분기보고서 4.2 (주)리더스기술투자 110111-0511588 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고)-대표이사등의확인.LCommon

분 기 보 고 서

&cr;&cr;&cr;

(제 35 기 3분기)

2020년 04월 01일2020년 12월 31일
사업연도 부터
까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 2월 15일
주권상장법인해당사항 없음
제출대상법인 유형 :
면제사유발생 :
회 사 명 : 주식회사 리더스 기술투자
대 표 이 사 : 나 용 선
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 테헤란로 4길 14, 13층(역삼동, 미림타워)
(전 화) 02-2051-9640
(홈페이지) http://www.leadersti.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 유 석 균
(전 화) 02-2051-9640
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ◆click◆ 대표이사 등이 서명한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서.jpg 확인서

I. 회사의 개요 1. 회사의 개요 ◆click◆『연결재무제표를작성하는주권상장법인』 삽입 11013#*연결재무제표를작성하는주권상장법인.dsl

가. 회사의 법적, 상업적 명칭&cr;당사의 명칭은 주식회사 리더스기술투자 라고 표기합니다. &cr;또한, 영문으로는 Leaders Technology Investment Co., Ltd 라 표기합니다.&cr;&cr;나. 설립일자 및 존속기간&cr;당사는 1986. 11. 27 에 설립되어 현재 신기술사업에 대한 투자 등을 주된 사업으로 영위하고 있으며, 1989. 3. 7 발행주식을 한국거래소가 개설하는 코스닥증권시장에 상장한 주권상장법인입니다.&cr;&cr;다. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 &cr;주 소 : 서울시 강남구 테헤란로 4길 14, 13층(역삼동, 미림타워)&cr;전화번호 : 02) 2051-9640&cr;홈페이지 : http://www.leadersti.co.kr&cr;&cr;라. 중소기업 해당여부&cr;당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조 2항에의한 중소기업에 해당합니다.&cr;&cr;마. 주요 사업내용&cr;당사는 신기술사업자에 대한 투자를 주요사업으로 영위하고 있습니다. 기타 자세한 내용은 동 공시서류의 "사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.&cr;

바. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

코스닥 상장1989년 03월 07일--
주권상장&cr;(또는 등록ㆍ지정)여부 주권상장&cr;(또는 등록ㆍ지정)일자 특례상장 등&cr;여부 특례상장 등&cr;적용법규

2. 회사의 연혁

가. 당해 회사의 연혁&cr;(1) 설립 이후의 변동상황

1) 회사의 설립일 : 1986년 11월 27일&cr;&cr;2) 본점소재지 및 그 변경

본점소재지 변경일자 변경전 변경후
2019. 09.06 서울시 송파구 법원로 128, C동 616,617호(문정 SK V1 GL 메트로시티)&cr; 서울시 강남구 테헤란로 4길 14, 13층(역삼동, 미림타워)&cr;&cr;

&cr;3) 지점, 영업소, 사무소 등의 설치 또는 폐쇄

설치 및 폐쇄일자 지점, 영업소, 사무소 등의 설치 또는 폐쇄 현황
1990. 08. 24 울산사무소 개설
1991. 09. 17 울산사무소 폐쇄

&cr;4) 경영진의 중요한 변동

변동일자 경영진의 중요한 변동 현황
2016. 05. 23 대표이사 임기룡 취임
2017. 02. 02 대표이사 정진식 취임
2019. 06. 19 대표이사 나용선 취임

&cr;5) 최대주주의 변동&cr;- 2016.03.04 손영호 외 2인이 보유주식 장외매각&cr; → 최대주주가 손영호 외 2인에서 더리미티드제1호투자조합으로 변경&cr;- 2016.04.05 (주)비앤에이치투자가 제3자배정유상증자 납입&cr; → 최대주주가 더리미티드제1호투자조합에서 (주)비앤에이치투자로 변경&cr;- 2019.02.12 (주)리더스에셋홀딩스가 제3자배정유상증자 납입&cr; → 최대주주가 (주)비앤에이치투자에서 (주)리더스에셋홀딩스로 변경&cr;

6) 사업목적의 중요한 변동

변동일자 사업목적의 중요한 변동 현황
2001. 05. 26 부동산임대업 삭제
2002. 06. 01 구조조정 조정업무 추가
2004. 06. 25 투자한 창업자에 대한 보증 및 자금의 알선 삭제
2005. 12. 23 기업 인수합병 중개 및 알선 관련 업무 추가
2007. 06. 28 기업구조조정전문기업(CRC) 관련 업무 추가
2016. 05. 23 신기술사업금융업 관련 업무 추가

&cr;7) 기타 설립 이후 중요한 변동상황

변동일자 기타 설립 이후 중요한 변동 상황
2011. 04. 22 제미니벤처투자조합7호 해산
2014. 01. 14 제미니영상투자조합1호 해산
2015. 05. 13 제미니벤처투자조합8호 해산
2016. 09. 27 제미니밸류제2호조합 결성
2018. 12. 19 제이신기술사업투자조합1호 결성
2019. 04. 05 제이신기술사업투자조합1호 해산

&cr;(2) 상호의 변경

1987.01.23 : '대신종합개발주식회사'에서 '대신개발금융주식회사'로 상호 변경.&cr; => 변경사유 : 상호명에 금융업종임을 표시&cr;2006.12.18 : '대신개발금융주식회사'에서 '대신벤처캐피탈주식회사'로 상호변경&cr; => 변경사유 : 벤처캐피탈 회사로서의 기업이미지 제고

2008.06.30 : '대신벤처캐피탈주식회사'에서 '대신벤처투자주식회사'로 상호변경&cr; => 변경사유 : 기업 이미지 제고&cr;2009.05.29 : '대신벤처투자주식회사'에서 '제미니투자주식회사'로 상호변경&cr; => 변경사유 : 기업 이미지 제고&cr;2019.06.19 : '제미니투자 주식회사'에서 '주식회사 리더스기술투자'로 상호변경&cr; => 변경사유 : 회사의 경영목적 및 전략에 따라 적합한 상호명으로&cr; 변경&cr;

(3) 합병, 분할(합병), 포괄적 주식교환ㆍ이전, 중요한 영업의 양수ㆍ도 등

- 해당사항 없음.&cr;

(4) 생산설비의 변동

- 해당사항 없음.&cr;

(5) 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

- 2016.11.10 여신전문금융업법상 신기술사업금융업으로 등록하였습니다.&cr;

 3. 자본금 변동사항

◆click◆『증자(감자)현황』 삽입 11013#*증자(감자)현황.dsl 33_증자(감자)현황

1) 증자(감자)현황

2020년 12월 31일(단위 : 원, 주)
(기준일 : )
2019년 01월 09일전환권행사보통주2,763,8185005972019년 02월 12일유상증자(제3자배정)보통주10,101,0105005942019년 11월 25일신주인수권행사보통주4,316,9755005632019년 11월 26일신주인수권행사보통주145,1165005632019년 11월 27일신주인수권행사보통주572,6505005632019년 11월 28일신주인수권행사보통주284,5225005632019년 11월 29일신주인수권행사보통주323,3485005632019년 12월 02일신주인수권행사보통주10,2845005632019년 12월 04일신주인수권행사보통주68,9165005632019년 12월 05일신주인수권행사보통주48,8015005632019년 12월 06일신주인수권행사보통주82,4685005632019년 12월 10일신주인수권행사보통주31,1225005632019년 12월 11일신주인수권행사보통주20,0005005632019년 12월 12일신주인수권행사보통주137,8335005632019년 12월 16일신주인수권행사보통주21,2225005632019년 12월 18일신주인수권행사보통주8,8815005632019년 12월 19일신주인수권행사보통주170,0005005632020년 01월 30일신주인수권행사보통주337,3495005552020년 01월 31일신주인수권행사보통주3,832,0155005552020년 02월 04일신주인수권행사보통주9405005552020년 02월 05일신주인수권행사보통주20,2885005552020년 03월 31일유상증자(제3자배정)보통주12,000,0005005002020년 04월 27일신주인수권행사보통주442,3435005552020년 04월 28일신주인수권행사보통주1,679,1625005552020년 04월 29일신주인수권행사보통주215,3175005552020년 09월 01일신주인수권행사보통주81,5015005002020년 09월 02일신주인수권행사보통주184,6485005002020년 10월 08일전환권행사보통주5,988,0235005012020년 10월 30일전환권행사보통주12,000,000500500
주식발행&cr;(감소)일자 발행(감소)&cr;형태 발행(감소)한 주식의 내용
주식의 종류 수량 주당&cr;액면가액 주당발행&cr;(감소)가액 비고
주1)
주2)
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주1) 회사는 제2회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 청구권 행사에 따라 발행된 신주는 2,763,818주 자본금 증가액은 1,381,909,000원입니다&cr;주2) 회사는 제3자배정 유상증자에 따라 발행된 신주는 10,101,010주 자본금 증가액은 5,050,505,000원입니다.&cr;&cr;

◆click◆ 『미상환 전환사채 발행현황』 삽입 11013#*미상환전환사채발행현황.dsl 2_미상환전환사채발행현황 2) 미상환 전환사채 발행현황 2020년 12월 31일(단위 : 원, 주)
(기준일 : )
제3회&cr;사모&cr;전환사채제3회2019년 01월 18일2022년 01월 18일6,000,000,000기명식&cr;보통주2020.01.18~2021.12.181006716,000,000,0008,941,877-제5회&cr;사모&cr;전환사채제5회2019년 05월 29일2022년 05월 29일10,000,000,000기명식&cr;보통주2020.05.29~2022.04.2910068410,000,000,00014,619,883-제10회&cr;사모&cr;전환사채제10회2020년 09월 14일2023년 09월 14일5,000,000,000기명식&cr;보통주2021.09.14~2023.08.141005325,000,000,0009,398,496-제11회&cr;사모&cr;전환사채제11회2020년 10월 23일2023년 10월 23일2,000,000,000기명식&cr;보통주2021.10.23~2023.09.231005332,000,000,0003,752,345주1)제12회&cr;사모&cr;전환사채제12회2020년 12월 24일2023년 12월 24일2,000,000,000기명식&cr;보통주2021.12.24~2023.11.241005222,000,000,0003,831,417-25,000,000,000---25,000,000,00040,544,018-
종류＼구분 회차 발행일 만기일 권면(전자등록)총액 전환대상&cr;주식의 종류 전환청구가능기간 전환조건 미상환사채 비고
전환비율&cr;(%) 전환가액 권면(전자등록)총액 전환가능주식수
합 계 - - - -

주1) 제11회 사모 전환사채 전환가액은 2021년 1월23일 기준 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 기존 550(원)에서 533(원)으로 변경된 사항을 반영&cr;

◆click◆ 『미상환 신주인수권부사채 등 발행현황』 삽입 11013#*미상환신주인수권부사채등발행현황.dsl 3_미상환신주인수권부사채등발행현황 3) 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황 2020년 12월 31일(단위 : 원, 주)
(기준일 : )
제4회&cr;무기명무보증신주인수권부사채제4회2008년 06월 03일2013년 06월 03일350,000,000기명식&cr;보통주2009.06.03~&cr;2013.05.031001,438350,000,000--제9회&cr;무기명무보증신주인수권부사채제9회2019년 10월 24일2024년 10월 24일20,000,000,000기명식&cr;보통주2019.11.24~&cr;2024.09.2410050012,757,113,61222,610,588-20,350,000,000---13,107,113,61222,610,588-
종류＼구분 회차 발행일 만기일 권면(전자등록)총액 행사대상&cr;주식의 종류 신주인수권 행사가능기간 행사조건 미상환&cr;사채 미행사&cr;신주&cr;인수권 비고
행사비율&cr;(%) 행사가액 권면(전자등록)총액 행사가능주식수
합 계 - - - -

◆click◆ 『미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황』 삽입 11013#*미상환전환형조건부자본증권등발행현황.dsl

4. 주식의 총수 등

1) 주식의 총수 현황

2020년 12월 31일(단위 : 주)
(기준일 : )
보통주우선주1,000,000,000-1,000,000,000-127,486,231-127,486,231-31,597,579-31,597,579-31,597,579-31,597,579-------------95,888,652-95,888,652-2,000,000-2,000,000-93,888,652-93,888,652-
구 분 주식의 종류 비고
합계
Ⅰ. 발행할 주식의 총수
Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수
Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수
1. 감자
2. 이익소각
3. 상환주식의 상환
4. 기타
Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)
Ⅴ. 자기주식수
Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)

◆click◆ 『자기주식 취득 및 처분 현황』 삽입 11013#*자기주식취득및처분현황.dsl 5_자기주식취득및처분현황

2) 자기주식 취득 및 처분 현황

2020년 12월 31일(단위 : 주)
(기준일 : )
보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주-2,000,000--2,000,000-우선주------보통주-2,000,000--2,000,000-우선주------
취득방법 주식의 종류 기초수량 변동 수량 기말수량 비고
취득(+) 처분(-) 소각(-)
배당&cr;가능&cr;이익&cr;범위&cr;이내&cr;취득 직접&cr;취득 장내 &cr;직접 취득
장외&cr;직접 취득
공개매수
소계(a)
신탁&cr;계약에 의한&cr;취득 수탁자 보유물량
현물보유물량
소계(b)
기타 취득(c)
총 계(a+b+c)

◆click◆ 『종류주식(명칭) 발행현황』 삽입 11013#*종류주식발행현황.dsl

5. 의결권 현황

2020년 12월 31일(단위 : 주)
(기준일 : )
보통주95,888,652-우선주--보통주2,000,000-우선주--보통주--우선주--보통주--우선주--보통주--우선주--보통주93,888,652-우선주--
구 분 주식의 종류 주식수 비고
발행주식총수(A)
의결권없는 주식수(B)
정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)
기타 법률에 의하여&cr;의결권 행사가 제한된 주식수(D)
의결권이 부활된 주식수(E)
의결권을 행사할 수 있는 주식수&cr;(F = A - B - C - D + E)

6. 배당에 관한 사항 등

당사 정관상 배당에 관한 조항은 다음과 같습니다.&cr;&cr;제56조(이익배당) &cr;①이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. &cr;②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. &cr;③제 1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에 지급한다. &cr;&cr;제57조 (배당금지급 청구권의 소멸시효) &cr;① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다. &cr;② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다. &cr;&cr;제58조(분기배당) &cr;①회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 6월, 9월 및 12월의 말일 (이하 "분기배당 기준일"이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다. &cr;②제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다. &cr;③분기배당은 직전 결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다. 1.직전결산기의 자본의 액 2.직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 3.직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액 4.직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금 5.분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액 &cr;④사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다. &cr;⑤제9조의 우선주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.&cr;

◆click◆ 『주요배당지표』 삽입 11013#*주요배당지표.dsl 34_주요배당지표

1) 주요배당지표

50050050031,577--30,201-11,115-3,261--------------------------------------------
구 분 주식의 종류 당기 전기 전전기
제35기 3분기 제34기 제33기
주당액면가액(원)
(연결)당기순이익(백만원)
(별도)당기순이익(백만원)
(연결)주당순이익(원)
현금배당금총액(백만원)
주식배당금총액(백만원)
(연결)현금배당성향(%)
현금배당수익률(%)
주식배당수익률(%)
주당 현금배당금(원)
주당 주식배당(주)

◆click◆ 『과거배당이력』 삽입 11013#*과거배당이력.dsl 48_과거배당이력

2) 과거 배당 이력

(단위: 회, %)
----
연속 배당횟수 평균 배당수익률
분기(중간)배당 결산배당 최근 3년간 최근 5년간

7. 정관에 관한 사항

◆click◆ 『정관변경이력』 삽입 11013#*정관변경이력.dsl 49_정관변경이력

1) 정관 변경 이력

2019년 06월 19일제33기 정기주주총회제1조(상호)상호변경&cr;제2조(목적)사업목적 추가&cr;제8조(주권의 발생과 주식등의 전자등록)&cr; 전자등록관련 근거 신설&cr;제14조(명의개서대리인)일부 변경&cr;&cr;사명변경 반영&cr;사업다각화&cr;주권의 전자등록의무화 관련 근거신설&cr;&cr;주식등의 전자등록에 따른 사무처리 변경내용&cr;반영&cr;2020년 01월 21일제34기 임시주주총회제4조(공고방법)일부 문구 수정&cr;제10조(신주인수권)일부 문구 수정자구 수정 반영&cr;자구 수정 반영
정관변경일 해당주총명 주요변경사항 변경이유

II. 사업의 내용

◆click◆『수주상황』 삽입 11013#*_수주상황.dsl

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황&cr;(1) 신기술사업금융의 개념&cr;신기술사업금융업은 장래성이 있지만 자본과 경영기반이 취약한 기업 및 리스크가 높아 투자가 잘 이루어지지 않는 분야를 전문투자가의 안목으로 발굴하여 지분참여를 중심으로 기업주와 공동으로 위험을 부담하면서 자금관리, 경영관리, 기술지도 등종합적인 지원을 제공함으로써 높은 자본이득을 추구하는 금융활동으로서 일반적으로 벤처캐피탈(VentureCapital)로 알려진 위험부담자본을 운용하는 금융활동을 의미합니다.&cr;

여신전문금융업법상 신기술금융은 신기술사업자에 대한 투자·융자, 경영 및 기술의지도, 신기술사업투자조합의 설립, 신기술사업투자조합 자금의 관리·운용을 종합적으로 행하는 활동입니다. &cr;&cr;(2) 신기술사업금융업무의 영역&cr;(가) 업무의 종류 : 주업무와 부대업무로 구분됨&cr; - 주업무 (신기술사업금융업자만 수행 : 여신전문금융업법 제41조)&cr; · 신기술사업자에 대한 투자&cr; · 신기술사업자에 대한 융자&cr; · 신기술사업투자조합의 설립, 조합자금의 관리·운용&cr; · 신기술사업자에 대한 경영 및 기술의 지도&cr; - 부대업무 (타 여신전문금융업자와 동일한 차원에서 부대적으로 수행 &cr; : 법 제46조 제1항, 시행령 제16조)&cr; ·신용대출 또는 담보대출 업무(기업 및 소비자대상)&cr; ·어음할인업무(융통어음포함)&cr; ·기업이 물품 및 용역의 제공에 의하여 취득한 매출채권의 양수·관리·회수 업무 (팩토링)&cr; ·위의 주업무 및 부대업무와 관련된 신용조사 및 부수업무&cr; ·지급보증&cr; ·타 여신전문금융회사 및 겸영여신업자가 보유한 채권 또는 이를 근거로 하여 발행한 유가증권의 매입업무&cr;(나) 주업무의 대상(신기술사업자의 범위)&cr; - 기술을 개발하거나 이를 응용하여 사업화하는 중소기업&cr; - 다음의 '신기술사업'을 영위하는 중소기업&cr; ·제품개발 및 공정개발을 위한 연구사업&cr; ·연구개발의 성과를 기업화.제품화하는 사업&cr; ·기술도입 및 도입기술의 소화개량사업&cr; ·중소기업창업지원법시행령 제29조 및 동령 별표 2에 규정된 기술집약형&cr; 중소기업에 속하는 사업&cr; ·기타 생산성향상, 품질향상, 제조원가절감, 에너지절약등 현저한 경제적&cr; 성과를 올릴 수 있는 기술을 개발 또는 응용하여 기업화.제품화하는 사업&cr; - 대통령령이 정하는 기업&cr; ·위의 신기술사업을 영위하는 기업으로서 상시 사용하는 종업원이 1천명&cr; 이하이고, 총자산액이 1천억원 이하인 기업&cr; - 산업기술연구조합육성법에 의한 산업기술연구조합&cr;&cr;(3) 산업의 특성 (신기술사업금융업)

여신전문금융업상 여신전문금융회사가 영위할 수 있는 사업부문은 신용카드업ㆍ할부금융업ㆍ시설대여업ㆍ신기술사업금융업이 있으며, 당사가 영위하고 있는 신기술사업금융업은기술성과 사업성은 있으나 자본과 경영기반이 취약한 중소신기술사업자에 대하여 직접적인 투ㆍ융자 뿐만 아니라 회사에 대한 전반적인 경영지원 등 종합적 지원을 제공하고 높은자본이득을 얻고자 하는 금융활동을 말합니다.&cr;신기술사업금융업자의 투자업무는 기술력이 우수한 중소 벤처기업을 발굴하고 자본을 출자하는 주식인수가 일반적이나, 투자위험 분산을 위해 전환사채, 신주인수권부사채 등의 인수방식을 취하기도 하며, 이 밖에 신기술사업자에 대한 자체자금 융자, 정부지원 정책자금 지원 및 어음할인 등의 업무를 취급하고 있습니다.&cr;

(4) 산업의 성장성&cr;신기술사업금융업은 신기술사업자에 투자한 주식의 매각에 따른 자본이득이 회사수익의 상당부분을 차지하므로 중소벤처기업의 주식이 거래소시장에 상장 또는 협회중개시장에 등록되어 거래될 수 있는 자본시장의 발전 및 성숙이 그 성장의 필수요건입니다. 따라서 대부분의 국가에서는 자본시장을 통한 중소벤처기업 주식 거래의 활성화를 지원하기 위해중소벤처기업 상장 및 등록요건을 일반기업보다 완화하고 중소 벤처기업에 대한 각종 세제지원 제도를 갖추고 있습니다.&cr;&cr;(5) 경기변동의 특성&cr;신기술사업금융업자는 중소벤처기업이 거래소시장이나 코스닥시장에 상장됨에 따라 발생하는 매각이익이 회사수익의 상당부분을 차지하므로 우리나라의 전반적인 경기변동에 따른 증시환경이 회사의 영업수익에 크게 영향을 미칩니다.&cr;&cr;(6) 자원조달상의 특성&cr;자금조달의 방법은 자본금의 증자, 투자조합결성, 회사채발행, 정책자금차입, 해외자본의 도입등 다양한 자금조달원을 갖고 있으며 업종 특성상 차입금보다는 자기자금조달, 단기차입금보다 장기차입금이 주를 이루고 있습니다. 또한 벤처금융의 일반화 및 유망분야별 투자활성화에 따라 투자조합결성을 통한 자금조달이 증가하고 있는 추세입니다.

&cr;(7) 경쟁요소&cr;국내 중소 벤처기업에 대한 투자업무는 여신전문금융업법상의 신기술사업금융업자와 중소기업창업지원법상의 창업투자회사로 2원화 되어 있고 여신금융협회자료에 따르면 신기술사업금융업 등록회사는 2019년 12월말 현재 113개사로 매년 증가추세에 있습니다. &cr;

(8) 관련법령 및 정부의 규제 및 지원

구 분 내 역
설립근거 여신전문금융업법
감독소관 금융감독위원회(금융감독원)
설립요건&cr;및 운영요건 자본금요건 등록사항&cr;- 상법상 주식회사, 납입자본금 200억원 이상
투자대상 신기술사업자
투자의무 없음
행위 제한 - 업무용부동산 투자 : 자기자본의 100% 이내&cr;- 대주주에 대한 신용공여 : 자기자본의 50% 이내&cr;- 신기술사업자에 대한 융자 : 연간투자액의 15배 이내&cr;- 자기자본 대비 총자산 한도 : 자기자본의 10배 이내

&cr;나. 회사의 현황&cr;(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사는 중소기업 창업지원을 목적으로 86년 11월 설립되어 중소기업 창업자에 대한 투자 및 융자와 중소기업창업투자조합의 관리, 창업기업에 대한 경영지원 등을 주된 영업으로 하고 있었으나, 2016년 11월 10일 신기술사업금융업을 영위하는 회사로 전환하여 신기술사업자에 대한 투자 등을 주된 영업으로 하고 있습니다.&cr;신기술사업자에 대한 투자는 주식인수, 전환사채 인수, 투자조합 출자 및 관리, 특정 프로젝트 투자, 기투자한 벤처기업 또는 중소기업에 자금 지원 등의 형태로 진행하고있습니다.&cr;당사는 향후 성장가능성이 큰 ICT, 부품소재, 생명공학, 엔터테인먼트 분야 등에 투자할 계획이며, 수익원의 다양화를 위하여 지분투자(Buy Out), 투자조합 결성, 기업인수합병(M&A), 프로젝트 투자 등 업무영역을 확대할 계획입니다. 또한 이를 기반으로 향후 글로벌 투자회사로의 성장을 위한 해외펀드결성과 해외투자 및 이를 위한 국내외투자자(Limited Partner) 모집에 역량을 강화할 예정이며, 선진 리스크관리방안 모색과 건전한 투자문화 조성하고 지속적인 리스크관리를 통한 신뢰도 제고와 투자 활성화를 유도해 나갈 것입니다.&cr;&cr;당사의 투자현황은 아래와 같습니다.

(단위 : 백만원)
구 분 제35기 반기 제34기 제33기
투자재원 자본총계 61,944 22,043 20,157
부채총계 19,867 36,441 5,790
합계 81,812 58,484 25,947
투자잔액 단기매매증권 3,458 9,728 9,627
투자주식 2,258 2,258 5,357
투자사채 53,171 14,336 3,151
파생상품 - - -
여신금융자산 13,725 16,099 -
조합출자금 1,123 3,341 5,044
합계 71,477 47,985 23,179
투자비율(%) 87.36 82.05 89.33

&cr;(나) 공시대상 사업부문의 구분&cr; 당사는 하나의 사업부문만을 영위하고 있어서 해당사항 없습니다.&cr;&cr;(2) 시장점유율

당사의 영업분야는 단순히 투자규모, 자산규모 등으로 시장점유율을 파악하는 데는 한계가 있으며 신뢰할만한 통계자료 또한 부족한 실정입니다. 이러한 업계의 특성상 시장점유율을 표시하는데 많은 어려움이 있습니다.&cr;다만, 신기술금융업 등록회사의 수와 투자액이 꾸준히 증가하고 있어서 당사의 자산 및 투자규모를 감안하면 시장점유율은 낮을 것으로 예상됩니다.&cr;

(3) 시장의 특성

신기술사업금융업은 장래성이 있지만 자본과 경영기반이 취약한 기업에 대하여 기업주와 공동으로 위험을 부담하면서 자금관리, 경영관리, 기술지도 등 종합적인 지원을 제공함으로써 높은 자본이득을 추구하는 금융활동으로서 일반적으로 벤처캐피탈(VentureCapital)로 알려진 위험부담자본을 운용하는 금융업으로 여신전문금융업법상 신기술사업금융업은 신기술사업자에 대한 투자, 융자, 경영 및 기술의 지도, 신기술사업투자조합의 설립, 신기술사업투자조합자금의 관리·운용 업무를 종합적으로 업으로서 행하는 것을 의미한다. 여기서 신기술사업자라 함은 기술신용보증기금법상 기술을 개발하거나 이를 응용하여 사업화하는 중소기업 및 산업기술연구조합육성법에 의한 산업기술연구조합 등을 말합니다.&cr;신기술사업투자는 정부정책에 민감하게 반응하는 특성이 있으며, 최근 정부의 지속적인 벤처투자 활성화 정책과 제도적 지원으로 신기술금융회사의 수와 신기술투자조합 결성 규모가 증가하고 있습니다.&cr;&cr;- 연도별 신기술사업금융업 현황 &cr; (단위: 개, 억원)

구 분

2011년

2012년

2013년

2014년 2015년 2016년 2017년 2018년 2019년

회사수

35

36

40

42 51 70 92 104 113

신규투자

금액 &cr;(업체수)

6,146 &cr;(220)

5,857 &cr;(216)

9,156 &cr;(355)

7,796&cr;(358) 10,786&cr;(647) 12,660&cr;(656) 16,608&cr;(778) 24,932&cr;(1,305) 32,501&cr;(1,468)

투자잔액

금액 &cr;(업체수)

12,074 &cr;(699)

14,693 &cr;(770)

18,522 &cr;(944)

21,494&cr;(1,083) 23,625&cr;(1,449) 29,431&cr;(1,762) 34,983&cr;(2,014) 49,599&cr;(2,399) 70,852&cr;(3,026)

* 출처 : 여신금융협회

&cr;(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

당사는 신기술금융업이외의 사업은 계획하고 있지 않습니다.&cr;

(5) 조직도 (기준일: 2020년 12월 31일)&cr;

조직도.jpg 조직도

2. 영업의 현황

가. 종류별 영업실적

(단위:천원)
구 분 당분기
3개월 누적
일반금융수익 이자수익 742,169 2,471,528
단기매매증권평가이익 (72,940) -
단기매매증권처분이익 61,083 220,587
파생상품평가이익 22,232,535 28,129,554
매도가능증권처분이익 - -
기타영업수익 - -
소 계 22,962,847 30,821,669
신기술금융수익 이자수익 (159,652) 196,586
수수료수익 - -
투자사채이자수익 429,701 429,701
파생상품평가이익 1,931,814 3,063,735
파생상품처분이익 - 348,769
단기매매증권평가이익 (816,242) -
단기매매증권처분이익 101,834 1,274,496
매도가능증권평가이익 - -
매도가능증권처분이익 - -
소 계 1,487,455 5,313,287
일반투자조합수익 조합관리보수 - -
신기술투자조합수익 조합관리보수(신기술) 120,908 190,241
투자사채처분이익 투자사채처분이익(신기술) 45,165 556,849
기타영업수익 기타영업수익 2,536,819 4,643,591
합 계 27,153,194 41,525,637

나. 자금조달 및 운용실적&cr;(1) 자금조달실적 (단위 : 백만원)

구 분 제35기 3분기 제34기 제33기
잔액 구성비(%) 잔액 구성비(%) 잔액 구성비(%)
조&cr;&cr;달 자기자본 61,944 76.51 22,043 38.03 20,158 77.69
ㆍ자본금 47,944 59.22 37,649 64.96 26,432 101.87
ㆍ자본잉여금 50,845 62.80 51,784 89.35 49,999 192.69
ㆍ기타자본 (81) (0.10) (81) (0.14) (81) (0.31)
ㆍ이익잉여금 (35,732) (44.13) (67,308) (116.14) (56,192) (216.56)
CB,BW 19,017 23.49 35,912 61.97 5,624 21.67
기타 - - - - 166 0.64
합 계 80,961 100.00 57,955 100.00 25,948 100.00

&cr;

(2) 자금운용실적 (단위 : 백만원)

구 분 제35기 3분기 제34기 제33기
잔액 구성비(%) 잔액 구성비(%) 잔액 구성비(%)
운&cr;&cr;용 여신금융자산(일반) 15,136 18.50 15,975 27.31 - -
투자자산(일반) 44,643 54.56 10,213 17.46 8,625 33.24
ㆍ투자주식 3,933 4.80 2,258 3.86 313 1.21
ㆍ투자사채 40,710 49.76 5,460 9.34 - -
ㆍ조합출자금 - - 2,495 4.27 8,312 32.03
투자자산(신기술) 16,705 20.42 15,152 25.91 11,946 46.04
ㆍ투자사채 16,105 19.68 8,876 15.18 3,151 12.14
ㆍ단기대여금 600 0.74 124 0.21 250 0.96
ㆍ장기대여금 - - - - 175 0.67
ㆍ단기매매증권 - - 3,929 6.72 8,370 32.26
ㆍ조합출자금 - - 2,223 3.80
현금및현금성자산 1,035 1.27 7,846 13.42 3,830 14.76
단기매매증권 1,380 1.68 1,053 1.80 1,257 4.84
유형자산 765 0.93 380 0.65 126 0.49
단기금융상품 320 0.39 100 0.17 30 0.12
기타 1,828 2.22 8,818 15.08 134 0.52
합 계 81,812 100.00 58,484 100.00 25,948 100.00

III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보

※ 당사의 제35기 3분기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었으며, 외부감사인의 감사를 받았습니다. 당사는 제35기 중 종속회사의 신규추가로 연결기준으로 변경됨에 따라 제35기 이전의 재무제표는 개별기준의 재무제표입니다.&cr;

가. 요약연결재무정보

(단위 : 백만원)

구 분 제35기 3분기 제34기 제33기
2020년 12월말 2020년 3월말 2019년 3월말
Ⅰ. 유동자산 79,114 52,394 16,955
1. 현금및현금성자산 1,035 7,846 3,830
2. 단기금융상품 320 100 30
3. 재고자산 1 - -
4. 대여금및수취채권(유동) 16,280 20,242 63
4. 단기매매금융자산 3,934 5,800 1,257
5. 기타유동자산 128 17 4
6. 매도가능금융자산(유동) 40,711 5,460 -
7. 신기술금융자산(유동) 16,705 12,929 11,771
Ⅱ. 비유동자산 2,697 6,089 8,992
1. 대여금및수취채권 - - -
2. 매도가능금융자산 1,376 3,376 5,357
3. 관계기업투자 5 2,223 3,268
4. 유형자산 765 380 126
5. 무형자산 29 26 26
6. 신기술금융자산 - - 175
7. 기타비유동자산 522 84 41
자산총계 81,812 58,484 25,947
Ⅰ. 유동부채 17,896 36,405 5,790
1. 신주인수권부사채(유동) 9,711 12,256 350
2. 전환사채(유동) 7,351 23,655 5,275
3. 기타금융부채 360 313 104
4. 기타유동부채 153 181 62
5. 단기차입금 320 - -
Ⅱ. 비유동부채 1,972 35 -
1. 전환사채(비유동) 1,954
2. 순확정급여부채 7 - -
3. 리스부채 10 35 -
부채총계 19,867 36,440 5,790
지배주주지분 - - -
Ⅰ. 자본금 47,944 37,649 26,432
Ⅱ. 자본잉여금 50,845 51,784 49,999
Ⅲ. 자본조정 (1,032) - -
Ⅳ. 기타포괄손익누계액 (81) (81) (81)
Ⅴ. 이익잉여금(미처리결손금) (35,732) (67,308) (56,193)
비지배주주지분 - - -
자본총계 61,944 22,043 20,157
부채및자본총계 81,812 58,484 25,947
　 [2020.04.01~2020.12.31] [2019.04.01~2020.03.31] [2018.04.01~2019.03.31]
영업수익 41,526 8,898 4,378
영업이익(손실) 30,161 (10,985) (3,340)
법인세비용차감전순이익(손실) 31,577 (11,115) (3,261)
당기순이익(손실) 31,577 (11,115) (3,261)
포괄손익(손실) 31,577 (11,115) (3,261)
주당손익(손실)(단위:원) 394 (200) (65)

주) 상기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었습니다.&cr;

나. 요약별도재무정보&cr; (단위 : 백만원)

구 분 제35기 3분기 제34기 제33기
2020년 12월말 2020년 3월말 2019년 3월말
Ⅰ. 유동자산 72,427 52,394 16,955
1. 현금및현금성자산 919 7,846 3,830
2. 단기금융상품 300 100 30
3. 대여금및수취채권(유동) 13,911 20,242 63
4. 단기매매금융자산 3,458 5,800 1,257
5. 기타유동자산 68 17 4
6. 매도가능금융자산(유동) 37,066 5,460 -
7. 신기술금융자산(유동) 16,705 12,929 11,771
Ⅱ. 비유동자산 8,654 6,089 8,992
1. 대여금및수취채권 - -
2. 매도가능금융자산 1,376 3,376 5,357
3. 종속기업투자 6,500 - -
4. 관계기업투자 5 2,223 3,268
5. 유형자산 366 380 126
6. 무형자산 29 26 26
7. 신기술금융자산 - - 175
8. 기타비유동자산 378 84 41
자산총계 81,081 58,484 25,947
Ⅰ. 유동부채 17,515 36,405 5,790
1. 신주인수권부사채(유동) 9,711 12,256 350
2. 전환사채(유동) 7,351 23,655 5,275
3. 기타금융부채 307 313 104
4. 기타유동부채 146 181 62
Ⅱ. 비유동부채 1,964 35 -
1. 전환사채(비유동) 1,954 - -
2. 순확정급여부채 - - -
3. 리스부채 10 35 -
부채총계 19,480 36,440 5,790
Ⅰ. 자본금 47,944 37,649 26,432
Ⅱ. 자본잉여금 50,845 51,784 49,999
Ⅲ. 자본조정 - - -
Ⅳ. 기타포괄손익누계액 (81) (81) (81)
Ⅴ. 이익잉여금(미처리결손금) (37,108) (67,308) (56,193)
자본총계 61,601 22,044 20,157
부채및자본총계 81,081 58,484 25,947
　 [2020.04.01~2020.12.31] [2019.04.01~2020.03.31] [2018.04.01~2019.03.31]
영업수익 41,527 8,898 4,378
영업이익(손실) 30,211 (10,985) (3,340)
법인세비용차감전순이익(손실) 30,201 (11,115) (3,261)
당기순이익(손실) 30,201 (11,115) (3,261)
포괄손익(손실) 30,201 (11,115) (3,261)
주당손익(손실)(단위:원) 368 (200) (65)

주) 상기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었습니다.&cr;

1. 재무제표 작성기준&cr;동 재무제표 작성기준은 첨부된 감사보고서 주석 중 "2.1 재무제표 작성기준"을 참고해 주시기 바랍니다.&cr;&cr;2. 재무제표 이용상의 유의점&cr;동 재무제표 이용상 유의사항은 첨부된 감사보고서 주석 중 "2.2 회계정책"을 참고해 주시기 바랍니다. &cr;

※ 아래 『재무제표』단위서식을 클릭하여 해당사항을 선택하면,&cr; 2.연결재무제표 ~ 5.재무제표주석 항목을 삽입할 수 있습니다. ◆click◆『재무제표』 삽입 11013#*재무제표_*.* 2020년 35기 3분기보고서 자료수정253.ixd 2. 연결재무제표

연결 재무상태표

제 35 기 3분기말 2020.12.31 현재

제 34 기말 2020.03.31 현재

(단위 : 원)
　

제 35 기 3분기말

제 34 기말

자산

 　 　

　유동자산

79,114,151,082

52,393,845,095

　　현금및현금성자산

1,035,441,872

7,846,359,431

　　신기술금융자산(유동)

16,705,388,664

12,928,512,333

　　단기금융상품

320,000,000

100,000,000

　　대여금및수취채권(유동)

16,279,554,954

20,242,118,205

　　단기매매금융자산

3,933,748,956

5,799,837,935

　　매도가능금융자산(유동)

40,710,649,761

5,459,549,113

　　재고자산

1,100,000

0

　　기타유동자산

128,266,875

17,468,078

　비유동자산

2,697,450,570

6,089,782,583

　　매도가능금융자산

1,375,990,733

3,375,990,733

　　관계기업투자

5,000,000

2,223,394,771

　　유형자산

764,851,465

380,460,961

　　무형자산

29,222,689

25,581,466

　　기타비유동자산

522,385,683

84,354,652

　자산총계

81,811,601,652

58,483,627,678

부채

 　 　

　유동부채

17,895,520,539

36,405,320,590

　　신주인수권부사채(유동)

9,710,725,963

12,256,422,855

　　단기차입금

320,000,000

0

　　전환사채(유동)

7,351,476,705

23,655,080,762

　　기타금융부채

359,913,584

312,767,826

　　기타유동부채

153,404,287

181,049,147

　비유동부채

1,971,584,310

35,409,126

　　전환사채(유동)

1,954,288,035

 　

　　순확정급여부채

7,208,340

0

　　리스부채

10,087,935

35,409,126

　부채총계

19,867,104,849

36,440,729,716

자본

 　 　

　지배주주지분

 　 　

　　자본금

47,944,326,000

37,648,779,000

　　자본잉여금

50,845,496,733

51,783,674,818

　　자본조정

(1,032,316,416)

 　

　　기타포괄손익누계액

(81,341,346)

(81,341,346)

　　이익잉여금(미처리결손금)

(35,731,688,168)

(67,308,214,510)

　비지배주주지분

 　 　

　자본총계

61,944,496,803

22,042,897,962

자본과부채총계

81,811,601,652

58,483,627,678

연결 포괄손익계산서

제 35 기 3분기 2020.04.01 부터 2020.12.31 까지

제 34 기 3분기 2019.04.01 부터 2019.12.31 까지

(단위 : 원)
　

제 35 기 3분기

제 34 기 3분기

3개월

누적

3개월

누적

영업수익

27,153,193,437

41,525,636,702

3,920,099,923

6,596,105,414

영업비용

822,173,757

11,364,629,657

(978,693,943)

4,545,109,426

영업이익(손실)

26,331,019,680

30,161,007,045

4,898,793,866

2,050,995,988

기타수익

1,426,687,357

1,435,954,841

1,634,754

2,727,567

기타비용

(170,003,485)

20,415,544

5,108,222

159,955,126

법인세비용차감전순이익(손실)

27,927,710,522

31,576,546,342

4,895,320,398

1,893,768,429

법인세비용

0

0

0

0

당기순이익

 　 　 　 　

　당기순이익(손실)

27,927,710,522

31,576,546,342

4,895,320,398

1,893,768,429

　지배주주지분

27,927,710,522

31,576,546,342

4,895,320,398

1,893,768,429

　비지배주주지분

0

0

0

0

기타포괄손익

0

0

0

0

　후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

0

0

0

0

　　매도가능금융자산평가손익

0

0

0

0

　후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는항목

0

0

0

0

당기총포괄손익

 　 　 　 　

　당기총포괄손익

27,927,710,522

31,576,546,342

4,895,320,398

1,893,768,429

　지배주주지분

27,927,710,522

31,576,546,342

4,895,320,398

1,893,768,429

　비지배주주지분

0

0

0

0

주당손익

 　 　 　 　

　기본주당순이익(손실) (단위 : 원)

312

394

90

35

　희석주당순이익(손실) (단위 : 원)

216

294

29

1

연결 자본변동표

제 35 기 3분기 2020.04.01 부터 2020.12.31 까지

제 34 기 3분기 2019.04.01 부터 2019.12.31 까지

(단위 : 원)
　

자본

지배주주지분

비지배주주지분

자본 합계

자본금

자본잉여금

자본조정

기타포괄손익누계액

이익잉여금(결손금)

지배주주지분 합계

2019.04.01 (기초자본)

26,432,414,000

49,998,863,991

 　

(81,341,346)

(56,192,751,433)

20,157,185,212

 　

20,157,185,212

분기순이익(손실)

 　 　 　 　

1,893,768,429

1,893,768,429

 　

1,893,768,429

유상증자(주식전환)

3,121,069,000

393,255,043

 　 　 　

3,514,324,043

 　

3,514,324,043

전환권대가

 　

1,364,013,200

 　 　 　

1,364,013,200

 　

1,364,013,200

주식매수선택권

 　

55,351,233

 　 　 　

55,351,233

 　

55,351,233

전환사채의전환

 　 　 　 　 　 　 　 　

전환권대가청산손실

 　 　 　 　 　 　 　 　

자기주식

 　 　 　 　 　 　 　 　

신주인수권의 행사

 　 　 　 　 　 　 　 　

2019.12.31 (기말자본)

29,553,483,000

51,811,483,467

 　

(81,341,346)

(54,298,983,004)

26,984,642,117

 　

26,984,642,117

2020.04.01 (기초자본)

37,648,779,000

51,783,674,818

 　

(81,341,346)

(67,308,214,510)

22,042,897,962

 　

22,042,897,962

분기순이익(손실)

 　 　 　 　

31,576,546,342

31,576,546,342

 　

31,576,546,342

유상증자(주식전환)

 　 　 　 　 　 　 　 　

전환권대가

 　

(2,226,196,342)

 　 　 　

(2,226,196,342)

 　

(2,226,196,342)

주식매수선택권

 　 　 　 　 　 　 　 　

전환사채의전환

8,994,011,500

2,051,376,183

 　 　 　

11,045,387,683

 　

11,045,387,683

전환권대가청산손실

 　

(525,641,456)

 　 　 　

(525,641,456)

 　

(525,641,456)

자기주식

 　 　

(1,032,316,416)

 　 　

(1,032,316,416)

 　

(1,032,316,416)

신주인수권의 행사

1,301,535,500

(237,716,470)

 　 　 　

1,063,819,030

 　

1,063,819,030

2020.12.31 (기말자본)

47,944,326,000

50,845,496,733

(1,032,316,416)

(81,341,346)

(35,731,668,168)

61,944,496,803

 　

61,944,496,803

연결 현금흐름표

제 35 기 3분기 2020.04.01 부터 2020.12.31 까지

제 34 기 3분기 2019.04.01 부터 2019.12.31 까지

(단위 : 원)
　

제 35 기 3분기

제 34 기 3분기

영업활동현금흐름

4,622,343,317

(40,104,504,300)

　분기순이익(손실)

31,576,546,342

1,893,768,429

　조정

(28,701,711,463)

(42,788,501,834)

　이자의수취

2,059,381,456

783,069,105

　이자의지급

(291,854,988)

0

　배당금의수취

0

7,160,000

　법인세환급(납부)

(20,018,030)

0

투자활동현금흐름

(4,110,667,977)

(271,557,316)

　투자활동으로 인한 현금유입액

20,000,000

40,740,000

　　유형자산의 처분

20,000,000

560,000

　　기타비유동자산의 감소

0

40,180,000

　투자활동으로 인한 현금유출액

(4,130,667,977)

(312,297,316)

　　종속기업취득순현금유출

3,978,820,102

0

　　유형자산의 취득

147,247,675

231,935,799

　　보증금의 취득

0

80,361,517

　　무형자산의 취득

4,600,200

0

재무활동현금흐름

(7,322,592,899)

38,999,991,314

　재무활동으로 인한 현금유입액

9,000,000,000

39,000,000,000

　　전환사채 발행

9,000,000,000

19,000,000,000

　　신주인수권부사채 발행

0

20,000,000,000

　재무활동으로 인한 현금유출액

(16,322,592,899)

(8,686)

　　전환사채 상환

16,322,592,899

0

　　신주발행비등

0

8,686

외화표시 현금성자산 환율변동효과

0

0

현금의 증가(감소)

(6,810,917,559)

(1,376,070,302)

기초현금

7,846,359,431

3,829,931,578

기말현금

1,035,441,872

2,453,861,276

3. 연결재무제표 주석

1. 일반사항&cr;&cr; 주식회사 리더스기술투자와 그 종속회사(이하 "연결실체" 라 함)는 1986년 11월에 설립되었으며, 1989년 3월 주식을 코스닥시장에 상장하였습니다. 연결실체의 본사 소재지와 주요 사업내용 등은 다음과 같습니다.&cr;&cr;(1) 본사의 소재지：서울특별시 강남구 테헤란로4길 14, 13층 (역삼동, 미림타워)&cr;(2) 주요사업내용： ① 신기술사업자에 대한 투자 및 융자&cr; ② 신기술사업투자조합 설립, 조합자금의 관리 및 운영&cr; ③ 신기술사업자에 대한 경영 및 기술지도&cr; ④ 위 각호에 관련된 부대사업일체 등&cr;(3) 최대주주

주 주 명 2020.12.31기준
주식수(주) 지분율(%)
㈜리더스에셋홀딩스 23,302,232 24.30%

&cr;(4) 당분기말 현재 연결대상 종속기업의 현황은 다음과 같습니다.

종속기업명 업종 소유지분율(%) 소재지 결산월
당분기말 전기말
리더펀드(*1) 핀테크 금융사업 100 - 대한민국 12월
리더스페이스(*2) 부동산업 100 50 대한민국 12월

(*1) 당기 중 회사가 100% 출자하여 신규설립하였습니다.&cr;(*2) 지배기업은 2020년12월30일 잔여지분을 모두 취득함으로써 지배력을 획득하여 연결대상 종속기업에 포함하였습니다.&cr;&cr; 2. 중요한 회계정책&cr;&cr; 2.1 연결재무제표 작성기준&cr;&cr; 동 연결재무제표는 연차연결재무제표가 속하는 기간의 일부에 대하여 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'를 적용하여 작성하는 요약중간연결재무제표입니다. 동 요약중간연결재무제표에 대한 이해를 위해서는 한국채택국제회계기준에 따라 작성된 2020년 3월 31일자로 종료하는 회계연도에 대한 연차재무제표를 함께 이용하여야 합니다.&cr; &cr; 다음은 연결재무제표 작성에 적용된 중요한 회계정책입니다. 이러한 정책은 별도의 언급이 없다면, 표시된 회계기간에 계속적으로 적용됩니다.&cr;

1) 당기부터 새로 도입된 기준서 및 해석서와 그로 인한 회계정책 변경의 내용은 다음과 같습니다.

- 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시', 제1008호 '회계정책, 회계추정의 변경 및 오류' 개정 - 중요성의 정의&cr;&cr;'중요성의 정의'를 명확히 하고 기준서 제1001호와 제1008호를 명확해진 정의에 따라개정하였습니다. 중요성 판단 시 중요한 정보의 누락이나 왜곡표시뿐만 아니라 중요하지 않은 정보로 인한 영향과 연결회사가 공시할 정보를 결정할 때 정보이용자의 특성을 고려하도록 하였습니다. 해 당 기준서의 개정이 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.&cr;&cr;- 기업회계기준서 제1103호 '사업결합' 개정 - 사업의 정의&cr;&cr;개정된 사업의 정의에서는, 취득한 활동과 자산의 집합을 사업으로 판단하기 위해서는 산출물의 창출에 함께 유의적으로 기여할 수 있는 능력을 가진 투입물과 실질적인과정을 반드시 포함하도록 하였고 원가 감소에 따른 경제적 효익은 제외하였습니다. 이와 함께 취득한 총자산의 대부분의 공정가치가 식별가능한 단일 자산 또는 자산집합에 집중되어 있는 경우, 취득한 활동과 자산의 집합은 사업이 아닌, 자산 또는 자산의 집합으로 결정할 수 있는 선택적 집중테스트가 추가되었습니다. 해 당 기준서의 개정이 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.

- 기업회계기준서 제1109호 '금융상품', 제1039호 '금융상품: 인식과 측정', 제1107호 '금융상품: 공시' 개정 - 이자율지표 개혁

&cr;개정 기준서에서는 이자율지표 개혁 움직임으로 인한 불확실성이 존재하는 동안 위험회피회계 적용과 관련하여 미래 전망 분석 시 예외규정을 적용토록 하고 있습니다.예외규정에서는 기존 이자율지표를 준거로 하는 예상현금흐름의 발생가능성이 매우 높은지, 위험회피대상항목과 위험회피수단 사이의 경제적 관계가 있는지, 양자간에 높은 위험회피효과가 있는지를 평가할 때, 위험회피대상항목과 위험회피수단이 준거로 하고 있는 이자율지표는 이자율지표 개혁의 영향으로 바뀌지 않는다고 가정합니다. 해 당 기준서의 개정이 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.&cr;

2) 제정ㆍ공표되었으나 아직 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 한국채택국제회계기준은 없습니다.

3. 중요한 판단과 추정 불확실성의 주요 원 천&cr;

중간연결재무제표를 작성함에 있어, 경영진은 회계정책 적용과 자산ㆍ부채 및 수익ㆍ비용에 영향을 미치는 판단, 추정 및 가정을 해야 합니다. 실제 결과는 이러한 추정치와다를 수 있습니다.&cr;&cr;2020년 COVID-19의 확산은 국내 및 세계 경제에 중대한 영향을 미치고 있습니다. 이로 인해 연결실체의 향후 수익과 기타 재무성과에도 잠재적으로 부정적인 영향이 발생할 수 있습니다. COVID-19로 인하여 연결실체의 사업, 재무상태 및 경영성과 등에 미칠 궁극적인 영향은 현재 예측할 수 없습니다.&cr;

중간연결재무제표를 작성을 위해 회계정책의 적용과 추정 불확실성의 주요원천에 대해 경영진이 내린 중요한 판단은 2020년 3월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차재무제표와 동일합니다.

4. 위험관리&cr;&cr; 금융상품과 관련하여 연결실체는 신용위험, 유동성위험 및 시장위험에 노출되어 있습니다. 본 주석은 연결실체가 노출되어 있는 위의 위험에 대한 정보와 연결실체의 위험관리 목표,정책, 위험 평가 및 관리 절차, 그리고 자본관리에 대해 공시하고 있습니다. 추가적인계량적 정보에 대해서는 본 연결재무제표 전반에 걸쳐서 공시되어 있습니다.&cr;&cr;(1) 위험관리 정책&cr; 연결실체 의 위험관리는 연결실체의 재무적 성과에 영향을 미치는 잠재적 위험을 식별하여 연결실체 가 허용가능한 수준으로 감소, 제거 및 회피하는것을 그 목적으로 하고 있습니다. 연결실체는 전사적인 수준의 위험관리 정책 및 절차를 마련하여 운영하고 있으며, 연결실체의 재무부문에서 위험관리에 대한 총괄책임을 담당하고 있습니다. 연결실체 의 재무부문은 이사회에서 승인된 위험관리 정책 및 절차에 따라 연결실체 의 영업과 관련한 금융위험을 감시하고 관리하는 역할을 하고 있으며, 금융위험의 성격과 노출정도를 주기적으로 분석하고 있습니다. 또한, 연결실체 의 내부감사인은 위험관리 정책 및 절차의 준수 여부와 위험노출 한도를 지속적으로 검토하고 있습니다. 연결실체 의 전반적인 금융위험 관리 전략은 전기와 동일합니다.&cr;&cr;(2) 신용위험&cr;신용위험이란 고객이나 거래상대방이 금융상품에 대한 계약상의 의무를 이행하지 않아 연결실체 가 재무손실을 입을 위험을 의미합니다. 은행 및 금융기관의 경우 신용등급이우수한 금융기관과 거래하고 있으므로, 금융기관으로부터의 신용위험은 제한적입니다. 일반 거래처의 경우 고객의 재무상태, 과거 경험 등 기타 요소들을 고려하여 신용을 평가하게 됩니다. 이러한 신용위험을 관리하기 위하여 연결실체 는 주기적으로 고객과 거래상대방의 재무상태와 과거 경험 및 기타 요소들을 고려하여 재무신용도를 평가하고 있으며 거래상대방에 대한 개별적인 위험한도 관리 정책을 보유하고 있습니다. 이러한 관리활동을 통하여 신용위험의 노출을 최소화하고 있습니다. 금융자산의 신용위험에 대한 최대노출액은 충당금 차감 후 장부금액으로서 보유한 담보물이나 기타 신용보강을 고려하기 전 특정 위험요인의 변동으로 인해 금융자산의 순가치가 최대로 변동될 수 있는 불확실성을 보여줍니다.&cr;&cr;보고기간말 현재 연결실체 의 신용위험에 대한 최대 노출정도는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분 당분기말 전기말
현금및현금성자산 1,035,442 7,846,359
단기금융상품 320,000 100,000
대여금및수취채권(유동) 16,279,555 20,242,118
단기매매증권 3,933,749 5,799,838
매도가능금융자산(유동) 40,710,650 5,459,549
신기술금융자산(유동) 16,705,389 12,928,512
기타유동자산 128,267 17,468
매도가능금융자산(비유동) 1,375,991 3,375,991
신기술금융자산(비유동) - -
기타비유동자산 522,386 84,355
합 계 81,011,429 55,854,190

&cr;(3) 유동성위험&cr;유동성위험이란 연결실체 가 금융부채에 관련된 의무를 충족하는 데 어려움을 겪게 될 위험을 의미합니다. 연결실체 는 유동성위험을 관리하기 위하여 단기 및 중장기의 자금관리계획을 수립하여 실제 현금유출액을 분석 및 검토하고 있으며, 금융부채와 금융자산의 만기구조를 일치시키고자 하고 있습니다. 연결실체 의 영업활동현금흐름과 금융자산의 현금유입으로 금융부채의 상환이 가능하다고 판단하고 있습니다.&cr;&cr; 보고기간말 현재 금융부채에 대한 만기분석은 다음과 같습니다. &cr; &cr;<당분기말>

(단위:천원)
구 분 장부금액 6개월 미만 6개월~1년 1년~2년 2년~5년 5년 초과
기타금융부채(유동) 359,914 359,914 - - - -
신주인수권부사채(유동) 9,710,726 - 9,710,726 - - -
전환사채( *) 9,305,765 - 7,351,477 1,954,288 - -
리스부채 (*) 61,561 25,736 25,736 10,089 - -
합 계 19,437,966 385,650 17,087,939 1,964,377 - -

(*) 유동,비유동 부채의 합계금액 입니다. &cr;&cr; <전기말>

(단위:천원)
구 분 장부금액 6개월 미만 6개월~1년 1년~2년 2년~5년 5년 초과
기타금융부채(유동) 312,768 312,768 - - - -
신주인수권부사채(유동) 12,256,423 - 12,256,423 - - -
전환사채(유동) 23,655,081 5,763,839 17,891,242 - - -
리스부채(*) 129,899 49,024 45,466 35,409 - -
합 계 36,354,171 6,125,631 30,193,131 35,409 - -

(*) 유동,비유동 부채의 합계금액 입니다. &cr; &cr;(4)시장위험&cr;시장위험이란 시장가격의 변동으로 인하여 금융상품의 공정가치나 미래현금흐름이 변동할 위험을 의미합니다. 시장가격 관리의 목적은 수익은 최적화하는 반면 수용가능한 한계 이내로 시장위험 노출을 관리 및 통제하는 것입니다.&cr;&cr;① 환위험&cr; 연결실체 는 원화 환율 변동에 대한 환위험에 노출된 금융자산에 대하여 정기적으로 측정하고 있습니다. 보고기간종료일 현재 환율변동이 금융자산의 공정가치 또는 미래현금흐름에 미치는 영향은 중요하지 아니합니다.&cr;&cr;② 이자율위험&cr; 연결실체 의 이자율위험은 연결실체 가 투자한 금융상품 및 대여금과 관련하여 시장 이자율 변동에 따른 금융상품의 공정가치 변동위험을 포함하고 있습니다. 특히 이자율 위험은 주로 단기 변동이자부 차입금으로부터 발생됩니다. 고정이자율이 적용되는 예금과 차입금의 경우, 이자율 변동에 따른 당기손익이나 자본에 미치는 영향은 없습니다. 연결실체 의 경영진은 시장이자율의 변동으로 인하여 금융상품의 공정가치 또는 미래현금흐름이 변동할 위험을 정기적으로 측정하고 있습니다. 한편 보고기간종료일 현재 이자율 변동이 금융자산의 공정가치 또는 미래현금흐름에 미치는 영향은 중요하지 아니합니다.&cr;&cr;③ 시장가격위험&cr; 연결실체 는 재무상태표상 매도가능금융자산 또는 당기손익인식자산으로 분류되는 연결실체 보유 지분증권의 가격위험에 노출되어 있습니다. 연결실체 는 지분증권에 대한 투자로 인한 가격위험을 관리하기 위하여 시장의 흐름을 지속적으로 모니터링하고 있으며, 투자대상 회사가 속한 산업에 대한 이해를 바탕으로 정기적으로 피투자회사의 가결산 손익을 점검하고 있습니다.&cr;&cr;보고기간말 현재 시장가격위험에 노출된 지분증권의 잔액은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
단기매매금융자산 3,933,749 5,799,838
매도가능금융자산(유동) 40,710,650 5,459,549
신기술금융자산(유동) 16,105,389 12,804,762
매도가능금융자산(비유동) 1,375,991 3,375,991
합 계 62,125,779 27,440,140

&cr;보고기간말 현재 다른 모든 변수가 일정하고 해당 지분상품의 가격이 5% 변동시 세후손익과 기타포괄손익에 미치는 영향은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기 전기
세전손익 3,106,289 1,372,007
기타포괄손익 - -

&cr;(5) 자본위험&cr; 연결실체 는 건전한 자본구조의 유지를 통한 주주이익의 극대화를 목적으로 하고 있으며 최적 자본구조 달성을 위해 부채비율, 순차입금비율 등의 재무비율을 매월 모니터링하여 필요할 경우 적절한 재무구조 개선방안을 실행하고 있습니다.&cr;&cr;보고기간말 현재 연결실체 의 부채비율은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분 당분기말 전기말
부채총계 19,867,105 36,440,730
현금및현금성자산 차감 (1,355,442) (7,946,359)
조정 부채 18,511,663 28,494,371
자본총계 61,944,497 22,042,898
조정 부채 비율 29.9% 129.3%

5. 금융상품&cr;&cr; (1) 금융상품의 범주별 분류&cr;&cr;보고기간말 현재 범주별 금융상품은 다음과 같습니다.&cr;<당분기말>

(단위:천원)
구 분 상각후 원가 당기손익-공정가치 기타포괄손익-공정가치 합계
현금및현금성자산 1,035,442 - - 1,035,442
단기금융상품 320,000 - - 320,000
대여금및수취채권(유동) 16,279,555 - - 16,279,555
단기매매증권 - 3,933,749 - 3,933,749
매도가능금융자산(유동) - 40,710,650 - 40,710,650
신기술금융자산(유동) - 16,105,389 - 16,105,389
신기술금융자산(유동,단기대여금) 600,000 - - 600,000
기타유동자산 128,267 - - 128,267
매도가능금융자산 - 1,375,991 - 1,375,991
기타비유동자산 522,386 - - 522,386
합 계 18,885,650 62,125,779 - 81,011,429

&cr;<전기말>

(단위:천원)
구 분 상각후 원가 당기손익-공정가치 기타포괄손익-공정가치 합 계
현금및현금성자산(주1) 7,846,359 - - 7,846,359
단기금융상품 100,000 - - 100,000
대여금및수취채권(유동) 20,242,118 - - 20,242,118
단기매매증권 - 5,799,838 - 5,799,838
매도가능금융자산(유동) - 5,459,549 - 5,459,549
신기술금융자산(유동) - 12,804,762 - 12,804,762
신기술금융자산(유동,단기대여금) 123,750 - - 123,750
기타유동자산 17,468 - - 17,468
매도가능금융자산 - 3,375,991 - 3,375,991
기타비유동자산 84,355 - - 84,355
합 계 28,414,050 27,440,140 - 55,854,190

(주1) 연결실체 는 2020년 03월 31일 유상증자로 6,000,000천원이 납입되었으며, 본 납입대금은 납입은행 별단예금 으로 입금되어 사용이 제한되었으나, 2020년 04월01일 연결실체 의 계좌로 입금되었습니다.&cr;&cr;(2) 공정가치 서열체계&cr;공정가치에는 다음의 수준이 있습니다.&cr;- 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의 공시가격 (수준 1)&cr;- 직접적으로 또는 간접적으로 관측가능한, 자산이나 부채에 대한 투입변수 (수준 2)&cr;- 관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수 (수준 3)

&cr;보고기간말 현재 공정가치로 측정되는 금융상품의 각 종류별로 공정가치 수준별측정치는 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기말>

(단위:천원)
구 분 수준1 수준2 수준3 합계
단기매매증권 3,933,749 - - 3,933,749
매도가능금융자산(유동) - 40,710,650 - 40,710,650
신기술금융자산(유동) - 16,105,389 - 16,105,389
매도가능금융자산 - - 1,375,991 1,375,991
신기술금융자산(비유동) - - - -
합계 3,933,749 56,816,039 1,375,991 62,125,779

&cr;<전기말>

(단위:천원)
구 분 수준1 수준2 수준3 합계
단기매매증권 5,799,838 - - 5,799,838
매도가능금융자산(유동) - 5,459,549 - 5,459,549
신기술금융자산(유동) 3,928,519 8,876,243 - 12,804,762
매도가능금융자산 - 1,117,876 2,258,115 3,375,991
신기술금융자산(비유동) - - - -
합 계 9,728,357 15,453,668 2,258,115 27,440,140

&cr; 6. 대여금 및 수취채권&cr;&cr; ( 1) 보고기간말 현재 대여금 및 수취채권의 내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기말>

(단위:천원)
구 분 총장부금액 대손충당금 순장부금액
<유동자산>
대여금및수취채권 24,417,765 (8,138,209) 16,279,555
신기술금융자산(유동)(*) 800,000 (200,000) 600,000
합 계 25,217,765 (8,338,209) 16,879,555

&cr;<전기말>

(단위:천원)
구 분 총장부금액 대손충당금 순장부금액
<유동자산>
대여금및수취채권 29,203,553 (8,961,435) 20,242,118
신기술금융자산(유동)(*) 125,000 (1,250) 123,750
합 계 29,328,553 (8,962,685) 20,365,868

(*)상기 신기술금융자산은 신기술사업자에 대한 단기대여금입니다.&cr; &cr;(2) 연결실체 의 대손충당금의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기>

(단위:천원)
구 분 기초 대손상각비 환입 당분기말
<유동자산>
대여금및수취채권 8,961,435 2,082,999 (2,906,225) 8,138,209

&cr;<전기>

(단위:천원)
구 분 기초 대손상각비 제각 전기말
<유동자산>
대여금및수취채권 2,863,855 6,202,688 (105,108) 8,961,435

&cr;손상된 채권 등에 대한 충당금 설정액 및 환입액은 포괄손익계산서상 영업비용 및 영업수익에 포함되어 있습니다. &cr;

7. 단기매매금융자산&cr;&cr; 보고기간말 현재 단기매매금융자산은 시장성이 있는 주식이며 그 내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기>

(단위:천원)
구 분 기초 취득 처분 평가 연결취득 당분기말
일반 5,799,838 512,033 2,021,020 (833,128) 476,026 3,933,749

&cr;<전기>

(단위:천원)
구 분 기초 취득 처분 평가 전기말
일반 1,257,489 7,443,995 1,093,246 (1,808,400) 5,799,838

&cr; 8. 신기술금융자산(유동)&cr;&cr; (1) 보고기간말 현재 신기술금융자산(유동)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
단기대여금(신기술유동) (*) 600,000 123,750
단기매매금융상품(신기술유동) - 3,928,519
투자사채(신기술유동) 16,105,389 8,876,243
합 계 16,705,389 12,928,512

(*)신기술금융자산 중 단기대여금은 대여금 및 수취채권 주석 참조&cr;

(2) 단기대여금(신기술유동)&cr;&cr;보고기간말 현재 단기대여금(신기술유동)의 내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기>

(단위:천원)
구 분 장부금액 대손충당금 순장부금액
신기술금융자산(유동) 800,000 (200,000) 600,000

<전기>

(단위:천원)
구 분 장부금액 대손충당금 순장부금액
신기술금융자산(유동) 125,000 (1,250) 123,750

&cr;(3) 단기매매금융자산(신기술유동)&cr;&cr;보고기간말 현재 단기매매증권(신기술유동)의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr; <당분기>

(단위:천원)
구 분 기초 취득 처분 평가 당분기말
신기술 3,928,519 1,274,661 (5,203,180) - -

<전기>

(단위:천원)
구 분 기초 취득 처분 평가 전기말
신기술 8,369,680 2,942,431 (2,942,431) (4,441,161) 3,928,519

&cr; (4) 투자사채(신기술유동)&cr;&cr;① 보고기간말 현재 투자사채(신기술유동)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
회 사 명 구 분 당분기말 전기말
액면가액 장부금액 액면가액 장부금액
㈜나노메딕스 전환사채 25,000 27,148 2,500,000 2,713,040
㈜장원테크 전환사채 - - 2,000,000 2,143,862
㈜나노메딕스 전환사채 3,000,000 3,278,319 4,000,000 4,019,340
에이스바이오메드 신주인수권부사채 8,000,000 8,591,731 - -
㈜나노메딕스 전환사채 1,000,000 1,167,770 - -
(주)에이비프로바이오 전환사채 1,000,000 3,040,420 - -
합 계 13,025,000 16,105,389 8,500,000 8,876,243

&cr;② 연결실체 의 투자사채(신기술유동)의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
회 사 명 구 분 기초 취득 대체 평가 당분기말
㈜나노메딕스 전환사채 2,713,040 - 2,685,892 - 27,148
㈜장원테크 전환사채 2,143,862 - 2,143,862 - -
㈜나노메딕스 전환사채 4,019,340 - 1,004,835 263,814 3,278,319
에이스바이오메드 신주인수권부사채 - 8,000,000 - 591,731 8,591,731
㈜나노메딕스 전환사채 - 1,000,000 - 167,770 1,167,770
(주)에이비프로바이오 전환사채 - 1,000,000 - 2,040,420 3,040,420
합 계 8,876,242 10,000,000 5,834,589 3,063,735 16,105,389

&cr; 9. 기타유동자산&cr;&cr; 보고기간말 현재 기타유동자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
선급금 99,707 40,085
(대손충당금) (39,961) (39,907)
선급비용 6,366 4,028
부가세예수금 1,116 -
선급법인세 61,040 13,262
합 계 128,267 17,468

&cr; 10. 매도가능금융자산&cr;

(1) 보고기간말 현재 매도가능금융자산(유동)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
투자사채 40,710,650 5,459,549

(2) 보고기간말 현재 투자사채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
취득원가 장부금액 취득원가 장부금액
삼본전자㈜ - - 4,100,000 5,459,549
삼양에이알㈜ 300,000 300,000 - -
센트럴바이오㈜ 3,000,000 14,007,454 - -
삼부토건 ㈜ 9,000,000 25,603,196 - -
(주)단아한에프앤비 200,000 200,000 - -
헬리오스제1호조합 500,000 500,000 - -
제이제이조합 100,000 100,000 - -
합 계 13,100,000 40,710,650 4,100,000 5,459,549

&cr; (3) 보고기간말 현재 매도가능금융자산(비유동)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
투자주식 258,115 2,258,115
조합출자금 1,117,876 1,117,876
합 계 1,375,991 3,375,991

&cr;(4) 보고기간말 현재 투자주식의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
회 사 명 당분기말 전기말
주식수(주) 지분율(%) 취득원가 장부금액 장부금액
<시장성 없는 주식>
한국아스텐종합개발(주) 20,000 12.50 672,000 103,868 103,868
마이크로사이언스테크(주) 176,925 8.85 540,000 42,157 42,157
져스텍(주) 3,000 0.93 330,000 81,767 81,767
메디셀(주) 40,000 0.79 480,000 30,323 30,323
리더스페이스(주) - - - - 2,000,000
합 계 2,022,000 258,115 2,258,114

&cr;시장성없는 지분증권은 입수가능한 해당기업의 재무정보, 공시정보 및 시장정보를 기초로 공정가치를 평가하였습니다. 다만, 지분율이 지배적이지 않은 경우, 입수가능한 정보의 제약으로 순자산장부가액을 주된 지표로 하여 공정가치를 평가하였으며, 설립한지 5년 이내이거나 연결실체 에서 투자한 지 2년이내의 시장성 없는 주식에 대해서는 원가법을 적용하였습니다.&cr;

(5) 조합출자금&cr;보고기간말 현재 조합출자금(일반)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
회 사 명 구 분 당분기말 전기말
액면가액 장부금액 액면가액 장부금액
클로이블루투자조합 조합출자금 2,100,000 1,117,876 2,100,000 1,117,876
합 계 2,100,000 1,117,876 2,100,000 1,117,876

&cr;(6) 보고기간말 조합출자금(일반)의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
회 사 명 기초 취득 처분 평가 당분기말
클로이블루투자조합 1,117,876 - - - 1,117,876

&cr; 11. 관계기업투자와 종속기업투자&cr;&cr; (1)보고기간말 현재 관계기업투자의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
조합출자금(신기술)(*1) 5,000 2,223,395
합 계 5,000 2,223,395

(*1) 전기말 현재 보유중인 관계기업투자주식인 제이신기술투자조합2호는 당기 중 청산하였습니다

&cr;(2)당분기 중 지분법평가내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr; <당분기>

(단위:천원)
회 사 명 기초 증가 회수 지분법손익 지분법자본변동 당분기말
제이신기술투자조합2호(주1) 2,223,395 - (2,223,395) - - -
제이신기술투자조합4호 - 1,000 - - - 1,000
제이신기술투자조합5호 - 1,000 - - - 1,000
제이신기수루자조합6호 - 1,000 - - - 1,000
리더스기술투자조합1호 - 1,000 - - - 1,000
리더스기술투자조합2호 - 1,000 - - - 1,000
합 계 2,223,395 5,000 (2,223,395) - - 5,000

(주1) 당분기중 제이신기술투자조합2호는 청산하였습니다.&cr;&cr; <전기>

(단위:천원)
회 사 명 기초 증가 회수 지분법손익 지분법자본변동 전기말
제이신기술투자조합1호(주1) 3,268,034 - 3,268,034 - - -
제이신기술투자조합2호 - 2,200,000 - 23,395 - 2,223,395
합 계 3,268,034 2,200,000 3,268,034 23,395 - 2,223,395

(주1) 전기중 제이신기술투자조합1호는 청산하였습니다.&cr; &cr;(3) 지분법 적용의 중지로 인하여 인식하지 못한 누적 미반영 지분변동액은 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기>&cr;당분기말 해당사항 없음.&cr;&cr; <전기>

(단위:천원)
조 합 명 미반영손실 미반영손실누계액
제미니밸류제2호조합 20,420 20,420

&cr; (4) 피투자조합의 요약 재무정보는 다음과 같습니다.&cr;&cr; <당분기>

(단위:천원)
회 사 명 자산총액 부채총액 매출액 당기손익
제이신기술투자조합4호 998 59 9 (518)
제이신기술투자조합5호 999 1 1,084,140 254,428
제이신기수루자조합6호 25,170 337 2,776,787 2,015,721
리더스기술투자조합1호 2,587 1,642 - 55
리더스기술투자조합2호 2,044 1,100 - 56

&cr;<전기>

(단위:천원)
회 사 명 자산총액 부채총액 매출액 당기손익
제미니밸류제2호조합 - - - -
제이신기술투자조합1호 - - - -
제이신기술투자조합2호 4,799,078 8,667 - 55,297

상기 매출액과 당기손익은 회사 회계기간과 일치하도록 조정한 매출액과 당기손익입니다.&cr;

(5)보고기간말 현재 관계기업에 대한 지분율 현황 등은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
조 합 명 출자좌수(좌) 지분율(%) 취득원가 순자산가액 장부금액
제이신기술투자조합4호(*1) 1 0.66% 1,000 1,000 1,000
제이신기술투자조합5호 (*1) 1 0.66% 1,000 1,000 1,000
제이신기술투자조합6호 (*1) 1 0.66% 1,000 1,000 1,000
리더스기술투자조합1호 (*1) 1 0.33% 1,000 1,000 1,000
리더스기술투자조합2호 (*1) 1 0.50% 1,000 1,000 1,000
합 계 5,000 5,000 5,000

(*1) 상기 투자조합은 회사의 소유지분이 20%미만이나 업무집행사원으로 참여하고 있어 유의적인 영향력을 보유하는 것으로 판단됩니다.

&cr;&cr; (6) 회사는 당분기 중 종속기업투자주식을 취득하였으며, 세부내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
회 사 명 소재지 주요영업활동 당분기말
지분율(%) 취득원가 장부금액
㈜리더펀드(주1) 대한민국 핀테크 금융사업 100% 500,000 500,000
㈜리더스페이스(주1) 대한민국 부동산업 100% 6,000,000 6,000,000

(주1) (주)리더펀드와 (주)리더스페이스의 설립일은 2020년 6월 5일과 2019년 12월17일 입니다.

&cr;분기말 현재 종속기업투자주식의 요약 재무현황은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
기업명 자산 부채 자본 매출 분기순이익(손실)
㈜리더펀드 430,434 2,290 428,144 - (71,856)
㈜리더스페이스 7,810,413 385,023 7,425,391 8,323 1,517,639

&cr; 12. 유형자산&cr;&cr; (1) 보고기간말 현재 유형자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
과 목 당분기말 전기말
차량운반구 305,800 159,472
감가상각누계액 (86,859) (121,259)
비품 344,524 245,796
감가상각누계액 (98,487) (44,245)
시설장치 288,020 -
감가상각누계액 (52,503) -
사용권자산 206,200 209,870
감가상각누계액 (141,844) (69,173)
합 계 764,851 380,461

&cr;(2) 유형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기>

(단위:천원 )
구분 기초 취득 처분 감가상각비 연결취득 당분기말
차량운반구 38,213 123,286 (13,236) 27,176 97,855 218,941
비품 201,550 23,963 - 37,877 58,403 246,037
시설장치 - - - - 235,517 235,517
사용권자산 140,697 - - 76,340 - 64,356
합계 380,460 147,249 (13,236) 141,393 391,774 764,851

&cr;<전기>

(단위:천원 )
과 목 기초 취득 처분 감가상각비 전기말
차량운반구 70,108 - - 31,894 38,213
비품 55,912 222,150 (40,374) 36,138 201,550
사용권자산 - 209,870 - 69,173 140,697
합 계 126,020 432,020 (40,374) 137,205 380,460

&cr; 13. 무형자산&cr;&cr; (1) 보고기간말 현재 무형자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
소프트웨어 4,743 1,101
시설이용권 24,480 24,480
합 계 29,223 25,581

&cr;(2) 무형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기>

(단위:천원)
과 목 기초 취득 처분 상각비 당분기말
소프트웨어 1,101 4,600 - 959 4,743
시설이용권 24,480 - - - 24,480
합 계 25,581 4,600 - 959 29,223

&cr;<전기>

(단위:천원)
과 목 기초 취득 처분 상각비 전기말
소프트웨어 1,570 - - 469 1,101
시설이용권 24,480 - - - 24,480
합 계 26,050 - - 469 25,581

&cr;&cr; 14. 기타비유동자산&cr;&cr; (1) 보고기간말 현재 기타비유동자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
보증금 521,756 83,855
기타보증금 630 500
합 계 522,386 84,355

&cr;(2) 기타비유동자산의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기>

(단위:천원)
과 목 기초 증가 대체 감소 연결취득 당분기말
보증금 83,855 313,670 - - 124,231 521,756
기타보증금 500 - - - 130 630
합 계 84,355 313,670 - - 124,361 522,386

&cr;<전기>

(단위:천원)
과 목 기초 증가 대체 감소 전기말
보증금 40,680 83,855 (680) (40,000) 83,855
기타보증금 - - 680 (180) 500
합 계 40,680 83,855 - (40,180) 84,355

15.신주인수권부사채(유동)&cr;&cr; (1) 보고기간말 현재 신주인수권부사채(유동)의 발행내용은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 제4회 신주인수권부사채 제9회신주인수권부사채
발 행 일 2008.6.3 2019.10.24
만 기 일 2013.6.3 2024.10.24
행 사 기 간 2009.6.3~2013.5.3 2019.11.24~2024.9.24
행 사 가 격 1,438 원 555원
담 보 내 역 무담보 무보증 무담보
발 행 가 액 10,000,000 20,000,000
권 면 총 액 (잔액기준) 350,000 12,884,558
액면이자율 이자청구권 소멸 3.00 %
보장수익율 이자청구권 소멸 5.00 %

&cr;(2) 보고기간말 현재 신주인수권부사채(유동)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
신주인수권부사채 13,107,114 14,523,550
신주인수권조정 (9,343,800) (11,033,508)
사채상환할증금 1,478,666 1,598,975
파생부채 4,468,746 7,167,406
합 계 9,710,726 12,256,423

&cr; 16. 전환사채&cr;&cr; (1) 보고기간말 현재 전환사채의 발행내용은 다음과 같습니다.&cr;&cr;① 제 3회 무보증 사모전환사채

(단위 : 원)
구 분 내용
사채의 명칭 제3회 무보증 사모전환사채
액면금액 6,000,000,000원
발행가액 6,000,000,000원
표면금리 사채 만기일까지 연 0.00%
보장수익률 사채 만기일까지 연복리 4.00%
상환방법 만기까지 보유하고 있는 사채의 원금에 대해서는 만기일에 사채원금의 112.6825%를 일시에 상환
전환청구기간 2020년 1월 18일부터 2021년 10월 18일까지
전환가격 671원(전환사채를 소유한 자가 전환권 행사청구를 하기 이전에, 발행회사가 i) 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자를 하거나, ii) 무상증자를 하거나, iii) 주식배당, 준비금 자본전입을 통하여 주식을 발행하거나, iv) 주식분할을 하거나, v) 시가를 하회하는 전환가액 내지 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하거나, vi) 기타 방법으로 주식을 발행하는 경우에는 다음과 같이 전환가액을 조정한다. 단, 전환가액을 액면가격으로 정한 경우에는 그러하지 아니하다.)
조기상환청구권 사채권자는 사채의 발행일로부터 1년이 경과하는 날인 2020년 1월 18일 및 이후 매 3개월에 해당되는 날(2020년 01월 18일, 2020년 4월 18일, 2020년 7월 18일, 2020년 10월 18일, 2021년 1월 18일,2021년 4월 18일, 2021년 7월 18일,2021년10월 18일)에 본 사채의 원금에 해당하는 금액의 전부 또는 일부에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있다.

② 제 4회 무보증 사모전환사채

(단위 : 원)
구 분 내용
사채의 명칭 제4회 무보증 사모전환사채
액면금액 3,000,000,000원
발행가액 3,000,000,000원
표면금리 사채 만기일까지 연 0.00%
보장수익률 사채 만기일까지 연복리 4.00%
상환방법 만기까지 보유하고 있는 사채의 원금에 대해서는 만기일에 사채원금의 112.6825%를 일시에 상환
전환청구기간 2020년 08월 23일부터 2022년 07월 23일까지
전환가격 501원(단, 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자/무상증자/주식배당/준비금의 자본전입 등으로 주식발행 등을 하는 경우 사채발행계약서에 정한 기준에 따라 전환가격은 조정될 수 있음) 또한, 전환가격은 사채발행일로부터 매 1개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산출평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가액보다 낮은 경우에는 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 액면가액까지로 하며, 조정후 전환가액의 호가단위 미만은 절상한다.
조기상환청구권 사채권자는 본 사채의 발행일로부터 1년이 되는 날인 조기상환청구권(Put Option): 본 사채의 사채권자는 본 사채의 발행일로부터 1년이 되는 날인 2020년 08월 23일 및 이후 매3개월에 해당되는 날(2020년 11월 23일, 2021년 02월 23일, 2021년 05월 23일, 2021년 08월 23일, 2021년 11월 23일, 2022년 02월 23일, 2022년 05월 23일)에 본 사채의 원금에 해당하는 금액의 전부 또는 일부에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있다.

③ 제 5회 무보증 사모전환사채

(단위 : 원)
구 분 내용
사채의 명칭 제5회 무보증 사모전환사채
액면금액 10,000,000,000원
발행가액 10,000,000,000원
표면금리 사채 만기일까지 연 0.00%
보장수익률 사채 만기일까지 연복리 4.00%
상환방법 만기까지 보유하고 있는 사채의 원금에 대해서는 만기일에 사채원금의 112.6825%를 일시에 상환
전환청구기간 2020년 5월 29일부터 2022년 02월 29일까지
전환가격 684원(전환사채를 소유한 자가 전환권 행사청구를 하기 이전에, 발행회사가 i) 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자를 하거나, ii) 무상증자를 하거나, iii) 주식배당, 준비금 자본전입을 통하여 주식을 발행하거나, iv) 주식분할을 하거나, v) 시가를 하회하는 전환가액 내지 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하거나, vi) 기타 방법으로 주식을 발행하는 경우에는 다음과 같이 전환가액을 조정한다. 단, 전환가액을 액면가격으로 정한 경우에는 그러하지 아니하다.)
조기상환청구권 사채권자는 본 사채의 발행일로부터 1년이 되는 날인 2020년 05월 29일 및 이후 매3개월에 해당되는 날(2020년 08월 29일, 2020년 11월 29일, 2021년 02월 29일, 2021년 05월 29일, 2021년 08월 29일, 2021년 11월 29일, 2022년 02월 29일)에 본 사채의 원금에 해당하는 금액의 전부 또는 일부에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있다.

&cr; ④ 제 6회 무보증 사모전환사채

(단위 : 원)
구 분 내용
사채의 명칭 제6회 무보증 사모전환사채
액면금액 6,000,000,000원
발행가액 6,000,000,000원
표면금리 사채 만기일까지 연 2.00%
보장수익률 사채 만기일까지 연복리 4.00%
상환방법 만기까지 보유하고 있는 사채의 원금에 대해서는 만기일에 사채원금의 106.3412%를 일시에 상환
전환청구기간 2020년 10월 15일부터 2022년 09월 15일까지
전환가격 500원(단, 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자/무상증자/주식배당/준비금의 자본전입 등으로 주식발행 등을 하는 경우 사채발행계약서에 정한 기준에 따라 전환가격은 조정될 수 있음) 또한, 전환가격은 사채발행일로부터 매 1개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산출평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가액보다 낮은 경우에는 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 액면가액까지로 하며, 조정후 전환가액의 호가단위 미만은 절상한다.
조기상환청구권 사채권자는 본 사채의 발행일로부터 1년이 되는 날인 2020년 10월 15일 및 이후 매3개월에 해당되는 날(2021년 01월 15일, 2021년 04월 15일, 2021년 07월 15일, 2021년 10월 15일, 2022년 01월 15일, 2022년 04월 15일, 2022년 07월 15일)에 본 사채의 전자등록금액에 해당하는 금액의 전부 또는 일부에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있다. 단, 조기상환지급일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 조기상환지급일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.

⑤제 10회 무보증 사모전환사채

(단위 : 원)
구 분 내용
사채의 명칭 제10회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
액면금액 5,000,000,000원
발행가액 5,000,000,000원
표면금리 사채 만기일까지 연 2.00%
보장수익률 사채 만기일까지 연복리 4.00%
상환방법 만기까지 보유하고 있는 사채의 원금에 대해서는 만기일에 사채원금의 106.3413%를 일시에 상환
전환청구기간 2021년 09월 14일부터 2023년 08월 14일까지
전환가격 532원(단, 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자/무상증자/주식배당/준비금의 자본전입 등으로 주식발행 등을 하는 경우 사채발행계약서에 정한 기준에 따라 전환가격은 조정될 수 있음) 또한, 전환가격은 사채발행일로부터 매 1개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산출평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가액보다 낮은 경우에는 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 액면가액까지로 하며, 조정후 전환가액의 호가단위 미만은 절상한다.
조기상환청구권 사채권자는 본 사채의 발행일로부터 1년이 되는 날인 2021년 09월 14일 및 이후 매3개월에 해당되는 날(2021년 12월 14일, 2022년 03월 14일, 2022년 06월 14일, 2022년 09월 14일, 2022년 12월 14일, 2023년 03월 14일, 2023년 06월 14일)에 본 사채의 전자등록금액에 해당하는 금액의 전부 또는 일부에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있다. 단, 조기상환지급일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 조기상환지급일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.

⑥제 11회 무보증 사모전환사채

(단위 : 원)
구 분 내용
사채의 명칭 제11회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
액면금액 2,000,000,000원
발행가액 2,000,000,000원
표면금리 사채 만기일까지 연 2.00%
보장수익률 사채 만기일까지 연복리 4.00%
상환방법 만기까지 보유하고 있는 사채의 원금에 대해서는 만기일에 사채원금의 106.3413%를 일시에 상환
전환청구기간 2021년 10월 23 부터 2023년 09월 23일까지
전환가격 550원(단, 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자/무상증자/주식배당/준비금의 자본전입 등으로 주식발행 등을 하는 경우 사채발행계약서에 정한 기준에 따라 전환가격은 조정될 수 있음) 또한, 전환가격은 사채발행일로부터 매 1개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산출평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가액보다 낮은 경우에는 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 액면가액까지로 하며, 조정후 전환가액의 호가단위 미만은 절상한다.
조기상환청구권 조기상환청구권(Put Option): 본 사채의 사채권자는 본 사채의 발행일로부터 1년6개월이 경과하는 날(2022년 04월23일)및 이후 매 3개월이 되는 날에 본 사채 권면총액의 전부 또는 일부에 대하여 조기상환을 청구할 수 있다. 단, 조기상환지급일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 조기상환지급일 이후의 이자는 계산하지 아니한다

&cr;

⑦제 12회 무보증 사모전환사채

(단위 : 원)
구 분 내용
사채의 명칭 제12회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
액면금액 2,000,000,000원
발행가액 2,000,000,000원
표면금리 사채 만기일까지 연 4.00%
보장수익률 사채 만기일까지 연복리 6.00%
상환방법 만기까지 보유하고 있는 사채의 원금에 대해서는 만기일에 사채원금의 106.5206%를 일시에 상환
전환청구기간 2021년 12월 24일부터 2023 11월 24일 까지
전환가격 522원(단, 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자/무상증자/주식배당/준비금의 자본전입 등으로 주식발행 등을 하는 경우 사채발행계약서에 정한 기준에 따라 전환가격은 조정될 수 있음) 또한, 전환가격은 사채발행일로부터 매 1개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산출평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가액보다 낮은 경우에는 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 액면가액까지로 하며, 조정후 전환가액의 호가단위 미만은 절상한다.
조기상환청구권 조기상환청구권(Put Option): 본 사채의 사채권자는 본 사채의 발행일로부터 1년이 경과하는 날(2021년 12월24일)및 이후 매 3개월이 되는 날에 본 사채 권면총액의 전부 또는 일부에 대하여 조기상환을 청구할 수 있다. 단, 조기상환지급일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 조기상환지급일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.

(2) 보고기간말 현재 전환사채(유동)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
전환사채 7,600,000 25,000,000
전환사채상환할증금 523,570 2,790,150
전환권조정 (3,556,898) (7,340,308)
전환사채파생부채 2,784,805 3,205,238
합 계 7,351,477 23,655,081

&cr; (3) 보고기간말 현재 전환사채(비유동)의 발행내용은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
전환사채 2,000,000 -
전환사채상환할증금 126,825 -
전환권조정 (944,917) -
전환사채파생부채 772,380 -
합 계 1,954,288 -

&cr; 17. 기타금융부채&cr;&cr; 보고기간말 현재 기타금융부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
미지급금 353,869 312,768
미지급비용 6,045 -
합계 359,914 312,768

&cr; 18. 기타유동부채&cr;&cr; 보고기간말 현재 기타유동부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
예수금 81,430 66,059
선수금 20,501 20,500
리스부채 51,473 94,490
합 계 153,404 181,049

19. 리스&cr;

(1) 보고기간말 현재 리스자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
취득원가 감가상각 및 손상차손누계액 장부가액 취득원가 감가상각 및 손상차손누계액 장부가액
사용권자산 건물 206,200 (141,844) 64,356 209,870 (69,173) 140,697

&cr; (2) 당분기의 사용권자산의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 기 초 취 득 대체 처분 감가상각비 당분기말
사용권자산 건물 140,697 - - - (76,340) 64,356

&cr;(3) 당분기말 현재 리스부채의 만기 분석 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 장부금액 6개월 미만 6개월~1년 1년~2년 2년~5년 5년 초과
리스부채 61,561 25,736 25,736 10,089 - -
합 계 61,561 25,736 25,736 10,089 - -

&cr; (4) 당분기 중 회계정책변경에 따른 사용권자산과 관련하여 손익으로 인식된 금액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분 당분기 전분기
사용권자산 감가상각비 76,340 69,173
리스부채 이자비용 4,832 7,455
단기 및 소액자산리스 관련 비용 1,688 2,738

&cr; 한편, 당분기 중 리스로 인한 총 현금유출 금액은 76,301 천원입니다.&cr; &cr; 20. 순확정급여부채&cr;&cr; (1) 확정기여형 퇴직급여 제도&cr;당사는 확정기여형 퇴직급여제도를 운영하고 있으며, 납부하여야 할 기여금 전액을 납부하였습니다. 당분기 당사가 확정기여퇴직급여로 인식한 금액은 62,136천원입니다.&cr; &cr;(2) 확정급여형 퇴직급여 제도&cr;당분기 및 전기중 퇴직급여충당금의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기
기초잔액 -
퇴직급여설정액 -
퇴직급여지급액 -
사업결합으로 인한 증가 7,208
기말잔액 7,208

&cr; 21. 납입자본&cr;&cr; 보고기간말 현재 연결실체 의 발행할 주식의 총수 등의 내역은 다음과 같습니다.

구 분 당분기말 전기말
발행할 주식의 총수 1,000,000,000주 1,000,000,000주
1주의 금액 500원 500원
발행한 주식의 총수 95,888,652주 75,297,558주

&cr; 22. 자본잉여금&cr;&cr; (1) 보고기간말 현재 자본잉여금의 구성 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
주식발행초과금 31,992,724 30,179,065
감자차익 16,198,703 16,198,703
전환권대가 81,841 2,308,037
전환권대가청산손실 (525,641) -
신주인수권대가 1,634,083 1,634,083
자기주식처분이익 1,463,787 1,463,787
합 계 50,845,497 51,783,675

&cr; 23. 자본조정&cr;&cr; (1) 보고기간말 현재 자본조정의 구성 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
자기주식 1,032,316 -

&cr; (2) 당분기중 자기주식의 변동내역은 다음과 같습니다

(단위:천원)
구 분 주식수 금액
기초잔액 - -
취득 - -
처분 - -
사업결합으로 인한 증가 2,000,000 1,032,316
분기말잔액 2,000,000 1,032,316

&cr; 24. 기타포괄손익누계액&cr;&cr; (1) 보고기간말 현재 기타포괄손익누계액의 구성 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
부의지분법자본변동 (81,341) (81,341)

&cr;25. 영업수익 및 영업비용&cr;&cr; (1) 영업수익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기 전분기
3개월 누적 3개월 누적
일반금융수익 이자수익 742,169 2,471,528 508,513 807,265
단기매매증권평가이익 (72,940) - (15,100) 46,200
단기매매증권처분이익 61,083 220,587 14,758 38,368
파생상품평가이익 22,232,535 28,129,554 594,072 594,072
매도가능증권처분이익 - - - 9,180
기타영업수익 - - 2,453,371 2,453,371
소 계 22,962,847 30,821,669 3,555,614 3,948,456
신기술금융수익 이자수익 (159,652) 196,586 4,277 16,891
수수료수익 - - 12,853 85,324
투자사채이자수익 429,701 429,701 - -
파생상품평가이익 1,931,814 3,063,735 282,693 2,243,433
파생상품처분이익 - 348,769 - -
단기매매증권평가이익 (816,242) - 2,202 2,202
단기매매증권처분이익 101,834 1,274,496 34,295 83,036
매도가능증권평가이익 - - - -
매도가능증권처분이익 - - - -
소 계 1,487,455 5,313,287 336,320 2,430,886
일반투자조합수익 조합관리보수 - - 19,500 58,500
신기술투자조합수익 조합관리보수(신기술) 120,908 190,241 8,667 158,264
투자사채처분이익 투자사채처분이익(신기술) 45,165 556,849 - -
기타영업수익 기타영업수익 2,536,819 4,643,591 - -
합 계 27,153,194 41,525,637 3,920,100 6,596,105

&cr; (2) 영업 비용의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기 전분기
3개월 누적 3개월 누적
일반금융비용 단기매매증권처분손실 159,479 295,712 260,175 260,175
단기매매증권평가손실 401,125 809,375 30,900 162,150
파생상품처분손실 - 1,359,549 - -
파생상품평가손실 (870,625) - - -
매도가능증권처분손실 - - - -
매도가능증권손상차손 - - - -
대손상각비 1,028,040 1,757,744 - -
매도가능증권평가손실 - - - -
소 계 718,019 4,222,380 291,075 422,325
신기술금융비용 단기매매증권평가손실 (400,730) - (2,079,326) 329,338
단기매매증권처분손실 453,027 453,027 - -
파생상품처분손실 - - 5,000 5,000
매도가능증권처분손실 - - - 304,816
매도가능증권평가손실 - - - -
대손상각비 30,751 325,201 - -
소 계 83,048 778,228 (2,074,326) 639,154
일반투자조합비용 지분법평가손실 - - (1,137,026) -
조합손실 - - 185,688 185,688
소 계 - - (951,338) 185,688
신기술투자조합비용 조합관리비(신기술) - - - 3,614
조합손실 - 71,086 - 47,758
소 계 - 71,086 - 51,372
기타영업비용 전환사채이자비용 495,323 1,566,092 618,726 989,719
신주인수권부사채이자비용 403,368 1,166,858 113,847 113,847
전환사채부채평가손실 (1,612,939) 1,595,958 250,849 541,394
대손상각비 - 55 - -
소 계 (714,248) 4,328,963 983,422 1,644,960
일반관리비 급여 215,596 642,990 196,878 521,399
퇴직급여 12,250 62,137 2,792 87,407
복리후생비 27,993 125,684 35,514 70,710
여비교통비 3,625 10,998 11,736 17,727
접대비 2,992 9,629 817 4,935
통신비 1,759 4,842 1,339 4,009
수도광열비 18,085 50,779 22,713 37,813
세금과공과 55,604 106,395 16,298 17,897
감가상각비 21,850 65,053 20,145 48,393
지급임차료 5,699 7,774 (7,393) 37,946
보험료 (751) 662 668 1,509
차량유지비 4,810 9,885 2,149 6,992
주식보상비용 - - 9,225 27,575
교육훈련비 606 6,782 4,605 8,515
도서인쇄비 326 1,534 184 1,879
회의비 10,773 34,030 12,989 24,048
소모품비 15,456 31,652 4,597 16,234
지급수수료 312,915 715,847 403,464 619,052
리스상각비 25,447 76,341 33,637 47,219
무형자산상각비 320 959 117 351
소 계 735,356 1,963,974 772,474 1,601,610
합 계 822,175 11,364,630 (978,694) 4,545,109

&cr;26. 기타수익 및 기타비용&cr;&cr; 기타수익 및 비용의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기 전분기
3개월 누적 3개월 누적
기타수익 이자수익 1,293 3,740 1,617 2,270
유형자산처분이익 - 6,763 - 2
염가매수차익 1,425,391 1,425,391 - -
잡이익 4 61 18 456
소계 1,426,688 1,435,955 1,635 2,728
기타비용 이자비용 1,107 3,780 4,328 5,445
유형자산폐기손실 - - - 39,816
전환사채상환손실 (171,399) - - -
잡손실 288 16,635 780 114,694
소계 (170,003) 20,416 5,108 159,955

&cr; 27. 법인세비용&cr;&cr; 회사는 보고기간 동안 세무상 결손이 발생하고 있어 인식할 법인세비용이 없으며, 보고기간 말 현재 가감할 일시적 차이 및 이월결손금에서 발생하는 법인세효과는 실현가능성이 불확실하고 차기 이후 예상 연평균이익이 각 회계연도에 소멸되는 이월결손금 등을 초과하지 않을 것으로 판단되어 이연법인세자산을 인식하지 아니 하였습니다.&cr;

28. 주당순이익 &cr;&cr; 연결실체 는 보통주의 기본주당이익 및 희석주당이익을 포괄손익계산서에 표시하고 있습니다. 기본주당이익은 보통주에 귀속되는 분기순손익을 그 회계기간에 유통된 보통주식수를 가중평균한 주식수로 나누어 계산하고 있고, 희석주당이익은 보통주 및 희석주 1주에 대한 분기순손익을 계산한 것입니다. 희석주 분기순손익을 유통보통주식수와 희석성 잠재적 보통주를 가중평균합산한 주식수로 나누어 희석주당순이익을 산정하였습니다.&cr;&cr;(1) 기본주당순손익의 계산내역은 다음과 같습니다.

(단위:원,주)
구 분

제 35 기 분기

 제 34 기 분기
3개월 누적 3개월 누적
지배주주지분 당기순이익(손실) 27,927,710,522 31,576,546,342 4,895,320,398 1,893,768,429
가중평균유통보통주식수 89,650,433 80,123,199 54,322,498 53,352,485
기본주당순이익(손실) (*) 312 394 90 35

(*) 자기주식수를 제외한 당분기와 전분기 주식수의 누적적수를 분기 일수를 나누어 산출하였습니다.&cr;

(2) 가중평균유통보통주식수의 내역은 다음과 같습니다. &cr; &cr;<당분기>

(단위:주)
구 분 주식수 가중치 가중평균유통보통주식수
기초 발행주식수 73,297,558 275/275 73,297,558
신주인수권부사채의 전환 442,343 249/275 400,521
신주인수권부사채의 전환 1,679,262 248/275 1,514,389
신주인수권부사채의 전환 215,317 247/275 193,394
신주인수권부사채의 전환 81,501 122/275 36,157
신주인수권부사채의 전환 184,648 121/275 81,245
전환사채의 전환 5,988,023 85/275 1,850,843
전환사채의 전환 12,000,000 63/275 2,749,091
합 계 80,123,199

&cr;<전분기>

(단위:주)
구 분 주식수 가중치 가중평균유통보통주식수
기초 발행주식수 52,864,828 275/275 52,864,828
신주인수권부사채의 전환 5,884,202 22/275 470,736
신주인수권부사채의 전환 357,936 13/275 16,921
합 계 53,352,485

&cr; (3) 희 석 주당순손익&cr;&cr;<당분기>

(단위:원,주)
구 분 당분기
3개월 누적
지배주주지분 당기순이익(손실) 27,927,710,522 31,576,546,342
희석효과:
전환사채 관련 손익(*1) (2,425,740,804) 948,166,578
신주인수권부사채 관련 손익(*1) (354,180,806) (907,208,994)
가. 희석주 분기순이익 25,147,788,912 31,617,503,925
나. 가중평균 유통보통주식수 89,650,433 80,123,199
다. 희석성 잠재적 보통주(*2):
전환사채 25,539,271 26,075,965
신주인수권부사채 1,441,370 1,478,570
라. 가중평균유통보통주식수와 희석성잠재적 보통주의 합산 주식수(라=나+다) 116,631,074 107,677,734
희석주당이익(가/라) 216 294

(*1) 법인세효과가 차감된 금액입니다.&cr;(*2) 가중평균 희석성 잠재적 보통주식수는 희석효과가 발생한 모든 희석성 잠재적보통주가 기초에 전환된다고 가정하여 전환가정법(If-Converted Method)으로 산정하였습니다.&cr;&cr;<전분기>

(단위:원)
구분 전분기
3개월 누적
보통주당기순이익(손실) 4,895,320,398 1,893,768,429
조정 :
전환사채 이자비용(세후) 389,983,780 593,564,159
전환사채 관련 파생금융부채평가손실(이익) (2,443,370,888) (2,443,370,888)
주식보상비용(세후) - -
보통주 희석 순이익(손실) 2,841,933,290 43,961,700
희석 가중평균유통보통주식수 96,975,517 81,068,428
희석주당이익(손실) 29 1

&cr;&cr; 29. 영업활동으로 인한 현금흐름&cr;&cr; (1) 영업으로부터 창출된 현금흐름

(단위:천원)
구 분 당분기 전분기
가. 현금의 유출이 없는 비용 등의 가산 9,475,703 3,088,702
감가상각비 및 무형자산상각비 142,354 95,963
대손상각비 2,082,999 -
단기매매증권평가손실 809,375 491,488
단기매매증권처분손실 748,738 260,175
전환사채부채평가손실 1,595,958 541,394
매도가능증권평가손실 - 304,816
투자사채처분손실 - 5,000
파생상품처분손실 1,359,549 -
조합손실 - 185,688
유형자산폐기손실 - 39,816
이자비용 2,736,730 1,109,011
주식보상비용 - 27,575
잡손실 - 27,776
나. 현금의 유입이 없는 수익 등의 차감 42,746,290 6,362,433
이자수익 3,101,555 832,512
기타영업수익 2,707,420 -
단기매매증권평가이익 - 48,402
단기매매증권처분이익 1,495,083 200,641
투자사채처분이익 556,849 -
유형자산처분이익 6,763 2
파생상품평가이익 3,063,735 2,837,505
파생상품처분이익 348,769 -
전환사채부채평가이익 - 937,357
신주인수권부사채평가이익 - 1,506,014
파생상품평가이익 28,129,554 -
염가매수차익 1,425,391 -
전환사채부채평가이익 640,933 -
전환사채상환이익 1,270,238 -
다. 영업활동으로 인한 자산부채의 변동 4,568,876 (39,514,770)
단기금융상품의 증감 - (70,000)
정기예금의 증감 (200,000) -
매출채권및미수금의 증감 4,392,838 479,547
미수수익의 증감 - (112,550)
단기매매증권 증감 1,435,300 6,812,058
단기대여금의 증감 2,825,000 (27,800,000)
투자사채의 증감 (7,200,000) (15,105,000)
보증금의 증감 (310,000) -
신기술금융자산의 증감 1,490,196 -
선급금의 증감 (33,748) -
매도가능금융자산의 증감 2,218,395 (1,700,000)
기타금융부채의 증감 - (33,583)
기타유동부채의 증감 - 54,540
기타유동자산의 증감 - (14,782)
조합출자금의 증감 - (2,200,000)
장기대여금의 증감 - 175,000
부가세예수금의 증감 (1,116) -
재고자산의 증감 (1,100) -
선급비용의 증감 (2,244) -
미지급금의 증감 (53,177) -
예수금의 증감 8,531 -
선수금의 증감 1 -
합 계 (28,701,711) (42,788,502)

&cr;30. 특수관계자&cr;&cr; (1) 보고기간 말 현재 연결실체 의 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

구 분 당분기 전분기
최대주주 리더스에셋홀딩스 (주)리더스에셋홀딩스
관계기업 제미니밸류제2호조합 제미니밸류제2호조합　
제이신기술투자조합2호 제이신기술투자조합2호
제이신기술투자조합4호 (주)드림티엔터테인먼트
제이신기술투자조합5호 -
제이신기술투자조합6호 -
리더스신기술투자조합1호 -
리더스신기술투자조합2호 -
제미니영상투자조합1호 -
기타 임직원 임직원

&cr;(2) 보고기간 중 현재 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기>

(단위:천원)
구 분 회 사 명 계정과목 기초 증가 감소 분기말
최대주주 리더스에셋홀딩스 단기대여금(일반) 2,900,000 3,600,000 - 6,500,000
미수수익 5,721 22,342 15,255 12,808
미지급금 55,055 69,890 85,055 39,890
대손충당금 726,430 902,085 238 1,628,277
예수금 - 175 175 -
전환사채(유동) 9,000,000 - 9,000,000 -
전환사채상환할증금(유동) 760,950 - 760,950 -
전환권조정(유동) 4,244,292 - 4,244,292 -
전환사채파생부채(유동) 3,205,238 1,595,958 4,801,196 -
관계기업 제미니밸류제2호조합 매출채권 273,000 - - 273,000
대손충당금 - 55 - 55
선급금 38,018 59 - 38,077
제이신기술투자조합2호 매출채권 8,666 78,000 86,666 -
선급금 - - - -
제이신기술투자조합4호 미수금 - 150,000 150,000 -
매출채권 - 465 465 -
선급금 59 59 59 59
제이신기술투자조합5호 단기대여금(신기술) - 2,100,000 2,100,000 -
대손충당금 - 12,801 12,801 -
예수금 - 175 175 -
매출채권 - 12,061 12,061 -
선급금 59 72,059 72,118 -
미수수익 - 9,205 9,205 -
제이신기술투자조합6호 단기대여금(신기술) - 2,100,000 2,100,000 -
대손충당금 - 12,801 12,801 -
예수금 - 175 175 -
매출채권 - 100,391 100,391 -
선급금 59 43,559 43,618 -
미수수익 - 9,205 9,205 -
리더스신기술투자조합1호 선급금 - 10 - 10
매출채권 - 1,633 - 1,633
대손충당금 - 408 - 408
리더스신기술투자조합2호 선급금 - 10 - 10
매출채권 - 1,090 - 1,090
대손충당금 - - 273 (273)
제미니영상투자조합1호 예수금 - 7,967 - 7,967
기타 임직원 미수금 - 2,338 2,338 -
미지급금 9,758 49,331 57,177 1,912
예수금 - 52 52 -
채 권 합 계 2,499,152 7,374,336 4,675,268 5,198,220
채 무 합 계 8,786,709 1,723,723 10,460,663 49,769

&cr;<전기>

(단위:천원)
구 분 회 사 명 계정과목 기초 증가 감소 기말
최대주주 리더스에셋홀딩스 단기대여금(일반) - 2,900,000 - 2,900,000
미수수익 - 5,721 - 5,721
미지급금 - 55,055 - 55,055
예수금 - 175 175 -
전환사채(유동) - 9,000,000 - 9,000,000
전환사채상환할증금 - 760,950 - 760,950
전환권조정(유동) - 4,796,456 552,164 4,244,292
전환사채파생부채(유동) - 5,203,184 1,997,946 3,205,238
관계회사 제미니밸류제2호조합 매출채권 195,000 78,000 - 273,000
선급금 34,164 3,854 - 38,018
제이신기술투자조합2호 매출채권 - 34,667 26,000 8,667
선급금 59 - 59 -
채 권 합 계 195,059 3,018,387 26,059 3,187,387
채 무 합 계 - 19,815,645 2,550,110 17,265,535

&cr;(3) 보고기간 중 특수관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr; <당분기>

(단위:천원)
구 분 회 사 명 계정과목 영업수익 영업비용 기타수익 기타비용
최대주주 리더스에셋홀딩스 대여금이자수익(일반) 408,266 - - -
전환사채이자비용 - 797,423 - -
대손상각비(일반) - 902,085 - -
전환사채부채평가손실 - 1,595,958 - -
관계기업 제미니밸류제2호조합 대손상각비(기타영업비용) - - 55 55
제이신기술투자조합2호 조합관리보수(신기술) 69,333 - - -
조합투자손실(신기술) - 71,086 - -
제이신기술투자조합4호 조합관리보수(신기술) 465 - - -
제이신기술투자조합5호 기타영업수익(신기술) 12,801 - - -
대여금이자수익(신기술) 84,863 - - -
조합관리보수(신기술) 4,530 - - -
조합성과보수(신기술) 7,531 - - -
조합투자수익(신기술) 1,764 - - -
대손상각비(신기술) - 12,801 - -
제이신기술투자조합6호 기타영업수익(신기술) 12,801 - - -
대여금이자수익(신기술) 36,822 - - -
조합관리보수(신기술) 8,607 - - -
조합성과보수(신기술) 91,783 - - -
조합투자수익(신기술) 3,503 - - -
대손상각비(신기술) - 12,801 - -
리더스신기술투자조합1호 조합관리보수(신기술) 1,633 - - -
대손상각비(일반) - 408 - -
리더스신기술투자조합2호 조합관리보수(신기술) 1,090 - - -
대손상각비(일반) - 273 - -
합 계 745,792 3,392,835 55 55

&cr;<전분기>

(단위:천원)
구 분 회 사 명 계정과목 영업수익 영업비용 기타수익 기타비용
관계회사 제미니밸류제2호조합 조합관리보수 58,500 - - -
제이신기술투자조합2호 조합관리보수 8,667 - - -
합 계 67,167 - - -

&cr;(4) 임원 등 주요 경영진에 대한 급여 등 보상금액은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기 전분기
급여 319,333 371,617
퇴직급여 50,527 75,301
합 계 369,860 446,918

&cr; 31. 담보로 제공받은 내역&cr;&cr; 보고기간말 현재 채권에 대한 담보로 제공받은 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
회 사 명 대여채권(유동) 수취채권(유동) 투자사채(유동) 합계 담보자산
㈜비앤씨컴퍼니 250,000 91,397 - 341,397 비상장주식(주1)
㈜더블라스트컴퍼니 2,100,000 90,904 - 2,190,904 조합출자지분(주2)
㈜스카디홀딩스 2,400,000 - - 2,400,000 주식담보대출(주3)
㈜오에스티 2,500,000 - - 2,500,000 주식담보대출(주4)
㈜착한이인베스트 3,800,000 - - 3,800,000 주식담보대출(주5)
리더스에셋홀딩스 6,500,000 - - 6,500,000 주식담보대출(주6)
앤비알컴퍼니 2,300,000 - - 2,300,000 주식담보대출(주7)
합 계 16,250,000 182,301 - 16,432,301

&cr; ( 주1) 연 결실체 는 채무자가 보유한 ㈜안강벤처투자 보통주식160,000주(지분율 10%)를 담보로 제공받았습니다.&cr;(주2)연결실체는 채무자가 보유한 제미니밸류제2호조합 출자지분 540좌(지분율 69.23%)를 담보로 제공받았습니다.&cr;(주3) 연결실체 는 채무자가 보유 및 제공한 ㈜상지카일룸(1,845,111주)와 채무자가 봉한 ㈜위드돔 보통주식 8,800주를 담보로 제공받았습니다.&cr;(주4) 연결실체 는 채무자가 보유한 ㈜이엔플러스(737,356)주식을 담보로 제공 받았습니다.&cr;(주5) 연결실체 는 채무자가 보유한 ㈜나노스(1,482,700주)주식을 담보로 제공 받았습니다.&cr;(주6) 연결실체 는 채무자가 보유한 ㈜리더스기술투자 전환 사채권을 담보로 제공 받았습니다.&cr;(주7) 연결실체 는 채무자가 보유한 ㈜바른테크놀로지(5,504,895주)주식을 담보로 제공받았습니다.&cr;

32. 기타우발사항&cr; &cr; (1) 연결실체 는 2017년 5월 7일 (주)비엔씨컴퍼니에 대해 대여금등의 청구의 소를 제기하여 승소하였고 2018년 2월 1일 담보로 제공받은 (주)안강벤처투자 보통주식에 대해 주식압류결정을 받았습니다.&cr;&cr;(2) 연결실체 는 2018년 11월 16일 제미니영상투자조합1호의 빠른 청산을 위해 제미니영상투자조합1호가 보유한 우미전자시스템에 대한 대여채권을 양수하였고 조합원(회사, (주)쇼박스, (주)씨제이이엔엠)간의 계약에 의거하여 채권양수도일로부터 5년간 해당 채권으로부터 회수하는 금액은 조합원의 출자비율에 따라 1/3씩 배분하도록 되어 있습니다.

(3) 2019.09.03 원고인 ㈜아인파트너스는 제미니밸류 제2호 조합원 지위를 확인하기 위해 그 조합의 업무집행조합원으로 출자한 피고인 당사에게 조합원 지위에 있음을 확인하기 위한 소를 제기한 상태이며, 보고기간 말 현재 해당소송의 결과를 예측할 수 없습니다.&cr;

33. 사 업결합&cr;&cr; (1) 지배기업은 당분기 중 다음과 같이 종속기업을 취득하였습니다.

(단위:천원)
종속기업명 취득일 취득금액
리더스페이스 2020.12.30 6,000,000

&cr; (2) 연결회사가 주식회사 리더스페이스 인수와 관련하여 지불한 이전대가와 취득일의 인수한 자산, 부채의 가액 및 순자산의 공정가치 평가사항은 아래와 같습니다.

(단위:천원)
구분 금액
인수대가 　
현금 (4,000,000)
투자주식 (2,000,000)
이전한 대가의 합계 (6,000,000)
취득한 자산과 인수한 부채의 계상액
현금및현금성자산 21,180
단기금융상품 20,000
대여금및수취채권 2,068,544
단기매매금융자산 1,486,026
매도가능금융자산 3,644,800
기타유동자산 53,728
유형자산 391,774
기타비유동자산 124,361
단기차입금 320,000
유동부채 57,814
비유동부채 7,208
식별가능 순자산의 공정가치 7,425,391
염가매수차익(*) (1,425,391)

(*) 염가매수차익은 연결포괄손익계산서상 '기타수익'으로 반영되었습니다.&cr;&cr;( 3) 사업결합 회계처리에 대한 측정기간의 진행&cr;상기의 사업결합에 대한 측정기간은 종료되지 아니하였으며, 최초 이전대가의 배분내역은 취득일 현재 존재하던 사실과 상황에 대하여 새롭게 입수한 정보가 있는 경우소급하여 조정될 수 있습니다.

4. 재무제표

재무상태표

제 35 기 3분기말 2020.12.31 현재

제 34 기말 2020.03.31 현재

(단위 : 원)
　

제 35 기 3분기말

제 34 기말

자산

 　 　

　유동자산

72,426,972,948

52,393,845,095

　　현금및현금성자산

918,697,476

7,846,359,431

　　단기금융상품

300,000,000

100,000,000

　　대여금및수취채권(유동)

13,911,010,482

20,242,118,205

　　단기매매금융자산

3,457,722,860

5,799,837,935

　　매도가능금융자산(유동)

37,065,850,188

5,459,549,113

　　신기술금융자산(유동)

16,705,388,664

12,928,512,333

　　기타유동자산

68,303,278

17,468,078

　비유동자산

8,653,781,925

6,089,782,583

　　매도가능금융자산

1,375,990,733

3,375,990,733

　　종속기업투자

6,500,000,000

0

　　관계기업투자

5,000,000

2,223,394,771

　　유형자산

366,094,020

380,460,961

　　무형자산

28,672,689

25,581,466

　　기타비유동자산

378,024,483

84,354,652

　자산총계

81,080,754,873

58,483,627,678

부채

 　 　

　유동부채

17,515,416,829

36,405,320,590

　　신주인수권부사채(유동)

9,710,725,963

12,256,422,855

　　전환사채(유동)

7,351,476,705

23,655,080,762

　　기타금융부채

307,288,444

312,767,826

　　기타유동부채

145,925,717

181,049,147

　비유동부채

1,964,375,970

35,409,126

　　전환사채(비유동)

1,954,288,035

0

　　순확정급여부채

0

0

　　리스 부채

10,087,935

35,409,126

　부채총계

19,479,792,799

36,440,729,716

자본

 　 　

　자본금

47,944,326,000

37,648,779,000

　자본잉여금

50,845,496,733

51,783,674,818

　자본조정

0

0

　기타포괄손익누계액

(81,341,346)

(81,341,346)

　이익잉여금(미처리결손금)

(37,107,519,313)

(67,308,214,510)

　자본총계

61,600,962,074

22,042,897,962

자본과부채총계

81,080,754,873

58,483,627,678

포괄손익계산서

제 35 기 3분기 2020.04.01 부터 2020.12.31 까지

제 34 기 3분기 2019.04.01 부터 2019.12.31 까지

(단위 : 원)
　

제 35 기 3분기

제 34 기 3분기

3개월

누적

3개월

누적

영업수익

27,150,986,511

41,527,073,776

3,920,099,923

6,596,105,414

영업비용

803,130,094

11,316,492,558

(978,693,943)

4,545,109,426

영업이익(손실)

26,347,856,417

30,210,581,218

4,898,793,866

2,050,995,988

기타수익

1,224,777

10,492,261

1,634,754

2,727,567

기타비용

(170,040,747)

20,378,282

5,108,222

159,955,126

법인세비용차감전순이익(손실)

26,519,121,941

30,200,695,197

4,895,320,398

1,893,768,429

법인세비용

0

0

0

0

당기순이익(손실)

26,519,121,941

30,200,695,197

4,895,320,398

1,893,768,429

기타포괄손익

0

0

0

0

　후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

0

0

0

0

　　매도가능금융자산평가손익

0

0

0

0

　후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는항목

0

0

0

0

당기총포괄손익

26,519,121,941

30,200,695,197

4,895,320,398

1,893,768,429

주당손익

 　 　 　 　

　기본주당순이익(손실) (단위 : 원)

289

368

90

35

　희석주당순이익(손실) (단위 : 원)

200

276

29

1

자본변동표

제 35 기 3분기 2020.04.01 부터 2020.12.31 까지

제 34 기 3분기 2019.04.01 부터 2019.12.31 까지

(단위 : 원)
　

자본

자본금

자본잉여금

자본조정

기타포괄손익누계액

이익잉여금(결손금)

자본 합계

2019.04.01 (기초자본)

26,432,414,000

49,998,863,991

 　

(81,341,346)

(56,192,751,433)

20,157,185,212

당기순이익(손실)

 　 　 　 　

1,893,768,429

1,893,768,429

전환권대가

 　

1,364,013,200

 　 　 　

1,364,013,200

유상증자(주식전환)

3,121,069,000

393,255,043

 　 　 　

3,514,324,043

주식매수선택권

 　

55,351,233

 　 　 　

55,351,233

전환사채의전환

 　 　 　 　 　 　

전환권대가청산손실

 　 　 　 　 　 　

신주인수권의 행사

 　 　 　 　 　 　

2019.12.31 (기말자본)

29,553,483,000

51,811,483,467

 　

(81,341,346)

(54,298,983,004)

26,984,642,117

2020.04.01 (기초자본)

37,648,779,000

51,783,674,818

 　

(81,341,346)

(67,308,214,510)

22,042,897,962

당기순이익(손실)

 　 　 　 　

30,200,695,197

30,200,695,197

전환권대가

 　

(2,226,196,342)

 　 　 　

(2,226,196,342)

유상증자(주식전환)

 　 　 　 　 　 　

주식매수선택권

 　 　 　 　 　 　

전환사채의전환

8,994,011,500

2,051,376,183

 　 　 　

11,045,387,683

전환권대가청산손실

 　

(525,641,456)

 　 　 　

(525,641,456)

신주인수권의 행사

1,301,535,500

(237,716,470)

 　 　 　

1,063,819,030

2020.12.31 (기말자본)

47,944,326,000

50,845,496,733

 　

(81,341,346)

(37,107,519,313)

61,600,962,074

현금흐름표

제 35 기 3분기 2020.04.01 부터 2020.12.31 까지

제 34 기 3분기 2019.04.01 부터 2019.12.31 까지

(단위 : 원)
　

제 35 기 3분기

제 34 기 3분기

영업활동현금흐름

5,019,245,820

(40,104,504,300)

　분기순이익(손실)

30,200,695,197

1,893,768,429

　조정

(26,928,898,280)

(42,788,501,834)

　이자의수취

2,059,311,101

783,069,105

　이자의지급

(291,854,988)

0

　배당금의수취

0

7,160,000

　법인세환급(납부)

(20,007,210)

0

투자활동현금흐름

(4,624,314,875)

(271,557,316)

　투자활동으로 인한 현금유입액

20,000,000

40,740,000

　　유형자산의 처분

20,000,000

560,000

　　기타비유동자산의 감소

0

40,180,000

　투자활동으로 인한 현금유출액

(4,644,314,875)

(312,297,316)

　　투자주식의 취득

200,000,000

0

　　종속기업투자주식의 취득

4,300,000,000

0

　　유형자산의 취득

140,264,675

231,935,799

　　보증금의 취득

0

80,361,517

　　무형자산의 취득

4,050,200

0

재무활동현금흐름

(7,322,592,900)

38,999,991,314

　재무활동으로 인한 현금유입액

9,000,000,000

39,000,000,000

　　전환사채 발행

9,000,000,000

19,000,000,000

　　신주인수권부사채 발행

0

20,000,000,000

　재무활동으로 인한 현금유출액

(16,322,592,900)

(8,686)

　　전환사채 상환

16,322,592,900

 　

　　신주발행비등

0

8,686

외화표시 현금성자산 환율변동효과

0

0

현금의 증가(감소)

(6,927,661,955)

(1,376,070,302)

기초현금

7,846,359,431

3,829,931,578

기말현금

918,697,476

2,453,861,276

5. 재무제표 주석

1. 일반사항&cr;&cr; 주식회사 리더스기술투자(이하 "당사" 라 함)는 1986년 11월에 설립되었으며, 1989년 3월 주식을 코스닥시장에 상장하였습니다. 당사의 본사 소재지와 주요 사업내용 등은 다음과 같습니다.&cr;&cr;(1) 본사의 소재지：서울특별시 강남구 테헤란로4길 14, 13층 (역삼동, 미림타워)&cr;(2) 주요사업내용： ① 신기술사업자에 대한 투자 및 융자&cr; ② 신기술사업투자조합 설립, 조합자금의 관리 및 운영&cr; ③ 신기술사업자에 대한 경영 및 기술지도&cr; ④ 위 각호에 관련된 부대사업일체 등&cr;(3) 최대주주

주 주 명 2020.12.31기준
주식수(주) 지분율(%)
㈜리더스에셋홀딩스 23,302,232 24.30

&cr; 2. 중요한 회계정책&cr;&cr; 2.1 재무제표 작성기준&cr;&cr; 동 재무제표는 연차재무제표가 속하는 기간의 일부에 대하여 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'를 적용하여 작성하는 요약중간재무제표이며, 기업회계기준서 제1027호 '별도재무제표'에 따른 별도재무제표입니다. 동 요약중간재무제표에 대한 이해를 위해서는 한국채택국제회계기준에 따라 작성된 2020년 3월 31일자로 종료하는회계연도에 대한 연차별도재무제표를 함께 이용하여야 합니다.&cr; &cr; 다음은 재무제표 작성에 적용된 중요한 회계정책입니다. 이러한 정책은 별도의 언급이 없다면, 표시된 회계기간에 계속적으로 적용됩니다.&cr;

1) 당기부터 새로 도입된 기준서 및 해석서와 그로 인한 회계정책 변경의 내용은 다음과 같습니다.

- 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시', 제1008호 '회계정책, 회계추정의 변경 및 오류' 개정 - 중요성의 정의&cr;&cr;'중요성의 정의'를 명확히 하고 기준서 제1001호와 제1008호를 명확해진 정의에 따라 개정하였습니다. 중요성 판단 시 중요한 정보의 누락이나 왜곡표시뿐만 아니라 중요하지 않은 정보로 인한 영향과 연결회사가 공시할 정보를 결정할 때 정보이용자의 특성을 고려하도록 하였습니다. 해 당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.&cr;&cr;- 기업회계기준서 제1103호 '사업결합' 개정 - 사업의 정의&cr;&cr;개정된 사업의 정의에서는, 취득한 활동과 자산의 집합을 사업으로 판단하기 위해서는 산출물의 창출에 함께 유의적으로 기여할 수 있는 능력을 가진 투입물과 실질적인과정을 반드시 포함하도록 하였고 원가 감소에 따른 경제적 효익은 제외하였습니다. 이와 함께 취득한 총자산의 대부분의 공정가치가 식별가능한 단일 자산 또는 자산집합에 집중되어 있는 경우, 취득한 활동과 자산의 집합은 사업이 아닌, 자산 또는 자산의 집합으로 결정할 수 있는 선택적 집중테스트가 추가되었습니다. 해 당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.

- 기업회계기준서 제1109호 '금융상품', 제1039호 '금융상품: 인식과 측정', 제1107호 '금융상품: 공시' 개정 - 이자율지표 개혁

&cr;개정 기준서에서는 이자율지표 개혁 움직임으로 인한 불확실성이 존재하는 동안 위험회피회계 적용과 관련하여 미래 전망 분석 시 예외규정을 적용토록 하고 있습니다.예외규정에서는 기존 이자율지표를 준거로 하는 예상현금흐름의 발생가능성이 매우 높은지, 위험회피대상항목과 위험회피수단 사이의 경제적 관계가 있는지, 양자간에 높은 위험회피효과가 있는지를 평가할 때, 위험회피대상항목과 위험회피수단이 준거로 하고 있는 이자율지표는 이자율지표 개혁의 영향으로 바뀌지 않는다고 가정합니다. 해 당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.&cr;

2) 제정ㆍ공표되었으나 아직 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 한국채택국제회계기준은 없습니다.

3. 중요한 판단과 추정 불확실성의 주요 원 천&cr;

중간재무제표를 작성함에 있어, 경영진은 회계정책 적용과 자산ㆍ부채 및 수익ㆍ비용에 영향을 미치는 판단, 추정 및 가정을 해야 합니다. 실제 결과는 이러한 추정치와다를 수 있습니다.&cr;&cr;2020년 COVID-19의 확산은 국내 및 세계 경제에 중대한 영향을 미치고 있습니다. 이로 인해 당사의 향후 수익과 기타 재무성과에도 잠재적으로 부정적인 영향이 발생할 수 있습니다. COVID-19로 인하여 당사의 사업, 재무상태 및 경영성과 등에 미칠 궁극적인 영향은 현재 예측할 수 없습니다.&cr;

중간재무제표를 작성을 위해 회계정책의 적용과 추정 불확실성의 주요원천에 대해 경영진이 내린 중요한 판단은 2020년 3월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차재무제표와 동일합니다.

4. 위험관리&cr;&cr; 금융상품과 관련하여 당사는 신용위험, 유동성위험 및 시장위험에 노출되어 있습니다. 본 주석은 당사가 노출되어 있는 위의 위험에 대한 정보와 당사의 위험관리 목표,정책, 위험 평가 및 관리 절차, 그리고 자본관리에 대해 공시하고 있습니다. 추가적인계량적 정보에 대해서는 본 재무제표 전반에 걸쳐서 공시되어 있습니다.&cr;&cr;(1) 위험관리 정책&cr;당사의 위험관리는 당사의 재무적 성과에 영향을 미치는 잠재적 위험을 식별하여 당사가 허용가능한 수준으로 감소, 제거 및 회피하는것을 그 목적으로 하고 있습니다. 당사는 전사적인 수준의 위험관리 정책 및 절차를 마련하여 운영하고 있으며, 당사의 재무부문에서 위험관리에 대한 총괄책임을 담당하고 있습니다. 당사의 재무부문은 이사회에서 승인된 위험관리 정책 및 절차에 따라 당사의 영업과 관련한 금융위험을 감시하고 관리하는 역할을 하고 있으며, 금융위험의 성격과 노출정도를 주기적으로 분석하고 있습니다. 또한, 당사의 내부감사인은 위험관리 정책 및 절차의 준수 여부와 위험노출 한도를 지속적으로 검토하고 있습니다. 당사의 전반적인 금융위험 관리 전략은 전기와 동일합니다.&cr;&cr;(2) 신용위험&cr;신용위험이란 고객이나 거래상대방이 금융상품에 대한 계약상의 의무를 이행하지 않아 당사가 재무손실을 입을 위험을 의미합니다. 은행 및 금융기관의 경우 신용등급이우수한 금융기관과 거래하고 있으므로, 금융기관으로부터의 신용위험은 제한적입니다. 일반 거래처의 경우 고객의 재무상태, 과거 경험 등 기타 요소들을 고려하여 신용을 평가하게 됩니다. 이러한 신용위험을 관리하기 위하여 당사는 주기적으로 고객과 거래상대방의 재무상태와 과거 경험 및 기타 요소들을 고려하여 재무신용도를 평가하고 있으며 거래상대방에 대한 개별적인 위험한도 관리 정책을 보유하고 있습니다. 이러한 관리활동을 통하여 신용위험의 노출을 최소화하고 있습니다. 금융자산의 신용위험에 대한 최대노출액은 충당금 차감 후 장부금액으로서 보유한 담보물이나 기타 신용보강을 고려하기 전 특정 위험요인의 변동으로 인해 금융자산의 순가치가 최대로 변동될 수 있는 불확실성을 보여줍니다.&cr;&cr;보고기간말 현재 당사의 신용위험에 대한 최대 노출정도는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분 당분기말 전기말
현금및현금성자산 918,697 7,846,359
단기금융상품 300,000 100,000
대여금및수취채권(유동) 13,911,010 20,242,118
단기매매증권 3,457,723 5,799,838
매도가능금융자산(유동) 37,065,850 5,459,549
신기술금융자산(유동) 16,705,389 12,928,512
기타유동자산 68,303 17,468
매도가능금융자산(비유동) 1,375,991 3,375,991
기타비유동자산 378,024 84,355
합 계 74,180,987 55,854,190

&cr;(3) 유동성위험&cr;유동성위험이란 당사가 금융부채에 관련된 의무를 충족하는 데 어려움을 겪게 될 위험을 의미합니다. 당사는 유동성위험을 관리하기 위하여 단기 및 중장기의 자금관리계획을 수립하여 실제 현금유출액을 분석 및 검토하고 있으며, 금융부채와 금융자산의 만기구조를 일치시키고자 하고 있습니다. 당사의 영업활동현금흐름과 금융자산의 현금유입으로 금융부채의 상환이 가능하다고 판단하고 있습니다.&cr;&cr; 보고기간말 현재 금융부채에 대한 만기분석은 다음과 같습니다. &cr; &cr;<당분기말>

(단위:천원)
구 분 장부금액 6개월 미만 6개월~1년 1년~2년 2년~5년 5년 초과
기타금융부채(유동) 307,288 307,288 - - - -
신주인수권부사채(유동) 9,710,726 - 9,710,726 - - -
전환사채(*) 9,305,765 - 7,351,477 1,954,288 - -
리스부채(*) 61,561 25,736 25,736 10,089 - -
합 계 19,385,340 333,024 17,087,939 1,964,377 - -

(*) 유동,비유동 부채의 합계금액 입니다. &cr;&cr; <전기말>

(단위:천원)
구 분 장부금액 6개월 미만 6개월~1년 1년~2년 2년~5년 5년 초과
기타금융부채(유동) 312,768 312,768 - - - -
신주인수권부사채(유동) 12,256,423 - 12,256,423 - - -
전환사채(유동) 23,655,081 5,763,839 17,891,242 - - -
리스부채(*) 129,899 49,024 45,466 35,409 - -
합 계 36,354,171 6,125,631 30,193,131 35,409 - -

(*) 유동,비유동 부채의 합계금액 입니다. &cr; &cr;(4)시장위험&cr;시장위험이란 시장가격의 변동으로 인하여 금융상품의 공정가치나 미래현금흐름이 변동할 위험을 의미합니다. 시장가격 관리의 목적은 수익은 최적화하는 반면 수용가능한 한계 이내로 시장위험 노출을 관리 및 통제하는 것입니다.&cr;&cr;① 환위험&cr;당사는 원화 환율 변동에 대한 환위험에 노출된 금융자산에 대하여 정기적으로 측정하고 있습니다. 보고기간종료일 현재 환율변동이 금융자산의 공정가치 또는 미래현금흐름에 미치는 영향은 중요하지 아니합니다.&cr;&cr;② 이자율위험&cr;당사의 이자율위험은 당사가 투자한 금융상품 및 대여금과 관련하여 시장 이자율 변동에 따른 금융상품의 공정가치 변동위험을 포함하고 있습니다. 특히 이자율 위험은 주로 단기 변동이자부 차입금으로부터 발생됩니다. 고정이자율이 적용되는 예금과 차입금의 경우, 이자율 변동에 따른 당기손익이나 자본에 미치는 영향은 없습니다. 당사의 경영진은 시장이자율의 변동으로 인하여 금융상품의 공정가치 또는 미래현금흐름이 변동할 위험을 정기적으로 측정하고 있습니다. 한편 보고기간종료일 현재 이자율 변동이 금융자산의 공정가치 또는 미래현금흐름에 미치는 영향은 중요하지 아니합니다.&cr;&cr;③ 시장가격위험&cr;당사는 재무상태표상 매도가능금융자산 또는 당기손익인식자산으로 분류되는 당사 보유 지분증권의 가격위험에 노출되어 있습니다. 당사는 지분증권에 대한 투자로 인한 가격위험을 관리하기 위하여 시장의 흐름을 지속적으로 모니터링하고 있으며, 투자대상 회사가 속한 산업에 대한 이해를 바탕으로 정기적으로 피투자회사의 가결산 손익을 점검하고 있습니다.&cr;&cr;보고기간말 현재 시장가격위험에 노출된 지분증권의 잔액은 다음과 같습니다

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
단기매매금융자산 3,457,723 5,799,838
매도가능금융자산(유동) 37,065,850 5,459,549
신기술금융자산(유동) 16,105,389 12,804,762
매도가능금융자산(비유동) 1,375,991 3,375,991
합 계 58,004,953 27,440,140

&cr;보고기간말 현재 다른 모든 변수가 일정하고 해당 지분상품의 가격이 5% 변동시 세후손익과 기타포괄손익에 미치는 영향은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기 전기
세전손익 2,900,248 1,372,007
기타포괄손익 - -

&cr;(5) 자본위험&cr;당사는 건전한 자본구조의 유지를 통한 주주이익의 극대화를 목적으로 하고 있으며 최적 자본구조 달성을 위해 부채비율, 순차입금비율 등의 재무비율을 매월 모니터링하여 필요할 경우 적절한 재무구조 개선방안을 실행하고 있습니다.&cr;&cr;보고기간말 현재 당사의 부채비율은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분 당분기말 전기말
부채총계 19,479,793 36,440,730
현금및현금성자산 차감 (1,218,697) (7,946,359)
조정 부채 18,261,096 28,494,371
자본총계 61,600,962 22,042,898
조정 부채 비율 29.6% 129.3%

5. 금융상품&cr;&cr; (1) 금융상품의 범주별 분류&cr;&cr;보고기간말 현재 범주별 금융상품은 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기말>

(단위:천원)
구 분 상각후 원가 당기손익-공정가치 기타포괄손익-공정가치 합계
현금및현금성자산 918,697 - - 918,697
단기금융상품 300,000 - - 300,000
대여금및수취채권(유동) 13,911,010 - - 13,911,010
단기매매증권 - 3,457,723 - 3,457,723
매도가능금융자산(유동) - 37,065,850 - 37,065,850
신기술금융자산(유동) - 16,105,389 - 16,105,389
신기술금융자산(유동,단기대여금) 600,000 - - 600,000
기타유동자산 68,303 - - 68,303
매도가능금융자산 - 1,375,991 - 1,375,991
기타비유동자산 378,024 - - 378,024
합 계 16,176,034 58,004,953 - 74,180,987

&cr;<전기말>

(단위:천원)
구 분 상각후 원가 당기손익-공정가치 기타포괄손익-공정가치 합 계
현금및현금성자산(주1) 7,846,359 - - 7,846,359
단기금융상품 100,000 - - 100,000
대여금및수취채권(유동) 20,242,118 - - 20,242,118
단기매매증권 - 5,799,838 - 5,799,838
매도가능금융자산(유동) - 5,459,549 - 5,459,549
신기술금융자산(유동) - 12,804,762 - 12,804,762
신기술금융자산(유동,단기대여금) 123,750 - - 123,750
기타유동자산 17,468 - - 17,468
매도가능금융자산 - 3,375,991 - 3,375,991
신기술금융자산(비유동) - - - -
기타비유동자산 84,355 - - 84,355
합 계 28,414,050 27,440,140 - 55,854,190

(주1) 당사는 2020년 03월 31일 유상증자로 6,000,000천원이 납입되었으며, 본 납입대금은 납입은행 별단예금 으로 입금되어 사용이 제한되었으나, 2020년 04월01일 당사의 계좌로 입금되었습니다.&cr;&cr;(2) 공정가치 서열체계&cr;공정가치에는 다음의 수준이 있습니다.&cr;- 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의 공시가격 (수준 1)&cr;- 직접적으로 또는 간접적으로 관측가능한, 자산이나 부채에 대한 투입변수 (수준 2)&cr;- 관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수 (수준 3)

&cr;보고기간말 현재 공정가치로 측정되는 금융상품의 각 종류별로 공정가치 수준별측정치는 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기말>

(단위:천원)
구 분 수준1 수준2 수준3 합계
단기매매증권 3,457,723 - - 3,457,723
매도가능금융자산(유동) - 37,065,850 - 37,065,850
신기술금융자산(유동) - 16,105,389 - 16,105,389
매도가능금융자산 - - 1,375,991 1,375,991
합계 3,457,723 53,171,239 1,375,991 58,004,953

&cr;<전기말>

(단위:천원)
구 분 수준1 수준2 수준3 합계
단기매매증권 5,799,838 - - 5,799,838
매도가능금융자산(유동) - 5,459,549 - 5,459,549
신기술금융자산(유동) 3,928,519 8,876,243 - 12,804,762
매도가능금융자산 - 1,117,876 2,258,115 3,375,991
합 계 9,728,357 15,453,668 2,258,115 27,440,140

&cr; 6. 대여금 및 수취채권&cr;&cr; (1) 보고기간말 현재 대여금 및 수취채권의 내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기말>

(단위:천원)
구 분 총장부금액 대손충당금 순장부금액
<유동자산>
대여금및수취채권 22,049,220 (8,138,209) 13,911,010
신기술금융자산(유동)(*) 800,000 (200,000) 600,000
합 계 22,849,220 (8,338,209) 14,511,010

&cr;<전기말>

(단위:천원)
구 분 총장부금액 대손충당금 순장부금액
<유동자산>
대여금및수취채권 29,203,553 (8,961,435) 20,242,118
신기술금융자산(유동)(*) 125,000 (1,250) 123,750
합 계 29,328,553 (8,962,685) 20,365,868

(*)상기 신기술금융자산은 신기술사업자에 대한 단기대여금입니다.

&cr;(2) 당사의 대손충당금의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기>

(단위:천원)
구 분 기초 대손상각비 제각 기말
<유동자산>
대여금및수취채권 8,961,435 2,082,999 (2,906,225) 8,138,209

&cr;<전기>

(단위:천원)
구 분 기초 대손상각비 제각 기말
<유동자산>
대여금및수취채권 2,863,855 6,202,688 (105,108) 8,961,435

&cr;손상된 채권 등에 대한 충당금 설정액 및 환입액은 포괄손익계산서상 영업비용 및 영업수익에 포함되어 있습니다. &cr;

7. 단기매매금융자산&cr;&cr; 보고기간말 현재 단기매매금융자산은 시장성이 있는 주식이며 그 내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기>

(단위:천원)
구 분 기초 취득(주1) 처분(주2) 평가 당분기말
일반 5,799,838 512,033 (2,021,020) (833,128) 3,457,723

&cr;<전기>

(단위:천원)
구 분 기초 취득 처분 평가 전기말
일반 1,257,489 7,443,995 1,093,246 (1,808,400) 5,799,838

&cr; 8. 신기술금융자산(유동)&cr;&cr; (1) 보고기간말 현재 신기술금융자산(유동)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
단기대여금(신기술유동) 600,000 123,750
단기매매금융상품(신기술유동) - 3,928,519
투자사채(신기술유동) 16,105,389 8,876,243
합 계 16,705,389 12,928,512

(*)신기술금융자산 중 단기대여금은 대여금 및 수취채권 주석 참조&cr;

(2) 단기대여금(신기술유동)&cr;&cr;보고기간말 현재 단기대여금(신기술유동)의 내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기>

(단위:천원)
구 분 장부금액 대손충당금 순장부금액
신기술금융자산(유동) 800,000 (200,000) 600,000

<전기>

(단위:천원)
구 분 장부금액 대손충당금 순장부금액
신기술금융자산(유동) 125,000 (1,250) 123,750

&cr;(3) 단기매매금융자산(신기술유동)&cr;&cr;① 보고기간말 현재 단기매매증권(신기술유동)의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr; <당분기>

(단위:천원)
구 분 기초 취득 처분 평가 당분기말
신기술 3,928,519 1,274,661 (5,203,180) - -

<전기>

(단위:천원)
구 분 기초 취득 처분 평가 전기말
신기술 8,369,680 2,942,431 (2,942,431) (4,441,161) 3,928,519

&cr; (4) 투자사채(신기술유동)&cr;&cr;① 보고기간말 현재 투자사채(신기술유동)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
회 사 명 구 분 당반기말 전기말
액면가액 장부금액 액면가액 장부금액
㈜나노메딕스 전환사채 25,000 27,148 2,500,000 2,713,040
㈜장원테크 전환사채 - - 2,000,000 2,143,862
㈜나노메딕스 전환사채 3,000,000 3,278,319 4,000,000 4,019,340
에이스바이오메드 신주인수권부사채 8,000,000 8,591,731 - -
㈜나노메딕스 전환사채 1,000,000 1,167,770 - -
(주)에이비프로바이오 전환사채 1,000,000 3,040,420 - -
합 계 13,025,000 16,105,389 8,500,000 8,876,243

&cr;② 당사의 투자사채(신기술유동)의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
회 사 명 구 분 기초 취득 대체 평가 당분기말
㈜나노메딕스 전환사채 2,713,040 - 2,685,892 - 27,148
㈜장원테크 전환사채 2,143,862 - 2,143,862 - -
㈜나노메딕스 전환사채 4,019,340 - 1,004,835 263,814 3,278,319
에이스바이오메드 신주인수권부사채 - 8,000,000 - 591,731 8,591,731
㈜나노메딕스 전환사채 - 1,000,000 - 167,770 1,167,770
(주)에이비프로바이오 전환사채 - 1,000,000 - 2,040,420 3,040,420
합 계 8,876,242 10,000,000 5,834,589 3,063,735 16,105,389

&cr; 9. 기타유동자산&cr;&cr; 보고기간말 현재 기타유동자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
선급금 68,724 40,085
(대손충당금) (39,961) (39,907)
선급비용 6,272 4,028
선급법인세 33,270 13,262
합 계 68,303 17,468

&cr; 10. 매도가능금융자산&cr;

(1) 보고기간말 현재 매도가능금융자산(유동)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
투자사채 37,065,850 5,459,549
합 계 37,065,850 5,459,549

(2) 보고기간말 현재 투자사채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
회사명 당분기말 전기말
취득원가 장부금액 취득원가 장부금액
삼본전자㈜ - - 4,100,000 5,459,549
삼양에이알㈜ 300,000 300,000 - -
센트럴바이오㈜ 3,000,000 14,007,454 - -
삼부토건(주) 8,000,000 22,758,396 - -
합계 11,300,000 37,065,850 4,100,000 5,459,549

&cr; (3) 보고기간말 현재 매도가능금융자산(비유동)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
투자주식 258,115 2,258,115
조합출자금 1,117,876 1,117,876
합 계 1,375,991 3,375,991

&cr;(4) 보고기간말 현재 투자주식의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
주식수(주) 지분율(%) 취득원가 장부금액 장부금액
<시장성없는주식>
한국아스텐종합개발 20,000 12.5% 672,000 103,868 103,868
마이크로사이언스테크 176,925 8.9% 540,000 42,157 42,157
져스텍 3,000 0.9% 330,000 81,767 81,767
메디셀 40,000 0.8% 480,000 30,322 30,323
리더스페이스 - - - - 2,000,000
합계 2,022,000 258,115 2,258,115

&cr;시장성없는 지분증권은 입수가능한 해당기업의 재무정보, 공시정보 및 시장정보를 기초로 공정가치를 평가하였습니다. 다만, 지분율이 지배적이지 않은 경우, 입수가능한 정보의 제약으로 순자산장부가액을 주된 지표로 하여 공정가치를 평가하였으며, 설립한지 5년 이내이거나 당사에서 투자한 지 2년이내의 시장성 없는 주식에 대해서는 원가법을 적용하였습니다.&cr;

(5) 조합출자금&cr;&cr;보고기간말 현재 조합출자금(일반)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
회 사 명 구 분 당분기말 전기말
액면가액 장부금액 액면가액 장부금액
클로이블루투자조합 조합출자금 2,100,000 1,117,876 2,100,000 1,117,876
합계 2,100,000 1,117,876 2,100,000 1,117,876

&cr;(6) 보고기간말 조합출자금(일반)의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;

(단위:천원)
회 사 명 기초 취득 처분 평가 당분기말
클로이블루투자조합 1,117,876 - - - 1,117,876
합 계 1,117,876 - - - 1,117,876

&cr; 11. 관계기업투자와 종속기업투자&cr;&cr; (1)보고기간말 현재 관계기업투자의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
조합출자금(신기술)(*1) 5,000 2,223,395
합 계 5,000 2,223,395

(*1) 전기말 현재 보유중인 관계기업투자주식인 제이신기술투자조합2호는 당기 중 청산하였습니다&cr;

(2)당분기 중 지분법평가내역은 다음과 같습니다.&cr;

<당분기>

(단위:천원)
회 사 명 기초 증가 회수 지분법손익 지분법자본변동 당분기말
제이신기술투자조합2호(주1) 2,223,395 - (2,223,395) - - -
제이신기술투자조합4호 - 1,000 - - - 1,000
제이신기술투자조합5호 - 1,000 - - - 1,000
제이신기수루자조합6호 - 1,000 - - - 1,000
리더스기술투자조합1호 - 1,000 - - - 1,000
리더스기술투자조합2호 - 1,000 - - - 1,000
합 계 2,223,395 5,000 (2,223,395) - - 5,000

(주1) 당기중 제이신기술투자조합2호는 청산하였습니다.&cr; &cr; <전기>

(단위:천원)
회 사 명 기초 증가 회수 지분법손익 지분법자본변동 전기말
제이신기술투자조합1호(주1) 3,268,034 - 3,268,034 - - -
제이신기술투자조합2호 - 2,200,000 - 23,395 - 2,223,395
합 계 3,268,034 2,200,000 3,268,034 23,395 - 2,223,395

(주1) 전기중 제이신기술투자조합1호는 청산하였습니다.&cr; &cr;(3) 지분법 적용의 중지로 인하여 인식하지 못한 누적 미반영 지분변동액은 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기>

당분기말 해당사항 없음.&cr;&cr;<전기>

(단위:천원)
조 합 명 미반영손실 미반영손실누계액
제미니밸류제2호조합 20,420 20,420

&cr;(4) 피투자조합의 요약 재무정보는 다음과 같습니다.&cr;

<당분기>

(단위:천원)
회 사 명 자산총액 부채총액 매출액 당기손익
제이신기술투자조합4호 998 59 9 (518)
제이신기술투자조합5호 999 1 1,084,140 254,428
제이신기술자조합6호 25,170 337 2,776,787 2,015,721
리더스기술투자조합1호 2,587 1,642 - 55
리더스기술투자조합2호 2,044 1,100 - 56

&cr;&cr;<전기>

(단위:천원)
회 사 명 자산총액 부채총액 매출액 당기손익
제미니영상투자조합1호 - - - -
제미니밸류제2호조합 - - - -
제이신기술투자조합1호 - - - -
제이신기술투자조합2호 4,799,078 8,667 - 55,297

상기 매출액과 당기손익은 회사 회계기간과 일치하도록 조정한 매출액과 당기손익입니다.&cr;

(5)보고기간말 현재 관계기업에 대한 지분율 현황 등은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
조 합 명 출자좌수(좌) 지분율(%) 취득원가 순자산가액 장부금액
제이신기술투자조합4호(*1) 1 0.66% 1,000 1,000 1,000
제이신기술투자조합5호 (*1) 1 0.66% 1,000 1,000 1,000
제이신기술투자조합6호 (*1) 1 0.66% 1,000 1,000 1,000
리더스기술투자조합1호 (*1) 1 0.33% 1,000 1,000 1,000
리더스기술투자조합2호 (*1) 1 0.50% 1,000 1,000 1,000
합 계 5,000 5,000 5,000

(*1) 상기 투자조합은 회사의 소유지분이 20%미만이나 업무집행사원으로 참여하고 있어 유의적인 영향력을 보유하는 것으로 판단됩니다.

(6) 회사는 당분기 중 종속기업투자주식을 취득하였으며, 세부내역은 다음과 같습니다.&cr;

(단위:천원)
회사명 소재지 주요영업활동 당분기말
지분율 취득금액 장부금액
㈜리더펀드(주1) 대한민국 핀테크 금융사업 100% 500,000 500,000
(주)리더스페이스(주1) 대한민국 부동산업 100% 6,000,000 6,000,000

(주1) (주)리더펀드와 (주)리더스페이스의 설립일은 2020년 6월 5일과 2019년 12월17일 입니다.

&cr;- 분기말 현재 (주) 리더펀드와 (주)리더스페이스의 요약 재무현황은 다음과 같습니다.&cr;

(단위:천원)
기업명 자산 부채 자본 매출 분기순이익
㈜리더펀드 430,434 2,290 428,144 - (71,856)
㈜리더스페이스 7,810,413 385,023 7,425,391 8,323 1,517,639

&cr; 12. 유형자산&cr;&cr; (1) 보고기간말 현재 유형자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
과 목 당분기말 전기말
차량운반구 183,482 159,472
감가상각누계액 (62,395) (121,259)
비품 262,773 245,796
감가상각누계액 (82,122) (44,245)
사용권자산 206,200 209,870
감가상각누계액 (141,844) (69,173)
합 계 366,094 380,461

&cr;(2) 유형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기>

(단위:천원 )
과 목 기초 취득 처분 감가상각비 당분기말
차량운반구 38,213 123,286 (13,236) (27,176) 121,087
비품 201,551 16,977 - (37,877) 180,651
사용권자산 140,697 - - (76,340) 64,356
합 계 380,461 140,263 (13,236) (141,393) 366,094

&cr;<전기>

(단위:천원)
과 목 기초 취득 처분 감가상각비 전기말
차량운반구 70,108 - - 31,894 38,214
비품 55,912 222,150 40,374 36,138 201,550
사용권자산 - 209,870 - 69,173 140,697
합 계 126,020 432,020 40,374 137,205 380,461

&cr; 13. 무형자산&cr;&cr; (1) 보고기간말 현재 무형자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
소프트웨어 4,193 1,101
시설이용권 24,480 24,480
합 계 28,673 25,581

&cr;(2) 무형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기>

(단위:천원)
과 목 기초 취득 처분 상각비 당분기말
소프트웨어 1,101 4,050 - (959) 4,193
시설이용권 24,480 - - - 24,480
합 계 25,581 4,050 - (959) 28,673

&cr;<전기>

(단위:천원)
과 목 기초 취득 처분 상각비 전기말
소프트웨어 1,570 - - 469 1,101
시설이용권 24,480 - - - 24,480
합 계 26,050 - - 469 25,581

&cr;

14. 기타비유동자산&cr;&cr; (1) 보고기간말 현재 기타비유동자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
보증금 377,524 83,855
기타보증금 500 500
합 계 378,024 84,355

&cr;(2) 기타비유동자산의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기>

(단위:천원)
과 목 기초 증가 대체 감소 당분기말
보증금 83,855 293,669 - - 377,524
기타보증금 500 - - - 500
합 계 84,355 293,669 - - 378,024

&cr;<전기>

(단위:천원)
과 목 기초 증가 대체 감소 전기말
보증금 40,680 83,855 (680) (40,000) 83,855
기타보증금 - - 680 (180) 500
합 계 40,680 83,855 - (40,180) 84,355

15.신주인수권부사채(유동)&cr;&cr; (1) 보고기간말 현재 신주인수권부사채(유동)의 발행내용은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 제4회 신주인수권부사채 제9회신주인수권부사채
발 행 일 2008.6.3 2019.10.24
만 기 일 2013.6.3 2024.10.24
행 사 기 간 2009.6.3~2013.5.3 2019.11.24~2024.9.24
행 사 가 격 1,438 원 500원
담 보 내 역 무담보 무보증 무담보
발 행 가 액 10,000,000 20,000,000
권 면 총 액 (잔액기준) 350,000 12,757,113
액면이자율 이자청구권 소멸 3.00%
보장수익율 이자청구권 소멸 5.00%

&cr;(2) 보고기간말 현재 신주인수권부사채(유동)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
신주인수권부사채 13,107,114 14,523,550
신주인수권조정 (9,343,800) (11,033,508)
사채상환할증금 1,478,666 1,598,975
파생부채 4,468,746 7,167,406
합 계 9,710,726 12,256,423

&cr; 16. 전환사채&cr;&cr; (1) 보고기간말 현재 전환사채의 발행내용은 다음과 같습니다.&cr;&cr;① 제 3회 무보증 사모전환사채

(단위 : 원)
구 분 내용
사채의 명칭 제3회 무보증 사모전환사채
액면금액 6,000,000,000원
발행가액 6,000,000,000원
표면금리 사채 만기일까지 연 0.00%
보장수익률 사채 만기일까지 연복리 4.00%
상환방법 만기까지 보유하고 있는 사채의 원금에 대해서는 만기일에 사채원금의 112.6825%를 일시에 상환
전환청구기간 2020년 1월 18일부터 2021년 12월 18일까지
전환가격 671원(전환사채를 소유한 자가 전환권 행사청구를 하기 이전에, 발행회사가 i) 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자를 하거나, ii) 무상증자를 하거나, iii) 주식배당, 준비금 자본전입을 통하여 주식을 발행하거나, iv) 주식분할을 하거나, v) 시가를 하회하는 전환가액 내지 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하거나, vi) 기타 방법으로 주식을 발행하는 경우에는 다음과 같이 전환가액을 조정한다. 단, 전환가액을 액면가격으로 정한 경우에는 그러하지 아니하다.)
조기상환청구권 사채권자는 사채의 발행일로부터 1년이 경과하는 날인 2020년 1월 18일 및 이후 매 3개월에 해당되는 날(2020년 01월 18일, 2020년 4월 18일, 2020년 7월 18일, 2020년 10월 18일, 2021년 1월 18일,2021년 4월 18일, 2021년 7월 18일,2021년10월 18일)에 본 사채의 원금에 해당하는 금액의 전부 또는 일부에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있다.

② 제 4회 무보증 사모전환사채

(단위 : 원)
구 분 내용
사채의 명칭 제4회 무보증 사모전환사채
액면금액 3,000,000,000원
발행가액 3,000,000,000원
표면금리 사채 만기일까지 연 0.00%
보장수익률 사채 만기일까지 연복리 4.00%
상환방법 만기까지 보유하고 있는 사채의 원금에 대해서는 만기일에 사채원금의 112.6825%를 일시에 상환
전환청구기간 2020년 08월 23일부터 2022년 07월 23일까지
전환가격 501원(단, 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자/무상증자/주식배당/준비금의 자본전입 등으로 주식발행 등을 하는 경우 사채발행계약서에 정한 기준에 따라 전환가격은 조정될 수 있음) 또한, 전환가격은 사채발행일로부터 매 1개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산출평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가액보다 낮은 경우에는 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 액면가액까지로 하며, 조정후 전환가액의 호가단위 미만은 절상한다.
조기상환청구권 사채권자는 본 사채의 발행일로부터 1년이 되는 날인 조기상환청구권(Put Option): 본 사채의 사채권자는 본 사채의 발행일로부터 1년이 되는 날인 2020년 08월 23일 및 이후 매3개월에 해당되는 날(2020년 11월 23일, 2021년 02월 23일, 2021년 05월 23일, 2021년 08월 23일, 2021년 11월 23일, 2022년 02월 23일, 2022년 05월 23일)에 본 사채의 원금에 해당하는 금액의 전부 또는 일부에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있다.

③ 제 5회 무보증 사모전환사채

(단위 : 원)
구 분 내용
사채의 명칭 제5회 무보증 사모전환사채
액면금액 10,000,000,000원
발행가액 10,000,000,000원
표면금리 사채 만기일까지 연 0.00%
보장수익률 사채 만기일까지 연복리 4.00%
상환방법 만기까지 보유하고 있는 사채의 원금에 대해서는 만기일에 사채원금의 112.6825%를 일시에 상환
전환청구기간 2020년 5월 29일부터 2022년 04월 29일까지
전환가격 684원(전환사채를 소유한 자가 전환권 행사청구를 하기 이전에, 발행회사가 i) 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자를 하거나, ii) 무상증자를 하거나, iii) 주식배당, 준비금 자본전입을 통하여 주식을 발행하거나, iv) 주식분할을 하거나, v) 시가를 하회하는 전환가액 내지 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하거나, vi) 기타 방법으로 주식을 발행하는 경우에는 다음과 같이 전환가액을 조정한다. 단, 전환가액을 액면가격으로 정한 경우에는 그러하지 아니하다.)
조기상환청구권 사채권자는 본 사채의 발행일로부터 1년이 되는 날인 2020년 05월 29일 및 이후 매3개월에 해당되는 날(2020년 08월 29일, 2020년 11월 29일, 2021년 02월 29일, 2021년 05월 29일, 2021년 08월 29일, 2021년 11월 29일, 2022년 02월 29일)에 본 사채의 원금에 해당하는 금액의 전부 또는 일부에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있다.

&cr; ④ 제 6회 무보증 사모전환사채

(단위 : 원)
구 분 내용
사채의 명칭 제6회 무보증 사모전환사채
액면금액 6,000,000,000원
발행가액 6,000,000,000원
표면금리 사채 만기일까지 연 2.00%
보장수익률 사채 만기일까지 연복리 4.00%
상환방법 만기까지 보유하고 있는 사채의 원금에 대해서는 만기일에 사채원금의 106.3412%를 일시에 상환
전환청구기간 2020년 10월 15일부터 2022년 09월 15일까지
전환가격 500원(단, 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자/무상증자/주식배당/준비금의 자본전입 등으로 주식발행 등을 하는 경우 사채발행계약서에 정한 기준에 따라 전환가격은 조정될 수 있음) 또한, 전환가격은 사채발행일로부터 매 1개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산출평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가액보다 낮은 경우에는 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 액면가액까지로 하며, 조정후 전환가액의 호가단위 미만은 절상한다.
조기상환청구권 사채권자는 본 사채의 발행일로부터 1년이 되는 날인 2020년 10월 15일 및 이후 매3개월에 해당되는 날(2021년 01월 15일, 2021년 04월 15일, 2021년 07월 15일, 2021년 10월 15일, 2022년 01월 15일, 2022년 04월 15일, 2022년 07월 15일)에 본 사채의 전자등록금액에 해당하는 금액의 전부 또는 일부에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있다. 단, 조기상환지급일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 조기상환지급일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.

⑤제 10회 무보증 사모전환사채

(단위 : 원)
구 분 내용
사채의 명칭 제10회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
액면금액 5,000,000,000원
발행가액 5,000,000,000원
표면금리 사채 만기일까지 연 2.00%
보장수익률 사채 만기일까지 연복리 4.00%
상환방법 만기까지 보유하고 있는 사채의 원금에 대해서는 만기일에 사채원금의 106.3413%를 일시에 상환
전환청구기간 2021년 09월 14일부터 2023년 08월 14일까지
전환가격 532원(단, 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자/무상증자/주식배당/준비금의 자본전입 등으로 주식발행 등을 하는 경우 사채발행계약서에 정한 기준에 따라 전환가격은 조정될 수 있음) 또한, 전환가격은 사채발행일로부터 매 1개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산출평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가액보다 낮은 경우에는 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 액면가액까지로 하며, 조정후 전환가액의 호가단위 미만은 절상한다.
조기상환청구권 사채권자는 본 사채의 발행일로부터 1년이 되는 날인 2021년 09월 14일 및 이후 매3개월에 해당되는 날(2021년 12월 14일, 2022년 03월 14일, 2022년 06월 14일, 2022년 09월 14일, 2022년 12월 14일, 2023년 03월 14일, 2023년 06월 14일)에 본 사채의 전자등록금액에 해당하는 금액의 전부 또는 일부에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있다. 단, 조기상환지급일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 조기상환지급일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.

&cr;⑥제 11회 무보증 사모전환사채

(단위 : 원)
구 분 내용
사채의 명칭 제11회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
액면금액 2,000,000,000원
발행가액 2,000,000,000원
표면금리 사채 만기일까지 연 2.00%
보장수익률 사채 만기일까지 연복리 4.00%
상환방법 만기까지 보유하고 있는 사채의 원금에 대해서는 만기일에 사채원금의 106.3413%를 일시에 상환
전환청구기간 2021년 10월 23 부터 2023년 09월 23일까지
전환가격 550원(단, 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자/무상증자/주식배당/준비금의 자본전입 등으로 주식발행 등을 하는 경우 사채발행계약서에 정한 기준에 따라 전환가격은 조정될 수 있음) 또한, 전환가격은 사채발행일로부터 매 1개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산출평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가액보다 낮은 경우에는 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 액면가액까지로 하며, 조정후 전환가액의 호가단위 미만은 절상한다.
조기상환청구권 조기상환청구권(Put Option): 본 사채의 사채권자는 본 사채의 발행일로부터 1년6개월이 경과하는 날(2022년 04월23일)및 이후 매 3개월이 되는 날에 본 사채 권면총액의 전부 또는 일부에 대하여 조기상환을 청구할 수 있다. 단, 조기상환지급일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 조기상환지급일 이후의 이자는 계산하지 아니한다

⑦제 12회 무보증 사모전환사채

(단위 : 원)
구 분 내용
사채의 명칭 제12회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
액면금액 2,000,000,000원
발행가액 2,000,000,000원
표면금리 사채 만기일까지 연 4.00%
보장수익률 사채 만기일까지 연복리 6.00%
상환방법 만기까지 보유하고 있는 사채의 원금에 대해서는 만기일에 사채원금의 106.5206%를 일시에 상환
전환청구기간 2021년 12월 24일부터 2023 11월 24일 까지
전환가격 522원(단, 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자/무상증자/주식배당/준비금의 자본전입 등으로 주식발행 등을 하는 경우 사채발행계약서에 정한 기준에 따라 전환가격은 조정될 수 있음) 또한, 전환가격은 사채발행일로부터 매 1개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산출평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가액보다 낮은 경우에는 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 액면가액까지로 하며, 조정후 전환가액의 호가단위 미만은 절상한다.
조기상환청구권 조기상환청구권(Put Option): 본 사채의 사채권자는 본 사채의 발행일로부터 1년이 경과하는 날(2021년 12월24일)및 이후 매 3개월이 되는 날에 본 사채 권면총액의 전부 또는 일부에 대하여 조기상환을 청구할 수 있다. 단, 조기상환지급일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 조기상환지급일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.

(2) 보고기간말 현재 전환사채(유동)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
전환사채 7,600,000 25,000,000
전환사채상환할증금 523,570 2,790,150
전환권조정 (3,556,898) (7,340,308)
전환사채파생부채 2,784,805 3,205,238
합 계 7,351,477 23,655,081

&cr; (3) 보고기간말 현재 전환사채(비유동)의 발행내용은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
전환사채 2,000,000 -
전환사채상환할증금 126,825 -
전환권조정 (944,917) -
전환사채파생부채 772,380 -
합 계 1,954,288 -

&cr; 17. 기타금융부채&cr;&cr; 보고기간말 현재 기타금융부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
미지급금 307,288 312,768

&cr; 18. 기타유동부채&cr;&cr; 보고기간말 현재 기타유동부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
예수금 73,952 66,059
선수금 20,501 20,500
리스부채 51,473 94,490
합 계 145,926 181,049

19. 리스&cr;

(1) 보고기간말 현재 리스자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
취득원가 감가상각 및 손상차손누계액 장부가액 취득원가 감가상각 및 손상차손누계액 장부가액
사용권자산 건물 206,200 (141,844) 64,356 209,870 (69,173) 140,697

&cr; (2) 당분기의 사용권자산의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 기 초 취 득 대체 처분 감가상각비 당분기말
사용권자산 건물 140,697 - - - (76,340) 64,356

&cr;(3) 당분기말 현재 리스부채의 만기 분석 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 장부금액 6개월 미만 6개월~1년 1년~2년 2년~5년 5년 초과
리스부채 61,561 25,736 25,736 10,089 - -
합 계 61,561 25,736 25,736 10,089 - -

&cr; (4) 당분기 중 회계정책변경에 따른 사용권자산과 관련하여 손익으로 인식된 금액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분 당분기 전분기
사용권자산 감가상각비 76,340 69,173
리스부채 이자비용 4,832 7,455
단기 및 소액자산리스 관련 비용 1,688 2,738

&cr; 한편, 당분기 중 리스로 인한 총 현금유출 금액은 76,301 천원입니다.&cr; &cr; 20. 순확정급여부채&cr;&cr; 회사는 2014년에 종업원에 대한 퇴직연금제도를 확정급여제도에서 확정기여제도로 변경하였고 납부하여야 할 기여금 전액을 납부하였습니다. 보고기간말 현재 순확정급여부채는 없습니다.&cr;&cr; 21. 납입자본&cr;&cr; 보고기간말 현재 당사의 발행할 주식의 총수 등의 내역은 다음과 같습니다.

구 분 당분기말 전기말
발행할 주식의 총수 1,000,000,000 주 1,000,000,000 주
1주의 금액 500 원 500 원
발행한 주식의 총수 95,888,652주 75,297,558주

&cr; 22. 자본잉여금&cr;&cr; 보고기간말 현재 자본잉여금의 구성 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
주식발행초과금 31,992,724 30,179,065
감자차익 16,198,703 16,198,703
전환권대가 81,841 2,308,037
전환권대가청산손실 (525,641) -
신주인수권대가 1,634,083 1,634,083
자기주식처분이익 1,463,787 1,463,787
합 계 50,845,497 51,783,675

&cr; 23. 기타포괄손익누계액&cr;&cr; 보고기간말 현재 기타포괄손익누계액의 구성 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기말 전기말
부의지분법자본변동 (81,341) (81,341)

&cr;24. 영업수익 및 영업비용&cr;&cr; (1) 영업수익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분

제 35 기 분기

 제 34 기 분기
3개월 누적 3개월 누적
일반금융수익 이자수익 742,169 2,471,528 508,513 807,265
단기매매증권평가이익 (72,940) - (15,100) 46,200
단기매매증권처분이익 62,520 222,024 14,758 38,368
파생상품평가이익 22,232,535 28,129,554 594,072 594,072
매도가능증권처분이익 - - - 9,180
기타영업수익 - - 2,453,371 2,453,371
소 계 22,964,284 30,823,106 3,555,613 3,948,455
신기술금융수익 이자수익 270,049 626,287 4,277 16,891
수수료수익 - - 12,853 85,324
파생상품평가이익 1,931,814 3,063,735 282,693 2,243,433
파생상품처분이익 - 348,769 - -
단기매매증권평가이익 (816,242) - 2,202 2,202
단기매매증권처분이익 101,834 1,274,496 34,295 83,036
매도가능증권처분이익 - - - -
소 계 1,487,455 5,313,287 336,320 2,430,886
일반투자조합수익 조합관리보수 - - 19,500 58,500
신기술투자조합수익 조합관리보수(신기술) 16,326 85,659 8,667 158,264
조합성과보수(신기술) 99,315 99,315 - -
조합투자수익(신기술) 5,267 5,267 - -
소 계 120,908 190,241 8,667 158,264
투자사채처분이익 투자사채처분이익(신기술) 45,165 556,849 - -
기타영업수익 기타영업수익 2,533,175 4,643,591 - -
합 계 27,150,987 41,527,074 3,920,100 6,596,105

&cr; (2) 영업 비용의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분

제 35 기 분기

 제 34 기 분기
3개월 누적 3개월 누적
일반금융비용 단기매매증권처분손실 159,479 295,712 260,175 260,175
단기매매증권평가손실 424,878 833,128 30,900 162,150
파생상품처분손실 - 1,359,549 - -
파생상품평가손실 (870,625) - - -
매도가능증권처분손실 - - - -
매도가능증권손상차손 - - - -
대손상각비 1,024,396 1,757,744 - -
매도가능증권평가손실 - - - -
소 계 738,128 4,246,133 291,075 422,325
신기술금융비용 단기매매증권평가손실 (400,730) - (2,079,326) 329,338
단기매매증권처분손실 453,026 453,026 - -
파생상품처분손실 - - 5,000 5,000
매도가능증권처분손실 - - - 304,816
매도가능증권평가손실 - - - -
대손상각비 30,751 325,201 - -
소 계 83,047 778,227 (2,074,326) 639,154
일반투자조합비용 지분법평가손실 - - (1,137,026) -
조합손실 - - 185,688 185,688
소 계 - - (951,338) 185,688
신기술투자조합비용 조합관리비(신기술) - - - 3,614
조합손실 - 71,086 - 47,758
소 계 - 71,086 - 51,372
기타영업비용 전환사채이자비용 495,323 1,566,092 618,726 989,719
신주인수권부사채이자비용 403,368 1,166,858 113,847 113,847
전환사채부채평가손실 (1,612,939) 1,595,958 250,849 541,394
대손상각비 - 55 - -
소 계 (714,248) 4,328,963 983,422 1,644,960
일반관리비 급여 186,369 597,847 196,878 521,399
퇴직급여 12,250 62,137 2,792 87,407
복리후생비 24,864 122,371 35,514 70,710
여비교통비 3,625 10,998 11,736 17,727
접대비 2,992 9,629 817 4,935
통신비 1,645 4,628 1,339 4,009
수도광열비 17,284 49,793 22,713 37,813
세금과공과 47,856 98,449 16,298 17,897
감가상각비 21,850 65,053 20,145 48,393
지급임차료 - - (7,393) 37,946
보험료 (751) 662 668 1,509
차량유지비 4,811 9,886 2,149 6,992
주식보상비용 - - 9,225 27,575
교육훈련비 606 6,782 4,605 8,515
도서인쇄비 326 1,534 184 1,879
회의비 10,771 34,028 12,989 24,048
소모품비 15,144 31,340 4,597 16,234
지급수수료 320,793 709,645 403,464 619,052
리스상각비 25,447 76,341 33,637 47,219
무형자산상각비 320 959 117 351
소 계 696,202 1,892,082 772,474 1,601,610
합 계 803,130 11,316,493 (978,693) 4,545,109

&cr;25. 기타수익 및 기타비용&cr;&cr; 기타수익 및 비용의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분

제 35 기 분기

 제 34 기 분기
3개월 누적 3개월 누적
기타수익 이자수익 1,223 3,670 1,617 2,270
유형자산처분이익 - 6,763 - 2
잡이익 1 58 18 456
소 계 1,225 10,492 1,635 2,728
기타비용 이자비용 1,107 3,780 4,328 5,445
전환사채상환손실 (171,399) - - -
유형자산폐기손실 - - - 39,816
잡손실 251 16,598 780 114,694
소 계 (170,041) 20,378 5,108 159,955

&cr; 26. 법인세비용&cr;&cr; 회사는 보고기간 동안 세무상 결손이 발생하고 있어 인식할 법인세비용이 없으며, 보고기간 말 현재 가감할 일시적 차이 및 이월결손금에서 발생하는 법인세효과는 실현가능성이 불확실하고 차기 이후 예상 연평균이익이 각 회계연도에 소멸되는 이월결손금 등을 초과하지 않을 것으로 판단되어 이연법인세자산을 인식하지 아니 하였습니다.&cr;

27. 주당순이익 &cr;&cr; 당사는 보통주의 기본주당이익 및 희석주당이익을 포괄손익계산서에 표시하고 있습니다. 기본주당이익은 보통주에 귀속되는 분기순손익을 그 회계기간에 유통된 보통주식수를 가중평균한 주식수로 나누어 계산하고 있고, 희석주당이익은 보통주 및 희석주 1주에 대한 분기순손익을 계산한 것입니다. 희석주 분기순손익을 유통보통주식수와 희석성 잠재적 보통주를 가중평균합산한 주식수로 나누어 희석주당순이익을 산정하였습니다.&cr; &cr;(1) 기본주당순손익의 계산내역은 다음과 같습니다.

(단위:원,주)
구 분

제 35 기 분기

 제 34 기 분기
3개월 누적 3개월 누적
보통주 당기순이익(손실) 26,519,121,941 30,200,695,197 4,895,320,398 1,893,768,429
가중평균유통보통주식수 91,650,433 82,123,198 54,322,498 53,352,485
기본주당순이익(손실) 289 368 90 35

(*) 당분기와 전분기 주식수의 누적적수를 분기 일수를 나누어 산출하였습니다.&cr; &cr;&cr;(2) 가중평균유통보통주식수의 내역은 다음과 같습니다. &cr;

<당분기>

(단위:주)
구 분 주식수 가중치 가중평균유통보통주식수
기초 발행주식수 75,297,558 275/275 75,297,558
신주인수권부사채의 전환 442,343 249/275 400,521
신주인수권부사채의 전환 1,679,262 248/275 1,514,389
신주인수권부사채의 전환 215,317 247/275 193,394
신주인수권부사채의 전환 81,501 122/275 36,157
신주인수권부사채의 전환 184,648 121/275 81,245
전환사채의 전환 5,988,023 85/275 1,850,843
전환사채의 전환 12,000,000 63/275 2,749,091
합 계 95,888,652 82,123,198

<전분기>

(단위:주)
구 분 주식수 가중치 가중평균유통보통주식수
기초 발행주식수 52,864,828 275/275 52,864,828
신주인수권부사채의 전환 5,884,202 22/275 470,736
신주인수권부사채의 전환 357,936 13/275 16,921
합 계 53,352,485

&cr; (3) 희석주당순손익&cr;&cr;<당분기>

(단위:원)
구 분 당분기
3개월 누적
보통주 분기순이익 26,519,121,941 30,200,695,197
희석효과:
전환사채 관련 손익(*1) (2,425,740,804) 948,166,578
신주인수권부사채 관련 손익(*1) (354,180,806) (907,208,994)
가. 희석주 분기순이익 23,739,200,331 30,241,652,780
나. 가중평균 유통보통주식수 91,650,433 82,123,198
다. 희석성 잠재적 보통주(*2):
전환사채 25,539,271 26,070,291
신주인수권부사채 1,441,370 1,478,570
라. 가중평균유통보통주식수와 희석성잠재적 보통주의 합산 주식수(라=나+다) 118,631,074 109,672,059
희석주당이익(가/라) 200 276

(*1) 법인세효과가 차감된 금액입니다.&cr;(*2) 가중평균 희석성 잠재적 보통주식수는 희석효과가 발생한 모든 희석성 잠재적보통주가 기초에 전환된다고 가정하여 전환가정법(If-Converted Method)으로 산정하였습니다.&cr;&cr;<전분기>

(단위:원)
구분 전분기
3개월 누적
보통주당기순이익(손실) 4,895,320,398 1,893,768,429
조정 :
전환사채 이자비용(세후) 389,983,780 593,564,159
전환사채 관련 파생금융부채평가손실(이익) (2,443,370,888) (2,443,370,888)
주식보상비용(세후) - -
보통주 희석 순이익(손실) 2,841,933,290 43,961,700
희석 가중평균유통보통주식수 96,975,517 81,068,428
희석주당이익(손실) 29 1

&cr; 28. 영업활동으로 인한 현금흐름&cr;&cr; 영업활동으로 인한 현금흐름에서 조정된 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기 전분기
가. 현금의 유출이 없는 비용 등의 가산 9,499,456 3,088,702
감가상각비 및 무형자산상각비 142,354 95,963
대손상각비 2,082,999 -
단기매매증권평가손실 833,128 491,488
단기매매증권처분손실 - 260,175
전환사채부채평가손실 1,595,958 -
매도가능증권평가손실 - 304,816
유형자산폐기손실 - 39,816
이자비용 2,736,730 1,109,011
주식보상비용 - 27,575
전환사채부채평가손실 - 541,394
투자사채처분손실 - 5,000
조합손실 - 185,688
잡손실 - 27,776
단기매매증권처분손실 748,738 -
파생상품처분손실 1,359,549 -
나. 현금의 유입이 없는 수익 등의 차감 41,322,266 6,362,433
이자수익 3,101,485 832,512
기타영업수익 2,707,420 -
단기매매증권평가이익 - 48,402
단기매매증권처분이익 1,496,520 200,641
투자사채처분이익 556,849 -
유형자산처분이익 6,763 2
파생상품평가이익 3,063,735 2,837,505
파생상품처분이익 348,769 -
전환사채부채평가이익 - 937,357
신주인수권부사채평가이익 - 1,506,014
파생상품평가이익 28,129,554 -
전환사채부채평가이익 640,933 -
전환사채상환이익 1,270,238 -
다. 영업활동으로 인한 자산부채의 변동 4,893,912 (39,514,770)
정기예금의 증감 (200,000) -
매출채권및미수금의 증감 4,392,838 479,547
미수수익의 증감 - (112,550)
단기매매증권 증감 1,435,300 6,812,058
단기대여금의 증감 3,125,000 (27,800,000)
투자사채의 증감 (7,200,000) (15,105,000)
보증금의 증감 (290,000) -
신기술금융자산의 증감 1,490,196 -
선급금의 증감 (28,639) -
매도가능금융자산의 증감 2,218,395 (1,700,000)
선급금의 증감 (2,244) -
단기금융상품의 감소(증가) - (70,000)
장기대여금의 감소(증가) - 175,000
조합출자금의 감소(증가) - (2,200,000)
기타유동자산의 감소(증가) - (14,782)
기타금융부채의 증감 (54,827) (33,583)
기타유동부채의 증감 7,893 54,540
합 계 (26,928,898) (42,788,502)

29. 특수관계자&cr;&cr; (1) 보고기간 말 현재 당사의 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

구 분 당분기 전분기
최대주주 (주)리더스에셋홀딩스 (주)리더스에셋홀딩스
종속기업 리더펀드 -
리더스페이스 -
관계기업 제미니밸류제2호조합 제미니밸류제2호조합　
제이신기술투자조합2호 제이신기술투자조합2호
제이신기술투자조합4호 (주)드림티엔터테인먼트
제이신기술투자조합5호 -
제이신기술투자조합6호 -
리더스신기술투자조합1호 -
리더스신기술투자조합2호 -
제미니영상투자조합1호 -
기타 임직원 임직원

&cr;(2) 보고기간 중 현재 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기>

(단위:천원)
구 분 회 사 명 계정과목 기초 증가 감소 당분기말
최대주주 리더스에셋홀딩스 단기대여금(일반) 2,900,000 3,600,000 - 6,500,000
미수수익 5,721 22,342 15,255 12,808
미지급금 55,055 69,890 85,055 39,890
대손충당금 726,430 902,085 238 1,628,277
예수금 - 175 175 -
전환사채(유동) 9,000,000 - 9,000,000 -
전환사채상환할증금(유동) 760,950 - 760,950 -
전환권조정(유동) 4,244,292 - 4,244,292 -
전환사채파생부채(유동) 3,205,238 1,595,958 4,801,196 -
종속기업 리더펀드 미수금 - 3,644 3,644 -
대손충당금 - 3,644 3,644 -
관계기업 제미니밸류제2호조합 매출채권 273,000 - - 273,000
대손충당금 - 55 - 55
선급금 38,018 59 - 38,077
제이신기술투자조합2호 매출채권 8,666 78,000 86,666 -
선급금 - - - -
제이신기술투자조합4호 미수금 - 150,000 150,000 -
매출채권 - 465 465 -
선급금 59 59 59 59
제이신기술투자조합5호 단기대여금(신기술) - 2,100,000 2,100,000 -
대손충당금 - 12,801 12,801 -
예수금 - 175 175 -
매출채권 - 12,061 12,061 -
선급금 59 72,059 72,118 -
미수수익 - 9,205 9,205 -
제이신기술투자조합6호 단기대여금(신기술) - 2,100,000 2,100,000 -
대손충당금 - 12,801 12,801 -
예수금 - 175 175 -
매출채권 - 100,391 100,391 -
선급금 59 43,559 43,618 -
미수수익 - 9,205 9,205 -
리더스신기술투자조합1호 선급금 - 10 - 10
매출채권 1,633 - 1,633
대손충당금 - 408 - 408
&cr;리더스신기술투자조합2호 선급금 - 10 - 10
매출채권 - 1,090 - 1,090
대손충당금 - - 273 (273)
제미니영상투자조합1호 예수금 - 7,967 - 7,967
기타 임직원 미수금 - 2,338 2,338 -
선급금 - - - -
미지급금 9,758 49,331 57,177 1,912
예수금 - 52 52 -
주식매수선택권 - - - -
채 권 합 계 2,499,152 7,374,336 4,675,268 5,198,220
채 무 합 계 8,786,709 1,723,723 10,460,663 49,769

&cr;<전기>

(단위:천원)
구 분 회 사 명 계정과목 기초 증가 감소 기말
관계기업 제미니밸류제2호조합 매출채권 195,000 58,500 - 253,500
선급금 34,164 3,854 - 38,018
제이신기술투자조합2호 매출채권 - 8,667 - 8,667
선급금 59 - - 59
채 권 합 계 229,223 71,021 - 300,244
채 무 합 계 - - - -

&cr;(3) 보고기간 중 특수관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다.&cr;&cr; <당분기>

(단위:천원)
구 분 회 사 명 계정과목 영업수익 영업비용 기타수익 기타비용
최대주주 리더스에셋홀딩스 대여금이자수익(일반) 408,266 - - -
전환사채이자비용 - 797,423 - -
대손상각비(일반) - 902,085 - -
전환사채부채평가손실 - 1,595,958 - -
종속기업 리더펀드 대손상각비(일반) - 3,644 - -
기타영업수익 - - 3,644 -
관계기업 제미니밸류제2호조합 대손상각비(기타영업비용) - - 55 55
제이신기술투자조합2호 조합관리보수(신기술) 69,333 - - -
조합투자손실(신기술) - 71,086 - -
제이신기술투자조합4호 조합관리보수(신기술) 465 - - -
제이신기술투자조합5호 기타영업수익(신기술) 12,801 - - -
대여금이자수익(신기술) 84,863 - - -
조합관리보수(신기술) 4,530 - - -
조합성과보수(신기술) 7,531 - - -
조합투자수익(신기술) 1,764 - - -
대손상각비(신기술) - 12,801 - -
제이신기술투자조합6호 기타영업수익(신기술) 12,801 - - -
대여금이자수익(신기술) 36,822 - - -
조합관리보수(신기술) 8,607 - - -
조합성과보수(신기술) 91,783 - - -
조합투자수익(신기술) 3,503 - - -
대손상각비(신기술) - 12,801 - -
리더스신기술투자조합1호 조합관리보수(신기술) 1,633 - - -
대손상각비(일반) - 408 - -
리더스신기술투자조합2호 조합관리보수(신기술) 1,090 - - -
대손상각비(일반) - 273 - -
합 계 745,792 3,396,479 3,699 55

&cr;<전분기>

(단위:천원)
구 분 회 사 명 계정과목 영업수익 영업비용 기타수익 기타비용
관계회사 제미니밸류제2호조합 조합관리보수 58,500 - - -
제이신기술투자조합2호 조합관리보수 8,667 - - -
합 계 67,167 - - -

&cr;(4) 임원 등 주요 경영진에 대한 급여 등 보상금액은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
구 분 당분기 전분기
급여 319,333 371,617
퇴직급여 50,527 75,301
합 계 369,860 446,918

&cr;

30. 담보로 제공받은 내역&cr;&cr; 보고기간말 현재 채권에 대한 담보로 제공받은 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
회 사 명 대여채권(유동) 수취채권(유동) 투자사채(유동) 합계 담보자산
㈜비앤씨컴퍼니 250,000 91,397 - 341,397 비상장주식(주1)
㈜더블라스트컴퍼니 2,100,000 90,904 - 2,190,904 조합출자지분(주2)
㈜스카디홀딩스 2,400,000 - - 2,400,000 주식담보대출(주3)
㈜오에스티 2,500,000 - - 2,500,000 주식담보대출(주4)
㈜착한이인베스트 3,800,000 - - 3,800,000 주식담보대출(주5)
리더스에셋홀딩스 6,500,000 - - 6,500,000 주식담보대출(주6)
앤비알컴퍼니 2,300,000 - - 2,300,000 주식담보대출(주7)
합 계 16,250,000 182,301 - 16,432,301 　

&cr;(주1) 당사는 채무자가 보유한 ㈜안강벤처투자 보통주식160,000주(지분율 10%)를 담보로 제공받았습니다.&cr;(주2)당사는 채무자가 보유한 제미니밸류제2호조합 출자지분 540좌(지분율 69.23%)를 담보로 제공받았습니다.&cr;(주3)당사는 채무자가 보유 및 제공한 ㈜상지카일룸(1,845,111주)와 채무자가 보유한 ㈜위드돔 보통주식 8,800주 및 오이코스 260,464주를 담보로 제공받았습니다.&cr; (주4) 당사는 채무자가 보유한 ㈜이엔플러스(737,356)주식 및 스탠다드 그래핀 50,000주를 담보로 제공 받았습니다.&cr;(주5)당사는 채무자가 보유한 ㈜나노스(1,482,700주)주식을 담보로 제공 받았습니다&cr;(주6)당사는 채무자가 보유한 ㈜리더스기술투자 (17,988,023)주식을 담보로 제공 받았습니다.&cr;(주7)당사는 채무자가 보유한 ㈜바른테크놀로지(5,504,895주)주식을 담보로 제공받았습니다.&cr;

31. 기타우발사항&cr;&cr; (1) 당사는 2017년 5월 7일 (주)비엔씨컴퍼니에 대해 대여금등의 청구의 소를 제기하여 승소하였고 2018년 2월 1일 담보로 제공받은 (주)안강벤처투자 보통주식에 대해 주식압류결정을 받았습니다.&cr; &cr;(2) 당사는 2018년 11월 16일 제미니영상투자조합1호의 빠른 청산을 위해 제미니영상투자조합1호가 보유한 우미전자시스템에 대한 대여채권을 양수하였고 조합원(회사, (주)쇼박스, (주)씨제이이엔엠)간의 계약에 의거하여 채권양수도일로부터 5년간 해당 채권으로부터 회수하는 금액은 조합원의 출자비율에 따라 1/3씩 배분하도록 되어 있습니다.&cr;&cr; (3) 2019.09.03 원고인 ㈜아인파트너스는 제미니밸류 제2호 조합원 지위를 확인하기 위해 그 조합의 업무집행조합원으로 출자한 피고인 당사에게 조합원 지위에 있음을 확인하기 위한 소를 제기한 상태이며, 보고기간 말 현재 해당소송의 결과를 예측할 수 없습니다.

6. 기타 재무에 관한 사항

가. 대손충당금 설정현황&cr;1) 대손충당금 설정현황&cr;(1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정내역&cr; (단위 : 천원, %)

구 분 계정과목 채권 총액 대손충당금 대손충당금 &cr;설정률
제35기&cr;3분기 매출채권 356,723 354,681 99.43%
미수금 - - -
단기대여금 21,237,947 7,509,948 35.37%
미수수익 1,254,549 473,851 37.75%
선급금 68,724 39,962 58.15%
합 계 22,917,943 8,378,171 36.65%
제34기 매출채권 337,667 329,000 97.43%
미수금 4,414,894 214,061 4.85%
단기대여금 24,234,948 8,259,948 34.08%
미수수익 216,045 158,427 73.33%
선급금 40,085 39,907 99.56%
합 계 29,243,638 9,001,342 30.78%
제33기 매출채권 348,630 309,227 88.7%
미수금 57,192 46,881 81.9%
단기대여금 2,380,000 2,380,000 100.0%
미수수익 140,761 127,747 90.8%
선급금 36,112 36,052 99.8%
합 계 2,962,695 2,899,907 97.9%

(2) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동현황&cr; (단위 : 천원)

구 분 제35기 3분기 제34기 제33기
1. 기초 대손충당금 잔액합계 9,002,592 2,899,907 832,671
2. 순대손처리액(①－②±③) (2,580,970) (105,108) -
① 대손처리액(상각채권액) -
② 상각채권회수액 (2,580,970) 105,108 -
③ 기타증감액 0 -
3. 대손상각비 계상(환입)액 1,757,744 6,207,793 2,067,236
4. 기말 대손충당금 잔액합계 8,378,171 9,002,592 2,899,907

&cr;(3) 매출채권관련 대손충당금 설정방침&cr; 당사는 매출채권을 포함한 채권에 대해 여신전문금융업 감독규정에 따라 대손충당금을 설정하고 있습니다.&cr;&cr;

나. 금융상품의 공정가치와 평가방법&cr;

(1) 금융상품의 범주별 분류&cr;&cr;보고기간말 현재 범주별 금융상품은 다음과 같습니다.&cr;<당분기말>

(단위:천원)
구 분 상각후 원가 당기손익-공정가치 기타포괄손익-공정가치 합계
현금및현금성자산 1,035,442 - - 1,035,442
단기금융상품 320,000 - - 320,000
대여금및수취채권(유동) 16,279,555 - - 16,279,555
단기매매증권 - 3,933,749 - 3,933,749
매도가능금융자산(유동) - 40,710,650 - 40,710,650
신기술금융자산(유동) - 16,105,389 - 16,105,389
신기술금융자산(유동,단기대여금) 600,000 - - 600,000
기타유동자산 128,267 - - 128,267
매도가능금융자산 - 1,375,991 - 1,375,991
기타비유동자산 522,386 - - 522,386
합 계 18,885,650 62,125,779 - 81,011,429

&cr;<전기말>

(단위:천원)
구 분 상각후 원가 당기손익-공정가치 기타포괄손익-공정가치 합 계
현금및현금성자산(주1) 7,846,359 - - 7,846,359
단기금융상품 100,000 - - 100,000
대여금및수취채권(유동) 20,242,118 - - 20,242,118
단기매매증권 - 5,799,838 - 5,799,838
매도가능금융자산(유동) - 5,459,549 - 5,459,549
신기술금융자산(유동) - 12,804,762 - 12,804,762
신기술금융자산(유동,단기대여금) 123,750 - - 123,750
기타유동자산 17,468 - - 17,468
매도가능금융자산 - 3,375,991 - 3,375,991
기타비유동자산 84,355 - - 84,355
합 계 28,414,050 27,440,140 - 55,854,190

(주1) 연결실체 는 2020년 03월 31일 유상증자로 6,000,000천원이 납입되었으며, 본 납입대금은 납입은행 별단예금 으로 입금되어 사용이 제한되었으나, 2020년 04월01일 연결실체 의 계좌로 입금되었습니다.&cr;&cr;(2) 공정가치 서열체계&cr;공정가치에는 다음의 수준이 있습니다.&cr;- 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의 공시가격 (수준 1)&cr;- 직접적으로 또는 간접적으로 관측가능한, 자산이나 부채에 대한 투입변수 (수준 2)&cr;- 관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수 (수준 3)

&cr;보고기간말 현재 공정가치로 측정되는 금융상품의 각 종류별로 공정가치 수준별측정치는 다음과 같습니다.&cr;&cr;<당분기말>

(단위:천원)
구 분 수준1 수준2 수준3 합계
단기매매증권 3,933,749 - - 3,933,749
매도가능금융자산(유동) - 40,710,650 - 40,710,650
신기술금융자산(유동) - 16,105,389 - 16,105,389
매도가능금융자산 - - 1,375,991 1,375,991
신기술금융자산(비유동) - - - -
합계 3,933,749 56,816,039 1,375,991 62,125,779

&cr;<전기말>

(단위:천원)
구 분 수준1 수준2 수준3 합계
단기매매증권 5,799,838 - - 5,799,838
매도가능금융자산(유동) - 5,459,549 - 5,459,549
신기술금융자산(유동) 3,928,519 8,876,243 - 12,804,762
매도가능금융자산 - 1,117,876 2,258,115 3,375,991
신기술금융자산(비유동) - - - -
합 계 9,728,357 15,453,668 2,258,115 27,440,140

◆click◆『진행률적용 수주계약 현황』 삽입 11013#*진행률적용수주계약현황*.dsl

다. 채무증권 발행실적 2020년 12월 31일(단위 : 백만원, %)
(기준일 : )
(주)리더스기술투자회사채사모2019년 01월 18일6,000표면:0.0%&cr;만기:4.0%-2022년 01월 18일미상환-(주)리더스기술투자회사채사모2019년 05월 29일10,000표면:0.0%&cr;만기:4.0%-2022년 05월 29일미상환-(주)리더스기술투자회사채사모2019년 08월 23일3,000표면:0.0%&cr;만기:4.0%-2022년 08월 23일상환-(주)리더스기술투자회사채사모2019년 10월 15일6,000표면:2.0%&cr;만기:4.0%-2022년 10월 15일상환-(주)리더스기술투자회사채사모2020년 09월 14일5,000표면:2.0%&cr;만기:4.0%-2023년 09월 14일미상환-(주)리더스기술투자회사채사모2019년 01월 24일20,000표면:3.0%&cr;만기:5.0%B(한국신용평가(주)) / B-(한국기업평가(주))2024년 10월 24일12,757백만원 &cr;미상환아이비케이투자&cr;증권(주)(주)리더스기술투자회사채사모2020년 10월 23일2,000표면:2.0%&cr;만기:4.0%-2023년 10월 23일미상환-(주)리더스기술투자회사채사모2020년 12월 24일2,000표면:4.0%&cr;만기:6.0%-2023년 12월 24일미상환-54,000----
발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면(전자등록)총액 이자율 평가등급&cr;(평가기관) 만기일 상환&cr;여부 주관회사
합 계 - - - -

◆click◆ 『사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등』 삽입 11013#*사채관리계약주요내용.dsl 26_사채관리계약주요내용

라. 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등

2020년 12월 31일(단위 : 백만원, %)
(작성기준일 : )
제9회 국내 무기명식 이권부 무보증 공모 신주인수권부사채2019년 10월 24일2024년 10월 24일20,0002019년 09월 19일흥국생명보험(주)
채권명 발행일 만기일 발행액 사채관리&cr;계약체결일 사채관리회사
2020년 12월 31일
(이행현황기준일 : )
부채비율 400%이하 유지계약내용 이행중사채 발행 이후 지급보증 또는 "담보권"이 설정되는 채무의 합계액이 최근 보고서상 자기자본의 400% 미만 등계약내용 이행 중회계연도에 1회 또는 수회에 걸쳐 자산총계 100% 이상의 자산처분 제한계약내용 이행 중--계약내용 이행 중
재무비율 유지현황 계약내용
이행현황
담보권설정 제한현황 계약내용
이행현황
자산처분 제한현황 계약내용
이행현황
지배구조변경 제한현황 계약내용
이행현황
이행상황보고서 제출현황 이행현황

* 이행현황기준일은 이행현황 판단 시 적용한 회계감사인의 감사의견(확인 및 의견표시)이 표명된 가장 최근의 재무제표의 작성기준일이며, 지배구조변경 제한현황은 공시서류작성기준일임.

마. 기업어음증권 미상환 잔액 2020년 12월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
---------------------------
잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년 초과 합 계
미상환 잔액 공모
사모
합계

바. 단기사채 미상환 잔액 2020년 12월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
------------------------
잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도
미상환 잔액 공모
사모
합계

사. 회사채 미상환 잔액 2020년 12월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
---12,757---12,75735016,0009,000----25,35035016,0009,00012,757---38,107
잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과 합 계
미상환 잔액 공모
사모
합계

아. 신종자본증권 미상환 잔액 2020년 12월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
------------------------
잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과&cr;15년이하 15년초과&cr;20년이하 20년초과&cr;30년이하 30년초과 합 계
미상환 잔액 공모
사모
합계

자. 조건부자본증권 미상환 잔액 2020년 12월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
------------------------------
잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과&cr;20년이하 20년초과&cr;30년이하 30년초과 합 계
미상환 잔액 공모
사모
합계

IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

-당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.

 V. 감사인의 감사의견 등

※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우&cr; 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11013#*회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

제35기 3분기(당기)신한회계법인적정--제34기(전기)신한회계법인적정--제33기(전전기)신한회계법인적정--
사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.(단위:백만원)

제35기 3분기(당기)신한회계법인연결 및 별도재무제표에 대한 감사 및&cr;분,반기재무제표에 대한 검토6059460386제34기(전기)신한회계법인개별재무제표에 대한 감사 및&cr;분,반기재무제표에 대한 검토5056050560제33기(전전기)신한회계법인개별재무제표에 대한 감사 및&cr;분,반기재무제표에 대한 검토5029737297
사업연도 감사인 내 용 감사계약내역 실제수행내역
보수 시간 보수 시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

제35기 3분기(당기)----------제34기(전기)----------제33기(전전기)----------
사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고

◆click◆『내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과』 삽입 11013#*회계감사인과논의한결과.dsl 46_회계감사인과논의한결과

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

12020년 10월 28일회사: 감사&cr;감사인: 감사 참여 공인회계사구두 보고- 감사수행 및 종료단계보고
구분 일자 참석자 방식 주요 논의 내용

◆click◆『조정협의회내용 및 재무제표 불일치정보』 삽입 11013#*조정협의회내용및재무제표불일치정보.dsl

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항

&cr;2020년 12월말 현재 당사의 이사회는 사내이사 3인, 사외이사 1인 등 총 4인의 이사로 구성되어 있습니다.&cr;각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "가.임원의현황"을 참조하시기 바랍니다.

(1) 주요 의결사항

구분 개최일자 의안내용 가결여부 사내이사 사외이사
나용선&cr;(출석률:&cr;100%) 이재혁&cr;(출석률:&cr;100%) 유석균&cr;(출석률:&cr;100%) 박종진&cr;(출석률:16%) 이정희&cr;(출석률:43%)
찬반여부 찬반여부
1 2020-04-24 제1호 의안:주권 관련 사채권 취득의 건 가결 가결 가결 가결 - -
2 2020-04-29 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 가결 가결 가결 - -
3 2020.05.06 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 가결 가결 가결 - -
4 2020-05-25 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 가결 가결 가결 가결 -
5 2020-05-28 제1호 의안;금전대여 조건 변경의 건 가결 가결 가결 가결 - -
6 2020-05-29 제1호 의안:전환사채 만기전 취득의 건 가결 가결 가결 가결 - -
7 2020-06-03 제1호 의안:전환사채 취득 결정의 건&cr;제1호 의안:자회사 설립의 건 가결 가결 가결 가결 - -
8 2020-06-05 제1호 의안: 제34기 재무제표 승인의 건 가결 가결 가결 가결 - -
9 2020-06-08 제1호 의안: 전환사채 만기전 취득의 건 가결 가결 가결 가결 - -
10 2020-06-09 제1호 의안: 정기주추총회 소집의 건 가결 가결 가결 가결 - -
11 2020-06-11 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 가결 가결 가결 - -
12 2020-06-15 제1호 의안: 전환사채 만기전 취득의 건 가결 가결 가결 가결 가결 -
13 2020-06-29 제1호 의안: 자회사 추가 출자의 건 가결 가결 가결 가결 - 가결
14 2020-06-30 제1호 의안:전환사채 만기전 취득의 건 가결 가결 가결 가결 - -
15 2020-07-23 제1호 의안:금전대여의건 가결 가결 가결 가결 - -
16 2020-07-30 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 가결 가결 가결 - 가결
17 2020-08-05 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 가결 가결 가결 - -
18 2020-08-07 제1호 의안:금전대&cr;여 조건 변경의 건 가결 가결 가결 가결 - -
19 2020-08-11 제1호 의안:주권 관련 사채권 취득의 건 가결 가결 가결 가결 - 가결
20 2020-08-13 제1호 의안:전환사채 만기전 취득의 건 가결 가결 가결 가결 - -
21 2020-08-25 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 가결 가결 가결 - 가결
22 2020-8-28 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 가결 가결 가결 - -
23 2020-09-01 제1호 의안:주권관련 사채권 양수 결정의 건 가결 가결 가결 가결 - -
24 2020-09-14 제1호 의안:제10회 사모 전환사채 발행의 건 가결 가결 가결 가결 - 가결
25 2020-09-17 제1호 의안:금전대여의 건 가결 가결 가결 가결 - -&cr;
26 2020-09-28 제1호 의안:금전대여 조건 변경의건 가결 가결 가결 가결 - -
27 2020-10-08 제1호 의안:금전대여 조건 변경의건 가결 가결 가결 가결 - 가결
28 2020-10-21 제1호 의안:제11회 사모 전환사채 발행의 건 가결 가결 가결 가결 - -
29 2020-10-23 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 가결 가결 가결 - -
30 2020-10-30 제1호 의안: 금전대여의 건&cr;제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 가결 가결 가결 - 가결
31 2020-11-05 제1호 의안: 금전대여 조건 변경의 건 가결 가결 가결 가결 - -
32 2020-11-25 제1호 의안: 금전대여 조건 변경의 건&cr;제1호 의안: 주권관련 사채권 취득의 건 가결 가결 가결 가결 - 가결
33 2020-12-23 제1호 의안: 주권관련 사채권 양수 결정의 건 가결 가결 가결 가결 - 가결
34 2020-12-24 제1회 의안:제12회 사모 전환사채 발행의 건&cr;제1호 의안:타법인주식 취득의 건 가결 가결 가결 가결 - 가결
35 2020-12-30 제1호 의안: 금전대여조건 변경의 건 가결 가결 가결 가결 - -

주1) 기존 사외이사 박종진은 일신상의 사유로 2020년 6월 24일 제34기 정기주주총회 기준으로 사임 및 신규 사외이사 이정희를 제34기 정기주주총회에서 선임함.&cr;

(2) 사외이사의 주요 활동내역

구분 개최일자 의안내용 가결&cr;여부 사외이사
박종진&cr;(출석률:16%) 이정희&cr;(출석률:43%)
찬반여부
1 2020-04-24 제1호 의안:주권 관련 사채권 취득의 건 가결 불참 -
2 2020-04-29 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 불참 -
3 2020.05.06 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 불참 -
4 2020-05-25 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 참석 -
5 2020-05-28 제1호 의안;금전대여 조건 변경의 건 가결 불참 -
6 2020-05-29 제1호 의안:전환사채 만기전 취득의 건 가결 불참 -
7 2020-06-03 제1호 의안:전환사채 취득 결정의 건&cr;제1호 의안:자회사 설립의 건 가결 불참 -
8 2020-06-05 제1호 의안: 제34기 재무제표 승인의 건 가결 불참 -
9 2020-06-08 제1호 의안: 전환사채 만기전 취득의 건 가결 불참 -
10 2020-06-09 제1호 의안: 정기주추총회 소집의 건 가결 불참 -
11 2020-06-11 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 불참 -
12 2020-06-15 제1호 의안: 전환사채 만기전 취득의 건 가결 참석 -
13 2020-06-29 제1호 의안: 자회사 추가 출자의 건 가결 - 참석
14 2020-06-30 제1호 의안:전환사채 만기전 취득의 건 가결 - 불참
15 2020-07-23 제1호 의안:금전대여의건 가결 - 불참
16 2020-07-30 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 - 참석
17 2020-08-05 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 - 불참
18 2020-08-07 제1호 의안:금전대&cr;여 조건 변경의 건 가결 불참
19 2020-08-11 제1호 의안:주권 관련 사채권 취득의 건 가결 - 참석
20 2020-08-13 제1호 의안:전환사채 만기전 취득의 건 가결 - 불참
21 2020-08-25 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 - 참석
22 2020-8-28 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 - 불참
23 2020-09-01 제1호 의안:주권관련 사채권 양수 결정의 건 가결 - 불참
24 2020-09-14 제1호 의안:제10회 사모 전환사채 발행의 건 가결 - 참석
25 2020-09-17 제1호 의안:금전대여의 건 가결 - 불참
26 2020-09-28 제1호 의안:금전대여 조건 변경의건 가결 - 불참
27 2020-10-08 제1호 의안:금전대여 조건 변경의건 가결 - 참석
28 2020-10-21 제1호 의안:제11회 사모 전환사채 발행의 건 가결 - 불참
29 2020-10-23 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 - 불참
30 2020-10-30 제1호 의안: 금전대여의 건&cr;제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 - 참석
31 2020-11-05 제1호 의안: 금전대여 조건 변경의 건 가결 - 불참
32 2020-11-25 제1호 의안: 금전대여 조건 변경의 건&cr;제1호 의안: 주권관련 사채권 취득의 건 가결 - 참석
33 2020-12-23 제1호 의안: 주권관련 사채권 양수 결정&cr;의 건 가결 - 참석
34 2020-12-24 제1회 의안:제12회 사모 전환사채 발행의 건&cr;제1호 의안:타법인주식 취득의 건 가결 - 참석
35 2020-12-30 제1호 의안: 금전대여조건 변경의 건 가결 - 불참

(3) 사외이사 및 그 변동현황

(단위 : 명)
411-1
이사의 수 사외이사 수 사외이사 변동현황
선임 해임 중도퇴임

주1) 기존 사외이사 박종진은 일신상의 사유로 2020년 6월 24일 제34기 정기주주총회 기준으로 사임 및 신규 사외이사 이정희를 제34기 정기주주총회에서 선임함.&cr;

◆click◆『사외이사 교육실시 현황』 삽입 11013#*_사외이사_교육_*.dsl 40_02_사외이사_교육_미실시내역

(4) 사외이사 교육 미실시 내역

주1)
사외이사 교육 실시여부 사외이사 교육 미실시 사유
미실시

주1) 당사에 선임된 사외이사는 각각 금융, 회계, 경제, 경영, 재무 및 법무 분야 전문가로서 전문성을 충분히 갖추고 있어 사외이사를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수한 바 없습니다. 추후에 신규사업등 경영상의 중요한 내용이 있을 경우 내부교육을 실시할 예정입니다.

(5) 사외이사후보추천위원회&cr;- 보고서 작성기준일 해당사항 없습니다.&cr;&cr;(6) 사외이사의 지원조직&cr;- 사외이사의 업무 지원을 위한 별도의 조직은 없으나 사외이사가 이사회내에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 유관부서에서 업무를 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록사전에 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정기적으로 정보를 제공하고 있습니다.&cr;

 2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사기구 관련 사항&cr;

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 감사위원회를 설치하지 않고 있으며, 감사는 1인으로 규정하고 있고 현재 비상임 감사 1인이 있습니다.&cr;&cr;당사 정관상 감사제도와 관련된 조항은 다음과 같습니다.&cr;&cr;제46조(감사의 수)&cr;회사의 감사는1인으로 한다.&cr;&cr;제47조(감사의 선임)&cr;①감사는 주주총회에서 선임한다.&cr;②감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.&cr;③감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의4분의1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의100분의3을 초과하는 수의주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수 관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.&cr;&cr;제48조(감사의 임기와 보선) &cr;①감사의 임기는 취임 후3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로한다.&cr;②감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 정관 제46조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무 수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.&cr;&cr;제49조(감사의 직무와 의무) &cr;①감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.&cr;②감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.&cr;③감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.&cr;④감사에 대하여는 정관38조 제3항의 규정을 준용한다.&cr;&cr;제50조(감사록)&cr;감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.&cr;&cr;제51 조(감사의 보수와 퇴직금)&cr;①감사의 보수와 퇴직금에 관하여는 제39조의 규정을 준용한다.&cr;②감사의 보수를 결정하기 위한 의안은 이사의 보수결정을 위한 의안과 구분하여 상정, 의결하여야 한다.&cr;&cr;

(나) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

- 감사는 외부감사인과 긴밀한 관계를 유지하고 외부감사인의 감사계획 및 절차와&cr; 결과를 활용하여 감사목적을 달성하도록 노력하여야 한다.&cr;- 당사는 효율적인 감사의 경영정보접근을 위한 내부장치를 마련하고 있습니다.&cr; 감사는 이사의 직무집행을 감독하며, 이를 위하여 이사에 대하여 영업에 관한 보고&cr; 를 요구하거나 회사의 업무상태와 재산상태를 조사할 수 있는 권한을 가지고 있습&cr; 니다.또한, 지속적이고도 효율적인 내부감사를 위해, 감사는 경영관리팀의 협조를 &cr; 받아 일상감사, 정기감사, 수시감사, 특별감사, 시재감사를 수행하며 회사 전반업&cr; 무를 감사합니다.&cr; 한편 감사 지적사항을 즉시 이사회 및 대표이사에게 보고하고 적절한 시기마다&cr; 사후관리를 하고 있습니다.&cr;

(다) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명 주 요 경 력 비 고
조은상 건국대학교 경영학과 졸업&cr;전)대한전선(주)영업팀 비상근&cr;(2019.06.19 선임)

&cr;(2) 감사위원회(감사)의 주요활동내역

구분 개최일자 의안내용 가결여부 참석여부
1 2020-04-24 제1호 의안:주권 관련 사채권 취득의 건 가결 불참
2 2020-04-29 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 참석
3 2020.05.06 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 참석
4 2020-05-25 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 참석
5 2020-05-28 제1호 의안;금전대여 조건 변경의 건 가결 불참
6 2020-05-29 제1호 의안:전환사채 만기전 취득의 건 가결 불참
7 2020-06-03 제1호 의안:전환사채 취득 결정의 건&cr;제1호 의안:자회사 설립의 건 가결 참석
8 2020-06-05 제1호 의안: 제34기 재무제표 승인의 건 가결 참석
9 2020-06-08 제1호 의안: 전환사채 만기전 취득의 건 가결 불참
10 2020-06-09 제1호 의안: 정기주추총회 소집의 건 가결 참석
11 2020-06-11 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 불참
12 2020-06-15 제1호 의안: 전환사채 만기전 취득의 건 가결 참석
13 2020-06-29 제1호 의안: 자회사 추가 출자의 건 가결 참석
14 2020-06-30 제1호 의안:전환사채 만기전 취득의 건 가결 참석
15 2020-07-23 제1호 의안:금전대여의건 가결 참석
16 2020-07-30 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 참석
17 2020-08-05 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 참석
18 2020-08-07 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 참석
19 2020-08-11 제1호 의안:주권 관련 사채권 취득의 건 가결 참석
20 2020-08-13 제1호 의안:전환사채 만기전 취득의 건 가결 불참
21 2020-08-25 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 참석
22 2020-8-28 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 불참
23 2020-09-01 제1호 의안:주권관련 사채권 양수 결정의 건 가결 불참
24 2020-09-14 제1호 의안:제10회 사모 전환사채 발행의 건 가결 참석
25 2020-09-17 제1호 의안:금전대여의 건 가결 참석
26 2020-09-28 제1호 의안:금전대여 조건 변경의건 가결 참석
27 2020-10-08 제1호 의안:금전대여 조건 변경의건 가결 불참
28 2020-10-21 제1호 의안:제11회 사모 전환사채 발행의 건 가결 불참
29 2020-10-23 제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 참석
30 2020-10-30 제1호 의안: 금전대여의 건&cr;제1호 의안:금전대여 조건 변경의 건 가결 참석
31 2020-11-05 제1호 의안: 금전대여 조건 변경의 건 가결 불참
32 2020-11-25 제1호 의안: 금전대여 조건 변경의 건&cr;제1호 의안: 주권관련 사채권 취득의 건 가결 참석
33 2020-12-23 제1호 의안: 주권관련 사채권 양수 결정&cr;의 건 가결 참석
34 2020-12-24 제1회 의안:제12회 사모 전환사채 발행의 건&cr;제1호 의안:타법인주식 취득의 건 가결 참석
35 2020-12-30 제1호 의안: 금전대여조건 변경의 건 가결 불참
◆click◆『감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부』 삽입 11013#*감사위원현황.dsl

◆click◆『감사위원회(감사) 교육실시 현황』 삽입 11013#*_감사*_교육_*.dsl 41_04_감사_교육_미실시내역

(3) 감사 교육 미실시 내역

주1)
감사 교육 실시여부 감사 교육 미실시 사유
미실시

주1) 당사는 감사지원팀에서 관련 업무를 전반적으로 지원하고 있는 바, 별도 교육은 실시하지 않았으나 필요할 경우 내부교육을 실시할 예정입니다.&cr;

 ◆click◆『감사위원회(감사) 지원조직 현황』 삽입 11013#*_감사*_지원조직_*.dsl 42_02_감사_지원조직_현황

(4) 감사 지원조직 현황

감사지원팀1팀장(1.3년)주1)
부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역

주1) 감사인의 의사결정을 위한 지침 및 내부규정등 관련된 전반적인 업무 지원&cr;

◆click◆『준법지원인 등 지원조직 현황』 삽입 11013#*_준법지원인등_지원조직_*.dsl 43_01_준법지원인등_지원조직_현황

(5) 준법지원인 등 지원조직 현황&cr; 당사는 여신전문금융업자로 반기보고서 제출일 현재 준법감시인(준법감시팀)이 설치되어 있습니다.

준법감시팀1팀장(1.0년)

-연간 준법감시 업무계획 수립

-관련 법령 및 내부통제기준 준수 여부 등에 대한 정기 또는 수시 점검 수행

부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역

3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

&cr;(1) 집중투표제의 채택여부

당사는 정관 제29조의 3항에 의해 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

&cr;(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 상법 제368조의 4 제1항에 의거하여 2016년 4월 14일 개최한 임시주주총회,2016년 6월 29일 개최한 제30기 정기주주총회, 2017년 2월 2일 개최한 임시주주총회,2018년 6월28일 개최한 정기주주총회, 2019년 2월 15일에 개최한 임시주주총회 에서 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있는 전자투표제를 도입했습니다. 다만 서면투표제는 해당사항 없습니다.&cr;

(3) 소수주주권의 행사여부

- 해당사항 없음.&cr;

(4) 경영권 분쟁&cr;- 회사는 본 보고서 제출일 현재 경영권 분쟁이 존재하지 않습니다. &cr;

 VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

2020년 12월 31일(단위 : 주, %)
(기준일 : )
(주)리더스에셋홀딩스최대주주보통주11,014,20914.6323,302,23224.30-나용선특수관계인보통주163,0760.21163,0760.17-(주)리더스페이스특수관계인보통주002,000,0002.08-이학영특수관계인보통주002,363,5202.46-이승우특수관계인보통주0080,0000.08-최성우특수관계인보통주0083,7380.08--11,177,28514.8427,992,56629.19-------
성 명 관 계 주식의&cr;종류 소유주식수 및 지분율 비고
기 초 기 말
주식수 지분율 주식수 지분율
계

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

◆복수click가능◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주가단체인경우.dsl 36_최대주주가단체인경우

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

(주)리더스에셋홀딩스4나용선32.3--나용선32.3------
명 칭 출자자수&cr;(명) 대표이사&cr;(대표조합원) 업무집행자&cr;(업무집행조합원) 최대주주&cr;(최대출자자)
성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%)
* 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 지분율을 기재

◆click◆『공시대상기간 중 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 성명 또는&cr; 지분율 변동이 있는경우』 삽입 11013#*성명또는지분율변동인경우.dsl

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)
(주)리더스에셋 홀딩스15,34313,9321,411--271-860
구 분
법인 또는 단체의 명칭
자산총계
부채총계
자본총계
매출액
영업이익
당기순이익

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

- 해당사항 없음&cr;

다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

- 해당사항 없음

◆복수click가능◆『최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주의최대출자자가단체인경우.dsl

◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11013#*최대주주변동내역.dsl 8_최대주주변동내역 라. 최대주주 변동내역 2020년 12월 31일(단위 : 주, %)
(기준일 : )
2019년 02월 12일(주)리더스에셋홀딩스10,101,01019.11 유상신주 취득 -
변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 변동원인 비 고

◆click◆『주식 소유현황』 삽입 11013#*주식소유현황.dsl 35_주식소유현황

주식 소유현황

2020년 12월 31일(단위 : 주)
(기준일 : )
(주)리더스에셋홀딩스외&cr;5인27,992,56629.19-----
구분 주주명 소유주식수 지분율 비고
5% 이상 주주 -
-
우리사주조합 -

◆click◆『소액주주현황』 삽입 11013#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 소액주주현황 2020년 12월 31일(단위 : 주)
(기준일 : )
3,9453,95499.7743,426,80663,297,55868.61-
구 분 주주 소유주식 비 고
소액&cr;주주수 전체&cr;주주수 비율&cr;(%) 소액&cr;주식수 총발행&cr;주식수 비율&cr;(%)
소액주주

※ 상기 소액주주 현황은 2020년 03월 31일 기준 주주명부를 토대로 작성하였으며 보고일 현재 주식 소유현황과 차이가 있을 수 있습니다.&cr;

사. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용

① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.

② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

1.『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』제165조의 6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

2. 『상법』제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

3. 발행하는 주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우

4. 『근로자복지기본법』제32조의 2의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

5. 『상법』제418조제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우

6. 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관, 기관투자자 또는 개인 등 에게 신주를 발행하는 경우

③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발행한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
결 산 일 3월 31일 정기주주총회 매 사업년도 종료후 3월 이내
주주명부폐쇄시기 매년 4월 1일 부터 4월 14일 까지
주권의 종류 일주, 오주, 십주, 오십주, 일백주, 오백주, 천주, 일만주권 (8종)
명의개서대리인 국민은행 증권대행부
주주의 특전 해당사항없음 공고게재방법

회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.leadersti.co.kr)에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시에서 발행되는 매일경제신문에 한다.

&cr;마. 주가 및 주식거래 실적

(기준일: 2020년 12월 31일) (단위: 주, 원)

구분 2020년 07월 2020년 08월 2020년 09월 2020년 10월 2020년 11월 2020년 12월
보통주 주가(월) 최고 509 559 640 582 589 564
최저 441 446 529 499 555 500
거래량 월간&cr;거래량 9,101,931 18,450,531 110,830,889 9,023,058 27,407,378 9,148,700

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

2020년 12월 31일(단위 : 주)
(기준일 : )
나용선남1967년 10월대표&cr;이사등기임원상근경영&cr;총괄광주대학교 무역학과 졸업&cr;전)서울축산농협 감사실&cr;('1996.03~2018.12)&cr;현)(주)리더스에셋홀딩스&cr; 대표이사&cr; (2018.11~현재)163,076-최대주주'19.02-현재2022년 02월 25일이재혁남1981년 06월사내&cr;이사등기임원상근이사광주대학교 E-비지니스&cr;학과졸업 &cr;현)리더스에셋홀딩스 &cr; 사내이사&cr; (2018.11~현재)---'19.02-현재2022년 02월 25일유석균남1977년 11월사내&cr;이사등기임원상근이사강원대학교 무역학과 졸업&cr; 전)(주)베가코퍼레이션 &cr; 대표이사---'20.01-현재2023년 01월 23일이정희남1960년 01월사외&cr;이사등기임원비상근사외&cr;이사경희대학교 경제학과 졸업&cr;전)부산일보 편집국 국장&cr;(1990.09~2020.01)&cr;현)메트로경제 대기자&cr;(2020.02~현재)---'20.06-현재2023년 06월 24일조은상남1965년 05월감사등기임원비상근감사건국대학교 경영학과 졸업&cr;전)대한전선(주)&cr; (1990.01~2004.05)&cr;현)(주)신라씨앤씨 &cr; 사내이사&cr; (2014.03~현재)---'19.06-현재2022년 06월 19일
성명 성별 출생년월 직위 등기임원&cr;여부 상근&cr;여부 담당&cr;업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의&cr;관계 재직기간 임기&cr;만료일
의결권&cr;있는 주식 의결권&cr;없는 주식

◆click◆『등기임원후보자 및 해임대상자』 삽입 11013#*등기임원후보자및해임대상자.dsl

나. 직원 등 현황

2020년 12월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
공통남5---51.517535----공통여1---10.92121-6---61.419632-
직원 소속 외&cr;근로자 비고
사업부문 성별 직 원 수 평 균&cr;근속연수 연간급여&cr;총 액 1인평균&cr;급여액 남 여 계
기간의 정함이&cr;없는 근로자 기간제&cr;근로자 합 계
전체 (단시간&cr;근로자) 전체 (단시간&cr;근로자)
합 계
* 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다

다. 미등기임원 보수 현황

2020년 12월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
15858-
구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고
미등기임원

2. 임원의 보수 등
<이사ㆍ감사 전체의 보수현황>

1. 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)
이사42,000-감사1300-
구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고

2. 보수지급금액

2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)
527956-
인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고

2-2. 유형별

(단위 : 백만원)
325986-199-----11212-
구 분 인원수 보수총액 1인당&cr;평균보수액 비고
등기이사&cr;(사외이사, 감사위원회 위원 제외)
사외이사&cr;(감사위원회 위원 제외)
감사위원회 위원
감사

◆click◆『보수지급금액 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황』 삽입 11013#*이사ㆍ감사의개인별보수현황(5억원 이상).dsl 45_이사ㆍ감사의개인별보수현황(5억원 이상)
<보수지급금액 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)
--------
이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수

주) 회사는 보수지급금액이 5억원 이상인 임원이 없습니다.&cr;

2. 산정기준 및 방법

(단위 : 백만원)
이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법
- 근로소득 급여 - -
상여 - -
주식매수선택권&cr; 행사이익 - -
기타 근로소득 - -
퇴직소득 - -
기타소득 - -

◆click◆『보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황』 삽입 11013#*개인별보수현황(5억원 이상 상위 5인).dsl 39_개인별보수현황(5억원 이상 상위 5인)
<보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)
--------
이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수

2. 산정기준 및 방법

(단위 : 백만원)
이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법
근로소득 급여 - -
상여 - -
주식매수선택권&cr; 행사이익 - -
기타 근로소득 - -
퇴직소득 - -
기타소득 - -

-

◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11013#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl 14_주식매수선택권의부여및행사현황

<주식매수선택권의 부여 및 행사현황>

<표1>

(단위 : 천원)
148,800-------148,800-
구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고
등기이사
사외이사
감사위원회 위원 또는 감사
계

<표2>

2020년 12월 31일(단위 : 원, 주)
(기준일 : )
정진식등기임원2018년 06월 28일신주교부, 자기주식,&cr;현금차액보상보통주800,000---800,000-2020.06.28&cr;~ 2025.06.28664고병현미등기임원2018년 06월 28일신주교부, 자기주식,&cr;현금차액보상보통주400,000---400,000-2020.06.28&cr;~ 2025.06.28664
부여&cr;받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의&cr;종류 최초&cr;부여&cr;수량 당기변동수량 총변동수량 기말&cr;미행사수량 행사기간 행사&cr;가격
행사 취소 행사 취소

주) 상기 주식매수선택권은 2020년 03월 11일자 이사회 결의에 의해 전량 부여 취소되었습니다.

 IX. 계열회사 등에 관한 사항

1.계열회사의 현황

가. 계열회사 명칭&cr;당사는 2020년 12월 31일 현재 2개의 계열회사를 소유하고 있습니다. &cr;현재 계열회사는 비상장 회사입니다.

구 분 회 사 명 보유지분율 비 고
계열사 (주)리더펀드 100.0% -
계열사 (주)리더스페이스 100.0% -

2. 타법인 출자현황 : 최근 사업연도말 자산총액 1000억원 미만의 소규모회사로,&cr; 기업공시서식 작성기준에 따라 타법인 출자현황은 기재하지 아니하였음.&cr;

◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11013#*타법인출자현황.dsl

X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내용&cr;가. 대주주에 대한 신용공여등

신용공여 상대방 주주등 구분 신용공여일 신용공여&cr;금액 신용공여 내용
(주)리더스에셋홀딩스 최대주주 2020.02.25 2,900(백만원) 신규&cr;대출
(주)리더스에셋홀딩스 최대주주 2020.10.30 3,600(백만원) 신규&cr;대출

&cr;나. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역&cr;- 해당사항 없음&cr;

다. 담보제공 내역

- 해당사항 없음.&cr;

라. 채무보증 내역

- 해당사항 없음.&cr;

마. 출자 및 출자지분 처분내역

- 해당사항 없음.&cr;

바. 유가증권 매수 또는 매도 내역

- 해당사항 없음.

사. 부동산 매매 내역

- 해당사항 없음.&cr;

아. 영업 양수ㆍ도 내역

- 해당사항 없음.&cr;

자. 자산양수ㆍ도 내역

- 해당사항 없음.&cr;

차. 장기공급계약 등의 내역

- 해당사항 없음.

2. 주주(최대주주 등 제외)ㆍ임원ㆍ직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용

(단위:천원)
구 분 회 사 명 계정과목 기초 증가 감소 분기말
관계기업 제미니밸류제2호조합 매출채권 273,000 - - 273,000
대손충당금 - 55 - 55
선급금 38,018 59 - 38,077
제이신기술투자조합2호 매출채권 8,666 78,000 86,666 -
선급금 - - - -
제이신기술투자조합4호 미수금 - 150,000 150,000 -
매출채권 - 465 465 -
선급금 59 59 59 59
제이신기술투자조합5호 단기대여금(신기술) - 2,100,000 2,100,000 -
대손충당금 - 12,801 12,801 -
예수금 - 175 175 -
매출채권 - 12,061 12,061 -
선급금 59 72,059 72,118 -
미수수익 - 9,205 9,205 -
제이신기술투자조합6호 단기대여금(신기술) - 2,100,000 2,100,000 -
대손충당금 - 12,801 12,801 -
예수금 - 175 175 -
매출채권 - 100,391 100,391 -
선급금 59 43,559 43,618 -
미수수익 - 9,205 9,205 -
리더스신기술투자조합1호 선급금 - 10 - 10
매출채권 　- 1,633 - 1,633
대손충당금 - 408 - 408
리더스신기술투자조합2호 선급금 - 10 - 10
매출채권 - 1,090 - 1,090
대손충당금 - - 273 (273)
제미니영상투자조합1호 예수금 - 7,967 - 7,967

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 기 신고한 주요경영사항의 진행상황&cr; - 해당사항 없음.&cr;

2. 주주총회의사록 요약

주총일자 안 건 결 의 내 용 비 고
제34기&cr;정기주주총회&cr;(2020.06.24) 1. 제34기 재무제표 승인의 건&cr; 2. 이사 선임의 건&cr; 3. 이사보수 한도승인의 건&cr; 4. 감사보수 한도승인의 건&cr; 1. 원안승인&cr; 2. 원안승인&cr; 3. 원안승인&cr; 4. 원안승인&cr; -
제34기&cr;임시주주총회&cr;(2020.01.21) 1. 이사 선임의 건&cr; 2. 정관 일부 변경의 건 1. 원안승인&cr; 2. 원안승인 -
제33기&cr;정기주주총회&cr;(2019.06.19) 1. 제33기 재무제표 승인의 건&cr; 2. 정관 일부 변경의 건&cr; 3. 이사 선임의 건&cr; 4. 감사 선임의 건&cr; 5. 이사보수 한도승인의 건&cr; 6. 감사보수 한도승인의 건 1. 원안승인&cr;2. 원안승인&cr;3. 원안승인&cr;4. 원안승인&cr;5. 원안승인&cr;6. 원안승인 -
제33기&cr;임시주주총회&cr;(2019.02.15) 1. 이사 선임의 건 1. 원안승인 -
제32기&cr;정기주주총회&cr;(2018.06.28) 1. 제32기 재무제표 승인의 건&cr; 2. 정관 일부 변경의 건&cr; 3. 이사 선임의 건&cr; 4. 이사보수한도 승인의 건&cr; 5. 감사보수 한도승인의 건&cr; 6. 주식매수선택권 부여의 건 1. 원안승인&cr;2. 원안승인&cr;3. 원안승인&cr;4. 원안승인&cr;5. 원안승인&cr;6. 원안승인 -
제31기&cr;정기주주총회&cr;(2017.06.28) 1. 제31기 재무제표 승인의 건&cr; 2. 정관 일부 변경의 건&cr; 3. 이사 선임의 건&cr; 4. 주식매수선택권 부여의 건&cr; 5. 이사보수 한도승인의 건&cr; 6. 감사보수 한도승인의 건 1. 원안승인&cr;2. 원안승인&cr;3. 원안승인&cr;4. 안건철회&cr;5. 원안승인&cr;6. 원안승인 -
임시주주총회&cr;(2017.02.02) 1. 이사 선임의 건&cr; 2. 감사 선임의 건 1. 원안승인&cr;2. 원안승인 -
제30기&cr;정기주주총회&cr;(2016.06.29) 1. 제30기 재무제표 승인의 건&cr; 2. 정관 일부 변경의 건&cr; 3. 이사 선임의 건&cr; 4. 이사보수 한도승인의 건&cr; 5. 감사보수 한도승인의 건 1. 원안승인&cr;2. 원안승인&cr;3. 원안승인&cr;4. 원안승인&cr;5. 원안승인 -
임시주주총회&cr;(2016.05.23) 1. 정관 일부 변경의 건&cr; 2. 이사 선임의 건 1. 원안승인&cr;2. 원안승인 -
임시주주총회&cr;(2016.04.14) 1. 이사(사외이사포함) 선임의 건&cr; 2. 감사 선임의 건 1. 원안승인&cr;2. 원안승인 -
제29기&cr;정기주주총회&cr;(2015.06.26) 1. 제29기 재무제표 승인의 건&cr; 2. 이사(사외이사포함) 선임의 건&cr; 3. 이사보수 한도승인의 건&cr; 4. 감사보수 한도승인의 건 1. 원안승인&cr;2. 원안승인&cr;3. 원안승인&cr;4. 원안승인 &cr;-&cr;

&cr;3. 우발부채 등

가. 중요한 소송사건 등

- 해당사항 없음.&cr;

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

- 해당사항 없음.&cr;

다. 채무보증 현황

- 해당사항 없음.&cr;

라. 채무인수약정 현황

- 해당사항 없음.&cr;

마. 기타의 우발부채 등

- 해당사항 없음.&cr;&cr;4. 제재현황

- 해당사항 없음.&cr;

5. 작성기준일 이후에 발생한 중요사항

- 해당사항 없음.&cr;&cr;6. 중소기업기준 검토표 등&cr;

중소기업검토표1.jpg 중소기업검토표1 중소기업검토표2.jpg 중소기업검토표2

&cr;7. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 : 원)
제 출 처 매 수 금 액 비 고
은 행 - - -
금융기관(은행제외) - - -
법 인 - - -
기타(개인) - - -

◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11013#*신용보강제공현황.dsl

◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11013#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl

◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11013#*단기매매차익미환수현황.dsl

◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11013#*공모자금의사용내역.dsl 18_공모자금의사용내역

8. 공모자금의 사용내역

2020년 12월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
신주인수권부사채제9회2019년 10월 24일직접투자:14,000&cr;조합출자:6,000 20,000직접투자:14,000&cr;조합출자:6,000 20,000투자시장 환경 변화에 따른 투자목적 변경
구 분 회차 납입일 증권신고서 등의&cr; 자금사용 계획 실제 자금사용&cr; 내역 차이발생 사유 등
사용용도 조달금액 내용 금액

◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11013#*사모자금의사용내역.dsl 19_사모자금의사용내역

9. 사모자금의 사용내역

2020년 12월 31일(단위 : 백만원)
(기준일 : )
무보증사모 전환사채제2회2017년 08월 11일 운영자금1,650운영자금1,650-무보증사모 전환사채제3회2019년 01월 18일고유목적사업을 위한운영자금6,000고유목적사업(투자)6,000-제3자배정&cr;사모 유상&cr;증자-2019년 02월 12일신규조합결성(2,000(백만원))&cr;직접투자(2,500(백만원))&cr;판매관리비(~2020년말)&cr;(1,500(백만원))6,000신규조합결성(2,000(백만원))&cr;직접투자(2,500(백만원))&cr;판매관리비(1,500(백만원))6,000-무보증사모 전환사채제5회2019년 05월 29일고유목적사업을 위한 운영자금10,000고유목적사업(투자)10,000-무보증사모 전환사채제4회2019년 08월 23일고유목적사업을 위한 운영자금3,000고유목적사업(투자)3,000-무보증사모 전환사채제6회2019년 10월 15일고유목적사업을 위한 운영자금6,000고유목적사업(투자)6,000-제3자배정&cr;사모 유상&cr;증자-2020년 03월 31일고유목적사업을 위한 타법인&cr;증권 취득자금6,000고유목적사업(타법인증권 취득)6,000-무보증사모 전환사채제10회2020년 09월 14일고유목적사업을 위한 운영자금5,000고유목적사업(투자)5,000-무보증사모 전환사채제11회2020년 10월 23일고유목적사업을 위한 운영자금2,000고유목적사업(투자)2,000-무보증사모 전환사채제12회2020년 12월 24일고유목적사업을 위한 운영자금2,000고유목적사업(투자)2,000-
구 분 회차 납입일 주요사항보고서의&cr; 자금사용 계획 실제 자금사용&cr; 내역 차이발생 사유 등
사용용도 조달금액 내용 금액

◆click◆『미사용자금의 운용내역』 삽입 11013#*미사용자금의운용내역.dsl

10. 외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 : 백만원)
구 분 A지주회사 B법인 C법인 D법인 ... 연결조정 연결 후&cr;금액
매출액 - - - - - ( - ) -
내부 매출액 ( -) ( -) ( -) ( -) ( - ) - -
순 매출액 - - - - - - -
영업손익 - - - - - ( - ) -
계속사업손익 - - - - - ( - ) -
당기순손익 - - - - - ( - ) -
자산총액 - - - - - ( - ) -
현금및현금성자산 - - - - - ( - ) -
유동자산 - - - - - ( - ) -
단기금융상품 - - - - - ( - ) -
부채총액 - - - - - - -
자기자본 - - - - - - -
자본금 - - - - - - -
감사인 - - - - - - -
감사ㆍ검토 의견 - - - - - - -
비 고 - - - - - - -

11. 합병등의 사후정보

가. 합병, 분할 포괄적 주식 교환, 이전 , 중요한 영업의 양수.도 등&cr; 당사는 2020년 03월 02일 (주)오에스티에이와 상호 주식 양수도 계약 체결에 따라 (주)나노메딕스 구주 370,000주를 취득하였으며, 2020년 03월 09일 (주)오에스티에이와 추가 주식양수도 계약 체결에 따라 (주)나노메딕스 구주 730,000주를 추가 취득하여, 총 1,100,000주를 취득 완료하였습니다.&cr; &cr; (1) 자산양수의 배경&cr; 양수목적: 당사 고유사업 목적을 통한 수익 증대&cr;

(2) 양수 대상 자산에 관한 사항

종류 기명식 보통주
발행회사 (주)나노메딕스
1주당 액면가액 500원
양수주식수 1,100,000주
취득 지분율 2.95%

&cr; (3) 양수 대상 자산의 발행회사에 관한 사항

(단위 : 백만원)
구 분 자산총계 부채총계 자본총계 자본금 매출액 당기순이익 감사의견 외부감사인
당해연도 117,265 71,424 45,841 18,611 40,364 -34,348 적정 리안회계법인
전년도 91,298 52,801 38,497 13,903 39,779 -8,337 적정 광교회계법인
전전년도 51,843 38,495 13,349 10,943 44,680 -11,769 적정 삼정회계법인

*재무상황은 연결재무제표 기준이며, 당해연도는 2019.12.31 결산기준입니다.&cr;&cr; (4) 자산양수도 상대방의 개요

구분 양도인 양수인
법인명 주식회사 오에스티에이 주식회사 리더스 기술투자
대표이사 안영용 나용선
주소 본사 경기도 성남시 분당구 성남대로 926번길 서울시 강남구 테헤란로4길 14. 미림타워 13층
주요사업 무역업 투자및융자

&cr; (5) 회사의 경영, 재무, 영업 등에 미치는 중요 영향 및 효과&cr;해당 자산양수를 통하여 당사의 경영권 및 영업활동에 미치는 영향은 없습니다. &cr;

(6) 자산양수의 내용&cr;(가) 자산양수 가액

자산의 종류 주식수 지분율 양수가액
(주)나노메딕스 보통주식 1,100,000주 2.95% 5,896,600,000원

(나) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제171조 제2항 제5호에 의거 당사가 취득하고자 하는 자산액은 최근사업년도(2019년03월31일) 재무제표상의 자산총액 대비 10%이상의 자산양수에 해당하므로 2020년 03월09일 주요사항보고서(타법인 주식 및 출자증권 양수결정)를 기 제출하였으며, 자산양수도 가액은 총 금액 5,896,600,000원이며, 2020년 03월 09일 주식의 양수가 완료되어 합병등종료보고서를 기 제출하였습니다.&cr;

◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11013#*합병등전후의재무사항비교표.dsl 15_합병등전후의재무사항비교표

(7) 합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 원)
----------------------
대상회사 계정과목 예측 실적 비고
1차연도 2차연도 1차연도 2차연도
실적 괴리율 실적 괴리율
매출액
영업이익
당기순이익

주) 해당 자산양수도의 금액 산정을 위한 외부평가기관의 평가는 평가대상회사의 발행주식에 대하여 시장가치 평가방법(시장접근법)을 사용하였으므로 손익예측치가 별도로 존재하지 않습니다. 따라서 합병 등의 전후 주요 재무사항의 예측치 및 실적은 작성하지 않았습니다.

◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11013#*보호예수현황.dsl 38_보호예수현황

12. 보호예수 현황

2020년 12월 31일(단위 : 주)
(기준일 : )
보통주12,000,0002020년 04월 17일2021년 04월 17일1년사모증자77,900,629
주식의 종류 예수주식수 예수일 반환예정일 보호예수기간 보호예수사유 총발행주식수

◆click◆『특례상장기업 관리종목 지정유예 현황』 삽입 11013#*특례상장기업관리종목지정유예현황.dsl

【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음&cr;

 2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음&cr;