주식등의 대량보유상황보고서(일반) 4.1 (주)스마트레이더시스템 1100 0001 정 정 신 고 (보고)
2025년 07월 29일

1. 정정대상 공시서류 : 주식등의 대량보유상황보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023.11.24

3. 정정사항
항 목 정정요구ㆍ명령관련 여부 정정사유 정 정 전 정 정 후
요약정보 아니오 공동보유 등 주요계약 체결 반영 (주1) 정정 전 (주1) 정정 후
제1부 보고의 개요2. 대량보유자에 관한 사항 나. 특별관계자 아니오 공동보유 등 주요계약 체결 반영 (주2) 정정 전 (주2) 정정 후
제1부 보고의 개요3. 보유주식등의 수 및 보유비율 아니오 공동보유 등 주요계약 체결 반영 (주3) 정정 전 (주3) 정정 후
제2부 대량보유내역1.보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 아니오 공동보유 등 주요계약 체결 반영 (주4) 정정 전 (주4) 정정 후
제2부 대량보유내역1.보고자 및 특별관계자별 보유내역 나. 보유형태별 보유내역 아니오 공동보유 등 주요계약 체결 반영 (주5) 정정 전 (주5) 정정 후
제2부 대량보유내역2. 보유주식등에 관한 계약가. 계약 여부 아니오 공동보유 등 주요계약 체결 반영 (주6) 정정 전 (주6) 정정 후
제2부 대량보유내역2. 보유주식등에 관한 계약나. 계약 내용 아니오 공동보유 등 주요계약 체결 반영 (주7) 정정 전 (주7) 정정 후
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역1. 변동내역 총괄표 아니오 공동보유 등 주요계약 체결 반영 (주8) 정정 전 (주8) 정정 후

(주1) 정정 전

요약정보
발행회사명 (주)스마트레이더시스템 발행회사와의 관계 최대주주
보고구분 변동ㆍ변경
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서 3,446,750 23.23
이번 보고서 3,452,710 22.76
주요계약체결 주식등의 수 및 비율 주식등의 수 비율
직전 보고서 - -
이번 보고서 - -
보고사유 특별관계자 주식매수선택권 부여/행사, 임원퇴임, 장내매수에 따른 보유주식수 및 보유비율 변동

(주1) 정정 후

요약정보
발행회사명 (주)스마트레이더시스템 발행회사와의 관계 최대주주
보고구분 변동ㆍ변경
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서 5,696,000 38.39
이번 보고서 5,701,960 37.58
주요계약체결 주식등의 수 및 비율 주식등의 수 비율
직전 보고서 5,131,000 34.58
이번 보고서 5,131,000 33.82
보고사유 특별관계자 주식매수선택권 부여/행사, 임원퇴임, 장내매수에 따른 보유주식수 및 보유비율 변동

(주2) 정정 전제1부 보고의 개요2. 대량보유자에 관한 사항 나. 특별관계자

연번 성 명(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일또는사업자등록번호 등 국적 주 소(소재지) 직 업(사업내용) 발행회사와의 관계
1 김용재 개인(국내) 임원 690215 대한민국 경기도 용인시 수지구 동천동 부사장 임원(등기)
2 김종일 개인(국내) 임원 600213 대한민국 경기도 용인시 기흥구 중동 고문 임원(미등기)
3 이재용 개인(국내) 임원 690801 대한민국 경기도 안양시 동안구 관양동 이사 임원(미등기)
4 정영우 개인(국내) 임원 720127 대한민국 경기도 용인시 수지구 동천동 이사 임원(미등기)
5 정윤권 개인(국내) 임원 670603 대한민국 경기도 성남시 분당구 운중동 부사장 임원(미등기)
6 김성철 개인(국내) 임원 610516 대한민국 서울시 서초구 서초동 기타비상무이사 임원(등기)
7 민원기 개인(국내) 임원 630514 대한민국 경기도 성남시 분당구 운중동 사외이사 임원(등기)
8 양희욱 개인(국내) 임원 660328 대한민국 서울시 송파구 가락동 부사장 임원(미등기)
9 정석현 개인(국내) 임원 690624 대한민국 경기도 안양시 동안구 평촌동 이사 임원(미등기)
10 강대현 개인(국내) 임원 680624 대한민국 경기도 하남시 덕풍동 이사 임원(미등기)
11 이상용 개인(국내) 임원 691227 대한민국 경기도 성남시 분당구 대장동 이사 임원(미등기)
12 박종준 개인(국내) 임원 660707 대한민국 서울시 서초구 방배동 이사 임원(미등기)
13 윤용균 개인(국내) 임원 700310 대한민국 경기도 성남시 분당구 운중동 이사 임원(미등기)
14 최창욱 개인(국내) 임원 581016 대한민국 서울시 송파구 잠실동 감사 임원(등기)
15 원나라 개인(국내) 계열회사 임원 700526 미국 Irvine, CA, USA 미주법인장 계열회사등 임원

(주2) 정정 후제1부 보고의 개요2. 대량보유자에 관한 사항 나. 특별관계자

연번 성 명(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일또는사업자등록번호 등 국적 주 소(소재지) 직 업(사업내용) 발행회사와의 관계
1 김용재 개인(국내) 임원 690215 대한민국 경기도 용인시 수지구 동천동 부사장 임원(등기)
2 김종일 개인(국내) 임원 600213 대한민국 경기도 용인시 기흥구 중동 고문 임원(미등기)
3 이재용 개인(국내) 임원 690801 대한민국 경기도 안양시 동안구 관양동 이사 임원(미등기)
4 정영우 개인(국내) 임원 720127 대한민국 경기도 수원시 팔달구 매교동 이사 임원(미등기)
5 정윤권 개인(국내) 임원 670603 대한민국 경기도 성남시 분당구 운중동 부사장 임원(미등기)
6 김성철 개인(국내) 임원 610516 대한민국 서울시 서초구 서초동 기타비상무이사 임원(등기)
7 민원기 개인(국내) 임원 630514 대한민국 경기도 성남시 분당구 운중동 사외이사 임원(등기)
8 양희욱 개인(국내) 임원 660328 대한민국 서울시 송파구 가락동 부사장 임원(미등기)
9 정석현 개인(국내) 임원 690624 대한민국 경기도 안양시 동안구 평촌동 이사 임원(미등기)
10 강대현 개인(국내) 임원 680624 대한민국 경기도 하남시 덕풍동 이사 임원(미등기)
11 이상용 개인(국내) 임원 691227 대한민국 경기도 성남시 분당구 대장동 이사 임원(미등기)
12 박종준 개인(국내) 임원 660707 대한민국 서울시 서초구 방배동 이사 임원(미등기)
13 윤용균 개인(국내) 임원 700310 대한민국 경기도 성남시 분당구 운중동 이사 임원(미등기)
14 최창욱 개인(국내) 임원 581016 대한민국 서울시 송파구 잠실동 감사 임원(등기)
15 원나라 개인(국내) 계열회사 임원 700526 미국 Irvine, CA, USA 미주법인장 계열회사등 임원
16 김동홍 개인(국내) 주요주주 601104 대한민국 경기도 성남시 분당구 삼평동 - 주요주주
17 씨비클리인 국내법인 주요주주 209-81-14323 대한민국 경기도 성남시 분당구 삼평동 - 주요주주
18 윤영환 개인(국내) 주요주주 730405 대한민국 경기도 남양주시 화도읍 - 주요주주
19 최한홍 개인(국내) 주요주주 620806 대한민국 서울시 강동구 상일동 - 주요주주
20 허은정 개인(국내) 주요주주 700708 대한민국 서울시 관악구 관악로 신림동 - 주요주주
21 이정은 개인(국내) 주요주주 621002 대한민국 경기동 용인시 기흥구 중동 - 주요주주
22 이상국 개인(국내) 주요주주 610815 대한민국 서울시 서초구 서초동 - 주요주주
23 박학수 개인(국내) 주요주주 621013 대한민국 서울시 금천구 독산동 - 주요주주

(주3) 정정 전제1부 보고의 개요3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수(주) 비율(%) 주식수(주) 비율(%)
직전보고서 2023년 08월 28일 김용환 13 3,446,750 23.23 2,881,750 19.42 14,836,340
이번보고서 2023년 11월 24일 김용환 15 3,452,710 22.76 3,018,710 19.89 15,173,340
증 감 5,960 -0.47 136,960 0.47 337,000

(주3) 정정 후제1부 보고의 개요3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수(주) 비율(%) 주식수(주) 비율(%)
직전보고서 2023년 08월 28일 김용환 22 5,696,000 38.39 5,131,000 34.58 14,836,340
이번보고서 2023년 11월 24일 김용환 24 5,701,960 37.58 5,267,960 34.72 15,173,340
증 감 5,960 -0.81 136,960 0.13 337,000

(주4) 정정 전제2부 대량보유내역1.보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자 김용환 660312 1,126,650 - - - - - - - - 1,126,650 7.43
특별관계자 김용재 690215 843,720 - - - - - - - - 843,720 5.56
김종일 600213 402,780 - - - - - - - - 402,780 2.65
이재용 690801 333,600 - - - - - - - - 333,600 2.20
정영우 720127 75,000 - - - - - - - - 75,000 0.49
정윤권 670603 116,000 - - - - - - - 34,000 150,000 0.99
김성철 610516 30,000 - - - - - - - 60,000 90,000 0.59
민원기 630514 - - - - - - - - 50,000 50,000 0.33
양희욱 660328 75,000 - - - - - - - 75,000 150,000 0.99
정석현 690624 15,000 - - - - - - - 15,000 30,000 0.20
강대현 680624 - - - - - - - - - - -
이상용 691227 - - - - - - - - 15,000 15,000 0.10
박종준 660707 - - - - - - - - 15,000 15,000 0.10
윤용균 700310 - - - - - - - - 20,000 20,000 0.13
최창욱 581016 960 - - - - - - - - 960 0.01
원나라 700526 - - - - - - - - 150,000 150,000 0.99
A a1 a2 B C D E F G
H

의결권있는발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율(A / I) × 100
15,173,340 434,000 22.76 19.89

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정(주4) 정정 후제2부 대량보유내역1.보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자 김용환 660312 1,126,650 - - - - - - - - 1,126,650 7.43
특별관계자 김용재 690215 843,720 - - - - - - - - 843,720 5.56
김종일 600213 402,780 - - - - - - - - 402,780 2.65
이재용 690801 333,600 - - - - - - - - 333,600 2.20
정영우 720127 75,000 - - - - - - - - 75,000 0.49
정윤권 670603 116,000 - - - - - - - 34,000 150,000 0.99
김성철 610516 30,000 - - - - - - - 60,000 90,000 0.59
민원기 630514 - - - - - - - - 50,000 50,000 0.33
양희욱 660328 75,000 - - - - - - - 75,000 150,000 0.99
정석현 690624 15,000 - - - - - - - 15,000 30,000 0.20
강대현 680624 - - - - - - - - - - -
이상용 691227 - - - - - - - - 15,000 15,000 0.10
박종준 660707 - - - - - - - - 15,000 15,000 0.10
윤용균 700310 - - - - - - - - 20,000 20,000 0.13
최창욱 581016 960 - - - - - - - - 960 0.01
원나라 700526 - - - - - - - - 150,000 150,000 0.99
김동홍 601104 1,099,500 - - - - - - - - 1,099,500 7.25
씨비클라인 209-81-14323 446,730 - - - - - - - - 446,730 2.94
윤영한 730405 229,500 - - - - - - - - 229,500 1.51
최한홍 620806 191,820 - - - - - - - - 191,820 1.26
허은정 700708 119,880 - - - - - - - - 119,880 0.79
이정은 621002 68,490 - - - - - - - - 68,490 0.45
이상국 610815 26,550 - - - - - - - - 26,550 0.17
박학수 621013 66,780 - - - - - - - - 66,780 0.44
A a1 a2 B C D E F G
H

의결권있는발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율(A / I) × 100
15,173,340 434,000 37.58 34.72

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정(주5) 정정 전제2부 대량보유내역1.보고자 및 특별관계자별 보유내역 나. 보유형태별 보유내역

관계 성명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 합계
제1호 제2호 제3호 제4호 제5호 제6호 제7호 주수 비율
보고자 김용환 660312 1,126,650 - - - - - - 1,126,650 7.43
특별관계자 김용재 690215 843,720 - - - - - - 843,720 5.56
김종일 600213 402,780 - - - - - - 402,780 2.65
이재용 690801 333,600 - - - - - - 333,600 2.20
정영우 720127 75,000 - - - - - - 75,000 0.49
정윤권 670603 116,000 - - - - - 34,000 150,000 0.99
김성철 610516 30,000 - - - - - 60,000 90,000 0.59
민원기 630514 - - - - - - 50,000 50,000 0.33
양희욱 660328 75,000 - - - - - 75,000 150,000 0.99
정석현 690624 15,000 - - - - - 15,000 30,000 0.20
강대현 680624 - - - - - - - - -
이상용 691227 - - - - - - 15,000 15,000 0.10
박종준 660707 - - - - - - 15,000 15,000 0.10
윤용균 700310 - - - - - - 20,000 20,000 0.13
최창욱 581016 960 - - - - - - 960 0.01
원나라 700526 - - - - - - 150,000 150,000 0.99

(주5) 정정 후제2부 대량보유내역1.보고자 및 특별관계자별 보유내역 나. 보유형태별 보유내역

관계 성명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 합계
제1호 제2호 제3호 제4호 제5호 제6호 제7호 주수 비율
보고자 김용환 660312 1,126,650 - - - - - - 1,126,650 7.43
특별관계자 김용재 690215 843,720 - - - - - - 843,720 5.56
김종일 600213 402,780 - - - - - - 402,780 2.65
이재용 690801 333,600 - - - - - - 333,600 2.20
정영우 720127 75,000 - - - - - - 75,000 0.49
정윤권 670603 116,000 - - - - - 34,000 150,000 0.99
김성철 610516 30,000 - - - - - 60,000 90,000 0.59
민원기 630514 - - - - - - 50,000 50,000 0.33
양희욱 660328 75,000 - - - - - 75,000 150,000 0.99
정석현 690624 15,000 - - - - - 15,000 30,000 0.20
강대현 680624 - - - - - - - - -
이상용 691227 - - - - - - 15,000 15,000 0.10
최창욱 581016 960 - - - - - - 960 0.01
윤용균 700310 - - - - - - 20,000 20,000 0.13
원나라 700526 - - - - - - 150,000 150,000 0.99
김동홍 601104 1,099,500 - - - - - - 1,099,500 7.25
씨비클라인 209-81-14323 446,730 - - - - - - 446,730 2.94
운영환 730405 229,500 - - - - - - 229,500 1.51
최한홍 620806 191,820 - - - - - - 191,820 1.26
허은정 700708 119,880 - - - - - - 119,880 0.79
이정은 621002 68,490 - - - - - - 68,490 0.45
이상국 610815 26,550 - - - - - - 26,550 0.17
박학수 621013 66,780 - - - - - - 66,780 0.44

(주6) 정정 전제2부 대량보유내역2. 보유주식등에 관한 계약가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부
없음

(주6) 정정 후제2부 대량보유내역2. 보유주식등에 관한 계약가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부
있음

(주7) 정정 전제2부 대량보유내역2. 보유주식등에 관한 계약나. 계약 내용

연번 성명(명칭) 보고자와의관계 생년월일 또는사업자등록번호 등 주식등의종류 주식등의수 계약 상대방 계약의종류 계약체결(변경)일 계약기간 비율 비고
- - - - - - - - - - - -
합계(주식등의 수) - 합계(비율) - -

(주7) 정정 후제2부 대량보유내역2. 보유주식등에 관한 계약나. 계약 내용

연번 성명(명칭) 보고자와의관계 생년월일 또는사업자등록번호 등 주식등의종류 주식등의수 계약 상대방 계약의종류 계약체결(변경)일 계약기간 비율 비고
1 김용환 공동보유자 660312 의결권있는 주식 1,126,650 김용환 공동목적보유확약서 2023.03.30 2023.08.22~2026.08.21 7.43 임원
2 김용재 공동보유자 690215 의결권있는 주식 843,720 김용환 공동목적보유확약서 2023.03.30 2023.08.22~2026.08.21 5.56 임원
3 김종일 공동보유자 600213 의결권있는 주식 402,780 김용환 공동목적보유확약서 2023.03.30 2023.08.22~2026.08.21 2.65 임원
4 이재용 공동보유자 690801 의결권있는 주식 333,600 김용환 공동목적보유확약서 2023.03.30 2023.08.22~2026.08.21 2.20 임원
5 정영우 공동보유자 720127 의결권있는 주식 75,000 김용환 공동목적보유확약서 2023.03.30 2023.08.22~2026.08.21 0.49 임원
6 정윤권 공동보유자 670603 의결권있는 주식 100,000 김용환 공동목적보유확약서 2023.03.30 2023.08.22~2026.08.21 0.99 임원
7 김동홍 공동보유자 601104 의결권있는 주식 1,099,500 김용환 공동목적보유확약서 2023.03.30 2023.08.22~2026.08.21 7.25 주요주주
8 씨비클라인 공동보유자 209-81-14323 의결권있는 주식 446,730 김용환 공동목적보유확약서 2023.03.30 2023.08.22~2026.08.21 2.94 주요주주
9 윤영환 공동보유자 730405 의결권있는 주식 229,500 김용환 공동목적보유확약서 2023.03.30 2023.08.22~2026.08.21 1.51 주요주주
10 최한홍 공동보유자 620806 의결권있는 주식 191,820 김용환 공동목적보유확약서 2023.03.30 2023.08.22~2026.08.21 1.26 주요주주
11 허은정 공동보유자 700708 의결권있는 주식 119,880 김용환 공동목적보유확약서 2023.03.30 2023.08.22~2026.08.21 0.79 주요주주
12 이정은 공동보유자 621002 의결권있는 주식 68,490 김용환 공동목적보유확약서 2023.03.30 2023.08.22~2026.08.21 0.45 주요주주
13 이상국 공동보유자 610815 의결권있는 주식 26,550 김용환 공동목적보유확약서 2023.03.30 2023.08.22~2026.08.21 0.17 주요주주
14 박학수 공동보유자 621013 의결권있는 주식 66,780 김용환 공동목적보유확약서 2023.03.30 2023.08.22~2026.08.21 0.44 주요주주
합계(주식등의 수) 5,131,000 합계(비율) 33.82 -

* 상기 공동목적 보유 확약서 계약기간은 상장된 날 이후부터 3년간(단, 의무보유 기간 경과 후 매각 시에는 매각 시점까지) 계약에서 정한 바에 따라 의결권을 최대주주와 공동으로 행사하기로 함(주8) 정정 전제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역1. 변동내역 총괄표

관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자 김용환 660312 - - - - - - - - - - -
특별관계자 김용재 690215 - - - - - - - - - - -
김종일 600213 - - - - - - - - - - -
이재용 690801 - - - - - - - - - - -
정영우 720127 - - - - - - - - - - -
정윤권 670603 16,000 - - - - - - - -16,000 - -
김성철 610516 30,000 - - - - - - - -30,000 - -
민원기 630514 - - - - - - - - - - -
양희욱 660328 75,000 - - - - - - - -75,000 - -
정석현 690624 15,000 - - - - - - - -15,000 - -
강대현 680624 - - - - - - - - -15,000 -15,000 -0.10
이상용 691227 - - - - - - - - - - -
박종준 660707 - - - - - - - - - - -
윤용균 700310 - - - - - - - - 20,000 20,000 0.13
최창욱 581016 960 - - - - - - - - 960 0.01
원나라 700526 - - - - - - - - - - -

(주8) 정정 후제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역1. 변동내역 총괄표

관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자 김용환 660312 - - - - - - - - - - -0.17
특별관계자 김용재 690215 - - - - - - - - - - -0.13
김종일 600213 - - - - - - - - - - -0.06
이재용 690801 - - - - - - - - - - -0.05
정영우 720127 - - - - - - - - - - -0.01
정윤권 670603 16,000 - - - - - - - -16,000 - -0.02
김성철 610516 30,000 - - - - - - - -30,000 - -0.01
민원기 630514 - - - - - - - - - - -0.01
양희욱 660328 75,000 - - - - - - - -75,000 - -0.02
정석현 690624 15,000 - - - - - - - -15,000 - -
강대현 680624 - - - - - - - - -15,000 -15,000 -0.10
이상용 691227 - - - - - - - - - - -
박종준 660707 - - - - - - - - - - -
윤용균 700310 - - - - - - - - 20,000 20,000 0.13
최창욱 581016 960 - - - - - - - - 960 0.01
원나라 700526 - - - - - - - - - - -0.02
김동홍 601104 - - - - - - - - - - -0.16
씨비클라인 209-81-14323 - - - - - - - - - - -0.07
운영환 730405 - - - - - - - - - - -0.03
최한홍 620806 - - - - - - - - - - -0.03
허은정 700708 - - - - - - - - - - -0.02
이정은 621002 - - - - - - - - - - -0.01
이상국 610815 - - - - - - - - - - -
박학수 621013 - - - - - - - - - - -0.01

주식등의 대량보유상황보고서 2023년 11월 24일2023년 11월 24일김용환
(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

(주)스마트레이더시스템최대주주변동ㆍ변경5,696,00038.395,701,96037.585,131,00034.585,131,00033.82특별관계자 주식매수선택권 부여/행사, 임원퇴임, 장내매수에 따른 보유주식수 및 보유비율 변동
요약정보
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율 주식등의 수 비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)스마트레이더시스템424960코스닥상장법인15,173,340
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동ㆍ변경연명개인(국내)대한민국-김용환金勇煥(Kim Yong Hwan)서울시 은평구 구산동660312(주)스마트레이더시스템 대표이사최대주주(주)스마트레이더시스템경영관리부부장031-15*******장미희031-15*************@srs.ai
보고구분
보고자 구분 국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

---------
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1김용재개인(국내)임원690215대한민국경기도 용인시 수지구 동천동부사장임원(등기)2김종일개인(국내)임원600213대한민국경기도 용인시 기흥구 중동고문임원(미등기)3이재용개인(국내)임원690801대한민국경기도 안양시 동안구 관양동이사임원(미등기)4정영우개인(국내)임원720127대한민국경기도 용인시 수지구 동천동이사임원(미등기)5정윤권개인(국내)임원670603대한민국경기도 성남시 분당구 운중동부사장임원(미등기)6김성철개인(국내)임원610516대한민국서울시 서초구 서초동기타비상무이사임원(등기)7민원기개인(국내)임원630514대한민국경기도 성남시 분당구 운중동사외이사임원(등기)8양희욱개인(국내)임원660328대한민국서울시 송파구 가락동부사장임원(미등기)9정석현개인(국내)임원690624대한민국경기도 안양시 동안구 평촌동이사임원(미등기)10강대현개인(국내)임원680624대한민국경기도 하남시 덕풍동이사임원(미등기)11이상용개인(국내)임원691227대한민국경기도 성남시 분당구 대장동이사임원(미등기)12박종준개인(국내)임원660707대한민국서울시 서초구 방배동이사임원(미등기)13윤용균개인(국내)임원700310대한민국경기도 성남시 분당구 운중동이사임원(미등기)14최창욱개인(국내)임원581016대한민국서울시 송파구 잠실동감사임원(등기)15원나라개인(국내)계열회사 임원700526미국Irvine, CA, USA미주법인장계열회사등 임원16김동홍개인(국내)주요주주601104대한민국경기도 성남시 분당구 삼평동-주요주주17씨비클리인국내법인주요주주209-81-14323대한민국경기도 성남시 분당구 삼평동-주요주주18윤영환개인(국내)주요주주730405대한민국경기도 남양주시 화도읍-주요주주19최한홍개인(국내)주요주주620806대한민국서울시 강동구 상일동-주요주주20허은정개인(국내)주요주주700708대한민국서울시 관악구 관악로 신림동-주요주주21이정은개인(국내)주요주주621002대한민국경기동 용인시 기흥구 중동-주요주주22이상국개인(국내)주요주주610815대한민국서울시 서초구 서초동-주요주주23박학수개인(국내)주요주주621013대한민국서울시 금천구 독산동-주요주주
연번 성 명(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일또는사업자등록번호 등 국적 주 소(소재지) 직 업(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

---------
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

-------
연번 명칭 사업자등록번호 등 대상 집합투자기구 국적 주 소(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 -
자본금 - 운용자산총액 -
대표자 -
의사결정기구(의사결정권자) -
최대주주(법인 대표자) - 최대주주 지분율 -

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2023년 08월 28일김용환225,696,00038.395,131,00034.5814,836,3402023년 11월 24일김용환245,701,96037.585,267,96034.7215,173,3405,960-0.81136,9600.14337,000
보고서작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수(주) 비율(%) 주식수(주) 비율(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 보유목적 경영권 영향
보고자와 특별관계자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각호에 대한 사항에 대하여 영향력을 행사하고 있습니다. 회사의 업무집행과 관련한 주요사항이 발생할 경우에는 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적 부합하는 의사결정을 할 예정입니다.※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항1. 임원의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 「상법」에 따른 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경4. 삭제 <2020. 1. 29.>5. 회사의 합병, 분할과 분할합병6. 주식의 포괄적 교환과 이전7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유 주식매수선택권 부여/행사, 특별관계 해소, 장내매수로 인한 보유비율 변동주식매수선택권 신규 부여, 주식매수선택권 행사, 임원 퇴임, 단순 취득주식매수선택권 행사로 인한 보유→소유 변경
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 김용환6603121,126,650--------1,126,6507.43 김용재 690215843,720--------843,7205.56 김종일 600213402,780--------402,7802.65 이재용 690801333,600--------333,6002.20 정영우 72012775,000--------75,0000.49 정윤권 670603116,000-------34,000150,0000.99 김성철 61051630,000-------60,00090,0000.59 민원기 630514--------50,00050,0000.33 양희욱 66032875,000-------75,000150,0000.99 정석현 69062415,000-------15,00030,0000.20 강대현 680624----------- 이상용 691227--------15,00015,0000.10 박종준 660707--------15,00015,0000.10윤용균700310--------20,00020,0000.13최창욱581016960--------9600.01 원나라 700526--------150,000150,0000.99김동홍6011041,099,500--------1,099,5007.25씨비클라인209-81-14323446,730--------446,7302.94윤영한730405229,500--------229,5001.51최한홍620806191,820--------191,8201.26허은정700708119,880--------119,8800.79이정은62100268,490--------68,4900.45이상국61081526,550--------26,5500.17박학수62101366,780--------66,7800.44
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

15,173,340434,00037.5834.72
의결권있는발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

 나. 보유형태별 보유내역 김용환6603121,126,650------1,126,6507.43 김용재 690215843,720------843,7205.56 김종일 600213402,780------402,7802.65 이재용 690801333,600------333,6002.20 정영우 72012775,000------75,0000.49 정윤권 670603116,000-----34,000150,0000.99 김성철 61051630,000-----60,00090,0000.59 민원기 630514------50,00050,0000.33 양희욱 66032875,000-----75,000150,0000.99 정석현 69062415,000-----15,00030,0000.20 강대현 680624--------- 이상용 691227------15,00015,0000.10 박종준 660707------15,00015,0000.10윤용균700310------20,00020,0000.13최창욱581016960------9600.01 원나라 700526------150,000150,0000.99김동홍6011041,099,500------1,099,5007.25씨비클라인209-81-14323446,730------446,7302.94운영환730405229,500------229,5001.51최한홍620806191,820------191,8201.26허은정700708119,880------119,8800.79이정은62100268,490------68,4900.45이상국61081526,550------26,5500.17박학수62101366,780------66,7800.44
관계 성명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 합계
제1호 제2호 제3호 제4호 제5호 제6호 제7호 주수 비율
보고자
특별관계자
※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 있음
신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

 나. 계약 내용 1김용환공동보유자660312의결권있는 주식1,126,650김용환공동목적보유확약서2023.03.302023.08.22~2026.08.217.43임원2김용재공동보유자690215의결권있는 주식843,720김용환공동목적보유확약서2023.03.302023.08.22~2026.08.215.56임원3김종일공동보유자600213의결권있는 주식402,780김용환공동목적보유확약서2023.03.302023.08.22~2026.08.212.65임원4이재용공동보유자690801의결권있는 주식333,600김용환공동목적보유확약서2023.03.302023.08.22~2026.08.212.20임원5정영우공동보유자720127의결권있는 주식75,000김용환공동목적보유확약서2023.03.302023.08.22~2026.08.210.49임원6정윤권공동보유자670603의결권있는 주식100,000김용환공동목적보유확약서2023.03.302023.08.22~2026.08.210.99임원7김동홍공동보유자601104의결권있는 주식1,099,500김용환공동목적보유확약서2023.03.302023.08.22~2026.08.217.25주요주주8씨비클라인공동보유자209-81-14323의결권있는 주식446,730김용환공동목적보유확약서2023.03.302023.08.22~2026.08.212.94주요주주9윤영환공동보유자730405의결권있는 주식229,500김용환공동목적보유확약서2023.03.302023.08.22~2026.08.211.51주요주주10최한홍공동보유자620806의결권있는 주식191,820김용환공동목적보유확약서2023.03.302023.08.22~2026.08.211.26주요주주11허은정공동보유자700708의결권있는 주식119,880김용환공동목적보유확약서2023.03.302023.08.22~2026.08.210.79주요주주12이정은공동보유자621002의결권있는 주식68,490김용환공동목적보유확약서2023.03.302023.08.22~2026.08.210.45주요주주13이상국공동보유자610815의결권있는 주식26,550김용환공동목적보유확약서2023.03.302023.08.22~2026.08.210.17주요주주14박학수공동보유자621013의결권있는 주식66,780김용환공동목적보유확약서2023.03.302023.08.22~2026.08.210.44주요주주5,131,00033.82-
연번 성명(명칭) 보고자와의관계 생년월일 또는사업자등록번호 등 주식등의종류 주식등의수 계약 상대방 계약의종류 계약체결(변경)일 계약기간 비율 비고
합계(주식등의 수) 합계(비율)

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 -------
연번 주식등의 수 대출금액 채무자 이자율 담보유지비율 기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------
명칭 보고자와의관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 김용환660312-----------0.17 김용재 690215-----------0.13 김종일 600213-----------0.06 이재용 690801-----------0.05 정영우 720127-----------0.01 정윤권 67060316,000--------16,000--0.02 김성철 61051630,000--------30,000--0.01 민원기 630514-----------0.01 양희욱 66032875,000--------75,000--0.02 정석현 69062415,000--------15,000-- 강대현 680624---------15,000-15,000-0.10 이상용 691227----------- 박종준 660707-----------윤용균700310--------20,00020,0000.13최창욱581016960--------9600.01 원나라 700526-----------0.02김동홍601104-----------0.16씨비클라인209-81-14323-----------0.07운영환730405-----------0.03최한홍620806-----------0.03허은정700708-----------0.02이정은621002-----------0.01이상국610815-----------박학수621013-----------0.01
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자

2. 세부변동내역
(단위 : 주, 원)
정윤권 6706032023.11.24주식매수선택권행사(+)의결권있는 주식100,00016,000116,0001,142-- 정윤권 6706032023.11.24주식매수선택권행사(-)기타50,000-16,00034,000---김성철6105162023.11.24주식매수선택권행사(+)의결권있는 주식-30,00030,000952--김성철6105162023.11.24주식매수선택권행사(-)기타90,000-30,00060,000---양희욱6603282023.11.24주식매수청구권 행사(+)의결권있는 주식-75,00075,000952--양희욱6603282023.11.24주식매수선택권행사(-)기타150,000-75,00075,000---정석현6906242023.11.24주식매수청구권 행사(+)의결권있는 주식-15,00015,0001,142--정석현6906242023.11.24주식매수선택권행사(-)기타30,000-15,00015,000--- 강대현 6806242023.11.24임원퇴임(-)기타15,000-15,000----윤용균7003102023.11.24주식매수선택권부여(+)기타-20,00020,000---최창욱5810162023.09.01장내매수(+)의결권있는 주식-96096029,600--
성명(명칭) 생년월일 또는사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분방법 주식등의종류 변동 내역 취득/처분단가** 비 고
변동전 증감 변동후

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

 3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요
(단위 : 원)
정윤권 67060318,272,000--18,272,000김성철61051628,560,000--28,560,000양희욱66032871,400,000--71,400,000정석현69062417,130,000--17,130,000최창욱58101628,416,000--28,416,000
성명 생년월일 또는사업자등록번호등 자기자금(H) 차입금(I) 기타(J) 계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우 정윤권 670603자기자금김성철610516자기자금양희욱660328자기자금정석현690624자기자금최창욱581016자기자금
성명 생년월일 또는사업자등록번호등 취득자금등의 조성경위 및 원천