주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.1 (주)파멥신 1110 1000 20200701 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2021년 04월 01일2021년 04월 16일OrbiMed Advisors LLC&cr;위 대리인 변호사 정명재&cr; 변호사 윤태민
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
&cr;&cr;
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

&cr;

-(주)파멥신기타변동562,5068.27683,4774.80- 투자자금 회수목적으로 장내매도&cr;- 발행회사의 무상증자에 따른 보유주식 변동단순투자
요약정보
보고특례 적용&cr;전문투자자 구분
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

&cr;

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

◆click◆ 『확인서(단순투자 목적)』을 삽입 00637#*확인서첨부.dsl 01_확인서첨부 확인서(단순투자 목적) ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 pharmabcine - portfolio confirmation (2021).jpg 확인서 pharmabcine - portfolio confirmation (2021) 번역본.jpg 번역본 ※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다. 제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)파멥신208340코스닥상장법인14,243,029
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변동연명외국법인미국오비메드 어드바이저스&cr;엘엘씨OrbiMed Advisors LLC601 Lexington Avenue, 54th Floor,&cr;New York, NY 10022, USAIARD/CRD 118608투자자문업기타김·장 법률사무소-변호사02-370******윤태민02-737***********.yun@kimchang.com
보고구분
보고자 구분 국 적
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr;및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소
※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)&cr; 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr; 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr; 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

(단위: 십만 USD)
유한책임회사214,470---Sven Borho, MemberInvestment CommitteeSven Borho,&cr;Carl Gordon-
법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자) 최대주주 지분율(%)
주) 상기 재무정보는 2021년 4월 28일 기준임.
※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우&cr;【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.&cr; ◆click◆ 『보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우』을 삽입 00637#*보고자의최대주주가법인또는단체인경우.dsl

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 1OrbiMed&cr;Asia&cr;GP, L.P.외국법인계열회사

WK-26916

케이만제도601 Lexington Avenue, 54th Floor, New York,&cr;NY 10022, USA

투자자문업

기타2OrbiMed&cr;Asia&cr;Partners, L.P.외국법인운용펀드

WK-26917

케이만제도601 Lexington Avenue, 54th Floor, New York,&cr;NY 10022, USA

투자자문업

기타3Caduceus&cr;Asia B.V.외국법인운용펀드

343541454

네덜란드

601 Lexington Avenue, 54th Floor, New York,&cr;NY 10022, USA

투자업

최대주주
연번 성 명&cr;(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 국적 주 소&cr;(소재지) 직 업&cr;(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재
※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의&cr;→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)&cr; 1. OrbiMed Asia GP, L.P.

(단위: USD)
면세유한조합0---Sven BorhoOrbiMed Advisors Limited (업무집행조합원)--
법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자) 최대주주 지분율(%)
주) 상기 재무정보는 2021년 4월 28일 기준임.
※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우&cr;【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.&cr; ◆click◆ 『특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우』을 삽입 00637#*특별관계자의최대주주가법인또는단체인경우.dsl

2. OrbiMed Asia Partners, L.P.

(단위: 십만 USD)
법적성격 면세유한조합
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 1,419 부채총액 -
자본총액 - 자본금 -
대표자 Sven Borho
의사결정기구&cr;(의사결정권자) OrbiMed Asia GP, L.P. (업무집행조합원)
최대주주&cr;(법인 대표자) - 최대주주 지분율 -
주) 상기 재무정보는 2021년 4월 28일 기준임.

&cr; 3. Caduceus Asia B.V.

(단위: 십만 USD)
법적성격 유한책임회사
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 112 부채총액 -
자본총액 - 자본금 -
대표자 Sven Borho
의사결정기구&cr;(의사결정권자) Investment Committee
최대주주&cr;(법인 대표자) - 최대주주 지분율 -
주) 상기 재무정보는 2021년 4월 28일 기준임.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;

(1) 집합투자업자 개요

-------
연번 명칭 사업자등록&cr;번호 등 대상 집합&cr;투자기구 국적 주 소&cr;(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
자본금 운용자산총액
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(법인 대표자) 최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2018년 11월 21일OrbiMed&cr;Advisors&cr;LLC4562,5068.27562,5068.276,805,6372021년 04월 16일OrbiMed&cr;Advisors&cr;LLC4683,4774.80683,4774.8014,243,029120,971-3.47120,971-3.477,437,392
보고서&cr;작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수&cr;(주) 비율&cr;(%) 주식수&cr;(주) 비율&cr;(%)
직전보고서
이번보고서
증 감
주) 상기 주식등의 수 및 비율은 보고자가 Investment Adviser로서 운용하는 Caduceus Asia B.V.에 의해 소유되고 있으며,상기 보고자는 '소유에 준하는 보유자'로서 보유하고 있음.

4. 변동[변경]사유 -장내에서 발행회사의 주식 매도&cr;- 발행회사의 무상증자에 따른 보유주식 변동- 투자자금 회수목적&cr;- 본 보고는 보고자인 OrbiMed Advisors LLC가 Investment Adviser로서 특별관계자인 OrbiMed Asia GP, L.P.와 OrbiMed Asia Partners L.P.가&cr;General Partner로서 발행회사의 주식에 대한 취득 및 처분권한을 가지고&cr;있으며, 이에 보고자가 동 주식의 보유자의 지위에서 이행하는 것임.-
변동방법
변동사유
변경사유

◆click◆ 『보유목적의 경우』을 삽입 00637#*보유목적의 경우.dsl 제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 OrbiMed&cr;Advisors&cr;LLCIARD/CRD&cr; 118608----------- OrbiMed&cr;Asia GP,&cr;L.P.

WK-26916

-----------OrbiMed&cr;Asia&cr;Partners,&cr;L.P.

WK-26917

-----------Caduceus&cr;Asia B.V.

343541454

683,477--------683,4774.80
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
A a1 a2 B C D E F G
H
주1) 보고자는 Investment Adviser로서 상기 특별관계자들이 소유하고 있는 주식등에 대한 취득 및 처분권한을 가지고 있으므로 동 주식의 '소유자에 준하는 보유자'의 지위를 가지고 있으나 중복기재로 인한 투자자들의 혼란을 방지하기 위하여 보고자의 보유주식은 기재하지 않음(이하 같음).
주2) 상기 특별관계자 중 OrbiMed Asia GP, L.P. 및 OrbiMed Asia Partners, L.P.는 General Partner로서 Caduceus Asia B.V.가 소유하고 있는 주식등에 대한 취득 및 처분권한을 가지고 있으므로 동 주식의 '소유자에 준하는 보유자'의 지위를 가지고 있으나 중복기재로 인한 투자자들의 혼란을 방지하기 위하여 보유주식은 기재하지 않음&cr;(이하 같음).

14,243,029-4.804.80
의결권있는&cr;발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------
명칭 보고자와의&cr;관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 OrbiMed&cr;Advisors&cr;LLCIARD/CRD&cr; 118608----------- OrbiMed&cr;Asia GP,&cr;L.P.

WK-26916

-----------OrbiMed&cr;Asia&cr;Partners,&cr;L.P.

WK-26917

-----------Caduceus&cr;Asia B.V.

343541454

120,971--------120,971-3.47
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
주) Caduceus Asia B.V.는 실제 2021.3.10.부터 금번 보고서작성기준일인 2021.4.16.까지 보유주식 중 441,535주를 처분하였으나,&cr;2020.7.1.일자 발행회사의 무상증자에 따른 신주 취득(562,506주)에 따라 상기 변동내역에는 120,971주를 기재함. 아울러, Caduceus Asia B.V.는 직전 보고서작성기준일 이후인 2018.11.22.부터 2021.03.09 까지는 어떠한 주식도 처분한 바 없음.

2. 세부변동내역 Caduceus Asia B.V.3435414542020.07.01무상신주취득(+)의결권있는 주식562,506562,5061,125,012--Caduceus Asia B.V.3435414542021.03.10장내매도(-)의결권있는 주식1,125,012-101,125,00218,200-Caduceus Asia B.V.3435414542021.03.17장내매도(-)의결권있는 주식1,125,002-9,9021,115,10019,520-Caduceus Asia B.V.3435414542021.03.18장내매도(-)의결권있는 주식1,115,100-24,8001,090,30019,519-Caduceus Asia B.V.3435414542021.03.19장내매도(-)의결권있는 주식1,090,300-8,3001,082,00019,142-Caduceus Asia B.V.3435414542021.03.24장내매도(-)의결권있는 주식1,082,000-8,0001,074,00019,884-Caduceus Asia B.V.3435414542021.03.25장내매도(-)의결권있는 주식1,074,000-8,0001,066,00019,950-Caduceus Asia B.V.3435414542021.03.26장내매도(-)의결권있는 주식1,066,000-8,0001,058,00020,215-Caduceus Asia B.V.3435414542021.03.29장내매도(-)의결권있는 주식1,058,000-9,0001,049,00020,192-Caduceus Asia B.V.3435414542021.03.30장내매도(-)의결권있는 주식1,049,000-13,0001,036,00019,685-Caduceus Asia B.V.3435414542021.04.01장내매도(-)의결권있는 주식1,036,000-16,8001,019,20019,582-Caduceus Asia B.V.3435414542021.04.05장내매도(-)의결권있는 주식1,019,200-12,8961,006,30419,091-Caduceus Asia B.V.3435414542021.04.06장내매도(-)의결권있는 주식1,006,304-17,802988,50218,618-Caduceus Asia B.V.3435414542021.04.07장내매도(-)의결권있는 주식988,502-13,289975,21318,645-Caduceus Asia B.V.3435414542021.04.08장내매도(-)의결권있는 주식975,213-27,713947,50018,588-Caduceus Asia B.V.3435414542021.04.09장내매도(-)의결권있는 주식947,500-86,875860,62519,010-Caduceus Asia B.V.3435414542021.04.12장내매도(-)의결권있는 주식860,625-22,748837,87719,233-Caduceus Asia B.V.3435414542021.04.13장내매도(-)의결권있는 주식837,877-33,400804,47718,929-Caduceus Asia B.V.3435414542021.04.14장내매도(-)의결권있는 주식804,477-49,500754,97718,392-Caduceus Asia B.V.3435414542021.04.15장내매도(-)의결권있는 주식754,977-35,500719,47718,172-Caduceus Asia B.V.3435414542021.04.16장내매도(-)의결권있는 주식719,477-36,000683,47718,109-
성명&cr;(명칭) 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분&cr;방법 주식등의&cr;종류 변동 내역 취득/처분&cr;단가** 비 고
변동전 증감 변동후

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.&cr;

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

 ◆click◆ 『제4부 단순투자 목적이 아닌 경우 추가 보고내용』을 삽입 00637#제4부_단순투자목적이아닌경우추가보고내용.dsl