임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서 4.0 주식회사 네오이뮨텍

20220927

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서 2022년 09월 27일2022년 09월 30일

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :

보고서작성기준일 :

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 : 이병하

1. 발행회사에 관한 사항

주식회사 네오이뮨텍코스닥상장법인95022098,827,465

회 사 명
법인구분	회사코드
발행주식 총수

2. 보고자에 관한 사항

변동개인(외국)이병하李炳夏 (Byung Ha Lee)770713McCormick Rd, Rockville, MD 20850비등기임원최고과학책임자(CSO)2021년 02월 16일--(주)네오이뮨텍Finance Team대리070-88*******김태건031-69************neoimmunetech.com

보고구분	보고자 구분
성명(명칭)	한 글	한자(영문)
	생년월일 또는 사업자등록번호 등
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
발행회사와의 관계	임원(등기여부)	직위명
	선임일	퇴임일
	주요주주
업무상 연락처및 담당자	소속회사	부 서
	직 위	전화번호
	성 명	팩스번호
	이메일 주소

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

2022년 02월 11일65,0000.07--2022년 09월 30일126,5550.13--61,5550.06--

	보고서작성 기준일	특정증권등		주권
		특정증권등의수(주)	비율(%)	주식수(주)	비율(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

------126,555-126,5550.13

특정증권등의 내역
주 권	신주인수권이표시된것	전환사채권	신주인수권부사채권	이익참가부사채권	교환사채권	증권예탁증권	기타	합 계
								주수(주)	비율(%)
A	B	C	D	E	F	G	H
	I

98,827,465126,5550.13-

발행주식 총수(J)	주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)	소유비율(%)
		특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100	주권의 소유비율(A / J) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

주식매수선택권(+)2022년 09월 27일증권예탁증권65,00061,555126,5551,144 원주1,2,3)65,00061,555126,555--

보고사유	변동일*	특정증권등의종류	소 유 주 식 수 (주)			취득/처분단가(원)**	비 고
			변동전	증감	변동후
합 계

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미주1) 주식매수선택권 행사로 2022년 09월 27일자에 취득한 증권예탁증권은 상장일로부터 1년간 보호예수될 예정임.주2) 2017년 06월 15일에 부여 받은 60,000주(300,000 DR) 중 원주기준 12,311주(증권예탁증권 61,555 DR) 분량을 행사함. 주식매수선택권 행사에 따른 원주 발행 및 예탁 절차를 거쳐 증권예탁증권 61,555 DR이 발행됨.주3) 상기 2022년 09월 27일 증권예탁증권의 취득단가는 주식매수선택권 행사가격인 1주당 US$ 4 (1DR당 US$ 0.8)를 2022년 09월 27일 서울외국환중개 고시환율인 1,429.70원/$을 적용하여, 원화로 환산한 금액임.