정 정 신 고 (보고)
1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(유상증자 결정)
2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 9월 26일
3. 정정사항
| 항 목 |
정정사유 |
정 정 전 |
정 정 후 |
| 1. 신주의 종류와 수 - 기타주식 (주) |
제3자배정자 인수주식수 및일정 변경 등에 따른 정정 |
1,482,216 |
1,432,809 |
| 4. 자금조달의 목적 - 운영자금 (원) |
5,515,275,920 |
4,763,277,080 |
| 4. 자금조달의 목적 - 기타자금 (원) |
9,848,750,000 |
9,736,750,000 |
| 전환에 관한 사항 - 전환에 따라 발행할 주식 - 주식수 |
1,482,216 |
1,432,809 |
| 전환에 관한 사항 - 전환에 따라 발행할 주식 - 주식총수 대비 비율(%) |
16.7 |
16.1 |
| 전환에 관한 사항 - 전환청구기간 - 시작일 |
2023년 10월 30일 |
2023년 11월 03일 |
| 전환에 관한 사항 - 전환청구기간 - 종료일 |
2033년 10월 29일 |
2033년 11월 02일 |
| 존속기간(우선주권리의 유효기간) |
2033년 10월 29일 |
2033년 11월 02일 |
| 의결권에 관한 사항 |
<주1> |
<주1> |
| 이익배당에 관한 사항 |
<주2> |
<주2> |
| 9. 납입일 |
2023년 10월 27일 |
2023년 11월 01일 |
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
<주3> |
<주3> |
<주1> 정정 전
① 본건 주식은 1주당 1개의 의결권이 부여된다.
② 투자기업은 주식의 분할과 병합 또는 주식배당을 행하는 경우 보통주주와 우선주주에 대해서 그 비율과 방식 등 모든 조건에 있어서 동등한 조건을 적용하여 동시에 실시해야 한다. 단, 보통주주에게는 보통주식으로써, 우선주주에게는 전환우선주식으로써 실시해야 한다.
③ 투자기업이 주주배정의 방식으로 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우 우선주주에 대해서는 그의 지분율에 비례하여 그가 보유한 전환우선주식과 동일한 종류와 내용의 주식으로써 신주를 배정 또는 발행한다. 단, 유상증자의 경우에는 회사가 발행하기로 한 종류의 주식으로써 신주를 배정받을 수 있다. 여기서 "지분율"은 투자기업의 발행주식총수에서 각 주주가 보유한 주식의 수가 차지하는 백분율을 의미하며, 신주 발행 결의일 전일을 기준으로 산정한다.④ 전환우선주식의 존속기간은 발행일로부터 10년으로 한다. 제4조(우선권) 또는 제5조(전환권)를 전제로, 그에 상충되지 않는 경우, 전환우선주식은 존속기간 만료와 동시에 보통주로 전환된다. 이 경우 존속기간 만료일 전에 발생한 제4조 제2항에 따른 배당결의가 있었음에도 우선배당액(제4조 제3항에 따라 누적된 우선배당액을 포함) 중 미지급분이 있는 때에는 이를 전액 지급할 수 있을 때까지 존속기간이 자동 연장된다.
<주1> 정정 후
① 투자기업은 주식의 분할과 병합 또는 주식배당을 행하는 경우 보통주주와 우선주주에 대해서 그 비율과 방식 등 모든 조건에 있어서 동등한 조건을 적용하여 동시에 실시해야 한다. 단, 보통주주에게는 보통주식으로써, 우선주주에게는 전환우선주식으로써 실시해야 한다.
② 투자기업이 주주배정의 방식으로 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우 우선주주에 대해서는 그의 지분율에 비례하여 그가 보유한 전환우선주식과 동일한 종류와 내용의 주식으로써 신주를 배정 또는 발행한다. 단, 유상증자의 경우에는 회사가 발행하기로 한 종류의 주식으로써 신주를 배정받을 수 있다. 여기서 "지분율"은 투자기업의 발행주식총수에서 각 주주가 보유한 주식의 수가 차지하는 백분율을 의미하며, 신주 발행 결의일 전일을 기준으로 산정한다.③ 전환우선주식의 존속기간은 발행일로부터 10년으로 한다. 제4조(우선권) 또는 제5조(전환권)를 전제로, 그에 상충되지 않는 경우, 전환우선주식은 존속기간 만료와 동시에 보통주로 전환된다. 이 경우 존속기간 만료일 전에 발생한 제4조 제2항에 따른 배당결의가 있었음에도 우선배당액(제4조 제3항에 따라 누적된 우선배당액을 포함) 중 미지급분이 있는 때에는 이를 전액 지급할 수 있을 때까지 존속기간이 자동 연장된다.
<주2> 정정 전
① 전환우선주식은 이익배당 및 잔여재산의 분배에 관하여 본 조에서 정하는 바에 따라 보통주식에 우선하는 지위를 가진다.
② 매 사업연도에 배당 결의가 있을 시 이익배당에 관한 우선배당율은 1주당 "액면가액" 기준 연 [1.0]%로 한다.
③ 어느 사업연도에 있어서 전환우선주식에 대해 지급된 배당액이 제2항에 의한 우선배당액에 미달(전혀 지급되지 않는 경우를 포함한다. 이하 같다.)하는 경우에는 그 부족액은 차기 사업연도로 이월 누적되어 차기의 우선배당액과 함께 보통주식에 우선하여 배당받는다. 만일, 차기 사업연도에서도 그 부족액의 전부 또는 일부가 지급되지 않는 경우에는 차차기 또는 그 이후의 사업연도로 순차 이월 누적된다.
④ 어느 사업연도에 있어서 전환우선주식에 대한 우선배당액을 지급한 이후에도 배당가능한 잔여이익이 있는 경우 전환우선주식은 그 잔여이익의 배당에 관하여 보통주식과 동등하게 참가한다.
⑤ 이익배당과 관련하여 본건 주식의 주주는 본건 주식의 효력발생일이 속하는 영업년도의 직전영업년도 말에 주주가 되는 것으로 본다. 배당금의 지급시기를 주주총회에서 따로 정하지 아니한 경우 회사는 주주총회에서 이익잉여금처분 계산서의 승인이 있는 날로부터 1개월 이내에 본건 주식의 주주에게 배당금을 지급하여야 한다. 회사는 위 사항에 대하여 주주총회의 승인을 얻어야 한다. 그 기간내에 배당금을 지급하지 아니한 때에는 회사는 그 기간만료일의 익일부터 지급일까지 연복리 8%의 이자율을 적용한 지연배상금을 가산하여 지급하기로 한다.
<주2> 정정 후
① 전환우선주식은 이익배당 및 잔여재산의 분배에 관하여 본 조에서 정하는 바에 따라 보통주식에 우선하는 지위를 가진다.
② 전환우선주식에 대하여 매 사업연도에 배당 결의가 있을 시 이익배당에 관한 우선배당율은 1주당 "액면가액" 기준 연 [1.0]%로 한다.
③ 어느 사업연도에 있어서 전환우선주식에 대해 지급된 배당액이 제2항에 의한 우선배당액에 미달(전혀 지급되지 않는 경우를 포함한다. 이하 같다.)하는 경우에는 그 부족액은 차기 사업연도로 이월 누적되어 차기의 우선배당액과 함께 보통주식에 우선하여 배당받는다. 만일, 차기 사업연도에서도 그 부족액의 전부 또는 일부가 지급되지 않는 경우에는 차차기 또는 그 이후의 사업연도로 순차 이월 누적된다.
④ 어느 사업연도에 있어서 전환우선주식에 대한 우선배당액을 지급하고, 보통주식에 대하여 전환우선주식의 배당률과 동률의 배당을 한 후, 잔여배당가능이익이 있는 경우 전환우선주식과 보통주식에 대하여 동등한 비율로 배당한다.⑤ 전환우선주식의 주주에게는 전환우선주식에 대하여 제2항에 따른 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지는 의결권이 있다.
⑥ 이익배당과 관련하여 본건 주식의 주주는 본건 주식의 효력발생일이 속하는 영업년도의 직전영업년도 말에 주주가 되는 것으로 본다. 배당금의 지급시기를 주주총회에서 따로 정하지 아니한 경우 회사는 주주총회에서 이익잉여금처분 계산서의 승인이 있는 날로부터 1개월 이내에 본건 주식의 주주에게 배당금을 지급하여야 한다. 회사는 위 사항에 대하여 주주총회의 승인을 얻어야 한다. 그 기간내에 배당금을 지급하지 아니한 때에는 회사는 그 기간만료일의 익일부터 지급일까지 연복리 8%의 이자율을 적용한 지연배상금을 가산하여 지급하기로 한다.
<주3> 정정 전
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 |
회사 또는최대주주와의 관계 |
선정경위 |
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 |
배정주식수 (주) |
비 고 |
| 인터베스트딥테크 투자조합 |
기타 |
회사경영상 목적 달성을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함 |
- |
558,671 |
- |
| 인터베스트오픈이노베이션 사모투자합자회사 |
기타 |
회사경영상 목적 달성을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함 |
- |
429,472 |
- |
| 에스티-모루 신기술조합 제1호 |
기타 |
회사경영상 목적 달성을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함 |
- |
296,443 |
- |
| 패스파인더 그린바이오 투자조합 |
기타 |
회사경영상 목적 달성을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함 |
- |
98,815 |
- |
| 동화약품㈜ |
기타 |
회사경영상 목적 달성을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함 |
- |
98,815 |
- |
<주3> 정정 후
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 |
회사 또는최대주주와의 관계 |
선정경위 |
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 |
배정주식수 (주) |
비 고 |
| 인터베스트딥테크 투자조합 |
기타 |
회사경영상 목적 달성을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함 |
- |
558,671 |
- |
| 인터베스트오픈이노베이션 사모투자합자회사 |
기타 |
회사경영상 목적 달성을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함 |
- |
429,472 |
- |
| 에스티-모루 신기술조합 제1호 |
기타 |
회사경영상 목적 달성을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함 |
- |
247,036 |
- |
| 패스파인더 그린바이오 투자조합 |
기타 |
회사경영상 목적 달성을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함 |
- |
98,815 |
- |
| 동화약품㈜ |
기타 |
회사경영상 목적 달성을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함 |
- |
98,815 |
- |