확인서(단순투자 목적)

주식등의 대량보유상황보고서(약식)

4.3

롯데제과(주)

1100 1000

주식등의 대량보유상황보고서

2022년 07월 20일2022년 07월 20일First Eagle Investment&cr;Management, LLC&cr;위 대리인 변호사 최희준

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
&cr;&cr;
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr;

-롯데제과(주)기타변동321,2595.01331,2773.51- 투자자금 회수목적으로 장내에서 발행회사의 주식 매도단순투자

요약정보
보고특례 적용&cr;전문투자자 구분
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
	직전 보고서
	이번 보고서
보고사유
보유목적

&cr;

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 확인서.jpg 확인서

번역본.jpg 번역본

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

롯데제과(주)280360유가증권상장법인9,434,574

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동개별외국법인미국-퍼스트 이글 인베스트먼트&cr;매니지먼트, 엘엘씨First Eagle Investment&cr;Management, LLC1345 Avenue of the Americas,&cr;New York, NY 10105, U.S.AIARD/CRD 108260투자자문업&cr;(Investment Advisory Business)기타김·장 법률사무소-변호사02-370******최희준02-737***********.choi@kimchang.com

보고구분
보고자 구분	국 적
보고자 구분 기재 근거&cr;(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr;및 담당자	소속회사	부서
	직위	전화번호
	성명	팩스번호
	이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위: USD)

미국 1940년 투자자문업법에 의한 투자자문사95,749,756,822--398,812,120Mehdi Mahmud (CEO 겸 President)이사회First Eagle&cr;Holdings, Inc.&cr;(Mehdi Mahmud)89.3

법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자&cr;(대표조합원 또는&cr;업무집행조합원)
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자)	최대주주 지분율(%)&cr;(최다출자자 출자비율)

주)	상기 운용자산총액은 2021년 5월 31일 기준이며, 자본금은 2021년 3월 31일 기준임.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

---------

연번	성 명&cr;(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등	국적	주 소&cr;(소재지)	직 업&cr;(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

---------

법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자&cr;(대표조합원 또는&cr;업무집행조합원)
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자)	최대주주 지분율(%)&cr;(최다출자자 출자비율)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;

(1) 집합투자업자 개요

-------

연번	명칭	사업자등록&cr;번호 등	대상 집합&cr;투자기구	국적	주 소&cr;(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
자본금		운용자산총액
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(법인 대표자)		최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

2019년 08월 09일First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLC1321,2595.01321,2595.016,416,7172022년 07월 20일First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLC1331,2773.51331,2773.519,434,57410,018-1.5010,018-1.503,017,857

	보고서&cr;작성기준일	보고자		주식등		주권		의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
	보고서&cr;작성기준일	본인 성명	특별관계자수	주식등의 수&cr;(주)	비율&cr;(%)	주식수&cr;(주)	비율&cr;(%)	의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
직전보고서
이번보고서
증 감

주)	상기 주식등의 수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서 독립적으로 운용하는 펀드나 계정에서 소유하고 있는 주식수 및 비율이며, 보고자는 '소유자에 준하는 보유자'로서 해당 주식을 보유하고 있음.

4. 변동[변경]사유

- 장내에서 발행회사 주식 매도- 투자자금 회수 목적&cr;- 본 보고는 보고자가 투자자문사로서 발행회사의 주식에 대한 취득 및&cr;처분권한을 가지고 있으므로 동 주식의 보유자의 지위에서 이행하는 것임.-

변동방법

변동사유

변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 108260331,277--------331,2773.51--------------------------

관 계	보유주식등의 내역
	주 권			신주&cr;인수권이&cr;표시된것	전환&cr;사채권	신주&cr;인수권부&cr;사채권	교환&cr;사채권	증권예탁증권	기타	합 계
	의결권&cr;있는&cr;주식	의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식	의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식	신주&cr;인수권이&cr;표시된것	전환&cr;사채권	신주&cr;인수권부&cr;사채권	교환&cr;사채권	증권예탁증권	기타	주수&cr;(주)	비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
특별&cr;관계자
	A	a1	a2	B	C	D	E	F	G
	A	H

주)	상기 보고자의 보유주식등의 주수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서 운용하는 여러 뮤추얼펀드의 투자계정 및 일임투자계정에서 소유하고 있는 발행회사의 주식수 및 비율임(소유에 준하는 보유).

9,434,574-3.513.51

의결권있는&cr;발행주식 총수(I)	보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)	보유비율(%)
의결권있는&cr;발행주식 총수(I)	보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)	주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100	주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

--------------

명칭	보고자와의&cr;관계	계정별 내역				합 계
명칭	보고자와의&cr;관계	자기계정(주)	비율(%)	고객계정(주)	비율(%)	계(주)	비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 10826010,018--------10,018-1.50--------------------------

관 계	증감주식등의 내역
	주 권			신주&cr;인수권이&cr;표시된것	전환&cr;사채권	신주&cr;인수권부&cr;사채권	교환&cr;사채권	증권예탁증권	기타	합 계
	의결권&cr;있는&cr;주식	의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식	의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식	신주&cr;인수권이&cr;표시된것	전환&cr;사채권	신주&cr;인수권부&cr;사채권	교환&cr;사채권	증권예탁증권	기타	주수&cr;(주)	비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
특별&cr;관계자

2. 세부변동내역

First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602019.08.12장내매수(+)의결권있는 주식321,2593,044324,303149,947-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602019.08.13장내매수(+)의결권있는 주식324,3031,563325,866149,884-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602019.08.14장내매수(+)의결권있는 주식325,8663,393329,259149,677-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602019.08.16장내매수(+)의결권있는 주식329,259329329,588149,929-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602019.08.19장내매수(+)의결권있는 주식329,5881,267330,855150,000-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602019.08.20장내매수(+)의결권있는 주식330,85519330,874150,000-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602019.08.23장내매수(+)의결권있는 주식330,8741,945332,819149,951-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602019.08.26장내매수(+)의결권있는 주식332,8197332,826150,000-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602019.08.28장내매수(+)의결권있는 주식332,8267332,833150,000-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602019.09.03장내매수(+)의결권있는 주식332,8339332,842149,889-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602019.09.04장내매수(+)의결권있는 주식332,8421,388334,230150,000-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602019.09.05장내매수(+)의결권있는 주식334,230768334,998149,726-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602019.09.06장내매수(+)의결권있는 주식334,9982,166337,164149,914-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602019.09.09장내매수(+)의결권있는 주식337,164419337,583149,999-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602019.09.11장내매수(+)의결권있는 주식337,583430338,013149,459-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602019.09.19장내매도(-)의결권있는 주식338,013-1,049336,964148,133-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602020.08.14장내매도(-)의결권있는 주식336,964-1,412335,552109,615-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602020.08.31장내매수(+)의결권있는 주식335,55271335,623101,444-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602020.09.22장내매도(-)의결권있는 주식335,623-118335,505100,426-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602020.12.17장내매도(-)의결권있는 주식335,505-452335,053103,350-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602020.12.18장내매도(-)의결권있는 주식335,053-941334,112103,791-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602020.12.21장내매수(+)의결권있는 주식334,112210334,322103,731-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602021.05.21장내매수(+)의결권있는 주식334,322545334,867148,580-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602021.06.16장내매도(-)의결권있는 주식334,867-72334,795146,750-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602021.06.25장내매도(-)의결권있는 주식334,795-31334,764142,355-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602021.08.17장내매도(-)의결권있는 주식334,764-1,080333,684134,500-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602021.08.31장내매도(-)의결권있는 주식333,684-1,849331,835138,500-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602021.11.05장내매도(-)의결권있는 주식331,835-469331,366125,738-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602022.01.25장내매수(+)의결권있는 주식331,366151331,517118,500-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602022.02.03장내매도(-)의결권있는 주식331,517-47331,470116,000-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602022.02.10장내매도(-)의결권있는 주식331,470-36331,434123,792-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602022.02.11장내매도(-)의결권있는 주식331,434-37331,397124,514-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602022.02.22장내매수(+)의결권있는 주식331,397194331,591117,034-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602022.03.04장내매도(-)의결권있는 주식331,591-31331,560114,774-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602022.03.11장내매도(-)의결권있는 주식331,560-81331,479113,679-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602022.03.17장내매도(-)의결권있는 주식331,479-14331,465114,357-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602022.05.11장내매도(-)의결권있는 주식331,465-65331,400117,446-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602022.06.22장내매도(-)의결권있는 주식331,400-75331,325112,413-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602022.06.24장내매도(-)의결권있는 주식331,325-23331,302112,891-First Eagle&cr;Investment&cr;Management,&cr;LLCIARD/CRD&cr; 1082602022.07.20장내매도(-)의결권있는 주식331,302-25331,277117,620-

성명&cr;(명칭)	생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등	변동일*	취득/처분&cr;방법	주식등의&cr;종류	변동 내역			취득/처분&cr;단가**	비 고
성명&cr;(명칭)	생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등	변동일*	취득/처분&cr;방법	주식등의&cr;종류	변동전	증감	변동후	취득/처분&cr;단가**	비 고

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.&cr;

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미