터링하고 보고하여 경영활동에 대한 의사결정 및 지원하는 업무입니다.&cr;&cr;당사의 위험관리 조직의 구조 및 역할은 다음과 같습니다.&cr;① 이사회는 위험관리조직의 최상위 기구로서 위험관리에 관한 최종적인 권한과 책임이 있습니다.&cr;② 이사회는 위험관리의 효율적 수행 및 관련 정책 수립을 위하여 리스크관리위원회(이하 "위원회"라 한다)를 설치합니다.&cr;③ 위원회는 위험관리 업무를 효율적으로 수행하기 위한 위원회 산하기구로서 리스크심의위원회(이하 "심의위원회"라 한다)를 두며, 심의위원회는 위원회가 위임한 사항을 심의 및 의결합니다.&cr;④ 당사는 위원회 및 심의위원회가 수립한 리스크관리 정책을 실행하고 당사의 리스크관리 업무를 총괄적으로 담당하는 리스크관리담당 부서를 둡니다.&cr;⑤ 이사회는 전사적인 리스크관리를 전담하고 리스크관리담당 부서에 대한 총괄적인 권한을 행사하는 위험관리책임자를 둡니다.&cr;⑥ 각 사업본부에 영업 및 자산운용 활동의 자율성을 최대한 부여하면서 견제와 균형이 이루어질 수 있도록 사업부 활동에서 발생하는 각종 위험에 대한 관리 및 통제 기능은 리스크관리 담당부서에서 합니다.&cr;&cr; 나. 신용위험관리&cr;신용리스크는 당사가 보유하고 있는 유가증권 등의 발행자나 거래관계를 맺고있는 거래 상대방의 신용등급 악화 및 채무불이행 등에서 발생할 수 있는 당사의 손실 가능성으로 정의하여 관리하고 있습니다. 거래 상대방의 신용등급 등 신용도에 따른 신용 공여 대상을 정의하고, 과도한 신용 리스크 노출을 방지하기 위하여 신용등급별 개별업체에 대한 신용공여 한도를 설정하고 이를 철저히 준수하고 있습니다. 또한 위험 상황이 발생하였을 경우, 특정 발행자가 발행한 유가증권의 거래한도를 축소하거나 중지하며 현금성 자산 등을 담보로 요구하거나 거래 상대방의 채무 이행을 보증할 수 있는 제3자의 보증을 요구합니다. 측정방법으로는 개별 거래상대방의 신용 위험을 관리하기 위해 일별 Credit Exposure 및 위험액을 산출하고 있습니다. 신용노출 현황에 대하여 정기적으로 리스크심의위원회에 보고하도록 하여 관리 체계에 만전을 기하고 있습니다.&cr;&cr; 다. 시장위험관리&cr; 시장리스크는 주식, 채권, 수익증권 등 상품유가증권 뿐만 아니라 인수, 중개 등 영업지원 관련 거래 등 시장 가격에 영향을 미치는 요소(주가, 금리, 환율 등)의 변동에 따른 당사의 손실 가능성으로 정의하여 관리하고 있습니다. 시장 리스크를 내포하고 있는 모든 상품을 대상으로 노출 규모를 측정 하여 정기적으로 보고하고 있으며 VaR(Value at Risk)를 정기적으로 산출하고 있습니다. 또한 VaR의 한계를 보완하기위하여 위험요인별 민감도, 위험 변동에 대한 가상의 시나리오 및 Stress Test로 위험 노출에 대한 현황을 분석하는 자료로 사용하고 있습니다. 아울러, 정기적으로 자산현황에 대하여 리스크심의위원회에 보고하고 있습니다. &cr;&cr; 라. 유동성위험관리&cr; 유동성리스크는 자금조달과 운용의 만기 불일치 및 금융시장 경색시 발생할 수 있는 자금의 유출 등으로 자금부족 사태가 발생하는 위험으로 정의하여 관리 하고 있습니다. 비상시 유동성 리스크에 대비해 위기 시나리오별 조달계획 및 비상자금 마련계획을 준비하고 있습니다. 아울러 향후 각 사업별로 Cash한도를 설정하여 자금운용에 따른 유동성리스크 관리 기준으로 활용할 예정입니다. 유동성 현황에 대하여는 경영진에 정기, 수시로 보고 및 협의가 이루어져 비상사태 발생 시 즉각적인 대응이 가능하도록 하였습니다. &cr;

III. 재무에 관한 사항

1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보

(단위 : 백만원)
과 목 제41기 1분기말 제40기말 제39기말
자 산
1.현금및현금성자산 326,765 236,139 440,825
2.당기손익-공정가치측정금융금융자산 1,478,298 1,564,685 670,341
3.기타포괄손익-공정가치측정금융자산 3,454 3,454 3,682
4.상각후원가측정금융자산 1,256,848 680,590 495,732
5.관계기업투자 105,707 110,434 98,493
6.유형자산 23,464 25,713 13,848
7.투자부동산 - 206,174 -
8.무형자산 14,221 14,288 13,035
9.이연법인세자산 10,210 7,750 10,403
10.당기법인세자산 2,805 3,346 4
11.기타비금융자산 22,519 7,058 4,382
자 산 총 계 3,244,290 2,859,631 1,750,745
부 채
1.예수부채 294,756 234,930 200,653
2.당기손익-공정가치측정금융부채 369,506 394,009 51,170
3.차입부채 1,279,930 1,420,986 855,993
4.순확정급여부채 812 755 446
5.당기법인세부채 398 40 3,906
6.충당부채 2,428 4,598 4,509
7.기타금융부채 742,089 214,242 98,068
8.기타비금융부채 9,090 9,609 9,112
부 채 총 계 2,699,009 2,279,169 1,223,857
자 본
Ⅰ.지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본 536,717 571,718 519,563
1.자본금 352,984 352,984 352,984
2.기타불입자본 85,289 85,927 85,908
3.이익잉여금(결손금) 98,370 132,509 82,413
4.기타자본구성요소 74 298 -1,742
Ⅱ.비지배지분 8,564 8,744 7,325
자 본 총 계 545,281 580,462 526,888
부채와자본총계 3,244,290 2,859,631 1,750,745
영업수익 142,791 381,170 358,698
영업이익 -12,881 37,535 37,119
법인세차감전순이익 -3,684 52,435 44,285
당기순이익 -3,624 50,236 34,355
지배주주지분당기순이익 -3,391 50,095 33,760
비지배주주지분당기순이익 -233 141 595
기타포괄손익 -503 3,082 1,157
총포괄이익 -4,128 53,319 35,512
주당이익(단위:원) -94 681 411
연결에 포함된 회사수 27 30 16

주) 당분기 및 전기 연결재무제표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었음.&cr;

나. 요약재무정보(별도)

(단위 : 백만원)
과 목 제41기 1분기말 제40기말 제39기말
자 산
1.현금및현금성자산 300,797 182,742 400,885
2.당기손익-공정가치측정금융자산 1,312,952 1,397,541 558,879
4.기타포괄손익-공정가치측정금융자산 2,800 2,800 2,800
6.상각후원가측정금융자산 1,105,897 458,687 373,035
8.종속및관계기업투자 214,180 235,370 209,149
9.유형자산 5,936 6,995 2,731
10.무형자산 8,326 8,371 7,479
11.당기법인세자산 2,254 3,287 -
12.이연법인세자산 6,233 4,797 6,858
13.기타비금융자산 19,777 4,669 3,512
자 산 총 계 2,979,153 2,305,259 1,565,328
부 채
1.예수부채 186,350 116,314 116,460
2.당기손익-공정가치측정금융부채 369,379 394,009 51,170
4.차입부채 1,204,907 1,145,888 826,475
5.당기법인세부채 - - 3,900
6.충당부채 2,056 2,893 2,044
7.기타금융부채 701,759 102,728 76,128
8.기타비금융부채 6,433 7,147 6,883
부 채 총 계 2,470,885 1,768,979 1,083,060
자 본
1.자본금 352,984 352,984 352,984
2.기타불입자본 82,983 83,621 83,621
3.이익잉여금(결손금) 72,301 99,675 45,663
4.기타자본구성요소 - - -
자 본 총 계 508,268 536,280 482,268
부채와자본총계 2,979,153 2,305,259 1,565,328
종속ㆍ관계ㆍ공동기업 주식의 평가방법 원가법 원가법 원가법
영업수익 84,867 275,322 239,875
영업이익 3,167 56,933 43,950
법인세차감전순이익 3,913 55,792 23,593
당기순이익 3,373 53,848 20,365
기타포괄손익 - - -
총포괄이익 3,373 53,848 20,365
주당이익(단위:원) 19 744 188

주) 당분기 및 전기 별도재무제표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었음.

※ 아래 『재무제표』단위서식을 클릭하여 해당사항을 선택하면,&cr; 2.연결재무제표 ~ 5.재무제표주석 항목을 삽입할 수 있습니다. ◆click◆『재무제표』 삽입 11013#*재무제표_*.* 재무제표_직접작성 2. 연결재무제표

요 약 분 기 연 결 재 무 상 태 표
제41(당)기 1분기말 2020년 3월 31일 현재
제40(전)기 기말 2019년 12월 31일 현재
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)
과 목 주석 제41(당)기 1분기말 제40(전)기 기말
자 산
Ⅰ. 현금및현금성자산 4 326,765,188,781 　 236,138,731,904
Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융자산 5,6,16,38 1,478,298,194,328 　 1,564,685,213,564
Ⅲ. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 5,7,38 3,454,180,000 　 3,454,180,000
Ⅳ. 상각후원가측정금융자산 5,8,33,38 1,256,847,618,953 　 680,590,421,287
Ⅴ. 관계기업투자 9 105,707,235,716 　 110,434,182,372
Ⅵ. 유형자산 10,11 23,463,612,095 　 25,713,004,270
Ⅶ. 투자부동산 12 - 　 206,174,314,568
Ⅷ. 무형자산 14,220,558,244 　 14,287,458,922
Ⅸ. 이연법인세자산 10,209,600,260 　 7,750,035,653
Ⅹ. 당기법인세자산 2,804,679,397 　 3,345,602,292
XI . 기타비금융자산 22,518,764,195 　 7,058,141,808
자 산 총 계 　 3,244,289,631,969 2,859,631,286,640
부 채
Ⅰ. 예수부채 13 294,756,056,315 　 234,930,219,688
Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융부채 13,16,38 369,505,980,250 　 394,008,680,706
Ⅲ. 차입부채 13,14,38 1,279,929,718,191 　 1,420,985,665,266
Ⅳ. 순확정급여부채 15 812,297,069 　 755,389,029
Ⅴ. 당기법인세부채 398,131,134 　 40,060,303
Ⅵ. 충당부채 17 2,428,023,898 　 4,597,717,920
Ⅶ. 기타금융부채 13,18,38 742,088,843,470 　 214,242,556,380
Ⅷ. 기타비금융부채 18 9,089,459,201 　 9,609,111,168
부 채 총 계 2,699,008,509,528 2,279,169,400,460
자 본
Ⅰ. 지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본 536,716,916,783 571,717,574,245
1. 자본금 19 352,984,160,000 352,984,160,000
2. 기타불입자본 20 85,289,077,789 85,927,141,068
3. 이익잉여금 21 98,369,853,113 132,508,449,727
4. 기타자본구성요소 22 73,825,881 297,823,450
Ⅱ. 비지배지분 8,564,205,658 8,744,311,935
자 본 총 계 545,281,122,441 580,461,886,180
부 채 와 자 본 총 계 3,244,289,631,969 2,859,631,286,640
"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."
요 약 분 기 연 결 포 괄 손 익 계 산 서
제41(당)기 1분기 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지
제40(전)기 1분기 2019년 1월 1일부터 2019년 3월 31일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)
과 목 주석 제41(당)기 1분기 제40(전)기 1분기
I. 영업수익 　 142,790,574,516 　 98,317,887,622
1.수수료수익 23,33 46,011,487,182 　 52,388,626,515 　
2.당기손익-공정가치측정금융상품관련이익 24 66,257,566,497 　 30,686,389,650 　
3.이자수익 25 14,066,729,109 　 12,447,865,490 　
4.배당수익 26 3,930,560,265 2,056,158,971 　
5.상각후원가측정금융상품관련이익 8,27 116,323,448 　 33,248,237 　
6.기타영업수익 28 12,407,908,015 　 705,598,759 　
Ⅱ. 영업비용 155,671,407,618 84,565,181,401
1. 수수료비용 23 9,358,400,792 5,067,199,118
2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실 24 76,958,704,271 15,869,546,625
3. 이자비용 25 8,643,818,857 7,113,667,383
4. 상각후원가측정금융상품관련손실 8,27 3,288,656,991 2,250,661,283
5. 판매비와관리비 29 49,378,781,445 53,018,073,924
6. 기타영업비용 28 8,043,045,262 1,246,033,068
Ⅲ. 영업이익(손실) 　 (12,880,833,102) 13,752,706,221
Ⅳ. 영업외손익 30 　 9,196,560,945 2,023,910,598
1. 관계기업투자평가및처분손익 7,549,189,555 　 2,155,938,588
2. 기타영업외수익 1,862,923,032 　 51,650,117
3. 기타영업외비용 215,551,642 　 183,678,107
Ⅴ. 법인세비용차감전순이익(손실) (3,684,272,157) 15,776,616,819
Ⅵ. 법인세비용(수익) 31 (59,799,565) 3,876,476,472
Ⅶ. 분기순이익(손실) (3,624,472,592) 11,900,140,347
Ⅷ. 기타포괄손익 (503,301,014) 1,039,789,185
후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목: - -
후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목: (503,301,014) 1,039,789,185
1. 지분법자본변동 58,964,276 10,060,483
법인세효과 (6,485,572) (2,213,306)
2. 해외사업장환산차이 (555,779,718) 1,031,942,008
Ⅸ. 분기총포괄이익(손실) (4,127,773,606) 12,939,929,532
X. 분기순이익(손실)의 귀속: (3,624,472,592) 11,900,140,347
1. 지배기업의 소유주 (3,391,503,760) 11,778,023,743
2. 비지배지분 (232,968,832) 122,116,604
X I. 분기총포괄이익(손실)의 귀속: 　 (4,127,773,606) 12,939,929,532
1. 지배기업의 소유주 (3,615,501,329) 　 12,521,064,689
2. 비지배지분 (512,272,277) 　 418,864,843
X I I. 주당이익(손실) 32
1. 기본주당이익(손실) (94) 158
2. 희석주당이익(손실) (94) 158
"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."
요 약 분 기 연 결 자 본 변 동 표
제41(당)기 1분기 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지
제40(전)기 1분기 2019년 1월 1일부터 2019년 3월 31일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)
과 목 지배기업 소유주 귀속 비지배지분 자본총계
자본금 기타불입자본 이익잉여금 기타자본&cr;구성요소 합계
Ⅰ. 2019년 1월 1일 (전기초) 352,984,160,000 85,907,946,895 82,413,434,724 (1,742,878,218) 519,562,663,401 7,324,848,621 526,887,512,022
분기총포괄손익: - - 11,778,023,743 743,040,946 12,521,064,689 418,864,843 12,939,929,532
1. 분기순이익 - - 11,778,023,743 - 11,778,023,743 122,116,604 11,900,140,347
2. 기타포괄손익 - - - 743,040,946 743,040,946 296,748,239 1,039,789,185
(1) 지분법자본변동 - - - 7,847,177 7,847,177 - 7,847,177
(2) 해외사업장환산차이의 변동 - - - 735,193,769 735,193,769 296,748,239 1,031,942,008
소유주와의 거래 등: - - - - - 122,553,900 122,553,900
1. 종속기업의 유상증자 - - - - - 122,553,900 122,553,900
Ⅱ. 2019년 3월 31일 (전분기말) 352,984,160,000 85,907,946,895 94,191,458,467 (999,837,272) 532,083,728,090 7,866,267,364 539,949,995,454
Ⅲ. 2020년 1월 1일 (당기초) 352,984,160,000 85,927,141,068 132,508,449,727 297,823,450 571,717,574,245 8,744,311,935 580,461,886,180
분기총포괄손익: - - (3,391,503,760) (223,997,569) (3,615,501,329) (512,272,277) (4,127,773,606)
1. 분기순이익(손실) - - (3,391,503,760) - (3,391,503,760) (232,968,832) (3,624,472,592)
2. 기타포괄손익 - - - (223,997,569) (223,997,569) (279,303,445) (503,301,014)
(1) 지분법자본변동 - - - 52,478,704 52,478,704 - 52,478,704
(2) 해외사업장환산차이의 변동 - - - (276,476,273) (276,476,273) (279,303,445) (555,779,718)
소유주와의 거래 등: - (638,063,279) (30,747,092,854) - (31,385,156,133) 332,166,000 (31,052,990,133)
1. 배당금 지급 - - (29,307,257,043) - (29,307,257,043) - (29,307,257,043)
2. 종속기업 취득 - - - - - 332,166,000 332,166,000
3. 자기주식 취득 - (2,077,899,090) - - (2,077,899,090) - (2,077,899,090)
4. 자기주식처분손실 보전 - 1,439,835,811 (1,439,835,811) - - - -
Ⅳ. 2020년 3월 31일 (당분기말) 352,984,160,000 85,289,077,789 98,369,853,113 73,825,881 536,716,916,783 8,564,205,658 545,281,122,441
"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."
요 약 분 기 연 결 현 금 흐 름 표
제41(당)기 1분기 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지
제40(전)기 1분기 2019년 1월 1일부터 2019년 3월 31일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)
과 목 제41(당)기 1분기 제40(전)기 1분기
I. 영업활동 현금흐름 16,861,865,689 (204,994,694,865)
1. 영업활동에서 창출된 현금흐름 33,745,338,883 (208,606,949,960)
(1) 분기순이익(손실) (3,624,472,592) 11,900,140,347
(2) 조정사항 (11,714,814,069) (5,071,231,685)
이자비용 8,643,818,857 7,113,667,383
이자수익 (14,066,729,109) (12,447,865,490)
법인세비용(수익) (59,799,565) 3,876,476,472
배당금수익 (3,930,560,265) (2,056,158,971)
대손상각비 3,288,656,991 1,471,398,087
대손충당금환입 (116,323,448) (24,170,413)
복구충당부채전입액 11,947,137 15,327,575
복구충당부채환입액 - (23,374,548)
소송충당부채전입액 173,299,420 152,707,285
소송충당부채환입액 (159,185,787) (24,179,001)
미사용약정충당부채전입액 - 140,087,250
미사용약정충당부채환입액 (89,021,946) -
퇴직급여 70,370,186 41,061,601
외화환산이익 (3,801,885,143) (111,335,614)
당기손익-공정가치측정금융자산평가손실 9,302,127,328 970,585,665
당기손익-공정가치측정금융자산평가이익 (5,215,421,287) (5,937,984,582)
파생상품평가손실 7,775,104,429 4,627,967,103
파생상품평가이익 (12,032,267,602) (4,137,755,035)
매도파생결합증권평가손실 4,493,356,148 42,433,429
매도파생결합증권평가이익 (104,231,028) -
지분법손실 2,546,021,060 224,237,948
지분법이익 (115,451,092) (2,168,382,355)
종속기업투자처분손실 2,501,542,012 -
종속기업투자처분이익 (12,481,301,535) -
관계기업투자처분이익 - (211,794,181)
매도유가증권평가손실 604,832,580 1,054,259,950
매도유가증권평가이익 (1,738,864,850) (49,945,952)
감가상각비 2,561,459,734 2,173,863,622
유형자산처분손실 16,062,222 21,192,822
유형자산처분이익 (1,634,363) (1,526,000)
무형자산상각비 240,923,247 197,974,265
무형자산처분손실 11,000,000 -
무형자산처분이익 (42,658,400) -
(3) 영업활동으로 인한 자산부채의 변동 49,084,625,544 (215,435,858,622)
당기손익-공정가치측정금융자산의 감소(증가) 85,871,320,183 (591,495,255,439)
상각후원가측정금융자산의 증가 (577,529,088,506) (1,022,234,263,218)
기타비금융자산의 증가 (497,131,906) (732,699,747)
예수부채의 증가 59,644,065,195 27,041,447,984
당기손익-공정가치측정금융부채의 증가(감소) (23,368,668,186) 375,917,358,868
순확정급여부채의 감소 (26,924,292) (10,688,655)
충당부채의 감소 (2,106,732,846) (96,144,417)
기타금융부채의 증가 507,843,723,079 995,812,389,152
기타비금융부채의 증가(감소) (745,937,177) 361,996,850
2. 이자수익의 수취 15,424,586,945 9,618,444,445
3. 배당금의 수취 2,948,122,089 1,991,795,021
4. 이자비용의 지급 (33,747,579,889) (6,906,085,439)
5. 법인세의 납부 (1,508,602,339) (1,091,898,932)
II. 투자활동 현금흐름 11,235,784,403 2,696,381,299
1. 관계기업투자의 취득 - (4,868,000,000)
2. 관계기업투자의 처분 및 배당 2,355,340,966 6,810,810,528
3. 유형자산의 취득 (99,283,025) (708,036,220)
4. 유형자산의 처분 43,318,743 176,108,737
5. 무형자산의 취득 (833,809,804) (290,890,000)
6. 무형자산의 처분 656,372,000 -
7. 종속기업투자의 처분 9,979,759,523 1,576,388,254
8. 종속기업의취득 순현금유출 (865,914,000) -
III. 재무활동 현금흐름 62,543,124,708 167,552,479,671
1. 은행차입금의 상환 - (8,927,300,000)
2. 기타단기차입금의 순증가 67,256,213,457 172,811,004,043
3. 사채의 발행 14,941,968,493 13,255,830,000
4. 사채의 상환 (15,421,491,781) (8,076,500,000)
5. 종속기업의 유상증자 - 122,553,900
6. 리스부채의 상환 (2,155,666,371) (1,633,108,272)
7. 자기주식 취득 (2,077,899,090) -
IV. 외화환산으로 인한 현금및현금성자산의 변동 (14,317,923) 92,962,453
V. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III+IV) 90,626,456,877 (34,652,871,442)
VI. 기초의 현금및현금성자산 236,138,731,904 440,825,492,820
VII. 분기말의 현금및현금성자산 326,765,188,781 406,172,621,378
"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."

3. 연결재무제표 주석

&cr; 주석&cr;

제41(당)기 1분기 2020년 3월 31일 현재
제40(전)기 1분기 2019년 3월 31일 현재
&cr;케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업

1. 일반사항

(1) 지배기업의 개요&cr;케이티비투자증권주식회사(이하 "당사")는 1981년 5월 1일에 설립되었으며, 한국거래소가 개설한 유가증권시장에 1996년 11월 19일 상장되었습니다. 당사는 2008년 7월 25일자로 금융위원회로부터 증권업 전환허가를 승인받음에 따라 여신전문금융업법에 의한 신기술사업금융업 등록을 말소하고 증권업으로 주요 영업을 변경하고, 사명을 'KTB네트워크주식회사'에서 '케이티비투자증권주식회사'로 변경하였습니다. 또한, 2009년 2월 4일 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률'에 따라 금융투자업 인가를 받았습니다. &cr;&cr; 당사의 본점은 서울특별시 영등포구 여의대로 66에 소재하고 있으며, 당분기말 현재자본금은 352,984백만원 입니다. &cr;

당분기말 현재 당사의 주요 주주현황은 다음과 같습니다.

주주명 보통주 우선주
주식수(주) 지분율(%) 주식수(주) 지분율(%)
이병철 및 특수관계인 14,381,905 23.85 - -
Empire Ocean Investments Limited 6,025,378 9.99 - -
DB생명보험㈜ - - 3,084,830 30.00
㈜대구은행 - - 2,056,550 20.00
㈜녹십자홀딩스 - - 2,056,550 20.00
(재)삼성꿈장학재단 - - 1,028,270 10.00
우리종합금융㈜ - - 1,028,270 10.00
자기주식 1,069,813 1.77 - -
기타 38,836,996 64.39 1,028,270 10.00
합계 60,314,092 100.00 10,282,740 100.00

이 연결재무제표는 기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표'에 의한 지배기업인 케이티비투자증권주식회사와 케이티비네트워크㈜ 외 하기에 열거한 종속기업(이하 케이티비투 자증권주식회사와 그 종속기업을 일괄하여 "연결실체")을 연결대상으로 하고, 아시아클린에너지사모투자전문회사 외 24 개 법인 (주석 9 참조) 을 지분법적용대상으로 하여 작성되었습니다.&cr; &cr;

(2) 연결대상 종속기업의 현황

당분기말과 전기말 현재 종속기업의 현황은 다음과 같습니다.

투자회사 피투자회사 업종 법인설립 및&cr;영업소재지 연 결실체 내 기업이&cr;보유한 지분율(%) 사용&cr;재무제표일
당분기말 전기말
지배기업 케이티비네트워크㈜ 기타투자기관 대한민국 100.00 100.00 2020.03.31
KTB자산운용㈜(*1) 집합투자업 대한민국 100.00 100.00 2020.03.31
케이티비프라이빗에쿼티㈜ 기타 금융업 대한민국 100.00 100.00 2020.03.31
케이티비신용정보㈜ 신용조사 및 추심대행업 대한민국 100.00 100.00 2020.03.31
KTBN14호 벤처투자조합(*2) 투자조합 대한민국 18.87 18.87 2020.03.31
지지전문투자형사모벤처기업투자신탁제1호(*2) 집합투자기구 대한민국 96.78 96.06 2020.03.31
메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호(*6) 집합투자기구 대한민국 - 98.57 2020.03.31
KTBST Holding Public Company Limited 해외 증권중개업 태국 60.49 60.50 2020.03.31
KTB Ventures, Inc. 투자자문 미국 100.00 100.00 2020.03.31
지지전문투자형사모하이일드투자신탁제1호(*2) 집합투자기구 대한민국 43.99 46.07 2020.03.31
지지전문투자형사모코넥스하이일드투자신탁제1호(*2) 집합투자기구 대한민국 46.96 48.02 2020.03.31
아이디어브릿지전문사모4호 집합투자기구 대한민국 - 75.00 2020.03.30
아이디어브릿지코스닥벤처전문사모5호(*2) 집합투자기구 대한민국 83.17 83.17 2020.03.31
KTB지배구조1등주증권투자신탁(*2) 집합투자기구 대한민국 76.47 79.99 2020.03.31
KTB민생중국A주액티브전문사모신탁(*2) 집합투자기구 대한민국 99.96 99.96 2020.03.31
KTB글로벌멀티에셋인컴EMP증권투자신탁(*4) 집합투자기구 대한민국 - 30.72 2020.03.31
퍼스트랜드마크삼호㈜(*3) 자산유동화기업 대한민국 - - 2020.03.31
레트로시티제일차㈜(*3) 자산유동화기업 대한민국 - - 2020.03.31
피에스제이제삼차㈜(*3) 자산유동화기업 대한민국 - - 2020.01.31
푸에르토제일차㈜ (*3) 자산유동화기업 대한민국 - - 2020.03.31
케이앤학곡㈜ (*3) 자산유동화기업 대한민국 - - 2020.03.31
에스지그린㈜ (*3) 자산유동화기업 대한민국 - - 2020.03.31
비전일죽제일차㈜ (*3) 자산유동화기업 대한민국 - - 2020.03.31
케이티비네트워크㈜ KTBN14호 벤처투자조합 투자조합 대한민국 24.53 24.53 2020.03.31
KTB자산운용㈜ KTBST Holding Public Company Limited 해외 증권중개업 태국 9.40 9.40 2020.03.31
KTB지배구조1등주증권투자신탁(*2) 집합투자기구 대한민국 23.53 20.00 2020.03.31
KTB글로벌EMP증권자투자신탁(*2) 집합투자기구 대한민국 100.00 100.00 2020.03.31
KTB글로벌멀티에셋인컴EMP증권투자신탁(*4) 집합투자기구 대한민국 - 13.61 2020.03.31
KTB ASSET MANAGEMENT NEW YORK, LLC 기타투자기관 미국 100.00 100.00 2020.03.31
KTBST Holding Public Company Limited KTB Securities (Thailand) PCL 해외 증권중개업 태국 100.00 100.00 2020.03.31
KTBST REIT Management Co., Ltd.(*5) 기타금융투자업 태국 60.00 - 2020.03.31
WE Asset Management Company Limited(*5) 집합투자업 태국 51.00 - 2020.03.31
KTBST Lend Co.,Ltd. 대부업 태국 70.00 - 2020.03.31
KTB Securities (Thailand) PCL KTBST REIT Management Co., Ltd. (*5) 기타금융투자업 태국 - 60.00 2020.03.31
WE Asset Management Company Limited (*5) 집합투자업 태국 - 51.00 2020.03.31
퍼스트랜드마크삼호㈜ KTB글로벌CRE전문투자형사모투자신탁제34호(*2) 집합투자기구 대한민국 - - 2020.02.29
KTB글로벌CRE전문투자형사모투자신탁제34호 KTB Global CRE Holding Company 집합투자기구 룩셈부르크 - - 2020.02.29
KTB Global CRE Holding Company KTB Global CRE Property Company 집합투자기구 룩셈부르크 - - 2020.02.29
Zeno Ireland funds PLC 집합투자기구 아일랜드 - - 2020.02.29
케이앤학곡 ㈜ 메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호(*6) 집합투자기구 대한민국 98.57 - 2020.03.31

(*1) 지분율에는 보통주 및 우선주가 합산되어있습니다.&cr;(*2) 투자조합 및 집합투자증권에 대하여 피투자회사의 성과에 대한 변동이익에 유의적으로 노출되어 있고 성과를 결정하는 힘을 통해 변동이익에 영향을 미치므로 종속기업으로 분류하였습니다.&cr;(*3) 자산유동화를 위 한 구조화기업 내지 투자신탁으로 소유지분율이 과반수 미만이나 연결실체가 해당 기업에 대한 실질적인 힘과 단순한 자산관리자의 수준이 아닌 변동이익에 노출되어 있으므로 지배력이 있는 것으로 판단하였습니다.&cr;(*4) 당분기 연결실체 이외 주주 추가출자로 지분율이 연결실체 기준 15.35%로 하락하여 연결제외되었습니다. &cr;(*5) 지주회사 체제로 전환됨에 따라 KTB Securities (Thailand) PCL이 보유한 해당회사의 지분이 KTBST Holding Public Company Limited 에게 양도되었습니다.&cr;(*6) 연결실체가 보유한 메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호의 지분을 케이앤학곡 ㈜ 에 양도하고, 케이앤학곡 ㈜ 은 전자단기사채로 자금을 조달하여 해당 신탁을 매입하였습니다. 전자단기사채 발행시 연결실체는 전자단기사채에 대해 매입확약을 실시하여 케이앤학곡 ㈜ 이 연결대상에 포함되었습니다. &cr;&cr;&cr;

(3) 연결대상 종속기업 변동내역&cr; 1) 당분기 중 신규로 연결재무제표에 포함된 종속기업

종속기업명 사유
KTBST Lend Co.,Ltd. 신규출자
푸에르토제일차㈜ 매입확약
케이앤학곡㈜ 매입확약
에스지그린㈜ 매입확약
비전일죽제일차㈜ 매입확약

&cr;2) 당분기 중 연결재무제표의 작성 대상에서 제외된 종속기업

종속기업명 사유
아이디어브릿지전문사모4호 지분매각
KTB글로벌멀티에셋인컴EMP증권투자신탁 지분율하락
KTB글로벌CRE전문투자형사모투자신탁제34호 지분매각
KTB Global CRE Holding Company 지분매각
KTB Global CRE Property Company 지분매각
Zeno Ireland funds PLC 지분매각
피에스제이제삼차㈜ 확약종료

&cr;&cr;

(4) 연결대상 종속기업의 요약재무정보&cr;연결대상 종속기업의 당분기말과 전기말 현재 요약재무정보는 다음과 같습니다.&cr;① 당분기말 및 당분기

(단위: 백만원)
종속기업명 자산총액 부채총액 자본총액 영업수익 당기손익 총포괄손익
케이티비네트워크㈜ 141,272 26,851 114,421 2,692 (1,963) (1,911)
KTB자산운용㈜ 47,632 4,138 43,494 7,005 (271) (271)
케이티비프라이빗에쿼티㈜ 18,647 908 17,739 239 (1,197) (1,197)
케이티비신용정보㈜ 16,072 2,654 13,418 3,864 (32) (32)
KTBN14호 벤처투자조합 2,822 28 2,794 - (2,298) (2,298)
지지전문투자형사모벤처기업투자신탁제1호 8,865 48 8,817 4,120 (1,518) (1,518)
메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호 7,014 69 6,945 174 166 166
KTB Securities (Thailand) PCL 183,675 159,816 23,859 15,186 (578) (1,396)
KTBST REIT Management Co., Ltd. 309 159 150 - (95) (102)
WE Asset Management Company Limited 1,145 257 888 372 17 (11)
KTB Ventures, Inc. 4,583 32 4,551 146 (643) (383)
지지전문투자형사모하이일드투자신탁제1호 1,107 1 1,106 15 (19) (19)
지지전문투자형사모코넥스하이일드투자신탁제1호 1,996 1 1,995 34 (115) (115)
퍼스트랜드마크삼호 ㈜ 1,254 1,200 54 3,371 47 47
아이디어브릿지코스닥벤처전문사모5호 4,762 25 4,737 2,020 (438) (438)
KTB지배구조1등주증권투자신탁 4,867 260 4,607 304 (807) (807)
KTB민생중국A주액티브전문사모신탁 10,598 150 10,448 854 (1,379) (1,379)
KTB글로벌EMP증권자투자신탁 4,554 1 4,553 588 (613) (613)
KTB ASSET MANAGEMENT NEW YORK, LLC 1,069 24 1,045 - (70) (13)
레트로시티제일차㈜ 6,617 6,617 - 130 - -
KTBST Holding Public Company Limited 36,137 6,535 29,602 2,975 2,575 1,643
KTBST Lend Co.,Ltd. 2,355 1,262 1,093 39 7 (15)
비전일죽제일차㈜ 10,226 10,165 61 89 61 61
케이앤학곡㈜ 6,890 6,900 (10) 158 (10) (10)
에스지그린㈜ 3,013 3,066 (53) 240 (53) (53)
푸에르토제일차㈜ 5,079 5,079 - 223 - -

&cr;

② 전기말 및 전분기

(단위: 백만원)
종속기업명 자산총액 부채총액 자본총액 영업수익 당기손익 총포괄손익
케이티비네트워크㈜ 144,485 28,153 116,332 15,715 15,132 15,136
KTB자산운용㈜ 49,599 5,834 43,765 30,411 7,002 7,002
케이티비프라이빗에쿼티㈜ 22,224 3,288 18,936 5,824 (1,851) (1,851)
케이티비신용정보㈜ 16,457 3,006 13,451 17,751 1,215 1,215
KTBN14호 벤처투자조합 5,194 102 5,092 - (4,434) (4,434)
지지전문투자형사모벤처기업투자신탁제1호 17,385 362 17,023 8,357 3,498 3,498
메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호 7,014 74 6,940 700 333 333
KTB Securities (Thailand) PCL 238,727 210,837 27,890 45,921 1,659 4,667
KTBST REIT Management Co., Ltd. 409 157 252 1 (301) (277)
WE Asset Management Company Limited 1,241 342 899 515 (307) (218)
KTB Ventures, Inc. 4,950 15 4,935 746 267 431
지지전문투자형사모하이일드투자신탁제1호 1,199 1 1,198 133 105 105
지지전문투자형사모코넥스하이일드투자신탁제1호 2,396 101 2,295 236 202 202
퍼스트랜드마크삼호 ㈜ 84,408 84,400 8 217 8 8
KTB글로벌CRE전문투자형사모투자신탁제34호 100,647 1,231 99,416 9,080 5,254 5,254
아이디어브릿지전문사모4호 2,442 87 2,355 636 354 354
아이디어브릿지코스닥벤처전문사모5호 5,263 87 5,176 1,782 376 376
KTB지배구조1등주증권투자신탁 5,224 40 5,184 1,310 183 183
KTB민생중국A주액티브전문사모신탁 11,852 25 11,827 779 24 24
KTB글로벌EMP증권자투자신탁 5,166 - 5,166 609 216 216
KTB글로벌멀티에셋EMP 23,534 49 23,485 2,101 700 700
KTB ASSET MANAGEMENT NEW YORK, LLC 1,076 17 1,059 - (101) (142)
Zeno Ireland funds PLC 212,860 212,412 448 - - 1
KTB Global CRE Property Company 39 53 (14) - (30) (30)
KTB Global CRE Holding Company 94,044 94,058 (14) - (30) (30)
레트로시티제일차㈜ 6,587 6,587 - 33 - -
피에스제이제삼차 ㈜ 5,161 5,177 (16) 70 (16) (16)
KTBST Holding Public Company Limited 27,946 12 27,934 - (12) (12)

&cr;

2. 재무제표 작성기준&cr; (1) 회계기준의 적용&cr; 연 결실체의 분기연결재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약중간연결재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차연결재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석은 직전 연차보고기간말 후 발생한 연결실체의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다. &cr;

(2) 추정과 판단&cr;① 경영진의 판단 및 가정과 추정의 불확실성&cr;한국채택국제회계기준은 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제 결과는 다를 수 있습니다.&cr;&cr;요약분기연결재무제표에서 사용된 연결실체의 회계정책의 적용과 추정금액에 대한 경영진 의 판단은 2019년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다. &cr;

② 공정가치 측정 &cr;연결실체는 공정가치평가 정책과 절차를 수립하고 있습니다. 동 정책과 절차에는 공정가치 서열체계 수준 3으로 분류되는 공정가치를 포함한 모든 유의적인 공정가치 측정의 검토를 책임지는 평가부서의 운영을 포함하고 있으며, 그 결과는 재무담당임원에게 직접 보고되고 있습니다. &cr;

평가부서는 정기적으로 관측가능하지 않은 유의적인 투입변수와 평가 조정을 검토하고 있습니다. 공정가치측정에서 중개인 가격이나 평가기관과 같은 제3자 정보를 사용하는 경우, 평가부서에서 제3자로부터 입수한 정보에 근거한 평가가 공정가치 서열체계 내 수준별 분류를 포함하고 있으며 해당 기준서의 요구사항을 충족한다고 결론을 내릴 수 있는지 여부를 판단하고 있습니다.&cr; &cr;자산이나 부채의 공정가치를 측정하는 경우, 연결실체는 최대한 시장에서 관측가능한 투입변수를 사용하고 있습니다. 공정가치는 다음과 같이 가치평가기법에 사용된 투입변수에 기초하여 공정가치 서열체계 내에서 분류됩니다.&cr;- 수준1 : 측정일에 동일한 자산이나 부채에 대한 접근 가능한 활성시장의 조정되지 않은 공시가격&cr;- 수준2 : 수준1 의 공시가격 이외에 자산이나 부채에 대해 직접적으로 또는 간접적으로 관측가능한 투입변수&cr;- 수준3 : 자산이나 부채에 대한 관측가능하지 않은 투입변수&cr;

자산이나 부채의 공정가치를 측정하기 위해 사용되는 여러 투입변수가 공정가치 서열체계 내에서 다른 수준으로 분류되는 경우, 연결실체는 측정치 전체에 유의적인 공정가치 서열체계에서 가장 낮은 수준의 투입변수와 동일한 수준으로 공정가치 측정치 전체를 분류하고 있으며, 변동이 발생한 보고기간말에 공정가치 서열체계의 수준간 이동을 인식하고 있습니다.&cr;&cr; 공정가치 측정시 사용된 가정의 자세한 정 보 는 주석 38 에 포함되어 있습니다.

3. 유의적인 회계정책 &cr; 연 결실체는 다음에서 설명하고 있는 사항을 제외하고 2019년 12월 31일 로 종료하는회계연도의 연차연결재무제표를 작성할 때 적용한 것과 동일한 회계정책을 적용하고있습니다. 다음에서 설명하고 있는 회계정책의 변경사항은 2020년 12월 31일 로 종료하는 회계연도의 연차연결재무제표에도 반영될 것으로 예상됩니다.&cr;&cr; (1) 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시', 제1008호 '회계정책, 회계추정의 변경 및 오류' 개정 - 중요성의 정의&cr;'중요성의 정의'를 명확히 하고 기준서 제1001호와 제1008호를 명확해진 정의에 따라 개정하였습니다. 중요성 판단 시 중요한 정보의 누락이나 왜곡표시뿐만 아니라 중요하지 않은 정보로 인한 영향과 연결실체가 공시할 정보를 결정할 때 정보이용자의 특성을 고려하도록 하였습니다. 해 당 기준서의 개정이 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.&cr;&cr;(2) 기업회계기준서 제1103호 '사업결합' 개정 - 사업의 정의&cr;개정된 사업의 정의에서는, 취득한 활동과 자산의 집합을 사업으로 판단하기 위해서는 산출물의 창출에 함께 유의적으로 기여할 수 있는 능력을 가진 투입물과 실질적인과정을 반드시 포함하도록 하였고 원가 감소에 따른 경제적 효익은 제외하였습니다. 이와 함께 취득한 총자산의 대부분의 공정가치가 식별가능한 단일 자산 또는 자산집합에 집중되어 있는 경우, 취득한 활동과 자산의 집합은 사업이 아닌, 자산 또는 자산의 집합으로 결정할 수 있는 선택적 집중테스트가 추가되었습니다. 해 당 기준서의 개정이 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.

(3) 기업회계기준서 제1109호 '금융상품', 제1107호 '금융상품: 공시' 개정 - 이자율지표 개혁

개정 기준서에서는 이자율지표 개혁 움직임으로 인한 불확실성이 존재하는 동안 위험회피회계 적용과 관련하여 미래 전망 분석 시 예외규정을 적용토록 하고 있습니다.예외규정에서는 기존 이자율지표를 준거로 하는 예상현금흐름의 발생가능성이 매우 높은지, 위험회피대상항목과 위험회피수단 사이의 경제적 관계가 있는지, 양자간에 높은 위험회피효과가 있는지를 평가할 때, 위험회피대상항목과 위험회피수단이 준거로 하고 있는 이자율지표는 이자율지표 개혁의 영향으로 바뀌지 않는다고 가정합니다. 해 당 기준서의 개정이 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.

한 편, 제정 또는 공표되었으나 2020년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도에 시행일이 도래하지 않았고, 조기적용하지 않은 제ㆍ개정 기준서 및 해석서는 없습니다.&cr;

4. 현금및현금성자산&cr; 당분기말과 전기말 현재 현금및현금성자산은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
현금 76 1,210
정기예금 4,000 8,500
보통예금 26,918 47,063
당좌예금 115 77
MMDA 63,323 18,002
금융어음 220,130 -
CMA 등 12,203 161,287
합계 326,765 236,139

&cr;

5. 금융자산&cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 금융자산 의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
장부금액 공정가치 장부금액 공정가치
당기손익-공정가치측정금융자산 지분상품 49,238 49,238 75,297 75,297
채무상품 1,036,591 1,036,591 1,216,371 1,216,371
파생상품자산 15,802 15,802 4,393 4,393
기타 376,667 376,667 268,624 268,624
소계 1,478,298 1,478,298 1,564,685 1,564,685
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 3,454 3,454 3,454 3,454
상각후원가측정금융자산 예치금 238,174 238,174 172,729 172,729
대출채권(*1) 250,858 250,858 328,310 328,310
기타(*1)(*2) 767,816 767,816 179,551 179,551
소계 1,256,848 1,256,848 680,590 680,590
합계 2,738,600 2,738,600 2,248,729 2,248,729

( * 1) 장부금액은 대손충당금 차감후 금액입니다.&cr; ( * 2) 기타는 자기매매미수금 등 미수금, 미수수익 및 보증금 등으로 구성되어 있습니다.&cr;

(2) 당분기말과 전기말 현재 담보로 제공된 금융자산의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 담보제공사유 당분기말 전기말
당기손익-공정가치측정금융자산 채무상품(*) 대차거래 379,207 395,514
장외파생상품거래 11,828 4,000
환매조건부채권매도(대고객) 54,341 83,399
환매조건부채권매도(대기관) 647,580 589,594
합계 1,092,956 1,072,507

( * ) 담보로 제공된 자산에는 매도 거래가 체결되었으나, 미결제된 채무증권이 포함되어 있습니다.&cr;

(3) 당분기말과 전기말 현재 사용이 제한된 금융자산의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 금융기관 당분기말 전기말
예치금:
투자자예탁금별도예치금(예금) 한국증권금융㈜(*1) 24,046 13,071
The Siam Commercial Bank PCL 55,800 77,222
대차거래이행보증금 한국증권금융㈜ 및 한국예탁결제원 22,149 56
장내파생상품매매증거금 한국거래소 등 7,719 6,705
장외파생상품매매증거금 한국거래소 400 80
증권시장거래증거금 한국거래소 3,500 3,500
당좌개설보증금 ㈜국민은행 등 17 15
유통금융담보금 한국증권금융㈜ 39,400 18,900
장기성예금 우체국 등 58,000 38,000
소계 211,031 157,549
당기손익-공정가치측정금융자산:
투자자예탁금별도예치금(신탁)(*1) 한국증권금융㈜ 129,657 90,193
유가증권시장 공동기금(*2) 한국거래소 1,902 1,903
파생상품시장 공동기금(*2) 한국거래소 1,003 1,003
주식기관결제 공동기금(*3) 한국예탁결제원 190 199
주식(*4) 한국예탁결제원 71 492
소계 132,823 93,790
합계 343,854 251,339

(*1) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제74조의1 및 금융투자업규정 제4-39조의 규정에 따라 투자자예탁금을 연 결실체의 자산과 구분하여야 하는 바, 위탁자예수금, 저축자예수금, 집합투자증권투자자예수금, 조건부예수금, 장내파생상품거래예수금의 합계액에서 현금위탁증거금을 차감한 금액 이상의 금액을 매일 재계산하여 한국증권금융㈜에 별도 예치하여야 하며, 이를 양도하거나 담보로 제공할 수 없으며, 누구든지 이를 상계ㆍ압류할 수 없습니다.&cr;(*2) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제394조와 동법 시행령 제362조의 규정에 의거 유가증권시장 또는 파생상품시장에서의 매매거래의 위약으로 인하여 발생하는 손해를 배상하기 위하여 유가증권시장 또는 파생상품시장에서의 거래대금의 연 결실체의 자산 부담분에 해당하는 금액을 유가증권시장 공동기금 및 파생상품시장 공동기금으로 한국거래소에 적립하고 있습니다.&cr;(*3) 상장증권청산업무규정 제15조 및 제16조에 의거, 상장증권의 위탁매매거래에 따른 채무불이행으로 인하여 발생하는 손해를 배상하기 위하여 손해배상공동기금을 한국예탁결제원에 적립하고 있습니다.&cr;(*4) 금융위원회의 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 및 발행 주관사와의 의무보유확약 등으로 인하여 한국예탁결제원에 보호 예수되어 있습니다. &cr;

6. 당기손익-공정가치측정금융자산 &cr;당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산 의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
지분상품:
주식 49,238 75,297
지분상품 소계 49,238 75,297
채무상품: 　 　
국공채 264,922 412,590
특수채 269,672 159,865
회사채 282,862 404,987
전자단기사채 57,304 85,767
기업어음증권 124,748 112,982
사모사채 10,684 13,922
매입대출채권 26,399 26,258
채무상품 소계 1,036,591 1,216,371
파생상품자산(*) 　
파생상품자산 22,709 11,607
신용위험평가조정 (98) (27)
거래일손익인식평가조정액 (6,809) (7,187)
파생상품 소계 15,802 4,393
기타: 　
출자금 6,741 4,450
투자자예탁금별도예치금(신탁) 129,657 90,193
집합투자증권 92,064 88,801
손해배상공동기금 3,096 3,105
양 도성예금증서 88,879 49,200
MMF 56,230 32,875
기타 소계 376,667 268,624
합계 1,478,298 1,564,685

(*) 파생상품자산의 세 부내역은 주석 16에 공시 하였습니다.&cr;

한편, 연결실체는 한국신용평가(KIS), 한국자산평가(KAP), 한국신용정보(NICE) 및 에프앤자산평가(FN)에서 제시한 채권시가평가 기준수익률을 산술평균한 수익률에 의하여 산정된 가격으로 국공채, 특수채 및 회사채의 공정가치를 계산하고 있으며, 동 공정가치에서 미수채권이자와 채권경과이자를 차감한 금액을 채권의 장부금액으로 계상하고 있습니다.

7. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 &cr; 당분기말과 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
지분상품:
주식(*1) 654 654
금융투자협회 등 출자금(*2) 2,800 2,800
합계 3,454 3,454

(*1) 단기매매목적이 아닌 전략적 목적으로 보유하는 지분상품에 해당하기 때문에 기타포괄손익-공정가치 측정 선택권을 행사하였습니다.&cr; (*2) 금융투자협회 등 출자금은 정책상 필요에 따라 보유하는 지분증권에 해당하기 때문에 기타포괄손익-공정가치 측정 선택권을 행사하였습니다.&cr; &cr;위 지분상품의 처분시에는 관련 기타포괄손익누계액은 이익잉여금으로 재분류되며 당기손익으로 재분류되지 않습니다. 당분기와 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 등으로 인한 변동내역은 없습니다. &cr;

8. 상각후원가측정금융자산 &cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정금융자산 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
예치금:
투자자예탁금별도예치금(예금) 79,845 80,650
대차거래이행보증금 22,149 56
장내파생상품거래예치금 - 3,607
장내파생상품매매증거금 7,719 6,705
장외파생상품매매증거금 400 80
증권시장거래증거금 3,500 3,500
당좌개설보증금 17 17
유통금융담보금 39,400 18,900
장기성예금 78,985 50,024
기타예치금 6,159 9,190
소계 238,174 172,729
대출채권: 　
콜론 810 1,048
신용공여금(*) 167,707 243,798
환매조건부매수 70,400 70,000
대여금 1,062 1,050
대출금 2,246 -
매입대출채권 11,550 15,375
기타대출채권 6,737 14,543
소계 260,512 345,814
기타: 　
미수금 743,003 136,937
미수수익 13,173 19,896
매출채권 1,545 1,264
보증금 12,175 12,589
공탁금 169 169
리스채권 - 10
소계 770,065 170,865
합계 1,268,751 689,408
대손충당금: 　 　
신용공여금 (914) (909)
대여금 (5) (5)
매입대출채권 (1,999) (2,046)
기타대출채권 (4,871) (1,740)
미수금 (2,170) (2,098)
미수수익 (1,804) (1,870)
매출채권 (32) (32)
소계 (11,795) (8,700)
현재가치조정차금: 　
현재가치할인차금(미수금) (108) (118)
소계 (108) (118)
총계 1,256,848 680,590

(*) 연결실체는 신용거래고객에게 주식매수자금을 융자한 금액을 신용공여금으로 계상하고 있으며 동 융자금의 일반이자율은 연 4.5~9.0%, 상환기간은 270일 이내입니 다. 또한 고객이 예탁하고 있는 유가증권에 대해 담보평가금액 60~80% 한도 내에서융자 한 금액도 포함되며, 동 융자금의 이자율은 연 7.8~8.5%, 상환기간은 270일 이내입니다. 상환만기일이 경과한 융자금은 연결실체가 정한 기준에 따라 상환조치하고 있으며, 미상환 융자금으로 표시하여 고객 적용이자율+3%(단, 연9.5%를 초과하지 않음)의 이자율을 적용하고 있습니다. 한편 최소담보유지비율(140%)을 충족시키는 수준의 유가증권 및 현금을 담보로 설정하고 있으며, 담보가치가 담보유지비율(140%)을 하회하거나 만기일에 상환되지 않은 융자금은 약관에 따라 임의 반대매매를 통해 상환받고 있습니다.

(2) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr;1) 당분기&cr;① 대출채권의 손실충당금 변동내역

(단위: 백만원)

구분

12개월&cr;기대신용손실

 전체기간 기대신용손실 합계
손상 미인식 손상 인식
기초 대손충당금 100 500 4,100 4,700
Stage간 분류 이동 - - - -
충당금전입 (환입) (46) - 3,135 3,089
기타 - - - -
분기말 대손충당금 54 500 7,235 7,789

&cr;② 기타상 각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역

(단위: 백만원)

구분

12개월&cr;기대신용손실

 전체기간 기대신용손실 합계
손상 미인식 손상 인식
기초 대손충당금 582 - 3,418 4,000
Stage간 분류 이동 (1) - 1 -
충당금전입 (환입) 103 - (19) 84
기타 (78) - - (78)
분기말 대손충당금 606 - 3,400 4,006

2) 전분기&cr; ① 대출채권의 손실충당금 변동내역

(단위: 백만원)

구분

12개월&cr;기대신용손실

 전체기간 기대신용손실 합계
손상 미인식 손상 인식
기초 대손충당금 797 123 10,779 11,699
Stage간 분류 이동 (1) 1 - -
충당금전입 (환입) (84) - 1,369 1,285
기타 (179) (118) (5,642) (5,939)
분기말 대손충당금 533 6 6,506 7,045

&cr;② 기타상 각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역

(단위: 백만원)

구분

12개월&cr;기대신용손실

 전체기간 기대신용손실 합계
손상 미인식 손상 인식
기초 대손충당금 1,881 - 2,281 4,162
Stage간 분류 이동 - - - -
충당금전입 (환입) (4) 1 165 162
기타 11 - (81) (70)
분기말 대손충당금 1,888 1 2,365 4,254

&cr; (3) 당분기와 전분기 중 기업회계기준서 1109호에 따른 신용손실충당금 전입액(환입액)은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
상각후원가측정금융자산관련손익 대손상각비 3,289 1,471
대손충당금환입 (116) (24)
소계 3,173 1,447
난외계정에 대한 충당부채 변동액(기타영업손익) 미사용약정충당부채전입 - 140
미사용약정충당부채환입 (89) -
소계 (89) 140
합 계 3,084 1,587

(4) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 총 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. &cr;&cr; 1) 당분기&cr; ① 대출채권의 총 장부금액 변동내역

(단위: 백만원)

구분

12개월&cr;기대신용손실

 전체기간 기대신용손실 합계
손상 미인식 손상 인식
기초 장부금액 336,584 5,000 4,230 345,814
대체
12개월 기대신용손실로의 대체 - - - -
전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - -
신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - -
실행 및 상환 (85,306) - 4 (85,302)
기타 변동액 - - - -
분기말 장부금액 251,278 5,000 4,234 260,512

② 기타 상각후원가측정금융자산의 총 장부금액 변동내역

(단위: 백만원)

구분 (*)

12개월&cr;기대신용손실

 전체기간 기대신용손실 합계
손상 미인식 손상 인식
기초 장부금액 154,307 10 3,779 158,096
대체
12개월 기대신용손실로의 대체 - - - -
전체기간 기대신용손실로의 대체 (1,343) - 1,343 -
신용이 손상된 금융자산으로의 대체 (6) - 6 -
실행 및 상환 599,646 (7) (14) 599,625
기타 변동액 - - - -
분기말 장부금액 752,604 3 5,114 757,721

(*) 기타상각후원가측정금융자산은 미수금, 미수수익, 매출채권으로 구성되어 있습니다. &cr;

2) 전 분기 &cr; ① 대출채권의 총 장부금액 변동내역

(단위: 백만원)
구분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계
손상 미인식 손상 인식
기초 장부금액 277,164 122 16,645 293,931
대체 　 　 　 　
12개월 기대신용손실로의 대체 - - - -
전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - -
신용이 손상된 금융자산으로의 대체 (1,500) - 1,500 -
실행 및 상환 13,264 (122) (14,117) (975)
기타 변동액 (185) - 176 (9)
분기말 장부금액 288,743 - 4,204 292,947

&cr; ② 기타상 각후원가측정금융자산의 총 장부금액 변동내역

(단위: 백만원)
구분 (*) 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계
손상 미인식 손상 인식
기초 장부금액 94,339 - 4,306 98,645
대체
12개월 기대신용손실로의 대체 - - - -
전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - -
신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - -
실행 및 상환 1,004,035 - 19 1,004,054
기타 변동액 - - - -
분기말 장부금액 1,098,374 - 4,325 1,102,699

(*) 기타상각후원가측정금융자산은 미수금, 미수수익, 매출채권으로 구성되어 있습니다.

9. 관계기업투자 &cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 관계기업투자의 세부내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
관계기업명 주요영업활동

법인설립 및

영업소재지

 사용&cr;재무제표일 당분기말 전기말
지분율(%) 장부금액 지분율(%) 장부금액
아시아클린에너지사모투자전문회사(*1) 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 10.73 186 10.73 187
차이나플래티넘사모투자전문회사(*1) 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 15.00 3,127 15.00 3,098
Brightstorm, Inc.(*2)(*3) 제조업 미국 2019.12.31 22.52 - 22.52 -
케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사(*1)(*2)(*4) 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 2.03 - 2.03 -
케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사(*1) 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 13.00 4,827 13.00 4,815
KTB 1호 방송영상투자조합 MCT2호 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 34.00 213 34.00 210
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합(*4) 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 33.33 3,794 33.33 3,810
케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 33.33 643 33.33 610
KTB-KORUS 펀드 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 37.50 2,459 37.50 2,427
KTB 해외진출 Platform펀드(*1)(*4) 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 18.70 9,773 18.70 9,784
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 30.00 2,660 30.00 2,657
IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합(*1)(*4) 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 17.50 1,722 17.50 1,716
㈜카이로켐(*3) 의약원료제조 대한민국 2020.03.31 28.57 51 28.57 35
KTBN 7호 벤처투자조합(*4) 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 20.09 12,378 20.09 13,697
㈜디지털타임스(*2)(*3) 신문발행업 대한민국 2019.12.31 38.64 - 38.64 -
KTBN 8호 투자조합(*4) 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 21.74 8,588 21.74 9,662
KTBN 9호 디지털코리아콘텐츠 투자조합(*4) 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 30.00 7,548 30.00 7,684
KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합(*1)(*4) 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 15.00 760 15.00 744
KTBN 11호 한중시너지펀드(*1)(*4) 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 15.06 24,238 15.06 26,299
NAVER-KTB 오디오컨텐츠 전문투자조합(*1) 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 1.00 251 1.00 253
KTBN 13호 벤처투자조합(*1)(*4) 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 19.61 9,449 19.61 9,600
KTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합(*1) 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 13.33 2,518 13.33 2,537
KTBN 16호 벤처투자조합(*1) 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 10.26 8,564 10.26 8,671
코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사(*1) 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 7.50 1,451 7.50 1,456
케이티비엔지아이사모투자합자회사(*1) 집합투자기구 대한민국 2020.03.31 5.00 507 5.00 482
합계 105,707 110,434

(*1) 연결실체는 사모투자전문회사의 업무집행조합원으로서 유의적인 영향력이 있으므로 관계기업으로 분류하였습니다. &cr; (*2) 지분법적용투자주식의 장부금액이 "0"이하가 될 경우에는 지분법적용을 중지하고 지분법적용투자주식을 "0"으로 처리하고 있습니다. &cr; (*3) 2020년 3월 결산 재무제표를 입수할 수 없어 가장 최근의 결산재무제표를 사용하였으며, 보고기간 종료일까지 발생한 유의적인 거래나 사건의 영향을 검토후 반영하였습니다. &cr; (*4) 청산시 조합원에게 지급하였거나 지급할 분배금이 출자금에 미달하는 경우 동 부족액을 투자금액 내 일정금액을 한도로 다른 사원보다 우선하여 부담하는 약정이 체결되어 있습니다. &cr;

(2) 당분기와 전기 중 관계기업투자에 대한 지분법 평가내용은 다음과 같습니다.&cr;① 당분기

(단위: 백만원)
관계기업명 기초 취득(처분) 배당 지분법손익 기타증감 당분기말
아시아클린에너지사모투자전문회사 187 - - (1) - 186
차이나플래티넘사모투자전문회사 3,098 - - 29 - 3,127
Brightstorm, Inc. - - - - - -
케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사 - - - - - -
케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사 4,815 - - 12 - 4,827
KTB 1호 방송영상투자조합 MCT2호 210 - - 3 - 213
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합 3,810 - - (16) - 3,794
케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사 610 - - (1) 34 643
KTB-KORUS 펀드 2,427 - - 32 - 2,459
KTB 해외진출 Platform펀드 9,784 - - (11) - 9,773
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합 2,657 - - 3 - 2,660
IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합 1,716 - - 6 - 1,722
㈜카이로켐 35 - - 16 - 51
KTBN 7호 벤처투자조합 13,697 - (920) (399) - 12,378
㈜디지털타임스 - - - - - -
KTBN 8호 투자조합 9,662 - - (1,074) - 8,588
KTBN 9호 디지털코리아콘텐츠 투자조합 7,684 - - (136) - 7,548
KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합 744 - - 16 - 760
KTBN 11호 한중시너지펀드 26,299 - (1,435) (626) - 24,238
NAVER-KTB 오디오컨텐츠 전문투자조합 253 - - (2) - 251
KTBN 13호 벤처투자조합 9,600 - - (151) - 9,449
KTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합 2,537 - - (19) - 2,518
KTBN 16호 벤처투자조합 8,671 - - (107) - 8,564
코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사 1,456 - - (5) - 1,451
케이티비엔지아이사모투자전문회사 482 - - (1) 26 507
합계 110,434 - (2,355) (2,432) 60 105,707

② 전기

(단위: 백만원)
관계기업명 기초 취득(처분) 배당 지분법손익 기타증감 기말
아시아클린에너지사모투자전문회사 496 - - (309) - 187
차이나플래티넘사모투자전문회사 4,373 (1,320) - 45 - 3,098
케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사 4,169 650 - (4) - 4,815
KTB 1호 방송영상투자조합 MCT2호 208 - - 2 - 210
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합 5,177 - (1,367) - - 3,810
케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사 595 - - (5) 20 610
KTB-KORUS 펀드 3,278 - (1,098) 247 - 2,427
KTB 해외진출 Platform펀드 11,347 - (3,111) 1,548 - 9,784
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합 2,561 - - 96 - 2,657
IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합 1,630 - - 86 - 1,716
㈜카이로켐 30 - - 5 - 35
KTBN 7호 벤처투자조합 15,047 - (6,341) 4,991 - 13,697
KTBN 8호 투자조합 9,259 - (2,195) 2,598 - 9,662
KTBN 9호 디지털코리아콘텐츠 투자조합 7,651 - - 33 - 7,684
KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합 1,378 - (675) 41 - 744
KTBN 11호 한중시너지펀드 24,992 - (2,334) 3,641 - 26,299
NAVER-KTB 오디오컨텐츠 전문투자조합 121 136 - (4) - 253
KTBN 13호 벤처투자조합 5,340 4,000 - 260 - 9,600
KTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합 644 2,004 - (111) - 2,537
KTBN 16호 벤처투자조합 197 8,800 - (326) - 8,671
코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사 - 1,500 - (44) - 1,456
케이티비엔지아이사모투자전문회사 - 500 - (3) (15) 482
합계 98,493 16,270 (17,121) 12,787 5 110,434

(3) 당분기말과 전기말 현재 관계기업투자회사의 요약재무정보는 다음과 같습니다. &cr; ① 당분기말 및 당분기

(단위: 백만원)
관계기업명 자산총액 부채총액 자본총계 영업수익 당기순손익 총포괄손익
아시아클린에너지사모투자전문회사 1,739 2 1,737 1 (1) (1)
차이나플래티넘사모투자전문회사 20,852 2 20,850 - (98) (98)
Brightstorm, Inc. 31 257 (226) 194 11 11
케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사 5,593 1,369 4,224 - (272) (272)
케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사 37,128 - 37,128 - (5) (5)
KTB 1호 방송영상투자조합 MCT2호 628 3 625 7 7 7
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합 11,432 48 11,384 - (46) (46)
케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사 1,936 8 1,928 - (2) (2)
KTB-KORUS 펀드 6,579 22 6,557 104 84 84
KTB 해외진출 Platform펀드 52,271 7 52,264 6 (57) (57)
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합 10,152 1,286 8,866 14 10 10
IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합 11,522 1,685 9,837 40 32 32
㈜카이로켐 179 - 179 852 55 55
KTBN 7호 벤처투자조합 61,822 209 61,613 (1,752) (1,984) (1,984)
㈜디지털타임스 6,314 4,947 1,367 11,377 1,690 1,690
KTBN 8호 투자조합 42,031 2,528 39,503 (4,757) (4,939) (4,939)
KTBN 9호 디지털코리아콘텐츠 투자조합 25,286 127 25,159 110 (455) (455)
KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합 5,092 22 5,070 132 107 107
KTBN 11호 한중시너지펀드 163,351 2,405 160,946 (3,650) (4,150) (4,150)
NAVER-KTB 오디오컨텐츠 전문투자조합 25,120 7 25,113 5 (185) (185)
KTBN 13호 벤처투자조합 48,192 8 48,184 (470) (771) (771)
KTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합 18,889 3 18,886 9 (144) (144)
KTBN 16호 벤처투자조합 83,484 9 83,475 (433) (1,035) (1,035)
코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사 19,418 77 19,341 - (77) (77)
케이티비엔지아이사모투자합자회사 10,134 6 10,128 - (29) (29)

② 전기말 및 전분기

(단위: 백만원)
관계기업명 자산총액 부채총액 자본총계 영업수익 당 기순손익 총포괄손익
아시아클린에너지사모투자전문회사 1,739 1 1,738 9 2 2
차이나플래티넘사모투자전문회사 20,659 2 20,657 - (6,249) (6,249)
Brightstorm, Inc. 39 275 (236) 235 21 21
케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사 5,604 1,108 4,496

9

(84)

(84)
케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사 37,187 151 37,036 1 (152) (152)
KTB 1호 방송영상투자조합 MCT2호 621 3 618 6 6 6
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합 11,650 220 11,430 4 (58) (58)
케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사 1,837 7 1,830 - (5) 25
KTB-KORUS 펀드 6,548 75 6,473 189 170 170
KTB 해외진출 Platform펀드 53,211 878 52,333 1,060 793 793
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합 10,138 1,282 8,856 10 4 4
IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합 11,482 1,677 9,805 92 (125) (125)
㈜카이로켐 447 323 124 452 22 22
KTBN 7호 벤처투자조합 72,621 4,437 68,184 9,964 9,684 9,684
㈜디지털타임스 5,079 4,917 162 12,199 795 795
KTBN 8호 투자조합 47,527 3,084 44,443 207 4 4
KTBN 9호 디지털코리아콘텐츠 투자조합 26,096 481 25,615 21 (36) (36)
KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합 5,002 39 4,963 10 (41) (41)
KTBN 11호 한중시너지펀드 178,219 3,597 174,622 165 (318) (318)
NAVER-KTB 오디오컨텐츠 전문투자조합 25,302 4 25,298 3 (187) (187)
KTBN 13호 벤처투자조합 48,963 3 48,960 154 (104) (104)
KTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합 19,031 1 19,030 4 (147) (147)
KTBN 16호 벤처투자조합 84,543 4 84,539 66 (532) (532)
코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사 19,488 70 19,418 - - -
케이티비엔지아이사모투자합자회사 9,642 4 9,638 - - -

(4) 연결실체는 관계기업투자회사의 독립된 감사인의 감사 및 검토를 받지 아니한 가결산 재무제표를 이용하여 지분법을 적용하는 경우 신뢰성 검증을 위하여 해당 재무제표에 대한 피투자회사의 대표이사의 서명날인 확보 등의 절차를 수행하였습니다.&cr;

(5) 당분기말과 전기말 현재 공시되는 시장가격이 존재하는 관계기업투자회사는 없습니다.

(6) 당분기말과 전기말 현재 지분법 적용의 중지로 인하여 인식하지 못한 누적 미반영 지분변동액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
관계기업명 당분기말 전기말
미반영손익 미반영자본조정 미반영손익 미반영자본조정
Brightstorm, Inc. (51) - (52) -
㈜디지털타임스 528 - 62 -
케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사 86 - 91 -
합계 563 - 101 -

10. 유형자산 &cr; 당분기말과 전기말 현재 유형자산의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
취득원가 상각누계액 장부금액 취득원가 상각누계액 장부금액
토지 1,970 - 1,970 1,970 - 1,970
건물 7,255 (1,468) 5,787 7,255 (1,423) 5,832
비품 등 30,409 (26,711) 3,698 30,507 (26,441) 4,066
기타유형자산 8,183 (6,628) 1,555 8,342 (6,654) 1,688
사용권자산 17,839 (7,385) 10,454 18,427 (6,270) 12,157
합계 65,656 (42,192) 23,464 66,501 (40,788) 25,713

11. 리스&cr; (1) 당분기 및 전기 중 리스이용자의 기초자산 유형별 사용권자산의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr; ① 당분기

(단위: 백만원)
구분(*) 건물 차량운반구 집기비품 합계
기초 10,566 1,575 16 12,157
감가상각비 (2,030) (272) (7) (2,309)
사용권자산 추가 293 144 - 437
사용권자산의 제거 - (42) - (42)
기타 (141) 352 - 211
분기말 8,688 1,757 9 10,454

(*) 연결실체는 사용권자산을 유형자산으로 계상하고 있습니다. &cr; &cr; ② 전기

(단위: 백만원)
구분(*) 건물 차량운반구 집기비품 합계
기초 10,904 1,612 42 12,558
감가상각비 (5,655) (901) (26) (6,582)
사용권자산 추가 5,251 977 - 6,228
사용권자산의 제거 (31) (151) - (182)
기타 97 38 - 135
기말 10,566 1,575 16 12,157

(*) 연결실체는 사용권자산을 유형자산으로 계상하고 있습니다. &cr;

(2) 당분기말 및 전기말 현재 기초자산 유형별 리스부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
리스부채(*) 　
건물 8,517 10,548
차량운반구 1,766 1,377
기타 10 16
합계 10,293 11,941

(*) 연결실체는 리스부채를 기타금융부채로 계상하고 있습니다.

(3) 당분기말과 전기말 현재 리스부채의 만기구성내역은 다음과 같습니다. &cr; ① 당분 기말

(단위: 백만원)
구분 1년 이내 1년초과 5년이내 합계
건물 6,745 1,772 8,517
차량운반구 918 848 1,766
기타 9 1 10
합계 7,672 2,621 10,293

&cr; ② 전기 말

(단위: 백만원)
구분 1년 이내 1년초과 5년이내 합계
건물 4,641 5,907 10,548
차량운반구 722 655 1,377
기타 15 1 16
합계 5,378 6,563 11,941

12. 투자부동산&cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 투자부동산의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
투자부동산 - 206,174

연결실체는 전기 중 아일랜드 더블린 소재의 물류센터 건물을 임대수익 및 시세차익 목적으로 취득하였습니다.&cr;&cr; 연결실체는 해당 투자부동산을 전기 회계기간말에 근접한 시점에 취득하였으며, 신뢰성 있는 독립된 평가기관의 감정평가액을 고려하여 결정된 계약서상의 거래가격을취득가격으로 하였습니다. 전기 회계기간 말의 공정가치는 취득 당시의 공정가치와 유의적인 차이가 존재하지 않습니다. 투자부동산 공정가치 측정치는 가치평가기법에사용된 예상임대료 상승률 등 관측 불가능한 투입변수에 기초하여 수준3 공정가치로 분류되었습니다. &cr; &cr; (2) 당분기 및 전분기 중 투자부동산과 관련하여 인식한 임대료수익은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
임대료수익 1,651 -

&cr;한편, 연결실체는 당분기 중 해당 투자부동산과 관련된 권리를 제 3자에게 양도 하였습니다.&cr;

13. 금융부채&cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 금융부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
장부금액 공정가치 장부금액 공정가치
당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 270,575 270,575 286,530 286,530
파생상품부채(*1) 12,133 12,133 6,366 6,366
매도파생결합증권(*1)(*2) 86,798 86,798 101,113 101,113
합계 369,506 369,506 394,009 394,009
상각후원가로측정하는 &cr;금융부채 예수부채 위탁자예수부채 251,162 251,162 216,167 216,167
파생상품거래예수부채 21,378 21,378 6,959 6,959
저축자예수금 9 9 10 10
집합투자증권투자자예수부채 22,207 22,207 11,794 11,794
소계 294,756 294,756 234,930 234,930
차입부채 은행차입금 4,000 4,000 131,797 131,797
증금차입금 190,251 190,251 215,211 215,211
기타차입금 3,481 3,481 14,430 14,430
발행어음 270,000 270,000 200,000 200,000
발행전자단기사채 107,600 107,600 185,900 185,900
환매조건부채권매도 689,656 689,656 658,227 658,227
사채 14,942 14,942 15,421 15,421
소계 1,279,930 1,279,930 1,420,986 1,420,986
기타금융부채 (*3) 742,089 742,089 214,243 214,243
합계 2,316,775 2,316,775 1,870,159 1,870,159
총계 2,686,281 2,686,281 2,264,168 2,264,168

( * 1) 매도파생결합증권 및 파생상품부채의 세부내역은 주석16에 공시하였습니다. &cr;( * 2) 연결실체는 매도파생결합증권에 대하여 주계약과 내재파생상품을 분리하지 않고 당기손익-공정가치지정금융부채로 지정하였습니다.&cr; ( * 3) 기타금융부채는 미지급금, 미 지급비용, 리스부채 등으로 구성되어 있습니다.&cr;

(2) 당분기말과 전기말 현재 매도유가증권 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 이자율(%) 당분기말 전기말
주식 - 7,102 -
국공채 1.00 ~ 5.00 263,473 276,485
특수채 1.59 - 10,045
합계 270,575 286,530

14. 차입부채 &cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 사채 외 차입부채의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 차입처 만기 이자율(%) 당분기말 전기말 상환방법
은행차입금(*1) 한국산업은행 2020-05-31 2.95 4,000 4,000 만기일시상환
SMBC 2024-12-16 1.63 - 127,797 분할상환
소계 4,000 131,797
증금차입금(*2) 한국증권금융㈜ - 0.88 ~ 1.92 190,251 215,211 수시상환
기타차입금 TSFC Securities PCL. 등 2020-03-30 ~ 수시상환 2.70 ~ 2.85 3,481 14,430 수시상환
발행어음 신영증권㈜ 외 2020-04-07 ~ 2021-02-10 2.14 ~ 3.35 270,000 200,000 만기일시상환
발행전자단기사채 한양증권㈜ 외 2020-04-13 ~ 2020-06-16 2.05 ~ 2.97 107,600 185,900 만기일시상환
환매조건부채권매도(*2) NH투자증권 외 2020-04-01 ~ 2020-04-29 0.83 ~1.20 689,656 658,227 수시상환
합계 1,264,988 1,405,565

(*1) 당분기말 현재 일부 은행차입금과 관련하여 유형자산이 담보로 제공되어 있습니다.(주석 34 참조) &cr; (*2) 당분기말과 전기말 현재 환매조건부채권매도과 관련하여 당 기손익-공정가치측정금융자산이 담보로 제공되어 있습니다. (주석 5 참조)&cr;

(2) 당분기말과 전기말 현재 차입부채 중 사채의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
종 류 발행일 만기일 이자율(%) 당분기말 전기말
기명식 무보증 사모사채 2019-07-25 2021-01-25 4.00 14,942 15,421

15. 퇴직급여제도&cr;(1) 확정기여형퇴직급여제도&cr; 연결실체는 자격을 갖춘 모든 종업원들을 위해 확정기여형퇴직급여제도를 운영하고 있습니다. 사외적립자산은 수탁자의 관리하에서 기금형태로 연결실체의 자산들로부터 독립적으로 운용되고 있습니다. 종업원들이 확정기여형의 가득조건을 충족하기 전에 퇴사하는 경우에 연결실체가 지불해야 할 기여금은 상실되는 기여금만큼 감소하게 됩니다. 연결실체는 급여의 특정비율을 기금 적립을 위해 퇴직급여제도에 납부해야 합니다. 이 퇴직급여제도에 대한 연결실체의 유일한 의무는 규정된 기여금을 납부하 는 것입니다.

&cr; 요약분기연결포괄손익계산서에 인식된 당분기 비용 중 1,278 백만원 (전분기: 1,416 백만원)은 확정기여형퇴직급여제도에서 규정하고 있는 비율에 따라 연결실체가 퇴직급여제도에 납입할 기여금을 나타내고 있습니다. 당분기말 현재 미지급된 기여금은 917 백만원 (전기말: 3,662백만원)입니다.

(2) 확정급여형퇴직급여제도 &cr; 당분기말 현재 연결실체는 종속기업 중 KTBST Holding Public Company Limited, KTB Securities (Thailand) PCL ,WE Asset Management Company Limited, KTBST REIT Management Co., Ltd.의 일부 임직원을 위해 확정급여형퇴직급여제도를 운영하고 있습니다. 사외적립자산과 확정급여부채의 보험수리적 평가는 예측단위적립방식을 사용하여 적격성이 있는 독립적인 보험계리인에 의하여 수행되었습니다. &cr;&cr;1) 당분기말과 전기말 현재 퇴직급여부채와 관련하여 분기연결재무상태표에 인식된 금액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
확정급여채무의 현재가치 812 755
사외적립자산의 공정가치 - -
순확정급여부채 금액 812 755

2) 당분기와 전분기 중 확정급여채무의 변동은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
기초금액 755 446
당기근무원가 68 38
이자비용 2 3
급여지급액 - (11)
기타 (13) 19
분기말금액 812 495

16. 파생상품 및 파생결합증권&cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 파생상품은 모두 매매목적으로 미결제약정금액은 다음과 같습니다. &cr; ① 당분기말

(단위: 백만원)
구분 미결제&cr;약정금액 자산 부채 평가이익 평가손실
&cr;파생상품 내역 주가지수관련 매도주가지수선물 295 - - - -
매수주가지수선물 3,592 - - - -
주식 관련 매도개별주식선물 582 - - - -
이자율 관련 매수이자율선물 79,640 - - - -
매도이자율선물 114,599 - - - -
이자율스왑 480,000 2,771 - 1,792 -
신용 관련 신용스왑 633,307 16,486 16,486 6,331 6,331
총수익스왑 200,000 - 492 - 966
통화 관련 매수통화선물 912 - - - -
통화선도 92,066 3,452 127 3,504 127
신용위험 조정 신용위험평가조정액 - (98) (59) 26 78
거래일 손익 거래일손익인식평가조정액 - (6,809) (4,913) 379 273
합계 1,604,993 15,802 12,133 12,032 7,775

&cr; ② 전기말

(단위: 백만원)
구분 미결제&cr;약정금액 자산 부채 평가이익 평가손실
&cr;파생상품 내역 주가지수관련 매도주가지수선물 5,600 - - - -
매수주가지수선물 2,581 - - - -
주식 관련 매도개별주식선물 3,357 - - - -
이자율 관련 매수이자율선물 71,997 - - - -
이자율스왑 494,033 978 - 978 -
신용 관련 신용스왑 599,740 10,155 10,155 9,822 9,827
총수익스왑 200,000 474 - 74 -
통화 관련 매도통화선물 5,552 - - - -
통화선도 82,656 - 1,394 - 1,394
통화스왑 5,982 - 44 - 44
신용위험 조정 신용위험평가조정액 - (27) (41) 41 27
거래일 손익 거래일손익인식평가조정액 - (7,187) (5,186) 844 606
합계 1,471,498 4,393 6,366 11,759 11,898

&cr;

(2) 당분기말과 전기말 현재 매도파생결합증권의 내역은 다음과 같습니다.&cr;① 당분기말

(단위 : 백만원)
구분 평가전장부금액 공정가치(장부금액) 평가손익
매도파생결합사채 82,771 87,190 (4,419)
신용위험평가조정액 (464) (389) (75)
거래일손익인식평가조정액 102 (3) 105
합계 82,409 86,798 (4,389)

② 전기말

(단위 : 백만원)
구분 평가전장부금액 공정가치(장부금액) 평가손익
매도파생결합사채 102,737 101,462 1,275
신용위험평가조정액 (1,662) (453) (1,209)
거래일손익인식평가조정액 1,325 104 1,221
합계 102,400 101,113 1,287

&cr;(3) 당분기말과 전기말 현재 매도파생결합증권의 신용위험은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)
구분 당분기말 전기말
매도파생결합증권 86,798 101,113
신용위험 총 변동분 (75) (1,209)
신용위험 조정액 389 (453)

(4) 당분기말 및 전기말 현재 매도파생결합증권의 만기 지급금액과 상기 장부금액과의 차이는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
만기지급액 86,576 101,056
장부금액과의 차이 222 57

(5) 거래일손익조정&cr;연결실체가 관측 가능한 시장자료에 기초하지 않은 투입변수를 이용하여 금융상품의공정가치를 평가하는 경우, 동 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격이 다르다면 금융상품의 공정가치는 거래가격으로 인식합니다. 이 때 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격의 차이는 즉시 손익으로 인식하지 않고 금융상품의 거래기간 동안 이연하여 인식하며, 평가기법의 요소가 시장에서 관측가능하게 되는 경우 이연되고 있는 잔액을 즉시 손익으로 모두 인식합니다.&cr;&cr;이와 관련하여 당분기와 전분기 중 이연되고 있는 총 차이금액 및 그 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
기초 거래일손익조정액 (2,106) -
분기 신규 발생 거래일손익조정액 3 (133)
당기손익으로 인식한 거래일손익조정액 210 (8)
분기말 거래일손익조정액 (1,893) (141)

17. 충당부채 &cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 충당부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
소송충당부채 385 2,478
복구충당부채 1,739 1,726
미사용약정충당부채 304 394
합계 2,428 4,598

&cr; (2) 당분기와 전분기 중 소송충당부채와 복구충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
소송충당부채(*1) 복구충당부채(*2) 소송충당부채 복구충당부채(*2)
기초금액 2,478 1,727 2,466 1,635
충당부채전입(환입) 14 12 129 (8)
증가 - - - 70
지급액 (2,107) - (97) -
분기말금액 385 1,739 2,498 1,697

(*1) 케이티비신용정보㈜는 위임직 채권 추심인의 임금(퇴직금) 청구 소송에 대하여 충당부채 385 백만원을 설정하였습니다. &cr; (*2) 복구충당부채는 보고기간말 현재 본사 및 임차점포의 미래 예상 복구비용의 최선의 추정치를 적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구비용의 지출은 개별 임차점포의 임차계약 종료 시점에 발생할 예정이며, 예상 복구비용을 추정하기 위하여 최근 면적당 복구비용 및 4개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다. &cr;

(3) 당 분기와 전분기 중 미사용약정충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 당분기 전분기
12개월 기대신용손실 측정 대상 12개월 기대신용손실 측정 대상
기초금액 393 409
Stage간 분류 이동 - -
전(환)입 (89) 140
분기말금액 304 549

&cr; (4) 당분기와 및 전분기 중 난외항목 잔액의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 당분기 전분기
미사용약정충당부채(*) 미사용약정충당부채(*)
12개월 기대신용손실 12개월 기대신용손실
기초금액 141,900 166,900
Stage간 분류 이동 - -
증감 (45,900) 54,600
분기말금액 96,000 221,500

(*) 자산유동화증권 매입보장약정과 한도대출약정으로 구성되어 있습니다. &cr; &cr;

18. 기타금융부채 및 기타비금융부채&cr;당분기말과 전기말 현재 기타금융부채 및 기타비금융부채의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
기타금융부채 미지급배당금 29,307 -
미지급금 657,494 125,804
미지급비용 20,269 30,504
금융보증부채 11,292 7,899
리스부채 10,293 11,941
기타예수금 2,785 494
기타 10,649 37,601
소계 742,089 214,243
기타비금융부채 선수금 74 67
선수수익 3,490 3,265
제세예수금 5,299 6,223
기타 226 54
소계 9,089 9,609
합계 751,178 223,852

19. 자본금 &cr; (1) 당 분기 말과 전기말 현재 자본금의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 수권주식수 발행주식수 액면가액 당분기말 전기말
보통주 2,000,000,000주 60,314,092주 5,000원 301,570 301,570
우선주 10,282,740주 5,000원 51,414 51,414
합계 2,000,000,000주 70,596,832주 352,984 352,984

&cr;(2) 당분기말 현재 우선주의 내역은 다음과 같습니다.

구분 1종상환전환우선주 2종상환전환우선주
발행일자 2008년 6월 26일 2008년 6월 26일

발행금액

9,725원

9,725원

발행주식수

6,855,170주

3,427,570주

발행총액

66,666,528,250원

33,333,118,250원

약정배당율(발행금액대비)

9%

9%

상환권자

 당사

당사
상환기간 발행일로부터 20년이 되는 날이 속하는 회계연도에 대한 주주총회 종료 후1개월이 되는 날까지의 기간. &cr;다만, 상환기간 내에 전부 상환하지 못하는 경우 해당 사유가 해소될 때까지 상환기간이 연장됨.
선택적상환 발행회사인 당사는 자신의 선택에 따라 상환기간 중 언제라도 주식 전부 혹은 일부를 상환할 수 있음. &cr;상환기간 만료시까지 상환권을 행사하지 아니하면 상환권은 소멸되며 그 이후 영구우선주로 존재함.

&cr; 상기 상환전환우선주는 상환권을 당사가 보유하고 있으므로 자본으로 분류하였습니다. 한편, 당사는 2020년 3월 26일 2종상환전환우선주 전량을 상환하기로 결의하였으며, 2020년 4월 10일 2종상환전환우선주의 상환 및 소각을 완료하였습니다.

(3) 당분기말 현재 지급 결의가 되지 아니한 우선주 배당금의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 금액
제34기 결산 우선주 배당금 4,520
제35기 결산 우선주 배당금 6,000
제36기 결산 우선주 배당금 6,000
제37기 결산 우선주 배당금 6,000
제38기 결산 우선주 배당금 6,000
제39기 결산 우선주 배당금 6,000
제40기 결산 우선주 배당금 6,000
합계(*) 40,520

(*) 상기 내역은 1종 상환전환우선주에 대한 배당금이며, 2종 상환전환우선주의 배당금 20,260백만원(전기 및 과거 6개년도)은 2020년 3월 26일에 지급이 결의되었습니다.&cr; &cr; 20. 기타불입자본 &cr; 당분 기말과 전기말 현재 기타불입자본의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
주식발행초과금 77,354 77,354
기타자본잉여금 10,013 10,013
자기주식(*1) (2,078) -
자기주식처분손실(*2) - (1,440)
합계 85,289 85,927

(*1) 연결실체는 2020년 3월 9일 주주가치 제고를 목적으로 위탁투자중개업자와 자기주식취득 신탁계약을 체결하였습니다. 계약기간은 2020년 3월 9일부터 2021년 3월 8일까지이며, 전체 총 계약금액은 3,000백만원입니다. &cr;(*2) 2020년 3월 26일 주주총회에서 이익잉여금 처분을 통해 보전 하였습니다. (주석 21 참조)&cr;

21. 이익잉여금

(1) 당분기말과 전기말 현재 이익잉여금의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
이익준비금 (*) 10,626 7,695
대손준비금 2,502 1,680
미처분이익잉여금 85,242 123,133
합계 98,370 132,508

(*) 상법상의 규정에 따라 납입자본의 50%에 달할 때까지 매 결산기마다 금전에 의한 이익배당액의 10%이상을 이익준비금으로 적립하고 있습니다. 동 이익준비금은 현금배당의 재원으로 사용될 수 없으며, 자본전입 또는 결손보전을 위해서만 사용될 수 있습니다. &cr;

(2) 당분기와 전분기 중 이익잉여금의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
기초금액 132,508 82,413
지배기업 소유주 지분 귀속 분기순이익(손실) (3,392) 11,778
보통주 배당금 (9,046) -
우선주 배당금 (20,260) -
자기주식처분손실 보전 (1,440) -
분기말금액 98,370 94,191

(3) 대손준비금

대손준비금은 금융투자업규정 제3-8조에 따라 산출 및 공시되는 사항입니다. 연결실체는 한국채택국제회계기준에 따라 적립한 충당금액이 금융감독원이 요구하는 최소 적립률에 따른 충당금 적립액에 미달하는 경우, 동 금액만큼을 대손준비금으로 적립하고 있습니다. &cr;

1) 당분기 말과 전기말 현재 대손준비금 잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
대손준비금 적립액 2,502 1,680
대손준비금 적립(환입) 예정액 (1,264) 822
대손준비금 잔액(*) 1,238 2,502

(*) 대손준비금 잔액은 대손준비금 기 적립액에 대손준비금 전입 예정액을 반영한 잔액입니다.&cr; &cr; 2) 대손준비금 적립액 및 대손준비금 반영 후 조정손익 등은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구분

 당분기 전분기
대손준비금 반영전 지배주주지분 분기순이익(손실) (3,392) 11,778
차감: 우선주배당금 (2,238) (2,219)
대손준비금 반영전 보통주 순이익(손실) (5,630) 9,559

대손준비금 환입(전입)액(*1)

 1,264 (1,155)

대손준비금 반영후 조정이익(손실)(*2)

 (4,366) 8,404

대손준비금 반영후 주당 조정이익(손실)

 (73)원 139원

(*1) 대손준비금 전입(환입)액은 당분기 및 전분기 추가 적립 예정액입니다.&cr; (*2) 대손준비금 반영후 조정이익은 한국채택국제회계기준에 의한 수치는 아니며, 법인세 효과 고려전의 대손준비금 전입액을 지배기업 소유주지분 분기순이익에 반영하였을 경우를 가정하여 산출된 정보입니다.&cr;

22. 기타자본구성요소

(1) 당분기말과 전기말 현재 기타자본구성요소의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 (216) (216)
지분법자본변동 419 366
해외사업장환산차이 (129) 148
합계 74 298

&cr;(2) 당분기와 전분기 중 지분법자본변동의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
기초금액 366 362
관계기업의 기타포괄손익 변동으로 인한 당기변동액 59 10
관계기업의 기타포괄손익 변동과 관련된 법인세효과 (6) (2)
분기말금액 419 370

(3) 당분기와 전분기 중 해외사업장환산차이의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
기초금액 148 (2,066)
해외사업장순자산의 환산으로 인한 외환차이 (277) 735
분기말금액 (129) (1,331)

23. 수수료수익 및 수수료비용&cr;당분기와 전분기 중 수수료수익 및 수수료비용의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
수수료수익 수탁수수료 9,764 6,954
인수및주선수수료 3,258 1,550
집합투자증권취급수수료 759 317
자산관리수수료 123 180
집합투자기구운용보수 4,822 4,780
매수및합병수수료 6,940 14,706
채무보증관련수수료 8,527 10,321
투자조합 등 관리보수 2,515 2,782
집합투자기구관련자문및일임수수료 829 711
채권관리및추심관련 수수료 3,821 3,761
기타수수료수익 4,653 6,327
소계 46,011 52,389
수수료비용 매매수수료 773 520
투자상담수수료 21 42
기타수수료비용 8,564 4,505
소계 9,358 5,067
순수수료이익 36,653 47,322

&cr;&cr;

24. 당기손익-공정가치측정금융상품평가및거래손익 &cr;당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치측정금융상품평가및거래손익은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
당기손익-공정가치측정금융상품 평가및거래이익 당기손익-공정가치측정금융자 산평가이익 5,215 5,938
당기손익-공정가치측정금융자 산거래이익 31,339 16,201
매도유가증권평가이익 1,739 50
파생상품평가이익 12,032 4,138
파생상품거래이익 15,823 4,359
매도파생결합증권평가이익 104 -
매도파생결합증권거래이익 6 -
소계 66,258 30,686
당기손익-공정가치측정금융상품 평가및거래손실 당기손익-공정가치측정금융자 산평가손실 9,302 971
당기손익-공정가치측정금융자 산거래손실 30,303 7,817
매도유가증권평가손실 605 1,054
파생상품평가손실 7,775 4,628
파생상품거래손실 22,429 1,358
매도파생결합증권평가손실 4,493 42
매도파생결합증권거래손실 2,052 -
소계 76,959 15,870
당기손익-공정가치측정금융상품평가및거래순손익 (10,701) 14,816

25. 이자수익 및 이자비용&cr;당분기와 전분기 중 이자수익 및 이자비용의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
이자수익 현금및예치금 1,478 1,574
당기손익-공정가치측정금융자산 6,433 4,767
상각후원가측정금융자산 3,973 4,481
기타 2,183 1,626
소계 14,067 12,448
이자비용 예수부채 357 330
차입부채 5,901 6,440
리스부채 97 79
기타 2,289 265
소계 8,644 7,114
순이자이익 5,423 5,334

26. 배당금수익&cr;당분기와 전분기의 배당금수익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
당기손익-공정가치측정금융자산배당금수익 540 2,042
기타배당금수익 3,391 14
합계 3,931 2,056

&cr;27. 상각후원가측정금융상품관련손익&cr;당분기와 전분기 중 상각후원가측정금융상품관련손익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
상각후원가측정금융 상품관련이익 대손충당금환입 116 24
기타 - 9
합계 116 33
상각후원가측정금융 상품관련손실 대손상각비 3,289 1,471
대출채권매각손실 - 780
합계 3,289 2,251
상각후원가측정금융상품관련순손익 (3,173) (2,218)

28. 기타영업손익

당분기와 전분기의 기타영업손익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
기타영업수익 미사용약정충당부채환입액 89 -
외환거래이익 8,029 120
복구충당부채환입액 - 23
기타 4,290 563
소계 12,408 706
기타영업비용 외환거래손실 2,722 53
복구충당부채전입액 12 15
미사용약정충당부채전입액 - 140
기타 5,309 1,038
소계 8,043 1,246
기타영업손익 4,365 (540)

29. 판매비와관리비&cr;당분기와 전분기의 판매비와관리비의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
급여 27,361 34,385
퇴직급여 1,348 1,457
복리후생비 2,903 2,675
전산운용비 1,859 1,753
임차료 1,256 1,413
지급수수료 4,852 3,286
접대비 1,997 2,042
광고선전비 520 464
감가상각비 2,561 2,174
조사연구비 118 73
연수비 48 63
무형자산상각비 241 198
세금과공과금 945 899
업무위탁수수료 127 122
판매부대비 653 4
등기소송비및공고비 1 -
회의비 106 99
인쇄비 48 41
여비교통비 369 466
차량유지비 106 192
소모품비 226 118
수도광열비 56 57
보험료 505 54
행사비 93 107
기타 1,080 876
합계 49,379 53,018

30. 영업외손익&cr;당분기와 전분기의 영업외수익 및 영업외비용의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
관계기업투자평가&cr;및처분손익 관계기업투자평가및처분이익 115 2,380
종속기업투자처분이익 12,481 -
관계기업투자평가및처분손실 (2,546) (224)
종속기업투자처분손실 (2,501) -
소계 7,549 2,156
기타영업외수익 유형자산처분이익 2 2
무형자산처분이익 43 -
소송충당부채환입액 159 24
임대료수익 1,651 -
기타 8 26
소계 1,863 52
기타영업외비용 유형자산처분손실 16 21
무형자산처분손실 11 -
소송충당부채전입액 173 153
기부금 15 10
소계 215 184
영업외손익 9,197 2,024

31. 법인세비용 (수익)

(1) 당분기와 전분기 중 법인세비용(수익)의 주요 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
당기법인세비용:
법인세 부담액 2,406 2,202
이연법인세비용:
일시적차이의 발생 및 소멸로 인한 금액 (2,460) 1,677
기타포괄손익으로 반영된 법인세:
지분법자본변동 (6) (2)
법인세비용(수익) (60) 3,877

(2) 당분기와 전분기 중 회계이익과 법인세비용(수익)의 관계는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
법인세비용차감전순이익(손실) (3,684) 15,777
적용세율에 따른 법인세비용(수익)(*1) (811) 3,471
조정사항: 　
비과세수익으로 인한 효과 (210) -
비공제비용으로 인한 효과 307 312
과거에 인식하지 못한 세무상결손금, 세액공제, &cr; 전기 이전의 일시적차이의 당기 인식으로 인한 효과 (639) 2
이연법인세자산의 실현가능성인식 차이 901 (110)
기타 392 202
소계 751 406
당기손익으로 인식된 법인세비용(수익) (60) 3,877
유효세율(법인세비용/법인세비용차감전순이익) (*2) - 24.57%

(*1) 상기의 당분기와 전분기의 과세소득에 적용된 세율은 당사가 소재하는 대한민국에서 과세소득에 대하여 적용하는 법인세율인 22%입니다.&cr; (*2) 당 분기 법인세비용차감전순손실 발생으로 인해 유효세율을 산출하지 않았습니다.

32. 주당이익

(1) 기본주당이익&cr;① 기본주당이익은 보통주 1주에 대한 손익을 계산한 것으로 그 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 원)
구분 당분기 전분기
지배주주지분 당기순이익(손실) (3,391,503,760) 11,778,023,743
차감 : 우선주배당금 2,237,697,008 2,219,170,237
보통주 순이익(손실) (5,629,200,768) 9,558,853,506
가중평균 유통보통주식수 60,159,200주 60,314,092주
기본주당이익(손실) (94) 158

② 당분기와 전분기의 가중평균유통보통주식수 산정 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 주)
구분 당분기 전분기
분기말 현재 보통주 유통발행주식수 60,314,092주 60,314,092주
분기말 현재 보통주 자기주식수 1,069,813주 -
분기말 현재 유통보통주식수 59,244,279주 60,314,092주
가중평균 유통보통주식수(*) 60,159,200주 60,314,092주

(*) 전분기의 가중평균유통보통주식 수는 발행주식수와 동일한 60,314,092 주 이며, 당분기 중 자기주식 취득에 따라 가중평균유통보통주식 수 가 60,159,200주로 감소 하였습니다.&cr;

(2) 희석주당이익&cr;당분기말과 전분기말 현재 현재 연결실체가 발행한 잠재적 보통주식은 희석효과가 없으므로 당분기와 전분기의 희석주당이익은 기본주당이익과 동일합니다.&cr;

33. 특수관계자와의 거래&cr; (1) 당분기말 현재 연결실체의 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

구분 특수관계자의 명칭
관계기업 아시아클린에너지사모투자전문회사, 차이나플래티넘사모투자전문회사,&cr;Brightstorm, Inc., ㈜디지털타임스, 케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사,&cr;케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사&cr;코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사&cr;Asia Clean Energy Ltd., 화승㈜&cr;플렉서블패키징글로벌㈜, 에스원피앤피㈜&cr; K TB1호 방송영상투자조합 MCT2호, KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합,&cr;케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사, KTB-KORUS 펀드,&cr;KTB 해외진출 Platform펀드, IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합,&cr;KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합,&cr;KTBN 7호 벤처투자조합, KTBN 8호 투자조합,&cr;KTBN 9호 디지털콘텐츠코리아 투자조합,&cr;KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합, KTBN 11호 한중시너지펀드,&cr;NAVER-KTB 오디오콘텐츠 전문투자조합, KTBN 13호 벤처투자조합,&cr;KTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합, KTBN 16호 벤처투자조합, ㈜카이로켐,&cr;케이티비엔지아이 사모투자전문회사

기타특수관계자

 ㈜다올자산개발

&cr; 당사와 당사의 종속기업 사이의 거래는 연결시 제거되었으며, 아래 특수관계자거래 및 관련 채권, 채무잔액 주석 공시에는 포함되지 않습니다.&cr;

(2) 당사와 특수관계자 사이의 거래 내역은 다음과 같습니다.&cr;① 당분기

(단위: 백만원)
구분 특수관계자의 명칭 거래내역 수익 비용
관계기업 KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합 외 기타투자조합 수수료수익 등 2,314 -
케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사 수수료수익 67 -
코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호 사모투자합자회사 수수료수익 67 -
합계 2,448 -

&cr;② 전분기

(단위: 백만원)
구분 특수관계자의 명칭 거래내역 수익 비용
관계기업 케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사 수수료수익 57 -
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호&cr;투자조합 외 기타투자조합 수수료수익 2,637 -
합계 2,694 -

(3) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자와의 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 특수관계자의 명칭 계정과목 당분기말 전기말
채권 채무 채권 채무
관계기업 케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사 미수수익 67 - 68 -
미수금 - - 2 -
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합 외 기타투자조합 미수수익 1,081 - 5,327 -
미수금 7,234 - 10,505 -
코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사 미수수익 67 - 68 -
기타특수관계자 KTB-SB 사모투자전문회사 미수위탁자보수 - - - -
합계 8,449 - 15,970 -

&cr; ( 4 ) 당분기와 전분기 중 특수관계자와의 자금거래 내역은 없습니다.

(5) 당분기와 전분기 중 주요경 영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
급여 1,928 1,958
퇴직급여 348 392
합계 2,276 2,350

34. 우발부채와 주요 약정사항&cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결한 약정은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
약정사항 금융기관 당분기말 전기말
운영자금대출 등 한국증권금융㈜ 550,000 550,000
할인어음 한국증권금융㈜ 100,000 100,000
일중대출(반일물) 한국증권금융㈜ 200,000 200,000
일중대출(반일물) ㈜우리은행 10,000 10,000
일반대출(한도대) ㈜우리은행 4,000 4,000
일반대출(한도대) 한국산업은행 8,000 8,000
일반대출 한국산업은행 4,000 4,000
일반대출(한도대) ㈜신한은행 5,000 5,000
차액결제대행(순이체한도) ㈜신한은행 8,000 8,000
당자차월 ㈜농협은행 10,000 10,000
합계 899,000 899,000

&cr; (2) 당분기말 현재 연결실체의 은행차입금 등을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
회사명 담보제공자산 장부가액 담보설정금액 채무금액 설정권자 담보제공 사유
케이티비네트워크㈜ 토지 1,970 8,188 4,000 한국산업은행 한도대출담보제공
건물 5,787

(3) 당분기말과 전기말 현재 예수유가증권 및 차입유가증권 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
약정사항 당분기말 전기말
예수유가증권 위탁자유가증권 2,367,547 2,629,094
수익자유가증권 6,792,400 6,671,897
저축자유가증권 369 432
소계 9,160,316 9,301,423
차입유가증권 채권 230,618 179,843
주식 4,525 -
소계 235,143 179,843
합계 9,395,459 9,481,266

(4) 소송현황

당분기말 현재 연결실체가 피고로 계류 중인 소송사건은 7건(소송금액 24,323 백만원 ) 입니다 . 소송사건 중 주요 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
원고 피고 소송의 내용 소송금액 진행사항
아시아신탁주식회사 케이티비자산운용㈜ 투자손실에 대한 손해배상청구 514 1심 진행중
주식회사 효성(*1) 당사외 2개사 임무 위배행위로 인한 손해배상청구 12,000 1심 진행중
베스트 레드 유한회사 외 5개사 당사외 2개사 원고들의 업무수탁자 및 자산관리자인 당사가 그 의무를 해태하여 원고들에게 손해를 입혔음을 이유로 손해배상을 청구함. 11,200 1심 진행중
개인 당사 원고들은 당사에 유보되었다고 주장하는 미지급 성과급을 청구해 옴. 267 2심 진행중(*2)
개인(*3) 케이티비신용정보㈜ 위임직 채권 추심인의 임금(퇴직금) 청구 소송 342 1심 및 2심 진행중

(*1) 손해배상금에 대 한 일부청구로 소송금액은 차후 진행되는 재판경과에 따라 확장 등 변경될 수 있습니다.&cr; (*2) 2020년 2월 6일 진행된 1심에서 당사가 승소하였습니다. &cr; (*3) 상기 소송사건과 관련하여 연결실체는 소송충당부채 385백만원을 설 정하고 있습니다.&cr; &cr; 계류중인 소송사건과 관련하여 최 종 재판결과는 예측할 수 없으며, 소송의 결과로 연결실체가 부담하여야 할 부채금액은 상기 주석에서 기재한 사항을 제외하고는 당분기말 현재 연결재무제표에 계상되지 아니하였습니다.

(5) 자산유동화증권 매입보장약정&cr; 연결실체는 퍼스트스카이십일호 주식회사 등이 발행한 자산유동화증권 중 발행일에 매수되지 아니한 잔여 자산유동화증권에 대해 일정 금액을 한도로 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 당분기말과 전기말 현재 연결실체가 체결한 유동화증권 매입보장약정은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
발행사 유동화증권 만기일 보증금액
당분기말 전기말
퍼스트스카이십일호 전자단기사채 2020-04-30 22,400 22,400
알렌케이장안 전자단기사채 2020-03-03 - 10,000
피에이치두호제이차 전자단기사채 2020-03-27 - 17,500
피에이치두호제일차 전자단기사채 2020-03-27 - 17,500
로이케이라피아노 전자단기사채 2020-04-16 15,600 16,500
피케이더블유제일차 전자단기사채 2023-02-14 36,000 36,000
제이케이일산 전자단기사채 2022-10-19 17,500 17,500
합계 91,500 137,400

한편, 상기 약정에 따라 당분기말과 전기말 현재 연결실체가 매입한 자산유동화증권은 없습니다.&cr;

(6) 우선손실충당 약정&cr; 케이티비네트워크 ㈜ 의 일부 조합은 조합규약에 우선손실충당 약정을 규정하고 있으며, 각 조합의 업무집행조합원인 케이티비네트워크㈜는 해당 약정에 근거하여 우선적으로 손실금을 충당한 후 출자금을 배분받게 됩니다. &cr;&cr;당분기말 현재 우선손실충당 약정내용과 약정에 따라 케이티비네트워크㈜가 반환받지 못하고 조합에 예치된 금액은 투자조합별로 다음과 같으며, 조합이 청산할 경우 손실금의 충당으로 인한 추가적인 손실이 발생할 수 있습니다.

(단위: 백만원)
구분 약정내용 예치금액
KoFC-KTBN Pioneer Champ2010-15호 투자조합 규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율(출자 약정액의 6%)에 해당하는 금액 1,282
KTBN 7호 벤처투자조합 규약 제37조 제②항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액(5%)에 해당하는 금액 3,547
IBK-KTB 문화콘텐츠저작재산권투자조합 규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율(출자약정액의 5%)에 해당하는 금액 1,675
KTBN 8호 투자조합 규약 제37조 제②항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액(16억원)에 해당하는 금액 2,346
KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합 규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율(출자약정액의 5%)에 해당하는 금액 -
KTBN 11호 한중시너지펀드 규약 제37조 제①항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액(10억원)에 해당하는 금액 1,655
합계 10,505

35. 지급보증&cr;당분기말과 전기말 현재 타인으로부터 제공받거나, 타인에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.&cr;

(1) 타인에게 제공받고 있는 지급보증 등의 내역

(단위: 백만원)
제공하는자 제공받는자 보증금액 보증내용
당분기말 전기말
서울보증보험 지배기업 184 184 법원공탁관련 보증
케이티비신용정보㈜ 450 1,109 계약이행보증
합계 634 1,293

&cr;

(2) 타인에게 제공하고 있는 지급보증 등의 내역

(단위: 백만원)
제공하는자 제공받는자 보증금액 보증내용
당분기말 전기말
지배기업 케이티비대구중앙제일차㈜ 4,500 4,500 한도대출약정
스카이포트폴리오일호㈜ 5,800 5,800 사모사채인수확약
피에스제이제이차㈜ 8,000 8,000 사모사채인수확약
뉴테란제일차㈜ 23,500 23,500 사모사채인수확약
디오마레제일차㈜ 4,000 4,000 사모사채인수확약
뉴테란제이차㈜ 11,000 11,000 사모사채인수확약
에이치지제일차㈜ 10,000 10,000 사모사채인수확약
무한제일차㈜ 6,000 6,000 사모사채인수확약
제이온제이㈜ 8,000 8,000 대출채권매입확약
호매실펄더㈜ 2,000 2,000 대출채권매입확약
네스트제일차㈜ 5,000 - 사모사채인수확약
아이비소사㈜ 8,000 - 대출채권매입확약
올인제일차㈜ 5,000 - 대출채권매입확약
올더웨이제일차㈜ 9,500 - 대출채권매입확약
파트제일차㈜ 5,000 - 사모사채인수확약
로이케이청라제이차㈜ 2,500 - 대출채권매입확약
합계 117,800 82,800

36. 현금흐름표&cr; 요약분기연결현금흐름표상의 현금및현금성자산은 요약분기연결재무상태표상의 현금및현금성자산과 일치하며, 구 성 내역은 주석 4에 서 설명하고 있습니다. &cr;&cr;(1) 연결실체는 요약분기연결현금흐름표상의 영업활동으로 인한 현금흐름을 간접법으로 작성하였으며, 당분기와 전분기의 현금흐름표에 포함되지 않는 주요 비현금 투자활동거래와 비현금 재무활동거래는 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)
구 분 당분기 전분기
미지급배당금의 인식 29,307 -
대손준비금의 적립 822 286
리스부채의 증가 437 244

(2) 당분기의 재무활동에서 생기는 부채변동의 상세내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 기초 순현금흐름 기타변동 분기말
사용권자산의&cr;인식 연결범위 변동 기타
은행차입금 131,797 - - (127,797) - 4,000
증금차입금 215,211 (24,960) - - - 190,251
기타차입금 14,429 69,088 - (80,036) - 3,481
환매조건부매도 658,227 31,429 - - - 689,656
사채 15,421 (480) - - - 14,941
발행어음 200,000 70,000 - - - 270,000
발행전자단기사채 185,900 (78,300) - - - 107,600
리스부채 11,941 (2,156) 437 - 71 10,293
합계 1,432,926 64,621 437 (207,833) 71 1,290,222

37. 금융상품 위험공시&cr;연결실체는 금융 및 경영환경변화에 효과적으로 대처하고 안정적인 수익확보를 위해서 자금 조달 및 운영에 부정적인 영향을 미치고 예상치 못한 손실을 초래할 수 있는 제반 리스크를 시장위험, 신용위험, 유동성위험 등으로 분류하고 그 관리를 위하여 리스크관리위원회를 중심으로 리스크를 종합 관리하는 리스크관리부서를 두어 전사리스크를 관리하고 있습니다.&cr;&cr;중간연결재무제표는 연차연결재무제표에서 요구되는 모든 재무위험관리와 공시사항을 포함하지 않으므로 2019년 12월 31일의 연차연결재무제표를 참고하시기 바랍니다.&cr;&cr; 연결실체의 위험관리부서 및 기타 위험관리정책은 전기말 이후 중요한 변동사항이 없습니다.&cr;

38. 금융상품 공정가치 서열체계&cr; (1) 다음 표는 최초 인식후 공정가치로 측정되는 금융상품을 공정가치가 시장에서 관측가능한 정도에 따라 수준 1에서 수준 3으로 분류하여 분석한 것입니다. &cr;① 당분기말

(단위: 백만원)
구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 지분상품 35,273 - 13,965 49,238
채무상품 264,922 733,614 38,055 1,036,591
파생상품자산 - 9,653 6,149 15,802
기타 - 355,167 21,500 376,667
소계 300,195 1,098,434 79,669 1,478,298
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 - - 3,454 3,454
금융자산합계 300,195 1,098,434 83,123 1,481,752
당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 270,575 - - 270,575
파생상품부채 - 4,076 8,057 12,133
소계 270,575 4,076 8,057 282,708
당기손익-공정가치지정금융부채 매도파생결합증권 - 81,312 5,486 86,798
금융부채합계 270,575 85,388 13,543 369,506

② 전기말

(단위: 백만원)
구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 지분상품 61,084 - 14,213 75,297
채무상품 412,589 762,629 41,153 1,216,371
파생상품자산 - 3,438 955 4,393
기타 - 252,929 15,695 268,624
소계 473,673 1,018,996 72,016 1,564,685
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 - - 3,454 3,454
금융자산합계 473,673 1,018,996 75,470 1,568,139
당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 276,485 10,045 - 286,530
파생상품부채 - 3,418 2,948 6,366
소계 276,485 13,463 2,948 292,896
당기손익-공정가치지정금융부채 매도파생결합증권 - 11,105 90,008 101,113
금융부채합계 276,485 24,568 92,956 394,009

(2) 당분기말과 전기말 현재 수준 2 공정가 치측정 에 사용된 가치평가기법 및 투입변수는 다음과 같습니다. &cr; ① 당분기말

(단위: 백만원)
계정과목 공정가치 구분 가치평가기법 투입변수
당기손익-공정가치측정금융자산&cr; 733,614 특수채, 회사채, 기업어음증권 등 채무증권 현금흐름할인 모형 할인율 등
355,167 집합투자증권, 고객예탁금별도예치금(신탁) 등 순자산가치평가법 -
9,653 신용스왑, 통화선도 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율,&cr;회수율
금융자산합계 1,098,434 　 　 　
당기손익-공정가치측정금융부채&cr; 4,076 신용스왑, 통화선도 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율,&cr;회수율
81,312 매도파생결합증권 현금흐름할인 모형,&cr; 옵션모형 변동성
금융부채합계 85,388 　 　 　

&cr;② 전기말

(단위: 백만원)
계정과목 공정가치 구분 가치평가기법 투입변수
당기손익-공정가치측정금융자산&cr; 762,629 특수채, 회사채, 기업어음증권 등 채무증권 현금흐름할인 모형 할인율 등
252,929 집합투자증권, 고객예탁금별도예치금(신탁) 등 순자산가치평가법 -
3,438 신용스왑, 통화선도 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율,&cr;회수율
금융자산합계 1,018,996 　 　 　
당기손익-공정가치측정금융부채&cr; 10,045 특수채 현금흐름할인 모형 할인율 등
3,418 신용스왑, 통화선도 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율,&cr;회수율
11,105 매도파생결합증권 현금흐름할인 모형,&cr; 옵션모형 변동성
금융부채합계 24,568 　 　 　

( 3) 당분기말과 전기말 현재 수준 3 공정가 치측정 에 사용된 가치평가기법, 유의적이지만 관측가능하지 않은 투입변수 및 관측가능하지 않은 투입변수와 공정가치 측정치간의 연관성은 다음과 같습니다. &cr; ① 당분기말

(단위: 백만원)
구분 공정가치 가치평가기법 유의적인 관측가능&cr;하지 않은 투입변수 범위(평균) 관측가능하지 않은 투입변수와&cr;공정가치측정치 간의 연관성
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산

비상장주식 및&cr;신주인수권부사채

 14,937 현금흐름할인모형,&cr;유사기업비교법,&cr;이항모형 영구성장률 0.00% 영구성장율 증가 시 공정가치 증가
할인율 12.27%~13.72%&cr; (13.00%) 할인율 감소 시 공정가치 증가
전환사채 등 10,684 이항모형 변동성 12.55%~23.10%&cr; (16.02%) 변동성 증가 시 전환사채 공정가치 증가
대출채권 26,399 현금흐름할인모형 할인율 - 할인율 감소 시 대출채권 공정가치 증가
출자금 6,741 순자산가치평가법(*) - - -
파생상품자산 6,149 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간 &cr;상관계수 0.8 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr; 일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임
집합투자증권 14,759 순자산가치평가법(*) - - -
기타포괄손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 654 순자산가치평가법(*) - - -
출자금 2,800 현금흐름할인모형 할인율 - 할인율 감소 시 출자금 공정가치 증가
금융자산합계 83,123 　 　 　 　
당기손익-공정가치지정금융부채 파생상품부채 8,057 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간 &cr;상관계수 0.8 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr; 일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임
매도파생결합증권 5,486 Hull-White&cr;1 Factor 모형 변동성 27.50%~40.50% 변동성 상승에 따라&cr; 공정가지 변동 증가
금융부채합계 13,543 　 　 　

(*) 순자산가치평가법으로 공정가치를 측정한 경우, 투입변수의 변동이 당기손익 및 기타포괄손익에 미치는 영향에 대한 분석을 생략하였습니다.&cr;&cr;

② 전기말

(단위: 백만원)
구분 공정가치 가치평가기법 유의적인 관측가능&cr;하지 않은 투입변수 범위(평균) 관측가능하지 않은 투입변수와&cr;공정가치측정치 간의 연관성
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산

비상장주식 및&cr;신주인수권부사채

 15,186 현금흐름할인모형,&cr;유사기업비교법,&cr;이항모형 영구성장률 0.00% 영구성장율 증가 시 공정가치 증가
할인율 12.27%~13.72%&cr; (13.00%) 할인율 감소 시 공정가치 증가
전환사채 등 13,922 이항모형 변동성 12.55%~23.10%&cr; (16.02%) 변동성 증가 시 전환사채 공정가치 증가
대출채권 26,258 현금흐름할인모형 할인율 - 할인율 감소 시 대출채권 공정가치 증가
출자금 4,450 순자산가치평가법(*) - - -
파생상품자산 955 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간 &cr;상관계수 0.8 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr; 일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임
집합투자증권 11,245 순자산가치평가법(*) - - -
기타포괄손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 654 순자산가치평가법(*) - - -
출자금 2,800 현금흐름할인모형 할인율 - 할인율 감소 시 출자금 공정가치 증가
금융자산합계 75,470 　 　 　 　
당기손익-공정가치지정금융부채 파생상품부채 2,948 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간 &cr;상관계수 0.8 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr; 일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임
매도파생결합증권 90,008 Hull-White&cr;1 Factor 모형 변동성 27.50%~40.50% 변동성 상승에 따라&cr; 공정가지 변동 증가
금융부채합계 92,956 　 　 　

(*) 순자산가치평가법으로 공정가치를 측정한 경우, 투입변수의 변동이 당기손익 및 기타포괄손익에 미치는 영향에 대한 분석을 생략하였습니다.

(4) 당분기와 전기 중 수준 3 으로 분류된 공정가치로 측정되는 금융상품의 장부금액 변동내역은 다음과같습니다. &cr; ① 당분기

(단위: 백만원)
구분 기초 취득 처분 당기&cr;손익 기타포괄&cr;손익 손상 수준3에서/&cr;수준3으로 이동 기말
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 및 &cr;신주인수권부사채 15,186 101 (350) - - - - 14,937
전환사채 등 13,922 - (3,238) - - - - 10,684
대출채권 26,258 12,970 (12,878) 49 - - - 26,399
출자금 4,450 3,139 (849) 1 - - - 6,741
파생상품자산 955 - - 5,194 - - - 6,149
집합투자증권 11,245 4,724 (1) (1,209) - - - 14,759
소계 72,016 20,934 (17,316) 4,035 - - - 79,669
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 비상장주식 654 - - - - - - 654
출자금 2,800 - - - - - - 2,800
소계 3,454 - - - - - - 3,454
금융자산 합계 75,470 20,934 (17,316) 4,035 - - - 83,123
당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 파생상품부채 2,948 - - 5,109 - - - 8,057
당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 90,008 2,303 (87,212) 387 - - - 5,486
금융부채 합계 92,956 2,303 (87,212) 5,496 - - - 13,543

&cr; ② 전기

(단위: 백만원)
구분 기초 취득 처분 당기&cr;손익 기타포괄&cr;손익 손상 수준3에서/&cr;수준3으로 이동 기말
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 및 &cr;신주인수권부사채 14,440 3,368 (4,631) 2,009 - - - 15,186
전환사채 등 22,328 1,714,634 (1,723,994) 954 - - - 13,922
대출채권` 18,148 19,377 (11,148) (119) - - - 26,258
출자금 2,490 9,493 (7,580) 47 - - - 4,450
파생상품자산 - 7,962 - (7,007) - - - 955
집합투자증권 1 21,396 (10,785) 633 - - - 11,245
소계 57,407 1,776,230 (1,758,138) (3,483) - - - 72,016
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 비상장주식 882 - - - (228) - - 654
출자금 2,800 - - - - - - 2,800
소계 3,682 - - - (228) - - 3,454
금융자산 합계 61,089 1,776,230 (1,758,138) (3,483) (228) - - 75,470
당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 파생상품부채 - 8,161 - (5,213) - - - 2,948
당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 - 260,515 (169,226) (1,281) - - - 90,008
금융부채 합계 - 268,676 (169,226) (6,494) - - - 92,956

(5) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가로 측정되는 자산과 부채 중 공정가치를 공시하는 자산과 부채의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다.&cr; ① 당분기말

(단위: 백만원)
구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계
현금및현금성자산 (*1) 326,765 - - 326,765
상각후원가측정-&cr;금융자산 (*2) 예치금 - 238,174 - 238,174
대출채권 - - 252,723 252,723
기타 - - 765,951 765,951
소계 - 238,174 1,018,674 1,256,848
금융자산합계 326,765 238,174 1,018,674 1,583,613
상각후원가측정-&cr;금융부채 (*1) 예수부채 - - 294,756 294,756
차입부채 - - 1,279,930 1,279,930
기타금융부채 - - 742,089 742,089
소계 - - 2,316,775 2,316,775
금융부채합계 - - 2,316,775 2,316,775

(*1) 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.&cr;(*2) 상각후원가측정금융자산의 대출채권은 공정가치를 별도로 산출하였고, 나머지 항목은 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.&cr;&cr;

② 전기말

(단위: 백만원)
구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계
현금및현금성자산 (*1) 236,139 - - 236,139
상각후원가측정-&cr;금융자산 (*2) 예치금 - 172,729 - 172,729
금융리스채권 - - 10 10
대출채권 - - 341,114 341,114
기타 - - 166,737 166,737
소계 - 172,729 507,861 680,590
금융자산합계 236,139 172,729 507,861 916,729
상각후원가측정-&cr;금융부채 (*1) 예수부채 - - 234,930 234,930
차입부채 - - 1,420,986 1,420,986
기타금융부채 - - 214,243 214,243
소계 - - 1,870,159 1,870,159
금융부채합계 - - 1,870,159 1,870,159

(*1) 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.&cr;(*2) 상각후원가측정금융자산의 대출채권은 공정가치를 별도로 산출하였고, 나머지 항목은 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.&cr;

39. 금융자산과 금융부채의 상계

당분기말과 전기말 현재 상계되는 금융상품, 실행가능한 일괄상계약정 및 이와 유사한 약정의 적용을 받는 금융상품의 내역은 다음과 같습니다. &cr; (1) 당분기말

① 금융자산

(단위: 백만원)
구분 인식된 금융자산&cr;총액 상계되는 인식된 &cr;금융부채 총액 연결재무상태표에 표시되는 금융자산 순액 연결재무상태표에 상계되지 않은 관련금액 순액
금융상품(*2) 수취한 현금담보
당기손익-공정가치측정&cr;금융자산:
채무상품(*1) 1,081,127 - 1,081,127 (882,082) - 199,045
파생상품자산 15,802 - 15,802 (15,802) - -
소계 1,096,929 - 1,096,929 (897,884) - 199,045
상각후원가측정금융자산: -
환매조건부매수 70,400 - 70,400 (70,400) - -
예치금 78,149 - 78,149 (78,149) - -
미수금 281,622 (258,410) 23,212 - - 23,212
소계 430,171 (258,410) 171,761 (148,549) - 23,212
합계 1,527,100 (258,410) 1,268,690 (1,046,433) - 222,257

&cr; ② 금융부채

(단위: 백만원)
구분 인식된 금융부채&cr;총액 상계되는 인식된 &cr;금융자산 총액 연결재무상태표에 표시되는 금융부채 순액 연결재무상태표에 상계되지 않은 관련금액 순액
금융상품(*2) 제공한 현금담보
당기손익-공정가치측정금융부채:
매도유가증권 270,575 - 270,575 (192,426) (78,149) -
파생상품부채 12,133 - 12,133 (11,955) (178) -
소계 282,708 - 282,708 (204,381) (78,327) -
차입부채:
환매조건부채권매도 689,656 - 689,656 (689,656) - -
기타금융부채:
미지급금 261,782 (258,410) 3,372 - - 3,372
합계 1,234,146 (258,410) 975,736 (894,037) (78,327) 3,372

(*1) 환매조건부채권매도 및 차입유가증권에 대한 담보제공자산이 포함되어 있습니다. &cr; (*2) 매도 거래가 체결되었으나 미결제된 채무증권이 포함되어 있습니다.

(2) 전기말 &cr;① 금융자산

(단위: 백만원)
구분 인식된 금융자산&cr;총액 상계되는 인식된 &cr;금융부채 총액 연결재무상태표에 표시되는 금융자산 순액 연결재무상태표에 상계되지 않은 관련금액 순액
금융상품(*2) 수취한 현금담보
당기손익-공정가치측정&cr;금융자산: 　 　 　 　 　 　
채무상품(*1) 1,068,507 - 1,068,507 (917,701) - 150,806
파생상품자산 4,393 - 4,393 (4,393) - -
소계 1,072,900 - 1,072,900 (922,094) - 150,806
상각후원가측정금융자산: 　 　 　 　 　 　
환매조건부매수 70,000 - 70,000 (70,000) - -
예치금 36,056 - 36,056 (36,056) - -
미수금 48,206 (48,122) 84 - - 84
소계 154,262 (48,122) 106,140 (106,056) - 84
합계 1,227,162 (48,122) 1,179,040 (1,028,150) - 150,890

&cr; ② 금융부채

(단위: 백만원)
구분 인식된 금융부채&cr;총액 상계되는 인식된 &cr;금융자산 총액 연결재무상태표에 표시되는 금융부채 순액 연결재무상태표에 상계되지 않은 관련금액 순액
금융상품(*2) 제공한 현금담보
당기손익-공정가치측정금융부채: 　 　 　 　 　 　
매도유가증권 286,530 - 286,530 (259,474) (27,056) -
파생상품부채 6,366 - 6,366 (4,000) (2,366) -
소계 292,896 - 292,896 (263,474) (29,422) -
차입부채:
환매조건부채권매도 658,227 - 658,227 (658,227) - -
기타금융부채:
미지급금 53,131 (48,122) 5,009 - - 5,009
합계 1,004,254 (48,122) 956,132 (921,701) (29,422) 5,009

(*1) 환매조건부채권매도 및 차입유가증권에 대한 담보제공자산이 포함되어 있습니다. &cr; (*2) 매도 거래가 체결되었으나 미결제된 채무증권이 포함되어 있습니다.&cr;

40. 부문공시&cr;(1) 연결실체의 보고부문은 아래와 같습니다.&cr; 연결재무제표기준에 의한 지배기업인 당사는 연결재무제표 작성대상 종속회사인 케이티비네트워크㈜을 포함하여 20개 내국법인 및 7개 외국법인 으로 이루어져 있으며,크게 금융투자업, 집합투자업, 벤처투자업 등을 영위하고 있습니다. &cr;&cr;연결실체의 사업부문은 아래와 같습니다.

사업부문 대상 회사 비고
금융투자업 케이티비투자증권주식회사 내국법인
KTBST Holding Public Company Limited 외국법인
KTB Securities (Thailand) PCL 외국법인
집합투자업 KTB자산운용㈜ 내국법인
WE Asset Management Company Limited 외국법인
벤처투자업 케이티비네트워크㈜ 내국법인
KTB Ventures, Inc. 외국법인
기타 케이티비프라이빗에쿼티㈜ 내국법인
케이티비신용정보㈜ 내국법인
지지전문투자형사모하이일드투자신탁제1호 내국법인
지지전문투자형사모코넥스하이일드투자신탁제1호 내국법인
지지전문투자형사모벤처기업투자신탁제1호 내국법인
KTBN14호 벤처투자조합 내국법인
메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호 내국법인
아이디어브릿지코스닥벤처전문사모5호 내국법인
KTB지배구조1등주증권투자신탁 내국법인
KTBST REIT Management Co., Ltd. 외국법인
KTB민생중국A주액티브전문사모신탁 내국법인
KTB글로벌EMP증권자투자신탁 내국법인
KTB ASSET MANAGEMENT NEW YORK, LLC 외국법인
퍼스트랜드마크삼호 내국법인
레트로시티제일차 내국법인
KTBST Lend Co.,Ltd. 외국법인
비전일죽제일차 내국법인
케이앤학곡 내국법인
에스지그린 내국법인
푸에르토제일차 내국법인

(2) 부문별 손익&cr;당분기와 전분기 연결실체의 수익 및 성과에 대한 보고 부문정보는 다음과 같습니다.&cr;① 당분기

(단위: 백만원)
구분 영업수익 영업손익 순손익
금융투자업 102,269 4,294 5,370
집합투자업 7,377 (40) (254)
벤처투자업 2,838 (318) (2,606)
기타 33,377 8,016 (4,150)
보고부문 합계 145,861 11,952 (1,640)
연결제거 (3,070) (24,833) (1,984)
합계 142,791 (12,881) (3,624)

&cr;② 전분기

(단위: 백만원)
구분 영업수익 영업손익 순손익
금융투자업 89,008 21,462 18,623
집합투자업 7,465 1,795 1,280
벤처투자업 3,078 373 1,902
기타 11,781 3,537 3,514
보고부문 합계 111,332 27,167 25,319
연결제거 (13,014) (13,414) (13,419)
합계 98,318 13,753 11,900

(3) 부문별 자산 및 부채&cr;당 분기말과 전기말 현재 보고부문별 자산 및 부채의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
자산 부채 자산 부채
금융투자업 3,198,965 2,637,236 2,543,986 1,979,816
집합투자업 48,777 4,395 50,840 6,176
벤처투자업 145,856 26,883 149,435 28,168
기타 118,117 38,616 630,578 411,315
보고부문 합계 3,511,715 2,707,130 3,374,839 2,425,475
연결제거 (267,425) (8,121) (515,208) (146,306)
합계 3,244,290 2,699,009 2,859,631 2,279,169

(4) 지역에 대한 정보&cr;1) 당분기와 전분기 중 지역별 수익 및 성과에 대한 보고 부문정보는 다음과 같습니다.&cr;① 당분기

(단위: 백만원)
구분 영업수익 영업손익 순손익
국내 123,554 (12,387) (4,907)
국외 19,237 (494) 1,283
합계 142,791 (12,881) (3,624)

&cr;② 전분기

(단위: 백만원)
구분 영업수익 영업손익 순손익
국내 86,306 12,708 11,120
국외 12,012 1,045 780
합계 98,318 13,753 11,900

2) 당분 기말과 전기말 현재 지역별 자산 및 부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
자산 부채 자산 부채
국내 3,016,085 2,530,948 2,306,285 1,761,279
국외 228,205 168,061 553,346 517,890
합계 3,244,290 2,699,009 2,859,631 2,279,169

&cr; 41. 중간보고기간 동안의 유의적인 사건

당분기 중 "코로나바이러스감염증-19 (이하, COVID-19)" 의 확산 우려로 인하여 우리나라를 포함한 전 세계는 어려운 경제상황 및 사태 장기화에 대한 불확실성에 직면하고 있습니다. 이에 연결실체는 COVID-19의 유행이 연결실체의 영업 및 재무상태에 미치는 불확실성에 대해 적극적으로 모니터링 하고 있습니다. &cr; 하지만, COVID-19의 지속기간, 심각성은 매우 불확실하고 예측할 수 없기 때문에 현재로서는 COVID-19가 연결실체의 영업 및 재무상태 및 경영성과에 미치는 궁극적인 영향에 대해서 알 수 없으며, 합리적으로 추정할 수도 없습니다.

 4. 재무제표

요 약 분 기 재 무 상 태 표
제41(당)기 1분기말 2020년 3월 31일 현재
제40(전)기 기말 2019년 12월 31일 현재
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)
과 목 주석 제41(당)기 1분기말 제40(전)기 기말
자 산 　
Ⅰ. 현금및현금성자산 4 300,796,952,187 　 182,741,658,518 　
Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융자산 5,6,15,36 1,312,952,022,245 　 1,397,541,301,799 　
Ⅲ. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 5,7,36 2,800,000,000 　 2,800,000,000 　
Ⅳ. 상각후원가측정금융자산 5,8,31,36 1,105,896,769,039 　 458,687,163,065 　
Ⅴ. 종속기업투자및관계기업투자 9 214,180,245,203 　 235,369,457,231 　
Ⅵ. 유형자산 10 5,936,453,619 　 6,995,077,807 　
Ⅶ. 무형자산 8,326,299,766 　 8,370,808,175 　
Ⅷ. 당기법인세자산 2,254,422,485 　 3,287,125,947 　
Ⅸ. 이연법인세자산 6,233,153,960 　 4,797,233,411 　
Ⅹ. 기타비금융자산 19,776,688,779 　 4,668,704,597 　
자 산 총 계 　 2,979,153,007,283 　 2,305,258,530,550
부 채 　
Ⅰ. 예수부채 12 186,350,200,551 116,314,373,747 　
Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융부채 12,15,36 369,379,139,793 394,008,680,706 　
Ⅲ. 차입부채 12,13,36 1,204,906,856,278 1,145,888,067,494 　
Ⅳ. 충당부채 16 2,056,443,380 　 2,893,116,717 　
Ⅴ. 기타금융부채 12, 17 ,31,36 701,759,313,431 　 102,727,450,884 　
Ⅵ. 기타비금융부채 17 6,433,216,129 　 7,147,102,553 　
부 채 총 계 　 2,470,885,169,562 　 1,768,978,792,101
자 본
Ⅰ. 자본금 18 352,984,160,000 352,984,160,000 　
Ⅱ. 기타불입자본 19 82,982,565,787 83,620,629,066 　
Ⅲ. 이익잉여금 20 72,301,111,934 99,674,949,383 　
자 본 총 계 　 508,267,837,721 　 536,279,738,449
부 채 와 자 본 총 계 　 2,979,153,007,283 　 2,305,258,530,550
"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."
요 약 분 기 포 괄 손 익 계 산 서
제41(당)기 1분기 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지
제40(전)기 1분기 2019년 1월 1일부터 2019년 3월 31일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)
과 목 주석 제41(당)기 1분기 제40(전)기 1분기
Ⅰ. 영업수익 84,867,127,349 77,308,216,542
1. 수수료수익 21 23,544,217,904 31,435,947,802
2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익 22 48,551,550,465 23,984,819,194
3. 이자수익 23 11,334,076,864 11,324,782,832
4. 배당금수익 24,31 238,099,169 10,276,208,278
5. 상각후원가측정금융상품관련이익 8,25 36,165,674 -
6. 기타영업수익 26 1,163,017,273 286,458,436
Ⅱ. 영업비용 81,700,249,029 56,953,482,372
1. 수수료비용 21,31 2,131,984,521 1,549,794,258
2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실 22 46,678,621,009 13,594,618,386
3. 이자비용 23,30 5,901,477,837 6,603,629,404
4. 상각후원가측정금융상품관련손실 8,25 - 1,445,755,557
5. 판매비와관리비 27 26,886,121,636 33,475,676,449
6. 기타영업비용 26 102,044,026 284,008,318
Ⅲ. 영업이익 3,166,878,320 20,354,734,170
Ⅳ. 영업외손익 28 746,225,089 (20,807,941)
1. 종속기업투자및관계기업투자처분손익및손상차손 767,415,089 (10,954,941)
2. 기타영업외비용 21,190,000 9,853,000
Ⅴ. 법인세비용차감전순이익 3,913,103,409 20,333,926,229
Ⅵ. 법인세비용 29 539,848,004 2,554,129,251
Ⅶ. 분기순이익 3,373,255,405 17,779,796,978
Ⅷ. 기타포괄손익 - -
Ⅸ. 분기총포괄이익 3,373,255,405 17,779,796,978
Ⅹ. 주당이익 30
1. 기본주당이익 19 258
2. 희석주당이익 19 258
"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."
요 약 분 기 자 본 변 동 표
제41(당)기 1분기 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지
제40(전)기 1분기 2019년 1월 1일부터 2019년 3월 31일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)
과 목 자본금 기타불입자본 이익잉여금 총 계
Ⅰ. 2019년 1월 1일 (전기초) 352,984,160,000 83,620,629,066 45,663,114,404 482,267,903,470
회계정책변경의 효과 - - 163,496,755 163,496,755
Ⅱ. 2019년 1월 1일 (조정 금액) 352,984,160,000 83,620,629,066 45,826,611,159 482,431,400,225
분기총포괄손익: - - 17,779,796,978 17,779,796,978
1. 분기순이익 - - 17,779,796,978 17,779,796,978
2. 기타포괄손익 - - - -
Ⅲ. 2019년 3월 31일 (전분기말) 352,984,160,000 83,620,629,066 63,606,408,137 500,211,197,203
Ⅳ. 2020년 1월 1일 (당기초) 352,984,160,000 83,620,629,066 99,674,949,383 536,279,738,449
분기총포괄손익: - - 3,373,255,405 3,373,255,405
1. 분기순이익 - - 3,373,255,405 3,373,255,405
2. 기타포괄손익 - - - -
자본에 직접 반영된 소유주와의 거래: - (638,063,279) (30,747,092,854) (31,385,156,133)
1. 자기주식 취득 - (2,077,899,090) - (2,077,899,090)
2. 배당금 지급 - - (29,307,257,043) (29,307,257,043)
3. 자기주식처분손실 보전 - 1,439,835,811 (1,439,835,811) -
Ⅴ. 2020년 3월 31일 (당분기말) 352,984,160,000 82,982,565,787 72,301,111,934 508,267,837,721
"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."
요 약 분 기 현 금 흐 름 표
제41(당)기 1분기 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지
제40(전)기 1분기 2019년 1월 1일부터 2019년 3월 31일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)
과 목 제41(당)기 1분기 제40(전)기 1분기
Ⅰ. 영업활동 현금흐름 40,298,927,670 (64,151,424,457)
1. 영업활동에서 창출된 현금흐름 36,485,966,645 (66,559,688,297)
(1) 분기순이익 3,373,255,405 17,779,796,978
(2) 조정사항 (5,305,018,432) (10,179,149,619)
이자비용 5,901,477,837 6,603,629,404
이자수익 (11,334,076,864) (11,324,782,832)
법인세비용 539,848,004 2,554,129,251
배당금수익 (238,099,169) (10,276,208,278)
대손상각비 - 1,445,755,557
대손충당금환입 (36,165,674) -
외화환산이익 - (98,500,000)
당기손익-공정가치측정금융자산평가손실 2,761,878,762 395,321,459
당기손익-공정가치측정금융자산평가이익 (1,505,774,793) (2,304,829,047)
파생상품평가손실 7,648,263,972 4,397,789,805
파생상품평가이익 (12,032,267,602) (4,137,755,035)
매도파생결합증권평가손실 4,493,356,148 34,302,878
매도파생결합증권평가이익 (104,231,028) -
매도유가증권평가손실 604,832,580 1,054,259,950
매도유가증권평가이익 (1,738,864,850) (50,500,000)
관계기업투자처분손실 - 10,954,941
종속기업투자처분손실 34,700,000 -
종속기업투자처분이익 (802,115,089) -
감가상각비 1,175,064,404 1,174,719,339
유형자산처분손실 - 75,000
무형자산상각비 149,728,409 97,412,645
무형자산처분손실 11,000,000 -
리스해지손실 3,099,858 -
복구충당부채전입액 11,947,137 15,327,575
복구충당부채환입액 - (23,374,548)
미사용약정충당부채전입액 - 140,087,250
미사용약정충당부채환입액 (89,021,946) -
금융보증충당부채전입액 - 113,035,067
금융보증충당부채환입액 (759,598,528) -
(3) 영업활동으로 인한 자산부채의 변동 38,417,729,672 (74,160,335,656)
당기손익-공정가치측정금융자산의 감소(증가) 94,795,043,357 (407,580,703,816)
상각후원가측정금융자산의 증가 (643,042,682,011) (1,042,113,457,038)
기타비금융자산의 증가 (13,251,320,716) (3,015,450,630)
예수부채의 증가 70,035,826,804 15,319,643,623
당기손익-공정가치측정금융부채의 증가(감소) (34,962,497,905) 371,767,681,705
기타금융부채의 증가 565,753,448,224 991,382,053,985
기타비금융부채의 증가(감소) (910,088,081) 79,896,515
2. 이자수익의 수취 12,232,406,136 9,605,847,176
3. 배당금의 수취 90,737,819 215,090,078
4. 이자비용의 지급 (7,737,991,228) (6,385,790,683)
5. 법인세의 납부 (772,191,702) (1,026,882,731)
Ⅱ. 투자활동 현금흐름 21,825,906,117 (600,891,262)
1. 관계기업투자의 처분 - 840,000,000
2. 종속기업투자의 처분 21,956,627,117 344,406,308
3. 종속기업투자의 취득 - (1,500,000,000)
4. 유형자산의 취득 (14,501,000) (72,537,570)
5. 무형자산의 처분 500,000,000 -
6. 무형자산의 취득 (616,220,000) (212,760,000)
Ⅲ. 재무활동 현금흐름 55,930,459,882 9,956,546,889
1. 차입부채의 순증감 59,018,788,784 10,964,453,090
2. 리스부채의 상환 (1,010,429,812) (1,007,906,201)
3. 자기주식의 취득 (2,077,899,090) -
Ⅳ. 외화환산으로 인한 현금및현금성자산의 변동 - -
Ⅴ. 현금및현금성자산의 순증감(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ+Ⅳ) 118,055,293,669 (54,795,768,830)
Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산 182,741,658,518 400,885,479,998
Ⅶ. 분기말의 현금및현금성자산 300,796,952,187 346,089,711,168
"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."

5. 재무제표 주석

&cr; 주 석&cr;

제41(당)기 1분기 2020년 3월 31일 현재
제40(전)기 1분기 2019년 3월 31일 현재
&cr;케이티비투자증권주식회사

1. 일반사항&cr;당사의 개요

케이티비투자증권주식회사(이하 "당사")는 1981년 5월 1일에 설립되었으며, 한국거래소가 개설한 유가증권시장에 1996년 11월 19일 상장되었습니다. 당사는 2008년 7월 25일자로 금융위원회로부터 증권업 전환허가를 승인받음에 따라 여신전문금융업법에 의한 신기술사업금융업 등록을 말소하고 증권업으로 주요 영업을 변경하고, 사명을 'KTB네트워크주식회사'에서 '케이티비투자증권주식회사'로 변경하였습니다. 또한, 2009년 2월 4일 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률'에 따라 금융투자업 인가를 받았습니다. &cr;

당사 의 본점은 서울특별시 영등포구 여의대로 66에 소재하고 있으며, 당분기말 현재&cr;자본금 은 352,984 백만 원입 니다.

당분기말 현재 당사의 주요 주주현황은 다음과 같습니다.

주주명 보통주 우선주
주식수(주) 지분율(%) 주식수(주) 지분율(%)
이병철 및 특수관계인 14,381,905 23.85 - -
Empire Ocean Investments Limited 6,025,378 9.99 - -
DB생명보험㈜ - - 3,084,830 30.00
㈜대구은행 - - 2,056,550 20.00
㈜녹십자홀딩스 - - 2,056,550 20.00
(재)삼성꿈장학재단 - - 1,028,270 10.00
우리종합금융㈜ - - 1,028,270 10.00
자기주식 1,069,813 1.77 - -
기타 38,836,996 64.39 1,028,270 10.00
합계 60,314,092 100.00 10,282,740 100.00

2. 재무제표 작성기준&cr; (1) 회계기준의 적용&cr; 당 사의 분기재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약중간재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며 , 연차재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석은 직전 연차보고기간말 후 발생한 당사의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다. &cr;&cr; 이 요약분기재무제표는 기업회계기준서 제1027호 '별도재무제표'에 따른 별도재무제표로서 지배기업, 관계기업의 투자자 또는 공동지배기업의 참여자가 투자자산을 피투자자의 보고된 성과와 순자산에 근거하지 않고 직접적인 지분투자에 근거한 회계처리로 표시한 재무제표입니다. &cr;

(2) 추정과 판단&cr;① 경영진의 판단 및 가정과 추정의 불확실성&cr;한국채택국제회계기준은 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제 결과는 다를 수 있습니다.&cr;&cr; 요약분기재무제표에서 사용된 당사의 회계정책의 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은 2019년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다.

② 공정가치 측정 &cr;당사는 공정가치평가 정책과 절차를 수립하고 있습니다. 동 정책과 절차에는 공정가치 서열체계 수준 3으로 분류되는 공정가치를 포함한 모든 유의적인 공정가치 측정의 검토를 책임지는 평가부서의 운영을 포함하고 있으며, 그 결과는 재무담당임원에게 직접 보고되고 있습니다. &cr;

평가부서는 정기적으로 관측가능하지 않은 유의적인 투입변수와 평가 조정을 검토하고 있습니다. 공정가치측정에서 중개인 가격이나 평가기관과 같은 제3자 정보를 사용하는 경우, 평가부서에서 제3자로부터 입수한 정보에 근거한 평가가 공정가치 서열체계 내 수준별 분류를 포함하고 있으며 해당 기준서의 요구사항을 충족한다고 결론을 내릴 수 있는지 여부를 판단하고 있습니다.&cr; &cr;자산이나 부채의 공정가치를 측정하는 경우, 당사는 최대한 시장에서 관측가능한 투입변수를 사용하고 있습니다. 공정가치는 다음과 같이 가치평가기법에 사용된 투입변수에 기초하여 공정가치 서열체계 내에서 분류됩니다.&cr;- 수준1 : 측정일에 동일한 자산이나 부채에 대한 접근 가능한 활성시장의 조정되지 않은 공시가격&cr;- 수준2 : 수준1 의 공시가격 이외에 자산이나 부채에 대해 직접적으로 또는 간접적으로 관측가능한 투입변수&cr;- 수준3 : 자산이나 부채에 대한 관측가능하지 않은 투입변수&cr;

자산이나 부채의 공정가치를 측정하기 위해 사용되는 여러 투입변수가 공정가치 서열체계 내에서 다른 수준으로 분류되는 경우, 당사는 측정치 전체에 유의적인 공정가치 서열체계에서 가장 낮은 수준의 투입변수와 동일한 수준으로 공정가치 측정치 전체를 분류하고 있으며, 변동이 발생한 보고기간말에 공정가치 서열체계의 수준간 이동을 인식하고 있습니다.&cr; &cr; 공정가치 측정시 사용된 가 정의 자세한 정 보는 주석 36 에 포함되어 있습니다.

3. 유의적인 회계정책 &cr; 당사 는 다음에서 설명하고 있는 사항을 제외하고 2019년 12월 31일로 종료하는 회계연도의 연차재무제표를 작성할 때 적용한 것과 동일한 회계정책을 적용하고 있습니다. 다음에서 설명하고 있는 회계정책의 변경사항은 2020년 12월 31일로 종료하는 회계연도의 연차재무제표에도 반영될 것으로 예상됩니다.&cr;&cr; (1) 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시', 제1008호 '회계정책, 회계추정의 변경 및 오류' 개정 - 중요성의 정의&cr;'중요성의 정의'를 명확히 하고 기준서 제1001호와 제1008호를 명확해진 정의에 따라 개정하였습니다. 중요성 판단 시 중요한 정보의 누락이나 왜곡표시뿐만 아니라 중요하지 않은 정보로 인한 영향과 당사가 공시할 정보를 결정할 때 정보이용자의 특성을 고려하도록 하였습니다. 해 당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.&cr;&cr;(2) 기업회계기준서 제1103호 '사업결합' 개정 - 사업의 정의&cr;개정된 사업의 정의에서는, 취득한 활동과 자산의 집합을 사업으로 판단하기 위해서는 산출물의 창출에 함께 유의적으로 기여할 수 있는 능력을 가진 투입물과 실질적인과정을 반드시 포함하도록 하였고 원가 감소에 따른 경제적 효익은 제외하였습니다. 이와 함께 취득한 총자산의 대부분의 공정가치가 식별가능한 단일 자산 또는 자산집합에 집중되어 있는 경우, 취득한 활동과 자산의 집합은 사업이 아닌, 자산 또는 자산의 집합으로 결정할 수 있는 선택적 집중테스트가 추가되었습니다. 해 당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. &cr;

(3) 기업회계기준서 제1109호 '금융상품', 제1107호 '금융상품: 공시' 개정 - 이자율지표 개혁

개정 기준서에서는 이자율지표 개혁 움직임으로 인한 불확실성이 존재하는 동안 위험회피회계 적용과 관련하여 미래 전망 분석 시 예외규정을 적용토록 하고 있습니다.예외규정에서는 기존 이자율지표를 준거로 하는 예상현금흐름의 발생가능성이 매우 높은지, 위험회피대상항목과 위험회피수단 사이의 경제적 관계가 있는지, 양자간에 높은 위험회피효과가 있는지를 평가할 때, 위험회피대상항목과 위험회피수단이 준거로 하고 있는 이자율지표는 이자율지표 개혁의 영향으로 바뀌지 않는다고 가정합니다. 해 당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.

&cr;한 편, 제정 또는 공표되었으나 2020년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도에 시행일이 도래하지 않았고, 조기적용하지 않은 제ㆍ개정 기준서 및 해석서는 없습니다.&cr;&cr;

4. 현금및현금성자산&cr;당분기말과 전기말 현재 현금및현금성자산은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
보통예금 8,662 8,265
당좌예금 115 77
MMDA 60,900 14,400
금융어음 220,000 -
CMA 등 11,120 160,000
합계 300,797 182,742

5. 금융자산&cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 금융자산 의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
장부금액 공정가치 장부금액 공정가치
당기손익-공정가치측정금융자산 지분상품 14,670 14,670 27,726 27,726
채무상품 1,000,624 1,000,624 1,188,260 1,188,260
파생상품자산 15,802 15,802 4,393 4,393
기타 281,856 281,856 177,162 177,162
소계 1,312,952 1,312,952 1,397,541 1,397,541
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 2,800 2,800 2,800 2,800
상각후원가측정금융자산 예치금 160,305 160,305 87,918 87,918
대출채권(*1) 231,326 231,326 299,340 299,340
금융리스채권 417 417 517 517
기타(*1)(*2) 713,849 713,849 70,912 70,912
소계 1,105,897 1,105,897 458,687 458,687
합계 2,421,649 2,421,649 1,859,028 1,859,028

( * 1) 장부금액은 대손충당금 차감 후 금액입니다.&cr;( *2) 기타는 자기매매미수금 등 미수금, 미수수익 및 보증금으로 구성되어 있습니다.&cr;

(2) 당분기말과 전기말 현재 담보로 제공된 금융자산의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 담보제공사유 당분기말 전기말
당기손익-공정가치측정금융자산 채무상품(*) 대차거래 379,207 395,514
장외파생상품거래 11,828 4,000
환매조건부채권매도(대고객) 54,341 85,849
환매조건부채권매도(대기관) 647,580 589,594
합계 1,092,956 1,074,957

( *) 담보로 제공된 자산에는 매도 거래가 체결되었으나, 미결제된 채무증권이 포함되어 있습니다.&cr;

(3) 당분기말과 전기말 현재 사용이 제한된 금융자산의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 금융기관 당분기말 전기말
예치금:
투자자예탁금별도예치금(예금)(*1) 한국증권금융㈜ 24,046 13,071
대차거래이행보증금 한국예탁결제원 등 22,149 56
장내파생상품매매증거금 한국거래소 7,000 4,500
장외파생상품매매증거금 한국거래소 400 -
증권시장거래증거금 한국거래소 3,500 3,500
당좌개설보증금 ㈜국민은행 등 15 15
유통금융담보금 한국증권금융㈜ 39,400 18,900
장기성예금 우체국 등 58,000 38,000
소계 154,510 78,042
당기손익-공정가치측정금융자산:
투자자예탁금별도예치금(신탁)(*1) 한국증권금융㈜ 129,657 90,193
유가증권시장 공동기금(*2) 한국거래소 1,902 1,903
파생상품시장 공동기금(*2) 한국거래소 1,003 1,003
주식기관결제 공동기금(*3) 한국예탁결제원 190 199
주식(*4) 한국예탁결제원 71 492
소계 132,823 93,790
합계 287,333 171,832

( *1) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제74조의1 및 금융투자업규정 제4-39조의 규정에 따라 투자자예탁금을 당사의 자산과 구분하여야 하는 바, 위탁자예수금, 저축자예수금, 집합투자증권투자자예수금, 조건부예수금, 장내파생상품거래예수금의 합계액에서 현금위탁증거금을 차감한 금액 이상의 금액을 매일 재계산하여 한국증권금융㈜에 별도예치하여야 하며, 이를 양도하거나 담보로 제공할 수 없으며, 누구든지 이를 상계ㆍ압류할 수 없습니다.&cr;( *2) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제394조와 동법 시행령 제362조의 규정에 의거 유가증권시장 또는 파생상품시장에서의 매매거래의 위약으로 인하여 발생하는 손해를 배상하기 위하여 유가증권시장 또는 파생상품시장에서의 거래대금의 당사 부담분에 해당하는 금액을 유가증권시장 공동기금 및 파생상품시장 공동기금으로 한국거래소에 적립하고 있습니다.&cr;( *3) 상장증권청산업무규정 제15조 및 제16조에 의거, 상장증권의 위탁매매거래에 따른 채무불이행으로 인하여 발생하는 손해를 배상하기 위하여 손해배상공동기금을 한국예탁결제원에 적립하고 있습니다.&cr;( *4) 금융위원회의 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 및 발행 주관사와의 의무보유확약 등으로 인하여 한국예탁결제원에 보호 예수되어 있습니다.

6. 당기손익-공정가치측정금융자산

당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산 의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
지분상품:
주식 14,670 27,726
지분상품 소계 14,670 27,726
채무상품:
국공채 264,647 412,300
특수채 269,672 159,865
회사채 273,370 401,068
전자단기사채 57,305 85,768
기업어음증권 124,748 112,982
사모사채 5,882 8,399
매입대출채권 5,000 7,878
채무상품 소계 1,000,624 1,188,260
파생상품자산(*): 　
파생상품자산 22,709 11,607
신용위험평가조정 (98) (27)
거래일손익인식평가조정액 (6,809) (7,187)
파생상품 소계 15,802 4,393
기타: 　
출자금 928 1,396
투자자예탁금별도예치금(신탁) 129,657 90,193
집합투자증권 9,236 3,268
손해배상공동기금 3,096 3,105
양도성예금증서 88,879 49,200
MMF 50,060 30,000
기타 소계 281,856 177,162
합계 1,312,952 1,397,541

(*) 파생상품자산의 세부내역은 주석 15에 공시하였습니다.&cr;

한편, 당사는 당분기말과 전기말 현재 한국신용평가(KIS), 한국자산평가(KAP), 한국신용정보(NICE) 및 에프앤자산평가(FN)에서 제시한 채권시가평가 기준수익률을 산술평균한 수익률에 의하여 산정된 가격으로 국공채, 특수채 및 회사채의 공정가치를 계산하고 있으며, 동 공정가치에서 미수채권이자와 채권경과이자를 차감한 금액을 채권의 장부금액으로 계상하고 있습니다.

&cr;7. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 &cr; 당분기말과 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
지분상품:
금융투자협회 등 출자금(*) 2,800 2,800

( * ) 금융투자협회 등 출자금은 정책상 필요에 따라 보유하는 지분증권에 해당하기 때문에 기타포괄손익-공정가치 측정 선택권을 행사하였습니다.&cr;&cr;위 지분상품의 처분시에는 관련 기타포괄손익누계액은 이익잉여금으로 재분류되며 당기손익으로 재분류되지 않습니다. 당분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 등으로 인한 변동내역은 없습니다. &cr;

8. 상각후원가측정금융자산 &cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정금융자산 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
예치금:
투자자예탁금별도예치금(예금) 24,046 13,071
대차거래이행보증금 22,149 56
장내파생상품매매증거금 7,000 4,500
증권시장거래증거금 3,500 3,500
당좌개설보증금 15 15
유통금융담보금 39,400 18,900
장기성예금 58,000 47,000
CCP거래증거금 400 -
기타예치금 5,795 876
소계 160,305 87,918
대출채권:
신용공여금(*) 152,687 216,920
환매조건부매수 70,000 70,000
매입대출채권 11,550 15,375
기타대출채권 863 862
소계 235,100 303,157
기타:
미수금 706,572 62,859
미수수익 4,095 4,864
보증금 4,284 4,284
금융리스채권 417 517
소계 715,368 72,524
합계 1,110,773 463,599
대손충당금:
신용공여금 (913) (909)
매입대출채권 (1,999) (2,046)
기타대출채권 (862) (862)
미수금 (233) (226)
미수수익 (869) (869)
소계 (4,876) (4,912)
총계 1,105,897 458,687

( * ) 당사는 신용거래고객에게 주식매수자금을 융자한 금액을 신용공여금으로 계상하고 있으며 동 융자금의 일반이자율은 연 4.5~9.0%, 상환기간은 270일 이내입니다. 또한 고객이 예탁하고 있는 유가증권에 대해 담보평가금액 60~80% 한도내에서 융자한 금액도 포함되며, 동 융자금의 이자율은 연 7.8~8.5%, 상환기간은 270일 이내입니다. 상환만기일이 경과한 융자금은 당사가 정한 기준에 따라 상환조치하고 있으며, 미상환 융자금으로 표시하여 고객 적용이자율+3%(단, 연 9.5% 를 초과하지 않음)의 이자율을 적용하고 있습니다. 한편 최소담보유지비율 (140%)을 충족시키는 수준의 유가증권 및 현금 을 담보로 설정하고 있으며, 담보가치가 담보유지비율(140%)을 하회하거나 만기일에 상환되지 않은 융자금은 약관에 따라 임의 반대매매를 통해 상환받고 있습니다 .&cr;

(2) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr;1) 당분기&cr;① 대출채권의 손실충당금 변동내역

(단위: 백만원)

구분

12개월&cr;기대신용손실

 전체기간 기대신용손실 합계
손상 미인식 손상 인식
기초 대손충당금 96 500 3,221 3,817
Stage간 분류 이동 - - - -
충당금전입 (환입) (48) - 5 (43)
분기말 대손충당금 48 500 3,226 3,774

&cr;② 기타상 각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역

(단위: 백만원)

구분

12개월&cr;기대신용손실

 전체기간 기대신용손실 합계
손상 미인식 손상 인식
기초 대손충당금 - - 1,095 1,095
Stage간 분류 이동 - - - -
충당금전입 - - 7 7
분기말 대손충당금 - - 1,102 1,102

&cr;

2) 전분기&cr; ① 대출채권의 손실충당금 변동내역

(단위: 백만원)

구분

12개월&cr;기대신용손실

 전체기간 기대신용손실 합계
손상 미인식 손상 인식
기초 대손충당금 605 - 4,140 4,745
Stage간 분류 이동 - - - -
충당금전입 (환입) (82) - 1,370 1,288
분기말 대손충당금 523 - 5,510 6,033

&cr;② 기타상 각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역

(단위: 백만원)

구분

12개월&cr;기대신용손실

 전체기간 기대신용손실 합계
손상 미인식 손상 인식
기초 대손충당금 1 - 1,248 1,249
Stage간 분류 이동 - - - -
충당금전입 (환입) (1) - 159 158
분기말 대손충당금 - - 1,407 1,407

&cr; (3) 당분기와 전분기 중 기업회계기준서 1109호에 따른 신용손실충당금 전입액(환입액)은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
상각후원가측정금융자산관련손익 대손상각비 - 1,446
대손충당금환입 (36) -
소계 (36) 1,446
난외계정에 대한 충당부채 변동액&cr;(기타영업손익) 금융보증충당부채전입(환입) (760) 113
미사용약정충당부채전입(환입) (89) 140
소계 (849) 253
합 계 (885) 1,699

(4) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 총 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. &cr;&cr; 1) 당분기&cr; ① 대출채권의 총 장부금액 변동내역

(단위: 백만원)
구분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계
손상 미인식 손상 인식
기초 장부금액 294,807 5,000 3,350 303,157
대체
12개월 기대신용손실로의 대체 - - - -
전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - -
신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - -
실행 및 상환 (68,062) - 5 (68,057)
기타 변동액 - - - -
분기말 장부금액 226,745 5,000 3,355 235,100

② 기타 상각후원가측정금융자산의 총 장부금액 변동내역

(단위: 백만원)
구분(*) 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계
손상 미인식 손상 인식
기초 장부금액 66,338 - 1,385 67,723
대체
12개월 기대신용손실로의 대체 - - - -
전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - -
신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - -
실행 및 상환 642,936 - 7 642,943
기타 변동액 - - - -
분기말 장부금액 709,274 - 1,392 710,666

(*) 기타상각후원가측정금융자산은 미수금, 미수수익으로 구성되어 있습니다. &cr;

2) 전 분기 &cr; ① 대출채권의 총 장부금액 변동내역

(단위: 백만원)
구분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계
손상 미인식 손상 인식
기초 장부금액 231,480 - 10,007 241,487
대체
12개월 기대신용손실로의 대체 - - - -
전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - -
신용이 손상된 금융자산으로의 대체 (1,500) - 1,500 -
실행 및 상환 34,701 - (8,367) 26,334
기타 변동액 - - - -
분기말 장부금액 264,681 - 3,140 267,821

&cr; ② 기타상 각후원가측정금융자산의 총 장부금액 변동내역

(단위: 백만원)
구분 (*) 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계
손상 미인식 손상 인식
기초 장부금액 57,614 - 1,894 59,508
대체
12개월 기대신용손실로의 대체 - - - -
전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - -
신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - -
실행 및 상환 1,018,853 - - 1,018,853
기타 변동액 - - - -
분기말 장부금액 1,076,467 - 1,894 1,078,361

(*) 기타상각후원가측정금융자산은 미수금, 미수수익으로 구성되어 있습니다. &cr;

9. 종속기업투자 및 관계기 업투자&cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 종속기업투자 및 관계기업투자의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
종속기업투자 210,953 232,142
관계기업투자 3,227 3,227
합계 214,180 235,369

(2) 당분기말과 전기말 현재 종속기업투자의 세부내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
종속기업명 주요영업활동

법인설립 및&cr; 영업소재지

 당분기말 전기말
지분율(%) 장부금액 지분율(%) 장부금액
케이티비네트워크㈜ 기타투자기관 대한민국 100.00 105,326 100.00 105,326
KTB자산운용㈜(*1) 집합투자업 대한민국 100.00 22,877 100.00 22,877
케이티비프라이빗에쿼티㈜ 기타 금융업 대한민국 100.00 19,302 100.00 19,302
케이티비신용정보㈜ 신용조사 및 추심대행업 대한민국 100.00 13,365 100.00 13,365
KTBST Holding Public Company Limited 지주회사 태국 60.49 13,205 60.49 13,205
KTB Ventures, Inc. 투자자문 미국 100.00 5,664 100.00 5,664
KTBN 14호 벤처투자조합(*2) 집합투자기구 대한민국 18.87 1,000 18.87 1,000
지지전문투자형사모벤처기업투자신탁 제1호 집합투자기구 대한민국 96.78 9,054 96.06 14,705
메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호 집합투자기구 대한민국 - - 98.57 6,900
지지전문투자형사모코넥스하이일드신탁제1호(*2) 집합투자기구 대한민국 46.96 909 48.02 1,000
지지전문투자형사모 하이일드신탁 제1호(*2) 집합투자기구 대한민국 43.99 453 46.07 500
아이디어브릿지공모주전문사모투자신탁제4호(*3) 집합투자기구 대한민국 - - 75.00 1,500
아이디어브릿지코스닥벤처전문사모투자신탁제5호 집합투자기구 대한민국 83.17 4,000 83.17 4,000
KTB지배구조1등주증권투자신탁 집합투자기구 대한민국 76.47 4,000 79.99 4,000
KTB민생중국A주액티브전문사모신탁 집합투자기구 대한민국 99.96 11,798 99.96 11,798
KTB글로벌멀티에셋인컴EMP증권투자신탁 (*3) 집합투자기구 대한민국 - - 30.72 7,000
합계 210,953 232,142

(*1) 지분율에는 보통주 및 우선주가 합산되어 있습니다. &cr; (*2) 투자조합 및 집합투자증권에 대해 직접 또는 종속기업을 통하여 피투자회사의 성과에 대한 변동이익에 유의적으로 노출되어 있고 성과를 결정하는 힘을 통해 변동이익에 영향을 미치므로 종속기업으로 분류하였습니다.&cr; (*3) 당분기 중 환매 등으로 연결범위에서 제외되었습니다.&cr;

(3) 당분기말과 전기말 현재 관계기업투자의 세부내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
관계기업명 주요영업활동

법인설립 및

영업소재지

 당분기말 전기말
지분율(%) 장부금액 지분율(%) 장부금액
아시아클린에너지사모투자전문회사 (*) 집합투자기구 대한민국 9.66 168 9.66 168
차이나플래티넘사모투자전문회사 (*) 집합투자기구 대한민국 15.00 3,059 15.00 3,059
Brightstorm, Inc. 제조업 미국 22.52 - 22.52 -
㈜디지털타임스 신문 발행업 대한민국 38.64 - 38.64 -
합계 3,227 3,227

( * ) 사모투자전문회사에 대해 직접 또는 종속기업을 통하여 간접적으로 유의적인 영 향력을 보유하고 있으므로 관계기업으로 분류하였습니다. &cr;

(4) 당분기말과 전기말 현재 공시되는 시장가격이 존재하는 종속기업투자 및 관계기업투자는 없습니다.

&cr; 10. 유형자산 &cr;당분기말과 전기말 현재 유형자산의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
취득원가 상각누계액 장부금액 취득원가 상각누계액 장부금액
비품 22,425 (20,414) 2,011 22,411 (20,211) 2,200
사용권자산 8,727 (4,802) 3,925 8,704 (3,909) 4,795
합계 31,152 (25,216) 5,936 31,115 (24,120) 6,995

&cr;

11. 리 스&cr;(1) 당분기 및 전기 중 리스이용자의 기초자산 유형별 사용권자산의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr; ① 당분기

(단위: 백만원)
구분(*) 건물 차량운반구 집기비품 합계
기초 4,140 640 15 4,795
감가상각비 (873) (93) (6) (972)
취득 - 144 - 144
처분 - (42) - (42)
분기말 3,267 649 9 3,925

(*) 당사는 사용권자산을 유형자산으로 계상하고 있습니다.&cr;&cr; ② 전기

(단위: 백만원)
구분(*) 건물 차량운반구 집기비품 합계
기초 7,628 722 43 8,393
감가상각비 (3,523) (464) (28) (4,015)
취득 35 517 - 552
처분 - (135) - (135)
기말 4,140 640 15 4,795

(*) 당사는 사용권자산을 유형자산으로 계상하고 있습니다. &cr;&cr; (2) 당분기 및 전분기 중 지급임차료에 포함된 단기리스료, 소액자산리스료, 리스부채측정에 포함되지 않은 변동리스료는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
소액자산 리스에 관련된 비용 23 24

(3) 당분기말 및 전기말 현재 기초자산 유형별 리스부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
리스부채(*)
건물 3,405 4,274
차량운반구 655 651
기타 9 16
합계 4,069 4,941

(*) 당사는 리스부채를 기타금융부채로 계상하고 있습니다. &cr;

(4) 당분기말 및 전기말 현재 리스부채의 만기구성내역은 다음과 같습니다.&cr; ① 당분 기말

(단위: 백만원)
구분 1년이내 1년초과 5년이내 합계
건물 3,405 - 3,405
차량운반구 369 286 655
기타 8 1 9
합계 3,782 287 4,069

&cr;② 전기말

(단위: 백만원)
구분 1년이내 1년초과 5년이내 합계
건물 3,444 830 4,274
차량운반구 363 288 651
기타 15 1 16
합계 3,822 1,119 4,941

&cr;

(5) 당분기 및 전분기 중 리스로 인한 총 현금유출액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
리스부채의 상환 1,010 1,007
리스부채의 이자비용 34 59
소액리스 지급 23 24
합계 1,067 1,090

&cr; (6) 당사는 유형자산(사용권자산)으로 표시되는 건물을 전대리스로 제공하고 있으며,전대리스는 금융리스로 분류하였습니다. 당분기 및 전분기 중 금융리스채권에 대한 이자수익 인식액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
금융리스채권에 대한 이자수익 3 6

&cr;(7) 당분기말 및 전기말 현재 금융리스채권에 대한 만기분석표는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
1년이내 424 421
1년초과~2년이내 - 106
할인되지 않은 총리스료 424 527
미실현 금융수익 (7) (10)
금융리스채권(*) 417 517

(*) 당사는 금융리스채권을 상각후원가측정금융자산으로 계상하고 있습니다. &cr;

12. 금융부채&cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 금융부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
장부금액 공정가치 장부금액 공정가치
당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 270,575 270,575 286,530 286,530
파생상품부채(*1) 12,006 12,006 6,366 6,366
매도파생결합증권(*1)(*2) 86,798 86,798 101,113 101,113
소계 369,379 369,379 394,009 394,009
상각후원가로측정하는 금융부채 예수부채 위탁자예수부채 142,756 142,756 97,551 97,551
파생상품거래예수부채 21,378 21,378 6,959 6,959
저축자예수금 9 9 10 10
집합투자증권투자자예수부채 22,207 22,207 11,794 11,794
소계 186,350 186,350 116,314 116,314
차입부채 증금차입금 190,251 190,251 215,211 215,211
발행어음 260,000 260,000 190,000 190,000
발행전자단기사채 65,000 65,000 80,000 80,000
환매조건부채권매도 689,656 689,656 660,677 660,677
소계 1,204,907 1,204,907 1,145,888 1,145,888
기타금융부채(*3) 701,759 701,759 102,728 102,728
소계 2,093,016 2,093,016 1,364,930 1,364,930
합계 2,462,395 2,462,395 1,758,939 1,758,939

( * 1) 매도파생결합증권 및 파생상품부채의 세부내역은 주석15에 공시하였습니다. &cr;( * 2) 당사는 매도파생결합증권에 대하여 주계약과 내재파생상품을 분리하지 않고 당기손익-공정가치지정금융부채로 지정하였습니다.&cr; ( * 3) 기타금융부채는 미지급금, 미 지급비용, 리스부채와 금융보증부채 등으로 구성되어 있습니다.&cr;&cr; (2) 당분기말과 전기말 현재 매도유가증권 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 이자율(%) 당분기말 전기말
주식 - 7,102 -
국공채 1.25 ~ 5.00 263,473 276,485
특수채 - - 10,045
합계 270,575 286,530

13. 차입부채&cr; 당분기말과 전기말 현재 차입부채의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 차입처 만기 이자율(%) 당분기말 전기말 상환방법
증금차입금 한국증권금융㈜ - 0.88~ 1.92 190,251 215,211 수시상환
발행어음 신영증권㈜ 외 2020-04-07 ~ 2021-02-10 2.14 ~ 2.90 260,000 190,000 만기일시상환
발행전자단기사채 한양증권㈜ 외 2020-04-13 ~ 2020-06-16 2.05 ~ 2.97 65,000 80,000 만기일시상환
환매조건부채권매도(*) NH투자증권 외 2020-04-01 ~ 2020-04-29 0.83 ~ 1.20 689,656 660,677 수시상환
합계 1,204,907 1,145,888

( * ) 당분기말과 전기말 현재 환매조건부채권매도 와 관련하여 채무상품이 담보로 제공되어 있습니다. (주석 5 참조)&cr;

14. 퇴직급여제도 &cr; 당사는 자격을 갖춘 모든 종업원들을 위해 확정기여형퇴직급여제도를 운영하고 있습니다. 사외적립자산은 수탁자의 관리하에서 기금형태로 당사의 자산들로부터 독립적으로 운용되고 있습니다. 종업원들이 확정기여형의 가득조건을 충족하기 전에 퇴사하는 경우에 당사가 지불해야 할 기여금은 상실되는 기여금만큼 감소하게 됩니다.&cr; &cr; 당사는 급여의 특정비율을 기금 적립을 위해 퇴직급여제도에 납부해야 합니다. 이 퇴직급여제도에 대한 당사의 유일한 의무는 규정된 기여금을 납부하는 것입니다. 요약분기포괄손익계산서에 인식된 당분기 비 용 742백만원 (전분기: 738백만원 ) 은 확정기여형퇴직급여제도에서 규정하고 있는 비율에 따라 당사가 퇴직급여제도에 납입할 기여금을 나타내고 있습니다. 당분기말 현재 미지급된 기여 금은 630백만 원 ( 전기말: 2,216 백만원 ) 입니다. &cr;

15. 파생상품 및 파생결합증권

(1) 당분기말과 전기말 현재 파생상품은 모두 매매목적으로 미결제약정금액은 다음과 같습니다. &cr;&cr; ① 당분기말

(단위: 백만원)
구분 미결제&cr;약정금액 자산 부채 평가이익 평가손실
파생상품 내역 주식 관련 매수주가지수선물 3,363 - - - -
이자율 관련 매수이자율선물 79,640 - - - -
매도이자율선물 114,599 - - - -
이자율스왑 480,000 2,771 - 1,792 -
신용 관련 신용스왑 633,306 16,486 16,486 6,331 6,331
총수익스왑 200,000 - 492 - 966
통화 관련 매수통화선물 912 - - - -
통화선도 82,241 3,452 - 3,504 -
신용위험 조정 신용위험평가조정액 - (98) (59) 26 78
거래일 손익 거래일손익인식평가조정액 - (6,809) (4,913) 379 273
합계 1,594,061 15,802 12,006 12,032 7,648

&cr; ② 전기말

(단위: 백만원)
구분 미결제&cr;약정금액 자산 부채 평가이익 평가손실
파생상품 내역 이자율 관련 매수이자율선물 71,997 - - - -
이자율스왑 400,000 978 - 978 -
신용 관련 신용스왑 599,740 10,155 10,155 9,822 9,827
총수익스왑 200,000 474 - 74 -
통화 관련 통화선도 82,656 - 1,394 - 1,394
통화스왑 5,982 - 44 - 44
신용위험 조정 신용위험평가조정액 - (27) (41) 41 27
거래일 손익 거래일손익인식평가조정액 - (7,187) (5,186) 844 606
합계 1,360,375 4,393 6,366 11,759 11,898

(2) 당분기말과 전기말 현재 매도파생결합증권의 내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr; ① 당분기말

(단위 : 백만원)
구분 평가전장부금액 공정가치(장부금액) 평가손익
매도파생결합사채 82,771 87,190 (4,419)
신용위험평가조정액 (464) (389) (75)
거래일손익인식평가조정액 102 (3) 105
합계 82,409 86,798 (4,389)

&cr; ② 전기말

(단위 : 백만원)
구분 평가전장부금액 공정가치(장부금액) 평가손익
매도파생결합사채 102,737 101,462 1,275
신용위험평가조정액 (1,662) (453) (1,209)
거래일손익인식평가조정액 1,325 104 1,221
합계 102,400 101,113 1,287

&cr;(3) 당분기말과 전기말 현재 매도파생결합증권의 신용위험은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)
구분 당분기말 전기말
매도파생결합증권 86,798 101,113
신용위험 총 변동분 (75) (1,209)
신용위험평가조정액 389 (453)

(4) 당분기말과 전기말 현재 매도파생결합증권의 만기 지급금액과 상기 장부금액과의 차이는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
만기지급액 86,576 101,056
장부금액과의 차이 222 57

&cr;

(5) 거래일손익조정&cr;당사가 관측 가능한 시장자료에 기초하지 않은 투입변수를 이용하여 금융상품의 공정가치를 평가하는 경우, 동 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격이 다르다면 금융상품의 공정가치는 거래가격으로 인식합니다. 이 때 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격의 차이는 즉시 손익으로 인식하지 않고 금융상품의 거래기간 동안 이연하여 인식하며, 평가기법의 요소가 시장에서 관측가능하게 되는 경우 이연되고 있는 잔액을 즉시 손익으로 모두 인식합니다.&cr;

이와 관련하여 당분기와 전분기 중 이연되고 있는 총 차이금액 및 그 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
기초 거래일손익조정액 (2,106) -
분기 신규 발생 거래일손익조정액 3 (133)
당기손익으로 인식한 거래일손익조정액 210 (8)
분기말 거래일손익조정액 (1,893) (141)

16. 충당부채 &cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 충당부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
복구충당부채 1,739 1,727
미사용약정충당부채 304 393
금융보증충당부채(*) 13 773
합계 2,056 2,893

(*) 당분기말 및 전기말 기타금융부채로 분류된 금융보증부채의 최초인식 이후 기대신용손실이 금융보증부채의 공정가치를 초과한 분만큼 인식한 금액입니다.&cr; &cr;(2) 당분기와 전분기 중 복구충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
기초금액 1,727 1,635
전입(환입) 12 (8)
증가 - 70
기타변동 - -
분기말금액 1,739 1,697

&cr; 복구충당부채는 보고기간말 현재 본사 및 임차점포의 미래 예상 복구비용의 최선의 추정치를 적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구비용의 지출은 개별 임차점포의 임차계약 종료시점에 발생할 예정이며, 예상 복구비용을 추정하기 위하여 최근 면적당 복구비용 및 4개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다.

(3) 당 분기 및 전분기 중 미사용약정충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 당분기 전분기
12개월 기대신용손실 측정 대상 12개월 기대신용손실 측정 대상
기초금액 393 409
Stage간 분류 이동 - -
전입(환입) (89) 140
분기말금액 304 549

&cr; (4) 당 분기 및 전분기 중 금융보증충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
12개월 기대신용손실 측정 대상 12개월 기대신용손실 측정 대상
기초금액 773 -
Stage간 분류 이동 - -
전입(환입) (760) 113
분기말금액 13 113

&cr; (5) 당분기 및 전분기 중 난외항목 잔액의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
미사용약정충당부채(*) 금융보증충당부채 미사용약정충당부채(*) 금융보증충당부채
12개월 &cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 12개월 &cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 12개월 &cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 12개월 &cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실
기초금액 141,900 - 174,400 - 166,900 - - -
Stage간 분류 이동 - - - - - - - -
증감 (45,900) - (28,500) - 54,600 - 172,300 -
분기말금액 96,000 - 145,900 - 221,500 - 172,300 -

(*) 자산유동화증권 매입보장약정과 한도대출약정으로 구성되어 있습니다. &cr;

17. 기타금융부채 및 기타비금융부채&cr;당분기말과 전기말 현재 기타금융부채 및 기타비금융부채의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
기타금융부채 미지급금 636,706 67,201
미지급비용 15,065 21,502
금융보증부채 13,844 8,762
리스부채 4,069 4,941
임대보증금 145 145
기타예수금 2,623 177
미지급배당금 29,307 -
소계 701,759 102,728
기타비금융부채 선수수익 3,319 3,123
제세예수금 3,114 4,024
소계 6,433 7,147
합계 708,192 109,875

18. 자본금&cr; (1) 당 분 기 말과 전기말 현재 자본금의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 수권주식수 발행주식수 액면가액 당분기말 전기말
보통주 2,000,000,000주 60,314,092주 5,000원 301,570 301,570
우선주 10,282,740주 5,000원 51,414 51,414
합계 2,000,000,000주 70,596,832주 352,984 352,984

(2) 당분기말 현재 우선주의 내역은 다음과 같습니다.

구분 1종상환전환우선주 2종상환전환우선주
발행일자 2008년 6월 26일 2008년 6월 26일

발행금액

9,725원

9,725원

발행주식수

6,855,170주

3,427,570주

발행총액

66,666,528,250원

33,333,118,250원

약정배당율(발행금액대비)

9%

9%

상환권자

 당사

당사
상환기간 발행일로부터 20년이 되는 날이 속하는 회계연도에 대한 주주총회 종료 후 1개월이 되는 날까지의 기간. &cr;다만, 상환기간 내에 전부 상환하지 못하는 경우 해당 사유가 해소될 때까지 상환기간이 연장됨.
선택적상환 발행회사인 당사는 자신의 선택에 따라 상환기간 중 언제라도 주식 전부 혹은 일부를 상환할 수 있음. &cr;상환기간 만료시까지 상환권을 행사하지 아니하면 상환권은 소멸되며 그 이후 영구우선주로 존재함.

&cr; 상기 상환전환우선주는 상환권을 당사가 보유하고 있으므로 자본으로 분류하였습니다. 한편, 당사는 2020년 3월 26일 2종상환전환우선주 전량을 상환하기로 결의하였으며, 2020년 4월 10일 2종 상환전환우선주의 상환 및 소각을 완료하였습니다.

(3) 당분기말 현재 지급 결의가 되지 아니한 우선주 배당금의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 금액
제34기 결산 우선주 배당금 4,520
제35기 결산 우선주 배당금 6,000
제36기 결산 우선주 배당금 6,000
제37기 결산 우선주 배당금 6,000
제38기 결산 우선주 배당금 6,000
제39기 결산 우선주 배당금 6,000
제40기 결산 우선주 배당금 6,000
합계(*) 40,520

(*) 상기 내역은 1종 상환전환우선주에 대한 배당금이며, 2종 상환전환우선주의 배당금 20,260백만원(전기 및 과거 6개년도)은 2020년 3월 26일에 지급이 결의되었습니다.&cr;

19. 기타불입자본&cr; 당 분기말과 전기말 현재 기타불입자본의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
주식발행초과금 77,354 77,354
기타자본잉여금 7,706 7,706
자기주식(*1) (2,078) -
자기주식처분손실(*2) - (1,440)
합계 82,982 83,620

(*1) 당사는 2020년 3월 9일 주주가치 제고를 목적으로 위탁투자중개업자와 자기주식취득 신탁계약을 체결하였습니다. 계약기간은 2020년 3월 9일부터 2021년 3월 8일까지이며, 전체 총 계약금액은 3,000백만원입니다. &cr;(*2) 2020년 3월 26일 주주총회에서 이익잉여금 처분을 통해 보전 하였습니다. (주석 20 참조)&cr;

20. 이익잉여금&cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 이익잉여금의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
이익준비금(*) 10,626 7,695
대손준비금 2,502 1,680
미처분이익잉여금 59,173 90,300
합계 72,301 99,675

( * ) 상법상의 규정에 따라 납입자본의 50%에 달할 때까지 매 결산기마다 금전에 의한 이익배당액의 10%이상을 이익준비금으로 적립하고 있습니다. 동 이익준비금은 현금배당의 재원으로 사용될 수 없으며, 자본전입 또는 결손보전을 위해서만 사용될 수 있습니다. &cr; &cr;(2) 당분기와 전분기 중 이익잉여금의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
기초금액(*) 99,675 45,826
보통주 배당금 (9,047) -
우선주 배당금 (20,260) -
자기주식처분손실 보전 (1,440) -
분기순이익 3,373 17,780
분기말금액 72,301 63,606

( * ) 전분기 기초금액은 기업회계기준서 제1116호 기준으로 재작성되었습니다. &cr;

(3) 대손준비금&cr; 대손준비금은 금융투자업규정 제3-8조에 따라 산출 및 공시되는 사항입니다. 당사는&cr;한국채택국제회계기준에 따라 적립한 충당금액이 금융감독원이 요구하는 최소 적립률에 따른 충당금 적립액에 미달하는 경우, 동 금액만큼을 대손준비금으로 적립하고 있습니다. &cr;&cr; ① 당분 기 말과 전기말 현재 대손준비금 잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기말 전기말
대손준비금 적립액 2,502 1,680
대손준비금 적립(환입) 예정액 (1,264) 822
대손준비금 잔액(*) 1,238 2,502

( * ) 대손준비금 잔액은 대손준비금 기 적립액에 대손준비금 전입 예정액을 반영한 잔액입니다.&cr;&cr;② 대손준비금 적립액 및 대손준비금 반영 후 조정손익 등은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구분

당분기

전분기

대손준비금 반영전 분기순이익

 3,373 17,780
차감: 우선주배당금 (2,238) (2,219)
대손준비금 반영전 보통주 순이익 1,135 15,561

대손준비금 환입(전입)액(*1)

 1,264 (1,155)

대손준비금 반영후 조정이익(*2)

 2,399 14,406

대손준비금 반영후 주당 조정이익

 40원 239원

( *1 ) 대손준비금 전입(환입)액은 당분기 및 전분기 추가 적립 예정액입니다.&cr;( *2 ) 대손준비금 반영후 조정이익은 한국채택국제회계기준에 의한 수치는 아니며, 법인세 효과 고려전의 대손준비금 전입액을 분기순이익에 반영하였을 경우를 가정하여산출된 정보입니다.&cr;

21. 수수료수익 및 수수료비용&cr;당분기와 전분기 중 수수료수익 및 수수료비용의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
수수료수익 수탁수수료 3,435 3,006
인수및주선수수료 1,855 1,550
집합투자증권취급수수료 500 317
자산관리수수료 123 180
매수및합병수수료 6,940 14,706
채무보증관련 수수료 8,527 10,465
기타수수료수익 2,164 1,212
소계 23,544 31,436
수수료비용 매매수수료 749 521
투자상담수수료 21 42
기타수수료비용 1,362 987
소계 2,132 1,550
순수수료이익 21,412 29,886

22. 당기손익-공정가치측정금융상품평가및거래손익 &cr;당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치측정금융상품평가및거래손익은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
당기손익-공정가치측정금융상품&cr; 평가및거래이익 당기손익-공정가치측정금융자산평가이익 1,506 2,305
당기손익-공정가치측정금융자산거래이익 25,782 13,146
매도유가증권평가이익 1,739 51
파생상품평가이익 12,032 4,138
파생상품거래이익 7,383 4,345
매도파생결합증권평가이익 104 -
매도파생결합증권거래이익 6 -
소계 48,552 23,985
당기손익-공정가치측정금융상품&cr; 평가및거래손실 당기손익-공정가치측정금융자산평가손실 2,762 395
당기손익-공정가치측정금융자산거래손실 21,152 6,348
매도유가증권평가손실 605 1,054
파생상품평가손실 7,648 4,398
파생상품거래손실 7,967 1,366
매도파생결합증권평가손실 4,493 34
매도파생결합증권거래손실 2,052 -
소계 46,679 13,595
당기손익-공정가치측정금융상품평가및거래순손익 1,873 10,390

23. 이자수익 및 이자비용&cr;당분기와 전분기 중 이자수익 및 이자비용의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
이자수익 현금및예치금 1,315 1,390
당기손익-공정가치측정금융자산 채권 4,642 3,846
기업어음증권 438 315
양도성예금증서 163 17
사모사채 110 130
기타대출채권 436 388
상각후원가측정&cr;금융자산 신용공여금 1,367 1,137
환매조건부매수 183 395
기타대출채권 1,981 2,512
기타 699 1,195
소계 11,334 11,325
이자비용 예수부채 투자자예탁금 이용료 357 330
차입부채 차입금 1,107 1,096
발행어음 1,704 2,188
발행전자단기사채 379 952
환매조건부채권매도(대기관) 1,989 1,590
환매조건부채권매도(대고객) 194 269
기타 리스부채이자비용 34 59
기타이자비용 137 120
소계 5,901 6,604
순이자이익 5,433 4,721

&cr;

24. 배당금수익

당분기와 전분기 중 배당금수익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
당기손익-공정가치측정금융자산배당금수익 238 116
종속및관계기업투자배당금수익 - 10,160
합계 238 10,276

25. 상각후원가측정금융상품관련손익

당분기와 전분기 중 상각후원가측정금융상품관련손익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
상각후원가측정금융상품관련이익 대손충당금환입 36 -
상각후원가측정금융상품관련손실 대손상각비 - 1,446
상각후원가측정금융상품관련순손익 36 (1,446)

26. 기타영업손익

당분기와 전분기 중 기타영업손익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
기타영업수익 복구충당부채환입액 - 23
금융보증충당부채환입액 760 -
미사용약정충당부채환입액 89 -
외환거래이익 200 107
임대료수익 22 22
기타 92 134
소계 1,163 286
기타영업비용 외환거래손실 86 15
복구충당부채전입액 12 15
금융보증충당부채전입액 - 113
미사용약정충당부채전입액 - 140
기타 4 1
소계 102 284
기타영업손익 1,061 2

&cr;&cr;

27. 판매비와관리비&cr;당분기와 전분기 중 판매비와관리비의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
급여 15,974 23,077
퇴직급여 742 738
복리후생비 1,657 1,568
전산운용비 1,791 1,704
임차료 788 777
지급수수료 1,118 1,017
접대비 1,356 1,358
광고선전비 485 425
감가상각비 1,175 1,175
연수비 20 25
무형자산상각비 150 97
세금과공과금 617 643
업무위탁수수료 127 122
회의비 38 31
인쇄비 38 36
여비교통비 162 212
차량유지비 59 73
소모품비 152 51
보험료 119 11
행사비 71 86
기타 247 250
합계 26,886 33,476

28. 영업외손익&cr;당분기와 전분기 중 영업외수익 및 영업외비용의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
종속기업투자및 &cr;관계기업투자관련손익 관계기업투자처분손실 - (11)
종속기업투자처분이익 802 -
종속기업투자처분손실 (35) -
소계 767 (11)
기타영업외비용 무형자산처분손실 11 -
기부금 10 10
소계 21 10
영업외손익 746 (21)

29. 법인세비용

(1) 당분기와 전분기 중 법인세비용의 주요 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
내역 당분기 전분기
당기법인세비용:
법인세 부담액 1,976 1,347
법인세 환급액 - (1)
이연법인세비용:
일시적차이의 발생 및 소멸로 인한 금액 (1,436) 1,208
연결납세로 인한 법인세효과 - -
법인세비용 540 2,554

(2) 당분기와 전분기 중 회계이익과 법인세비용의 관계는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
법인세비용차감전순이익 3,913 20,334
적용세율에 따른 법인세비용(*) 861 4,473
조정사항:
비과세수익으로 인한 효과 (11) (2,179)
비공제비용으로 인한 효과 258 282
과거에 인식하지 못한 세무상결손금, 세액공제,&cr; 전기 이전의 일시적 차이의 당기 인식으로 인한 효과 (639) 2
기타 71 (24)
소계 (321) (1,919)
당기손익으로 인식된 법인세비용 540 2,554
유효세율(법인세비용/법인세비용차감전순이익) 13.80% 12.56%

( * ) 상기의 당분기와 전분기의 과세소득에 적용된 세율은 당사가 소재하는 대한민국에서 과세소득에 대하여 적용하는 법인세율인 22%입니다.&cr;

30. 주당이익

(1) 기본주당이익&cr;① 기본주당이익은 보통주 1주에 대한 손익을 계산한 것으로 그 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 원)
구분 당분기 전분기
분기순이익 3,373,255,405 17,779,796,978
차감 : 우선주배당금 2,237,697,008 2,219,170,237
보통주 순이익 1,135,558,397 15,560,626,741
가중평균유통보통주식수 60,159,200주 60,314,092주
기본주당이익 19 258

② 당분기와 전분기의 가중평균유통보통주식수 산정 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 주)
구분 당분기 전분기
분기말 현재 보통주 유통발행주식수 60,314,092주 60,314,092주
분기말 현재 보통주 자기주식수 1,069,813주 -
분기말 현재 유통보통주식수 59,244,279주 60,314,092주
가중평균 유통보통주식수(*) 60,159,200주 60,314,092주

(*) 전분기의 가중평균유통보통주식 수는 발행주식수와 동일한 60,314,092 주 이며, 당분기 중 자기주식 취득에 따라 가중평균유통보통주식 수 가 60,159,200주로 감소 하였습니다.&cr;

(2) 희석주당이익&cr; 당분기말 및 전분기말 현재 당사가 발행한 잠재적 보통주식은 희석효과가 없으므로 당분기와 전분기의 희석주당이익은 기본주당이익과 동일합니다.&cr;

31. 특수관계자와의 거래 &cr; (1) 당분기말 현재 당사의 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

구분 특수관계자의 명칭
종속기업 케이티비네트워크㈜, KTB자산운용㈜,&cr;케이티비프라이빗에쿼티㈜, 케이티비신용정보㈜,&cr;KTBST Holding Public Company Limited, &cr;KTB Securities (Thailand) PCL, KTBST REITS MANAGMENT Co., Ltd.,&cr;WE Asset Management Co., Ltd., KTB ST Lend Co., Ltd., &cr;KTB Ventures, Inc., KTB ASSET MANAGEMENT NEW YORK, LLC, &cr;KTBN14호 벤처투자조합, 지지전문투자형사모벤처기업투자신탁제1호,&cr;지지전문투자형사모코넥스하이일드신탁제1호,&cr;지지전문투자형사모 하이일드신탁제1호, &cr;아이디어브릿지코스닥벤처전문사모투자신탁제5호,&cr;메테우스대체투자전문사모투자신탁제5호, &cr;KTB지배구조1등주증권투자신탁, KTB민생중국A주액티브전문사모신탁,&cr;KTB글로벌EMP증권자투자신탁, 퍼스트랜드마크삼호㈜, 푸에르토제일차㈜, &cr;케이앤학곡㈜, 에스지그린㈜, 비전일죽제일차㈜, 레트로시티제일차㈜
관계기업 아시아클린에너지사모투자전문회사, 차이나플래티넘사모투자전문회사,&cr;Brightstorm, Inc., ㈜디지털타임스, 케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사,&cr;케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사,&cr;코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사, Asia Clean Energy Ltd., &cr;화승㈜, 플렉서블패키징글로벌㈜ 에스원피앤피㈜, &cr;KTB1호 방송영상투자조합 MCT2호, KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합,케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사, KTB-KORUS 펀드,&cr;KTB 해외진출 Platform펀드, IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합,&cr;KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합, KTBN 7호 벤처투자조합, &cr;KTBN 8호 투자조합, KTBN 9호 디지털콘텐츠코리아 투자조합, &cr;KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합, KTBN 11호 한중시너지펀드,&cr;NAVER-KTB 오디오콘텐츠 전문투자조합, KTBN 13호 벤처투자조합,&cr;KTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합, KTBN 16호 벤처투자조합, &cr;케이티비엔지아이사모투자합자회사, ㈜카이로켐

기타

 ㈜다올자산개발

(2) 당사와 특수관계자 사이의 거래 내역은 다음과 같습니다.

① 당분기

(단위: 백만원)
구분 회사의 명칭 거래내역 수익 비용 증자(감자)
종속기업 KTB자산운용㈜

이자수익

 1 - -
기타영업수익 22 - -
케이티비프라이빗에쿼티㈜

이자수익

 2 - -
케이티비신용정보㈜ 이자비용 - 6 -
지지전문투자형사모벤처기업투자신탁 제1호 출자금반환 - - (5,651)
지지전문투자형사모코넥스하이일드신탁제1호 출자금반환 - - (92)
지지전문투자형사모 하이일드신탁 제1호 출자금반환 - - (47)
레트로시티제일차㈜ 수수료수익 81 - -
푸에르토제일차㈜ 수수료수익 57 - -
에스지그린㈜ 수수료수익 46 - -
케이앤학곡㈜ 수수료수익 64 - -
퍼스트랜드마크삼호㈜ 금융보증충당부채환입액 760 - -
합계 1,033 6 (5,790)

&cr;② 전분기

(단위: 백만원)
구분 회사의 명칭 거래내역 수익 비용 증자(감자)
종속기업 KTB자산운용㈜ 배당금수익 10,000 - -

이자수익

2

 - -
기타영업수익 21 - -
케이티비프라이빗에쿼티㈜

이자수익

4

-

-
기타영업수익 1 - -
메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호 배당금수익 160 - -
케이티비신용정보㈜ 이자비용 - 1 -
나라대부금융㈜ 이자비용 - 5 -
지지전문투자형사모벤처기업투자신탁 제1호 출자금출자 - - 500
출자금반환 - - (355)
지지전문투자형사모코넥스하이일드신탁제1호 출자금출자 - - 600
지지전문투자형사모 하이일드신탁 제1호 출자금출자 - - 400
퍼스트랜드마크일호㈜ 수수료수익 81 - -
퍼스트랜드마크이호㈜ 수수료수익 23 - -
에스제이비알제일차㈜ 수수료수익 40 - -
관계기업 차이나플래티넘사모투자전문회사 출자금반환 - - (840)
합계 10,332 6 305

(3) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자와의 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 회사의 명칭 계정과목 당분기말 전기말
채권 채무 채권 채무
종속기업 케이티비네트워크㈜ 기타미수금 - - - -
기타미지급금 - 404 - 403
KTB자산운용㈜ 기타미수금 - - - -
금융리스채권 124 - 154 -
기타미지급금 - 1,342 - 1,560
임대보증금 - 145 - 145
케이티비프라이빗에쿼티㈜ 기타미수금 96 - 142 -
금융리스채권 293 - 363 -
기타미지급금 - - - -
케이티비신용정보㈜ 기타미수금 11 - 11 -
환매조건부채권매도 - - - 2,450
푸에르토제일차㈜ 선수수익 - 159 - -
기타미수금 743 - - -
금융보증부채 - 743 - -
퍼스트랜드마크삼호㈜ 기타미수금 - - 167 -
금융보증부채 - - - 167
금융보증충당부채 - 13 - 773
레트로시티제일차㈜ 선수수익 - 77 - 67
기타미수금 557 - 637 -
금융보증부채 - 557 - 637
피에스제이제삼차㈜ 선수수익 - - - 19
기타미수금 - - 59 -
금융보증부채 - - - 59
에스지그린㈜ 선수수익 - 144 - -
기타미수금 388 - - -
금융보증부채 - 388 - -
케이앤학곡㈜ 선수수익 - 47 - -
기타미수금 694 - - -
금융보증부채 - 694 - -
비전일죽제일차㈜ 기타미수금 170 - - -
금융보증부채 - 170 - -
합계 3,076 4,883 1,533 6,280

&cr; 특수관계자 채권에 대하여 당분기말과 전기말 현재 설정한 대손충당금은 없 습니다.&cr;&cr;(4) 당분기와 전분기 중 특수관계자와의 자금거래 내역은 없습니다.

&cr;(5) 당분기와 전분기 중 주요경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 당분기 전분기
급여 710 694
퇴직급여 133 176
합계 843 870

32. 우발부채 및 주요 약정사항&cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 당사가 금융기관과 체결한 약정은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
약정사항 금융기관 당분기말 전기말
운영자금대출 등 한국증권금융㈜ 550,000 550,000
할인어음 한국증권금융㈜ 100,000 100,000
일중대출(반일물) 한국증권금융㈜ 200,000 200,000
일중대출(반일물) ㈜우리은행 10,000 10,000
일중대출(한도대) ㈜신한은행 5,000 5,000
차액결제대행(순이체한도) ㈜신한은행 8,000 8,000
당좌차월 ㈜농협은행 10,000 10,000
합계 883,000 883,000

(2) 당분기말과 전기말 현재 예수유가증권 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
약정사항 당분기말 전기말
예수유가증권 위탁자유가증권 2,367,547 2,629,094
수익자유가증권 6,792,400 6,671,897
저축자유가증권 369 432
소계 9,160,316 9,301,423
차입유가증권 채권 230,618 179,843
주식 4,525 -
소계 235,143 179,843
합계 9,395,459 9,481,266

&cr;

(3) 당분기말 현재 당사의 계류 중인 중요한 소송사건은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
원고 피고 소송의 내용 소송금액 진행사항
개인 당사 원고들은 당사에 유보되었다고 주장하는 미지급 성과급을 청구함 267 2심 진행중(*1)
주식회사 효성(*2) 당사외 2개사 임무 위배행위로 인한 손해배상청구 12,000 1심 진행중
베스트 레드 유한회사 외 5개사 당사외 2개사 원고들의 업무수탁자 및 자산관리자인 당사가 그 의무를 해태하여원고들에게 손해를 입혔음을 이유로 손해배상을 청구함. 11,200 1심 진행중

(*1) 2020년 2월 6일 진행된 1심에서 당사가 승소하였습니다. &cr; (*2) 손해배상금에 대한 일부청구로 소송금액은 차후 진행되는 재판경과에 따라 증가 등 변경될 수 있습니다.

&cr;한편, 계류중인 소송사건과 관련하여 최종 재판결과는 예측할 수 없습니다.&cr;

(4) 자산유동화증권 매입보장약정

당사는 퍼스트스카이십일호 주식회사 등이 발행한 자산유동화증권 중 발행일에 매수되지 아니한 잔여 자산유동화증권에 대해 일정 금 액을 한도로 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 당분기말과 전기말 현재 당사가 체결한 유동화증권 매입보장약정은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
발행사 유동화증권 만기일 보증금액
당분기말 전기말
퍼스트스카이십일호 전자단기사채 2020-04-30 22,400 22,400
알렌케이장안 전자단기사채 2020-03-03 - 10,000
로이케이라피아노 전자단기사채 2020-04-16 15,600 16,500
피케이더블유제일차 전자단기사채 2023-02-14 36,000 36,000
피에이치두호제이차 전자단기사채 2020-03-27 - 17,500
피에이치두호제일차 전자단기사채 2020-03-27 - 17,500
제이케이일산 전자단기사채 2022-10-19 17,500 17,500
합계 91,500 137,400

&cr; 한편, 상기 약정에 따라 당분기말과 전기말 현재 당사가 매입한 자산유동화증권은 없습니다.

&cr;

33. 지급보증

당분기말과 전기말 현재 당사가 타인으로부터 제공받거나, 타인에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.&cr;(1) 타인에게 제공받고 있는 지급보증 등의 내역

(단위: 백만원)
제공하는자 보증금액 보증내용
당분기말 전기말
서울보증보험 184 184 법원공탁관련 보증

&cr;(2) 타인에게 제공하고 있는 지급보증 등의 내역

(단위: 백만원)
제공받는자 보증금액 보증내용
당분기말 전기말
케이티비대구중앙제일차㈜ 4,500 4,500 한도대출약정
스카이포트폴리오일호㈜ 5,800 5,800 사모사채인수확약
피에스제이제이차㈜ 8,000 8,000 사모사채인수확약
호매실펄더㈜ 2,000 2,000 대출채권매입확약
피에스제이제삼차㈜ - 5,000 사모사채인수확약
뉴테란제일차㈜ 23,500 23,500 사모사채인수확약
디오마레제일차㈜ 4,000 4,000 사모사채인수확약
뉴테란제이차㈜ 11,000 11,000 사모사채인수확약
에이치지제일차㈜ 10,000 10,000 사모사채인수확약
제이온제이㈜ 8,000 8,000 대출채권매입확약
무한제일차㈜ 6,000 6,000 사모사채인수확약
레트로시티제일차㈜ 6,500 6,500 사모사채인수확약
퍼스트랜드마크삼호㈜ 1,200 84,600 사모사채인수확약
네스트제일차㈜ 5,000 - 대출채권매입확약
푸에르토제일차㈜ 5,000 - 대출채권매입확약
아이비소사㈜ 8,000 - 대출채권매입확약
케이앤학곡㈜ 6,900 - 사모사채인수확약
올인제일차㈜ 5,000 - 대출채권매입확약
에스지그린㈜ 3,000 - 대출채권매입확약
올더웨이제일차㈜ 9,500 - 대출채권매입확약
비전일죽제일차㈜ 10,000 - 수익증권매입확약
파트제일차㈜ 5,000 - 사모사채인수확약
로이케이청라제이차㈜ 2,500 - 대출채권매입확약
합계 150,400 178,900

&cr;

34. 현금흐름표&cr;요약분기현금흐름표상의 현금및현금성자산은 요약분기재무상태표상의 현금및현금성자산과 일치하며, 구 성 내역은 주석 4에 서 설명하고 있습니다. &cr;

(1) 당사는 요약분기현금흐름표상의 영업활동으로 인한 현금흐름을 간접법으로 작성하였으며, 당분기와 전분기의 현금흐름표에 포함되지 않는 주요 비현금 투자활동거래와 비현금 재무활동거래는 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)
구 분 당분기 전분기
금융보증부채의 인식 5,081 856
리스부채의 증가 144 141
대손준비금의 적립 822 286
미지급배당금의 인식 29,307 -

(2) 당분기의 재무활동에서 생기는 부채변동의 상세내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분 기초 순현금흐름 기타변동 분기말
사용권자산의&cr;인식 기타
증금차입금 215,211 (24,960) - - 190,251
발행어음 190,000 70,000 - - 260,000
발행전자단기사채 80,000 (15,000) - - 65,000
환매조건부매도 660,677 28,979 - - 689,656
리스부채 4,941 (1,010) 144 (6) 4,069
합계 1,150,829 58,009 144 (6) 1,208,976

35. 금융상품 위험공시 &cr; 당사는 금융 및 경영환경변화에 효과적으로 대처하고 안정적인 수익확보를 위해서 자금 조달 및 운영에 부정적인 영향을 미치고 예상치 못한 손실을 초래할 수 있는 제반 리스크를 시장위험, 신용위험, 유동성위험 등으로 분류하고 그 관리를 위하여 리스크관리위원회를 중심으로 리스크를 종합 관리하는 리스크관리부서를 두어 전사리스크를 관리하고 있습니다.&cr;&cr;중간재무제표는 연차재무제표에서 요구되는 모든 재무위험관리와 공시사항을 포함하지 않으므로 2019년 12월 31일의 연차재무제표를 참고하시기 바랍니다.&cr;&cr; 당사의 위험관리부서 및 기타 위험관리정책은 전기말 이후 중요한 변동사항이 없습니다.

36. 금융상품 공정가치 서열체계&cr; (1) 다음 표는 최초 인식후 공정가치로 측정되는 금융상품을 공정가치가 시장에서 관측가능한 정도에 따라 수준 1에서 수준 3으로 분류하여 분석한 것입니다.

① 당분기말

(단위: 백만원)
구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 지분상품 4,812 - 9,858 14,670
채무상품 264,647 725,095 10,882 1,000,624
파생상품자산 - 9,653 6,149 15,802
기타 - 280,928 928 281,856
소계 269,459 1,015,676 27,817 1,312,952
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 - - 2,800 2,800
금융자산합계 269,459 1,015,676 30,617 1,315,752
당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 매도유가증권 270,575 - - 270,575
파생상품부채 - 3,949 8,057 12,006
소계 270,575 3,949 8,057 282,581
당기손익-공정가치지정금융부채 매도파생결합증권 - 81,312 5,486 86,798
금융부채합계 270,575 85,261 13,543 369,379

&cr;

② 전기말

(단위: 백만원)
구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 지분상품 17,970 - 9,756 27,726
채무상품 412,300 759,682 16,278 1,188,260
파생상품자산 - 3,438 955 4,393
기타 - 175,765 1,397 177,162
소계 430,270 938,885 28,386 1,397,541
기타포괄손익-공정가치&cr;측정금융자산 지분상품 - - 2,800 2,800
금융자산합계 430,270 938,885 31,186 1,400,341
당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 매도유가증권 276,485 10,045 - 286,530
파생상품부채 - 3,418 2,948 6,366
소계 276,485 13,463 2,948 292,896
당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 - 11,105 90,008 101,113
금융부채합계 276,485 24,568 92,956 394,009

(2) 당분기말과 전기말 현재 수준 2 공정가 치측정 에 사용된 가치평가기법 및 투입변수는 다음과 같습니다. &cr; ① 당분기말

(단위: 백만원)
계정과목 공정가치 구분 가치평가기법 투입변수
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 725,095 특수채, 회사채, 기업어음증권 등 채무증권 현금흐름할인 모형 할인율 등
280,928 집합투자증권, 고객예탁금별도예치금(신탁) 등 순자산가치평가법 -
9,653 신용스왑, 이자율스왑, 총수익스왑 현금흐름할인모형 할인율, 환율, 부도율, 회수율
금융자산합계 1,015,676
당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 3,949 신용스왑, 외환스왑, 통화선도 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율, 회수율
81,312 매도파생결합사채 현금흐름할인 모형&cr;옵션모형 변동성
금융부채합계 85,261

&cr;② 전기말

(단위: 백만원)
계정과목 공정가치 구분 가치평가기법 투입변수
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 759,682 특수채, 회사채, 기업어음증권 등 채무증권 현금흐름할인 모형 할인율 등
175,765 집합투자증권, 고객예탁금별도예치금(신탁) 등 순자산가치평가법 -
3,438 신용스왑, 이자율스왑, 총수익스왑 현금흐름할인모형 할인율, 환율, 부도율, 회수율
금융자산합계 938,885
당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 10,045 특수채 현금흐름할인 모형 할인율 등
3,418 신용스왑, 외환스왑, 통화선도 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율, 회수율
11,105 매도파생결합사채 현금흐름할인 모형&cr;옵션모형 변동성
금융부채합계 24,568

( 3) 당분기말과 전기말 현재 수준 3 공정가 치측정 에 사용된 가치평가기법, 유의적이지만 관측가능하지 않은 투입변수 및 관측가능하지 않은 투입변수와 공정가치측정치간의 연관성은 다음과 같습니다. &cr; ① 당분기말

(단위: 백만원)
구분 공정가치 가치평가기법 유의적인 관측가능&cr;하지 않은 투입변수 관측가능하지 않은 투입변수와&cr;공정가치측정치 간의 연관성
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 9,858 현금흐름할인모형, &cr;유사기업비교법 영구성장률 영구성장율 증가 시 공정가치 증가
할인율 할인율 감소 시 공정가치 증가
전환사채 등 5,882 이항모형 변동성 변동성 증가 시 전환사채 공정가치 증가
대출채권 5,000 현금흐름할인모형 할인율 할인율 감소 시 대출채권 공정가치 증가
출자금 928 순자산가치평가법(*) -
파생상품자산 6,149 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간 상관계수 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr;일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임
기타포괄손익-공정가치&cr;측정금융자산 출자금 2,800 순자산가치평가법(*) -
금융자산합계 30,617
당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 파생상품부채 8,057 Gaussian 1 factor 모형 준거자산 간 상관계수 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr;일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임
당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 5,486 Hull-White 1 Factor 모형 변동성 변동성 상승에 따라 공정가지 변동 증가
금융부채합계 13,543

② 전기말

(단위: 백만원)
구분 공정가치 가치평가기법 유의적인 관측가능&cr;하지 않은 투입변수 관측가능하지 않은 투입변수와&cr;공정가치측정치 간의 연관성
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 9,756 현금흐름할인모형, &cr;유사기업비교법 영구성장률 영구성장율 증가 시 공정가치 증가
할인율 할인율 감소 시 공정가치 증가
전환사채 등 8,400 이항모형 변동성 변동성 증가 시 전환사채 공정가치 증가
대출채권 7,878 현금흐름할인모형 할인율 할인율 감소 시 대출채권 공정가치 증가
출자금 1,397 순자산가치평가법(*) -
파생상품자산 955 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간 상관계수 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr;일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임
기타포괄손익-공정가치&cr;측정금융자산 출자금 2,800 순자산가치평가법(*) -
금융자산합계 31,186
당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 파생상품부채 2,948 Gaussian 1 factor 모형 준거자산 간 상관계수 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr;일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임
당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 90,008 Hull-White 1 Factor 모형 변동성 변동성 상승에 따라 공정가지 변동 증가
금융부채합계 92,956

( *) 순자산가치평가법으로 공정가치를 측정한 경우, 투입변수의 변동이 당기손익 및&cr;기타포괄손익에 미치는 영향에 대한 분석을 생략하였습니다.

(4) 당분기와 전기 중 수준 3 으로 분류된 공정가치로 측정되는 금융상품의 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. &cr; ① 당분기

(단위: 백만원)
구분 기초 취득 처분 당기&cr;손익 기타포괄&cr;손익 손상 수준3에서/&cr;수준3으로 이동 기말
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 9,756 102 - - - - - 9,858
전환사채 등 8,400 - (2,518) - - - - 5,882
대출채권 7,878 5,000 (7,878) - - - - 5,000
출자금 1,397 - (469) - - - - 928
파생상품자산 955 - - 5,194 - - - 6,149
소계 28,386 5,102 (10,865) 5,194 - - - 27,817
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 출자금 2,800 - - - - - - 2,800
금융자산 합계 31,186 5,102 (10,865) 5,194 - - - 30,617
당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 파생상품부채 2,948 - - 5,109 - - - 8,057
당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 90,008 2,302 (87,212) 388 - - - 5,486
금융부채 합계 92,956 2,302 (87,212) 5,497 - - - 13,543

&cr; ② 전기

(단위: 백만원)
구분 기초 취득 처분 당기&cr;손익 기타포괄&cr;손익 손상 수준3에서/&cr;수준3으로 이동 기말
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 8,836 2,251 (2,626) 1,295 - - - 9,756
전환사채 등 16,297 1,714,614 (1,723,465) 954 - - - 8,400
대출채권 11,148 7,878 (11,148) - - - - 7,878
출자금 1,939 7,039 (7,581) - - - - 1,397
파생상품자산 - 7,962 - (7,007) - - - 955
소계 38,220 1,739,744 (1,744,820) (4,758) - - - 28,386
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 출자금 2,800 - - - - - - 2,800
금융자산 합계 41,020 1,739,744 (1,744,820) (4,758) - - - 31,186
당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 파생상품부채 - 8,161 - (5,213) - - - 2,948
당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 - 260,515 (169,226) (1,281) - - - 90,008
금융부채 합계 - 268,676 (169,226) (6,494) - - - 92,956

(5) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가로 측정되는 자산과 부채 중 공정가치를 공시하는 자산과 부채의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다.&cr; &cr;① 당분기말

(단위: 백만원)
구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계
현금및현금성자산 (*1) 300,797 - - 300,797
상각후원가측정-&cr;금융자산 (*2) 예치금 - 160,305 - 160,305
금융리스채권 - - 417 417
대출채권 - - 231,326 231,326
미수금 - - 706,339 706,339
미수수익 - - 3,226 3,226
보증금 - - 4,284 4,284
소계 - 160,305 945,592 1,105,897
금융자산합계 300,797 160,305 945,592 1,406,694
상각후원가측정-&cr;금융부채 (*1) 예수부채 - - 186,350 186,350
차입부채 - - 1,204,907 1,204,907
기타금융부채 - - 701,759 701,759
소계 - - 2,093,016 2,093,016
금융부채합계 - - 2,093,016 2,093,016

(*1) 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.&cr;(*2) 상각후원가측정금융자산의 대출채권은 공정가치를 별도로 산출하였고, 나머지 항목은 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.&cr;&cr;

② 전기말

(단위: 백만원)
구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계
현금및현금성자산 (*1) 182,742 - - 182,742
상각후원가측정-&cr;금융자산 (*2) 예치금 - 87,918 - 87,918
금융리스채권 - - 517 517
대출채권 - - 299,340 299,340
미수금 - - 62,633 62,633
미수수익 - - 3,995 3,995
보증금 - - 4,284 4,284
소계 - 87,918 370,769 458,687
금융자산합계 182,742 87,918 370,769 641,429
상각후원가측정-&cr;금융부채 (*1) 예수부채 - - 116,314 116,314
차입부채 - - 1,145,888 1,145,888
기타금융부채 - - 102,728 102,728
소계 - - 1,364,930 1,364,930
금융부채합계 - - 1,364,930 1,364,930

(*1) 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.&cr;(*2) 상각후원가측정금융자산의 대출채권은 공정가치를 별도로 산출하였고, 나머지 항목은 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.&cr;

37. 금융자산과 금융부채의 상계 &cr; 당분기말과 전기말 현재 상계되는 금융상품, 실행가능한 일괄상계약정 및 이와 유사한 약정의 적용을 받는 금융상품의 내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr; (1) 당분기말

① 금융자산

(단위: 백만원)
구분 인식된 금융자산&cr;총액 상계되는 인식된 &cr;금융부채 총액 재무상태표에 표시되는 금융자산 순액 재무상태표에 상계되지 않은 관련금액 순액
금융상품(*2) 수취한 현금담보
당기손익-공정가치측정&cr;금융자산:
채무상품(*1) 1,081,128 - 1,081,128 (882,082) - 199,046
파생상품자산 15,802 - 15,802 (15,802) - -
소계 1,096,930 - 1,096,930 (897,884) - 199,046
상각후원가측정금융자산 :
환매조건부매수 70,000 - 70,000 (70,000) - -
예치금 78,149 - 78,149 (78,149) - -
미수금 281,621 (258,410) 23,211 - - 23,211
소계 429,770 (258,410) 171,360 (148,149) - 23,211
합계 1,526,700 (258,410) 1,268,290 (1,046,033) - 222,257

&cr; ② 금융부채

(단위: 백만원)
구분 인식된 금융부채&cr;총액 상계되는 인식된 &cr;금융자산 총액 재무상태표에 표시되는 금융부채 순액 재무상태표에 상계되지 않은 관련금액 순액
금융상품(*2) 제공한 현금담보
당기손익-공정가치측정&cr;금융부채:
매도유가증권 270,575 - 270,575 (192,426) (78,149) -
파생상품부채 12,006 - 12,006 (11,828) (178) -
소계 282,581 - 282,581 (204,254) (78,327) -
차입부채:
환매조건부채권매도 689,656 - 689,656 (689,656) - -
기타금융부채:
미지급금 261,782 (258,410) 3,372 - - 3,372
합계 1,234,019 (258,410) 975,609 (893,910) (78,327) 3,372

( *1 ) 환매조건부채권매도 및 차입유가증권에 대한 담보제공자산이 포함되어 있습니다. &cr;( *2 ) 매도 거래가 체결되었으나 미결제된 채무증권이 포함되어 있습니다.&cr;

(2) 전기말

① 금융자산

(단위: 백만원)
구분 인식된 금융자산&cr;총액 상계되는 인식된 &cr;금융부채 총액 재무상태표에 표시되는 금융자산 순액 재무상태표에 상계되지 않은 관련금액 순액
금융상품(*2) 수취한 현금담보
당기손익-공정가치측정&cr;금융자산:
채무상품(*1) 1,070,957 - 1,070,957 (920,151) - 150,806
파생상품자산 4,393 - 4,393 (4,393) - -
소계 1,075,350 - 1,075,350 (924,544) - 150,806
상각후원가측정금융자산 :
환매조건부매수 70,000 - 70,000 (70,000) - -
예치금 36,056 - 36,056 (36,0 56 ) - -
미수금 48,206 (48,122) 84 - - 84
소계 154,262 (48,122) 106,140 (106,056) - 84
합계 1,229,612 (48,122) 1,181,490 (1,030,600) - 150,890

&cr; ② 금융부채

(단위: 백만원)
구분 인식된 금융부채&cr;총액 상계되는 인식된 &cr;금융자산 총액 재무상태표에 표시되는 금융부채 순액 재무상태표에 상계되지 않은 관련금액 순액
금융상품(*2) 제공한 현금담보
당기손익-공정가치측정&cr;금융부채:
매도유가증권 286,530 - 286,530 (259,474) (27,056) -
파생상품부채 6,366 - 6,366 (4,000) (2,366) -
소계 292,896 - 292,896 (263,474) (29,422) -
차입부채:
환매조건부채권매도 660,677 - 660,677 (660,677) - -
기타금융부채:
미지급금 53,131 (48,122) 5,009 - - 5,009
합계 1,006,704 (48,122) 958,582 (924,151) (29,422) 5,009

( *1 ) 환매조건부채권매도 및 차입유가증권에 대한 담보제공자산이 포함되어 있습니다. &cr;( *2 ) 매도 거래가 체결되었으나 미결제된 채무증권이 포함되어 있습니다.

38. 중 간 보고기간 동안의 유의적인 사건&cr; 당분기 중 "코로나바이러스감염증-19 (이하, COVID-19)" 의 확산 우려로 인하여 우리나라를 포함한 전 세계는 어려운 경제상황 및 사태 장기화에 대한 불확실성에 직면하고 있습니다. 이에 당사는 COVID-19의 유행이 당사의 영업 및 재무상태에 미치는 불확실성에 대해 적극적으로 모니터링 하고 있습니다. &cr; 하지만, COVID-19의 지속기간, 심각성은 매우 불확실하고 예측할 수 없기 때문에 현재로서는 COVID-19가 당사의 영업 및 재무상태 및 경영성과에 미치는 궁극적인 영향에 대해서 알 수 없으며, 합리적으로 추정할 수도 없습니다.

6. 기타 재무에 관한 사항

가. 대손충당금 설정현황&cr;&cr; [연결기준]&cr;1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정 내역

(단위 : 백만원,%)
구 분 계정과목 채권 총액 대손충당금 대손충당금 설정률
제41기 &cr;1분기 콜론 810 - 0.00%
신용공여금 167,707 914 0.54%
대여금 1,062 5 0.47%
대출금 2,246 - 0.00%
미수금 673,862 2,170 0.32%
미수수익 13,173 1,804 13.69%
매입대출채권 11,550 1,999 17.31%
기타 8,281 4,900 59.17%
합 계 878,691 11,792 1.34%
제40기 &cr;1분기 신용공여금 226,645 860 0.38%
대여금 1,103 5 0.45%
대출금 185 112 60.54%
미수금 30,537 2,218 7.26%
미수수익 27,752 2,007 7.23%
기타 66,404 6,097 9.18%
합 계 352,626 11,299 3.20%
제40기 콜론 1,048 - 0.00%
신용공여금 243,798 909 0.37%
대여금 1,050 5 0.48%
미수금 85,525 2,098 2.45%
미수수익 19,896 1,870 9.40%
매입대출채권 15,375 2,046 13.31%
기타 3,005 1,772 58.97%
합 계 369,697 8,700 2.35%
제39기 신용공여금 200,526 790 0.39%
대여금 1,364 6 0.44%
대출금 27,621 6,016 21.78%
미수금 31,532 2,045 6.49%
미수수익 19,371 2,097 10.83%
매입대출채권 62,616 3,105 4.96%
기타 2,837 1,802 63.52%
합 계 345,867 15,861 4.59%

2) 당분기 중 상각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역&cr;① 당분기 중 대출채권의 손실 충당금 변동내역

(단위 : 백만원)
구분 12개월 &cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계
손상미인식 손상 인식
기초 대손충당금 101 500 4,100 4,701
Stage간 분류이동 - - - -
충당금전입(환입) -48 - 3,135 3,087
기타 - - - -
분기말 대손충당금 53 500 7,235 7,788

주1) 기업회계기준서 제1109호 기준으로 재작성되었음&cr;

② 당분기 중 기타대여금 및 수취채권의 손실충당금 변동내역

(단위 : 백만원)
구분 12개월 &cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계
손상미인식 손상 인식
기초 대손충당금 580 - 3,419 3,999
Stage간 분류이동 -1 - 1 -
충당금전입(환입) 100 - -15 85
기타 -80 - - -80
분기말 대손충당금 599 - 3,405 4,004

주) 기업회계기준서 제1109호 기준으로 재작성되었음&cr;

3) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동현황

(단위 : 백만원)
구 분 제41기 1분기 제40기 제39기
1. 전기말 대손충당금 8,700 15,861 12,383
회계정책변경의 효과 - - -1,131
2. 기초 대손충당금(조정금액) 8,700 15,861 11,252
3. 순대손처리액(①－②±③) 80 6,153 197
① 대손처리액(상각채권액) - - -
② 상각채권회수액 - - -
③ 기타증감액 80 6,153 197
4. 대손상각비 계상(환입)액 3,172 -1,008 4,806
5. 분기말 대손충당금 잔액합계 11,792 8,700 15,861

주1) 당분기말 및 전기말 재무상태표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었음. &cr;

[별도기준]&cr;1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정 내역

(단위 : 백만원,%)
구분 계정과목 채권 총액 대손충당금 대손충당금 설정률
제41기 &cr;1분기 신용공여금 152,687 914 0.60%
환매조건부매수 70,000 - 0.00%
미수금 15,023 233 1.55%
미수수익 4,095 869 21.23%
대출채권 11,550 1,999 17.31%
대지급금 862 862 100.00%
합 계 254,217 4,877 1.92%
제40기 &cr;1분기 신용공여금 205,235 860 0.42%
미수금 1,064,635 384 0.04%
미수수익 13,726 1,023 7.45%
대출채권 61,694 4,311 6.99%
대지급금 892 862 96.64%
합 계 1,346,182 7,440 0.55%
제40기 신용공여금 216,920 909 0.42%
미수금 11,447 226 1.97%
미수수익 4,864 870 17.88%
매입대출채권 15,375 2,046 13.31%
대지급금 862 862 100,00%
합 계 249,468 4,913 1.97%
제39기 신용공여금 178,270 790 0.44%
미수금 9,170 226 2.46%
미수수익 3,629 1,023 28.19%
매입대출채권 62,294 3,093 4.97%
대지급금 922 862 93.49%
합 계 254,285 5,994 2.36%

2) 당분기 중 상각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역&cr;① 당분기 중 대출채권의 손실충당금 변동내역

(단위 : 백만원)
구분 12개월 &cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계
손상미인식 손상 인식
기초 대손충당금(주) 97 500 3,221 3,818
Stage간 분류이동 - - - -
충당금전입(환입) 48 - 5 -43
분기말 대손충당금 49 500 3,226 3,775

주) 기업회계기준서 제1109호 기준으로 재작성되었음&cr;

② 당분기 중 기타대여금 및 수취채권의 손실충당금 변동내역

(단위 : 백만원)
구분 12개월 &cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계
손상미인식 손상 인식
기초 대손충당금 - - 1,095 1,095
Stage간 분류이동 - - - -
충당금전입(환입) - - 7 7
분기말 대손충당금 - - 1,102 1,102

주) 기업회계기준서 제1109호 기준으로 재작성되었음&cr;

3) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동현황

(단위 : 백만원)
구 분 제41기 1분기 제40기 제39기
1. 전기말 대손충당금 4,913 5,994 7,269
회계정책변경의 효과(주2) - - -1,603
2. 기초 대손충당금(조정금액) 4,913 5,994 5,666
3. 순대손처리액(①－②±③) - - -
① 대손처리액(상각채권액) - - -
② 상각채권회수액 - - -
③ 기타증감액 - - -
4. 대손상각비 계상(환입)액 -36 -1,081 328
5. 분기말 대손충당금 잔액합계 4,877 4,913 5,994

주1) 당분기말 및 전기말 재무상태표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었음.&cr;주2) 당기손익-공정가치측정금융자산으로 재분류 및 기대신용손실측정으로 인한 재측정 효과임&cr;&cr;4) 대손충당금 설정방침&cr; 당사는 대여금 및 수취채권에 대하여 체계화된 신용위험관리를 시행하고 있습니다. 당사는 개별적인 손상사건이 파악된 채권에 대해 개별 분석을 통한 회수가능금액을 산정하여 회수가능액과 장부금액의 차액을 손상차손으로 인식하는 한편, 구간별 대손율을 계산하여 손상차손을 인식하고 있습니다. &cr;&cr; 나. 금융상품의 공정가치 평가내역&cr; 공정가치란 합리적인 판단력과 거래의사가 있는 독립된 당사자 사이의 정상거래에서 자산이 교환되거나 부채가 결제될 수 있는 금액을 말합니다.&cr;연결실체는 자산이나 부채의 공정가치 측정시 최대한 시장에서 관측 가능한 투입변수를 사용하고 있으며, 공정가치는 다음과 같이 가치평가기법에 사용된 투입변수에 기초하여 공정가치 서열체계 내에서 분류하고 있습니다.&cr;&cr;- 수준1 : 측정일에 동일한 자산이나 부채에 대한 접근 가능한 활성시장의 조정되지 않은 공시가격&cr;- 수준2 : 수준1 의 공시가격 이외에 자산이나 부채에 대해 직접적으로 또는 간접적으로 관측가능한 투입변수&cr;- 수준3 : 자산이나 부채에 대한 관측가능하지 않은 투입변수&cr;&cr;자산이나 부채의 공정가치를 측정하기 위해 사용되는 여러 투입변수가 공정가치 서열체계 내에서 다른 수준으로 분류되는 경우, 연결실체는 측정치 전체에 유의적인 공정가치 서열체계에서 가장 낮은 수준의 투입변수와 동일한 수준으로 공정가치 측정치 전체를 분류하고 있으며, 변동이 발생한 보고기간말 공정가치 서열체계의 수준간 이동을 인식하고 있습니다.&cr;

(1) 다음 표는 최초 인식후 공정가치로 측정되는 금융상품을 공정가치가 시장에서 관측가능한 정도에 따라 수준1에서 수준3으로 분류하여 분석한 것입니다. &cr;① 당분기말

(단위 : 백만원)
구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 지분상품 35,273 - 13,965 49,238
채무상품 264,922 733,614 38,055 1,036,591
파생상품자산 - 9,653 6,149 15,802
기타 - 355,167 21,500 376,667
소계 300,195 1,098,434 79,669 1,478,298
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 - - 3,454 3,454
금융자산합계 300,195 1,098,434 83,123 1,481,752
당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 270,575 - - 270,575
파생상품부채 - 4,076 8,057 12,133
소계 270,575 4,076 8,057 282,708
당기손익-공정가치지정금융부채 매도파생결합증권 - 81,312 5,486 86,798
금융부채합계 270,575 85,388 13,543 369,506

&cr; ② 전기말

(단위 : 백만원)
구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 지분상품 61,084 - 14,213 75,297
채무상품 412,589 762,629 41,153 1,216,371
파생상품자산 - 3,438 955 4,393
기타 - 252,929 15,695 268,624
소계 473,673 1,018,996 72,016 1,564,685
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 - - 3,454 3,454
금융자산합계 473,673 1,018,996 75,470 1,568,139
당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 276,485 10,045 - 286,530
파생상품부채 - 3,418 2,948 6,366
소계 276,485 13,463 2,948 292,896
당기손익-공정가치지정금융부채 매도파생결합증권 - 11,105 90,008 101,113
금융부채합계 276,485 24,568 92,956 394,009

&cr;(2) 당분기말과 전기말 현재 수준 2 공정가치측정에 사용된 가치평가기법 및 투입변수는 다음과 같습니다.&cr; ① 당분기말

(단위 : 백만원)
계정과목 공정가치 구분 가치평가기법 투입변수
당기손익-공정가치측정금융자산 733,614 특수채, 회사채, 기업어음증권 등 채무증권 현금흐름할인 모형 할인율 등
355,167 집합투자증권, 고객예탁금별도예치금(신탁) 등 순자산가치평가법 -
9,653 신용스왑, 통화선도 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율,&cr;회수율
금융자산합계 1,098,434 　 　 　
당기손익-공정가치측정금융부채 - 특수채 현금흐름할인 모형 할인율 등
4,076 신용스왑, 통화선도 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율,&cr;회수율
81,312 매도파생결합증권 현금흐름할인 모형, 변동성
옵션모형
금융부채합계 85,388 　 　 　

② 전기말

(단위 : 백만원)
계정과목 공정가치 구분 가치평가기법 투입변수
당기손익-공정가치측정금융자산 762,629 특수채, 회사채, 기업어음증권 등 채무증권 현금흐름할인 모형 할인율 등
252,929 집합투자증권, 고객예탁금별도예치금(신탁) 등 순자산가치평가법 -
3,438 신용스왑, 통화선도 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율,&cr;회수율
금융자산합계 1,018,996 　 　 　
당기손익-공정가치측정금융부채 10,045 특수채 현금흐름할인 모형 할인율 등
3,418 신용스왑, 통화선도 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율,&cr;회수율
11,105 매도파생결합증권 현금흐름할인 모형,&cr; 옵션모형 변동성
금융부채합계 24,568 　 　 　

&cr;(3) 당분기말과 전기말 현재 수준 3 공정가치측정에 사용된 가치평가기법, 유의적이지만 관측가능하지 않은 투입변수 및 관측가능하지 않은 투입변수와 공정가치 측정치간의 연관성은 다음과 같습니다.

① 당분기말

(단위 : 백만원)
구분 공정가치 가치평가기법 유의적인 관측가능&cr;하지 않은 투입변수 범위(평균) 관측가능하지 않은 투입변수와&cr;공정가치측정치 간의 연관성
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 및&cr;신주인수권부사채 14,937 현금흐름할인모형, 영구성장률 0.00% 영구성장율 증가 시 공정가치 증가
유사기업비교법,
이항모형 할인율 12.27%~13.72%&cr; (13.00%) 할인율 감소 시 공정가치 증가
　
전환사채 등 10,684 이항모형 변동성 12.55%~23.10%&cr; (16.02%) 변동성 증가 시 전환사채 공정가치 증가
대출채권 26,399 현금흐름할인모형 할인율 - 할인율 감소 시 대출채권 공정가치 증가
출자금 6741 순자산가치평가법(*) - - -
파생상품자산 6,149 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간&cr;상관계수 0.8 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr; 일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임
집합투자증권 14,759 순자산가치평가법(*) - - -
기타포괄손익-공정가치 비상장주식 2,800 순자산가치평가법(*) - - -
측정금융자산 출자금 654 현금흐름할인모형 할인율 - 할인율 감소 시 출자금 공정가치 증가
금융자산합계 83,098 　 　 　 　
당기손익-공정가치지정금융부채 파생상품부채 8,057 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간&cr;상관계수 0.8 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr; 일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임
매도파생결합증권 5,486 Hull-White&cr;1 Factor 모형 변동성 27.50%~40.50% 변동성 상승에 따라&cr; 공정가지 변동 증가
금융부채합계 13,543 　 　 　 　

(*) 순자산가치평가법으로 공정가치를 측정한 경우, 투입변수의 변동이 당기손익 및 기타포괄손익에 미치는 영향에 대한 분석을 생략하였습니다.&cr;

② 전기말

(단위 : 백만원)
구분 공정가치 가치평가기법 유의적인 관측가능&cr;하지 않은 투입변수 범위(평균) 관측가능하지 않은 투입변수와&cr;공정가치측정치 간의 연관성
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 및&cr;신주인수권부사채 15,186 현금흐름할인모형,&cr;유사기업비교법,&cr;이항모형 영구성장률 0.00% 영구성장율 증가 시 공정가치 증가
할인율 12.27%~13.72% 할인율 감소 시 공정가치 증가
(13.00%)
전환사채 등 13,922 이항모형 변동성 12.55%~23.10% 변동성 증가 시 전환사채 공정가치 증가
(16.02%)
대출채권 26,258 현금흐름할인모형 할인율 - 할인율 감소 시 대출채권 공정가치 증가
출자금 4,450 순자산가치평가법(*) - - -
파생상품자산 955 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간&cr;상관계수 0.8 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr; 일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임
집합투자증권 11,245 순자산가치평가법(*) - - -
기타포괄손익-공정가치 비상장주식 654 순자산가치평가법(*) - - -
측정금융자산 출자금 2,800 현금흐름할인모형 할인율 - 할인율 감소 시 출자금 공정가치 증가
금융자산합계 75,470 　 　 　 　
당기손익-공정가치지정금융부채 파생상품부채 2,948 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간&cr;상관계수 0.8 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr; 일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임
매도파생결합증권 90,008 Hull-White&cr;1 Factor 모형 변동성 27.50%~40.50% 변동성 상승에 따라&cr; 공정가지 변동 증가
금융부채합계 92,956 　 　 　 　

(*) 순자산가치평가법으로 공정가치를 측정한 경우, 투입변수의 변동이 당기손익 및 기타포괄손익에 미치는 영향에 대한 분석을 생략하였습니다.&cr;&cr;(4) 당분기와 전기 중 수준 3으로 분류된 공정가치로 측정되는 금융상품의 장부금액 변동내역은 다음과같습니다.&cr; ① 당분기말

(단위 : 백만원)
구분 기초 취득 처분 당기&cr;손익 기타포괄&cr;손익 손상 수준3에서/&cr;수준3으로 이동 기말
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 및&cr;신주인수권부사채 15,186 101 -350 - - - - 14,937
전환사채 등 13,922 　- -3,238 - - - - 10,684
대출채권 26,258 12,970 -12,878 49 - - - 26,399
출자금 4,450 3139 -849 1 - - - 6,741
파생상품자산 955 　- 　- 5,194 - - - 6,149
집합투자증권 11,245 4,724 -1 -1,209 - - - 14,759
소계 72,016 20,948 -17,305 3,985 - - - 79,644
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 비상장주식 654 - - - - - - 654
출자금 2,800 - - - - - - 2,800
소계 3,454 - - - - - - 3,454
금융자산 합계 75,470 20,934 -17,316 4,035 - - - 83,123
당기손익-공정가치 파생상품부채 2,948 - - 5,109 - - - 8,057
측정금융부채
당기손익-공정가치 매도파생결합증권 90,008 2,303 -87,211 386 - - - 5,486
지정금융부채
금융부채 합계 92,956 2,303 -87,211 5,495 13,543

&cr; ② 전기말

(단위 : 백만원)
구분 기초 취득 처분 당기&cr;손익 기타포괄&cr;손익 손상 수준3에서/&cr;수준3으로 이동 기말
당기손익-공정가치&cr;측정금융자산&cr;　&cr;　&cr;　&cr;　&cr;　&cr;　 비상장주식 및&cr;신주인수권부사채 14,440 3,368 -4,631 2,009 - - - 15,186
전환사채 등 22,328 1,714,634 -1,723,994 954 - - - 13,922
대출채권 18,148 19,377 -11,148 -119 - - - 26,258
출자금 2,490 9,493 -7,580 47 - - - 4,450
파생상품자산 - 7,962 - -7,007 - - - 955
집합투자증권 1 21,396 -10,785 633 - - - 11,245
소계 57,407 1,776,230 -1,758,138 -3,483 - - - 72,016
기타포괄손익-공정가치측정금융자산 비상장주식 882 - - - -228 - - 654
출자금 2,800 - - - - - - 2,800
소계 3,682 - - - -228 - - 3,454
금융자산 합계 61,089 1,776,230 -1,758,138 -3,483 -228 - - 75,470
당기손익-공정가치 파생상품부채 - 8,161 - -5,213 - - - 2,948
측정금융부채
당기손익-공정가치 매도파생결합증권 - 260,515 -169,226 -1,281 - - - 90,008
지정금융부채
금융부채 합계 - 268,676 -169,226 -6,494 - - - 92,956

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다. 채무증권 발행실적 등

2020년 03월 31일(단위 : 백만원, %)
(기준일 : )
KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 02일10,0001.72A2-2020년 01월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 02일10,0001.72A2-2020년 01월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 02일10,0001.8A2-2020년 01월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 03일10,0001.72A2-2020년 01월 06일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 03일10,0001.72A2-2020년 01월 06일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 03일20,0001.9A2-2020년 01월 06일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 06일10,0001.72A2-2020년 01월 07일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 06일10,0001.72A2-2020년 01월 07일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 06일20,0001.9A2-2020년 01월 07일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 07일20,0001.9A2-2020년 01월 08일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 07일10,0001.72A2-2020년 01월 09일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 07일10,0001.72A2-2020년 01월 09일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 07일10,0002.55A2-2020년 12월 07일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 07일10,0002.6A2-2021년 01월 05일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 07일5,0002.6A2-2021년 01월 05일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 07일7,0002.6A2-2021년 01월 05일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 07일2,0002.6A2-2021년 01월 05일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 07일1,0002.6A2-2021년 01월 05일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 08일20,0001.9A2-2020년 01월 09일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 09일10,0001.72A2-2020년 01월 10일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 09일10,0001.72A2-2020년 01월 10일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 09일20,0001.9A2-2020년 01월 10일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 09일5,0002.5A2-2020년 09월 25일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 09일5,0002.5A2-2020년 09월 25일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 09일5,0002.55A2-2020년 12월 10일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 09일5,0002.55A2-2020년 12월 10일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 10일10,0001.72A2-2020년 01월 13일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 10일10,0001.72A2-2020년 01월 13일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 10일20,0001.9A2-2020년 01월 13일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 13일10,0001.72A2-2020년 01월 14일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 13일10,0001.72A2-2020년 01월 14일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 13일20,0001.9A2-2020년 01월 14일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 14일10,0001.72A2-2020년 01월 15일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 14일10,0001.72A2-2020년 01월 15일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 14일20,0001.9A2-2020년 01월 15일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 15일10,0001.72A2-2020년 01월 16일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 15일10,0001.72A2-2020년 01월 16일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 15일20,0001.9A2-2020년 01월 16일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 15일10,0002.35A2-2020년 04월 13일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 16일10,0001.72A2-2020년 01월 17일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 16일10,0001.72A2-2020년 01월 17일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 16일20,0001.9A2-2020년 01월 17일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 17일10,0001.72A2-2020년 01월 20일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 17일10,0001.72A2-2020년 01월 20일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 17일20,0001.9A2-2020년 01월 20일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 20일10,0001.72A2-2020년 01월 21일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 20일10,0001.72A2-2020년 01월 21일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 20일20,0001.9A2-2020년 01월 21일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 20일5,0002.6A2-2021년 01월 18일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 20일5,0002.6A2-2021년 01월 18일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 21일10,0001.72A2-2020년 01월 22일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 21일10,0001.72A2-2020년 01월 22일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 21일20,0001.9A2-2020년 01월 22일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 22일10,0001.72A2-2020년 01월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 22일10,0001.72A2-2020년 01월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 22일20,0001.9A2-2020년 01월 23일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 22일2,0002.6A2-2021년 01월 20일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 22일2,0002.6A2-2021년 01월 20일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 22일2,0002.6A2-2021년 01월 20일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 22일2,0002.6A2-2021년 01월 20일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 22일2,0002.6A2-2021년 01월 20일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 23일10,0001.72A2-2020년 01월 28일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 23일10,0001.72A2-2020년 01월 28일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 23일20,0001.9A2-2020년 01월 28일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 23일5,0002.35A2-2020년 04월 23일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 23일5,0002.35A2-2020년 04월 23일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 23일10,0002.35A2-2020년 04월 23일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 28일10,0001.72A2-2020년 01월 29일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 28일10,0001.72A2-2020년 01월 29일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 28일20,0001.9A2-2020년 01월 29일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 29일10,0001.72A2-2020년 01월 30일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 29일10,0001.72A2-2020년 01월 30일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 29일20,0001.9A2-2020년 01월 30일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 29일10,0002.6A2-2021년 01월 27일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 30일10,0001.72A2-2020년 01월 31일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 30일10,0001.72A2-2020년 01월 31일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 30일20,0001.9A2-2020년 01월 31일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 31일10,0001.72A2-2020년 02월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 31일10,0001.72A2-2020년 02월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 01월 31일20,0001.9A2-2020년 02월 03일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 31일5,0002.6A2-2021년 01월 29일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 01월 31일5,0002.6A2-2021년 01월 29일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 03일10,0001.72A2-2020년 02월 04일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 03일10,0001.72A2-2020년 02월 04일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 03일20,0001.9A2-2020년 02월 04일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 02월 03일10,0002.5A2-2021년 02월 01일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 02월 03일10,0002.5A2-2021년 02월 01일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 04일10,0001.72A2-2020년 02월 06일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 04일10,0001.72A2-2020년 02월 06일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 04일20,0001.9A2-2020년 02월 06일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 06일10,0001.72A2-2020년 02월 07일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 06일10,0001.72A2-2020년 02월 07일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 06일20,0001.9A2-2020년 02월 07일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 07일10,0001.72A2-2020년 02월 10일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 07일10,0001.72A2-2020년 02월 10일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 07일20,0001.9A2-2020년 02월 10일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 10일10,0001.72A2-2020년 02월 11일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 10일10,0001.72A2-2020년 02월 11일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 10일20,0001.9A2-2020년 02월 11일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 11일10,0001.72A2-2020년 02월 12일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 11일10,0001.72A2-2020년 02월 12일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 11일20,0001.9A2-2020년 02월 12일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 12일10,0001.72A2-2020년 02월 13일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 12일10,0001.72A2-2020년 02월 13일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 12일20,0001.9A2-2020년 02월 13일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 02월 12일5,0002.5A2-2021년 02월 10일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 02월 12일5,0002.5A2-2021년 02월 10일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 13일10,0001.72A2-2020년 02월 14일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 13일10,0001.72A2-2020년 02월 14일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 13일20,0001.9A2-2020년 02월 14일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 14일10,0001.72A2-2020년 02월 17일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 14일10,0001.72A2-2020년 02월 17일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 14일20,0001.9A2-2020년 02월 17일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 17일10,0001.72A2-2020년 02월 18일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 17일10,0001.72A2-2020년 02월 18일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 17일20,0001.9A2-2020년 02월 18일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 18일10,0001.72A2-2020년 02월 19일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 18일10,0001.72A2-2020년 02월 19일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 18일20,0001.9A2-2020년 02월 19일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 19일10,0001.72A2-2020년 02월 20일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 19일10,0001.72A2-2020년 02월 20일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 19일20,0001.9A2-2020년 02월 20일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 20일10,0001.72A2-2020년 02월 21일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 20일10,0001.72A2-2020년 02월 21일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 20일20,0001.9A2-2020년 02월 21일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 21일10,0001.72A2-2020년 02월 24일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 21일10,0001.72A2-2020년 02월 24일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 21일20,0001.9A2-2020년 02월 24일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 24일10,0001.72A2-2020년 02월 25일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 24일10,0001.72A2-2020년 02월 25일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 24일20,0001.72A2-2020년 02월 25일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 25일10,0001.72A2-2020년 02월 26일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 25일10,0001.72A2-2020년 02월 26일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 25일20,0001.72A2-2020년 02월 26일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 26일10,0001.72A2-2020년 02월 27일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 26일10,0001.72A2-2020년 02월 27일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 26일20,0001.72A2-2020년 02월 27일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 27일10,0001.72A2-2020년 02월 28일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 27일10,0001.72A2-2020년 02월 28일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 27일20,0001.72A2-2020년 02월 28일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 28일10,0001.72A2-2020년 03월 02일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 28일10,0001.72A2-2020년 03월 02일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 02월 28일20,0001.72A2-2020년 03월 02일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 02일10,0001.72A2-2020년 03월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 02일10,0001.72A2-2020년 03월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 02일20,0001.72A2-2020년 03월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 03일10,0001.72A2-2020년 03월 04일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 03일10,0001.72A2-2020년 03월 04일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 03일20,0001.72A2-2020년 03월 04일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 04일10,0001.72A2-2020년 03월 05일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 04일10,0001.72A2-2020년 03월 05일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 04일20,0001.72A2-2020년 03월 05일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 05일10,0001.72A2-2020년 03월 06일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 05일10,0001.72A2-2020년 03월 06일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 05일20,0001.72A2-2020년 03월 06일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 06일10,0001.72A2-2020년 03월 09일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 06일10,0001.72A2-2020년 03월 09일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 06일20,0001.72A2-2020년 03월 09일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 09일10,0001.72A2-2020년 03월 10일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 09일10,0001.72A2-2020년 03월 10일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 10일10,0001.72A2-2020년 03월 12일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 10일10,0001.72A2-2020년 03월 12일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 10일10,0002.05A2-2020년 06월 10일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 03월 10일5,0002.15A2-2020년 09월 10일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 03월 10일5,0002.15A2-2020년 09월 10일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 03월 12일50,0001.37A2-2020년 03월 13일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 12일10,0001.72A2-2020년 03월 13일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 12일10,0001.72A2-2020년 03월 13일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 03월 13일50,0001.37A2-2020년 03월 16일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 13일10,0001.72A2-2020년 03월 16일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 13일10,0001.72A2-2020년 03월 16일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 03월 16일50,0001.37A2-2020년 03월 17일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 16일10,0001.72A2-2020년 03월 17일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 16일10,0001.72A2-2020년 03월 17일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 16일20,0002.07A2-2020년 06월 16일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 03월 17일50,0000.87A2-2020년 03월 18일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 17일10,0001.72A2-2020년 03월 18일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 17일10,0001.72A2-2020년 03월 18일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 03월 18일50,0000.84A2-2020년 03월 19일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 18일10,0001.72A2-2020년 03월 19일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 18일10,0001.72A2-2020년 03월 19일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 03월 19일50,0000.8A2-2020년 03월 20일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 19일10,0001.72A2-2020년 03월 20일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 19일10,0001.72A2-2020년 03월 20일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 03월 20일50,0000.8A2-2020년 03월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 20일10,0001.72A2-2020년 03월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 20일10,0001.72A2-2020년 03월 23일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 03월 23일50,0000.8A2-2020년 03월 24일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 03월 24일50,0000.8A2-2020년 03월 25일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 03월 25일50,0000.8A2-2020년 03월 26일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 03월 26일60,0000.82A2-2020년 03월 27일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 03월 27일60,0000.84A2-2020년 03월 30일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 03월 30일60,0000.84A2-2020년 03월 31일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2020년 03월 30일10,0002.97A2-2020년 04월 29일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2020년 03월 31일40,0000.88A2-2020년 04월 01일미상환-2,835,000----
발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면(전자등록)총액 이자율 평가등급&cr;(평가기관) 만기일 상환&cr;여부 주관회사
합 계 - - - -

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함

◆click◆ 『사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등』 삽입 11013#*사채관리계약주요내용.dsl 26_사채관리계약주요내용

라. 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등

2020년 03월 31일(단위 : 백만원, %)
(작성기준일 : )
------
채권명 발행일 만기일 발행액 사채관리&cr;계약체결일 사채관리회사
2020년 03월 31일
(이행현황기준일 : )
---------
재무비율 유지현황 계약내용
이행현황
담보권설정 제한현황 계약내용
이행현황
자산처분 제한현황 계약내용
이행현황
지배구조변경 제한현황 계약내용
이행현황
이행상황보고서 제출현황 이행현황

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함

&cr; 마. 기업어음증권 미상환 잔액

2020년 03월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
---------10,00015,00050,00060,000125,000---260,00010,00015,00050,00060,000125,000---260,000
잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년 초과 합 계
미상환 잔액 공모
사모
합계

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함&cr;&cr; 바. 전자단기사채 미상환 잔액

2020년 03월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
---------35,00030,000--65,000500,000435,000-35,00030,000--65,000500,000435,000
잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도
미상환 잔액 공모
사모
합계

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함&cr;&cr; 사. 회사채 미상환 잔액

2020년 03월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
------------------------
잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과 합 계
미상환 잔액 공모
사모
합계

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함&cr;&cr; 아. 신종자본증권 미상환 잔액

2020년 03월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
------------------------
잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과&cr;15년이하 15년초과&cr;20년이하 20년초과&cr;30년이하 30년초과 합 계
미상환 잔액 공모
사모
합계

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함&cr;&cr; 자. 조건부자본증권 미상환 잔액

2020년 03월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
------------------------------
잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과&cr;20년이하 20년초과&cr;30년이하 30년초과 합 계
미상환 잔액 공모
사모
합계

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함&cr;

 IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 이사의 경영진단 및 분석의견은 기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.&cr;

 V. 감사인의 감사의견 등

※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우&cr; 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11013#*회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견&cr;(1) 연결재무제표

제41기 1분기(당기)삼정회계법인-COVID-19 관련 강조사항 유-제40기(전기)삼정회계법인적정해당사항 없음 수준3 금융상품의 공정가치 평가, &cr;비정형 수수료수익 이연인식 적정성 제39기(전전기)삼정회계법인적정해당사항 없음-
사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항

주) 당사는 FY2019 사업연도부터 핵심감사제를 적용하고 있습니다. &cr;

(2) 별도재무제표

사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항
제41기 1분기(당기) 삼정회계법인 - COVID-19 관련 강조사항 유 -
제40기(전기) 삼정회계법인 적정 해당사항 없음 수준3 금융상품의 공정가치 평가, &cr;비정형 수수료수익 이연인식 적정성
제39기(전전기) 삼정회계법인 적정 해당사항 없음 -

주) 당사는 FY2019 사업연도부터 핵심감사제를 적용하고 있습니다. &cr;

[연결대상 주요 종속회사]&cr; KTB네트워크&cr;공시 대상기간 중에 종속회사가 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 사실은 없습니다. 당사의 종속회사 현황은 "Ⅰ. 회사의 개요"를 참조하시기 바랍니다. &cr;

나. 감사용역 체결현황&cr; (1) 당기 외부감사 실시내용은 아래와 같습니다.

구 분 일 정
1분기 본검토 2020.04.27 ~ 2020.05.04

주) 상기 일정은 별도ㆍ연결 재무제표 검토 및 감사에 대한 일정입니다. &cr;

(2) 감사인의 보수 및 총 소요시간

(단위 : 백만원)
제41기 1분기(당기)삼정회계법인제41기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성, 내부통제감사313.5490시간제40기(전기)삼정회계법인제40기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성2165,176시간제39기(전전기)삼정회계법인제39기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성1372,810시간
사업연도 감사인 내 용 보수 총소요시간

주) 감사용역 관련 보수는 연간기준 계약금액(부가세 별도)이며, 총 소요시간은 당분기말 현재 누적 소요시간입니다. &cr;

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)
제40기 1분기(당기)2020.01.23디지털컨설팅2020.01.28 ~ 2020.04.17490-제40기(전기)2019.07.11당사 법인세 세무조정 업무 수임~ 2020.06.0130연간기준-----제39기(전전기)----------
사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고

주) 해당 보수는 부가세 별도입니다. &cr;

 ◆click◆『내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과』 삽입 11013#*회계감사인과논의한결과.dsl

2. 내부 통제에 관한 사항 등&cr;

가. 내부 통제

당사의 감사위원회의 위임을 받은 상근감사위원이 주관하고 감사위원회 규정에 의해 설치된 감사보조조직이 감사활동의 수행을 보조하며, 대표이사 및 집행기관으로부터 독립된 위치에서 종합감사, 특별감사, 부문감사, 일상감사를 통해 회사의 내부통제제도의 적정성을 기하여 업무의 효율화, 재무제표의 신뢰도 제고, 금융관련 제반 리스크의 최소화, 회사의 경영합리화에 기여함을 목적으로 감사위원회를 설치하여 운영하고 있으며, 연 1회 회사의 전반적인 내부통제시스템의 운영 및 준수여부를 점검한 평가보고서를 감사위원회에 제출하고 중요사항에 대하여 이사회에 보고하는 등의 내부통제역활을 수행하고 있습니다.&cr;&cr; 나. 내부회계관리제도&cr;(1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등&cr;- 해당사항 없음&cr;&cr;(2) 회계감사인의 내부회계 관리제도에 대한 검토의견

사업연도 회계감사인 검토의견
제40기 삼정회계법인 공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 도는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다.&cr;공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.
제39기 삼정회계법인 공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 도는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다.&cr;공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.
제38기 삼정회계법인 공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 도는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다.&cr;공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.

&cr; 다. 내부통제구조의 평가&cr;- 해당사항 없음&cr;

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요&cr;보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 사내이사(상근) 및 6명의 사외이사(비상근) 등 총 9인의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은『 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 』을 참고 하시기 바랍니다.&cr;

나. 중요 의결사항 등

회차 개최일자 의안내용 가결&cr;여부 사내이사 사외이사
이병철 최석종 김형남 박동수 Benny&cr;Chung 정유신 이석환 Ting &cr;Chen 이현주
출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100%
찬반여부
1차 2020.02.11 제40기(2019년) 결산을 위한 재무제표 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 20.03.26&cr;신규&cr;선임
제40기(2019년) 영업보고서 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
온라인소액투자중개업 폐지 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
해외 현지법인 인수 및 추가 출자 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
사내이사(등기) 경영성과급 지급 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
내부회계 관리제도 운영실태 보고 보고 - - - - - - - -
리스크관리위원회 제40기(2019년) 활동사항 보고 보고 - - - - - - - -
신용정보관리 보고 - - - - - - - -
금융소비자 실태평가 보고 보고 - - - - - - - -
재산상 이익제공 현황 및 적정성 점검결과 보고 보고 - - - - - - - -
내부통제시스템 평가결과 보고 보고 - - - - - - - -
2차 2020.03.06 제40기 정기주주총회 소집 결의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
제40기 정기주주총회 부의안건 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
상환전환우선주 일부 상환 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
자기주식 취득을 위한 신탁계약 체결의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
지배구조내부규범 제정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
보수위원회 규정 제정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
최고경영자 경영승계 규정 제정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
이사회 규정 개정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
감사위원회 규정 개정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
내부회계관리규정 전면 개정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
지배기구와의 커뮤니케이션 결과 보고 보고 - - - - - - - -
제40기 내부통제체제 운영에 대한 점검 결과 보고 보고 - - - - - - - -
제40기 자금세탁방지 업무 활동 및 제41기 업무계획 보고 - - - - - - - -
자금세탁방지업무 감사 결과 보고 보고 - - - - - - - -
내부회계 관리제도 평가결과 보고 보고 - - - - - - - -
감사위원회의 감사보고서 제출 보고 - - - - - - - -
3차 2020.03.26 주식 소각 결정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
이사회 의장 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
보수위원회 설치 및 위원회 위원 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
임원후보추천위원회 위원 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
이사 개별보수 결정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
주요업무집행책임자 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
임원후보추천위원회 제40기 활동사항 보고 보고 - - - - - - - - -

&cr; 다. 이사회 내 위원회 &cr;(1) 구성내역

위원회 구성 성명 설치목적 및 권한사항 비고
감사&cr;위원회 사내이사1&cr;사외이사3 박동수(위원장)&cr;김형남&cr;이현주&cr;Benny Chung [역할]위원회는 회사의 전반적인 내부통제시스템의 적정성과 경영성과를 평가, 개선 하기 위한 다음 각 호의 역할을 수행한다.&cr;① 내부감사 계획의 수립, 집행, 결과평가, 사후조치, 개선방안 제시&cr;② 내부통제시스템 및 내부회계 관리제도에 대한 평가 및 개선방안 제시&cr;③ 외부감사인 선정&cr;④ 외부감사인의 감사활동에 대한 평가&cr;⑤ 감사결과 지적사항에 대한 조치 확인&cr;⑥ 관계법령 또는 정관에서 정한 사항, 이사회가 위임한 사항,기타 감독기관의 지시 및 이사회와 감사위원회가 필요하다고 인정하는 사항&cr;&cr;[권한]위원회는 다음 각 호의 권한을 갖는다.&cr;① 원칙적으로 회사내 모든 정보에 대한 요구권 &cr;② 관계자의 출석 및 답변요구&cr;③ 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인&cr;④ 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구&cr;⑤ 상법 제412조의 5에 따른 자회사에 대한 조사권&cr; ⑥ 외부감사인이 회사의 회계처리기준 위반사실 통보시 회사비용으로 외부전문가를 선임하여 위반사실을 조사하도록 하고 그 결과에 따라 회사의 대표자에 시정 등을 요구 &cr;⑦ 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구&cr;&cr;[의무]위원회는 감사를 행함에 있어서 다음 각 호의 사항을 이행하여야 한다.&cr;① 위원회는 공정하게 감사하여야 한다.&cr;② 위원회는 직무상 지득한 기밀을 정당한 이유없이 누설하거나 도용할 수 없다.&cr;③ 위원회는 직무수행에 있어 관계법규 및 지시사항에 따라 사실과 증거에 의하여 직무를 행하여야 하며, 감사사항에 대하여는 충분한 기록과 입증자료를 확보하여야 한다. -
리스크&cr;관리&cr;위원회 사내이사1&cr;사외이사3 정유신(위원장)&cr;최석종&cr;박동수&cr;이석환 [역할]①위원회는 다음 각호의 업무를 수행한다. &cr;1. 리스크관리 관련 규정의 제ㆍ개정 승인 &cr;2. 리스크관리에 관한 중ㆍ장기 종합계획, 주요 정책의 수립 및 검토 &cr;3. 연 단위 총위험액 한도 등 리스크관리 기본 계획 승인&cr;4. 위험관리조직 및 업무분장의 구성 및 변경&cr;5. 위험관리 내부적인 보고 및 승인체계의 수립&cr;6. 위험관리정보시스템의 운영에 대한 승인&cr;7. 기타 리스크관리 관련 주요사항의 심의 및 의결&cr;8. 위원회에서 결의된 사항의 이사회 보고 &cr;&cr;②위원회는 소위원회에 다음과 같은 사항을 위임한다.&cr;1. 리스크관리 관련 지침 등의 승인 &cr;2. 리스크관리 관련 구체적 정책 및 관리절차의 수립 및 집행 &cr;3. 리스크관리시스템 구축 및 운영에 대한 승인 및 감독 &cr;4. 전사적 리스크 측정방법의 적정성 점검 및 승인 &cr;5. 회사전체 자본요구량과 전사 위험량 평가 및 전사 리스크 허용한도 설정&cr;6. 전사 리스크 허용한도 내에서 조직별ㆍ상품별 적정 포지션한도, VaR(Value At Risk)한도, 손실한도 및 민감도 한도 설정 &cr;7. 순자본비율 등 재무건전성비율의 적정수준 설정 및 관리 &cr;8. 각종 리스크한도, 손실한도, STOP LOSS 등에 대한 예외 승인 및 한도초과승인&cr;9. 각종 리스크에 대비한 위기대응방안 수립 &cr;10. 리스크관리현황의 위원회 보고 &cr;11. 리스크관리에 필요한 조치 건의 &cr;12. 리스크관리와 관련해 위원회에서 위임 받은 리스크관리와 관련된 일상적인 사항의 의결 및 집행 &cr;&cr;[위원회 등의 운영] ①의사록 작성ㆍ유지 등 위원회 및 소위원회의 운영과 관련된 사무는 리스크관리 부서에서 담당한다. &cr;②위원회는 분기 1회 이상, 소위원회는 월 1회 이상 정기적으로 개최한다. &cr;다만, 중요사안 발생시에 위원장 또는 위원 1인 이상의 발의로 회의를 개최할 수 있다. &cr;③위원회 및 소위원회는 과반수 이상의 출석으로 개최하며, 출석위원 과반수 이상 찬성으로 의결한다. &cr;④위원회는 특정사안과 관련하여 거래담당 부서장, 결제담당 부서장 등 필요한 자를 회의에 출석시켜 의견을 청취할 수 있다. &cr;⑤위원회를 소집할 때에는 위원장이 일시, 장소 및 목적사항을 회일 5일전에 각 위원에게 통지한다. &cr;그러나 긴급을 요하는 경우에는 그러하지 아니하다.&cr;⑥위원회의 결의는 출석위원 과반수 이상 찬성으로 의결한다. &cr;다만, 위원회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다. 이 경우 당해 위원은 재적위원수에 산입하지 아니한다.&cr;⑦실무위원회의 운영에 관한 사항은 지침 등 또는 소위원회에서 정한다. &cr;⑧리스크관리담당 부서는 위원회 및 소위원회의 정기회의 또는 위원회 및 소위원회의 지시가 있을 경우&cr;회사의 리스크관리 현황을 즉시 보고하여야 한다.&cr;⑨위원회 및 소위원회 의사록은 참석 위원들의 서명날인을 받아 보고하여야 한다. -
임원후보&cr;추천&cr;위원회 사내이사1&cr;사외이사2 박동수(위원장)&cr;이병철&cr;이석환 [역할]위원회는 공정하고 투명한 절차에 따라 임원(사외이사, 대표이사, 대표집행임원, 감사위원) 후보자를 선정하여 주주총회 또는 이사회에 추천한다. -
보수&cr;위원회 사내이사1&cr;사외이사2 이현주(위원장)&cr;최석종&cr;정유신 [역할]위원회는 [금융회사의 지배구조에 관한 법률]에 따른 보수 등에 관한 다음 각 호에 관한 사항을 심의 의결한다.&cr;① 지배구조법 시행령 제17조 제1항 각호의 자에 대한 보수의 결정 및 지급방식에 관한 결정&cr;② 지배구조법 시행령 제17조 제1항 각호의 자에 대한 보수지급에 관한 연차보고서의 작성 및 공시에 관한 사항&cr;③ 지배구조법 시행령 제17조 제1항 각호의 자에 대한 보수체계의 설계 ㆍ 운영 및 그 설계 ㆍ 운영의 적정성 평가 등에 관한 사항&cr;④ 보수정책에 대한 의사결정 절차와 관련된 사항&cr;⑤ 지배구조법 시행령 제17조 제1항 제2호에 해당하는 금융투자업무담당자의 결정&cr;⑥ 성과보상규정 제정, 개정 및 폐지&cr;⑦ 그 밖에 지배구조법에 따른 보수체계와 관련된 사항&cr; ⑧ 기 타 이사회 또는 위원회가 필요하다고 인정하는 사항 -

(2) 이사회내의 위원회 활동내역

■ 리스크관리위원회

회차 개최&cr;일자 의안내용 가결&cr;여부 위원의 성명
박동수 최석종 정유신 이석환
출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100%
찬반여부
1차 2020.02.11 리스크관리 현황보고 보고 - - - -
2차 2020.03.06 리스크심의위원회 위원장 선임 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성
제41기 리스크관리 업무 계획 보고 - - - -

■ 감사위원회

※ 감사위원회 활동내역은 『2.감사제도에 관한 사항』에 별도 기재하였습니다.&cr;

(3) 사외이사 현황

성명 주요경력 최대주주등과의&cr;이해관계 결격요건 여부 비고
박동수 서울대 법학, 서강대 대학원 경영학&cr;전)다올부동산신탁 회장 해당사항 없음 상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음 2018.3.30&cr;신규선임
정유신 서울대 경제학, &cr;Univ. of Pennsylvania 대학원 MBA현)서강대학교 경영학과 교수 해당사항 없음 상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음 2019.3.27&cr;신규선임
이석환 고려대 법학, 고려대 대학원 법학&cr;전)광주고등검찰청 해당사항 없음 상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음 2019.3.27&cr;신규선임
Ting Chen Tongji University&cr;현)Sole Director, Alpha Frontier Ltd. 해당사항 없음 상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음 2019.3.27&cr;신규선임
Benny Chung University of Toronto&cr;현)CEO, Oceanwide Capital 해당사항 없음 상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음 2018.3.30&cr;신규선임
이현주 고려대 경영학&cr;미시간대학교 경영대학원 MBA&cr;현)(주)화천대유자산관리 상임고문 해당사항 없음 상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음 2020.3.26&cr;신규선임

<참고> 상법 제542조의8 제 2항 &cr;제542조의8 (사외이사의 선임) ② 상장회사의 사외이사는 제382조제3항 각 호 뿐만 아니라 다음 각 호의 어느 하나에 해당되지 아니하여야 하며, 이에 해당하게 된 경우에는 그 직을 상실한다.&cr;&cr;1. 미성년자, 피성년후견인 또는 피한정후견인 &cr;2. 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자&cr;3. 금고 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자 &cr;4. 대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자 &cr;5. 상장회사의 주주로서 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수를 기준으로 본인 및 그와&cr;대통령령으로 정하는 특수한 관계에 있는 자(이하 "특수관계인"이라 한다)가 소유하는 주식의 &cr;수가 가장 많은 경우 그 본인(이하 "최대 주주"라 한다) 및 그의 특수관계인&cr;6. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 &cr;10 이상의 주식을 소유하거나 이사ㆍ집행임원ㆍ감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주 (이하 "주요주주"라 한다) 및 그의 배우자와 직계 &cr;존속ㆍ비속 &cr;7. 그 밖에 사외이사로서의 직무를 충실하게 수행하기 곤란하거나 상장회사의 경영에 영향을 &cr;미칠 수 있는 자로서 대통령령으로 정하는 자

라. 이사의 독립성&cr; 당사의 이사는 주주총회에서 선임하며, 출석한 주주의 의결권의 과반수의 의결로 하되 발행주식 총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 합니다. &cr;

(1) 이사회 구성원

직명&cr;(상근여부) 성명 추천인 선임배경 최대주주&cr;와의 관계 당해법인과의&cr;최근 3년간&cr;거래내역 임기&cr;만료일 연임여부&cr; 및 횟수
사내이사&cr;(상근) 이병철 이사회 오랜기간 경영분야 전문가로서의 능력과 경영업무 총괄 및 안정적 대외업무 수행능력을 감안하여 선임 최대주주&cr;본인 자기주식 2022.03.26 재선임/1회
사내이사&cr;(상근) 최석종 이사회 증권분야에 다양한 경험과 풍부한 지식을 갖추고 있으며 이를 바탕으로 관련 업무 전반을 안정적으로 운영 관리할 수 있는 능력을 감안하여 선임 발행회사&cr;임원 해당사항&cr;없음 2022.03.26 재선임/1회
사내이사&cr;(상근) 김형남 임원후보&cr;추천위원회 오랜기간 금융감독원에서 재직하였으며, 이후 하나자산신탁, 삼성선물에서 상근감사(위원)으로 재직하면서 금융업무에 대한 풍부한 지식과 경험 및 감사위원으로서의 경력을 보유하고 있음 발행회사&cr;임원 해당사항&cr;없음 2021.03.29 -
사외이사&cr;(비상근) 박동수 임원후보&cr;추천위원회 한국은행 외환관리부장, 금융감독원 총무국 국장 등 오랜 실무 경험을 통해 경제/금융분야 전문가로서의 뛰어난 전문성 뿐만 아니라 다올부동산신탁 회장, 다올자산운용 대표이사 회장 등 회사경영에 대한 풍부한 지식 및 노하우를 바탕으로 당사 이사회의 의사결정 과정에 많은 도움을 주고 향후 회사발전에 기여 할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사로 추천함 해당사항&cr;없음 해당사항&cr;없음 2021.03.29 -
사외이사&cr;(비상근) Benny&cr;Chung 임원후보&cr;추천위원회 뱅크오브아메리카 메릴린치 중국책임자, 제프리투자은행 리테일금융 중국책임자, 오션와이드 캐피탈 최고경영자로서 풍부한 금융업무 경험을 바탕으로 해외 금융과 관련된 당사 이사회의 의사결정 과정에 많은 도움을 주고 향후 회사발전에 기여 할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사로 추천함 해당사항&cr;없음 해당사항&cr;없음 2021.03.29 -
사외이사&cr;(비상근) 정유신 임원후보&cr;추천위원회 대우경제연구소 금융팀장, 대우증권 IB본부장, SC증권 대표이사, 한국벤처투자 대표이사, 현 서강대학교 경영학과 교수 등 경제/금융부문 뿐만 아니라 경영자로서도 풍부한 경험과 지식을 보유하고 있으며, 사외이사로서의 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 모두 충촉한다고 판단되어 사외이사로 추천함 해당사항&cr;없음 해당사항&cr;없음 2022.03.26 -
사외이사&cr;(비상근) 이석환 임원후보&cr;추천위원회 서울고등검찰청 감찰부 부장검사, 제주지방검찰청, 청주지방검찰청 검사장, 광주고등검찰청 차장검사 등 공직에서의 오랜 실무 경험과 풍부한 경험으로 사외이사로의 업무수행 능력 및 이사회의 운영과 발전에 크게 기여할 것으로 기대되어 사외이사로 추천함 해당사항&cr;없음 해당사항&cr;없음 2022.03.26 -
사외이사&cr;(비상근) Ting Chen 임원후보&cr;추천위원회 상하이 쩡투기술정보 투자관리 및 자이언트네트워크그룹 상해지사 투자이사, 알파프론티어리미티드 이사 등 해외에서의 풍부한 업무 경험을 바탕으로 해외업무와 관련된 당사 이사회의 의사결정 과정에 많은 도움을 주고 향후 회사발전에 기여 할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사로 추천함 해당사항&cr;없음 해당사항&cr;없음 2022.03.26 -
사외이사&cr;(비상근) 이현주 임원후보&cr;추천위원회 하나은행 및 하나금융지주 경영관리부분 등 금융투자업계 업무 경험을 다수 보유한 금융 전문가이자, 미시간 경영대학원(MBA) 학위를 취득한 글로벌 경영 전문가임. 금융업종 관리부문에서 체득한 전문 지식과 자문 위원을 역임한 경험을 통해 회사 사외이사로서의 충분한 역량과 독립성을 겸비하였으며, 이를 통해 당사 이사회의 의사결정 과정에 많은 도움을 주고 향후 회사발전에 기여 할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사로 추천함 해당사항 없음 해당사항&cr;없음 2023.03.25 -

주) 상기 등기이사 임기만료일은 당사 정관 제34조에 의거, 해당연도 정기주주총회&cr;종결 시 까지임.&cr;&cr;이사는 임원후보추천위원회와 이사회에서 관련 법규에서 정하는 자격요건상의 결격사유에 해당하지 않고, 각각의 분야에서 오랜 기간 종사하여 경륜과 전문성을 인정받는 인사를 후보자로 선정한 후 주주총회에서 선임합니다. 사외이사의 경우 상법, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 등에 따른 독립성 기준을 충족하고 있습니다. &cr;&cr; (2) 임원후보추천위원회 설치 및 구성 현황

성명 사외이사 여부 구성 설치목적 및 권한사항 비고
박동수 O 3인 이상의 이사로 구성하며, 총 위원의 과반수는 사외이사로 함 위원회는 공정하고 투명한 절차에 따라 임원(사외이사, 대표이사, 대표집행임원, 감사위원) 후보자를 선정하여 주주총회 또는 이사회에 추천한다. -
이병철 X
이석환 O

&cr; (3) 임원후보추천위원회 활동내역

회차 개최일자 의안내용 가결&cr;여부 위원의 성명
박동수 이병철 정유신 이석환
출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;-
찬반여부
1차 2020.03.06 사외이사 후보 추천의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2020.03.26 &cr;신규선임
감사위원 후보 추천의 건 가결 찬성 찬성 찬성

주) 정유신 사외이사는 2020.03.26 이후 임원후보추천위원에서 제외되었습니다. &cr; &cr;(4) 보수위원회 설치 및 구성현황

성명 사외이사 여부 구성 설치목적 및 권한사항 비고
이현주 O 2인 이상의 이사로 구성하되, 구성원의 과반수는 사외이사로 함 위원회는 효율적이고 투명한 절차에 따라 회사의 성과보상체계의 설계와 운영 적정성을 평가한다. -
최석종 X
정유신 O

&cr;(5) 보수위원회 활동내역

- 보고서 작성기간 내 개최내역 없음&cr;

마. 사외이사의 전문성&cr; (1) 사외이사 직무수행 지원조직 현황

조직명 직원수(명) 주요 활동내역
기획팀 7 - 이사회 운영&cr;- 사외이사직무수행보조&cr;- 사외이사 교육지원 등

◆click◆『사외이사 교육실시 현황』 삽입 11013#*_사외이사_교육_*.dsl 40_02_사외이사_교육_미실시내역

(2) 사외이사 교육 미실시 내역

2020.05.21 자금세탁방지업무 교육 예정
사외이사 교육 실시여부 사외이사 교육 미실시 사유
미실시

2. 감사제도에 관한 사항

&cr; 가. 감사위원회

◆click◆『감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부』 삽입 11013#*감사위원현황.dsl 47_감사위원현황

(1) 감사위원 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

박동수&cr;(위원장)예- 서울대 법학과 졸업&cr;- 서강대 대학원 경영학 석사&cr;- 前 한국은행 외환관리부장&cr;- 前 금융감독원 총무국 국장&cr;- 前 다올부동산신탁 회장&cr; 다올자산운용 대표이사회장&cr;&cr;- 한국은행 외환관리부장('69년 ~ '95년)&cr;- 금융감독원 총무국 국장('95년 ~ '01년 5월)&cr;- 다올부동산신탁 회장, 다올자산운용 대표이사회장('02년 3월 ~ '10년 1월)예금융기관·정부·증권유관기관 등 경력자박동수 이사는 25년동안 한국은행에서 근무, 외환관리부장을 역임하였으며, 6년동안 근무했던 금융감독원에서는 총무국 국장을 역임함. 또한, 8년동안 다올부동산신탁 및 다올자산운용 대표이사회장으로 근무하면서 금융업계 전반에 대한 폭넓은 지식과 경험을 보유하고 있음김형남-- 국민대 법학과 졸업&cr;- 연세대 행정대학원 행정학 석사&cr;- 前 금융감독원 대전지원장&cr;- 前 금융감독원 인력개발실장&cr;- 前 하나자산신탁(주) 상근감사위원&cr;- 前 삼성선물(주) 상근감사&cr;- 現 케이티비투자증권(주) 상근감사위원&cr;&cr;- 하나자산신탁(주) 상근감사위원, 하나자산운용(주) 감사 겸임('10년 3월 ~ '15년 3월)&cr;- 삼성선물(주) 상근감사('15년 3월 ~ '18년 3월)---Benny Chung예- '09. 뱅크오브아메리카 메릴린치, 중국책임자&cr;- '15. 제프리투자은행 리테일금융, 중국책임자&cr;- '17. 오션와이드 캐피탈, 최고경영자---이현주예- 고려대 경영학&cr;- 미시간 경영대학원 경영학(MBA)&cr;- 前 하나은행 경영관리본부 본부장&cr;- 前 하나금융투자 이사&cr;- 前 하나금융지주 상무(경영지원실 담당)&cr;- 前 하나은행 경영관리그룹 총괄/CFO(부행장)&cr;- 前 외환은행 부행장&cr;- 現 (주)화천대유자산관리 상임고문&cr;&cr;- 하나은행 경영관리그룹 총괄/CFO(부행장)('13년 1월~ '13년 10월)&cr;- 외환은행 부행장, KEB NY Financial Co. 이사, Hana Bancorp. 이사(비상임), KEB Hanabank USA 이사(비상임)('14년 1월~'15년 12월)&cr;- 하나은행 자문위원('16년 1월 ~ '17년 5월)&cr;- (주)화천대유자산관리 상임고문('17년 4월 ~ 현재)예상장회사 회계·재무분야 경력자이현주 이사는 1991년 하나은행에입사하여 26년간 지원, 리테일, 해외지점, 경영관리 총괄 등 대부분의 사업영역 전반에 걸쳐 풍부한 업무경험에서 나오는 금융관련 폭넓은 전문 지식을 보유하고 있음
성명 사외이사&cr;여부 경력 회계ㆍ재무전문가 관련
해당 여부 전문가 유형 관련 경력

(2) 감사위원회 위원의 독립성&cr;감사위원회 위원은 3분의 2이상이 상법상 결격사유가 없는 사외이사로 구성하여 독립성을 견지하고 있습니다.

선출기준의 주요내용 선출기준의 충족 여부 관계 법령
3명 이상의 이사로 구성 총족(4명) 상법 제415조의2 제2항
사외이사가 위원의 3분의 2이상 충족(4명중 3명이 사외이사인 감사위원)
위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가 충족(박동수, 이현주 감사위원 2인) 상법 제542조의11 제2항
감사위원회 대표는 사외이사 충족(박동수 감사위원장)
그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등) 충족(해당사항 없음) 상법 제542조의11 제3항

감사위원의 성명 임기 연임여부 연임횟수 선임배경 추천인 회사와의 관계 최대주주또는 주요주주와의 관계
박동수 2018.03.30 ~ 2021.03.29 X - 전 한국은행 외환관리부장, 전 금융감독원 총무국 국장, 전 다올부동산신탁 회장, 전 다올자산운용 대표이사 회장 등 오랜 실무 경험을 통해 재무전문가로서의 뛰어난 전문성을 가지고 있고, 이를 바탕으로 회사의 주요 경영사항에 관한 감시와 견제의 기능을 적절히 수행하여 감사위원회가 원활히 운영될 수 있도록 기여할 것으로 기대되어 감사위원으로 선임 임원후보추천위원회 관련없음 해당사항 없음
김형남 2018.03.30 ~ 2021.03.29 X - 전 금융감독원 대전지원장, 전 금융감독원 인력개발실장, 전 하나자산신탁(주) 상근감사위원, 전 삼성선물(주) 상근감사 등 오랜 실무 경험을 통해 회사의 내부통제 및 내부감시 장치 운영 현황 점검 등 감사위원회가 수행하여야 할 주요 경영사항에 대한 감시 및 견제 업무에 대해 뛰어난 전문성을 갖고 있어 감사위원으로 선임 임원후보추천위원회 발행&cr;회사임원 해당사항 없음
Benny&cr;Chung 2018.03.30 ~ 2021.03.29 X - 전 뱅크오브아메리카 메릴린치 중국책임자, 전 제프리투자은행 리테일금융 중국책임자이며, 현재 오션와이드 캐피탈, 최고경영자로서 해외에서의 풍부한 금융업무 경험을 바탕으로 해외 금융과 관련된 회사의 내부통제 및 내부감시 장치 운영 현황 점검 등 감사 위원회가 수행하여야 할 주요 경영사항에 대한 감시 및 견제 업무에 대해 뛰어난 전문성을 갖고 있어 감사위원으로 선임 임원후보추천위원회 관련없음 해당사항 없음
이현주 2020.03.26 ~ 2023.03.25 X - 전 하나은행 경영관리본부 본부장, 전 하나금융투자 이사, 전 하나금융지주 상무(경영지원실 담당), 전 하나은행 경영관리그룹 총괄/CFO(부행장), 전 외환은행 부행장 및 현 (주)화천대유자산관리 상임고문 등 오랜 실무 경험을 통해 재무전문가로서의 뛰어난 전문성을 가지고 있고, 이를 바탕으로 회사의 주요 경영사항에 관한 감시와 견제의 기능을 적절히 수행하여 감사위원회가 원활히 운영될 수 있도록 기여할 것으로 기대되어 감사위원으로 선임 임원후보추천위원회 관련없음 해당사항 없음

주) 상기 감사위원 임기만료일은 당사 정관 제34조에 의거, 해당연도 정기주주총회&cr;종결 시 까지임.&cr;&cr; (3) 감사위원회의 주요활동내역

회차 개최일자 의안내용 가결&cr;여부 위원의 성명
박동수 김형남 Benny&cr;Chung 이현주
출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;-
찬반여부
1차 2020.02.11 제40기 결산을 위한 재무제표 및 영업보고서 승인(안) 심의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2020.03.26&cr;신규선임
내부통제시스템 평가(안) 심의의 건 가결 찬성 찬성 찬성
온라인 소액투자중개업 폐지 심의의 건 가결 찬성 찬성 찬성
외부감사인 관련 업무 협의사항 보고의 건 보고 - - -
내부회계관리제도 운영실태 보고의 건 보고 - - -
2차 2020.03.06 제40기 감사보고서(안) 결의의 건 가결 찬성 찬성 찬성
제40기 정기주주총회 의안 및 서류조사결과(안)결의의 건 가결 찬성 찬성 찬성
자금세탁방지업무 감사결과 이사회보고(안) 결의의 건 가결 찬성 찬성 찬성
감사위원회 직무규정 개정(안) 결의의 건 가결 찬성 찬성 찬성
감사위원회 규정 개정(안) 심의의 건 가결 찬성 찬성 찬성
내부회계관리제도 평가(안) 심의의 건 가결 찬성 찬성 찬성
내부회계관리규정 전면개정(안) 심의의 건 가결 찬성 찬성 찬성
제40기 내부통제 주요사항 및 제41기 내부통제 연간계획 보고의 건 보고 - - -
외부감사인의 주요 감사사항(제40기)에 대한 보고의 건 보고 - - -

&cr;(4) 감사위원회 교육실시 계획&cr;감사위원회 위원의 역할과 책임을 명확히 인지하고, 내부회계관리제도 및 관련 법령에 대한 이해를 높이기 위하여 교육을 실시하고, 회사의 사업 현황, 외부감사인의 회계감사 및 내부통제에 관한 점검 결과, 경영진단 결과 등을 주기적으로 제공하여 실효성 있는 교육이 이루어지게 할 계획임

◆click◆『감사위원회(감사) 교육실시 현황』 삽입 11013#*_감사*_교육_*.dsl 41_03_감사위원회_교육_미실시내역

(5) 감사위원회 교육 미실시 내역

하반기 교육 실시 예정
감사위원회 교육 실시여부 감사위원회 교육 미실시 사유
미실시

◆click◆『감사위원회(감사) 지원조직 현황』 삽입 11013#*_감사*_지원조직_*.dsl 42_01_감사위원회_지원조직_현황

(6) 감사위원회 지원조직 현황

감사실6이사대우 2명, 과장 3명, 사원1명 (평균 12.85년) 외부감사인 선정&cr;내부통제시스템 평가&cr;내부회계관리제도 운영 평가&cr;본점/영업점 감사 및 관계회사 조사 수행&cr;외부 감독기관 수검 대응
부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역

나. 준법감시인&cr; (1) 준법감시인의 인적사항 및 주요경력

성명 성별 출생년월 직위 등기&cr;임원&cr;여부 상근&cr;여부 주요경력 재직기간 비고
김성우 남 1970.03 이사대우 미등기 상근 경희대 경영학&cr;전)KTB투자증권 경영혁신팀장 2000.02.14~. 준법감시인 선임&cr;(2019.09.04)

&cr;(2) 준법감시인의 주요 활동내역 및 그 처리결과

일시 주요점검내용 점검대상
2020.01.02 공매도호가 사후관리 자료제출(2019년 12월) 법인영업본부, 각 영업점
2020.01.03 K-OTC시장 부정거래행위 등의 예방조치 실적보고(2019년 4분기) 각 영업점
2020.01.08 2019년 4분기 과다손실 대상계좌 점검 및 결과 각 영업점
2020.01.08 2019년 12월 과당매매 점검 각 영업점
2020.01.10 2019년 개인정보 관련 위탁업체 안전성 점검결과 보고 내부회계관리팀, 결제업무팀, 리서치본부, 인사총무팀, 전산실, 영업추진팀, 준법감시팀
2020.01.10 장외파생 영위에 따른 위험관리 자체평가 보고의 건 준법감시팀
2020.01.15 분쟁관련 소제기 현황(2019년 12월말 기준) 제출 전사
2020.01.23 '19.4분기 재산상 이익제공 및 수령의 적정성 점검결과 보고 IB업무 수행본부, 리테일본부, SPC영업팀 등
2020.01.31 파생결합증권 관련 내부규정 준수여부 점검결과 제출 IT트레이딩팀, Sales&Trading팀, 리스크관리팀, 결제업무팀
2020.01.31 2019년 4분기 임직원 매매실태 점검 결과 보고 전사
2020.02.03 공매도호가 사후관리 자료제출(2020년 01월) 법인영업본부, 각 영업점
2020.02.04 2019년도 재산상 이익 제공 현황 및 적정성 점검결과 보고 IB업무 수행본부, 리테일본부, SPC영업팀 등
2020.02.04 신용정보관리·보호인의 업무수행 실적 등 보고 전사
2020.02.04 직원알기제도에 따른 '19년도 임직원의 신원확인 결과 및 관리방안의 건 인사총무팀
2020.02.04 2019년 금융소비자보호 실태평가 결과 보고 각 영업점
2020.02.04 지문정보 점검 및 파기 이행 결과 보고 전사
2020.02.06 2020년 01월 과당매매 점검 각 영업점
2020.02.07 2019년 4분기 내부통제활동보고 전사
2020.02.07 2019년 자금세탁방지 제도이행 종합평가 결과 보고 전사
2020.02.11 제2020-1차 이사회 의안 사전검토 전사
2020.02.17 '20.1월 임직원 매매실태 점검 결과 보고&cr;(리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부 영업점) 리서치본부, 법인영업본부, 각 영업점
2020.02.19 가상통화 취급업소 추정 사업체 계좌개설여부 점검(2020.02.11. 기준) 전사
2020.02.27 제40기 내부통제 주요활동 및 제41기 내부통제 계획 보고 전사
2020.03.02 공매도호가 사후관리 자료제출(2020년 02월) 법인영업본부, 각 영업점
2020.03.02 제40기 내부통제 체제ㆍ운영에 대한 점검 결과 보고 전사
2020.03.02 제40기 자금세탁방지 업무 활동 및 제41기 업무 계획 보고 전사
2020.03.04 제2020-2차 이사회 의안 사전검토 전사
2020.03.06 2020년 02월 과당매매 점검 대상계좌 각 영업점
2020.03.16 '20.2월 임직원 매매실태 점검 결과 보고&cr;(리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부 영업점) 리서치본부, 법인영업본부, 각 영업점
2020.03.25 자금세탁방지 위험평가지표 보고의 건(평가 기준월:2019.12) 전사

◆click◆『준법지원인 등 지원조직 현황』 삽입 11013#*_준법지원인등_지원조직_*.dsl 43_01_준법지원인등_지원조직_현황

(3) 준법지원인 등 지원조직 현황

준법감시팀6이사대우 1명, 차장 1명,&cr;과장 1명, 대리 1명, 주임 1명, &cr;사원 1명 (평균 2.9년)- 내부통제 &cr;- 민원, 명령휴가, 광고심사&cr;- 불공정거래 모니터링 &cr;- 자금세탁방지 업무 등법무팀5이사대우 1명, 차장 1명,&cr;과장 1명, 주임 1명, 사원 1명 &cr;(평균 1.2년)- 법률지원&cr;- 민원, 명령휴가, 광고심사&cr;- 소송수행, 계약서 검토
부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역

3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부 &cr;- 해당사항 없음&cr;&cr; 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 &cr;- 서면투표제 : 채택 &cr;- 전자투표제 : 채택&cr;&cr; 다. 소수주주권 행사여부 &cr;- 해당사항 없음&cr;&cr; 라. 경영권 경쟁여부 &cr;- 해당사항 없음&cr;

VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

2020년 03월 31일(단위 : 주, %)
(기준일 : )
이병철최대주주보통주14,093,90523.3714,093,90523.37-최석종발행회사임원보통주40,0000.0795,0000.16-김형남발행회사임원보통주0070,0000.12-이창근계열사임원보통주28,0000.0538,0000.06-신진호계열사임원보통주25,0000.0425,0000.04-김태우계열사임원보통주0010,0000.02-안태우계열사임원보통주0030,0000.05-김정수계열사임원보통주0010,0000.02-정기승계열사임원보통주0010,0000.02-보통주14,186,90523.5214,381,90523.85-우선주-----
성 명 관 계 주식의&cr;종류 소유주식수 및 지분율 비고
기 초 기 말
주식수 지분율 주식수 지분율
계

주) 지분율은 보통주, 우선주 각각의 지분율로 기재&cr;

나. 최대주주의 주요경력

직 명&cr;(상근여부) 등기임원&cr;여부 성명 출생년월 약 력 담당업무 재직기간 겸임현황
대표이사&cr;(상근) 등기 이병철 1969년 03월 고려대 경영학(중퇴)&cr;전)다올인베스트먼트 사장 총괄부회장 2016.07.13~ -

&cr; 다. 최대주주의 변경내용

◆복수click가능◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주가단체인경우.dsl ◆복수click가능◆『최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주의최대출자자가단체인경우.dsl ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11013#*최대주주변동내역.dsl 8_최대주주변동내역 -(단위 : 주, %)
(기준일 : )
2018년 03월 02일이병철 등 4인18,022,17525.53%변경전 최대주주와의 주식양수도계약-
변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 변동원인 비 고

주1) 소유주식수 및 지분율은 최대주주 변동일 당시 이병철 등 4인의 주식수 및 지분율이며, 보통주 와 우선주를 합산하여 기재함.&cr;주2) 2017년 12월 29일 최대주주 권성문이 보유한 케이티비투자증권(주) 주식에 대하여 이병철이 우선매수청구권을 행사함에 따라 2018년 1월 3일 최대주주 변경을 수반하는 우선매수청구권 행사관련 세부조건을 합의하였습니다. 2018년 3월 2일 이병철의 대금지급 완료에 따른 주식매매계약이 종결됨에 따라 최대주주는 변경 전 권성문 등 4인(38.32%)에서 변경 후 이 병철 등 4인(25.53%)로 변경되었습 니다. &cr;주3) 우선매수권 행사 주요내용&cr;- 매도인 : 권성문&cr;- 매수인(들) : 이병철 및/또는 이병철이 지정하는 자&cr;- 대상주식 수 : 보통주식 13,244,956주&cr;- 매매대금 : 주당 5,000원, 총 66,224,780,000원&cr;- 우선매수권 행사 통지(2018년 2월 2일 기준) &cr; (단위:주,백만원)

성 명 주식수 금액(*) 지분율 비 고
이병철 4,209,905 21,050 5.96% 액면가 &cr;@5,000&cr;적용
Empire Ocean Investments Limited 6,025,378 30,127 8.53%
Alpha Frontier Limited 3,009,673 15,048 4.26%
총 계 13,244,956 66,225 18.76%

주4) 인수자금&cr;- 인수자금 조달방법 및 금액 : 차입금 25,000,000,000원&cr;- 차입처 : NH농협은행&cr;- 만기 : 2019.03.02 (1년 단위 만기연장 가능)&cr;- 담보 : 케이티비투자증권(주) 보통주식 12,000,000주&cr;주5) 관련공시&cr;- 투자판단관련 주요경영상황(2018.01.03)&cr;- 주식등의 대량보유상황보고서(이병철 2018.02.02)&cr;- 주식등의 대량보유상황보고서(이병철 2018.03.02)&cr;- 최대주주변경(2018.03.02)&cr;

 ◆click◆『주식 소유현황』 삽입 11013#*주식소유현황.dsl 35_주식소유현황

라. 5%이상 주주 주식 소유현황

2020년 03월 31일(단위 : 주)
(기준일 : )
이병철14,093,90521.32%Empire Ocean Investment Limited6,025,3789.12%10.00%
구분 주주명 소유주식수 지분율 비고
5% 이상 주주 -
-
우리사주조합 -

주1) 소유주식수 및 지분율은 보통주, 우선주 합산하여 기재함&cr;주2) 보고서 작성기준일 현재 의결권이 있는 주식 기준 지분율임&cr;&cr; 마. 소액주주 현황

◆click◆『소액주주현황』 삽입 11013#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 2019년 12월 31일(단위 : 주)
(기준일 : )
11,69199.94%31,723,63052.60%
구 분 주주 보유주식 비 고
주주수 비율 주식수 비율
소액주주 -

주) 상기 현황은 보통주 기준 현황이며, 최근 주주명부 폐쇄일인 2019년 12월 31일 기준 당사 명의개서 대리인인 한국예탁결제원에서 제공한 주식분포상황표를 기준으로 작성한 것입니다. 소액주주는 발행주식총수의 1/100에 미달하는 주식을 소유한 주주를 말합니다. &cr;

바. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용

① 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각호의 방식에 의한다.

1.주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

2.신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

3.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식

② 제1항제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.

1.신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식

2. 관계법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식

4. 관계법령 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주 발행하는 경우

5. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식

③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.

④ 제1항 각 호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.

⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.
결 산 일 12월 31일 정기주주총회 매 결산기 종료 후 3월 이내
주주명부폐쇄시기 결산일 익일부터 주총 결의일까지
주권의 종류 「주식·사채 등의 전자동륵에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 &cr;전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음.
명의개서대리인 국민은행(2073-8108)
주주의 특전 해당사항 없음 공고게재신문 인터넷 홈페이지 공고 (http://www.ktb.co.kr)

사. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(단위 : 원, 주)
종 류 2020.03 2020.02 2020.01 2019.12 2019.11 2019.10
보통주 최 고 2,305 2,490 2,375 2,450 2,445 2,505
최 저 1,505 2,045 2,150 2,225 2,280 2,310
평 균 1,986 2,301 2,308 2,341 2,381 2,413
일간&cr;거래량 최 고 1,131,446 1,181,462 1,034,306 406,639 331,837 165,044
최 저 191,504 97,225 81,397 34,258 23,502 26,961
월간거래량 11,424,368 4,976,351 6,624,788 2,590,033 2,279,703 1,675,883

※ 우선주는 비상장 주식으로 장내거래되고 있지 않습니다.

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항

1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황&cr; (1) 등기임원

2020년 03월 31일(단위 : 주)
(기준일 : )
이병철남1969년 03월대표&cr;이사등기임원상근총괄&cr;부회장고려대 경영학(중퇴)&cr;다올인베스트먼트 사장14,093,905-최대주주본인2016.07.13~2022년 03월 26일최석종남1961년 06월대표&cr;이사등기임원상근사장고려대 정치외교학&cr;연세대경영대학원 MBA&cr;교보증권 IB금융본부장95,000-발행회사임원2016.06.09~2022년 03월 26일김형남남1956년 03월사내&cr;이사등기임원상근감사&cr;위원연세대 행정대학원&cr;하나자산신탁 상근감사&cr;삼성선물(주) 상근감사70,000-발행회사임원2018.03.30~2021년 03월 29일박동수남1946년 01월사외&cr;이사등기임원비상근감사&cr;위원서울대 법학, 서강대 대학원 경영학&cr;다올부동산신탁 회장--해당사항없음2018.03.30~2021년 03월 29일Benny&cr;Chung남1973년 06월사외&cr;이사등기임원비상근감사&cr;위원University of Toronto&cr;현)CEO, Oceanwide Capital--해당사항없음2018.03.30~2021년 03월 29일정유신남1959년 10월사외&cr;이사등기임원비상근리스크&cr;관리위원서울대 경제학, &cr;Univ. of Pennsylvania 대학원 MBA&cr;현)서강대학교 경영학과 교수--해당사항없음2019.03.27~2022년 03월 26일이석환남1964년 06월사외&cr;이사등기임원비상근리스크&cr;관리위원고려대 법학, 고려대 대학원 상법학&cr;전)광주고등검찰청--해당사항없음2019.03.27~2022년 03월 26일Ting&cr;Chen여1983년 06월사외&cr;이사등기임원비상근이사회&cr;이사Tongji University&cr;현)Sole Director, Alpha Frontier Ltd.--해당사항없음2019.03.27~2022년 03월 26일이현주남1959년 01월사외&cr;이사등기임원비상근감사&cr;위원 고려대 경영학&cr;미시간 경영대학원 경영학 MBA&cr;현)(주)화천대유자산관리 상임고문 --해당사항없음2020.03.26~2023년 03월 25일
성명 성별 출생년월 직위 등기임원&cr;여부 상근&cr;여부 담당&cr;업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의&cr;관계 재직기간 임기&cr;만료일
의결권&cr;있는 주식 의결권&cr;없는 주식

주) 상기 등기이사 임기만료일은 당사 정관 제34조에 의거, 해당연도 정기주주총회 종결시 까지임.&cr;

(2) 미등기임원

성명 성별 출생년월 직위 등기임원&cr;여부 상근&cr;여부 담당&cr;업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의&cr;관계 재직기간 임기&cr;만료일
의결권&cr;있는 주식 의결권&cr;없는 주식
황준호 남 1963.01 부사장 미등기 상근 그룹전략부문대표 서울대 경영학, Wharton School MBA&cr; 미래에셋대우증권 부사장 10,000 - 해당사항없음 2018.04.01~ -
이창근 남 1964.11 부사장 미등기 상근 법인&운용부문대표 동국대 농경제학&cr; KTB투자증권 기관영업본부장 38,000 - 계열회사임원 2009.03.27~ -
이건 남 1962.05 전무 미등기 상근 PI센터장 고려대 경영학, Georgia State Univ. 회계학&cr; 테라리소스 부사장&cr; 토러스투자증권 본부장 - - 해당사항없음 2018.10.23~ -
장정욱 남 1962.10 전무 미등기 상근 커뮤니케이션실장 한국외대 프랑스어학&cr; NH투자증권 상무보 20,000 - 해당사항없음 2016.05.01~ -
박종홍 남 1964.01 전무 미등기 상근 종합투자본부 소속 경북대 경영학&cr; 주택도시보증공사 본부장 - - 해당사항없음 2019.04.10~ -
이한태 남 1964.12 전무 미등기 상근 강남금융센터장 고려대 경제학&cr; KTB투자증권 강남금융센터장 - - 해당사항없음 2010.10.22~ -
장홍성 남 1966.08 전무 미등기 상근 리스크심사실장 서울대 경제학&cr; KAIST 대학원 금융공학&cr; KTB네트워크 감사 - - 해당사항없음 2019.12.14~ -
류재상 남 1968.11 전무 미등기 상근 법인영업본부장 연세대 경제학&cr; KTB투자증권 법인영업센터장 30,000 - 해당사항없음 2009.04.07~ -
조현면 남 1969.12 전무 미등기 상근 IB본부장 경희대 무역학&cr; 한국투자증권&cr; 교보증권 이사 10,000 - 해당사항없음 2016.05.01~ -
김정수 남 1971.02 전무 미등기 상근 경영혁신실 소속 한국외대 무역학&cr; 다올인베스트먼트 상무이사&cr; 다올자산개발 상무이사 10,000 - 계열회사임원 2016.07.01~ -
안태우 남 1971.09 전무 미등기 상근 경영혁신실장 고려대 불문학&cr; 다올인베스트먼트 상무이사 30,000 - 계열회사임원 2016.07.01~ -
장호석 남 1971.12 전무 미등기 상근 종합투자본부장 단국대 법학, 고려대 경영대학원 MBA&cr; KB증권 이사대우&cr; KTB투자증권 종합투자센터장 27,702 - 해당사항없음 2017.03.23~ -
이승대 남 1972.10 전무 미등기 상근 구조화금융본부장 경희대 무역학&cr; KTB투자증권 구조화금융센터장 10,000 - 해당사항없음 2013.04.01~ -
원강희 남 1965.10 상무 미등기 상근 내부회계관리실장 고려대 정치외교학, Texas Austin MBA&cr; 현대차증권 이사 3,460 - 해당사항없음 2016.06.20~ -
전상원 남 1968.05 상무 미등기 상근 전산실장 고려대 전산과학&cr; KTB투자증권 IT운영팀장 - - 해당사항없음 2013.04.01~ -
최성순 남 1970.06 상무 미등기 상근 투자금융본부 본부장대행 건국대 응용수학&cr; NH투자증권 이사&cr; 바로투자증권 이사&cr; 교보증권 이사 10,000 - 해당사항없음 2016.04.25~ -
양병삼 남 1971.01 상무 미등기 상근 그룹전략팀장 서울대 경제학, 서울대 대학원 경제학&cr; 한화투자증권&cr; JB금융지주 - - 해당사항없음 2018.05.28~ -
백종준 남 1971.02 상무 미등기 상근 리테일본부장 동국대 경제학, 연세대 경제대학원 기업경제학&cr; 교보증권 5,000 - 해당사항없음 2016.09.01~ -
전수광 남 1972.02 상무 미등기 상근 경영지원본부장 연세대 경영학&cr; KTB투자증권 기획팀장 - - 계열회사임원 2017.01.01~ -
박정환 남 1975.07 상무 미등기 상근 Financial Market&cr;본부장 서울대 기계공학&cr; SC제일은행 이사대우&cr; 미래에셋대우증권 수석매니저 10,000 - 해당사항없음 2017.02.01~ -
현재욱 남 1967.12 상무보 미등기 상근 영업추진팀장 인천대 경제학&cr; KTB투자증권 영업추진팀장 - - 해당사항없음 2017.01.01~ -
신용도 남 1968.05 상무보 미등기 상근 금융시장팀장 고려대 통계학, KAIST대학원 금융공학&cr; 네미시스파트너스 대표이사 - - 해당사항없음 2016.11.01~ -
정주환 남 1968.05 상무보 미등기 상근 투자금융3팀장 성균관대 독어독문학&cr; KB국민은행&cr; KTB투자증권 투자금융1팀 - - 해당사항없음 2019.03.25~ 　
이근 남 1968.06 상무보 미등기 상근 채권영업팀 소속 서강대 사회학&cr; KTB투자증권 채권영업팀 - - 해당사항없음 2014.01.01~ -
박원한 남 1969.04 상무보 미등기 상근 종합투자1팀장 강남대 부동산학&cr; 하나자산신탁 10,000 - 해당사항없음 2020.01.01~ -
정기원 남 1970.01 상무보 미등기 상근 법인영업1팀장 고려대 교육학, 고려대대학원 경영학&cr; KTB투자증권 법인영업1팀장 10,000 - 해당사항없음 2012.04.01~ -
김성우 남 1970.03 상무보 미등기 상근 준법감시인 경희대 경영학&cr; KTB투자증권 경영혁신팀장 - - 계열회사임원 2020.01.01~ -
장혁수 남 1970.09 상무보 미등기 상근 금융시장팀 소속 고려대 경영학&cr; KTB투자증권 채권금융팀장 - - 해당사항없음 2018.01.01~ 　
인준용 남 1971.10 상무보 미등기 상근 PI 1팀장 성균관대 기계설계학&cr; KTB투자증권 PI팀장 - - 해당사항없음 2018.01.01~ 　
조상우 남 1971.10 상무보 미등기 상근 파생영업팀장 연세대 정치외교학&cr; KB투자증권 10,000 - 해당사항없음 2019.08.05~ 　
신지윤 남 1971.12 상무보 미등기 상근 리서치본부장 연세대 경제학, 연세대 국제학대학원 국제경영학&cr; KTB투자증권 리서치센터장 5,000 - 해당사항없음 2016.01.01~ -
윤신영 남 1972.03 상무보 미등기 상근 채권영업팀장 경희대 무역학, 경희대대학원 무역학&cr; 현대증권 - - 해당사항없음 2019.01.01~ -
송화윤 여 1972.10 상무보 미등기 상근 리스크관리팀장 숙명여대 수학&cr; 옐로금융그룹 이사 10,000 - 해당사항없음 2020.01.01~ -
곽황영 남 1973.02 상무보 미등기 상근 인사총무팀장 성균관대 경영학&cr; KTB투자증권 인사총무팀장 100 - 해당사항없음 2018.01.01~ -
허형욱 남 1973.04 상무보 미등기 상근 법인영업2팀장 서강대 경제학&cr; KTB투자증권 법인영업2팀장 - - 해당사항없음 2016.01.01~ -
남윤근 남 1973.07 상무보 미등기 상근 기획팀장 성균관대 경영학&cr;삼일회계법인&cr;하나금융투자 - - 해당사항없음 2020.01.01~ -
유병수 남 1974.10 상무보 미등기 상근 대체투자팀장 서울대 경제학, 서울대대학원 경영학&cr; 하이투자증권 &cr; 교보증권 6,000 - 해당사항없음 2018.01.01~ -
김은수 남 1975.02 상무보 미등기 상근 멀티솔루션실 실장 고려대 통계학&cr; 교보증권 이사&cr; KTB투자증권 종합금융센터장 3,000 - 해당사항없음 2016.05.18~ -
신용훈 남 1975.08 상무보 미등기 상근 PI2팀 소속 연세대 경영학&cr; 성균관대 중국대학원&cr; KTB IM - - 해당사항없음 2019.08.01~ -
이원병 남 1976.02 상무보 미등기 상근 개발금융센터장 고려대 통계학&cr; 교보증권 5,000 - 해당사항없음 2019.01.01~ -

&cr;※ 작성기준일 이후 미등기임원 변동내역

성명 성별 출생년월 직위 등기임원&cr;여부 상근&cr;여부 담당&cr;업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의&cr;관계 재직기간 비 고
의결권&cr;있는 주식 의결권&cr;없는 주식
최성순 남 1970.06 상무 미등기 상근 투자금융본부 본부장 건국대 응용수학&cr; NH투자증권 이사&cr; 바로투자증권 이사&cr; 교보증권 이사 10,000 - 해당사항없음 2016.04.25~ 2020.04.01 &cr;직책변경
신용도 남 1968.05 상무보 미등기 상근 채권영업본부 소속 고려대 통계학, KAIST대학원 금융공학&cr; 네미시스파트너스 대표이사 - - 해당사항없음 2016.11.01~ 2020.04.01 &cr;직책변경
장혁수 남 1970.09 상무보 미등기 상근 금융시장팀장 고려대 경영학&cr; KTB투자증권 채권금융팀장 - - 해당사항없음 2018.01.01~ 2020.04.01 &cr;직책변경
양병삼 남 1971.01 상무 미등기 상근 그룹전략팀장 서울대 경제학, 서울대 대학원 경제학&cr; 한화투자증권&cr; JB금융지주 10,000 - 해당사항없음 2018.05.28~ 2020.04.02&cr;소유주식수 변동
이승규 남 1972.05 상무보 미등기 상근 종합투자2팀장 숭실대 무역학&cr; IBK투자증권 - - 해당사항없음 2020.04.27~ 2020.04.27 입사

나. 임원의 겸직현황

(1) 미등기임원

(기준일 : 2020년 03월 31일)
성명 회사명 직책 비고
이창근 케이티비프라이빗에쿼티(주) 비상근이사 -
안태우 KTBST Holding Public Company Limited 비상근이사 -
김정수 케이티비네트워크(주)&cr;KTB Ventures. Inc 비상근이사 -
전수광 KTB신용정보 비상근이사 -
김성우 케이티비자산운용(주)&cr; 케이티비네트워크(주)&cr;케이티비프라이빗에쿼티(주)&cr;KTB신용정보(주) 감사 -

&cr; 다. 직원 현황&cr; 당사의 직원은 2020년 03월 31일 현재 총 380 명입 니다. 연간 급여 총액은 2020년 1월 1일부터 2020년 03월 31일까지의 지급한 급여의 합계이며, 1인 평균 급여액은 동기간에 해당하는 인당 평균 급여액입니다.

2020년 03월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
전부문남74218062543년 8개월13,7415142024-전부문여83243-1264년 11개월2,23117-157422363804년 1개월15,97240-
직원 소속 외&cr;근로자 비고
사업부문 성별 직 원 수 평 균&cr;근속연수 연간급여&cr;총 액 1인평균&cr;급여액 남 여 계
기간의 정함이&cr;없는 근로자 기간제&cr;근로자 합 계
전체 (단시간&cr;근로자) 전체 (단시간&cr;근로자)
합 계
* 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다

주) 직원수 : 기준일 재직자 기준 (등기임원 제외)&cr;주) 1인 평균 급여액 = 급여 총액 / 직원 수 (퇴직자 포함)&cr;주) 상기내역은 별도 기준임&cr;

라. 미등기임원 보수 현황

2020년 03월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
404,109100-
구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고
미등기임원

주) 인원수 : 기준일 재직자 기준&cr;주) 1인 평균 급여액 = 급여 총액 / 인원 수 (퇴직자 포함)&cr;주) 상기내역은 별도 기준임

 2. 임원의 보수 등

<이사ㆍ감사 전체의 보수현황>

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황&cr;(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)
감사위원이 아닌 이사의 보수한도510,000-감사위원인 이사의&cr;보수한도41,000-
구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고

(2) 보수지급금액

(가) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)
871089-
인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고

(나) 유형별

(단위 : 백만원)
2576288-33612-39833-----
구 분 인원수 보수총액 1인당&cr;평균보수액 비고
등기이사&cr;(사외이사, 감사위원회 위원 제외)
사외이사&cr;(감사위원회 위원 제외)
감사위원회 위원
감사

(3) 이사ㆍ감사의 보수지급기준&cr;이사ㆍ감사의 보수는 주주총회의 승인을 받은 금액 내에서 직책 및 직급 리더십, 전문성, 회사기여도 등을 감안하여 이사회에서 정한 기준에 따라 집행하고 있습니다.

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

- 해당 항목은 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.&cr;&cr; 다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황&cr;- 해당 항목은 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.&cr;

◆click◆『이사ㆍ감사의 개인별 보수현황』 삽입 11013#*이사ㆍ감사의개인별보수현황.dsl ◆click◆『보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황』 삽입 11013#*보수지급금액5억원개인별보수현황.dsl ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11013#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl 14_주식매수선택권의부여및행사현황

라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 백만원)
------------
구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고
등기이사
사외이사
감사위원회 위원 또는 감사
계

2020년 03월 31일(단위 : 원, 주)
(기준일 : )
-----------
부여&cr;받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의&cr;종류 변동수량 미행사&cr;수량 행사기간 행사&cr;가격
부여 행사 취소

IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사는 케이티비투자증권(주) 기업집단에 속하 며 , 당사를 제외한 40개 의 계열회 사 가 있고 각 계열회사는 당사와 같은 업종은 아니나 (KTB Securities(Thailand) C o., Ltd.제외, 태국내 증권업) 동일한 최대주주의 지배구조하에서 존재하는 기업들입니다.&cr;

가. 기업집단 및 소속 회사의 명칭 &cr;(1) 기업집단의 명칭 &cr;- 케이티비투자증권㈜ &cr; (법인등록번호 : 110111-0878706, 사업자등록번호 : 116-81-00319)&cr;

(2) 관계회사간 출자현황 계통도

관계회사 주요업종 상장&cr;여부 최대 출자자 법인/사업자등록번호
케이티비투자증권(주) 금융투자업 주권상장 이병철 110111-0878706
케이티비네트워크(주) 창업투자업 - 케이티비투자증권㈜ 110111-3923764
케이티비자산운용(주) 집합투자업 - 케이티비투자증권㈜ 110111-1771438
케이티비프라이빗에쿼티(주) 기타금융업 - 케이티비투자증권㈜ 110111-2348319
케이티비신용정보(주) 신용조사 및 추심대행업 - 케이티비투자증권㈜ 110111-1741499
KTB Ventures, Inc. 창업투자업 - 케이티비투자증권㈜ 비상장(해외)
KTBST Holding Public Company Limited 투자자문업 - 케이티비투자증권㈜ 비상장(해외)
KTBN14호 벤처투자조합 집합투자기구 - 이베스트투자증권 794-80-00830
지지전문투자형 사모벤처기업투자신탁제1호 집합투자기구 - 케이티비투자증권㈜ 110111-4367606
지지전문투자형 사모코넥스하이일드신탁제1호 집합투자기구 - 케이티비투자증권㈜ 110111-4367606
지지전문투자형 사모하이일드신탁제1호 집합투자기구 - 케이티비투자증권㈜ 110111-4367606
WE ASSET Management Company Limited. 집합투자기구 - KTBST Holding Public Company Limited 비상장(해외)
KTBST REIT Management Co., Ltd. 기타금융투자업 - KTBST Holding Public Company Limited 비상장(해외)
메테우스대체투자전문사모투자신탁제5호 집합투자기구 - 케이티비투자증권㈜ 110111-6571627
아이디어브릿지코스닥벤처전문사모5호 집합투자기구 - 케이티비투자증권㈜ 120-87-75903
KTB지배구조1등주 증권투자신탁 집합투자기구 - 케이티비투자증권㈜ 110111-1771438
KTB민생중국A주 액티브 전문사모신탁 집합투자기구 - 케이티비투자증권㈜ 110111-1771438
KTB글로벌EMP 증권투자신탁 집합투자기구 - 케이티비투자증권㈜ 110111-1771438
KTB ASSET MANAGEMENT NEW YORK, LLC 집합투자업 - 케이티비자산운용㈜ 비상장(해외)
KTB Securities (Thailand) PCL 금융투자업 - KTBST Holding Public Company Limited 비상장(해외)
KTBST Lend Co., Ltd 기타금융업 - KTBST Holding Public Company Limited 비상장 (해외)
퍼스트랜드마크삼호 집합투자기구 - 케이티비투자증권㈜ 110111-7279270
레트로시티제일차 집합투자기구 - 이초롱 110111-7305596
KTB-SB사모투자전문회사 투자,운용업무 - 유영희 110113-0012003
가이딩스타사모기업투자 투자/운용업무 - 공무원연금공단/사립학교연금공단 110111-3579955
한국피이엠(주) 토목/건축자재제조판매 - 가이딩스타사모기업인수증권투자회사 161511-0085451
ACE 사모투자전문회사 투자,운용업무 - 포스코 110113-0013762
차이나플래티넘사모투자전문회사 투자/운용업무 - 한국교직원공제회 110113-0014942
코에프씨케이티비큐씨피디벡스제일호기업재무안정사모투자전문회사 투자/운용업무 - 한국산업은행 110113-0018043
케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사 투자/운용업무 - 한국수출입은행 110113-0018803
케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사 투자/운용업무 - (주)화승알앤에이 110113-0019364
Asia Clean Energy Ltd. 신재생에너지 투자 - ACE 사모투자전문회사 비상장(해외)
(주)화승 의류 도·소매업 및 제조업 - 케이디비케이티비에이치에스 사모투자합자회사 110111-0003383
(주)다올자산개발 부동산개발 및 관리 - 이병철 110111-5711175
코리아그로우쓰오퍼튜니티 제1호사모투자합자회사 집합투자기구 - NH캐피탈 234-86-01358
플렉서블패키징글로벌주식회사 투자/운용업무 - 코리아그로우쓰오퍼튜니티 제1호사모투자합자회사 618-87-01285
에스원피앤피(주) 연포장재 제조 및 판매 - 플렉서블패키징글로벌주식회사 440-86-01308
에스지그린 집합투자기구 - 김영관, 이지훈 110111-7389772
비전일죽제일차 집합투자기구 - 이석주 110111-7390779
푸에르토제일차 집합투자기구 - 이미희 110111-7302360
케이앤학곡 집합투자기구 - 이지훈, 우엄미 110111-7353008

주) 총 41 개사 중 자회사인 KTB PE의 PEF 운용과 관련된 회사가 12개 사 이 며, 당사의 대주주 및 대주주가 투자한 회사에서 투자한 회사가 1개사 입니다 .&cr;&cr; 나. 관련법령상의 규제내용 등&cr; - 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 의한 상호출자제한 등은 해당되지 않음&cr;

◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11013#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황

다. 타법인출자 현황

2020년 03월 31일(단위 : 백만원, 주, %)
(기준일 : )
KTB네트워크(비상장)2008년 06월 24일관계회사153,41280,000,000100.00%105,32600080,000,000100.00%105,326144,48515,132KTB자산운용(비상장)1999년 09월 10일관계회사14,7113,000,62998.62%22,8770003,000,62998.62%22,87749,5997,002KTB PE(비상장)2001년 10월 10일관계회사1,1705,020,000100.00%19,3020005,020,000100.00%19,30222,224-1,851케이티비신용정보(비상장)2001년 12월 28일관계회사1,584870,000100.00%13,365000870,000100.00%13,36516,4571,215KTB Ventures(비상장)2000년 12월 26일관계회사13,105100100.00%5,664000100100.00%5,6644,950267KTBST Holding &cr;Public Company Limited(비상장)2008년 07월 02일관계회사18,4623,340,79260.49%13,2050003,340,79260.49%13,20527,946-12KTBN14호 벤처투자조합(비상장)2018년 01월 19일관계회사1,000018.87%1,000000018.87%1,0005,194-4,434지지전문투자형 사모벤처 &cr;기업투자신탁 제1호(비상장)2018년 04월 16일관계회사20,000096.06%14,7050-5,6510096.78%9,05417,3853,498지지전문투자형사모코넥스&cr;하이일드신탁 제1호(비상장)2019년 03월 08일관계회사600048.02%1,0000-920046.96%9082,396202지지전문투자형사모 &cr;하이일드신탁 제1호(비상장)2019년 03월 08일관계회사400046.07%5000-470043.99%4531,199105메테우스대체투자전문&cr;사모투자신탁 제5호(비상장)2017년 11월 06일관계회사6,900098.57%6,9000-6,900000.00%07,014333아이디어브릿지&cr;전문사모4호(비상장)2019년 05월 09일관계회사1,500075.00%1,5000-1,5000075.00%02,442354아이디어브릿지 코스닥벤처 &cr;전문사모투자신탁5호(비상장)2019년 06월 10일관계회사3,000083.17%4,000000083.17%4,0005,263376KTB지배구조1등주&cr;증권투자신탁제1호(비상장)2019년 03월 20일관계회사4,000079.99%4,000000076.47%4,0005,224183KTB민생중국A주액티브&cr;전문투자형사모투자신탁(비상장)2019년 07월 26일관계회사11,798099.96%11,798000099.96%11,79811,85224KTB글로벌멀티에셋인컴EMP&cr;증권투자신탁(비상장)2019년 09월 25일관계회사7,000030.72%7,000000010.64%7,00023,534700서울신용평가(비상장)2017년 09월 26일타법인 출자75099,9994.99%68700099,9994.99%6878,435679ACE 사모투자 전문회사(비상장)2009년 09월 25일관계회사17509.66%16800009.66%1681,739-2,874차이나플래티넘 &cr;사모투자 전문회사(비상장)2010년 12월 06일관계회사1,440015.00%3,059000015.00%3,05920,659306빅텐츠(상장)2016년 04월 15일타법인 출자1315,5070.29%280005,5070.29%2821,633-3,306디지털타임즈(비상장)2009년 09월 07일타법인 출자1,200340,00038.64%0000340,00038.64%06,3141,690Brightstorm(비상장)2008년 04월 01일타법인 출자35,499,99622.50%00005,499,99622.50%03922메타브랜딩(비상장)1999년 11월 11일타법인 출자375,9365.55%370005,9365.55%372,39841삼원에스앤디(비상장)2000년 01월 20일타법인 출자2,000819,21015.75%5,582000819,21015.75%5,58259,3674,525케이씨이아이(비상장)2001년 09월 07일타법인 출자920443,79014.79%2,286000443,79014.79%2,28617,5241,339CHATHAM INVESTMENT &cr;FUND Ⅳ, L.P(비상장)2012년 12월 21일타법인 출자47200.00%1,1210-268000.00%853--상지카일룸(상장)2019년 03월 06일CB 매수4,00005.20%4,5960-2,000-29803.21%2,298127,316-4,305IPARTNERS NPL 전문투자형 &cr;사모부동산투자신탁 제1호(비상장)2019년 05월 03일타법인 출자379010.63%3790-379000.00%0--KTB엔피엘전문투자형 &cr;사모부동산투자신탁제2호(비상장)2019년 05월 03일타법인 출자43604.53%4360-436000.00%03,001-KTB엔피엘전문투자형 &cr;사모부동산투자신탁제3호(비상장)2019년 05월 03일타법인 출자1,400014.64%1,400000014.64%1,4009,857---251,921--17,273-298--234,350--
법인명 최초취득일자 출자&cr;목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도&cr;재무현황
수량 지분율 장부&cr;가액 취득(처분) 평가&cr;손익 수량 지분율 장부&cr;가액 총자산 당기&cr;순손익
수량 금액
합 계

주1) 상기 타법인 출자현황의 지분율은 지배기업이 보유한 지분율입니다. &cr;주2) 장부가액 1억원을 초과하거나 지분율 5% 초과분을 대상으로 작성하였습니다. &cr;

X. 이해관계자와의 거래내용

가. 신용공여 등&cr;- 해당사항 없음&cr;&cr; 나. 자산양수도 등&cr;- 해당사항 없음&cr;

다. 영업거래 등&cr;(1) 당분기 중 특수관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)
구분 회사의 명칭 거래내역 수익 비용 증자(감자)
종속기업 KTB자산운용㈜

이자수익

 1 - -
기타영업수익 22 - -
케이티비프라이빗에쿼티㈜

이자수익

 2 - -
케이티비신용정보㈜ 이자비용 - 6 -
지지전문투자형사모벤처기업투자신탁 제1호 출자금반환 - - -5,651
지지전문투자형사모코넥스하이일드신탁제1호 출자금출자 - - -92
지지전문투자형사모 하이일드신탁 제1호 출자금출자 - - -47
레트로시티제일차㈜ 수수료수익 81 - -
푸에르토제일차㈜ 수수료수익 57 - -
에스지그린㈜ 수수료수익 46 - -
케이앤학곡㈜ 수수료수익 64 - -
퍼스트랜드마크삼호㈜ 금융보증충당부채환입액 760 - -
합계 1,033 6 -5,790

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준임&cr; &cr; (2) 보고기간 종료일 현재 채권ㆍ채무 잔액은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)
구분 회사의 명칭 계정과목 당분기말
채권 채무
종속기업 케이티비네트워크㈜ 기타미지급금 - 404
KTB자산운용㈜ 금융리스채권 124 -
기타미지급금 - 1,342
임대보증금 - 145
케이티비프라이빗에쿼티㈜ 기타미수금 96 -
금융리스채권 293 -
케이티비신용정보㈜ 기타미수금 11 -
푸에르토제일차㈜ 선수수익 - 159
기타미수금 743 -
금융보증부채 - 743
퍼스트랜드마크삼호㈜ 금융보증충당부채 - 13
레트로시티제일차㈜ 선수수익 - 77
기타미수금 557 -
금융보증부채 - 557
에스지그린㈜ 선수수익 - 144
기타미수금 388 -
금융보증부채 - 388
케이앤학곡㈜ 선수수익 - 47
기타미수금 694 -
금융보증부채 - 694
비전일죽제일차㈜ 기타미수금 170 -
금융보증부채 - 170
합계 3,076 4,883

&cr; 특수관계자 채권에 대하여 당분기말과 전기말 현재 설정한 대손충당금은 없 습니다.&cr;

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

&cr; 1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 &cr;&cr; 가. 공시사항의 진행ㆍ변경사항&cr;- 해당사항 없음 &cr;

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자 안 건 결의내용 비고
제40기&cr;정기주주총회&cr;(2020.03.26) 1. 제40기('19.1.1~'19.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건&cr;2. 제40기 이익배당 승인의 건&cr;3. 정관 변경의 건&cr;4. 감사위원이 되는 사외이사 선임 승인의 건&cr;5. 사외이사이 감사위원 선임 승인의 건&cr;6. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건&cr;7. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 -
제39기&cr;정기주주총회&cr;(2019.03.27) 1. 제39기('18.1.1~'18.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건&cr;2. 정관 변경의 건&cr;3. 사내이사 선임의 건&cr;4. 사외이사 선임의 건&cr;5. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건&cr;6. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 -
제38기&cr;정기주주총회&cr;(2018.03.30) 1. 제38기('17.1.1~'17.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건&cr;2. 정관 변경의 건&cr;3. 사내이사 선임의 건&cr;4. 사외이사 선임의 건&cr;5. 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건&cr;6. 감사위원 선임의 건&cr;7. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건&cr;8. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 -
제37기&cr;정기주주총회&cr;(2017.03.24) 1. 제37기('16.1.1~'16.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건&cr;2. 정관 변경의 건&cr;3. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건&cr;4. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 -
제37기 2회&cr;임시주주총회&cr;(2016.07.28) 1. 사내이사 승인의 건&cr;2. 사외이사 선임의 건&cr;3. 사외이사인 감사위원회 선임의 건 원안대로 승인 -
제37기 1회&cr;임시주주총회&cr;(2016.05.30) 1. 사내이사 승인의 건&cr;2. 사외이사 선임의 건&cr;3. 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 원안대로 승인 -
제36기&cr;정기주주총회&cr;(2016.03.31) 1. 제36기('15.1.1~'15.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건&cr;2. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건&cr;3. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 -

2. 우발채무와 주요약정사항 &cr; &cr;가. 당분기말 및 전기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결한 약정은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)
약정사항 금융기관 당분기말 전기말
운영자금대출 등 한국증권금융㈜ 550,000 550,000
할인어음 한국증권금융㈜ 100,000 100,000
일중대출(반일물) 한국증권금융㈜ 200,000 200,000
일중대출(반일물) ㈜우리은행 10,000 10,000
일반대출(한도대) ㈜우리은행 4,000 4,000
일반대출(한도대) 한국산업은행 8,000 8,000
일반대출 한국산업은행 4,000 4,000
일반대출(한도대) ㈜신한은행 5,000 5,000
차액결제대행(순이체한도) ㈜신한은행 8,000 8,000
당자차월 ㈜농협은행 10,000 10,000
합계 899,000 899,000

주) K-IFRS 연결 기준임.&cr;

나. 당분기말 현재 연결실체의 은행차입금 등을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)
회사명 담보제공자산 장부가액 담보설정금액 채무금액 설정권자 담보제공 사유
케이티비네트워크㈜ 토지 1,970 8,188 4,000 한국산업은행 한도대출담보제공
건물 5,787

주) K-IFRS 연결 기준임.&cr;

다. 당분기말 및 전기말 현재 예수유가증권 및 차입유가증권 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)
약정사항 당분기말 전기말
예수유가증권 위탁자유가증권 2,367,547 2,629,094
수익자유가증권 6,792,400 6,671,897
저축자유가증권 369 432
소계 9,160,316 9,301,423
차입유가증권 채권 230,618 179,843
주식 4,525 -
소계 235,143 179,843
합계 9,395,459 9,481,266

주) K-IFRS 연결 기준임.&cr;

라. 중요한 소송사건 등&cr; 당분기말 현재 연결실체 가 피고로 계류 중인 소송 사건은 7건(소송금액 24,323 백 만 원 ) 입니다. 상기 소송사건 중 주요 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)
원고 피고 소송의 내용 소송금액 진행사항 소송유형
주식회사 효성(주1) 당사외 2개사 원고는 당사 외 2개사의 임무 위배행위로 인한 불법행위에 기하여 손해를 입었다고 주장하며 당사 외 2개사에 대하여 원고의 손해를 연대하여 배상하라고 청구함 12,000 1심 진행중 민사
베스트 레드,블루,퍼플, 그랜드 제오차,육차,칠차 주식회사 당사외 2개사 원고들의 업무수탁자 및 자산관리자인 당사외 2개사가 그 의무를 해태하여 원고들에게 손해를 입혔음을 이유로 당사외 2개사에 대하여 채무불이행에 기한 손해배상의 연대책임을 청구함. 11,200 1심 진행중 민사
개인 당사 원고들은 당사에 유보되었다고 주장하는 미지급 성과급을 청구함. 267 2심 진행중&cr;(주2) 민사
아시아신탁주식회사 케이티비자산운용㈜ 투자손실에 대한 손해배상청구 514 1심 진행중 민사
개인(주3) 케이티비신용정보㈜ 위임직 채권 추심인의 임금(퇴직금) 청구 소송 342 1심 및 2심 진행중 민사

주1) 손해배상금에 대한 일부청구로 소송금액은 차후 진행되는 재판경과에 따라 확장 등 변경될 수 있습니다.&cr; 주2) 2020년 2월 6일 진행된 1심에서 당사가 승소하였습니다. &cr; 주3) 상기 소송사건과 관련하여 연결실체는 소송충당부채 385백만원을 설 정하고 있습니다.&cr; &cr; 계류중인 소송사건과 관련하여 최 종 재판결과는 예측할 수 없으며, 소송의 결과로 연결실체가 부담하여야 할 부채금액은 상기 주석에서 기재한 사항을 제외하고는 당분기말 현재 연결재무제표에 계상되지 아니하였습니다. &cr;&cr; 마. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일) (단위 : 백만원)
제 출 처 매 수 금 액 비 고
은 행 - - -
금융기관(은행제외) 44 260,000 CP발행 담보
법 인 - - -
기타(개인) - - -

바. 지급보증 현황

당분기말과 전기말 현재 타인으로부터 제공받거나, 타인에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다. &cr;

(1) 타인에게 제공받고 있는 지급보증 등의 내역

(단위 : 백만원)
제공하는자 제공받는자 보증금액 보증내용
당분기말 전기말
서울보증보험 지배기업 184 184 법원공탁관련 보증
케이티비신용정보㈜ 450 1,109 계약이행보증
합계 633 1,293

주) K-IFRS 연결 기준임.&cr;&cr; (2) 타인에게 제공하고 있는 지급보증 등의 내역

(단위 : 백만원)
제공하는자 제공받는자 보증금액 보증내용
당분기말 전기말
지배기업 케이티비대구중앙제일차㈜ 4,500 4,500 한도대출약정
스카이포트폴리오일호㈜ 5,800 5,800 사모사채인수확약
피에스제이제이차㈜ 8,000 8,000 사모사채인수확약
뉴테란제일차㈜ 23,500 23,500 사모사채인수확약
디오마레제일차㈜ 4,000 4,000 사모사채인수확약
뉴테란제이차㈜ 11,000 11,000 사모사채인수확약
에이치지제일차㈜ 10,000 10,000 사모사채인수확약
무한제일차㈜ 6,000 6,000 사모사채인수확약
제이온제이㈜ 8,000 8,000 대출채권매입확약
호매실펄더㈜ 2,000 2,000 대출채권매입확약
네스트제일차㈜ 5,000 - 사모사채인수확약
아이비소사㈜ 8,000 - 대출채권매입확약
올인제일차㈜ 5,000 - 대출채권매입확약
올더웨이제일차㈜ 9,500 - 대출채권매입확약
파트제일차㈜ 5,000 - 사모사채인수확약
로이케이청라제이차㈜ 2,500 - 대출채권매입확약
합계 117,800 82,800

주) K-IFRS 연결 기준임.&cr;

사. 그밖의 우발채무 등&cr; (1) 자산유동화증권 매입보장약정&cr; 연결실체는 퍼스트스카이십일호 주식회사 등이 발행한 자산유동화증권 중 발행일에 매수되지 아니한 잔여 자산유동화증권에 대해 일정 금액을 한도로 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 당분기말과 전기말 현재 연결실체가 체결한 유동화증권 매입보장약정은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)
구분 거래상대방 개시일 종료일 금액
매입보장약정 퍼스트스카이십일호 2017-07-31 2020-04-30 22,400
매입보장약정 로이케이라피아노 2018-07-16 2020-04-16 15,600
매입보장약정 피케이더블유제일차 2018-11-28 2023-02-14 36,000
매입보장약정 제이케이일산 2019-01-16 2022-10-19 17,500
합계 91,500

한편, 상기 약정에 따라 당분기말 현재 연결실체가 매입한 채무증권은 없습니다.&cr;

(2) 우선 손실충당 약정&cr; [연결대상 주요 종속회사]&cr; KTB네트워크&cr; 케이티비네트워크 ㈜ 의 일부 조합은 조합규약에 우선손실충당 약정을 규정하고 있으며, 각 조합의 업무집행조합원인 케이티비네트워크㈜는 해당 약정에 근거하여 우선적으로 손실금을 충당한 후 출자금을 배분받게 됩니다. &cr;&cr;당분기말 현재 우선손실충당 약정내용과 약정에 따라 케이티비네트워크㈜가 반환받지 못하고 조합에 예치된 금액은 투자조합별로 다음과 같으며, 조합이 청산할 경우 손실금의 충당으로 인한 추가적인 손실이 발생할 수 있습니다.

(단위 : 백만원)
구분 약정내용 예치금액
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합 규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율(출자 약정액의 6%)에 해당하는 금액 1,282
KTBN 7호 벤처투자조합 규약 제37조 제②항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액(5%)에 해당하는 금액 3,547
IBK-KTB 문화콘텐츠저작재산권투자조합 규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율(출자약정액의 5%)에 해당하는 금액 1,675
KTBN 8호 투자조합 규약 제37조 제②항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액(16억원)에 해당하는 금액 2,346
KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합 규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율(출자약정액의 5%)에 해당하는 금액 -
KTBN 11호 한중시너지펀드 규약 제37조 제①항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액(10억원)에 해당하는 금액 1,655
합계 10,505

&cr; 3. 제재현황 등 그 밖의 사항&cr;&cr; 가. 제재현황&cr;- 회사에 대한 제재

일자 조치기관 조치내용 사유 및 근거법령 이행현황 재발방지 대책
2015.02.02 금융감독원 기관경고 사유 : 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제449조 제1항제29호 기한내 &cr;자진 납부&cr;(20% 감경) - 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr;- 준법예방교육 실시
금융위원회 과태료 50백만원
2016.01.13 금융위원회 과태료 37.5백만원 사유 : 고유재산과 투자일임재산 간 정보교류 차단 부적정&cr;근거법령 : 자본시장법 제449조 제1항 제29호 기한내&cr;자진 납부&cr;(20% 감경) - 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr;- 준법예방교육 실시
2016.06.28 금융감독원 기관주의 사유 : 기업어음 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반 및 &cr;증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제71조(불건전영업행위의 금지) 제7호 및 동법 시행령 제68조(불건전영업행위의 금지) 제5항 제4호, 제7호 기한내&cr;자진 납부&cr;(20% 감경) - 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr;- 준법예방교육 실시
금융위원회 과태료 87.5백만원
2017.02.10 금융위원회 과태료 37.5백만원 사유 : 부당한 재산상 이익의 제공 금지 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호 기한내&cr;자진 납부&cr;(20% 감경) - 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr;- 준법예방교육 실시
2018.01.18&cr; ~ 01.19 금융감독원 기관주의 사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제71조 제1호, 동법 시행령 제68조 제5항 제4호 나목 기한내&cr;자진 납부&cr;(20% 감경) - 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr;- 준법예방교육 실시
금융위원회 과태료 50백만원
2018.02.21 한국거래소 회원경고 사유 : 허수성 주문의 수탁&cr;근거법령 : 시장감시규정 제21조, 제22조 제1항 및 동 규정 시행세칙 제14조 제1항 제4호 - - 불공정거래 동일계산주체 모니터링 관련 전산개발 및 조치 강화

&cr;- 임직원(이사,감사,업무집행지시자,집행임원 및 중요한 직원)에 대한 제재

일자 조치기관 조치내용 사유 및 근거법령 이행현황 재발방지 대책
2015.02.13 금융감독원 감봉3월, 정직3월 사유 : 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항제7호 조치요구대로 징계 - 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr;- 준법예방교육 실시
2016.01.12 금융감독원 감봉3월 상당(1명)&cr;견책(4명), 주의(5명), &cr;주의 상당(1명), 퇴직자위법부당사항(견책상당)(1명),&cr;퇴직자위법사실(2명) 사유 : 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제63조 제1항 조치요구대로 징계 - 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr;- 준법예방교육 실시
퇴직자위법사실(3명) 사유 : 고유재산과 투자일임재산 간 정보교류 차단 부적정&cr;근거법령 : 자본시장법 제98조 제1항 제10호, 동법시행령 제99조 제4항 제7호 조치요구대로 징계 - 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr;- 준법예방교육 실시
2016.06.28 금융감독원 견책(1명)&cr;주의(1명)&cr;퇴직자위법사실(2명) 사유 : 기업어음 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제7호 조치요구대로 징계 - 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr;- 준법예방교육 실시
견책(1명)&cr;퇴직자위법사실(1명) 사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제4호
퇴직자위법ㆍ부당사항(견책상당 1명) 사유 : 일임매매위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제7조 제3항 및 제71조 제6호 조치요구대로 징계(자율처리사항) - 재발방지를 위하여 인수업무를 수행하는 전임직원에 대하여 관련 규정에 대한 교육을 실시함
퇴직자위법사실(2명) 사유 : 투자일임재산간 거래제한 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제98조 제2항
퇴직자위법사실(1명) 사유 : 투자일임재산과 고유재산 간 거래제한 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제98조 2항
주의(1명)&cr;퇴직자위법사실(2명) 사유 : 주문기록 유지의무 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제60조 제1항
2017.02.10 금융감독원 견책(1명), 주의(1명)&cr;퇴직자위법사실통지(2명) 사유 : 부당한 재산상 이익의 제공 금지 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호 조치요구대로 징계(자율처리사항) - 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr;- 준법예방교육 실시
2017.05.26 금융감독원 퇴직자위법ㆍ부당사항(1명)&cr;(정직3월 상당) 사유 : 시세조종 행위 금지 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제176조 제1항, 제2항 조치요구대로 징계 - 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr;- 전사 공지 및 임직원 재발방지 규정 준수 강화
2018.01.19 금융감독원 퇴직자위법ㆍ부당사항(주의상당1명)&cr;퇴직자위법ㆍ부당사항 (견책상당1명) 사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제4호 관련자징계 - 불건전영업행위 금지사항에 대한 준법교육 실시&cr;
2018.02.21 한국거래소 회원처리사항(경징계,2명) 사유 : 불공정거래 모니터링 담당자 및 감독자로서 허수성 주문의 수탁 방지미비&cr;근거법령 : 시장감시규정 제21조, 제23조 및 동 규정 시행세칙 제16조 제2항, 제19조 제1항 주의조치 - 불공정거래 동일계산주체 모니터링 관련 전산개발 및 조치 강화&cr;- 업무 담당자 관련 규정 숙지 및 업무 절차 준수
2019.11.04 금융감독원 퇴직자위법·부당사항&cr;(정직 6월 상당 1명)&cr;퇴직자위법·부당사항&cr;(정직 3월 상당 2명)&cr;퇴직자위법·부당사항&cr;(견책 상당 1명) 사유 : 투자중개업자의 투자일임 운용제한 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제7조 제4항, 제71조 제 6호, 동법시행령 제7조 제3항 조치요구대로 징계 - 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr;- 준법예방교육 실시
퇴직자위법·부당사항&cr;(견책 상당 1명) 사유: 주문기록 유지의무 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제7조 제4항, 제71조 제6호, 제60조 제1항, 동법시행령 제62조 제1항 제1호 관련자 징계 - 불건전영업에 대한 내부통제관리 준법예방교육 실시

&cr; 나. 중소기업기준 검토표&cr;- 해당사항 없음 &cr;

4. 작성 기준일 이후 주요 변동사항 등 &cr;&cr; 가. 채무인수약정 및 기타약정현황&cr; 공시서류 작성 기준일 이후 당사의 채무인수약정 및 기타약정현황 변동사항은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)
구분 거래상대방 개시일 종료일 금액 비고
매입보장약정 로이케이라피아노 2018-07-16 2020-04-16 - 약정종료
매입보장약정 퍼스트스카이십일호 2017-07-31 2020-04-30 - 약정종료
대출확약 올인제일차㈜ 2020-02-12 2020-04-14 - 확약종료

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【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음&cr;

 2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음&cr;