확인서(단순투자 목적)

주식등의 대량보유상황보고서(약식)

4.1

(주)피엔에이치테크

0000 0000

◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon

주식등의 대량보유상황보고서

2021년 04월 13일2021년 04월 23일아주아이비투자(주)

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
&cr;&cr;
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr;

-(주)피엔에이치테크기타신규470,26010.4100.00장내매도단순투자

요약정보
보고특례 적용&cr;전문투자자 구분
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
	직전 보고서
	이번 보고서
보고사유
보유목적

&cr;

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

◆click◆ 『확인서(단순투자 목적)』을 삽입 00637#*확인서첨부.dsl 01_확인서첨부

확인서(단순투자 목적) ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서_(공시첨부용).jpg 확인서_(공시첨부용)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

(주)피엔에이치테크239890코스닥상장법인4,516,016

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

신규연명국내법인대한민국아주아이비투자(주)亞洲 아이비 投資 &cr;(AJU IB Investment Co.,Ltd.)서울시 강남구 테헤란로 201&cr;아주빌딩 3층, 4층, 5층116-81-41872여신전문금융업법상 신기술사업금융업기타아주아이비투자(주)벤처투자1본부본부장02-345******윤창수02-345************uib.co.kr

보고구분
보고자 구분	국 적
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr;및 담당자	소속회사	부서
	직위	전화번호
	성명	팩스번호
	이메일 주소

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)&cr; 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr; 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr; 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당) (단위:억원)

여신전문금융업법상 신기술사업금융업2,1796441,535595김지원투자심의위원회아주산업(주)&cr;(박상일)66.9

법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자)	최대주주 지분율(%)

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우&cr;【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.&cr; ◆click◆ 『보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우』을 삽입 00637#*보고자의최대주주가법인또는단체인경우.dsl

(*) 2020년 별도감사보고서 기준&cr;

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

1AJUIB-Advanced Materials&cr;전문투자조합기타단체(국내)운용펀드120-80-10293대한민국서울시 강남구 테헤란로한국벤처&cr;투자조합주주2KoFC-아주 PioneerChamp&cr;2011-8호 투자조합기타단체(국내)운용펀드220-80-07477대한민국서울시 강남구 테헤란로신기술사업&cr;투자조합주주3아주초기사업화투자조합기타단체(국내)운용펀드220-80-08476대한민국서울시 강남구 테헤란로신기술사업&cr;투자조합주주

연번	성 명&cr;(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등	국적	주 소&cr;(소재지)	직 업&cr;(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의&cr;→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)&cr;&cr;* AJUIB-Advanced Materials 전문투자조합 (단위: 억)

한국벤처투자조합213-213-아주아이비투자(주) (업무집행사원)조합원총회/투자심의위원회Solvay S.A50

법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자)	최대주주 지분율(%)

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우&cr;【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.&cr; ◆click◆ 『특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우』을 삽입 00637#*특별관계자의최대주주가법인또는단체인경우.dsl

※ 자산총액 등 재무제표 관련 내용은 2020년 감사보고서 기준임.&cr;

* KoFC-아주 PioneerChamp 2011-8호 투자조합 (단위:억)

법적성격	신기술사업투자조합
자산총액&cr;(또는 운용자산총액)	176	부채총액	20
자본총액	156	자본금	33
대표자	아주아이비투자(주) (업무집행사원)
의사결정기구&cr;(의사결정권자)	조합원총회/투자심의위원회
최대주주&cr;(법인 대표자)	한국산업은행&cr;(이동걸)	최대주주 지분율	66.7

※ 자산총액 등 재무제표 관련 내용은 2020년 감사보고서 기준임.&cr;

* 아주 초기사업화 투자조합 (단위:억)

법적성격	신기술사업투자조합
자산총액&cr;(또는 운용자산총액)	153	부채총액	3
자본총액	150	자본금	127
대표자	아주아이비투자(주) (업무집행사원)
의사결정기구&cr;(의사결정권자)	조합원총회/투자심의위원회
최대주주&cr;(법인 대표자)	산업기술사업화모펀드&cr;(이영민)	최대주주 지분율	78

※ 자산총액 등 재무제표 관련 내용은 2020년 감사보고서 기준임.&cr;(산업기술사업화 모펀드 위탁운용기관인 한국벤처투자(주) 대표이사 기재)&cr;

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;

(1) 집합투자업자 개요

-------

연번	명칭	사업자등록&cr;번호 등	대상 집합&cr;투자기구	국적	주 소&cr;(소재지)	비고

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

2021년 02월 22일아주아이비투자(주)3470,26010.41470,26010.414,516,0162021년 04월 23일아주아이비투자(주)300004,516,016-470,260-10.41-470,260-10.410

	보고서&cr;작성기준일	보고자		주식등		주권		의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
	보고서&cr;작성기준일	본인 성명	특별관계자수	주식등의 수&cr;(주)	비율&cr;(%)	주식수&cr;(주)	비율&cr;(%)	의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 변동[변경]사유

장내매도투자자금회수-

변동방법

변동사유

변경사유

◆click◆ 『보유목적의 경우』을 삽입 00637#*보유목적의 경우.dsl

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

아주아이비투자(주)116-81-41872-----------AJUIB-Advanced Materials&cr;전문투자조합120-80-10293-----------KoFC-아주 PioneerChamp&cr;2011-8호 투자조합220-80-07477-----------아주초기사업화투자조합220-80-08476-----------

관 계	보유주식등의 내역
	주 권			신주&cr;인수권이&cr;표시된것	전환&cr;사채권	신주&cr;인수권부&cr;사채권	교환&cr;사채권	증권예탁증권	기타	합 계
	의결권&cr;있는&cr;주식	의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식	의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식	신주&cr;인수권이&cr;표시된것	전환&cr;사채권	신주&cr;인수권부&cr;사채권	교환&cr;사채권	증권예탁증권	기타	주수&cr;(주)	비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자


	A	a1	a2	B	C	D	E	F	G
	A	H

4,516,016---

의결권있는&cr;발행주식 총수(I)	보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)	보유비율(%)
의결권있는&cr;발행주식 총수(I)	보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)	주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100	주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

--------------

명칭	보고자와의&cr;관계	계정별 내역				합 계
명칭	보고자와의&cr;관계	자기계정(주)	비율(%)	고객계정(주)	비율(%)	계(주)	비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

아주아이비투자(주)116-81-41872-----------AJUIB-Advanced Materials&cr;전문투자조합120-80-10293-196,480---------196,480-4.35KoFC-아주 PioneerChamp&cr;2011-8호 투자조합220-80-07477-196,480---------196,480-4.35아주초기사업화투자조합220-80-08476-77,300---------77,300-1.71

관 계	증감주식등의 내역
	주 권			신주&cr;인수권이&cr;표시된것	전환&cr;사채권	신주&cr;인수권부&cr;사채권	교환&cr;사채권	증권예탁증권	기타	합 계
	의결권&cr;있는&cr;주식	의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식	의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식	신주&cr;인수권이&cr;표시된것	전환&cr;사채권	신주&cr;인수권부&cr;사채권	교환&cr;사채권	증권예탁증권	기타	주수&cr;(주)	비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자

2. 세부변동내역

아주초기사업화투자조합220-80-084762021년 04월 09일장내매도(-)의결권있는 주식77,300-1,68275,618(20,000)-아주초기사업화투자조합220-80-084762021년 04월 13일장내매도(-)의결권있는 주식75,618-12,61863,000(20,174)-아주초기사업화투자조합220-80-084762021년 04월 14일장내매도(-)의결권있는 주식63,000-13,00050,000(20,830)-아주초기사업화투자조합220-80-084762021년 04월 15일장내매도(-)의결권있는 주식50,000-16,00034,000(23,005)-아주초기사업화투자조합220-80-084762021년 04월 16일장내매도(-)의결권있는 주식34,000-8,00026,000(24,311)-아주초기사업화투자조합220-80-084762021년 04월 19일장내매도(-)의결권있는 주식26,000-8,00018,000(24,401)-아주초기사업화투자조합220-80-084762021년 04월 20일장내매도(-)의결권있는 주식18,000-6,00012,000(24,643)-아주초기사업화투자조합220-80-084762021년 04월 21일장내매도(-)의결권있는 주식12,000-6,0006,000(23,561)-아주초기사업화투자조합220-80-084762021년 04월 22일장내매도(-)의결권있는 주식6,000-6,0000(25,220)-AJUIB-Advanced Materials&cr;전문투자조합120-80-102932021년 04월 09일장내매도(-)의결권있는 주식196,480-5,000191,480(20,000)-AJUIB-Advanced Materials&cr;전문투자조합120-80-102932021년 04월 13일장내매도(-)의결권있는 주식191,480-31,480160,000(20,182)-AJUIB-Advanced Materials&cr;전문투자조합120-80-102932021년 04월 14일장내매도(-)의결권있는 주식160,000-30,000130,000(20,752)-AJUIB-Advanced Materials&cr;전문투자조합120-80-102932021년 04월 15일장내매도(-)의결권있는 주식130,000-40,00090,000(23,027)-AJUIB-Advanced Materials&cr;전문투자조합120-80-102932021년 04월 16일장내매도(-)의결권있는 주식90,000-20,00070,000(24,417)-AJUIB-Advanced Materials&cr;전문투자조합120-80-102932021년 04월 19일장내매도(-)의결권있는 주식70,000-20,00050,000(24,380)-AJUIB-Advanced Materials&cr;전문투자조합120-80-102932021년 04월 20일장내매도(-)의결권있는 주식50,000-20,00030,000(24,755)-AJUIB-Advanced Materials&cr;전문투자조합120-80-102932021년 04월 21일장내매도(-)의결권있는 주식30,000-15,00015,000(23,562)-AJUIB-Advanced Materials&cr;전문투자조합120-80-102932021년 04월 22일장내매도(-)의결권있는 주식15,000-15,0000(25,232)-KoFC-아주 PioneerChamp&cr;2011-8호 투자조합220-80-074772021년 04월 09일장내매도(-)의결권있는 주식196,480-5,000191,480(20,000)-KoFC-아주 PioneerChamp&cr;2011-8호 투자조합220-80-074772021년 04월 13일장내매도(-)의결권있는 주식191,480-31,480160,000(20,222)-KoFC-아주 PioneerChamp&cr;2011-8호 투자조합220-80-074772021년 04월 14일장내매도(-)의결권있는 주식160,000-30,000130,000(20,741)-KoFC-아주 PioneerChamp&cr;2011-8호 투자조합220-80-074772021년 04월 15일장내매도(-)의결권있는 주식130,000-40,00090,000(23,002)-KoFC-아주 PioneerChamp&cr;2011-8호 투자조합220-80-074772021년 04월 16일장내매도(-)의결권있는 주식90,000-20,00070,000(24,349)-KoFC-아주 PioneerChamp&cr;2011-8호 투자조합220-80-074772021년 04월 19일장내매도(-)의결권있는 주식70,000-20,00050,000(24,385)-KoFC-아주 PioneerChamp&cr;2011-8호 투자조합220-80-074772021년 04월 20일장내매도(-)의결권있는 주식50,000-20,00030,000(24,710)-KoFC-아주 PioneerChamp&cr;2011-8호 투자조합220-80-074772021년 04월 21일장내매도(-)의결권있는 주식30,000-15,00015,000(23,559)-KoFC-아주 PioneerChamp&cr;2011-8호 투자조합220-80-074772021년 04월 22일장내매도(-)의결권있는 주식15,000-15,0000(25,231)-

성명&cr;(명칭)	생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등	변동일*	취득/처분&cr;방법	주식등의&cr;종류	변동 내역			취득/처분&cr;단가**	비 고
성명&cr;(명칭)	생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등	변동일*	취득/처분&cr;방법	주식등의&cr;종류	변동전	증감	변동후	취득/처분&cr;단가**	비 고

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.&cr;

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

◆click◆ 『제4부 단순투자 목적이 아닌 경우 추가 보고내용』을 삽입 00637#제4부_단순투자목적이아닌경우추가보고내용.dsl