주식등의 대량보유상황보고서(일반) 4.1 (주)소룩스 1111 0010 20230630 정 정 신 고 (보고)
2024년 06월 27일

1. 정정대상 공시서류 : 주식등의 대량보유상황보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 07월 07일

3. 정정사항

항 목 정정요구ㆍ명령관련 여부 정정사유 정 정 전 정 정 후
요약정보 아니오 - 특별관계자 정정 및 보유주식등 수량 정정 주1) 주2)
제1부 보고의개요 2. 대량보유자에 관한 사항 나. 특별관계자 (1) 특별관계자 개요 아니오 - 특별관계자 정정 주3) 주4)
제1부 보고의개요 3. 보유주식등의 수 및 보유비율 아니오 - 특별관계자 정정- 주권과 주식등의 구분 정정 주5) 주6)
제2부 대량보유내역 1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 아니오 - 특별관계자 정정- 보유수량 정정 주7) 주8)
제2부 대량보유내역 1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 나. 보유형태별 보유내역 아니오 - 특별관계자 정정- 보유내역 정정 주9) 주10)
제2부 대량보유내역 2. 보유주식등에 관한 계약 나. 계약 내용 아니오 - 옵션계약내용 정정 주11) 주12)
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역 1. 변동내역 총괄표 아니오 - 특별관계자 정정- 보유내역 정정 주13) 주14)
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역 2. 세부변동내역 아니오 - 특별관계자 정정- 보유내역 정정 주15) 주16)
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역 3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1)취득자금등의 개요 아니오 - 특별관계자 정정 주17) 주18)
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역 3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1)취득자금등의 조성경위 및 원천 아니오 - 특별관계자 정정 주19) 주20)

주1)

요약정보
발행회사명 (주)소룩스 발행회사와의 관계 최대주주
보고구분 변동ㆍ변경
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서 1,000,000 12.11
이번 보고서 5,226,048 41.95
주요계약체결 주식등의 수 및 비율 주식등의 수 비율
직전 보고서 1,000,000 12.11
이번 보고서 1,000,000 8.03
보고사유 1. 보유주식등의 수 변동2. 특별관계자 추가3. 주식담보대출계약 체결

주2)

요약정보
발행회사명 (주)소룩스 발행회사와의 관계 최대주주
보고구분 변동ㆍ변경
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서 1,000,000 12.11
이번 보고서 6,033,150 45.49
주요계약체결 주식등의 수 및 비율 주식등의 수 비율
직전 보고서 1,000,000 12.11
이번 보고서 2,614,204 19.72
보고사유 1. 보유주식등의 수 변동2. 특별관계자 추가3. 주식담보대출계약 체결

주3)

연번 성 명(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일또는사업자등록번호 등 국적 주 소(소재지) 직 업(사업내용) 발행회사와의 관계
1 김지섭 개인(국내) 임원 760822 대한민국 인천광역시 서구 청라한울로 발행회사 임원 임원(등기)
2 박상기 개인(국내) 임원 580126 대한민국 경기도 고양시 덕양구 발행회사 임원 임원(미등기)
3 이필열 개인(국내) 임원 600301 대한민국 대전시 서구 청사로 발행회사 임원 임원(미등기)

주4)

연번 성 명(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일또는사업자등록번호 등 국적 주 소(소재지) 직 업(사업내용) 발행회사와의 관계
1 김지섭 개인(국내) 임원 760822 대한민국 인천광역시 서구 청라한울로 발행회사 임원 임원(등기)
2 박상기 개인(국내) 임원 580126 대한민국 경기도 고양시 덕양구 발행회사 임원 임원(미등기)
3 이필열 개인(국내) 임원 600301 대한민국 대전시 서구 청사로 발행회사 임원 임원(미등기)
4 김근호 개인(국내) 임원 931005 대한민국 경기도 성남시 수정구 고등동 발행회사 임원 임원(등기)

주5)

보고서작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수(주) 비율(%) 주식수(주) 비율(%)
직전보고서 2023년 05월 22일 정재준 - 1,000,000 12.11 1,000,000 12.11 8,256,843
이번보고서 2023년 07월 06일 정재준 3 5,226,048 41.95 5,226,048 41.95 9,766,050
증 감 4,226,048 29.84 4,226,048 29.84 1,509,207

주6)

보고서작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수(주) 비율(%) 주식수(주) 비율(%)
직전보고서 2023년 05월 22일 정재준 - 1,000,000 12.11 1,000,000 12.11 8,256,843
이번보고서 2023년 07월 06일 정재준 4 6,033,150 45.49 2,535,707 25.96 9,766,050
증 감 5,033,150 33.38 1,535,707 13.85 1,509,207

주7)

관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자 정재준 590314 2,509,207 - - - - 2,690,341 - - - 5,199,548 41.74
특별관계자 김지섭 760822 13,000 - - - - - - - - 13,000 0.10
박상기 580126 10,000 - - - - - - - - 10,000 0.08
이필열 600301 3,500 - - - - - - - - 3,500 0.03
A a1 a2 B C D E F G
H
의결권있는발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율(A / I) × 100
9,766,050 2,690,341 41.95 41.95

주8)

관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자 정재준 590314 2,509,207 - - - - 2,690,341 - - -807,102 4,392,446 33.12
특별관계자 김지섭 760822 13,000 - - - - - - - - 13,000 0.10
박상기 580126 10,000 - - - - - - - - 10,000 0.08
이필열 600301 3,500 - - - - - - - - 3,500 0.03
김근호 931005 - - - - - - - - 1,614,204 1,614,204 12.17
A a1 a2 B C D E F G
H
의결권있는발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율(A / I) × 100
9,766,050 3,497,443 45.49 25.96

주9)

관계 성명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 합계
제1호 제2호 제3호 제4호 제5호 제6호 제7호 주수 비율
보고자 정재준 590314 5,199,548 - - - - - - 5,199,548 41.74
특별관계자 김지섭 760822 13,000 - - - - - - 13,000 0.10
박상기 580126 10,000 - - - - - - 10,000 0.08
이필열 600301 3,500 - - - - - - 3,500 0.03

주10)

관계 성명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 합계
제1호 제2호 제3호 제4호 제5호 제6호 제7호 주수 비율
보고자 정재준 590314 5,199,548 - - - - -807,102 - 4,392,446 33.12
특별관계자 김지섭 760822 13,000 - - - - - - 13,000 0.10
박상기 580126 10,000 - - - - - - 10,000 0.08
이필열 600301 3,500 - - - - - - 3,500 0.03
김근호 931005 - - - - - 1,614,204 - 1,614,204 12.17

주11)

연번 성명(명칭) 보고자와의관계 생년월일 또는사업자등록번호 등 주식등의종류 주식등의수 계약상대방 계약의종류 계약체결(변경)일 계약기간 비율 비고
1 정재준 본인 590314 의결권있는 주식 1,000,000 메리츠증권 주식담보대출 2023년 06월 29일 90일 8.03 담보제공*
합계(주식등의 수) 1,000,000 합계(비율) 8.03 -

* 본 담보외에 후행담보로 인출일로부터 10영업일 이내에 아래 항목의 담보 제공 - 정재준 보유 (주)소룩스 발행 신주인수권부사채(액면 200억원) - 정재준 보유 (주)소룩스 발행 주식 1,509,207주(보호예수)에 대한 계좌이체청구권

주12)

연번 성명(명칭) 보고자와의관계 생년월일 또는사업자등록번호 등 주식등의종류 주식등의수 계약 상대방 계약의종류 계약체결(변경)일 계약기간 비율 비고
1 정재준 본인 590314 의결권있는 주식 1,000,000 메리츠증권 주식담보대출 2023년 06월 29일 90일 7.54 담보제공*
2 김근호 특수관계인 931005 기타 807,102 아리제1호투자조합 콜옵션계약 2023년 05월 15일 1년 6.09 계약**
3 김근호 특수관계인 931005 기타 807,102 정재준 콜옵션계약 2023년 05월 15일 1년 6.09 계약
합계(주식등의 수) 2,614,204 합계(비율) 19.72 -

* 본 담보외에 후행담보로 인출일로부터 10영업일 이내에 아래 항목의 담보 제공 - 정재준 보유 (주)소룩스 발행 신주인수권부사채(액면 200억원) - 정재준 보유 (주)소룩스 발행 주식 1,509,207주(보호예수)에 대한 계좌이체청구권** 상위 연번 2, 3의 김근호에 대한 주식등의 종류는 각각 전환사채권에 대한 콜옵션(상대방 : 아리 제1호 투자조합), 신주인수권부사채에 대한 콜옵션(상대방 : 정재준)이며, 계약체결일(변경)일은 콜옵션 계약일이며, 2023년 06월 30일 김근호가 등기이사로 선임되면서 특별관계자에 포함되었습니다.

주13)

관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자 정재준 590314 1,509,207 - - - - 2,690,341 - - - 4,199,548 43.00
특별관계자 김지섭 760822 13,000 - - - - - - - - 13,000 0.13
박상기 580126 10,000 - - - - - - - - 10,000 0.10
이필열 600301 3,500 - - - - - - - - 3,500 0.03

주14)

관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자 정재준 590314 1,509,207 - - - - 2,690,341 - - -807,102 3,392,446 33.12
특별관계자 김지섭 760822 13,000 - - - - - - - - 13,000 0.10
박상기 580126 10,000 - - - - - - - - 10,000 0.08
이필열 600301 3,500 - - - - - - - - 3,500 0.03
김근호 931005 - - - - - - - - 1,614,204 1,614,204 12.17

주15)

성명(명칭) 생년월일 또는사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분방법 주식등의종류 변동 내역 취득/처분단가** 비 고
변동전 증감 변동후
정재준 590314 2023년 06월 30일 유상신주취득(+) 의결권있는 주식 1,000,000 1,509,207 2,509,207 6,626 - -
정재준 590314 2023년 06월 30일 BW인수(+) 신주인수권부사채권 2,509,207 2,690,341 5,199,548 7,434 (7,434) -
김지섭 760822 2023년 06월 30일 신규보고(+) 의결권있는 주식 - 13,000 13,000 - - -
박상기 580126 2023년 06월 30일 신규보고(+) 의결권있는 주식 - 10,000 10,000 - - -
이필열 600301 2023년 06월 30일 신규보고(+) 의결권있는 주식 - 3,500 3,500 - - -

주16)

성명(명칭) 생년월일 또는사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분방법 주식등의종류 변동 내역 취득/처분단가** 비 고
변동전 증감 변동후
정재준 590314 2023년 06월 30일 유상신주취득(+) 의결권있는 주식 1,000,000 1,509,207 2,509,207 6,626 - -
정재준 590314 2023년 06월 30일 BW인수(+) 신주인수권부사채권 - 2,690,341 2,690,341 7,434 (7,434) -
김지섭 760822 2023년 06월 30일 신규보고(+) 의결권있는 주식 - 13,000 13,000 - - -
박상기 580126 2023년 06월 30일 신규보고(+) 의결권있는 주식 - 10,000 10,000 - - -
이필열 600301 2023년 06월 30일 신규보고(+) 의결권있는 주식 - 3,500 3,500 - - -
김근호 931005 2023년 06월 30일 신규보고(+) 기타 - 807,102 807,102 7,434 (7,434) 상대방 : 아리제1호투자조합*1)
김근호 931005 2023년 06월 30일 신규보고(+) 기타 - 807,102 807,102 7,434 (7,434) 상대방 : 정재준*2)
정재준 590314 2023년 06월 30일 기타(-) 기타 - -807,102 -807,102 - - 상대방 : 김근호*2)

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미*1) 전환사채에 대한 콜옵션(수량 : 807,102주) *2) 신주인수권부사채에 대한 콜옵션(수량 : 807,102주)

주17)

성명 생년월일 또는사업자등록번호등 자기자금(H) 차입금(I) 기타(J) 계(H+I+J)
정재준 590314 2,572,752,000 27,427,253,582 - 30,000,005,582
김지섭 760822 - - 1 1
박상기 580126 - - 1 1
이필열 600301 - - 1 1

주18)

성명 생년월일 또는사업자등록번호등 자기자금(H) 차입금(I) 기타(J) 계(H+I+J)
정재준 590314 2,572,752,000 27,427,253,582 - 30,000,005,582
김지섭 760822 - - 1 1
박상기 580126 - - 1 1
이필열 600301 - - 1 1
김근호 931005 - - 1 1

주19)

성명 생년월일 또는사업자등록번호등 취득자금등의 조성경위 및 원천
김지섭 760822 발행회사의 임원으로 대표이사 변경으로 인해 특별관계 성립
박상기 580126 발행회사의 임원으로 대표이사 변경으로 인해 특별관계 성립
이필열 600301 발행회사의 임원으로 대표이사 변경으로 인해 특별관계 성립

주20)

성명 생년월일 또는사업자등록번호등 취득자금등의 조성경위 및 원천
김지섭 760822 발행회사의 임원으로 대표이사 변경으로 인해 특별관계 성립
박상기 580126 발행회사의 임원으로 대표이사 변경으로 인해 특별관계 성립
이필열 600301 발행회사의 임원으로 대표이사 변경으로 인해 특별관계 성립
김근호 931005 발행회사의 임원으로 대표이사 변경으로 인해 특별관계 성립
주식등의 대량보유상황보고서 2023년 06월 29일2023년 07월 06일정재준
(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

(주)소룩스최대주주변동ㆍ변경1,000,00012.116,033,15045.491,000,00012.112,614,20419.721. 보유주식등의 수 변동2. 특별관계자 추가3. 주식담보대출계약 체결
요약정보
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율 주식등의 수 비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)소룩스290690코스닥상장법인 9,766,050
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동ㆍ변경개별개인(국내)대한민국-정재준鄭在畯(Choung jai jun)경기도 성남시 분당구 황새울로590314경영인주요주주(주)소룩스경영지원팀상무070-88*******이창용02-266************lux.co.kr
보고구분
보고자 구분 국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

---------
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1김지섭개인(국내)임원760822대한민국인천광역시 서구 청라한울로발행회사 임원임원(등기)2박상기개인(국내)임원580126대한민국경기도 고양시 덕양구발행회사 임원임원(미등기)3이필열개인(국내)임원600301대한민국대전시 서구 청사로발행회사 임원임원(미등기)4김근호개인(국내)임원931005대한민국경기도 성남시 수정구 고등로발행회사 임원임원(등기)
연번 성 명(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일또는사업자등록번호 등 국적 주 소(소재지) 직 업(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

---------
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

-------
연번 명칭 사업자등록번호 등 대상 집합투자기구 국적 주 소(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 -
자본금 - 운용자산총액 -
대표자 -
의사결정기구(의사결정권자) -
최대주주(법인 대표자) - 최대주주 지분율 -

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2023년 05월 22일정재준-1,000,00012.111,000,00012.118,256,8432023년 07월 06일정재준46,033,15045.492,535,70725.969,766,0505,033,15033.381,535,70713.851,509,207
보고서작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수(주) 비율(%) 주식수(주) 비율(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 보유목적 경영권 영향
보고자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 사실상지배주주로서 회사에 영향력을 행사하려고 합니다. 현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만 회사의 업무집행과 관련한 주요사항이 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하여 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하는 의사결정을 할 예정입니다.※자본지상과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래 1~10호)1. 이사 및 감사의 선임 ·해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경4. 회사의 배당의 결정5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병6. 주식의 포괄적 교환 및 이전7. 영업전부의 양수 ·양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수·양도8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결·변경 또는 해약10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유 보유주식등의 수 증가, 특별관계자 추가 3자배정유상증자, BW인수, 발행회사 대표이사선임주식담보대출 계약
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 정재준5903142,509,207----2,690,341---807,1024,392,44633.12김지섭76082213,000--------13,0000.10박상기58012610,000--------10,0000.08이필열6003013,500--------3,5000.03김근호931005--------1,614,2041,614,20412.17
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

9,766,0503,497,44345.4925.96
의결권있는발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

 나. 보유형태별 보유내역 정재준5903145,199,548-----807,102-4,392,44633.12김지섭76082213,000------13,0000.10박상기58012610,000------10,0000.08이필열6003013,500------3,5000.03김근호931005-----1,614,204-1,614,20412.17
관계 성명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 합계
제1호 제2호 제3호 제4호 제5호 제6호 제7호 주수 비율
보고자
특별관계자
※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 있음
신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

 나. 계약 내용 1정재준본인590314의결권있는 주식1,000,000메리츠증권주식담보대출2023년 06월 29일90일7.54담보제공*2김근호특수관계인931005기타807,102아리제1호투자조합콜옵션계약2023년 05월 15일1년 6.09계약**3김근호특수관계인931005기타807,102정재준콜옵션계약2023년 05월 15일1년6.09계약2,614,20419.72-
연번 성명(명칭) 보고자와의관계 생년월일 또는사업자등록번호 등 주식등의종류 주식등의수 계약 상대방 계약의종류 계약체결(변경)일 계약기간 비율 비고
합계(주식등의 수) 합계(비율)

* 본 담보외에 후행담보로 인출일로부터 10영업일 이내에 아래 항목의 담보 제공 - 정재준 보유 (주)소룩스 발행 신주인수권부사채(액면 200억원) - 정재준 보유 (주)소룩스 발행 주식 1,509,207주(보호예수)에 대한 계좌이체청구권** 상위 연번 2, 3의 김근호에 대한 주식등의 종류는 각각 전환사채권에 대한 콜옵션(상대방 : 아리 제1호 투자조합), 신주인수권부사채에 대한 콜옵션(상대방 : 정재준)이며, 계약체결일(변경)일은 콜옵션 계약일이며, 2023년 06월 30일 김근호가 등기이사로 선임되면서 특별관계자에 포함되었습니다.

 다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 11,000,00015,000,000,000정재준8140-
연번 주식등의 수 대출금액 채무자 이자율 담보유지비율 기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------
명칭 보고자와의관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 정재준5903141,509,207----2,690,341---807,1023,392,44633.12김지섭76082213,000--------13,0000.10박상기58012610,000--------10,0000.08이필열6003013,500--------3,5000.03김근호931005--------1,614,2041,614,20412.17
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자

2. 세부변동내역
(단위 : 주, 원)
정재준5903142023년 06월 30일유상신주취득(+)의결권있는 주식1,000,0001,509,2072,509,2076,626--정재준5903142023년 06월 30일BW인수(+)신주인수권부사채권-2,690,3412,690,3417,434(7,434)-김지섭7608222023년 06월 30일신규보고(+)의결권있는 주식-13,00013,000---박상기5801262023년 06월 30일신규보고(+)의결권있는 주식-10,00010,000---이필열6003012023년 06월 30일신규보고(+)의결권있는 주식-3,5003,500---김근호9310052023년 06월 30일신규보고(+)기타-807,102807,1027,434(7,434)상대방 : 아리제1호투자조합*1)김근호9310052023년 06월 30일신규보고(+)기타-807,102807,1027,434(7,434)상대방 : 정재준*2)정재준5903142023년 06월 30일기타(-)기타--807,102-807,102--상대방 : 김근호*2)
성명(명칭) 생년월일 또는사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분방법 주식등의종류 변동 내역 취득/처분단가** 비 고
변동전 증감 변동후

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미*1) 전환사채에 대한 콜옵션(수량 : 807,102주) *2) 신주인수권부사채에 대한 콜옵션(수량 : 807,102주)

 3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요
(단위 : 원)
정재준5903142,572,752,00027,427,253,582-30,000,005,582김지섭760822--11박상기580126--11이필열600301--11김근호931005--11
성명 생년월일 또는사업자등록번호등 자기자금(H) 차입금(I) 기타(J) 계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ㅇ 자기자금의 경우 정재준590314자산 처분을 통한 자금조달
성명 생년월일 또는사업자등록번호등 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 차입금의 경우 정재준메리츠증권15,000,000,00020223.06.29~9.26주식등의 담보제공주식회사 소룩스 보통주 1,000,000주
차입자 차입처
차입금액 차입기간
주식등의 담보제공 여부 담보 내역

차입자 정재준 차입처 성수현
차입금액 12,427,253,582 차입기간
주식등의 담보제공 여부 담보 내역

ㅇ 기타의 경우 김지섭760822발행회사의 임원으로 대표이사 변경으로 인해 특별관계 성립박상기580126발행회사의 임원으로 대표이사 변경으로 인해 특별관계 성립이필열600301발행회사의 임원으로 대표이사 변경으로 인해 특별관계 성립김근호931005발행회사의 임원으로 대표이사 변경으로 인해 특별관계 성립
성명 생년월일 또는사업자등록번호등 취득자금등의 조성경위 및 원천