주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.6 동아쏘시오홀딩스(주) 0000 0000 주식등의 대량보유상황보고서 2024.05.142024.05.14베어링자산운용주식회사
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

-동아쏘시오홀딩스(주)주주변동601,861 9.48602,176 9.48----특별관계자 범위 변동에 따른 공시의무 발생단순투자
요약정보
보고특례 적용전문투자자 구분
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
의결권의 수 및보유비율 의결권의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

(주) 보고자 보유분에는 일임계약 보유분 504,463주 (7.95%)를 포함.

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 동아쏘시오홀딩스-확인서.jpg 동아쏘시오홀딩스-확인서

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 동아쏘시오홀딩스(주)000640유가증권상장법인6,348,913
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동연명금융기관대한민국-베어링자산운용 주식회사Barings Asset Management Korea Limited서울시 중구 을지로1가116-81-34269집합투자업, 투자일임업, 투자자문업주주베어링자산운용 주식회사컴플라이언스&리스크관리팀매니저3788-0***김현욱3788-0*********kim@barings.com
보고구분
보고자 구분 국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

주식회사16,669,008,039,242 - -12,000,000,000 박종학운용전략회의(Strategic Policy Group)Baring Asset Management (Asia) Limited100
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1베어링고배당증권투자회사(주식)투자회사등공동보유자107-86-13979대한민국서울시 중구 을지로증권투자회사주주2베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)투자회사등공동보유자107-86-34940대한민국서울시 중구 을지로증권투자회사주주3Baring Asset Management (Asia) Limited외국법인계열회사148349홍콩35/F, Gloucester Tower, 15 Queen's Road Central, Hong Kong자산운용사주주
연번 성 명(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일또는사업자등록번호 등 국적 주 소(소재지) 직 업(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)베어링고배당증권투자회사(주식)

증권투자회사167,006,983,377 21,979,827,778 145,027,155,599 -베어링자산운용주식회사이사회, 주주총회--
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)

법적성격 증권투자회사
자산총액(또는 운용자산총액) 7,023,152,775 부채총액 403,316,900
자본총액 6,619,835,875 자본금 -
대표자 베어링자산운용주식회사
의사결정기구(의사결정권자) 이사회, 주주총회
최대주주(최다출자자) - 최대주주 지분율(%) -

Baring Asset Management (Asia) Limited

법적성격 자산운용회사
자산총액(또는 운용자산총액) HKD 1,201,577,469 부채총액 HKD 111,086,577
자본총액 HKD 1,090,490,892 자본금 HKD 1,117,955,990
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) -
의사결정기구(의사결정권자) 이사회
최대주주(최다출자자) Baring Asset Management (Asia) Holding Limited 최대주주 지분율 100%

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

1베어링자산운용주식회사116-81-34269베어링고배당증권투자회사(주식),베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)대한민국서울시 중구 을지로1가-
연번 명칭 사업자등록번호 등 대상 집합투자기구 국적 주 소(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 주식회사
자본금 12,000,000,000 운용자산총액(*) 16,669,008,039,242
대표자 박종학
의사결정기구(의사결정권자) SPG(운용전략회의)
최대주주(법인 대표자) Baring Asset Management (Asia) Limited,(Duncan Robertson) 최대주주 지분율 100%

(*)2023년 12월 31일 기준 운용자산총액

 3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2024.04.09베어링자산운용주식회사4 601,861 9.48 601,861 9.48 6,348,913 2024.05.14베어링자산운용주식회사3 602,176 9.48 602,176 9.48 6,348,913 315 0.00 315 0.00 0
보고서작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수(주) 비율(%) 주식수(주) 비율(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 변동[변경]사유 장내 매수/매도특별관계자 범위변동-
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 베어링자산운용116-81-34269590,720 --------590,720 9.30 베어링고배당증권투자회사(주식)107-86-1397911,160 --------11,160 0.18 베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)107-86-34940296 --------296 0.00 Baring Asset Management (Asia) Limited1483490 --------0 0
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

6,348,913 -9.48 9.48
의결권있는발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 베어링자산운용본인--590,720 9.30 590,720 9.30 베어링고배당증권투자회사(주식)공동보유자--11,160 0.18 11,160 0.18 베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)공동보유자--296 0.00 296 0.00 Baring Asset Management (Asia) Limited특수관계인--0 0 0 0 --602,176 9.48 602,176 9.48
명칭 보고자와의관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 가. 주식등의 변동내역 베어링자산운용116-81-342693,041 --------3,041 0.04 베어링고배당증권투자회사(주식)107-86-13979-106 ---------106 0.00 베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)107-86-34940-13 ---------13 0.00 Baring Asset Management (Asia) Limited148349-2,607 ---------2,607 -0.04
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자

2. 세부변동내역 가. 주식등의 세부변동내역
(단위 : 주, 원)
베어링자산운용116-81-342692024.04.11장내매도(-)의결권있는 주식601,861 -60 601,801 118,589 --베어링자산운용116-81-342692024.04.16장내매도(-)의결권있는 주식601,801 -65 601,736 113,169 --베어링자산운용116-81-342692024.04.17장내매도(-)의결권있는 주식601,736 -146 601,590 113,998 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792024.04.18장내매도(-)의결권있는 주식601,590 -106 601,484 115,286 --베어링자산운용116-81-342692024.04.18장내매도(-)의결권있는 주식601,484 -137 601,347 114,926 --베어링자산운용116-81-342692024.04.19장내매도(-)의결권있는 주식601,347 -596 600,751 113,819 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402024.04.22장내매도(-)의결권있는 주식600,751 -11 600,740 113,055 --베어링자산운용116-81-342692024.04.22장내매도(-)의결권있는 주식600,740 -10 600,730 113,330 --베어링자산운용116-81-342692024.04.23장내매도(-)의결권있는 주식600,730 -54 600,676 113,319 --베어링자산운용116-81-342692024.04.25장내매도(-)의결권있는 주식600,676 -121 600,555 113,081 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402024.04.26장내매도(-)의결권있는 주식600,555 -2 600,553 112,450 --베어링자산운용116-81-342692024.04.29장내매도(-)의결권있는 주식600,553 -22 600,531 110,691 --베어링자산운용116-81-342692024.04.30장내매도(-)의결권있는 주식600,531 -315 600,216 110,785 --베어링자산운용116-81-342692024.05.03장내매도(-)의결권있는 주식600,216 -283 599,933 107,518 --베어링자산운용116-81-342692024.05.07장내매도(-)의결권있는 주식599,933 -165 599,768 107,376 --베어링자산운용116-81-342692024.05.08장내매도(-)의결권있는 주식599,768 -1,095 598,673 106,781 --베어링자산운용116-81-342692024.05.09장내매수(+)의결권있는 주식598,673 1,393 600,066 107,473 --베어링자산운용116-81-342692024.05.09장내매도(-)의결권있는 주식600,066 -462 599,604 106,440 --베어링자산운용116-81-342692024.05.10장내매수(+)의결권있는 주식599,604 1,113 600,717 106,221 --베어링자산운용116-81-342692024.05.10장내매도(-)의결권있는 주식600,717 -323 600,394 105,898 --베어링자산운용116-81-342692024.05.13장내매수(+)의결권있는 주식600,394 2,300 602,694 105,476 --베어링자산운용116-81-342692024.05.13장내매도(-)의결권있는 주식602,694 -97 602,597 105,372 --Baring Asset Management (Asia) Limited1483492024.05.13장내매도(-)의결권있는 주식602,597 -1,107 601,490 105,476 --베어링자산운용116-81-342692024.05.14장내매수(+)의결권있는 주식601,490 2,389 603,879 106,354 --베어링자산운용116-81-342692024.05.14장내매도(-)의결권있는 주식603,879 -203 603,676 106,108 --Baring Asset Management (Asia) Limited1483492024.05.14장내매도(-)의결권있는 주식603,676 -1,500 602,176 105,476 --
성명(명칭) 생년월일 또는사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분방법 주식등의종류 변동 내역 취득/처분단가** 비 고
변동전 증감 변동후

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미