| 금융위원회/한국거래소 귀중 | ||
| 2019년 3월 26일 | ||
| &cr; | ||
| 회 사 명 : | 주식회사 미래생명자원 | |
| 대 표 이 사 : | 김 성 진 | |
| 본 점 소 재 지 : | 서울특별시 송파구 법원로9길 26, D동 506~512호(문정동) | |
| (전 화) 02-2203-7397 | ||
| (홈페이지) http://www.milaebio.com | ||
| &cr; | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 전무이사 | (성 명) 최병열 |
| (전 화) 02-2203-7397 | ||
&cr;
| 1. 부여대상자(명) | 해당 상장회사의 &cr;이사ㆍ감사 또는 피용자 | |
| 관계회사의 &cr;이사ㆍ감사 또는 피용자 | ||
| 2. 당해부여 주식 (주) | 보통주식 | |
| 기타주식 | ||
| 3. 행사&cr; 조건 | 행사기간 | 시작일 |
| 종료일 | ||
| 행사가격 &cr;(원) | 보통주식 | |
| 기타주식 | ||
| 4. 부여방법 | ||
| 5. 부여결의 기관 | ||
| 6. 부여일자 | ||
| 7. 부여근거 | ||
| 8. 당해부여 후&cr; 총부여 현황 (주) | 보통주식 | |
| 기타주식 | ||
| 9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우) | ||
| - 사외이사참석여부 | 참석 (명) | |
| 불참 (명) | ||
| - 감사(감사위원)참석여부 | ||
10. 기타 투자판단에 참고할 사항
&cr; (1) 부여 결 의 기관 및 일자&cr; &cr;상기 주식매수선택권 부여에 관한 사항은 2019년 3월 26일 개최된 제4기 정기 주주총회에서 가결되었습니다.&cr; &cr;(2) 행사가격의 결정방법&cr;&cr;상법 제340조의2 제4항에 따른 실질가액을 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 &cr;제176조의7 제3항을 준용하여 주주총회 결의일 전일 종가 기준 2개월, 1개월, 1주일의 &cr;거래량 가중산술평균하여 산정하고, 해당 실질가액과 발행주식의 권면가액 중 높은 가격 &cr;이상으로 행사가격의 결정을 할 수 있습니다. 당사는 이에 따라 행사가격을 결정하였습니다.&cr; &cr; (3) 행사기간 및 방법&cr;&cr;주식매수선택권 행사기간은 2021년 3월 26일부터 2024년 3월 25일까지이며, 부여대상자는 주식매수선택권을 전부 또는 분할하여 행사할 수 있습니다. 하지만 동기간이 경과하게 될 경우 주식매수선택권은 소멸합니다.&cr; &cr; (4) 부여방법&cr;&cr;주식매수선택권 행사 신청시 이사회가 신주교부, 자기주식 교부, 차액보상 방법 중 &cr;검토하여 결정할 예정입니다.&cr; &cr;(5) 행사가격 및 수량의 조정&cr;&cr;주식매수선택권의 부여일 이후 행사일 이전에 유/무상증자, 주식배당, 전환사채 또는 &cr;신주인수권부사채의 발행, 액면 분할/병합 등으로 인하여 주식 가치에 중대한 변화가 &cr;발생하는 경우 주식매수선택권 부여계약 또는 이사회 결의에 따라 행사가격 및 수량을 &cr;조정할 수 있습니다.&cr;
(6) 정관상 부여근거 조항 - 제10조의2 (주식매수선택권)&cr;
① 이 회사는 임.직원(상법 시행령 제30조에서 정하는 관계회사의 임.직원을 포함한다. &cr; 이하 이조에서 같다)에게 발행주식총수의 100분의 15의 범위 내에서 주식매수선택권&cr; 을 주주총회의 특별결의에 의하여 부여할 수 있다. 다만 발행주식총수의 100분의 3의 &cr; 범위 내에서는 이사회의 결의로 회사의 이사를 제외한 자에 대하여 주식매수선택권을 &cr; 부여할 수 있다. 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여한 경우 회사는 부여 후 &cr; 처음으로 소집되는 주주총회의 승인을 받아야 한다. 주주총회 또는 이사회 결의에 &cr; 의해 부여하는 주식매수선택권은 경영성과목표 또는 시장지수 등에 연동하는 성과연동&cr; 형으로 할 수 있다.
② 주식매수선택권을 부여받을 자는 회사의 설립.경영.해외영업 또는 기술혁신 등에 &cr; 기여하거나 기여할 수 있는 자로 한다.
③ 주식매수선택권의 행사로 교부할 주식(주식매수선택권의 행사가격과 실질가액과의 &cr; 차액을 현금 또는 자기주식으로 교부하는 경우에는 그 차액의 산정기준이 되는 주식을 &cr; 말한다)은 기명식 보통주식으로 한다.
④ 임원 또는 직원 1인에 대하여 부여하는 주식매수선택권은 발행주식 총수의 100분의 &cr; 3을 초과할 수 없다.
⑤ 주식매수선택권을 행사할 주식의 1주당 행사가격은 다음 각호의 가액 이상이어야 &cr; 한다. 주식매수선택권을 부여한 후 그 행사가격을 조정하는 경우에도 또한 같다.
1. 새로이 주식을 발행하여 교부하는 경우에는 다음 각목의 가격 중 높은 금액
가. 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 한 주식의 실질가액
나. 당해 주식의 권면액
2. 자기주식을 양도하는 경우에는 주식매수선택권 부여일을 기준으로한 주식의 &cr; 실질가액
⑥ 주식매수선택권은 제1항의 결의일부터 2년이 경과한 날로부터 5년내에 행사할 수 있다
⑦ 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 &cr; 행사할 수 있다. 다만, 주식매수선택권을 부여받은 자가 제1항의 결의일부터 2년 내에 &cr; 사망하거나 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 경우에는 그 행사 &cr; 기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.
⑧ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 &cr; 제10조 의3의 규정을 준용한다.
⑨ 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 &cr; 부여를 취소할 수 있다.
1. 주식매수선택권을 부여받은 임.직원이 본인의 의사에 따라 퇴임하거나 퇴직한 경우
2. 주식매수선택권을 부여받은 임.직원이 고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 &cr; 입힌 경우
3. 회사의 파산 또는 해산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우
4. 기타 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우
&cr; (7) 주주총회에서 정해지지 않은 기타 사항에 대한 결정&cr;&cr;주주총회에서 정하지 아니한 사항은 관련 법규, 정관 및 주식매수선택권부여 계약서 등에 의하며, 주식매수선택권 부여계약을 협상, 체결하는 등에 관한 일체의 권한은 대표이사에&cr;게 부여합니다.&cr;&cr; (8) 주당 공정가치 : 590.84원&cr;&cr; 1) 상기 "공정가치"는 해당 주식의 시가가 아닌 주식매수선택권에 대한 공정가치입니다.&cr; 2) 공정가치 평가 모형 : CRR 이항모형 (Cox, Ross and Rubinstein Model)&cr;3) 공정가치 평가에 적용된 주요 가정&cr; - 권리부여일 직전일의 종가 : 3,525원&cr; - 주가변동성: 23.83% (2019.03.25 기준 보통주의 180일 역사적 변동성을 조정한 값)&cr; - 시가배당률 : 0.00% (KOSCOM에서 제공하는 시가배당수익률)&cr; - 무위험이자율 : 1.842% (2019.03.25 기준 국고채 수익률)&cr; - 행사기간 : 2021.03.26 ~ 2024.03.25 (부여일로부터 2년이 경과한 날부터 3년 이내)&cr;
| [ 대상자별 부여내역 ] |
| 부여대상자명 | 관 계 | 부여주식 (주) | 공정가치 | 비 고 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 보통주식 | 기타주식 | ||||
(주1) 위 부여주식수는 부여일 현재 발행주식 총수(18,671,428주)의 0.47%에 해당합니다.&cr;
※ 기타주식에 관한 사항
| 정관의 근거 |
| 주식의 내용 |
| 기타 |