정 정 신 고 (보고)
1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(유상증자결정)
2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 6월 16일
3. 정정사항
| 항 목 |
정정사유 |
정 정 전 |
정 정 후 |
| 20. 기타 투자판단에 참고할 사항 |
기재정정 |
정정전1) |
정정 후1) |
| 【제3자배정으로서 주요사항보고서가 5회 이상 정정되는 경우】 |
기재정정 |
정정전2) |
정정 후2) |
정정전 1)20. 기타 투자판단에 참고할 사항
(1) 상기 "6. 신주의 발행가액"은 "증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정" 제5-18조 (유상증자의 발행가액 결정) 제2항에 의거하여 유상증자를 위한 이사회 결의일 전일 (2023년 06월 11일)을 기산일로 하여 [1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 기산일 가중산술평균주가] 를 산술평균한 금액과 기산일 가중산술평균주가 중 낮은 금액을 기준하여 0% 할인율 적용하여 산출하였습니다(원단위 미만 절상).(2) 상기 "9. 납입일", "11. 신주권교부예정일", "12.신주의 상장예정일"은 관계기관과의 협의 과정에서 변동될 수 있습니다.
(3) 최대주주 변경 및 보호예수에 관한 사항인수인 중 "최승환"은 2023.10.27 공시한 "유상증자결정"의 납입예정자로 해당 유상증자를 납입할 경우, 당사의 최대주주로 변경됩니다. 인수인 "최승환"이 본 유상증자의 납입을 모두 완료할 경우, "최승환"의 당사 지분율은 22.93%입니다.인수인들의 인수한 주식 전량은 즉시 한국예탁결제원에 예탁하고 예탁일로부터 1년간 의무보유 예정 입니다.
(4)상기 유상증자 자금은 경영정상화를 위한 재무구조 개선 및 운영자금 등 회사의 경영상 목적 달성을 위해 사용되어질 계획입니다.
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 |
회사 또는최대주주와의 관계 |
선정경위 |
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 |
배정주식수 (주) |
비 고 |
| 최승환 |
없음 |
회사 경영상 목적 달성 및 필요자금의 신속한 조달을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 선정 |
2023.10.27공시된 유상증자 50억 납입예정자 |
5,336,180 |
- |
| (주)에이치피바이오 |
없음 |
회사 경영상 목적 달성 및 필요자금의 신속한 조달을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 선정 |
- |
5,336,179 |
- |
정정후 1)
20. 기타 투자판단에 참고할 사항
(1) 상기 "6. 신주의 발행가액"은 "증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정" 제5-18조 (유상증자의 발행가액 결정) 제2항에 의거하여 유상증자를 위한 이사회 결의일 전일 (2023년 06월 11일)을 기산일로 하여 [1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 기산일 가중산술평균주가] 를 산술평균한 금액과 기산일 가중산술평균주가 중 낮은 금액을 기준하여 0% 할인율 적용하여 산출하였습니다(원단위 미만 절상).(2) 상기 "9. 납입일", "11. 신주권교부예정일", "12.신주의 상장예정일"은 관계기관과의 협의 과정에서 변동될 수 있습니다.
(3) 최대주주 변경 및 보호예수에 관한 사항인수인 중 "최승환"은 2023.10.26 공시한 "유상증자결정"의 납입예정자로 해당 유상증자를 납입할 경우, 당사의 최대주주로 변경됩니다. 인수인 "최승환"이 본 유상증자의 납입을 모두 완료할 경우, "최승환"의 당사 지분율은 19.15%입니다.인수인들의 인수한 주식 전량은 즉시 한국예탁결제원에 예탁하고 예탁일로부터 1년간 의무보유 예정 입니다.
(4)상기 유상증자 자금은 경영정상화를 위한 재무구조 개선 및 운영자금 등 회사의 경영상 목적 달성을 위해 사용되어질 계획입니다.
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 |
회사 또는최대주주와의 관계 |
선정경위 |
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 |
배정주식수 (주) |
비 고 |
| 최승환 |
없음 |
회사 경영상 목적 달성 및 필요자금의 신속한 조달을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 선정 |
2023.10.27공시된 유상증자 50억 납입예정자 |
5,336,180 |
- |
| (주)에이치피바이오 |
없음 |
회사 경영상 목적 달성 및 필요자금의 신속한 조달을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 선정 |
2023.10.27공시된 유상증자 50억 납입예정자 |
5,336,179 |
- |
정정전 2)
| 【제3자배정으로서 주요사항보고서가 5회 이상 정정되는 경우】 |
| 정정 사유 |
2023.07.26 납입일변경2023.08.07 납입일변경, 신주권교부예정일변경, 신주상장예정일변경2023.09.14 납입일변경, 신주권교부예정일변경, 신주권상장예정일변경, 이사회 결의일 변경, 기타투자판단 내용변경, 제3자배정자 변경2023.11.09 제3자배정자 변경2023.11.10 단순오기수정 |
| 향후 계획 |
당사는 향후 최대한 일정에 따라 진행될 수 있도록 최선을 다해 노력하겠습니다. |
정정후 2)
| 【제3자배정으로서 주요사항보고서가 5회 이상 정정되는 경우】 |
| 정정 사유 |
2023.07.26 납입일변경2023.08.07 납입일변경, 신주권교부예정일변경, 신주상장예정일변경2023.09.14 납입일변경, 신주권교부예정일변경, 신주권상장예정일변경, 이사회 결의일 변경, 기타투자판단 내용변경, 제3자배정자 변경2023.11.09 제3자배정자 변경2023.11.10 단순오기수정2023.11.13 기재정정 |
| 향후 계획 |
당사는 향후 최대한 일정에 따라 진행될 수 있도록 최선을 다해 노력하겠습니다. |